第一篇：關于高管人員私車補貼申請審批補充規(guī)定新

關于高管人員私車補貼申請審批補充規(guī)定

依據(jù)2007年12月25日集團頒發(fā)的惠醫(yī)發(fā)[2007]073號關于頒布和執(zhí)行薪資福利體系的通知精神，為了規(guī)范惠好醫(yī)藥集團高管私車補貼申請、使用和報銷流程，特制定本補充規(guī)定。

一、申請對象：

在惠好工業(yè)園區(qū)上班的集團中心副總經理/職能副總監(jiān)級別以上高管；連鎖公司副總經理及總監(jiān)以上級別高管。

二、申請標準：

1、集團總裁、副總裁、集團各業(yè)務中心總經理/職能中心總監(jiān)、連鎖公司總經理級別高管根據(jù)工作需要可在全額、1000元/月、700元/月三擋標準中申報；

2、集團各業(yè)務中心副總經理/職能中心副總監(jiān)、連鎖公司副總經理/總監(jiān)級別高管根據(jù)工作需要可在700元/月、500元/月、300元/月三擋標準中申報。

三、申請審批流程：

1、符合條件的申請人向集團力資源部提交書面申請并報備私車資料（行駛證）；

2、由集團人力資源部依據(jù)以上標準和申請人的業(yè)務性質，按授權轉報審批；

3、審批后，由集團人力資源部分別通知財務中心和申請者本人。

四、費用報銷辦法：

1、于當月底前，在批準的額度內報銷本月實際發(fā)生費用；

2、報銷單據(jù)：與私車使用有關的加油費、通行費、停車費、養(yǎng)路費、維修保養(yǎng)費、保險費等合法有效票據(jù)；

3、報銷流程：報銷人→所在中心/公司總經理→集團人力資源部審核→集團財務中心審核→集團總裁批準

五、享受私車補貼的高管，在業(yè)務活動中應使用私車，無特殊情況不能向公司申請公車。公司不再報銷其市內交通費用，也不再享受上下

班接送待遇。如果跨地區(qū)出差，經集團總裁批準使用私車，則可在標準額度外報銷出差期間的車輛通行和其他費用。

本補充規(guī)定自發(fā)布之日起實行，之前申請標準已經超過本補充規(guī)定最高限的，按本規(guī)定最高限執(zhí)行。

惠好醫(yī)藥集團

2008-6-10

第二篇：私募基金高管人員任職資格

私募基金高管人員

申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：(一)取得基金從業(yè)資格；

(二)通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；(三)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經歷；

(四)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經理和基金從業(yè)人員的情形；

(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

私募基金總經理

任職資格：

熟悉各類理財產品，對各類投資市場有深刻理解，具有敏銳的市場洞察力和準確的業(yè)務分析能力，能夠對城市客戶資源進行定位并制定開展有效地戰(zhàn)略計劃；3年以上基金公司工作經驗，有非常豐富的項目運作、銷售、風控等經驗 職位職責：

1、參與公司基金投資策略的設計，制定募資目標、實施募資方案、開拓各種募資渠道并建立良好的合作關系；

2、擁有一定的資金渠道，并負責帶領和指導銷售團隊完成營銷相關任務；

3、負責基金項目的組織，設立，管理，執(zhí)行及對外合作，組織并參與組建基金的相關談判，并根據(jù)募資情況，擬定募資報告；

4、負責分析市場和項目的資金狀況和需求，制訂并實施相應的產品募資方案；

5、配合公司需求，分析、評估募資需求和市場條件；

6、獨立或合作完成募資的前期接洽和邀約談判，出資方、合作機構資源的外聯(lián)和拓展；

7、負責基金銷售團隊建設，核心人才隊伍搭建，營造積極向上的團隊氛圍，保證投資團隊的戰(zhàn)斗力與凝聚力；

8、銷售團隊建設與維護；

9、現(xiàn)有團隊者優(yōu)先。任職要求：

1、年齡30歲以上，財經類院校研究生以上學歷，獲得高級經濟師及以上職稱或同類型其他職稱。（優(yōu)秀人才可適當放寬條件）

2、具有10年以上金融行業(yè)工作經驗，6年以上信托、投行、基金金融機構從業(yè)經驗，至少全面負責過三個私募股權基金投資項目并具有良好的業(yè)績。

3、具有優(yōu)秀的團隊管理能力，具有良好前瞻性和高端決策能力，能帶領團隊高質量地完成項目運作，完成公司下達的銷售指標。

4、有私募股權基金領域豐富的人脈、資金渠道、地產信托或地產基金管理經驗，有金融機構工作經驗及政府資源者優(yōu)先。

5、熟悉私募股權基金的融資技巧及策略、融資形式，精通基金產品的風險評估、設計包裝、營銷等，并做好銷售隊伍的培訓。

6、參與過基金發(fā)起、設立及管理工作或證券公司從業(yè)相關工作經驗者優(yōu)先。

第三篇：私募高管申請認定基金從業(yè)資格的條件和方式

私募高管申請認定基金從業(yè)資格的條件和方式

2016年2月5日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，私募基金管理人的高級管理人員可以通過“考試+認定”或“基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會認定的其他方式”申請基金從業(yè)資格。2016年5月13日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募基金登記備案相關問題解答

（九）》，就申請認定基金從業(yè)資格的條件作出解答，申請認定資格的情形分為三類：一是不參加考試，通過資格認定委員會認定資格；二是通過科目一的考試，再申請認定資格；三是通過證券從業(yè)資格考試，再申請注冊資格。

一、不參加考試，通過資格認定委員會認定基金從業(yè)資格

私募股權投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，符合下列條件之一，即可申請認定基金從業(yè)資格：

一、從事私募股權投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目；

二、擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上；

三、從事經濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員；

四、在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業(yè)教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。

注意：

1、符合條件一的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式；

2、符合條件二的，需提交企業(yè)和個人的相關證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式；

3、符合條件三的，需提交有關組織部門出具的任職證明；

4、符合條件四的，需要提交相關資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式。

參與資格認定的表決人、推薦人及資格認定結果將通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網站的從業(yè)人員信息公示平臺向社會公示。

二、通過科目一，再申請認定基金從業(yè)資格

私募基金管理人的高級管理人員，通過科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試，并符合下列條件之一，即可申請認定基金從業(yè)資格：

一、最近三年從事資產管理相關業(yè)務，且管理資產年均規(guī)模1000萬元以上；

二、已通過證券從業(yè)資格（不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目）、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產評估師資格，或擔任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等。

注：

1、由所在機構或個人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交基金托管人（的托管部門）或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規(guī)模證明，或相關資格證書或證明。

2、申請資格認定的相關材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統(tǒng)資格認定文件上傳端口報送。

三、通過證券從業(yè)資格考試，再申請注冊基金從業(yè)資格

私募股權投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員：

一、已于2015年12月份之前通過證券業(yè)協(xié)會《證券投資基金》考試的，需再通過科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試，即可向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。（根據(jù)《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》（中基協(xié)字[2015]112號））

二、已于2015年12月份之前通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎》和《證券投資基金》考試，或通過《證券市場基礎》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，均可直接向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

另，不符合上述三種申請資格認定條件的私募基金管理人的高級管理人員取得基金從業(yè)資格的方式：

參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎知識》和科目三《股權投資基金基礎知識》。參加考試的人員通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績合格的，均可申請注冊基金從業(yè)資格。

第四篇：新公司法關于對董事 監(jiān)事 高管人員的約束機制的規(guī)定

新公司法關于對董事、監(jiān)事、高管人員的約束機制的規(guī)定

一、董事、監(jiān)事、高管人員的義務 董事、高管人員不得有下列行為：

（1）挪用公司資金；

（2）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；

（3）違反公司章程的規(guī)定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保；

（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；

（5）未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業(yè)務；

（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；

（7）擅自披露公司秘密；

（8）違反對公司忠實義務的其他行為。（149條）

董事、高管人員違反前款規(guī)定所得的收入應當歸公司所有。

二、董事、監(jiān)事、高管人員未盡義務所負擔的法律責任。

（一）董事、監(jiān)事、高管人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承 擔賠償責任。（150條）

1、違反法律的情形，主要是違反《公司法》的規(guī)定。

違反《公司法》的規(guī)定，主要是148條、149條的規(guī)定。此外，違反16條，董事未經股東會或股東大會決議而向公司的股東提供擔保，由此給公司造成的損失，提供擔保的董事應承擔賠償責任。上述情形中，董事違反公司法的強制性規(guī)定向股東提供了擔保，擔保合同的擔保權人應當了解擔保人與債務人之間的關系以及應當要求提供股東會的相關決議，其不構成善意第三人，且該擔保合同違反了法律的規(guī)定應認定為無效。但根據(jù)《最高院關于適用擔保法若干問題的解釋》，董事私自向股東提供擔保的行為可能與擔保人（公司）內部管理不善有一定的因果關系，公司因此對該無效擔保也有一定的過錯，其仍應承擔債務人不能清償部分的1/3或1/2的民事賠償責任。其中，主合同有效的承擔1/2，主合同無效的承擔1/3。對于公司所承擔的1/3或1/2的民事責任份額，公司有權向董事追償。

16條同時也提醒我們：個人對公司負債，公司要求個人提供擔保時應注意個人提供的公司擔保人與個人之間究竟是不是投資公司與股東的關系，若是此種關系則應要求提供擔保人的股東會的相關決議而不是董事會的相關決議，否則擔保合同一旦無效很可能使公司的債務得不到完全的清償，另外，公司盡到上述注意義務也就是說債權人沒有過錯，就 不用承擔擔保合同無效后的民事責任。

董事、監(jiān)事、高管人員不得利用關聯(lián)關系損害公司利益，違反前款規(guī)定給公司造成損失的，應承擔賠償責任。（21條）

關聯(lián)交易的例子。

2、違反行政法規(guī)的情形

3、違反公司章程的情形

公司章程為約束董事、監(jiān)事、高管人員留有很大的空間。主要有兩種方式：

第一種方式是通過明確各自職權的范圍來約束上述人員，若實施了超越該職權范圍的行為而給公司造成了損失，則應承擔賠償責任。

第二種方式是通過設定職權行使的程序來監(jiān)督上述人員，若上述人員未按照章程規(guī)定的程序決定某一經營事項而給公司造成損失，則應承擔賠償責任。

五、法律責任實現(xiàn)的方式：

依據(jù)公司法的設計，公司或股東可以通過下列兩種途徑來起訴損害公司利益的董事、監(jiān)事、高管人員。

（一）公司直接訴訟

公司受到董事、監(jiān)事、高管人員違反義務的行為侵害時，公司以自己的名義對侵害者提起的訴訟。

1、有權提議對董事、高管人員起訴的主體： 有限責任公司的任一股東，沒有數(shù)量和出資比例的限制。

股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東。提議應是書面形式。

2、代表公司起訴的主體：

一般是監(jiān)事或監(jiān)事會，當監(jiān)事成為被訴當事人的時候則由董事會或執(zhí)行董事代為訴訟。新公司法施行以前，當董事違反信義義務而給公司造成損失時，該董事可能實際控制了有權以公司名義作出起訴決定的股東會或董事會，其不會對自己提起訴訟，因此無人對該董事提起訴訟。而今，無論是提議對董事起訴的權利還是代表公司進行訴訟的權利都不屬于董事所有，董事就無力阻止公司對其發(fā)動訴訟。

（二）股東派生訴訟

公司受到董事、監(jiān)事、高管人員違反義務行為的侵害時，股東為了保護公司的利益向法院提起的訴訟。

有權代表公司起訴的監(jiān)事、監(jiān)事會、董事會、執(zhí)行董事對股東的請求置之不理或不明確表態(tài)拖延訴訟的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。股東代為訴訟的三種情形是：

1、拒絕股東起訴請求的

2、自收到請求之日起三十日內未提起訴訟的3、情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的

（三）股東直接訴訟

股東在自身權利受到董事、監(jiān)事、經理違反義務行為的侵害時，以自己的名義對侵害者提起的訴訟。

[參考法條]董事、高管人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。（153條）

公司直接訴訟獲得賠償?shù)闹黧w是公司，股東派生訴訟獲得賠償?shù)闹黧w仍然是公司，被訴的董事、監(jiān)事、高管人員應向公司支付賠償金并承擔其他民事責任，而股東直接訴訟獲得賠償?shù)闹黧w是股東個人，被訴的董事、監(jiān)事、高管人員應向股東個人支付賠償金并承擔其他民事責任。

當然對公司董事、高管人員的約束僅僅通過公司法和章程來實現(xiàn)是不夠的。股東應在投資中廣泛應用可能的治理模式，摸索出那些行之有效的多元化的控制手段，從不同的維度來約束董事、高管人員的行為。