第一篇：關(guān)于一線保潔員每月預(yù)留五十元配套獎(jiǎng)勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)金的通知

關(guān)于一線保潔員每月預(yù)留五十元配套獎(jiǎng)勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)金的通知

各項(xiàng)目：

為了強(qiáng)化員工的獎(jiǎng)勵(lì)和管理，從三月份開始對(duì)公司所有項(xiàng)目的所有員工執(zhí)行每月預(yù)留五十元的配套獎(jiǎng)勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)金。具體細(xì)則規(guī)定如下：

1、員工三個(gè)月以內(nèi)不分何種情況離職的，只退風(fēng)險(xiǎn)本金不獎(jiǎng)勵(lì)配套獎(jiǎng)勵(lì)金；

2、三個(gè)月以上六個(gè)月以下，員工離職符合公司規(guī)定，經(jīng)項(xiàng)目同意辦理正常離職手續(xù)的，除退還風(fēng)險(xiǎn)金外，公司配套每月15元的獎(jiǎng)勵(lì)金；

3、六個(gè)月以上十個(gè)月以下，符合以上條件離職的，公司配套每月20元的獎(jiǎng)勵(lì)金；

4、十個(gè)月以上滿一年的，符合以上條件的，公司配套每月25元的獎(jiǎng)勵(lì)金；

5、6、長(zhǎng)期員工風(fēng)險(xiǎn)金和配套獎(jiǎng)勵(lì)金一年一結(jié)，一年一退，一年一獎(jiǎng)； 不愿參加每月五十元配套獎(jiǎng)勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)金的員工，年終不再設(shè)定年終獎(jiǎng)；

7、2014年各項(xiàng)目員工凡是從三月份入每月五十元配套獎(jiǎng)勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)金連續(xù)不中斷到年底的，一律執(zhí)行最高配套獎(jiǎng)勵(lì)每月25元的標(biāo)準(zhǔn)。中途來(lái)的和中斷的員工一律按以上細(xì)則分開執(zhí)行。

安徽億力物業(yè)管理有限公司二零一四年三月二十日

第二篇：每月優(yōu)秀員工獎(jiǎng)勵(lì)通知（寫寫幫整理）

獎(jiǎng)勵(lì)是一種激勵(lì)手段，是煥發(fā)人們的榮譽(yù)感和進(jìn)取心的措施，是一種調(diào)動(dòng)行政人員和管理相對(duì)人的積極性，最大限度地挖掘潛在能力的管理方法。下面我們來(lái)看一下每月優(yōu)秀員工的獎(jiǎng)勵(lì)通知內(nèi)容吧。

每月優(yōu)秀員工獎(jiǎng)勵(lì)通知范文一：

各部門及全體員工：

生產(chǎn)部李xx自入職以來(lái)，勤奮好學(xué)、刻苦鉆研，想盡一切辦法提高自己的工作技能。在工作中積極主動(dòng)、一絲不茍、任勞任怨;工作崗位上兢兢業(yè)業(yè)、認(rèn)真高效，能夠積極的完成班組長(zhǎng)交給的生產(chǎn)任務(wù)。在產(chǎn)品質(zhì)量上都能達(dá)到品質(zhì)要求，做出了很好的成績(jī)。

為公司發(fā)展貢獻(xiàn)了力量，為公司樹立了學(xué)習(xí)榜樣，達(dá)到發(fā)揚(yáng)成績(jī)、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、引導(dǎo)全體員工比學(xué)趕幫，共同進(jìn)步的目的，在全公司范圍內(nèi)形成一個(gè)愛崗、敬業(yè)、學(xué)優(yōu)、爭(zhēng)先的工作氛圍，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)研究決定：評(píng)選李xx為優(yōu)秀員工。獎(jiǎng)勵(lì)150元。

公司號(hào)召全體員工以他為榜樣，團(tuán)結(jié)協(xié)作、努力進(jìn)取，為公司穩(wěn)固、健康發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。

特此通知

每月優(yōu)秀員工獎(jiǎng)勵(lì)通知范文二：

洗煤廠各部門及全體員工：

20xx年6月份，公司涌現(xiàn)出了一批為公司發(fā)展不辭辛勞、全力以赴的優(yōu)秀員工，在公司內(nèi)部起到了模范帶頭的積極作用。為樹立典型，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)廣大員工的積極性和創(chuàng)造性，經(jīng)公司考核，評(píng)選以下4名優(yōu)秀員工：

以上獲獎(jiǎng)的員工有著積極進(jìn)取的工作精神，在公司內(nèi)部發(fā)揮著積極模范帶頭作用，公司號(hào)召全體員工以他們?yōu)榘駱樱瑘F(tuán)結(jié)協(xié)作、努力進(jìn)取，為公司穩(wěn)固、健康發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量；同時(shí)希望以上人員在今后的工作中更加勤奮、努力，取得更加輝煌的業(yè)績(jī)！

特此通告

xx洗煤廠

20xx-07-18

每月優(yōu)秀員工獎(jiǎng)勵(lì)通知范文三：

公司各部門及全體員工：

20xx年12月份，在全體員工的的共同努力下，xx網(wǎng)絡(luò)再創(chuàng)輝煌，活動(dòng)得以順利完成，公司的業(yè)績(jī)也有了新的突破。同時(shí)公司也涌現(xiàn)出了一批敢于拼搏、全力以赴的優(yōu)秀員工，在公司內(nèi)部起到了模范帶頭的積極作用。為樹立典型，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)廣大員工的積極性和創(chuàng)造性，經(jīng)公司考核，評(píng)選以下9名優(yōu)秀員工，并通報(bào)表?yè)P(yáng)：

中國(guó)農(nóng)化招商網(wǎng)業(yè)務(wù)司xx：她是一名普通的業(yè)務(wù)人員，敢于拼搏，積極主動(dòng)。她在20xx年12月份創(chuàng)造了自己入職以來(lái)業(yè)績(jī)的最高紀(jì)錄。大鵬展翅，扶搖直上九萬(wàn)里；用心工作，總會(huì)收獲喜悅的果實(shí)！量的積累總會(huì)有質(zhì)的飛躍，12月份，她用行動(dòng)證明了自己。在12月份的考核中，司鵬云被評(píng)為優(yōu)秀員工第一名，特提出表?yè)P(yáng)，并獎(jiǎng)勵(lì)人民幣400元！

中國(guó)好酒招商網(wǎng)網(wǎng)站編輯宋xx：她自入職以來(lái)，工作兢兢業(yè)業(yè)，踏實(shí)勤奮。在12月份公司舉行的優(yōu)惠活動(dòng)中，不但出色完成了業(yè)務(wù)的工作單，更是保質(zhì)保量的完成了自己所負(fù)責(zé)的欄目。這種積極的工作精神，踏實(shí)的工作態(tài)度，也值得我們每一個(gè)xx人學(xué)習(xí)。在12月份的考核中，宋亞慧被評(píng)為優(yōu)秀員工第二名，特提出表?yè)P(yáng)，并獎(jiǎng)勵(lì)人民幣300元！

辦公室主任王xx：在公司日常管理工作中，她認(rèn)真高效，踏實(shí)主動(dòng)。12月份，面對(duì)幾千份要發(fā)的禮品快遞的壓力，她迅速調(diào)整工作方法，不僅保證了公司日常工作正常開展，也將禮品準(zhǔn)確無(wú)誤的寄出。她外聯(lián)能力強(qiáng)，成功組織公司的各項(xiàng)活動(dòng)，為公司內(nèi)部的團(tuán)結(jié)和穩(wěn)定作出了突出貢獻(xiàn)！在12月份的考核中，王艷麗被評(píng)為優(yōu)秀員工第二名，特提出表?yè)P(yáng)，并獎(jiǎng)勵(lì)人民幣300元！

xx農(nóng)資招商網(wǎng)業(yè)務(wù)主管郭xx：她，腳踏實(shí)地、不斷學(xué)習(xí)，快速提升自己的業(yè)務(wù)技能。她善于總結(jié)思考，責(zé)任感強(qiáng)，總是犧牲自己的休息時(shí)間去幫助新員工。她曾經(jīng)臨危受命，帶領(lǐng)農(nóng)資網(wǎng)重新回到巔峰地位；她也力挽狂瀾，帶領(lǐng)小伙伴們突破一個(gè)又一個(gè)記錄！在12月份的考核中，郭慧霞被評(píng)為優(yōu)秀員工第二名，特提出表?yè)P(yáng)，并獎(jiǎng)勵(lì)人民幣300元！

中國(guó)農(nóng)化招商網(wǎng)責(zé)任編輯馬xx：她是一名普通的員工，為項(xiàng)目的發(fā)展貢獻(xiàn)了自己的力量。在12月份公司舉行的優(yōu)惠活動(dòng)中，更是跟部門同事一起加班加點(diǎn)，保證了業(yè)務(wù)部對(duì)客戶的服務(wù)質(zhì)量。這種忘我的工作精神得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和員工的高度評(píng)價(jià)！她在12月份的考核中，馬xx被評(píng)為優(yōu)秀員工第三名，特提出表?yè)P(yáng)，并獎(jiǎng)勵(lì)人民幣200元！

中國(guó)xx招商網(wǎng)業(yè)務(wù)朱xx：生活中，她樂觀自信，積極向上。工作中，她勤奮好學(xué)，刻苦鉆研，想盡一切辦法提高自己的工作技能和每個(gè)電話的通話質(zhì)量。她堅(jiān)信：一分耕耘，一分收獲。12月份，她用自己的努力換來(lái)了自己業(yè)績(jī)的又一次飛躍。在12月份的考核中，朱佳妹被評(píng)為優(yōu)秀員工第三名，特提出表?yè)P(yáng)，并獎(jiǎng)勵(lì)人民幣200元！

xx農(nóng)資招商網(wǎng)網(wǎng)站美工荊xx：她踏實(shí)肯干，積極進(jìn)取，她以持之以恒的工作精神和奮發(fā)向上的工作態(tài)度，在平凡中實(shí)現(xiàn)著自我價(jià)值。在12月份公司組織的優(yōu)惠活動(dòng)中，她堅(jiān)持不懈、全力以赴，配合業(yè)務(wù)部做好每一項(xiàng)工作，滿足客戶的各種需求。在12月份的考核中，荊xx被評(píng)為優(yōu)秀員工第三名，特提出表?yè)P(yáng)，并獎(jiǎng)勵(lì)人民幣200元！

xx糧油調(diào)味品業(yè)務(wù)張xx：他是20xx年10月份入職的新員工，工作中他積極主動(dòng)，全力以赴；他從點(diǎn)點(diǎn)滴滴中學(xué)習(xí)，各方面的能力也得到了很大提高，為以后的工作奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。他敢于拼搏、全力以赴的精神，換來(lái)了自己的快速成長(zhǎng)！在12月份的考核中，張栩暢被評(píng)為優(yōu)秀員工第三名，特提出表?yè)P(yáng)，并獎(jiǎng)勵(lì)人民幣200元！

xx食品飲料招商網(wǎng)業(yè)務(wù)張xx：她是一個(gè)非常有自己想法的女孩，工作上有條不紊，對(duì)客戶認(rèn)真負(fù)責(zé)、兢兢業(yè)業(yè)。她始終堅(jiān)持“客戶有效益，我們才能生存”的服務(wù)理念，想客戶所想，急客戶所急，在12月份公司舉行的優(yōu)惠活動(dòng)中更是把客戶的產(chǎn)品當(dāng)成自己的產(chǎn)品，使客戶的效益最大化。在12月份的考核中，張妍俏被評(píng)為優(yōu)秀員工第三名，特提出表?yè)P(yáng)，并獎(jiǎng)勵(lì)人民幣200元！

以上獲獎(jiǎng)的人員，他們敢于承擔(dān)、拼搏進(jìn)取的工作精神，在公司內(nèi)部發(fā)揮著積極的模范帶頭作用，公司號(hào)召全體員工以他們?yōu)榘駱?，團(tuán)結(jié)協(xié)作、努力進(jìn)取，為公司穩(wěn)固、健康發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量；同時(shí)希望以上獲獎(jiǎng)人員在今后的工作中更加勤奮、努力，取得更加輝煌的成績(jī)！

特此通知

鄭州xx網(wǎng)絡(luò)科技有限公司

20xx年1月11日

第三篇：中共石城縣委石城縣人民政府關(guān)于2007年新農(nóng)村建設(shè)獎(jiǎng)勵(lì)扶持及配套優(yōu)惠政策的通知(摘要)

中共石城縣委石城縣人民政府 關(guān)于明確2007年新農(nóng)村建設(shè)獎(jiǎng)勵(lì)扶持 及配套優(yōu)惠政策的通知（摘要）

一、獎(jiǎng)勵(lì)扶持政策 ㈠資金來(lái)源

包括省、市、縣直接統(tǒng)籌資金，縣財(cái)政專項(xiàng)資金，相關(guān)部門銜接資金，抓點(diǎn)單位扶助資金，社會(huì)各界捐贈(zèng)資金等。

㈡資金用途

主要用于示范點(diǎn)公共配套設(shè)施建設(shè)、改路、改水、改廁、民房整治、綠化美化等的獎(jiǎng)勵(lì)扶助。其中省、市、縣直接統(tǒng)籌資金用于省新農(nóng)村建設(shè)獎(jiǎng)勵(lì)；縣財(cái)政專項(xiàng)資金用于村莊規(guī)劃、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、合作經(jīng)濟(jì)組織、特色活動(dòng)開展和自主建設(shè)點(diǎn)村莊整治項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)；相關(guān)部門銜接統(tǒng)籌資金用于對(duì)應(yīng)項(xiàng)目建設(shè)扶助；抓點(diǎn)單位扶助資金主要用于本單位所抓示范點(diǎn)建設(shè)獎(jiǎng)勵(lì)；社會(huì)各界捐贈(zèng)資金按照捐贈(zèng)意愿用于對(duì)應(yīng)項(xiàng)目建設(shè)。

㈢獎(jiǎng)扶辦法

堅(jiān)持農(nóng)民自籌為主、政府適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)扶助為輔的原則，采取“先建后獎(jiǎng)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、適當(dāng)預(yù)付”的辦法，要求農(nóng)戶向理事會(huì)申報(bào)項(xiàng)目并籌好基本建設(shè)資金（農(nóng)戶自籌資金不得少于總投資的70%），理事會(huì)匯總向上統(tǒng)一申請(qǐng)，建成驗(yàn)收后按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)給予獎(jiǎng)勵(lì)扶助。獎(jiǎng)勵(lì)扶助以資金和實(shí)物相結(jié)合的方式兌付。

㈣獎(jiǎng)扶標(biāo)準(zhǔn)

⒈改路：新村點(diǎn)連接主干道公路，符合村村通水泥路要求的，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)申報(bào)，縣交通局按村村通標(biāo)準(zhǔn)負(fù)責(zé)立項(xiàng)，經(jīng)驗(yàn)收后按省、市標(biāo)準(zhǔn)給予補(bǔ)助。對(duì)無(wú)法安排立項(xiàng)的，主干道按每平方米補(bǔ)助12元或提供同等價(jià)值的水泥，示范點(diǎn)內(nèi)進(jìn)戶通道硬化，每平方米補(bǔ)助8元或提供同等價(jià)值的水泥，公共場(chǎng)所硬化（水泥混凝土厚度不低于10厘米）和通戶簡(jiǎn)易便道每平方米補(bǔ)助6元或提供同等價(jià)值的水泥。

⒉改水：符合立項(xiàng)要求的由縣水務(wù)局負(fù)責(zé)立項(xiàng)，并按國(guó)家發(fā)改委《農(nóng)村飲水安全項(xiàng)目管理辦法》組織實(shí)施。無(wú)法安排立項(xiàng)的建設(shè)點(diǎn)按批準(zhǔn)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)，由縣新村辦從統(tǒng)籌資金中負(fù)責(zé)解決。

⒊改廁：列入改廁項(xiàng)目的，按項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)扶持；無(wú)法安排項(xiàng)目的，農(nóng)戶舊房新建沼氣廁所，列入國(guó)債項(xiàng)目村或項(xiàng)目鄰村有10戶以上規(guī)模的，按項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)扶持；非項(xiàng)目村具有10戶以上規(guī)模的，由能源辦負(fù)責(zé)每戶免費(fèi)提供300元配套設(shè)備。

⒋執(zhí)行規(guī)劃：新村點(diǎn)農(nóng)戶新建住房，按規(guī)劃要求選用市推介戶型，并按規(guī)劃完成外墻裝修被評(píng)為執(zhí)行規(guī)劃模范戶的，每戶獎(jiǎng)勵(lì)300元；被評(píng)為執(zhí)行規(guī)劃先進(jìn)理事會(huì)的，每個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)1000元；被評(píng)為群眾滿意建設(shè)工匠的，每人獎(jiǎng)勵(lì)300元。

⒌新組建的農(nóng)村合作經(jīng)濟(jì)組織，經(jīng)縣驗(yàn)收合格后，從縣新農(nóng)村建設(shè)專項(xiàng)資金中給予獎(jiǎng)勵(lì)扶助，鄉(xiāng)級(jí)每個(gè)2000元，村級(jí)每個(gè)1000元。

⒍以下建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)申報(bào)審批后按下列標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)； ⑴鋪設(shè)排水溝（管）：橫截面積0.2-0.3平方米的明溝，每延長(zhǎng)米5元，加蓋板或鋪設(shè)直徑50公分涵管，每延長(zhǎng)米8元；橫截面積0.3-0.5平方米明溝，每延長(zhǎng)米8元，加蓋板或鋪設(shè)直徑60公分涵管每延長(zhǎng)米10元；橫截面積0.5-0.8平方米明溝，每延長(zhǎng)米10元，加蓋板暗溝或鋪設(shè)直徑80公分涵管，每延長(zhǎng)米12元。

⑵住房四周檐階硬化：每平方米4元或提供同等價(jià)值的水泥。⑶住房外墻裝修：正面（包括正對(duì)公路的側(cè)面）按統(tǒng)一要求（與理事會(huì)簽訂協(xié)議）做水泥漆，每平方米5元，貼瓷磚、粉飾石灰或水泥，每平方米2元；不是正對(duì)公路的側(cè)、后面做水泥漆，每平方2元，貼瓷磚、粉飾石灰或水泥，每平方米1.5元。

⑷遷建豬牛欄：服從規(guī)劃，遷建豬牛欄舍并配套建有沼氣池，按新建占地面積每平方20元；沒有配套建沼氣池的，每平方米10元（每戶享受獎(jiǎng)勵(lì)不超過(guò)30平方米）。

⑸建設(shè)垃圾池：容積2立方米以上，內(nèi)外四周粉刷水泥，地點(diǎn)合宜，設(shè)計(jì)新穎，每只補(bǔ)助100元。

⒎經(jīng)審批的精品點(diǎn)。按批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和獎(jiǎng)扶金額，建成驗(yàn)收后兌獎(jiǎng)到位。

⒏經(jīng)省、市扶貧辦立項(xiàng)審批的扶貧重點(diǎn)村莊。參照上述標(biāo)準(zhǔn)，由縣扶貧辦負(fù)責(zé)驗(yàn)收，并按申報(bào)審批項(xiàng)目資金撥款。

（注：以上政策執(zhí)行時(shí)限為2007年12月31日，所有獎(jiǎng)扶政策必須在新村點(diǎn)全面驗(yàn)收合格后兌現(xiàn)）

第四篇：獨(dú)家!證監(jiān)會(huì)發(fā)布302號(hào)文配套通知,嚴(yán)管券商基金的債券業(yè)務(wù),對(duì)印章管理、獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放……都做最明確要求

獨(dú)家！證監(jiān)會(huì)發(fā)布302號(hào)文配套通知，嚴(yán)管券商基金的債券業(yè)務(wù)，對(duì)印章管理、獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放……都做最明確要求

券商中國(guó)記者今日獨(dú)家獲悉，“一行三會(huì)”聯(lián)合發(fā)布關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》（銀發(fā)【2017】302號(hào)）（下稱“302號(hào)文”）當(dāng)日，證監(jiān)會(huì)也發(fā)布了302號(hào)文的配套文件——《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》（下稱“《通知》”）。該《通知》在302號(hào)文的基礎(chǔ)上，對(duì)證券公司、基金管理公司及其子公司（以下統(tǒng)稱證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）的證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理（含公募與私募基金）、投資顧問(wèn)等業(yè)務(wù)參與債券交易作出進(jìn)一步細(xì)化規(guī)范?！锻ㄖ窂膹?qiáng)化證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部合規(guī)風(fēng)控機(jī)制、加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和人員管理、統(tǒng)一規(guī)范各類債券交易等方面強(qiáng)化機(jī)構(gòu)規(guī)范操作、控制風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)海證券“蘿卜章”一事暴露出的金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部風(fēng)控不嚴(yán)、債券違規(guī)代持等風(fēng)險(xiǎn)，給市場(chǎng)敲響了警鐘。從《通知》的相關(guān)要求可以看出，監(jiān)管部門也在吸取國(guó)海證券“蘿卜章”事件的教訓(xùn)，從進(jìn)一步規(guī)范證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的制度體系、人員管理等方面引導(dǎo)行業(yè)健康發(fā)展，堅(jiān)決治理市場(chǎng)亂象，依法全面從嚴(yán)監(jiān)管。值得注意的是，與302號(hào)文一樣，為穩(wěn)妥有序地引導(dǎo)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整，《通知》同樣設(shè)置了1年期的過(guò)渡期。根據(jù)要求，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有制度體系、崗位設(shè)置等不符合本通知要求的，應(yīng)當(dāng)開展自查自糾并在本通知印發(fā)之日起一年內(nèi)完成自查整改并提交報(bào)告。細(xì)化合規(guī)風(fēng)控管理要求302號(hào)文主要從規(guī)范債券代持行為、對(duì)各類金融機(jī)構(gòu)和非法人產(chǎn)品設(shè)定債券正逆回購(gòu)的余額限制，進(jìn)一步推進(jìn)金融機(jī)構(gòu)去杠桿。相比之下，證監(jiān)會(huì)的《通知》則在302號(hào)文的基礎(chǔ)上，對(duì)券商基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部風(fēng)控制度體系、業(yè)務(wù)和人員管理等方面作進(jìn)一步細(xì)化。為加強(qiáng)券商基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)各類債券交易的統(tǒng)一管理，《通知》要求，各類債券交易的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、清算交收、財(cái)務(wù)核算等中后臺(tái)部門應(yīng)當(dāng)集中統(tǒng)一管理，債券交易相關(guān)部門下設(shè)二級(jí)部門的，應(yīng)當(dāng)授權(quán)明確，納入部門統(tǒng)一管理，不得以“團(tuán)隊(duì)制”代替部門管理。在合規(guī)管理環(huán)節(jié)，《通知》要求，公司應(yīng)當(dāng)有專職合規(guī)人員負(fù)責(zé)債券交易合規(guī)管理，債券交易相關(guān)部門下設(shè)二級(jí)部門應(yīng)當(dāng)有兼職合規(guī)人員，并明確其合規(guī)管理要求及責(zé)任。債券交易相關(guān)部門與公司總部異地辦公的，公司總部應(yīng)當(dāng)派駐合規(guī)人員，并通過(guò)增加合規(guī)檢查和稽核審計(jì)次數(shù)等手段加強(qiáng)監(jiān)控。在風(fēng)險(xiǎn)控制方面，則要求公司應(yīng)具備專門的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)對(duì)各類債券交易實(shí)施集中監(jiān)控。《通知》還對(duì)各類業(yè)務(wù)具體如何風(fēng)控提出要求：

1、自營(yíng)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與各類債券交易，應(yīng)當(dāng)納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并重點(diǎn)加強(qiáng)流動(dòng)性管理、交易對(duì)手方信用風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估監(jiān)控，健全應(yīng)急處置機(jī)制；

2、針對(duì)定向資管計(jì)劃等“一對(duì)一”產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行管理人職責(zé)；

3、提供投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)涉及債券交易的，應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)合規(guī)與風(fēng)控制度，并應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)、資管賬戶及提供投資顧問(wèn)服務(wù)的賬戶之間的交易實(shí)施有效監(jiān)控，防止利益輸送、沖突和風(fēng)險(xiǎn)傳遞。強(qiáng)化人員、用印管理及交易監(jiān)控國(guó)海證券“蘿卜章”一事暴露出部分機(jī)構(gòu)對(duì)離職人員的離職信息更新不及時(shí)、印章使用管理不嚴(yán)等問(wèn)題，也在《通知》中提出相應(yīng)的規(guī)范要求。在加強(qiáng)債券交易人員管理方面，《通知》稱，在職人員名單、權(quán)限以及公司中后臺(tái)部門債券交易核對(duì)專崗人員的聯(lián)系方式應(yīng)當(dāng)在本公司、證券業(yè)協(xié)會(huì)或證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示，離職信息應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)更新。參與債券投資交易的人員薪酬與激勵(lì)合計(jì)超過(guò)100萬(wàn)元人民幣的，超過(guò)部分應(yīng)當(dāng)按照等分原則遞延發(fā)放，遞延周期不少于2年。不得以人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等承包方式開展業(yè)務(wù)，或以其他形式實(shí)施過(guò)度激勵(lì)。用印管理也被要求加強(qiáng)。根據(jù)要求，簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用公司公章或者經(jīng)公司書面明確授權(quán)的業(yè)務(wù)專用章，并以書面或電子形式集中存檔。此外，值得注意的是，除了強(qiáng)化債券交易過(guò)程中的人員管理和用印管理外，為防范利益輸送，交易詢價(jià)過(guò)程也要求完善監(jiān)控?！锻ㄖ芬?，除通過(guò)證券交易所集中交易外，債券現(xiàn)券交易價(jià)格偏離比較基準(zhǔn)超過(guò)1%或者回購(gòu)利率偏離比較基準(zhǔn)超過(guò)50個(gè)基點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)向風(fēng)險(xiǎn)管理部門備案并作出合理說(shuō)明（公募基金另有規(guī)定的，從其規(guī)定）。債券投資交易人員應(yīng)當(dāng)使用公司統(tǒng)一配置的電話、郵件、即時(shí)通訊等系統(tǒng)開展債券交易詢價(jià)等活動(dòng)，其工作郵件、通話記錄、即時(shí)通訊信息等應(yīng)當(dāng)監(jiān)測(cè)留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查，嚴(yán)禁債券交易人員使用個(gè)人的郵箱、社交網(wǎng)絡(luò)賬戶、即時(shí)通訊工具等進(jìn)行交易詢價(jià)活動(dòng)。嚴(yán)管債券代持行為，設(shè)置1年過(guò)渡期302號(hào)文的一個(gè)“重頭戲”是嚴(yán)格規(guī)范債券代持行為，其涉及的嚴(yán)禁線下交易、嚴(yán)禁“抽屜協(xié)議”，以及債券回購(gòu)交易納入表內(nèi)核算等相關(guān)要求在《通知》中均有體現(xiàn)。不過(guò)，與302號(hào)文相比，除上述要求外，在規(guī)范各類債券交易方面，《通知》還新增了兩條要求：一是要建立交易對(duì)手方白名單和額度管理制度，并由中后臺(tái)部門設(shè)置專崗負(fù)責(zé)每個(gè)交易日日終核對(duì)交易明細(xì)及與對(duì)手方的回購(gòu)（返售）或遠(yuǎn)期交易安排；另一個(gè)則是要求逆回購(gòu)方對(duì)回購(gòu)標(biāo)的券、交易對(duì)手方等風(fēng)險(xiǎn)管理要求不得低于公司自營(yíng)業(yè)務(wù)或資管產(chǎn)品投資約定的資質(zhì)要求?？紤]到為穩(wěn)妥有序推進(jìn)券商基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的整改，《通知》同樣設(shè)置了1年的過(guò)渡期。對(duì)于目前尚未了結(jié)的不符合本通知要求的各類債券交易，可以按合同繼續(xù)履行，并應(yīng)當(dāng)按照本通知要求入表規(guī)范，同時(shí)向所屬證監(jiān)局報(bào)告；因入表造成公司相關(guān)交易規(guī)模、杠桿、集中度等指標(biāo)不達(dá)標(biāo)的，一年之內(nèi)予以豁免，但不得繼續(xù)擴(kuò)大規(guī)模。此外，為強(qiáng)化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，自《通知》印發(fā)之日起一年后新發(fā)生違反通知要求行為的，應(yīng)依法從嚴(yán)處理。情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫停公司部分或全部業(yè)務(wù)，并追究直接責(zé)任人、分管負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人及總經(jīng)理的責(zé)任。券商中國(guó)是證券市場(chǎng)權(quán)威媒體《證券時(shí)報(bào)》旗下新媒體，券商中國(guó)對(duì)該平臺(tái)所刊載的原創(chuàng)內(nèi)容享有著作權(quán)，未經(jīng)授權(quán)禁止轉(zhuǎn)載，否則將追究相應(yīng)法律責(zé)任。ID：quanshangcn