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      時(shí)代光華,45號(hào)文:銀監(jiān)會(huì)“三違反”專項(xiàng)治理工作要點(diǎn)課后測(cè)試答案

      時(shí)間:2019-05-12 08:03:55下載本文作者:會(huì)員上傳
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      第一篇:時(shí)代光華,45號(hào)文:銀監(jiān)會(huì)“三違反”專項(xiàng)治理工作要點(diǎn)課后測(cè)試答案

      45號(hào)文:銀監(jiān)會(huì)“三違反”專項(xiàng)治理工作要點(diǎn)

      課后測(cè)試

      測(cè)試成績(jī):100.0分。恭喜您順利通過(guò)考試!多選題

      1.銀監(jiān)會(huì)“三違反”專項(xiàng)治理工作,指的是()√

      A B C D 違反金融法律

      違反監(jiān)管規(guī)則

      違反內(nèi)部規(guī)章

      違反組織紀(jì)律

      正確答案: A B C

      2.合規(guī)管理,重點(diǎn)評(píng)估內(nèi)容包括()√

      A B C D 合規(guī)文化的塑造

      合規(guī)意識(shí)與經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)偏好的組合合規(guī)管理體系的建立和運(yùn)行

      合規(guī)行為激勵(lì)

      正確答案: A B C D

      3.以下屬于不當(dāng)利益輸送行為的有()√

      A B C D 商業(yè)銀行以同等條件向關(guān)系人發(fā)放貸款

      創(chuàng)新業(yè)務(wù)流程不符合法規(guī)要求

      銀行工作人員收受賄賂

      銀行員工倒賣(mài)客戶信息

      正確答案: C D

      4.“三違反”突出領(lǐng)域,涉及以下哪類業(yè)務(wù)()√

      A 理財(cái)業(yè)務(wù) B C D 票據(jù)業(yè)務(wù)

      同業(yè)業(yè)務(wù)

      托管業(yè)務(wù)

      正確答案: A B C

      5.信息披露,需遵循哪些原則()?!?/p>

      A B C D 真實(shí)性

      準(zhǔn)確性

      完整性

      及時(shí)性

      正確答案: A B C D

      6.信息披露內(nèi)容包括()?!?/p>

      A B C D 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

      風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

      公司治理

      年度重大事項(xiàng)

      正確答案: A B C D 判斷題

      7.銀行業(yè)“三違反”機(jī)構(gòu)自查的業(yè)務(wù)范圍為2016年末有余額的各類業(yè)務(wù)?!?/p>

      正確

      錯(cuò)誤 正確答案: 正確

      第二篇:46號(hào)文:銀監(jiān)會(huì)“三套利”專項(xiàng)整治要點(diǎn)概述

      課后測(cè)試

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      測(cè)試成績(jī):80.0分。恭喜您順利通過(guò)考試!單選題

      1.通過(guò)多種業(yè)務(wù)使資金在金融體系內(nèi)流轉(zhuǎn)而未流向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)來(lái)獲取收益的套利行為,叫做()√ A B C D 監(jiān)管套利 關(guān)聯(lián)套利 期限套利 空轉(zhuǎn)套利

      正確答案: D 多選題

      2.銀監(jiān)會(huì)“三套利”專項(xiàng)治理工作,指的是()√

      A

      B C D 監(jiān)管套利

      關(guān)聯(lián)套利

      期限套利

      空轉(zhuǎn)套利

      正確答案: A B D

      3.以下屬于規(guī)避監(jiān)管政策違規(guī)套利行為的有()× A B

      C

      D 規(guī)避信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

      違反宏觀調(diào)控政策套利

      違反風(fēng)險(xiǎn)管理政策套利

      增加企業(yè)融資成本套利

      正確答案: B C D

      4.以下屬于關(guān)聯(lián)套利行為的是()√

      A 違反股權(quán)管理規(guī)定 B C D 違反并表管理規(guī)定

      規(guī)避流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

      違反行業(yè)調(diào)控

      正確答案: A B

      5.空轉(zhuǎn)套利,主要涵蓋以下哪些業(yè)務(wù)()√

      A

      B

      C

      D 信貸“空轉(zhuǎn)”

      票據(jù)“空轉(zhuǎn)”

      理財(cái)“空轉(zhuǎn)”

      同業(yè)“空轉(zhuǎn)”

      正確答案: A B C D

      第三篇:7號(hào)文:《關(guān)于切實(shí)彌補(bǔ)監(jiān)管短板提升監(jiān)管效能的通知》要點(diǎn)解讀課后測(cè)試及答案

      7號(hào)文:《關(guān)于切實(shí)彌補(bǔ)監(jiān)管短板提升監(jiān)管效能的通知》要點(diǎn)解讀課后測(cè)試

      課后測(cè)試

      測(cè)試成績(jī):100.0分。恭喜您順利通過(guò)考試!多選題

      1.彌補(bǔ)銀行業(yè)監(jiān)管制度短板工作項(xiàng)目分為()√

      A 制定類

      B 推進(jìn)類

      C 深化類

      D 研究類

      正確答案: A B D

      2.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以通過(guò)哪些措施來(lái)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)源頭遏制()√

      A 加強(qiáng)股東準(zhǔn)入監(jiān)管

      B 加強(qiáng)股東行為監(jiān)管

      C 加強(qiáng)股權(quán)管理

      D 加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)協(xié)同

      正確答案: A B C

      3.切實(shí)加大監(jiān)管處罰力度的措施有()√

      A 堅(jiān)持糾罰并重

      B 堅(jiān)持罰沒(méi)并舉

      C 堅(jiān)持機(jī)構(gòu)人員“雙罰制”

      D 堅(jiān)持監(jiān)管處罰透明度

      正確答案: A B C

      4.該通知對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提出的要求有()√

      A 健全內(nèi)部管理制度

      B 加強(qiáng)股權(quán)管理

      C 強(qiáng)化信息披露

      D 嚴(yán)肅銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)責(zé)任追究 正確答案: A B C D

      5.補(bǔ)齊監(jiān)管制度短板的措施有()√

      A 堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向

      B 堅(jiān)持急用先行

      C 堅(jiān)持協(xié)調(diào)配套

      D 堅(jiān)持監(jiān)管處罰透明度

      正確答案: A B C

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