第一篇：云南省2015年基金從業(yè)資格要點：另類投資種類考試試題

云南省2015年基金從業(yè)資格要點：另類投資種類考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)可分為__。A．自助式前臺系統(tǒng) B．前臺管理業(yè)務(wù)系統(tǒng) C．輔助式前臺系統(tǒng) D．前臺信息業(yè)務(wù)系統(tǒng)

2、下列有價證券中，屬于商品證券的有__。A．提貨單 B．商業(yè)匯票 C．運貨單 D．倉庫棧單

3、對后臺管理系統(tǒng)的規(guī)范包括__。

A．能夠記錄和管理基金風(fēng)險評價、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息

B．應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息 C．應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資金處理的功能

D．應(yīng)當(dāng)具有對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)的功能

4、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為__。A．無記名股票 B．記名股票

C．記名股票或無記名股票 D．優(yōu)先股票

5、下列屬于基金銷售監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章的有__。A．《證券投資基金管理公司管理辦法》 B．《證券投資基金運作管理辦法》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》

6、某債券基金的平均到期日為5年，久期為4年，則當(dāng)市場利率下降0.5%時，該債券基金的資產(chǎn)凈值約__。A．減少2.5% B．減少2% C．增加2.5% D．增加2%

7、下列__不屬于基金的運作相關(guān)環(huán)節(jié)。A．基金收益分配 B．基金募集

C．基金投資運作 D．基金前臺管理

8、衡量基金擇時能力常用的方法不包括__。A．二次項法 B．信息比率法 C．成功概率法

D．現(xiàn)金比例變化法

9、______是指當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的______贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。__ A．部分延期贖回；全部 B．部分延期贖回；部分 C．接受全額贖回；全部 D．接受全額贖回；部分

10、通常情況下，交易所上市的有價證券以其估值H的____估值。A：平均價 B：收盤價 C：開盤價

D：預(yù)期收益的現(xiàn)值

11、按不同的付息方式，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是__。A．零息債券 B．附息債券

C．息票累計債券 D．浮動利率債券

12、基金會計核算的內(nèi)容主要包括__。A．證券和衍生工具交易及其清算的核算 B．持有證券的上市公司行為的核算 C．基金會計核算的復(fù)核

D．本期利潤及利潤分配的核算

13、__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．基金份額的轉(zhuǎn)換 B．基金份額的轉(zhuǎn)托管 C．基金份額的凍結(jié) D．基金的非交易過戶

14、基金合同一旦中止，基金財產(chǎn)就進(jìn)入____程序。A：準(zhǔn)備 B：運作 C：募集 D：清算

15、在基金市場的參與主體中，__是基金的當(dāng)事人。A．基金托管人 B．證券交易所

C．基金份額持有人 D．基金管理人

16、對于不收取申購.贖回費的貨幣市場基金，還可以按照不高于____的比例從基金資產(chǎn)中計提一定的費用，專門用于本基金的銷售和對基金持有人的服務(wù)。A：5‰ B：1.5‰ C：2.5‰ D：0.5‰

17、判斷股票型基金是傾向于價值型還是成長型，依據(jù)的是基金所持有全部股票的__的大小。A．平均市價 B．平均市盈率 C．平均每股收益 D．平均市凈率

18、基金營銷實務(wù)中，建立客戶關(guān)系的最后一個環(huán)節(jié)是__。A．客戶的尋找 B．客戶的溝通 C．客戶的促成

D．客戶關(guān)系的維護

19、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)__的責(zé)任。A．重新發(fā)售該基金 B．補償投資人認(rèn)購損失

C．將投資人認(rèn)購款項加計利息退還投資人

D．以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用

20、公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的____列入公司法定積金。A：百分之五 B：百分之十

C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定

21、除管理費和托管費外，證券投資基金的其他運作費用主要由__等構(gòu)成。A．與基金相關(guān)的律師費用 B．清算費用

C．與基金相關(guān)的會計師費用 D．公關(guān)費用

22、當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在____日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局備案。A：1 B：2 C：3 D：4

23、基金的各項資產(chǎn)利息的計提方式為__。A．按周計提 B．按月計提 C．按日計提 D．按季計提

24、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》從總體上要求銷售機構(gòu)信息管理平臺的建立和維護應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A．安全性 B．實用性 C．系統(tǒng)化 D．簡單化

25、我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金特有人大會審議決定____ A：提前終止基金合同

B：基金擴募或者延長基金合同期限 C：更換基金管理公司的高級管理人員 D：更換基金管理人、基金托管人

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、開放式基金的價格是以____為基礎(chǔ)計算的。A：基金份額凈值 B：市場供求關(guān)系 C：市盈率

D：購買股票多少

2、負(fù)責(zé)辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是__。A．商業(yè)銀行

B．專業(yè)基金銷售機構(gòu) C．證券公司 D．基金管理人

3、下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有__。

A．根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金

C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ET與上市開放式基金(10等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金

4、目前，對同類基金進(jìn)行評價，常用的等級評價主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個等級。A．3? B．5? C．6? D．10

5、依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的25%歸入__。A．基金紅利 B．基金凈值 C．基金財產(chǎn) D．基金費用

6、某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金

C．貨幣市場基金 D．混合基金

7、開放式基金代銷是一種通過__等代銷機構(gòu)銷售基金的方法。A．銀行 B．證券公司 C．保險公司

D．財務(wù)顧問公司

8、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

9、關(guān)于風(fēng)險調(diào)整后收益衡量指標(biāo)，下列說法錯誤的是__。A．通常特雷諾指數(shù)越大，基金的績效表現(xiàn)越好 B．當(dāng)夏普指數(shù)同為正值時，夏普指數(shù)越高越好

C．當(dāng)詹森指數(shù)大于零時，說明基金經(jīng)理通過主動管理戰(zhàn)勝了市場

D．特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)和詹森指數(shù)給出的都是單位風(fēng)險的超額收益率

10、基金客戶尋找過程中，根據(jù)客戶與營銷人員的關(guān)系可將客戶劃分為__。A．持續(xù)購買 B．直接關(guān)系型 C．間接關(guān)系型 D．陌生關(guān)系型

11、關(guān)于基金托管費計提標(biāo)準(zhǔn)，下列說法不正確的是__。A．通?；鹨?guī)模越大，基金托管費率越低

B．基金托管費收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系 C．股票型基金的年托管費率一般為0.25% D．貨幣市場基金的年托管費率一般為0.15%

12、證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在__。A．為資金需求者提供籌措資金的渠道 B．為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟提供了手段

C．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化 D．形成資金流動的收益導(dǎo)向機制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

13、、一般有一個固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A：封閉式基金 B：開放式基金 C：公司型基金 D：契約型基金

14、與直接投資股票、債券不同的是，基金是一種__投資工具。A．直接 B．間接 C．混合 D．分業(yè)

15、證券投資交易的買賣價差越小，投資人為達(dá)成交易所需要付出的成本和代價____ A：越大 B：不變 C：越小

D：不能判定

16、在證券組合管理的基本步驟中，投資時機的選擇是____階段的主要工作。A：進(jìn)行證券投資分析 B：組建證券投資組合 C：投資組合的修正 D：投資組合業(yè)績評估

17、下列股票基金的分析指標(biāo)中，__是最能全面反映基金經(jīng)營成果的指標(biāo)。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益

C．期末基金份額凈值 D．基金凈值增長率

18、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指__。A．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 B．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

C．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 D．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價的某一特定價格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

19、穩(wěn)健型投資者可選擇的基金產(chǎn)品包括__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．貨幣市場基金 D．混合型基金

20、客戶追蹤的具體做法有__。A．及時更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)

C．針對市場變化及時提供新的服務(wù)和產(chǎn)品 D．對客戶的財務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤

21、關(guān)于債券利息，下列表述正確的是__。

A．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分 B．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于費用范疇

C．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于公司稅前利潤的一部分 D．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于費用范疇

22、前端收取認(rèn)購、申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

23、與債券相比，債券型基金__。A．可以分散單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險 B．也面臨著信用風(fēng)險

C．所承受的利率風(fēng)險取決于所持有債券的平均剩余期限 D．分散了系統(tǒng)風(fēng)險

24、證券市場從無到有主要歸因于__。A．社會化大生產(chǎn)的發(fā)展 B．商品經(jīng)濟的發(fā)展 C．股份制的發(fā)展 D．信用制度的發(fā)展

25、下列各項，屬于基金營銷核心內(nèi)容的有__。A．產(chǎn)品 B．價格 C．渠道 D．包銷

第二篇：重慶省基金從業(yè)資格：另類投資考試試題

重慶省基金從業(yè)資格：另類投資考試試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、在____方式下，證券機構(gòu)只需盡最大努力推銷基金，并不對基金的銷售狀況承擔(dān)任何責(zé)任。A：自銷 B：代銷 C：承銷 D：包銷

2、基金的系統(tǒng)性風(fēng)險包括__。A．政策風(fēng)險 B．利率風(fēng)險

C．通貨膨脹風(fēng)險

D．基金公司的經(jīng)營風(fēng)險

3、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為__。A．記名股票或無記名股票 B．無記名股票 C．記名股票 D．優(yōu)先股票

4、基金管理人和代銷機構(gòu)應(yīng)建立健全相關(guān)制度，包括__。A．銷售人員持續(xù)培訓(xùn)制度 B．基金銷售業(yè)務(wù)制度

C．基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度 D．檔案管理制度

5、股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重

6、下列有價證券中，屬于商品證券的有__。A．提貨單 B．商業(yè)匯票 C．運貨單 D．倉庫棧單

7、基金代銷機構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負(fù)責(zé)的基金銷售基金代銷機構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取__。

A．暫停履行職務(wù) B．出具警示函 C．記入誠信檔案

D．建議公司或機構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)

8、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的投資目標(biāo)是__指數(shù)的表現(xiàn)，屬于__基金。A．超越；主動型 B．超越；被動型 C．復(fù)制；主動型 D．復(fù)制；被動型

9、關(guān)于基金銷售費用的規(guī)范，下列說法正確的有__。

A．基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用 B．未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率

C．基金銷售機構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式

D．基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購(認(rèn)購)費、贖回費、銷售服務(wù)費等銷售費用上的分成比例

10、目前，我國基金管理的主管機關(guān)是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．證券交易所

11、證券投資基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益，按固定價格報價的貨幣市場基金一般__損益。A．逐時結(jié)轉(zhuǎn) B．逐日結(jié)轉(zhuǎn) C．逐周結(jié)轉(zhuǎn) D．逐月結(jié)轉(zhuǎn)

12、特殊類型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級基金

13、下列各項中，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性

14、基金托管人內(nèi)部控制制度的原則包括__。A．合法性原則 B．完整性原則 C．審慎性原則 D．獨立性原則

15、依照《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對__買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。A．銀行

B．非銀行金融機構(gòu) C．個人

D．非金融機構(gòu)

16、基金合同中主要披露事項有__。

A．封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額

B．基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則 C．基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D．作為基金管理人報酬的管理費的提取、支付方式與比例

17、基金銷售機構(gòu)的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，從而使銷售業(yè)務(wù)無法正常進(jìn)行而可能帶來的損失，這屬于基金銷售業(yè)務(wù)中的__。A．合規(guī)風(fēng)險 B．技術(shù)風(fēng)險 C．管理風(fēng)險 D．操作風(fēng)險

18、目前，開放式基金的申購、贖回主要原則包括__。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則

19、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括__。A．保護基金投資者的合法利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險 D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

20、證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對一般從業(yè)人員，授權(quán)____管理。A：中國證監(jiān)會 B：中國證券業(yè)協(xié)會 C：證券交易所 D：中國人民銀行

21、根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證可分為__。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證

D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證

22、基金注冊登記機構(gòu)負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)包括基金__。A．登記 B．存管 C．清算 D．交收

23、道氏理論認(rèn)為市場波動具有____ A：2種趨勢 B：4種趨勢 C：3種趨勢 D：5種趨勢

24、根據(jù)《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，基金銷售人員應(yīng)遵守以下__行為規(guī)范。A．在向投資者推介基金時，不應(yīng)考慮投資者的意思 B．在向投資者推介基金時，優(yōu)先考慮VIP客戶

C．在向投資者進(jìn)行基金宣傳推廣和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者 D．可以自行打折銷售基金

25、以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是____ A：“未知價”交易原則 B：“已知價”原則 C：“金額申購”原則 D：“份額贖回”原則

26、基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須__。A．保證基金財產(chǎn)的安全

B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

27、基金會計核算的內(nèi)容主要包括__。A．證券和衍生工具交易及其清算的核算 B．持有證券的上市公司行為的核算 C．基金會計核算的復(fù)核

D．本期利潤及利潤分配的核算

28、基金募集的步驟一般包括__。A．申請 B．核準(zhǔn) C．發(fā)售

D．基金合同生效

29、關(guān)于基金評級的運用，下列說法錯誤的有__。A．應(yīng)重點關(guān)注基金的短期評級 B．基金評級具有預(yù)測性

C．可以直接根據(jù)基金等級進(jìn)行投資

D．無論何種類型的基金進(jìn)行對比，等級越高，說明基金表現(xiàn)越好

30、下列選項中，屬于股票型基金分析指標(biāo)的是__。A．貝塔系數(shù) B．久期 C．跟蹤誤差 D．信用等級

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、下列基金類型中，實行實物申購、贖回機制的是__。A．ETF B．貨幣基金 C．LOF D．封閉式基金

32、下列屬于利息收入的有__。A．結(jié)算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入

D．買入返售金融資產(chǎn)收入

33、開放式基金份額認(rèn)購的收費模式包括__。A．前端收費模式 B．網(wǎng)上收費模式 C．后端收費模式 D．網(wǎng)下收費模式

34、某公司擬申請上市發(fā)行股票，發(fā)行后公司股份總數(shù)為5億股，股本總額為5億元人民幣，則該公司公開發(fā)行的股份應(yīng)至少為__億股。A．2.5 B．1.25 C．1 D．0.5

35、根據(jù)基金投資目標(biāo)的不同，基金可以劃分為__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金

36、根據(jù)SML線，那些位于SML線之上的基金的特雷諾指數(shù)大于SML線的斜率Tm=，因而表現(xiàn)要____市場組合 A：劣于 B：優(yōu)于 C：等于

D：先優(yōu)于后等于

37、根據(jù)規(guī)定，開放式基金募集期限屆滿，具備下列__條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。A．基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人 B．基金份額持有人的人數(shù)不少于一百人

C．基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣 D．基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣

38、下列屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．銀行本票 C．支票 D．提貨單

39、基金銷售過程中建立客戶關(guān)系的最后一個環(huán)節(jié)是__。A．客戶溝通 B．客戶尋找

C．確定基金銷售目標(biāo)市場 D．客戶的促成

40、關(guān)于信用制度的表述錯誤的有__。

A．信用制度的發(fā)展是促使證券市場發(fā)展的因素之一 B．隨著信用制度的發(fā)展，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)

C．信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場為有價證券的流通創(chuàng)造了條件

D．信用制度的發(fā)展與證券市場的發(fā)展沒有必然聯(lián)系

41、考察基金經(jīng)理的過往業(yè)績時，基金經(jīng)理連續(xù)管理__年以上的基金業(yè)績才具有較強的參考意義。A．半 B．1 C．3 D．5

42、____是基金的組織者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構(gòu)

43、常見的市場異常策略不包括____ A：小公司效應(yīng) B：低市盈率效應(yīng) C：行業(yè)周期效應(yīng)

D：被忽略的公司效應(yīng)

44、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為200萬股、300萬股和500萬股，每股的收盤價分別為20元、20元和10元，銀行存款為10000萬元，對托管人和管理人應(yīng)付的報酬為5000萬元，應(yīng)付稅費為5000萬元，基金份額為10000萬份。運用一般的會計原則，該基金份額凈值為__元。A．1.25 B．1.45 C．1.50 D．1.65

45、下列屬于股指期貨功能的有__。A．系統(tǒng)風(fēng)險規(guī)避功能 B．資產(chǎn)配置功能 C．跨期交易功能 D．價格發(fā)現(xiàn)功能

46、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．資產(chǎn)價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值

47、下列對股東表決權(quán)的論述，不正確的是__。A．普通股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的 B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C．對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定 D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)

48、目前，我國的基金管理公司所開展的業(yè)務(wù)有__。A．企業(yè)年金管理 B．特定客戶資產(chǎn)管理 C．社保基金管理

D．募集、管理公募基金

49、____是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，是非常設(shè)的議事機構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。

A：投資決策委員會 B：風(fēng)險控制委員會 C：投資部 D：研究部

50、夏普.特雷諾和詹森分別于1964年.1965年和1966年提出了____ A：資本資產(chǎn)定價模型 B：套利定價理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇

51、《證券投資基金銷售管理辦法》對于基金宣傳推介材料作了明確規(guī)定，下列說法不正確的有__。

A．基金代銷機構(gòu)只要在基金募集前向監(jiān)管部門報送基金宣傳推介材料的報告材料即可

B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)同時提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關(guān)風(fēng)險提示和警示性文字應(yīng)淡化處理 D．基金銷售機構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構(gòu)提供的基金評價結(jié)果

52、負(fù)責(zé)辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是__。A．商業(yè)銀行

B．專業(yè)基金銷售機構(gòu) C．證券公司 D．基金管理人

53、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的__。A．期限性 B．風(fēng)險性 C．流動性 D．永久性

54、以下屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票

55、關(guān)于股票的風(fēng)險性，下列說法錯誤的是__。

A．股東以其認(rèn)購的股份為限獲取收益，不承擔(dān)虧損責(zé)任 B．股票風(fēng)險的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性

C．股票的市場價格會隨公司的盈利水平、市場利率、宏觀經(jīng)濟狀況、政治局勢等各種因素的影響而變化，如果股價下跌，股票持有者會因股票貶值而蒙受損失 D．風(fēng)險性是指持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟利益損失的特性

56、基金投資運作過程中，__負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部 57、1868年成立的__是公認(rèn)的設(shè)立最早的基金。A．美國國際證券信托基金 B．海外及殖民地政府信托基金 C．馬薩諸塞投資信托基金 D．蘇格蘭美國投資信托

58、與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是____ A：所有權(quán)關(guān)系 B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C：信托關(guān)系

D：合伙投資關(guān)系

59、下列關(guān)于基金分析與評價的一致性原則，說法正確的有__。A．對同一類基金進(jìn)行分析評價時，應(yīng)保持標(biāo)準(zhǔn)、方法等的一致性

B．對同一類基金進(jìn)行分析評價時，可以不用保持標(biāo)準(zhǔn)、方法等的一致性

C．對不同類別的基金進(jìn)行分析評價時，應(yīng)根據(jù)每一類基金的特性，選取適合的標(biāo)準(zhǔn)和方法

D．對不同類別的基金進(jìn)行分析評價時，也應(yīng)保持標(biāo)準(zhǔn)、特點等的一致性

60、一國的__是一國居民與外國居民在一定時期經(jīng)濟交往的貨幣價值記錄。A．國際收支 B．收支平衡 C．資本運營 D．貨幣政策

第三篇：上海2016年上半年基金從業(yè)資格：另類投資的種類試題

上海2016年上半年基金從業(yè)資格：另類投資的種類試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)是__。A．以規(guī)范交易為目的的法人 B．社會團體法人

C．不以營利為目的的法人 D．以營利為目的的法人

2、、多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購買某一基金產(chǎn)品。____ A：人員推銷 B：營業(yè)推廣 C：廣告促銷 D：公共關(guān)系

3、銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)把__的產(chǎn)品賣給風(fēng)險承受能力低的基金投資人。A．中高風(fēng)險 B．中等風(fēng)險 C．低風(fēng)險 D．高風(fēng)險

4、我國對投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類收入對個人未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A．國債利息 B．儲蓄存款利息

C．買賣股票差價收入 D．股票股息

5、基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。

A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露

6、在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____承擔(dān)。A：商業(yè)銀行 B：證券公司 C：基金管理公司 D：信托公司

7、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機構(gòu)提供下列__信息。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報告

C．調(diào)查和評價基金投資人風(fēng)險承受能力的方法

D．基金投資人認(rèn)購、申購基金的風(fēng)險等級與基金投資人風(fēng)險承受能力匹配的情況匯總

8、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標(biāo)的說法，不正確的是__。A．保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 B．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益 C．確?；鹦畔⒄鎸崱?zhǔn)確、完整、及時 D．實現(xiàn)公司利潤最大化

9、下列選項中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全

B．促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯

10、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行__原則。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性

11、從資金的性質(zhì)上來看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金受益憑證籌集起來的____ A：信托資產(chǎn) B：債務(wù)資產(chǎn) C：法人資本 D：借貸資產(chǎn)

12、在我國基金會計核算中，對于影響到__小數(shù)點后第5位的費用，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金份額凈值 D．基金所有者權(quán)益

13、基金運作費用包括__。A．申購費 B．審計費

C．信息披露費 D．分紅手續(xù)費

14、證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展主要歸因于__。A．信用制度的發(fā)展 B．股份制的發(fā)展 C．商品經(jīng)濟的發(fā)展

D．社會化大生產(chǎn)的發(fā)展

15、證券的機構(gòu)投資者主要有__。A．政府機構(gòu) B．金融機構(gòu)

C．企業(yè)和事業(yè)法人 D．各類基金

16、基金管理人和代銷機構(gòu)在從事基金銷售活動時不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有__。A．采用講座方式銷售基金 B．采取抽獎方式銷售基金 C．募集期間對認(rèn)購費打折

D．采用送基金份額的方式銷售基金

17、可通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．票券式債券

18、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的__。A．當(dāng)前價值 B．期望價值 C．價值總和 D．期望價格

19、投資指令經(jīng)風(fēng)控部門審核，可以起到__的作用。A．防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風(fēng)險 B．避免出現(xiàn)投資失誤 C．提高交易效率

D．實現(xiàn)決策人與執(zhí)行人相分離

20、下列各項中，__不屬于基金利潤的內(nèi)容。A．股利利息收入 B．債券利息投資收益 C．公允價值變動收益 D．基金募集資金

21、下列收入中要征收企業(yè)所得稅的有____ A：基金買賣股票、債券的差價收入

B：基金從證券市場上獲得的股票利息、紅利收入 C：企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入 D：企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價收入

22、經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，成為我國第一只上市交易的投資基金的是__。A．武漢證券投資基金 B．淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 C．深圳南山投資基金 D．富島基金

23、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的獨立性原則要求__。

A．內(nèi)部控制應(yīng)涵蓋基金銷售的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié) B．通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序 C．基金銷售機構(gòu)內(nèi)各分支機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)保持相對獨立

D．制定內(nèi)部控制應(yīng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為目標(biāo)，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行

24、世界上第一個股票交易所于1602年在____成立 A：荷蘭的阿姆斯特丹 B：美國的紐約 C：美國的華盛頓 D：英國的倫敦

25、金融期貨一般不包括__。A．期權(quán)期貨 B．利率期貨

C．股票指數(shù)期貨 D．貨幣期貨

26、__可采用不同幣種申購基金份額。A．QDII基金 B．境內(nèi)ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金

27、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項，應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東會做出決議之日起__日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請。A．5 B．10 C．15 D．20

28、當(dāng)客戶選擇IFA購買基金時，IFA通常會讓客戶填寫事先準(zhǔn)備好的問卷。下列選項中，屬于該類問卷主要內(nèi)容的有__。A．客戶的基本信息 B．客戶的理財目標(biāo) C．客戶的財務(wù)狀況 D．客戶的生命周期

29、__的利率在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．附息債券

30、封閉式基金分配后，基金份額應(yīng)當(dāng)__。A．低于面值 B．等于面值

C．低于或等于面值 D．高于或等于面值

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、以下關(guān)于差異性目標(biāo)市場策略的說法，正確的有__。A．通常選擇兩個或者更多的細(xì)分市場作為目標(biāo)市場

B．能有效滿足不同客戶的不同需求，采用有針對性的營銷策略 C．在提升業(yè)績方面，效果要劣于集中性市場營銷策略 D．必將面對成本和費用提高、運營管理復(fù)雜化等問題

32、根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

33、由于QDⅡ基金主要投資于境外市場，與僅投資于境內(nèi)證券市場的其他開放式基金相比，在募集認(rèn)購的具體規(guī)定上有如下__特點。

A．發(fā)售QDⅡ基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

B．QDⅡ基金份額只可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購

C．基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDⅡ及基金份額面值的大小 D．QDⅡ基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認(rèn)購

34、基金銷售機構(gòu)有未履行報送手續(xù)的違規(guī)情形時，對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起__日后，方可使用。A．3 B．5 C．8 D．10

35、連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法 B．接受全額贖回

C．暫停接受贖回申請

D．對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告

36、考察基金經(jīng)理的過往業(yè)績時，基金經(jīng)理連續(xù)管理__年以上的基金業(yè)績才具有較強的參考意義。A．半 B．1 C．3 D．5

37、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于__。A．基金資產(chǎn)總值的90% B．基金資產(chǎn)凈值的90% C．基金資產(chǎn)總值的80% D．基金資產(chǎn)凈值的80%

38、基金銷售機構(gòu)應(yīng)制定完善的資金清算流程，確?；痄N售資金的清算與交收的__，保證銷售資金的清算與交收工作順利進(jìn)行。A．安全性 B．及時性 C．高效性 D．合理性

39、以下選項中，__屬于適合積極型的投資者選擇的基金類型。A．保本型基金 B．混合型基金 C．股票型基金 D．債券型基金 40、基金宣傳推介材料可以__。A．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業(yè)績

D．登載單位或者個人的推薦性文字

41、下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)中有關(guān)獨立董事制度規(guī)定的有__。

A．甲公司董事會共5人，其中獨立董事2人 B．乙公司董事會共10人，其中獨立董事3人 C．丙公司董事會共11人，其中獨立董事4人 D．丁公司董事會共9人，其中獨立董事3人

42、基金銷售中，常用的營業(yè)推廣手段有__。A．費率優(yōu)惠 B．廣告促銷

C．銷售網(wǎng)點宣傳

D．舉辦投資者交流活動

43、對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)

C．銷售機構(gòu)的營銷和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式

44、以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資____ A：股票基金 B：混合基金

C：貨幣市場基金 D：主動型基金

45、基金產(chǎn)品風(fēng)險評價可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來反映，至少包括__。A．無風(fēng)險等級 B．低風(fēng)險等級 C．中風(fēng)險等級 D．高風(fēng)險等級

46、下列基金中，屬于混合型基金的是__。A．平衡配置基金 B．ETF C．指數(shù)基金

D．成長股票基金

47、可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成發(fā)行人一定數(shù)量的__。A．擔(dān)保債券 B．抵押債券 C．優(yōu)先股票 D．普通股票

48、基金管理公司的投資管理部門中，研究部主要從事__。A．宏觀經(jīng)濟分析 B．行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析 C．上市公司價值分析 D．微觀經(jīng)濟分析

49、下列情況中，有利于公司股票價格上升的有__。A．貨幣供應(yīng)量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高

50、下列費用中，不屬于基金運作費的是__。A．開戶費 B．過戶費 C．審計費

D．銀行匯劃手續(xù)費

51、普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于__。A．認(rèn)購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系 B．認(rèn)購時間 C．股權(quán)登記日

D．持有股票時間的長短

52、以下關(guān)于時間加權(quán)收益率指標(biāo)的說法，正確的有__。A．計算比較簡便，并考慮到分紅的時間價值

B．其假設(shè)前提是基金的分紅金額全部進(jìn)行紅利再投資 C．可以視為基金收益率的一種近似計算

D．可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實投資能力

53、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A．必須為開放式基金

B．基金合同期限不超過5年

C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人

54、基金報告披露的主要內(nèi)容有__。A．基金管理人報告 B．審計報告

C．投資組合報告 D．托管人報告

55、基金半報告披露的__等信息值得關(guān)注。A．報告期末基金所持有的所有股票明細(xì)及報告期內(nèi)基金累計買入與賣出的前50名股票明細(xì)

B．基金持有人結(jié)構(gòu) C．基金凈值表現(xiàn) D．重大事項揭示

56、在我國基金市場中，__承擔(dān)基金的產(chǎn)品設(shè)計、營銷、注冊登記、估值等重要職責(zé)。

A．商業(yè)銀行基金代銷部門 B．商業(yè)銀行基金托管部門 C．基金管理人 D．基金托管人

57、證券發(fā)行人可以分為__。A．個體戶 B．公司(企業(yè))C．政府和政府機構(gòu) D．金融機構(gòu)

58、LOF基金份額的場內(nèi)贖回申報單位為__。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣

59、__是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以致影響投資者作出正確的投資決策。

A．虛假記載 B．誤導(dǎo)性陳述 C．重大遺漏 D．欺詐客戶

60、基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當(dāng)遵循__。A．投資者利益優(yōu)先原則 B．勤勉盡職原則

C．公司利益至上原則 D．誠實守信原則

第四篇：2015年云南省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)負(fù)債表考試試題

2015年云南省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)負(fù)債表考試試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、基金注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供每____基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。A：日 B：3日 C：周 D：10日

2、下列關(guān)于基金銷售活動的說法，正確的有__。A．基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并在基金募集之前編制專項報告，予以存檔備查

B．基金管理人委托代銷機構(gòu)辦理基金的銷售，應(yīng)當(dāng)與其簽訂書面代銷協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

C．基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)定期檢查基金銷售活動的合法合規(guī)情況，在檢查稽核季度報告中做專項說明，并報送證監(jiān)會

D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起7日內(nèi)，將代銷協(xié)議報送中國證監(jiān)會

3、通常，股票分割會導(dǎo)致股價__。A．上漲 B．下降 C．不變

D．上下波動

4、結(jié)合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)

C．決策和獎勵制度

D．人力資源和企業(yè)文化

5、對于基金交易費，下列說法正確的有__。

A．基金交易費是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用 B．交易傭金由基金管理公司按成交金額的一定比例向基金收取 C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

D．印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

6、下列不屬于基金市場營銷特殊性的是__。A．專業(yè)性 B．適用性 C．服務(wù)性 D．一次性

7、專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不少于__人，且不低于員工人數(shù)的1/2。A．10 B．20 C．30 D．50

8、基金合同的主要披露事項不包括____ A：基金運作方式 B：基金收益分配原則

C：基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式 D：風(fēng)險警示內(nèi)容

9、銷售決策流程控制要求__。

A．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位

B．重大決策過程應(yīng)留有書面記錄，供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機關(guān)等單位核查 C．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品

D．對其銷售分支機構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃

10、以下屬于證券市場中介機構(gòu)的有__。A．證券公司 B．證券服務(wù)機構(gòu) C．證券交易所 D．證券業(yè)協(xié)會

11、開放式基金募集期限屆滿合同正式生效，需滿足__。A．基金募集份額總額不少于2億份 B．基金募集金額不少于2億元人民幣 C．基金份額持有人不少于1000人

D．中國證監(jiān)會對驗資報告和基金備案材料進(jìn)行書面確認(rèn)

12、以下關(guān)于我國基金營銷的證券公司渠道的說法，不正確的是__。A．面向股票及債券市場，面對的客戶主要是股票投資人 B．應(yīng)建立起以服務(wù)為中心、客戶至上的運營模式 C．相比商業(yè)銀行，可以為投資者提供個性化的服務(wù)

D．應(yīng)以持續(xù)銷售為主，保證基金代銷業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展

13、股票風(fēng)險的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的__。A．確定性 B．永久性 C．不確定性 D．可接受性

14、我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

15、我國基金銷售監(jiān)管的具體目標(biāo)包括__。A．保證市場的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護投資者利益 D．降低系統(tǒng)風(fēng)險

16、根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

17、__無須定期披露基金份額凈值信息，而是需要進(jìn)行收益情況的公告。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

18、基金利息收入主要來源于__等方面。A．存出保證金 B．債券投資 C．結(jié)算備付金 D．銀行存款

19、基金銷售人員應(yīng)根據(jù)__推薦基金品種，并客觀介紹基金的風(fēng)險收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險。A．投資者的目標(biāo) B．風(fēng)險承受能力 C．預(yù)期收益率 D．投資偏好

20、證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價格。A．拍賣 B．協(xié)商 C．公開招標(biāo) D．公開競價

21、證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格時，其應(yīng)具備的條件不正確的有__。A．注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 B．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)2個以上完整會計

C．公司及其主要分支機構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2 D．最近5年沒有代理投資人從事證券買賣的行為

22、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．股息 B．等額資產(chǎn) C．等額資金 D．紅利

23、公募基金的會計責(zé)任主體是__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金

D．基金管理人和基金托管人

24、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。

A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制

C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運用

25、基金托管人的首要職責(zé)是__。A．完成基金資金清算 B．進(jìn)行基金會計核算 C．安全保管基金資產(chǎn) D．監(jiān)督基金投資運作

26、美國稱證券投資基金為__。A．信托產(chǎn)品 B．共同基金

C．證券投資信托基金 D．單位信托基金

27、參與證券投資的金融機構(gòu)有__等。A．保險公司 B．證券經(jīng)營機構(gòu) C．主權(quán)財富基金 D．合格境外機構(gòu)投資者

28、下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說法，正確的有__。

A．基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額的權(quán)利 B．基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應(yīng)該承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任

D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

29、__主要是指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)。

A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)

D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送和信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

30、截至2007年年底，共有__家基金管理公司獲得QDII資格，__只QDII基金進(jìn)入運作期。A．5；5 B．5；1 C．12；5 D．12；1

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、基金管理公司和基金代銷機構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報送報告材料。其報送內(nèi)容不包括__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明

C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件

32、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，代表基金份額總額__的基金份額持有人可以自行召集基金持有人大會。A．5% B．10% C．20% D．30%

33、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效__，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績。

A．6個月以上不滿1年 B．1年以上不滿10年 C．10年以上 D．15年以上

34、基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．3 B．5 C．7 D．10

35、基金分紅的大小會受到下列__的影響。A．基金分紅政策 B．已實現(xiàn)收益 C．留存收益

D．基金的貝塔值

36、證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括__。A．會計師事務(wù)所 B．證券投資咨詢公司 C．資產(chǎn)評估機構(gòu) D．律師事務(wù)所

37、基金的估值方法必須__。A．保持一致性 B．保持公開性 C．保持靈活性

D．任何情況都不能變化

38、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為__。A．一級市場 B．二級市場 C．三級市場 D．三板市場

39、建立客戶關(guān)系的過程中，其工作內(nèi)容包括__。A．客戶的溝通 B．客戶的促成 C．客戶的尋找

D．客戶關(guān)系的維護

40、基金銷售機構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負(fù)責(zé)的基金銷售機構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取__等行政監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．出具警示函 C．暫停履行職務(wù)

D．認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者

41、在我國，投資者認(rèn)購ETF份額的方式包括__。A．實物認(rèn)購 B．證券認(rèn)購

C．場外現(xiàn)金認(rèn)購 D．場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購

42、普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于__。A．認(rèn)購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系 B．認(rèn)購時間 C．股權(quán)登記日

D．持有股票時間的長短

43、基金銷售中，__的手段之一為銷售網(wǎng)點宣傳。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系

44、關(guān)于LOF基金，以下描述正確的有__。A．LOF基金可通過場內(nèi)、場外渠道申購贖回

B．T日在深交所申購的基金份額，自T+1日起可在深交所賣出或贖回 C．LOF基金不可通過場內(nèi)渠道申購贖回 D．LOF基金不可通過場外渠道申購贖回

45、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

46、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金被稱為__。A．平衡型基金 B．增長型基金 C．收入型基金 D．防御型基金

47、下列__不屬于股票型基金按所持股票特點所進(jìn)行的分類。A．小盤平衡基金 B．中盤成長基金 C．中盤混合基金 D．大盤價值基金

48、根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A．60% B．70% C．80% D．90%

49、我國基金業(yè)在試點發(fā)展階段中呈現(xiàn)的特點有__。A．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善

B．基金在規(guī)范化運作方面得到很大的提高

C．在封閉式基金成功試點的基礎(chǔ)上成功地推出開放式基金 D．對老基金進(jìn)行了全面規(guī)范的清理

50、下列基金中，屬于混合型基金的是__。A．平衡配置基金 B．ETF C．指數(shù)基金

D．成長股票基金

51、以追求資本增值為基本目標(biāo)，投資于具有良好增長潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金稱為____ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：開放式基金 D：成長型基金

52、基金銷售機構(gòu)針對__，可以通過召開研討會、推介會等方式，向特定的或不特定的投資者群體促銷基金產(chǎn)品。A．保險公司 B．財務(wù)公司 C．工商企業(yè) D．公眾投資者

53、政府和中央政府直屬機構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券

C．開放式基金 D．封閉式基金

54、預(yù)測某一類股票前景良好，那么就增加它在投資組合中的權(quán)重，且一般高于它在標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)中的權(quán)重;如果某類股票前景不妙，那么就降低它在投資組合中的權(quán)____ A：消極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 B：積極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 C：混合的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 D：獨立的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用

55、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A．必須為開放式基金

B．基金合同期限不超過5年

C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人

56、個別證券特有的風(fēng)險是____ A：操作風(fēng)險 B：系統(tǒng)性風(fēng)險 C：非系統(tǒng)性風(fēng)險 D：管理運作風(fēng)險

57、普通股股東一般不享有__。A．公司重大決策參與權(quán) B．公司資產(chǎn)收益權(quán) C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

D．優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)

58、對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系

59、以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為____ A：指數(shù)基金 B：基金中的基金 C：傘型基金

D：信托投資單位

60、封閉式基金收益分配后基金份額凈值不能____面值。A：高于 B：等于 C：低于 D：不確定

第五篇：四川省基金從業(yè)資格：另類投資優(yōu)點與局限試題

四川省基金從業(yè)資格：另類投資優(yōu)點與局限試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金管理公司的股東都應(yīng)具備的條件有__。

A．從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理 B．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

D．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄

2、統(tǒng)一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的____ A：10% B：20% C：30% D：40%

3、基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的______保管、并委托______進(jìn)行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。__ A．基金投資人，基金托管人 B．基金投資人，基金管理人 C．基金托管人，基金管理人 D．基金管理人，基金托管人

4、基金管理人和代銷機構(gòu)應(yīng)建立健全相關(guān)制度，包括__。A．銷售人員持續(xù)培訓(xùn)制度 B．基金銷售業(yè)務(wù)制度

C．基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度 D．檔案管理制度

5、關(guān)于股東表決權(quán)，下列表述不正確的是__。A．普通股股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的 B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán) D．對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

6、關(guān)于基金銷售費用的規(guī)范，下列說法正確的有__。

A．基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用 B．未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率

C．基金銷售機構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式

D．基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購(認(rèn)購)費、贖回費、銷售服務(wù)費等銷售費用上的分成比例

7、關(guān)于虛擬資本，下列描述正確的有__。

A．虛擬資本是絕對獨立于實際資本之外的一種資本存在形式 B．通常，虛擬資本以有價證券的形式存在 C．有價證券是虛擬資本的一種形式

D．虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

8、下列金融產(chǎn)品中，流動性差于基金的有__。A．人民幣特種股 B．銀行理財產(chǎn)品 C．保險投資產(chǎn)品 D．券商集合計劃

9、對于基金交易費，下列說法正確的有__。

A．基金交易費是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用 B．交易傭金由基金管理公司按成交金額的一定比例向基金收取 C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

D．印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

10、下列說法正確的是____ A：托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

B：我國封閉式基金按照0.88%的比例計提基金托管費

C：我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

11、證券交易所規(guī)定上市交易的基金，基金份額持有人不少于____ A：500 B：1000 C：1500 D：2000

12、對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷

B．持續(xù)營銷

C．營業(yè)推廣

D．公共關(guān)系

13、__作為一種現(xiàn)金管理工具，其風(fēng)險非常小。A．貨幣市場基金 B．債券型基金 C．股票型基金 D．混合型基金

14、代銷機構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

15、基金的存款利息收入計提方式為__。A．按日計提 B．按周計提 C．按月計提 D．按季計提

16、被動型基金的投資理念是__。A．跟蹤特定指數(shù)的收益 B．超越特定指數(shù)的收益 C．跟蹤整體市場的收益 D．超越整體市場的收益

17、《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》發(fā)布的意義包括__。A．使市場各方對基金評價和使用評價結(jié)果有章可循 B．讓基金評級業(yè)務(wù)的開展更加合規(guī)有序

C．使得一些基金的短期業(yè)績排名和評獎更加公正，可信度更高

D．有助于提升基金評級機構(gòu)的專業(yè)水平，有利于基金評級機構(gòu)的健康發(fā)展

18、證券投資基金__的特征表現(xiàn)為將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行投資。A．集合理財 B．分散風(fēng)險 C．專業(yè)管理 D．風(fēng)險共擔(dān)

19、證券投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險包括__。A．信用風(fēng)險 B．經(jīng)營風(fēng)險 C．利率風(fēng)險 D．財務(wù)風(fēng)險

20、由于ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于____ A：可能現(xiàn)金替代 B：禁止現(xiàn)金替代 C：可以現(xiàn)金替代 D：必須現(xiàn)金替代

21、基金的分析和評價應(yīng)遵循的原則包括__。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則

22、基金銷售費用包括基金的__。A．申購費 B．認(rèn)購費 C．贖回費

D．銷售服務(wù)費

23、考察基金公司投資和研究能力的要點包括__。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構(gòu)情況

C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況

24、考察基金經(jīng)理操作風(fēng)格的要點包括__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況

D．基金經(jīng)理對凈值波動的控制情況

25、為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、我國股票價格指數(shù)不包括__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)

D．金融時報指數(shù)

2、基金主要的運作環(huán)節(jié)包括__。A．基金的募集與營銷 B．份額的注冊登記 C．資產(chǎn)的托管 D．投資管理

3、基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認(rèn)購)費用。A．3 B．5 C．6 D．8

4、下列不屬于基金銷售客戶服務(wù)規(guī)范的是__。

A．基金銷售機構(gòu)應(yīng)在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時主動通知投資人

B．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》，保證投資人了解相關(guān)權(quán)益

C．基金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策 D．宣傳推介活動應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，不得有欺詐、誤導(dǎo)投資人的行為

5、基金報告披露的主要內(nèi)容有__。A．基金管理人報告 B．審計報告

C．投資組合報告 D．托管人報告

6、在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指__。A．ETF基金 B．LOF基金 C．QFII基金 D．QDII基金

7、我國的股票價格指數(shù)有__。A．滬深300指數(shù) B．深證成份指數(shù) C．香港恒生指數(shù) D．是證全債指數(shù)

8、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__。

A．投資形式 B．負(fù)債形式 C．融資形式 D．資產(chǎn)形式

9、基金在初創(chuàng)階段主要投資于海外實業(yè)和債券，在類型上主要是____ A：封閉式基金 B：開放式基金 C：偏股基金 D：偏債基金

10、基金在我國香港被稱為__。A．共同基金

B．證券投資信托基金 C．信托產(chǎn)品

D．單位信托基金

11、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括__。A．安全保管基金財產(chǎn)

B．開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項 D．依法募集基金

12、QDII基金__進(jìn)行認(rèn)購。A．可以用人民幣

B．可以用美元或其他主要外匯貨幣為計價貨幣 C．只可以用人民幣

D．只可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣

13、下列選項中，__不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。A．實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

B．依其所在國家或者地區(qū)的法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好

C．所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

D．最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰

14、關(guān)于證券發(fā)行市場，下列說法正確的有__。A．證券發(fā)行市場通常有固定場所

B．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

C．證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券咨詢機構(gòu)組成

D．證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者，證券投資者是資金的供應(yīng)者和證券的需求者

15、下列關(guān)子封閉式基金交易賬戶開立的說法，正確的有__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B．個人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機構(gòu)辦理開戶手續(xù) C．每個投資者使用個人身份證件可以開設(shè)2個基金賬戶 D．已開設(shè)證券賬戶的投資者可以再開設(shè)1個基金賬戶

16、通常，股票分割會導(dǎo)致股價__。A．上漲 B．下降 C．不變

D．上下波動

17、以下關(guān)于混合型基金的表述，正確的有__。A．混合型基金應(yīng)更側(cè)重考察其投資的“靈活性” B．其基金經(jīng)理的擇時能力在管理中尤為重要

C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會比股票型基金業(yè)績表現(xiàn)更好

D．從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對收益

18、關(guān)于對信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說法正確的有__。A．具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存儲的技術(shù)特征

B．制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃和災(zāi)難恢復(fù)計劃并定期組織演練

C．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、技術(shù)風(fēng)險評估的報告應(yīng)當(dāng)報中國證券業(yè)協(xié)會備案

D．系統(tǒng)數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年

19、關(guān)于債券利息，下列表述正確的是__。

A．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分 B．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于費用范疇

C．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于公司稅前利潤的一部分 D．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于費用范疇

20、下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有__。

A．根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金

C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ET與上市開放式基金(10等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金

21、分級基金又被稱為__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．結(jié)構(gòu)型基金

D．可分離交易基金

22、下列關(guān)于業(yè)績歸因分析的作用，表述正確的有__。A．業(yè)績歸因是對基金過往業(yè)績的深入分析 B．有助于投資者更快地實現(xiàn)投資目標(biāo)

C．有助于基金管理人監(jiān)測資產(chǎn)管理的有效性 D．為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助

23、成功的基金營銷需要建立詳細(xì)的營銷計劃，其主要內(nèi)容有__。A．計劃實施概要 B．預(yù)算和控制 C．市場威脅和市場機會 D．市場營銷現(xiàn)狀

24、采用定期定額方式申購基金，客戶通過銷售機構(gòu)提交的申請應(yīng)約定__。A．扣款周期 B．扣款日期 C．扣款金額 D．扣款方式

25、、是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。____ A：投資運作管理業(yè)務(wù) B：基金募集與銷售業(yè)務(wù) C：基金行政業(yè)務(wù)

D：受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)