第一篇：ahzhupc證_券交易模擬題三

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!_ 一個人總要走陌生的路，看陌生的風(fēng)景，聽陌生的歌，然后在某個不經(jīng)意的瞬間，你會發(fā)現(xiàn)，原本費盡心機想要忘記的事情真的就這么忘記了..《證券交易》模擬題（卷三）

（一）單項選擇題（每題0.5分，共30分）

1.對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會的上市公司要提前（）刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。

A.15天

B.30天 C.45天

D.60天

2.開放式基金場內(nèi)申購、贖回時，由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為（）。

A.100元

B.1元

C.1000元

D.10000元

3.按照深圳市場結(jié)算模式，結(jié)算參與人需要在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開設(shè)結(jié)算備付金賬戶和（）。

A.結(jié)算保證金賬戶

B.結(jié)算利息賬戶

C.結(jié)算抵押款賬戶

D.結(jié)算風(fēng)險金賬戶

4.T日（交易日），投資者持有效身份證明文件和深圳證券賬戶卡，到轉(zhuǎn)出方證券營業(yè)部申請辦理上市開放式基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)；自（）始，投資者可通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申請賣出基金份額。

A.T日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日

5.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為（）?？蛻舭雌渌鶕碛械姆蓊~在集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益、承擔(dān)風(fēng)險。

A.遞增份額 B.遞減份額 C.均等份額

D.任意數(shù)量份額

6.采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（）提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。

A.1個交易日

B.2個交易日

C.3個交易日

D.5個交易日

7.代辦股份轉(zhuǎn)讓時，投資者委托指令以（）方式成交。

A.集合競價

B.撮合方式定價

C.連續(xù)競價

D.交易所定價

8.下面的（）不屬于證券交易特征。

A.安全性

B.流動性

C.收益性

D.風(fēng)險性

9.在開放式基金（）的基礎(chǔ)上，再計入一定的手續(xù)費，就可以得出基金份額的申購價格和贖回價格。

A.資產(chǎn)凈值 B.資產(chǎn)總值

C.負債凈值

D.負債總值

10.清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和；三是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交易的清算，適用（）解釋。

A.第一種

B.第二種

C.第三種

D.都不適用

11.申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員中具有（）以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員應(yīng)不少于5人。

A.2年 B.3年

C.4年 D.5年

12.證券清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券（）。

A.收付

B.過戶

C.結(jié)算

D.登記

13.上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前（）內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值（包括上月中每個工作日的資產(chǎn)凈值）。

A.1個工作日

B.3個工作日 C.5個工作日 D.10個工作日

14.在凈額清算中，清算證券時，（）。

A.只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算

B.在同一清算期內(nèi)不同種類證券可以合并計算

C.在不同清算期內(nèi)的同種證券才能合并計算

D.在不同清算期內(nèi)的不同種類證券都可以合并計算

15.中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股而被深圳證券交易所實行退市風(fēng)險警示的，在其后（）交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股，深圳證券交易所將終止其股票上市。

A.80個

B.100個 C.120個 D.150個

16.根據(jù)我國現(xiàn)行A股等品種的清算和交收模式，交易日收市后，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計算每個結(jié)算參與人在（）的應(yīng)收或應(yīng)付金額。

A.T-1日

B.T日

C.T+1日

D.T+2日

17.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指（）作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法規(guī)的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

A.商業(yè)銀行 B.投資管理公司 C.證券公司

D.基金管理公司

18.證券的漲跌幅價格與下列（）因素?zé)o關(guān)。

A.1+漲跌幅比例

B.1–漲跌幅比例

C.前日收盤價

D.當(dāng)日價格

19.在回購交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種是指只分（），統(tǒng)一按面值計算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。

A.券種

B.回購期限

C.債券利率

D.債券價格

20.按照上海市場B股清算交收模式，中國結(jié)算上海分公司在T日（）前向相關(guān)參與人發(fā)送交收通知書。

A.15時 B.18時

C.22時

D.24時

21.以下選項中，（）不符合證券自營業(yè)務(wù)的操作管理要求。

A.自營業(yè)務(wù)通過專用的自營席位進行

B.自營賬戶不得借給他人使用

C.應(yīng)由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營業(yè)務(wù)的會計核算

D.公司業(yè)務(wù)所用的現(xiàn)金應(yīng)從自營賬戶中提取 22.按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，新上市國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率為：計算參考價乘以（）再除以100。

A.90% B.93%

C.95% D.97% 23.下列的（）具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

A.開放式基金 B.封閉式基金 C.可轉(zhuǎn)換債券 D.認股權(quán)證

24.按我國現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂（）。

A.《證券交易委托規(guī)則》

B.《網(wǎng)上買賣規(guī)則》

C.《證券交易委托代理協(xié)議》

D.《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》

25.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

A.1年 B.2年

C.3年 D.5年

26.（）滾動交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。

A.T-1

B.T

C.T+1

D.T+3 27.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是（）。

A.證券賬戶

B.特殊證券

C.特定價格的證券 D.證券的價格

28.集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（）。

A.“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

B.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——證券公司名稱”

C.“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱” D.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱——證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱”

29.投資者進行證券交易的先決條件是（）。

A.開立保證金賬戶

B.銀行擔(dān)保

C.開立證券賬戶

D.獲得合法證明

30.（）用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

B.融券專用證券賬戶 C.融資專用資金賬戶 D.信用交易證券交收賬戶

31.證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用以自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.代理業(yè)務(wù)

C.自營業(yè)務(wù)

D.承銷業(yè)務(wù)

32.證券公司持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過（），但按中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

A.5% B.8% C.10% D.15% 33.一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為。

A.一次

B.三次

C.四次

D.二次

34.在約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系方面，對于信托財產(chǎn)的處分，（）。

A.登記結(jié)算公司享有信托財產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，客戶享有信托財產(chǎn)的收益權(quán) B.客戶享有信托財產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，證券公司享有信托財產(chǎn)的收益權(quán)

C.客戶享有信托財產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，登記結(jié)算公司享有信托財產(chǎn)的收益權(quán) D.證券公司享有信托財產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，客戶享有信托財產(chǎn)的收益權(quán)

35.回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由（）電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄。

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算公司

C.交易所

D.債券發(fā)行者

36.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）。

A.5年

B.10年 C.20年 D.30年

37.證券登記按性質(zhì)劃分，可以分為初始登記、（）、退出登記等。

A.證券法人登記

B.投資者登記

C.變更登記

D.進入登記

38.證券公司等機構(gòu)受理司法扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)證券實施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法扣劃的（）將協(xié)助司法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送證券登記結(jié)算公司。

A.當(dāng)日 B.次日 C.第三日 D.當(dāng)月末

39.按照現(xiàn)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的一般模式，（）為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶。

A.證券交易所

B.證券公司

C.登記結(jié)算公司

D.存管銀行

40.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，股票（基金）單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。

A.1萬股（份）

B.10萬股（份）

C.100萬股（份）D.1000萬股（份）

41.融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：在交易所上市交易滿（）。

A.1個月

B.3個月

C.6個月 D.1年

42.在債券回購業(yè)務(wù)中，逆回購方是指在債券回購交易中（）的一方。

A.融入資金、享有債券質(zhì)權(quán) B.融入資金、出質(zhì)債券 C.融出資金、出質(zhì)債券

D.融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)

43.在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是（）的。

A.合一

B.相同

C.聯(lián)動

D.分解

44.投資者進行網(wǎng)上委托時，（）是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。

A.身份證號碼

B.數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼 C.證券賬戶密碼 D.資金賬戶密碼

45.在時間優(yōu)先原則中，先后順序按（）確定。

A.證券交易所交易電腦主機接受申報的時間

B.交易員受托時間

C.客戶輸入委托申報的時間

D.委托指令的有效期

46.全國銀行間債券回購期限最長為（）。

A.180天

B.360天

C.365天

D.90天

47.在上海證券交易所，A股的過戶費為成交面額的1%，起點為1元；在深圳證券交易所，A股的過戶費為（）。

A.成交面額的1%

B.成交面額的2%

C.成交面額的3% D.免收

48.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時，基金單筆交易數(shù)量（）。

A.不低于30萬份，或者交易金額不低于30萬元人民幣

B.不低于100萬份，或者交易金額不低于100萬元人民幣 C.不低于200萬份，或者交易金額不低于200萬元人民幣

D.不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

49.固定收益證券綜合電子平臺的交易時間為（）。

A.9:30至11:30、13:00至15:00 B.9:30至11:30、13:00至14:00 C.9:30至10:30、13:00至14:00 D.9:30至11:30、13:00至15:30 50.全國銀行間債券市場的主管部門是（）。

A.財政部

B.中國人民銀行

C.證券登記結(jié)算公司 D.證監(jiān)會

51.根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，在證券委托買賣方面，以下表述錯誤的是（）。

A.如采用柜臺委托方式，客戶應(yīng)使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單

B.在柜臺委托時，如果是非本人委托的，營業(yè)部須審核其有無授權(quán)權(quán)限

C.客戶采用自助終端進行交易，成交的委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點，不成交的委托記錄應(yīng)及時清除

D.傳真委托客戶應(yīng)與營業(yè)部有事先約定，并預(yù)留印鑒（簽名）52.以下的（）不是《證券法》規(guī)定的設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。

A.從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

B.主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元 C.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度 D.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

53.許多場外交易發(fā)生在投資者和（）之間。

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券業(yè)協(xié)會

54.在我國，絕大多數(shù)股票發(fā)行利用了（）。

A.網(wǎng)上定價發(fā)行

B.網(wǎng)上競價發(fā)行

C.網(wǎng)下定向發(fā)行

D.網(wǎng)下競價發(fā)行

55.根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者（）。

A.999.9萬股

B.9999.9萬股

C.99999.9萬股

D.100000萬股

56.證券市場（）包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。

A.安全性

B.有效性

C.流動性

D.穩(wěn)定性 57.上海證券交易所和（）通過交易清算系統(tǒng)代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

A.上海證監(jiān)局

B.中國結(jié)算上海分公司

C.中國結(jié)算深圳分公司

D.中國證監(jiān)會

58.（）不屬于特別會員享有的權(quán)利。

A.列席證券交易所會員大會

B.向證券交易所提出相關(guān)建議

C.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

D.按證券交易所規(guī)定交納特別會員費及相關(guān)費用

59.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，對于上海證券交易所上市的B股送股日程安排，若公告刊登日為T日，最后交易日為（）。

A.T+2日

B.T+3日

C.T+4日

D.T+5日

60.在深圳市場，會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）交納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。

A.中國證監(jiān)會

B.中國結(jié)算公司深圳分公司

C.深圳證券交易所

D.交易主機程序設(shè)計者

（二）多項選擇題（每題1分，共40分）

1.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的證券，包括（）。

A.符合交易所規(guī)定的股票

B.證券投資基金 C.債券

D.票據(jù)

2.關(guān)于金融期權(quán)，（）是正確的。

A.金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動 B.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利

C.金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

D.金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費

3.證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。

A.充當(dāng)證券買賣的媒介

B.制定證券買賣的交易規(guī)則

C.提供咨詢服務(wù) D.提供交易的場所

4.深圳證券交易所推出的質(zhì)押式企業(yè)債回購品種有（）。

A.1天

B.3天

C.7天

D.14天

5.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（）。

A.集合性

B.證券公司與客戶必須是“一對一”

C.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

D.必須在單一客戶的賬戶中經(jīng)營運作

6.辦理委托手續(xù)包括（）。

A.投資者受理委托

B.投資者填寫委托單或自助委托 C.證券經(jīng)紀(jì)商受理委托

D.證券經(jīng)紀(jì)商填寫委托單

7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。保密的資料包括（）。

A.客戶開戶的基本情況

B.客戶委托的有關(guān)事項

C.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量

D.客戶進行交易的場所

8.以下選項中符合現(xiàn)階段股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序的是（）。

A.已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金

B.申購日后的第一個交易日（T+1日），由中國結(jié)算公司的分公司進行申購資金凍結(jié)處理

C.申購日后的第二個交易日（T+2日），證券登記結(jié)算公司配合具備資格的會計師

事務(wù)所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告

D.如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二個交易日（T+2日）組織搖號抽簽

9.下面關(guān)于分紅派息的說法正確的是（）。

A.分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程

B.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利

C.分紅派息的過程中，證券公司可以按規(guī)定向客戶收取一定的手續(xù)費

D.目前，領(lǐng)取紅利掛牌時間統(tǒng)一規(guī)定為10個交易日，掛牌以后未領(lǐng)取紅利的客戶，視為自動放棄

10.證券的柜臺自營買賣（）。

A.比較集中

B.通常交易量較小

C.交易手續(xù)復(fù)雜

D.費時較少

11.關(guān)于深圳證券交易所B股的清算與交收，以下說法（）是正確的。

A.深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度

B.托管行客戶達成的交易，必須由客戶委托的證券公司承擔(dān)交收責(zé)任

C.一類指令指涉及境外券商的股份轉(zhuǎn)托管指令

D.一類指令無需確認

12.證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要重點防范（）變相自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。

A.規(guī)模失控 B.決策失誤 C.超越授權(quán)

D.賬內(nèi)自營

13.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕信息的知情人。

A.發(fā)行人的董事

B.證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員

C.通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員

D.為發(fā)行人進行審計的注冊會計師

14.關(guān)于投資者通過深圳證券交易所系統(tǒng)進行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的有（）。

A.投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”

B.買賣方向為買入

C.在“委托價格”項填報股東大會議案序號

D.對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)

15.境外投資者在辦理名冊登記時，須選擇一家結(jié)算會員為其辦理股票結(jié)算交收。與此同時，境外投資者須在選擇的證券公司處辦理開設(shè)外匯資金賬戶，包括（）。

A.法郎賬戶

B.美元賬戶

C.港幣賬戶 D.英鎊賬戶

16.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人申請辦理基金募集登記，應(yīng)當(dāng)提供（）等一系列

相關(guān)材料。

A.基金登記申請 B.基金合同

C.中國證監(jiān)會關(guān)于基金募集的核準(zhǔn)文件 D.擔(dān)保協(xié)議

17.投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序包括（）等。

A.投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復(fù)印件，到轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部申請辦理

B.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容，核對無誤后，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請表上蓋章確認，并將客戶聯(lián)交投資者，并按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，在交易時間內(nèi)申報轉(zhuǎn)托管

C.每個交易日下午收市后，證券營業(yè)部接收中國結(jié)算深圳分公司傳回的已確認和未確認轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細數(shù)據(jù)

D.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因

18.在我國，強調(diào)證券交易公開原則有許多內(nèi)容，其中包括（）。

A.對股票上市的股份公司，其財務(wù)報表資料必須依法及時向社會公開

B.對股票上市的股份公司，其經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開 C.股份公司的一些重大事項必須及時向社會公布

D.股份公司其職工學(xué)歷組成必須公布

19.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守的一般規(guī)定包括（）。

A.辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元

B.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

C.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣20萬元

D.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元

20.關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的含義，以下選項正確的是（）。

A.是在證券交易中的經(jīng)營活動

B.是證券公司向客戶出借資金或出借證券

C.由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物 D.只能在證券交易所進行

21.清算是交收的（）。

A.基礎(chǔ)

B.保證

C.后續(xù)

D.完成

22.目前我國開展證券回購業(yè)務(wù)的主要場所為（）。

A.商業(yè)銀行柜臺

B.上海證券交易所

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.深圳證券交易所

23.按照規(guī)定公式，若要計算最低結(jié)算備付金限額，將涉及（）等項目。

A.上月證券買入金額

B.上月證券賣出金額

C.上月交易天數(shù)

D.最低結(jié)算備付金比例

24.關(guān)于證券交易所上市開放式基金的交易，以下選項正確的有（）。

A.買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

B.深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，自上市次日起執(zhí)行

C.在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收

D.T日買入基金份額自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回 25.下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券操作流程說法錯誤的是（）。

A.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行，申報方向為賣出，價格為100元

B.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行，單位為手，1手為1000元面額

C.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束3個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票

D.在“債轉(zhuǎn)股”的轉(zhuǎn)換日，可轉(zhuǎn)債的交易停止

26.下面（）屬于證券公司在自營業(yè)務(wù)過程中操縱市場的具體行為。

A.通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 D.單獨集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

27.在證券交易所市場，ETF的認購方式可分（）。

A.網(wǎng)上現(xiàn)金認購

B.網(wǎng)下現(xiàn)金認購

C.網(wǎng)上組合證券認購

D.網(wǎng)下組合證券認購

28.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要包括（）。

A.客戶優(yōu)先原則

B.做市商優(yōu)先原則

C.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

D.發(fā)行人優(yōu)先原則

29.機構(gòu)客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)向證券公司提出申請，提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，其中包括（）等。

A.公司章程

B.法人代表授權(quán)書 C.法人代表證明書

D.法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明

30.對于業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制，以下選項是正確的有：（）。

A.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％

B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％

C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20% D.對總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的100％

31.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（）。

A.現(xiàn)金

B.股票 C.債券

D.證券投資基金

32.限價申報指令應(yīng)當(dāng)包括（）買賣方向、數(shù)量、價格等內(nèi)容。

A.申報類型 B.證券賬號 C.證券代碼

D.席位代碼

33.集合資產(chǎn)管理計劃說明書的風(fēng)險揭示的內(nèi)容有（）等。

A.市場風(fēng)險 B.管理風(fēng)險

C.政策風(fēng)險 D.流動性風(fēng)險

34.在全國銀行間債券市場，關(guān)于質(zhì)押式回購交易數(shù)量的規(guī)定是（）。

A.回購交易數(shù)額最大為債券面額1000萬元

B.回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元

C.交易單位為債券面額1萬元 D.交易單位為債券面額10萬元

35.關(guān)于申報時間，下列說法正確的有（）。

A.上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:20～9:

25、9:30～11:30、13:00～15:00

B.每個交易日9:20～9:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報

C.深圳證券交易所則規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15～11:30、13:00～15:00 D.每個交易日9:25～9:30，深圳證券交易所交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理

36.在債券交易中，對于傭金收費標(biāo)準(zhǔn)，目前上海證券交易所實行不超過成交金額的1‰（起點5元）的品種有（）。

A.國債交易

B.可轉(zhuǎn)換公司債券交易 C.債券質(zhì)押式回購

D.債券買斷式回購

37.上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內(nèi)容包括（）等。

A.證券交易席位

B.最新成交價格

C.當(dāng)日最高成交價格 D.當(dāng)日最低成交價格

38.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，我國證券公司可以從事下列部分或者全部業(yè)務(wù)：

（）。

A.證券投資咨詢

B.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

C.證券資產(chǎn)管理 D.股票發(fā)行的保薦

39.在我國銀行間債券市場上，債券詢價交易方式包括（）等步驟。

A.自主報價

B.格式化詢價 C.確認成交

D.實物券交割

40.證券交易所會員的會員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

A.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元（交易單元）、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)

B.報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件

C.負責(zé)組織和安排證券交易所就證券業(yè)務(wù)進行的各類培訓(xùn)

D.協(xié)調(diào)會員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測試等

（三）判斷題（每題0.5分，共30分）

1.在實際操作中，電話轉(zhuǎn)委托與電話自動委托都屬于電話委托。

2.結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息一次。3.在我國，目前已經(jīng)從制度上限制了證券公司自營買賣申報搶先客戶委托買賣申報的情況。4.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。在該集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，證券公司可以收回所投入的資金。

5.在債券質(zhì)押式回購交易報價時，可以直接輸入資金年收益率的數(shù)值，不可省略“%”。6.金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。

7.在我國目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價作為經(jīng)營收入。

8.境內(nèi)居民個人從事B股交易前，根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，先要開立B股賬戶，再開立B股資金賬戶。

9.作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因而自營業(yè)務(wù)買賣的對象可以是任一種證券。

10.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的交易席位為明細核算單位。

11.證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同。

12.買賣基金券是證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)中的禁止行為。

13.確認成交的“對話報價——確認”過程，是一方發(fā)送對話報價，由對手確認后成交。14.如果公司要實施股票二次發(fā)行的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息。

15.證券業(yè)協(xié)會必須對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況以及相關(guān)的資金來源和運用情況進行每個季度定期檢查，并要求證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)資料以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料。16.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責(zé) 的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

17.證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行要進行基金登記，網(wǎng)下發(fā)行則不必。

18.在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。19.證券公司在進行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定價格。

20.禁止任何金融機構(gòu)以租借他人的債券或用自己的債券從事證券回購交易。21.證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

22.錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)，提高清算效率。

23.按照合格境外機構(gòu)投資者的結(jié)算辦法，托管人在辦理結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與結(jié)算公司簽訂結(jié)算協(xié)議。

24.在證券交易所市場，質(zhì)押式債券回購的購回價格為：100元+成交年收益率×100元×回購天數(shù)/365。

25.根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，星期五收市后計算并發(fā)布下星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

26.應(yīng)加強自營賬戶的管理和訪問權(quán)限控制，自營賬戶應(yīng)由自營業(yè)務(wù)部門分散管理，建立自營賬戶審批和稽核制度。

27.根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度的規(guī)定，轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

28.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。29.上海證券交易所買斷式回購掛牌品種只在競價交易系統(tǒng)進行交易。

30.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)根據(jù)客戶的要求，自主選擇是否將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。

31.定向資產(chǎn)管理合同必須包括合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。32.投資者買券還券數(shù)量大于投資者實際借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。

33.在證券公司自營業(yè)務(wù)中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由專人負責(zé)。

34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

35.按現(xiàn)行規(guī)定，1股至99股均為零數(shù)委托。目前，我國只在買入證券時有零數(shù)委托。36.集中撮合處理不滿足成交的條件是指所有買入委托的限價均高于賣出委托的限價。37.股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購委托均視為有效申購。

38.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。

39.客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個。

40.證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。

41.所謂固定授信方式，即客戶使用資金（證券）的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)，客戶可根據(jù)需要依法使用和償還，并按實際使用的金額和期限計收利息（費用）。

42.證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

43.根據(jù)股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序的操作流程，當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票。44.擁有股票配股權(quán)證的投資者，在委托買入可配股票時，是向場內(nèi)申報賣出“配股權(quán)證”。

45.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對上市開放式基金份額采取分系統(tǒng)登記原則。46.證券交易所會員既要維護投資者的合法權(quán)益，也要維護證券交易所的合法權(quán)益。47.證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量10%的持有人名單。

48.代辦股份轉(zhuǎn)讓時，投資者委托指令以集合競價方式配對成交。49.證券交易為證券發(fā)行提供了對象，決定了證券發(fā)行的規(guī)模。

50.在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定：申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。

51.價格振幅的計算公式為：價格振幅=（當(dāng)日最高價格-當(dāng)日最低價格）/當(dāng)日最低價格×100%。

52.證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括：應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng)。

53.股票交易只能在證券交易所外進行，因為投資者不能進入證券交易所。

54.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。55.56.57.58.證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。

信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進行的交易。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。

大宗交易也要納入指數(shù)計算，成交量則在收盤后計入該證券成交總量。

59.我國證券交易所規(guī)定，證券收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易的成交價。60.目前，我國通過證券交易所進行的股票交易采用口頭報價和電腦報價。

答案

（一）單項選擇題

1.B

2.B

3.A

4.B 5.C

6.D

7.A

8.A

9.A

10.A

11.B

12.C 13.C

14.A

15.C

16.C 17.C

18.D

19.B

20.D 21.D

22.B

23.C

24.C 25.B

26.C

27.C

28.A 29.C

30.B

31.C

32.A 33.D

34.D

35.C

36.C 37.C

38.A

39.D

40.C 41.B

42.D

43.D

44.B 45.A

46.C

47.D

48.D 49.B

50.B

51.C

52.B

53.A

54.A

55.B

56.C 57.B

58.D

59.B

60.C

（二）多項選擇題

1.ABC

2.BCD

3.AC

4.BC 5.BCD

6.BC

7.ABC

8.ABD 9.AB

10.BD

11.ABD

12.ABC 13.ABD

14.ABCD

15.BC

16.ABC 17.ABCD

18.ABC

19.ABD

20.ABC 21.AB

25.CD

29.ABCD

33.ABD

37.BCD

（三）判斷題

1.是

5.非

9.非

13.是

17.非

21.是

25.非

29.非

33.非

37.非

41.非

45.是

49.非

53.非

57.是

22.BCD

26.ABCD

30.ABC

34.BC

38.ABCD

2.非

6.是

10.是

14.是

18.非

22.非

26.非

30.非

34.非

38.非

42.是

46.是

50.是

54.是

58.非

23.ACD

27.ABCD

31.BCD

35.BCD

39.ABC

3.是

7.非

11.是

15.非

19.是

23.是

27.是

31.是

35.非

39.是

43.是

47.非

51.是

55.是

59.非

24.ACD 28.ABC 32.BCD 36.AB 40.ABD

4.非

8.非

12.非

16.是

20.非

24.非

28.是

32.是

36.非

40.非

44.是

48.是

52.非

56.是

60.非

第二篇：交易模擬題2

1、上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)，以反映證券交易總體價格的變動和走勢，并（）?！締芜x題】

A、按規(guī)定定期發(fā)布（目前每分鐘發(fā)布一次）B、在交易日收盤時發(fā)布 C、在交易日開盤時發(fā)布 D、隨即時行情發(fā)布

×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：75 詳解：

上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)，以反映證券交易總體價格的變動和走勢，并“隨即時行情發(fā)布”。

2、證券投資者在證券營業(yè)部開立資金賬戶時不須簽署的文件是（）?！締芜x題】

A、證券交易委托代理協(xié)議書 B、風(fēng)險揭示書

C、客戶資金

證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價。先按價格排序，丙價最高、甲價

交易

D、目前，在我國證券交易所的交易品種中，權(quán)證實行T+0回轉(zhuǎn)交易 ×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：63 詳解：

債券、權(quán)證、B股都可以進行回轉(zhuǎn)交易。

9、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于（）【單選題】

A、1000張 B、2000張 C、5000張 D、10000張

×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：61 詳解：

債券大宗單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張

10、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的（）?！締芜x題】

A、2.8‰ B、2‰ C、2.5‰ D、3‰

×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：47 詳解：

證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。

11、境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員條件，不包括下列（）?！締芜x題】

A、承認交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則

B、其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗 C、依法設(shè)立且滿2年 D、代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為受到處罰 ×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：18 詳解：

依法設(shè)立且滿1年。

12、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的0.1%，且不得超過（）?！締芜x題】

A、1000股

B、9999.9萬股 C、999999500股 D、500股

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：153 詳解：

根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的0.1%，且不得超過9999.9萬股。

13、具備會員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所（）批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員?！締芜x題】

A、董事會 B、監(jiān)事會 C、理事會 D、會員大會

×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：15 詳解：

具備會員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。

14、證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）?！締芜x題】

A、非限定性集合資產(chǎn)管理計劃 B、限定性集合資產(chǎn)管理計劃 C、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：205 詳解：

為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

15、全國銀行間債券市場買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關(guān)系是（）?！締芜x題】

A、到期交易凈價小于首期交易凈價

B、到期交易凈價加利息應(yīng)大于首期交易凈價 C、到期交易凈價等于首期交易凈價

D、到期交易凈價加利息應(yīng)等于首期交易凈價

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：280 詳解：

到期交易凈價加利息應(yīng)大于首期交易凈價。

16、在集合資產(chǎn)管理合同中，管理人應(yīng)（）。【單選題】

A、承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)

B、承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn) C、保證本集合計劃一定盈利 D、保證最低收益

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：223 詳解：

在集合資產(chǎn)管理合同中，管理人應(yīng)承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃一定盈利也不保證最低收益。

17、上市公司股東大會進行網(wǎng)絡(luò)投票時，若投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票，投票代碼為“（）+原證券代碼的后四位”?！締芜x題】

A、10 B、15 C、24 D、36 ×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：162 詳解：

投票代碼為“36+原證券代碼的后四位

18、為證券公司客戶提供咨詢服務(wù)的人員必須具備（）?！締芜x題】

A、證券從業(yè)資格證 B、投資咨詢業(yè)務(wù)資格 C、銀行從業(yè)資格 D、良好的道德素質(zhì)

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：118 詳解：

為證券公司客戶提供咨詢服務(wù)的人員必須具備投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

19、按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳證券交易所開市期間停牌的申報，下列說法中不正確的是（）?！締芜x題】

A、停牌期間，可以接受新的申報

B、停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

C、復(fù)牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報實行集合競價 D、停牌期間，停牌前及停牌期間的申報不可以撤銷

×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：69 詳解：

停牌期間可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報。

20、下列有關(guān)內(nèi)幕信息知情人的說法不正確的是（）?！締芜x題】

A、包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B、包括保薦機構(gòu)、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員

C、包括持有公司3%以上的股份的股東及其董事、監(jiān)事高級管理人員 D、包括由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：198 詳解：

包括持有公司5%以上的股份的股東及其董事、監(jiān)事高級管理人員。

21、從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行（）?！締芜x題】

A、最低下限向上浮動制度 B、最高上限向下浮動制度 C、隨市場利率浮動制度 D、固定制度

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：47 詳解：

從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

22、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險主要是指（）?！締芜x題】

A、證券公司違法法律行政法規(guī)等行為使客戶資產(chǎn)受到損失 B、由于管理不善、違規(guī)操作等使客戶資產(chǎn)受到損失

C、證券公司的投資決策或操作失誤而使客戶資產(chǎn)受到損失 D、因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損 ×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：233 詳解：

考察市場風(fēng)險的定義。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。

23、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（）?！締芜x題】

A、30% B、40% C、50% D、60% ×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：259 詳解：

客戶融資買入證券時，融資保證金比例不低于50%。

24、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，（）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人?！締芜x題】

A、證券交易所的有關(guān)人員

B、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員

C、持有公司股份達到百分之三的自然人 D、上市公司的監(jiān)事

×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：198

詳解：

持有公司股份達到百分之五以上的股東等才屬于知情人。

25、深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下（）。【單選題】

A、10% B、30% C、100% D、900% ×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：45 詳解：

深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。

26、零數(shù)委托是指買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的（）交易單位。【單選題】

A、零數(shù) B、整數(shù) C、1手 D、1個

×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：32 詳解：

此題考察零數(shù)委托的概念。

27、下列有關(guān)基金的表述中，錯誤的有（）?！締芜x題】

A、基金可以分為封閉式和開放式兩種 B、上市開放式基金不可以在二級市場買賣

C、基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式 D、基金交易是指以基金為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：4 詳解：

上市的開放式基金，投資者可以在證券交易市場上進行買賣。

28、對在上海證券交易所上市的股票，進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在實施權(quán)益分派公告日5個交易日前，向（）提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請材料。【單選題】

A、證監(jiān)會 B、證券公司

C、中國結(jié)算公司上海分公司 D、交易所

×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：156 詳解：

5個交易日前，向中國結(jié)算公司上海分公司提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請材料。

29、（）依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查?！締芜x題】

A、證監(jiān)會派出機構(gòu) B、證券交易所

C、負責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行 D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：269 詳解：

證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求,依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知,以及處分擔(dān)保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

30、申購時投資者通過（），申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額?！締芜x題】

A、基金管理人 B、基金托管人 C、一級交易商 D、證券交易所

×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：172 詳解：

申購時投資者通過一級交易商，申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。

31、關(guān)于交易異常情況，下列表述中不正確的有（）?！締芜x題】

A、無法正常開始交易情形包括證券交易停牌、復(fù)牌、除權(quán)除息等重要操作在開始前未能及時準(zhǔn)確處理完畢

B、通信出現(xiàn)10分鐘以上中斷屬于無法連續(xù)交易 C、10%以上的證券中斷交易屬于無法連續(xù)交易

D、10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常介入交易所的系統(tǒng)可以判斷為無法連續(xù)交易

×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：71 詳解：

10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常介入交易所的系統(tǒng)屬于無法正常開始交易。其他各項皆對。

32、根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向（）詢價的方式確定股票發(fā)行價格?！締芜x題】

A、中國證券業(yè)協(xié)會 B、證券交易所 C、個人投資者

D、中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者

×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：152 詳解：

此題考查股票網(wǎng)上定價發(fā)行的相關(guān)制度。

33、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日前收盤價為11.05元，則除權(quán)（息）報價應(yīng)為（）元?！締芜x題】

A、8.50 B、9.40 C、7.98 D、7.22 ×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：70 詳解：

除息后每股價格為11.05-1.50/10元=10.90元，配股后價格為（10.90+6.40*0.5）/1.5=9.40元。因此除權(quán)（息）報價應(yīng)為9.40元。

34、在我國，目前債券現(xiàn)貨交易價格最小變動單位為（）?！締芜x題】

A、人民幣0.01元 B、人民幣1元 C、人民幣0.001元 D、人民幣0.005元

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：36 詳解：

債券現(xiàn)貨交易價格最小變動單位為0.01元人民幣。

35、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存（）年。【單選題】

A、5 B、3 C、20 D、10 ×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：201 詳解：

證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存20年。

36、新中國證券交易市場始于（）?！締芜x題】

A、1992年 B、1990年 C、1988年 D、1986年

×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：2 詳解：

新中國證券交易市場始于1986年。

37、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費屬于()的收入。【單選題】

A、證監(jiān)會

B、中國結(jié)算公司 C、證券業(yè)協(xié)會 D、證券公司

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：47 詳解：

過戶費屬于中國結(jié)算公司的收入。

38、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為()提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)?！締芜x題】

A、有限責(zé)任公司 B、上市公司 C、股份公司 D、非上市公司

×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：177 詳解：

為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

39、指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種（）市場，而報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種（）市場?！締芜x題】

A、做市商，訂單驅(qū)動 B、買賣方，做市商 C、訂單驅(qū)動，做市商 D、做市商，買賣方

×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：13 詳解：

指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種訂單驅(qū)動市場，而報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種做市商市場。40、以下項目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（）。【單選題】

A、單一資產(chǎn)管理 B、專項資產(chǎn)管理 C、定向資產(chǎn)管理 D、集合資產(chǎn)管理

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：205-206 詳解：

集合資產(chǎn)管理、定向資產(chǎn)管理和專項資產(chǎn)管理是是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的三個種類。

41、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求不包括（）?！締芜x題】

A、建立研究與投資決策之問的交流制度，保持交流渠道暢通 B、建立合理有效的控制措施

C、建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫

D、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運用科學(xué)、有效的研究方法

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：218 詳解：

還包括保持獨立、客觀。建立合理有效的控制措施不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作范疇。

42、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（）?！締芜x題】

A、會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任

B、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者

C、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

D、所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易

×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：281 詳解：

主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者（B、D賬戶）。不是所有交易所會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與。會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任。

43、證券交易的公平原則是指（）?！締芜x題】

A、證券交易是一種面向社會公開的交易活動 B、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會 C、應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方 D、要求市場充分的透明度和公信度

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：3 詳解：

證券交易的公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會。

44、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（）。【單選題】

A、“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱” B、“證券公司名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

C、“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱” D、“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：211 詳解：

證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

45、上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌，根據(jù)需要可以公布（）?！締芜x題】

A、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的名稱 B、股份統(tǒng)計信息

C、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出數(shù)量 D、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出金額

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：78 詳解：

還可以公布成交金額最大的5個會員營業(yè)部的名稱以及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額。

46、下列表述中，正確的是（）?！締芜x題】

A、清算與交收統(tǒng)稱為結(jié)算 B、清算又稱交收 C、交收簡稱結(jié)算 D、清算又稱結(jié)算

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：298 詳解：

清算與交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算。清算與交收的定義不同。

47、按照現(xiàn)行規(guī)定，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()?！締芜x題】

A、銀監(jiān)會

B、證券業(yè)協(xié)會 C、證監(jiān)會

D、證券交易所

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：178 詳解：

證券業(yè)協(xié)會對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。

48、按照深圳證券交易所規(guī)定，賣出債券時，余額不足（）的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出?！締芜x題】

A、10張 B、100張 C、1手 D、10手

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：33 詳解：

按照深圳證券交易所規(guī)定，賣出債券時，余額不足10張部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出。

49、全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者不包括（）。【單選題】

A、證券公司的合法會員

B、在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu) C、在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu) D、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：273 詳解：

考察債券質(zhì)押式回購相關(guān)概念。50、上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報價格按（）進行申報?！締芜x題】

A、債券回購交易資金的年收益率 B、每百元資金到期年收益率 C、每千元面值債券到期購回價

D、每百元面值債券到期購回價（凈價）

×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：282 詳解：

考察買斷式回購的申報要求。上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報價格按每百元面值債券到期購回價（凈價）進行申報。

51、證券上市期滿或依法不再具有上市條件的，證券交易所要對其采取的措施為（）?！締芜x題】

A、暫停上市 B、終止上市 C、恢復(fù)上市

D、對其實施停牌

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：69 詳解：

證券上市期滿或依法不再具有上市條件的，證券交易所要終止其上市，予以摘牌。

52、某B股最后交易日的收盤價為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價為0.799美元/股，則該股除息報價應(yīng)為（）美元/股?！締芜x題】

A、0.794 B、0.795 C、0.804 D、0.799 ×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：70 詳解：

B股除息報價＝最后交易日的收盤價－每股現(xiàn)金股利=0.800-0.005=0.795

53、合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請注銷的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（）日內(nèi)申請注銷?！締芜x題】

A、5 B、10 C、15 D、20 ×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：99 詳解：

應(yīng)15日內(nèi)申請注銷。

54、在網(wǎng)上競價發(fā)行方式下，新股競價發(fā)行的成交原則是（）。【單選題】

A、價格優(yōu)先、同價位時間優(yōu)先 B、時間優(yōu)先、同時間數(shù)量優(yōu)先 C、價格優(yōu)先、同價位數(shù)量優(yōu)先 D、時間優(yōu)先、同時間價格優(yōu)先

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：40 詳解：

證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。

55、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的是（）。【單選題】

A、可轉(zhuǎn)換債券是指可以轉(zhuǎn)換成另一種證券的債券 B、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)的性質(zhì) C、可轉(zhuǎn)換債券具有股權(quán)的性質(zhì) D、可轉(zhuǎn)換債券具有期權(quán)的性質(zhì)

×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：6 詳解：

可轉(zhuǎn)換債券同時具有債權(quán)和期權(quán)的性質(zhì)。

56、關(guān)于分紅派息，以下說法錯誤的是（）。【單選題】

A、上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由股東大會根據(jù)公司盈利水平和股息政策最終決定分紅派息方案

B、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進行的

C、投資者領(lǐng)取紅股、股息無需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬上

D、分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：156 詳解：

上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。

57、債券買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則己發(fā)生交易的履約金（）?！締芜x題】

A、不追溯調(diào)整 B、應(yīng)追溯調(diào)整

C、由交易所視回購品種決定 D、由結(jié)算參與人協(xié)商決定

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：289 詳解：

履約金比例由交易所按照買斷式會后品種設(shè)定并公布。如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。

58、下列關(guān)于上海交易所債券買斷式回購結(jié)算方式的說法不正確的是（）。【單選題】

A、在初始結(jié)算和到期結(jié)算中，中國結(jié)算上海分公司都作為共同對手方 B、采用一次成交兩次結(jié)算的方式 C、到期結(jié)算采用逐筆交收的方式

D、初始結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方擔(dān)保交收

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：289 詳解：

上海交易所債券買斷式回購采用一次成交兩次結(jié)算的方式。初始結(jié)算時中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方。到期結(jié)算由中國結(jié)算公司上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆交收的方式。此時，中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔(dān)保。其他三項都正確。

59、根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實施細則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（）。【單選題】

A、交易金額不低于500萬元人民幣

B、數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

C、交易金額不低于100萬元人民幣

D、數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：58 詳解：

申報數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

60、深圳證券交易所上市開放式基金（LOF）合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過（）個月?！締芜x題】

A、3 B、2 C、4 D、1 ×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：168 詳解：

封閉期一般不超過3個月。

61、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有（）?！径噙x題】

A、每一賬戶的申購數(shù)量都有上限

B、會計師事務(wù)所必須對申購資金的到位情況進行核查，并出具驗資報告 C、申購期間由證券登記結(jié)算公司對申購資金進行凍結(jié)

D、申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ABCD 教材頁碼：153-154 詳解：

以上選項均正確。

62、下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收說法正確的有（）【多選題】

A、在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押 B、到期購回金額等于購回價格乘以成交金額

C、違約后

詳解：

深圳交易所目前公布的指數(shù)包括：深證成分股指數(shù)、深圳綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)。

64、合格境外機構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資受（）管理?！径噙x題】

A、國家外匯管理局 B、證券交易所 C、中國人民銀行 D、中國證監(jiān)會

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ACD 教材頁碼：80 詳解：

中國證監(jiān)會依法對合格投資者的境內(nèi)證券投資實施監(jiān)督管理，國家外匯管理局依法對合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實施外匯管理。

65、（）交易征收印花稅?！径噙x題】

A、可轉(zhuǎn)換公司債券 B、基金 C、B股 D、A股

×錯誤 您的答案： 正確答案是：CD 教材頁碼：47 詳解：

印花稅是針對A股和B股征收的。66、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)立的交易有（）?！径噙x題】

A、大宗交易 B、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C、融資融券交易

D、特定債券的主交易商報價

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ABCD 教材頁碼：20 詳解：

以上均正確。

67、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）?！径噙x題】

A、融資專用資金賬戶 B、融券專用證券賬戶

C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D、信用交易資金交收賬戶

×錯誤 您的答案： 正確答案是：AC 教材頁碼：246 詳解：

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，融券專用證券賬戶和信用交易資金交收賬戶是在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的。

68、客戶可以通過證券公司提供的（）等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令?！径噙x題】

A、網(wǎng)上銀行 B、電話委托 C、網(wǎng)上交易 D、自助委托

×錯誤 您的答案： 正確答案是：BCD 教材頁碼：55 詳解：

客戶可以通過證券公司提供的電話委托、網(wǎng)上交易、自助委托等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令。網(wǎng)上銀行是存管銀行提供的手段。

69、下列關(guān)于全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易表述正確的是（）?！径噙x題】

A、交易數(shù)額最小為債券面額10萬元 B、交易數(shù)額最小為債券面額1萬元 C、交易單位為債券面額1元 D、交易單位為債券面額1萬元

×錯誤 您的答案： 正確答案是：AD 教材頁碼：276 詳解：

全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。

70、關(guān)于上海證券交易所開立賬戶的開戶費，以下說法正確的是（）?！径噙x題】

A、開立個人B股賬戶的開戶費是100元/戶 B、開立機構(gòu)A股賬戶的開戶費是400元/戶 C、開立基金賬戶的開戶費是5元/戶

D、開立個人A股賬戶的開戶費是40元/戶

×錯誤 您的答案： 正確答案是：BCD 教材頁碼：49-51 詳解：

開立個人B股賬戶的開戶費是19美元。

71、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指（）?！径噙x題】

A、證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因規(guī)模失控而導(dǎo)致證券公司損失的可能性 B、證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全而導(dǎo)致證券公司損失的可能性 C、證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因操作失誤而導(dǎo)致證券公司損失的可能性 D、證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因客戶違約而導(dǎo)致證券公司損失的可能性

×錯誤 您的答案： 正確答案是：BC 教材頁碼：264 詳解：

證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。72、指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)兩種交易機制有著不同的特點，指令驅(qū)動系統(tǒng)的特點包括（）。【多選題】

A、指令驅(qū)動是一種連續(xù)交易商市場，或稱“做市商市場” B、在指令驅(qū)動系統(tǒng)的市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動的

C、在指令驅(qū)動系統(tǒng)的市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價 D、市場交易中心以買賣雙向價格為基準(zhǔn)進行撮合

×錯誤 您的答案： 正確答案是：BD 教材頁碼：13 詳解：

指令驅(qū)動是一種競價市場，也稱為“訂單驅(qū)動市場”。在競價市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動的。如果采用經(jīng)紀(jì)商制度，投資者在競價市場中將自己的買賣指令報給自己的經(jīng)紀(jì)商，然后經(jīng)紀(jì)商持買賣訂單進入市場，市場交易中心以買賣雙向價格為基準(zhǔn)進行撮合。

73、下列各項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的有()?！径噙x題】

A、誤導(dǎo)客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償

B、提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易

C、硬件設(shè)備不能適應(yīng)正常行情傳送、證券交易和銀證轉(zhuǎn)賬需要，不能有效及時地應(yīng)付突發(fā)事件

D、軟件不能滿足業(yè)務(wù)需要，可能造成行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢 ×錯誤 您的答案： 正確答案是：CD 教材頁碼：142-143 詳解：

技術(shù)風(fēng)險主要來自于硬件設(shè)備和軟件兩個方面。74、三方存管關(guān)系的當(dāng)事人包括（）。【多選題】

A、證券公司 B、存管銀行 C、客戶

D、監(jiān)管機構(gòu)

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ABC 教材頁碼：87 詳解：

三方存管關(guān)系的當(dāng)事人包括證券公司、托管銀行、客戶。

75、下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行基本規(guī)定的表述中，錯誤的有（）?！径噙x題】

A、上海交易所規(guī)定的申購單位為500股 B、對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號 C、每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次 D、深圳交易所規(guī)定的申購單位為1000股

×錯誤 您的答案： 正確答案是：AD 教材頁碼：153 詳解：

上海交易所規(guī)定的申購單位為1000股；深圳交易所規(guī)定的申購單位為500股。

76、下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有（）?！径噙x題】

A、滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產(chǎn)生 B、深圳證券交易所的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價

C、在收盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同 D、在深圳證券交易所，前收盤價可能成為當(dāng)日收盤價

×錯誤 您的答案： 正確答案是：CD 教材頁碼：69 詳解：

證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。深圳證券交易所的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤價集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價為收盤價。當(dāng)日無成交的，也以前收盤價為當(dāng)日收盤價。77、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料包括（）。【多選題】

A、已在營業(yè)部開立的普通證券賬戶 B、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶 C、住址證明

D、融資融券擔(dān)保品證明

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ABCD 教材頁碼：247 詳解：

考察客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料。78、設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件有（）?！径噙x題】

A、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 B、凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元 C、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 D、有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ABCD 教材頁碼：8 詳解：

以上均為需具備的條件。

79、根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于掛失補辦證券賬戶卡的說法正確的是（）?！径噙x題】

A、自然人補辦新號碼上海證券賬戶時，應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部（或B股托管機構(gòu)）出具的原證券賬戶凍結(jié)的證明。

B、法人補辦新號碼證券賬戶卡，需境內(nèi)法人提交法定代表人證書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的身份證原件

C、法人補辦新號碼上海證券賬戶時，應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部（或B股托管機構(gòu)）出具的原證券賬戶凍結(jié)的證明

D、客戶委托他人代辦的，還應(yīng)該提交經(jīng)公證的代理委托書、代辦人的有效身份證明文件復(fù)印件

×錯誤 您的答案： 正確答案是：AD 教材頁碼：95 詳解：

法人補辦新號碼證券賬戶卡，需境內(nèi)法人提交法定代表人證書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件；法人補辦新號碼上海證券賬戶時，還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司（或B股托管機構(gòu)）出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。

80、證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即（）。【多選題】

A、證券市場的高效率 B、證券市場的低效率 C、證券市場的高成本 D、證券市場的低成本

×錯誤 您的答案： 正確答案是：AD 教材頁碼：14 詳解：

證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即證券市場的高效率、證券市場的低成本。

81、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，對證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）等權(quán)利?！径噙x題】

A、請求召開證券持有人會議

B、參加證券持有人會議、提案、表決 C、配售股份的認購 D、請求分配投資收益

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ABCD 教材頁碼：261 詳解：

常識題，以上均是證券發(fā)行人的權(quán)利。

82、合格投資者投資運作的一般規(guī)定包括（）。【多選題】

A、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易

B、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內(nèi)證券公司進行證券交易 C、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者可以委托3個托管人 D、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者只能委托1個托管人

×錯誤 您的答案： 正確答案是：AD 教材頁碼：80 詳解：

每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易； 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者只能委托1個托管人。

83、連續(xù)交易機制的特點包括（）?！径噙x題】

A、指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低 B、批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性 C、市場為投資者提供了交易的即時性 D、交易過程可以提供更多的市場價格信息

×錯誤 您的答案： 正確答案是：CD 教材頁碼：12 詳解：

其余兩個是定期交易的特點。

84、有關(guān)深圳證券交易所交易費用說法正確的是（）?！径噙x題】

A、證券交易所風(fēng)險基金由交易所自行計提，不另外收取 B、A股大宗交易按標(biāo)準(zhǔn)費率上浮30%收取 C、代中國證監(jiān)會收取證券交易監(jiān)管費 D、代國家稅務(wù)局扣繳證券交易印花稅

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ACD 教材頁碼：53 詳解：

A股大宗交易按標(biāo)準(zhǔn)費率下浮30%收取。

85、關(guān)于定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，下列說法中不正確的有（）?！径噙x題】

A、應(yīng)當(dāng)以客戶名義開立

B、普通證券賬戶不可轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶 C、同一客戶只能辦理一個專用證券賬戶 D、專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用

×錯誤 您的答案： 正確答案是：BC 教材頁碼：215 詳解：

普通證券賬戶也可以轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，同一客戶在同一家證券交易所只能辦理一個專用證券賬戶。

86、以下有關(guān)上網(wǎng)定價發(fā)行的表述中，錯誤的有（）?！径噙x題】

A、驗資結(jié)束后當(dāng)天，對有效申購按時間先后順序進行統(tǒng)一的連續(xù)配號 B、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向驗資機構(gòu)支付驗資費用 C、商業(yè)銀行對申購資金出具驗資報告 D、申購當(dāng)日進行驗資及配號

×錯誤 您的答案： 正確答案是：CD 教材頁碼：154 詳解：

會計師事務(wù)所出具驗資報告；申購日后的

詳解：

考察我國證券登記結(jié)算公司的職能。以上選項都是。

91、上市開放式基金申購與贖回的表述正確的是（）?！径噙x題】

A、投資者通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶 B、投資者通過場外申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶 C、應(yīng)采取“金額申購、份額贖回”的原則 D、基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率

×錯誤 您的答案： 正確答案是：CD 教材頁碼：168 詳解：

投資者通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶； 投資者通過場外申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。

92、下列有關(guān)基金的說法正確的是（）?！径噙x題】

A、基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金 B、封閉式基金設(shè)立后規(guī)模不變，不能在證券交易所上市交易 C、開放式基金設(shè)立后其規(guī)?？梢宰兓?D、開放式基金既只能在場外交易

×錯誤 您的答案： 正確答案是：AC 教材頁碼：163 詳解：

封閉式基金可以在證券交易所上市交易。上市開放式基金可以在場外交易，也可以在場內(nèi)交易。

93、下列各項中，屬于投資者買賣證券應(yīng)支付的交易費用有（）?！径噙x題】

A、承銷費 B、傭金 C、過戶費 D、印花稅

×錯誤 您的答案： 正確答案是：BCD 教材頁碼：46 詳解：

投資者買賣證券應(yīng)支付的交易費用有傭金、過戶費、印花稅。

94、下列關(guān)于銀行間市場質(zhì)押式回購的說法，正確的有（）?！径噙x題】

A、回購到期時參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期 B、2002年發(fā)布的《銀行間債券回購業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

銀行間債券市場回購期最長為1年。95、投資者持有的上海市場證券將由其指定的證券公司負責(zé)托管，投資者需要通過其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的（）等?！径噙x題】

A、紅利 B、股息 C、債息

D、債券兌付款

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ABCD 教材頁碼：28 詳解：

投資者持有的上海市場證券將由其指定的證券公司負責(zé)托管，投資者需要通過其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款 96、關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是（）?！径噙x題】

A、證券賬戶是證券公司為投資者申請人開立的 B、證券賬戶是中國證券結(jié)算公司為申請人開立的

C、證券賬戶可用于記載投資者其證券持有及變更的權(quán)利 D、證券賬戶可用于記載投資者其資金持有及變更的權(quán)利

×錯誤 您的答案： 正確答案是：BC 教材頁碼：25 詳解：

證券賬戶是中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

97、下列有關(guān)網(wǎng)上發(fā)行的特點的表述中，錯誤的有（）。【多選題】

A、網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟，也不安全

B、網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程高效、安全 C、網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差

D、網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟性 ×錯誤 您的答案： 正確答案是：ACD 教材頁碼：150-151 詳解：

網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點是：

一、經(jīng)濟性。網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。

二、高效性。網(wǎng)上發(fā)行是借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進行的，因此整個發(fā)行過程安全、高效。

97、下列有關(guān)網(wǎng)上發(fā)行的特點的表述中，錯誤的有（）?！径噙x題】

A、網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟，也不安全

B、網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程高效、安全 C、網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差

D、網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟性

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ACD 教材頁碼：150-151

詳解：

網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點是：

一、經(jīng)濟性。網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。

二、高效性。網(wǎng)上發(fā)行是借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進行的，因此整個發(fā)行過程安全、高效。98、對全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)進行日常監(jiān)督、監(jiān)測的機構(gòu)涉及（）?！径噙x題】

A、證券交易所 B、中國人民銀行

C、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 D、全國銀行間同業(yè)拆借中心

×錯誤 您的答案： 正確答案是：BCD 教材頁碼：281 詳解：

對全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)進行日常監(jiān)督、監(jiān)測的機構(gòu)涉及同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司、中國人民銀行，但不涉及證券交易所。99、金融期貨主要包括（）?！径噙x題】

A、利率期貨 B、股權(quán)類期貨 C、外匯期貨 D、銅期貨

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ABC 教材頁碼：5 詳解：

銅期貨屬于商品期貨。

100、客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶需提供的材料有（）。【多選題】

A、本人的身份證明原件以及復(fù)印件 B、本人普通資金賬戶卡 C、專用于信用交易的銀行卡

D、銀行及客戶已蓋章、簽字的客戶信用資金存管協(xié)議

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ABCD 教材頁碼：253 詳解：

常識題，以上均正確。

101、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立健全投資決策授權(quán)制度?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：219

詳解：

建立健全投資決策授權(quán)制度屬于對科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策的要求。102、證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的證券公司自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：189 詳解：

這是自營業(yè)務(wù)的定義。證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的證券公司自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。

103、為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：12 詳解：

為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

104、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，主辦券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的時間先后順序向報價系統(tǒng)申報?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：140 詳解：

考察申報的有關(guān)規(guī)定。

105、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)投票基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：161 詳解：

深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)投票基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。

106、證券公司應(yīng)當(dāng)按月編制客戶資產(chǎn)管理報告，并向證券公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：235 詳解：

證券公司應(yīng)當(dāng)在每結(jié)束之日期60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查報告，并向證券公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

107、限價委托賣出的實際成交價必須等于或高于限定價格?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：34 詳解：

限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。

108、目前，對于上市公司送股的股權(quán)登記，先由股東申報，然后由證券登記結(jié)算公司在規(guī)定的時間為投資者增加股數(shù)，從而完成送股的股權(quán)登記手續(xù)?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：295 詳解：

對送股的股份登記，是根據(jù)上市公司提供的股東大會決議中紅利分配方案確定的送股比例，按照股東數(shù)據(jù)庫中的持股數(shù)，主動為其增加股數(shù)，從而自動完成送股的股份登記手續(xù)。

109、公開原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機會中進行交易?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：2 詳解：

公開原則指證券交易是一種面向社會的、開放的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

110、根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，將被追究刑事責(zé)任。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：203 詳解：

證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上l0萬元以下的罰款。

111、因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等導(dǎo)致交易發(fā)生異常時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券交易所可實行技術(shù)性停牌或臨時停市，并予以公告?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：71 詳解：

因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。證券交易所對技術(shù)性停牌或臨時停市決定要予以公告，并必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

112、行情傳輸系統(tǒng)故障造成交易不能正常進行而造成的風(fēng)險是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險之一?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：143 詳解：

此題考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中技術(shù)風(fēng)險的內(nèi)容。

113、按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者進行境內(nèi)證券交易時，所有合格境外機構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30%。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：80 詳解：

不得高于該公司總股本的20%。

114、證券公司經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)成立后，即自動成為證券交易所的會員?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：16 詳解：

證券公司成為交易所會員要經(jīng)過申請和審批的環(huán)節(jié)。

115、全國銀行間同業(yè)拆借中心為全國銀行間市場債券回購業(yè)務(wù)的參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：275 詳解：

中央結(jié)算公司為中國人民銀行指定的辦理全國銀行間市場債券的登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)。

116、全國銀行間債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機構(gòu)可直接進行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：276 詳解：

不可直接進行債券交易和結(jié)算，應(yīng)委托結(jié)算代理人

117、我國證券交易所規(guī)定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，出現(xiàn)日收盤價格漲跌幅偏離值達到±5%的各前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：76 詳解：

日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%

118、投資者開立資金賬戶有兩種類型，即在經(jīng)紀(jì)商處開戶和在證券交易所處開戶?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：87

詳解：

投資者開立資金賬戶到證券營業(yè)部柜臺辦理。119、金融期貨合約是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：5 詳解：

金融期貨合約是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。

120、證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收之前賣出的交易?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：63 詳解：

證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收之前賣出的交易。

121、自然人申請查詢證券賬戶注冊資料時必須由本人前往受理點辦理，不得委托他人代辦。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：96 詳解：

自然人申請查詢證券賬戶注冊資料可以委托他人辦理，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

122、若證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理和證券自營兩項業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額必須達到人民幣五億元。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：9 詳解：

若證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理和證券自營兩項業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額必須達到人民幣五億元。

123、內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的所有信息?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：198 詳解：

內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的“尚未公開的”而非“所有的”信息。

124、合格境外機構(gòu)投資者是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：8 詳解：

合格境外機構(gòu)投資者是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。

125、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后的服務(wù)，是證券交易市場的作用之一?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：9 詳解：

提供安全、便利、迅捷的交易與交易后的服務(wù)，是證券交易市場的作用之一。

127、深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險警示前三個交易日做出公告?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：66 詳解：

深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險警示的上市公司，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險警示前一個交易日做出公告。

126、集合資產(chǎn)管理計劃的托管人既不保證集合資產(chǎn)管理計劃一定盈利，也不保證最低收益?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：229

詳解：

托管人不保證集合計劃資產(chǎn)投資不受損失，也不保證最低收益。

128、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：246 詳解：

客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立的是信用證券賬戶和信用資金臺賬，客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是證券公司的賬戶體系。

129、根據(jù)證券公司自營業(yè)務(wù)管理的現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)建立報告制度，每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：200 詳解：

自營情況的報告。

130、從事代辦股份轉(zhuǎn)讓的公司，最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：179 詳解：

代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件。

131、只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與上海證券交易所買斷式回購交易?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：281 詳解：

上海證券交易所在國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與上海證券交易所買斷式回購交易。

132、客戶不得將已設(shè)定擔(dān)保的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：260 詳解：

客戶不得將已設(shè)定擔(dān)保的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。

133、證券交易交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：298 詳解：

證券交易交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。

134、在保證當(dāng)日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結(jié)資金后，如超過最低結(jié)算備付金限額，結(jié)算參與人可以申請將超出部分資金劃入其指定收款賬戶。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：303 詳解：

在保證當(dāng)日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結(jié)資金后，如超過最低結(jié)算備付金限額，結(jié)算參與人可以申請將超出部分資金劃入其指定收款賬戶。

135、委托指令的基本要素包括證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、有效期、簽名等內(nèi)容。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：31-33 詳解：

考察委托指令的基本要素。

136、在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的10%?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：280 詳解：

在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%。137、證券交易所在集合競價期間和連續(xù)競價期間公布的即時行情內(nèi)容相同。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：74-75 詳解：

證券交易所在集合競價期間和連續(xù)競價期間公布的即時行情內(nèi)容不同。且兩家交易所在集合競價期間公布的即時行情也有不同。

138、證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性的規(guī)定。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：268 詳解：

證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性的規(guī)定。

139、根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，B股不實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易制度?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：63 詳解：

根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易；B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

140、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：38 詳解：

證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。

141、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，新股的資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進。行?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：152 詳解：

根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，新股的資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進行。142、客戶向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市股票?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：257 詳解：

不是所有上市股票都能沖抵保證金。融資融券保證金應(yīng)為現(xiàn)金或標(biāo)的證券以及交易所認可的其他證券。143、配股權(quán)的派發(fā)由配股主承銷商根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：158 詳解：

配股權(quán)的派發(fā)由中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。

144、從基本操作看，網(wǎng)上定價市值配售和網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行都屬于網(wǎng)上競價發(fā)行?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：152 詳解：

從基本操作看，網(wǎng)上定價市值配售和網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行都屬于網(wǎng)上定價發(fā)行。

145、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先激活、后注冊”的程序?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：163 詳解：

須遵循“先注冊，后激活”的程序。

146、對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買入額是對其信用風(fēng)險的事前防范。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：310 詳解：

對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買入額是對其信用風(fēng)險的事前防范。

147、在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定：申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：45 詳解：

在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定：申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。

148、就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入交易場所自行買賣證券?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：7 詳解：

就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入交易場所自行買賣證券，如投資者在柜臺市場與對方直接交易；二是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券。

149、網(wǎng)上競價發(fā)行借助證券交易網(wǎng)絡(luò)，使整個發(fā)行過程高效、安全?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：151 詳解：

網(wǎng)上競價發(fā)行屬于網(wǎng)上發(fā)行，整個過程安全、高效。

150、我國證券交易所是在權(quán)益日（B股為最后的交易日）的次一交易日對該證券做除權(quán)、除息處理?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：70 詳解：

我國證券交易所是在權(quán)益日（B股為最后的交易日）的次一交易日對該證券做除權(quán)、除息處理。

151、銀行間債券市場已成為我國一個重要的債券集中性交易市場?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：11 詳解：

銀行間債券市場已成為我國一個重要的債券集中性交易市場。

152、T+3滾動交收，要求T日成交的證券交易的交收在成交日之后的

155、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明，按照我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，也不允許轉(zhuǎn)托管?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：158 詳解：

配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明，按照我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，也不允許轉(zhuǎn)托管。156、證券登記結(jié)算機構(gòu)有權(quán)對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況以及相關(guān)的資金來源和運用情況進行定期或不定期檢查。【判斷題】

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×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：200 詳解：

中國證監(jiān)會對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況以及相關(guān)的資金來源和運用情況進行定期或不定期檢查。

157、上市公司最近一個會計的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負，應(yīng)在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：65 詳解：

上市公司最近一個會計的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負，應(yīng)在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣。

158、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍作出明確的規(guī)定?！九袛囝}】

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×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：234 詳解：

證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍作出明確的規(guī)定。

159、當(dāng)日申購的ETF基金份額，同日可以賣出，但不得贖回?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：173 詳解：

當(dāng)日申購的ETF基金份額，同日可以賣出，但不得贖回。160、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、集合資產(chǎn)管理計劃等。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：216 詳解：

定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、集合資產(chǎn)管理計劃等。

第三篇：證 券公司客戶經(jīng)理工作總結(jié)

證券公司客戶經(jīng)理工作總結(jié)

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了

年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：

一、帶著一顆“愛心”去工作

1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導(dǎo)。

2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護工作。

3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質(zhì)方面

在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。

2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!

3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對

于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進步，自己超越自己。

在以后的日子中。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進步！望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。

我認為最重要的一點就是激勵制度：

那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟學(xué)里，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則。

激勵制度的核心是調(diào)動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調(diào)動起的干勁科學(xué)化、高效率。

沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。

激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為好人制定的，它使好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。

而管理制度則是假設(shè)人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成好人。

在管住壞人的同時，也使好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了好人，管理制度減少了壞人。

如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務(wù)。

第四篇：證 券開業(yè)典禮策劃方案

xx證券開業(yè)典禮策劃方案 實施項目：xx證券開業(yè)剪彩儀式

實施時間：xx年12月 1日上午10：18開始 實施地點：

參加人員：市政府有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，證監(jiān)會相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，同行企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)，各大媒體，各大企業(yè)的代表 一 策劃目的意義

通過此次開業(yè)典禮的隆重舉行可以增加員工對公司的信心，加強公司的凝聚力。此次開業(yè)典禮的舉行，可以讓更多群體了解到公司的開業(yè)情況，加強公司在消費者心中的形象。還可以通過這次開業(yè)典禮整合公關(guān)和媒體傳播資源，擴大企業(yè)在行業(yè)內(nèi)的知名度。企業(yè)慶典儀式承擔(dān)著企業(yè)形象、產(chǎn)品形象的樹立推廣作用，設(shè)計定制出一套富有個性化的既熱烈又隆重的儀式，使企業(yè)慶典發(fā)揮巨大效益并具有歷史紀(jì)念意義。二 活動宗旨

隆重，熱烈，典雅，節(jié)儉，個性，有序 三 宣傳策略

通過新聞報道的形式，引起人們關(guān)注，擴大社會影響力

媒體選擇：報紙：石嘴山日報

廣播：石嘴山經(jīng)濟廣播

電視：石嘴山電視臺 四 前期籌劃 1.向有關(guān)單位申請占道證，提前5天向石嘴山市氣象局獲取開業(yè)當(dāng)天的天氣情況資料

2.落實出席慶典儀式的賓客名單、市政府有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，證監(jiān)會相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，同行企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，各大媒體，各大企業(yè)的代表。提前發(fā)放邀請函，并征集祝賀單位的確認。3.擬訂周密的典禮議程計劃

4.落實領(lǐng)導(dǎo)安全保障體系（公安交警部門負責(zé)）5.確定各位領(lǐng)導(dǎo)講話稿，主持領(lǐng)導(dǎo)的主持稿 6.落實現(xiàn)場停車位，各單位代表停車區(qū) 7.落實電源位置并調(diào)試及其他相關(guān)事宜 8.落實典禮活動的應(yīng)急措施

9.確定開業(yè)剪彩儀式宣傳標(biāo)語的內(nèi)容，需提前交禮儀公司工程部制作 五 現(xiàn)場設(shè)置 1.剪彩區(qū)布設(shè)

①剪彩區(qū)：開業(yè)剪彩儀式設(shè)在招商銀行門前，用紅地毯鋪就10米X6米的剪彩區(qū)，兩邊擺放兩排花籃裝飾。當(dāng)剪彩開始時，軍樂隊可在剪彩區(qū)后邊臺階上表演，做為后背景。

②龍門：橫跨剪彩區(qū)升置16米跨度龍門1座，上懸掛“熱烈祝賀xx證券盛大開業(yè)”。

③剪彩花：10套，剪彩儀式進行時，由禮儀小姐整齊列隊捧出，禮儀小姐文雅輕盈穩(wěn)步走上剪彩臺，映著鮮艷熱烈的剪彩花，預(yù)示著xx證券盛大開業(yè)的順利圓滿成功。2.演講區(qū)布設(shè) 3.周邊環(huán)境布設(shè)

①條幅（賀聯(lián)）：設(shè)在營業(yè)部樓體上若干條

②花籃擺設(shè)：在剪彩區(qū)靠龍門兩側(cè)在臺階上擺放兩組鮮花、大廳門口、大廳內(nèi)部用時令鮮花裝飾

③迎賓彩旗：99面，懸插在營業(yè)部周圍 4.迎賓區(qū)布設(shè)

①簽到處：備簽到用品一套，筆、簽到薄，桌子

②軍樂隊：30人，儀式開始前演奏，烘托氣氛，聚集人氣，儀式進行中間歇演奏。演奏曲目有《迎賓曲》《好日子》《走進新時代》《凱旋進行曲》《在希望的田野上》《拉得斯基》等。

③禮儀小姐：根據(jù)嘉賓人數(shù)定，身高1.7米，年齡25歲以下，著玫瑰紅色旗袍，佩綬帶，落落大方，形象氣質(zhì)佳，接待、引領(lǐng)簽到、為領(lǐng)導(dǎo)佩戴胸花，引領(lǐng)剪彩。

④禮炮：置在表演區(qū)，宣布xx證券開業(yè)典禮儀式開始時釋放，烘托氣氛。

六 開業(yè)典禮工作日程和議程安排

（一）開業(yè)典禮工作日程

●提前10天籌備組雙方成員共同到開業(yè)典禮現(xiàn)場，具體確定主席臺位置及演出區(qū)，進行整體布局。

●提前9天發(fā)放邀請函，并征集祝賀單位的確認。

●提前8天確定參加開業(yè)典禮的領(lǐng)導(dǎo)、嘉賓及講話稿，并發(fā)出邀請函征集祝賀單位。

●提前7天確定主題詞，條幅標(biāo)語，并交付禮儀公司部制作。●提前1天主體單位協(xié)調(diào)落實電源到位并調(diào)試通電?！裉崆?天主席臺、后背景及大型噴繪開始搭建?！裨绯?點 所有現(xiàn)場靜態(tài)元素布設(shè)完畢。

（二）開業(yè)典禮儀式工作流程

●1日早上8：40開幕式籌備組成員準(zhǔn)時到場，檢驗現(xiàn)場靜態(tài)元素布設(shè)狀況，協(xié)調(diào)現(xiàn)場動態(tài)元素布設(shè)，做好最后整體協(xié)調(diào)，落實細節(jié)，做到萬無一失。

●早上9點軍樂隊、主持人、簽到處、貴賓花、音響、保安到位并進行現(xiàn)場秩序維護。

●早上9：10 禮儀小姐到位，音響調(diào)試完畢。軍樂隊開始表演?！?：30 參加開業(yè)典禮的領(lǐng)導(dǎo)和嘉賓陸續(xù)到場，禮儀小姐開始負責(zé)接待，引領(lǐng)簽到，為領(lǐng)導(dǎo)佩戴胸花等禮儀服務(wù)。

（三）開業(yè)典禮儀式議程安排

12月1日上午10：18開業(yè)典禮儀式正式開始

●10：00參加開業(yè)典禮儀式的領(lǐng)導(dǎo)、嘉賓由禮儀小姐引領(lǐng)走上主席臺 ●主持人介紹參加開業(yè)典禮儀式的領(lǐng)導(dǎo)、嘉賓

●10：18主持人宣布xx證券開業(yè)典禮儀式開始（軍樂隊奏樂）●請市主管財政金融的主要領(lǐng)導(dǎo)講話（2分鐘）●請證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)宣讀批文（2分鐘）●請同行業(yè)代表致賀詞（2分鐘）●請營業(yè)部經(jīng)理致答謝詞（2分鐘）●請客戶代表致賀詞（2分鐘）

●主持人宣布請上級領(lǐng)導(dǎo)、營業(yè)部總經(jīng)理到剪彩區(qū)為營業(yè)部開業(yè)剪彩 ●此時，禮儀小姐引導(dǎo)上級領(lǐng)導(dǎo)、營業(yè)部總經(jīng)理、嘉賓代表到剪彩區(qū)，禮儀小姐整齊列隊，雙手捧出剪彩花，文雅輕盈的穩(wěn)步走上剪彩區(qū)?！?0：28領(lǐng)導(dǎo)剪開紅綢，宣告xx證券隆重開業(yè)。（此時，軍樂隊奏樂，禮炮齊鳴，彩花彩帶當(dāng)空漫舞，如天女散花，姹紫嫣紅，絢麗多彩，甚為壯觀，儀式達到高潮。氣氛熱烈，人聲鼎沸。）

●剪彩完畢后，請上級領(lǐng)導(dǎo)、營業(yè)部總經(jīng)理、嘉賓代表參觀。七 開業(yè)全程項目預(yù)算

序號 項目名稱 規(guī)格 單價 數(shù)量 合計

1.主席臺 10米X5米、6米X2.4米15元/平方65平方975元 2.后背景10米X4米30元/平方40平方1200元 3.軍樂隊 30人 10人100元/場1000元 4.龍門 16米跨度150元/座/租1座150元

5.禮儀小姐 含授帶，1.7米以上（根據(jù)嘉賓人數(shù)定）100元/人10人1000元 6.主持人2人/1000 7.音響、話筒 1套400元

8.大禮炮（含炮臺）80元/門6門480元 9.剪彩用品 高檔30元/套5套150元 10.簽到用品 筆、本 50元 11.彩旗 五彩 4元/面50面200元 12.胸花 二朵楊蘭 4元/朵50朵200元

13.條幅 0.90米寬（樓體條幅）10元/米/元5元 14.地毯 大紅3元/平方300平方900元 15.綬帶 10元/條10條100元 16.鮮花組擺 時令鮮花 3000元 17.策劃創(chuàng)意實施執(zhí)行費用3000元 合計：（大寫）￥：13810 元 八 突發(fā)事件處理預(yù)案 1.電源故障

預(yù)防辦法：分成多個電路鋪線區(qū)域，在每個區(qū)域設(shè)置總電源，進行電路檢查，確保線路無誤 2.音響故障

預(yù)防辦法：備用一套臨時處理音響 3.拱門、氣柱

預(yù)防辦法：備用多個風(fēng)機 4.安全標(biāo)記

參加人員因碰到現(xiàn)場線路而摔倒 預(yù)防辦法：在各個危險區(qū)域做好危險標(biāo)示 5.下雨

預(yù)防辦法：為來賓準(zhǔn)備雨傘 6.消防問題 預(yù)防辦法：消防人員隨時檢查消防點，并做標(biāo)記 7.人流擁擠

預(yù)防辦法：安排保安人員統(tǒng)一指揮，預(yù)先設(shè)立多個疏散通道 8.其他

第五篇：C證模擬題

土建類專職安全生產(chǎn)管理人員（C2類）（取證）模擬考試題(一)1.分層施工樓梯口和梯段邊，必須安裝臨時護欄。頂層樓梯口應(yīng)隨工程結(jié)構(gòu)進度安裝（D）。A.扶手B.安全立網(wǎng)C.警告牌D.正式防護欄桿或臨時護欄

2.腳手架搭設(shè)高度在（C）m以下時，地基基礎(chǔ)可素土夯實找平，上面鋪設(shè)墊板，并設(shè)底座。A.15.0B.20.0C.25.0D.30.0 3.在滑坡地段進行土方開挖作業(yè),不宜在（D）施工。A.冬季B.春季C.風(fēng)季D.雨季

4.甲公司是某項目的總承包單位，乙公司是該項目的建設(shè)單位指定的分包單位。在施工過程中，乙公司拒不服從甲公司的安全生產(chǎn)管理，最終造成安全生產(chǎn)事故，則（B）。

A.甲公司負主要責(zé)任

B.乙公司負主要責(zé)任C.乙公司負全部責(zé)任D.監(jiān)理公司負主要責(zé)任 5.超過一定規(guī)模的危險性較大腳手架工程的專項施工方案應(yīng)由（B）簽字批準(zhǔn)。A.建設(shè)單位現(xiàn)場負責(zé)人B.施工單位技術(shù)負責(zé)人C.現(xiàn)場總監(jiān)理工程師D.分包單位技術(shù)負責(zé)人 6.扣件式鋼管落地腳手架立桿的設(shè)計承載力可達到（A）。A.20kNB.30kNC.40kND.其他

7.鋼模板部件拆除后，臨時堆放處與樓層邊沿的距離不應(yīng)小于（B）。A.0.8mB.1mC.1.1mD.1.2m 8.暗挖施工中，應(yīng)在一側(cè)設(shè)置寬度不小于（C）m的安全通道。A.1.0B.0.8C.0.7D.其他 9.承包人享有優(yōu)先受償權(quán)的期限為（A）。A.6個月B.3個月C.1年D.2年 10.依據(jù)“4M”理論，安全教育與培訓(xùn)的不足屬于（D）因素。A.設(shè)備的因素B.人的因素C.作業(yè)的因素D.管理的因素

11.施工單位應(yīng)全面了解拆除工程的圖紙和資料，進行實地勘察，并應(yīng)編制施工組織設(shè)計和（A）措施。A.安全技術(shù)B.質(zhì)量規(guī)章C.質(zhì)量管理D.質(zhì)量保證

12.《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定，建設(shè)單位未將保證安全施工的措施或者拆除工程的有關(guān)資料報送有關(guān)部門備案的，責(zé)令限期改正，并給予（D）。A.罰款B.責(zé)令停業(yè)整頓C.責(zé)令限期整改D.警告

13.開口型腳手架的兩端必須設(shè)置連墻件，連墻件的豎向間距不應(yīng)大于建筑物的層高，并應(yīng)不大于（A）m。A.4.0B.3.0C.2.0D.其他

14.碗扣式雙排腳手架首層立桿應(yīng)采用不同的長度交錯布置，底層縱、橫向橫桿作為掃地桿距地面高度應(yīng)小于或等于（D）mmA.200.0B.250.0C.300.0D.350.0 15.施工現(xiàn)場宿舍、辦公室等臨時用房建筑構(gòu)件的燃燒性能等級應(yīng)為（）；當(dāng)采用金屬夾芯板材時，其芯材的燃燒性能等級應(yīng)為（A）。A.A級，A級

16.扣件式鋼管模板支架立桿底部的墊板厚度不得小于（A）。A.50mmB.18mmC.15mmD.12mm 17.日最高氣溫達到37℃以上、40℃以下時，用人單位在氣溫最高時段（D）小時內(nèi)不得安排室外露天作業(yè)。A.6.0B.5.0C.4.0D.3.0 18.高大模板工程專項施工方案應(yīng)當(dāng)由（B）簽字批準(zhǔn)。A.建設(shè)單位技術(shù)負責(zé)人B.施工單位技術(shù)負責(zé)人C.監(jiān)理單位技術(shù)負責(zé)人D.建設(shè)行業(yè)部門技術(shù)負責(zé)人

19.鋼管外徑48.3mm，允許偏差（D）mm；A.±0.4B.±0.2C.±0.3D.±0.5 20.土方應(yīng)集中堆放，并堆置于坑邊（B）。A.2mB.3mC.4mD.5m 21.《安全生產(chǎn)法》規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營單位使用新設(shè)備時，應(yīng)對從業(yè)人員進行（D）的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。A.公司級B.班組級C.車間級D.專門

22.橫向水平桿：是腳手架體系中的主要受彎桿件，一般按（A）進行計算。A.簡支梁B.懸臂梁C.連續(xù)梁D.其他

23.懸挑式腳手架一般為多層懸挑，即將全高的腳手架分成若干段，利用懸挑支撐結(jié)構(gòu)作腳手架基礎(chǔ)進行分段搭設(shè)，每段搭設(shè)高度不宜超過（B）m。A.10.0B.20.0C.30.0D.24.0 24.《建筑法》規(guī)定，建筑施工企業(yè)在編制施工組織設(shè)計時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)建筑工程的特點制定相應(yīng)的（C）。A.安全技術(shù)交底B.安全防護方案C.安全技術(shù)措施D.安全保障體系 25.施工單位應(yīng)當(dāng)在（A）的領(lǐng)導(dǎo)下開展安全生產(chǎn)管理工作。

A.企業(yè)主要負責(zé)人B.項目負責(zé)人C.企業(yè)技術(shù)負責(zé)人D.企業(yè)專職安全管理人員

26.根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》，(B)應(yīng)當(dāng)為施工現(xiàn)場從事危險作業(yè)的人員辦理意外傷害保險。A.建設(shè)行政主管部門B.施工單位C.市級以上人民政府D.建設(shè)單位

27.在群體工程項目中，以單位（子單位）工程為對象編制的施工組織設(shè)計稱為（B）。A.施工組織總設(shè)計B.單位工程施工組織設(shè)計C.施工方案D.安全專項施工方案

28.Ⅱ類手持式電動工具適用場所是（A）。A.潮濕場所B.金屬容器內(nèi)C.地溝中D.管道內(nèi)

29.爆破拆除工程應(yīng)根據(jù)周圍環(huán)境條件、拆除對象類別、爆破規(guī)模，按照現(xiàn)行國家標(biāo)準(zhǔn)《爆破安全規(guī)程》（GB 6722-2011），分為（C）級。A.二B.三C.四D.其他

30.搭設(shè)構(gòu)造中上欄桿高度1.2m是指（A）A.上皮高度B.下皮高度C.中心高度D.立桿頂高度 31.生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，事故現(xiàn)場施工人員必須立即報告(A)。

A.本企業(yè)負責(zé)人

B.當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管理部門C.縣級以上地方人民政府D.省級(含自治州、直轄市)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門

32.當(dāng)前，我國安全生產(chǎn)工作的基本方針是（A）。A.安全 34.實行安全目標(biāo)管理，充分體現(xiàn)了（B）原則。A.安全 45.模板工程專項施工方案通常應(yīng)包括（ABCDE）等內(nèi)容。

A.編制依據(jù)B.施工工藝技術(shù)C.施工計劃D.施工安全保證措施E.計算書及相關(guān)圖紙 46.法律制裁包括（ABCD）種制裁形式。

A.違憲制裁

B.民事制裁C.刑事制裁

D.行政制裁

E.經(jīng)濟制裁

47.下列屬于建筑施工特種作業(yè)人員的有（ABCDE）。A.建筑電工B.建筑架子工C.建筑起重信號司索工D.建筑起重機械司機E.建筑起重機械安裝拆卸工

48.違反《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》的規(guī)定，建設(shè)行政主管部門的工作人員，有下列行為之一的（ABCE），給予降級或者撤職的行政處分。

A.對不具備安全生產(chǎn)條件的施工單位頒發(fā)資質(zhì)證書的B.對沒有安全施工措施的建設(shè)工程頒發(fā)施工許可證的C.發(fā)現(xiàn)違法行為不予查處的D.不依法履行現(xiàn)場監(jiān)督的行為E.不依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的其他行為 49.下列關(guān)于模板支架直接搭設(shè)在基土上時，對基礎(chǔ)進行處理的陳述，正確的有（ABCDE）。

A.對濕陷性黃土、膨脹土應(yīng)有防水措施B.對凍脹性土應(yīng)有防凍脹措施C.對軟土地基可堆載預(yù)壓以調(diào)整模板安裝高度D.對特別重要的結(jié)構(gòu)工程應(yīng)采取打樁等措施E.基土應(yīng)堅實，并有排水措施 50.根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化法的規(guī)定，下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)的理解正確的是（AD）。

A.按照標(biāo)準(zhǔn)的級別不同，標(biāo)準(zhǔn)分為國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)B.對需要在全國某個行業(yè)范圍內(nèi)統(tǒng)一的技術(shù)要求，應(yīng)當(dāng)制定國家標(biāo)準(zhǔn)C.對沒有國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)而又需要在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)統(tǒng)一的工業(yè)產(chǎn)品的安全、衛(wèi)生要求，應(yīng)當(dāng)制定地方標(biāo)準(zhǔn)D.企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品沒有國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，作為組織生產(chǎn)的依據(jù)E.建筑安全監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對工程項目執(zhí)行強制性標(biāo)準(zhǔn)情況進行監(jiān)督檢查

51.腳手架工程專項施工方案中通常應(yīng)繪制（ABCE）等圖紙。

A.架體的平面圖、立面圖B.剪刀撐、橫向斜撐布置圖C.連墻結(jié)構(gòu)（連墻件）布置圖D.架體與混凝土輸送管固定處的節(jié)點詳圖E.懸挑式腳手架的懸挑梁平面圖 52.下列哪些是高處作業(yè)的主要概念術(shù)語（ABCDE）。

A.墜落高度基準(zhǔn)面B.可能墜落范圍C.可能墜落范圍半徑D.基礎(chǔ)高度E.高處作業(yè)高度 53.密目式安全立網(wǎng)安裝時（ABCD）。

A.高處作業(yè)時，用于施工水平方向的側(cè)向防護時，應(yīng)選用立網(wǎng)B.立網(wǎng)安裝平面應(yīng)垂直于水平面，嚴(yán)禁作平網(wǎng)使用C.立網(wǎng)邊繩應(yīng)與腳手架貼緊，系繩應(yīng)與腳手架系結(jié)，綁扎點間距不得大于500mmD.當(dāng)欄桿和擋腳板外側(cè)安裝立網(wǎng)時，立網(wǎng)應(yīng)與欄桿、擋腳板同時搭設(shè)E.井字架、龍門架及物料提升架外側(cè)應(yīng)采用平網(wǎng)封閉。54.土方開挖應(yīng)遵循的原則是（ABCE）A.開槽支撐B.嚴(yán)禁超挖C.分層開挖D.分段開挖E.先撐后挖 55.事故致因理論中較具代表性的系統(tǒng)理論有（）等。

A.軌跡交叉理論B.瑟利的人的失誤模型及其擴展研究C.P理論D.能量釋放理論E.事故致因突變理論 正確答案：A,B,C,D,E 56.法律責(zé)任的分類，也就是法律責(zé)任的各種表現(xiàn)形式。以引起責(zé)任的行為性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，可將法律責(zé)任劃分為（BCDE）。A.經(jīng)濟責(zé)任

B.民事責(zé)任

C.行政責(zé)任

D.刑事責(zé)任

E.違憲責(zé)任 57.施工現(xiàn)場臨時用電的三項基本原則是（ACD）。

A.TN-S保護系統(tǒng)B.TN-C保護系統(tǒng)C.三級配電系統(tǒng)D.二級漏電保護系統(tǒng)E.過載、短路保護系統(tǒng) 58.對于門式鋼管模板支架，其構(gòu)造應(yīng)滿足（ACDE）等要求。

A.應(yīng)在門架立桿上設(shè)置可調(diào)托撐和托梁B.底座、可調(diào)托撐與門架立桿軸線的偏差不應(yīng)大于5mmC.用作梁模板支架時，門架可平行或垂直于梁軸線方向布置D.當(dāng)梁的模板支架較高時，門架可采用復(fù)式布置E.梁下橫向水平加固桿應(yīng)伸入板支架內(nèi)不少于2根門架立桿

59.以下對腳手架的分類表述正確的有（ABCE）。A.按照所使用的材料不同，可分為金屬腳手架、木腳手架和竹腳手架等B.按照與建筑物間的位置關(guān)系不同，可分為外腳手架和里腳手架等C.按照使用用途不同，可分為操作腳手架、防護用腳手架和承重支撐腳手架等D.按照支固方式不同，可分為落地式腳手架、懸挑式腳手架、門式腳手架和碗扣式腳手架等E.按照立桿的設(shè)置排數(shù)不同，可分為單排腳手架、雙排腳手架、多排腳手架和滿堂腳手架等

60.下列哪些屬于建筑起重機械辦理使用登記需提交的資料（ABCDE）。

A.建筑起重機械備案證明B.建筑起重機械租賃合同C.建筑起重機械檢驗檢測報告和安裝驗收資料D.使用單位特種作業(yè)人員資格證書E.建筑起重機械維護保養(yǎng)等管理制度

61.單因素理論的基本觀點認為，事故是由一兩個因素引起的。(A)A.正確B.不正確

62.操作平臺投入使用時，要在操作平臺上顯著位置標(biāo)明它所允許的荷載值。（A）A.正確B.不正確 63.扣件：采用螺栓緊固的扣接連接件，包括直角扣件、旋轉(zhuǎn)扣件兩種。（B）A.正確B.不正確 64.爆破拆除的預(yù)拆除施工應(yīng)確保建（構(gòu)）筑物安全和穩(wěn)定。（A）A.正確B.不正確 65.運料斜道寬度不宜小于1.5m.（A）A.正確B.不正確

66.目標(biāo)分解橫向到邊就是把安全總目標(biāo)自上而下地一層一層分解，明確責(zé)任，使責(zé)任落實到人B 67.安全技術(shù)交底中，針對辨識出來的危險因素制定相應(yīng)的防范措施，防范措施應(yīng)從物的狀態(tài)、人的行為、環(huán)境的因素三個方面加以規(guī)范和制定。（B）A.正確B.不正確

68.特別潮濕場所、導(dǎo)電良好的地面、鍋爐或金屬容器內(nèi)的照明，電源電壓不得大于24V。（B）A.正確B.不正確

69.實行總承包的，施工現(xiàn)場分包單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故，由總承包單位負責(zé)統(tǒng)計上報。A正確

70.在我國，授權(quán)執(zhí)法和委托執(zhí)法已成為行政機關(guān)執(zhí)法的必要補充。授權(quán)是指國家通過法律、法規(guī)明文規(guī)定

的形式將某些行政執(zhí)法權(quán)交給事業(yè)單位行使。(A)A.正確B.不正確

71.采用新技術(shù)、新工藝、新材料或致害因素多、施工作業(yè)難度大的工程項目，不用增加項目專職安全生產(chǎn)管理人員的數(shù)量。(B)A.正確B.不正確

72.一般事故，是指造成3人死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故。(A.正確)73.生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，事故現(xiàn)場施工人員必須立即報告當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管理部門。（B）A.正確B.不正確

74.當(dāng)現(xiàn)場需提前拆模時，必須經(jīng)項目專職安全管理人員進行確認。（B）A.正確B.不正確 75.拼裝高度為2m以上的豎向模板，應(yīng)站在下層模板上拼裝上層模板。（B）A.正確B.不正確 76.訴訟時效期間經(jīng)過，權(quán)利人的勝訴權(quán)必要消滅。(B)A.正確B.不正確

77.特種設(shè)備的使用應(yīng)當(dāng)具有規(guī)定的安全距離、安全防護措施。(A)A.正確B.不正確

78.建筑施工企業(yè)應(yīng)將職工的安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)情況記入個人檔案，培訓(xùn)考核不合格的人員，不得上崗。(A)A.正確B.不正確

79.《特種設(shè)備安全法》規(guī)定，對使用國家明令淘汰、已經(jīng)報廢的特種設(shè)備的單位，責(zé)令停止使用，處三萬元以上三十萬元以下罰款.(A)A.正確B.不正確

80.作業(yè)層上的施工荷載應(yīng)符合設(shè)計要求，不得超載。（A）A.正確B.不正確

81.當(dāng)環(huán)境溫度低于-20℃時，不得對HRB335、HRB400的鋼筋進行冷彎加工。（A）A.正確B.不正確 82.人才的配備使用必須與能級對應(yīng)。(A)A.正確B.不正確

83.高處作業(yè)的安全技術(shù)措施及其所需料具，必須列入工程的施工組織設(shè)計。（A）A.正確B.不正確

84.分層施工的樓梯口和樓梯邊，必須安裝臨邊防護欄桿,外設(shè)樓梯口和梯段邊無需采用立網(wǎng)封閉。（B）A.正確B.不正確

85.7、作業(yè)層端部腳手板探頭長度應(yīng)取130mm，其板長兩端均應(yīng)與支承桿可靠地固定B.不正確

86.挖深度大于等于5m或開挖深度小于5m，但現(xiàn)場地質(zhì)情況和周圍環(huán)境較復(fù)雜的基坑工程以及其他需要監(jiān)測的基坑工程應(yīng)實施基坑工程監(jiān)測（A）。A.正確B.不正確

87.現(xiàn)場技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向腳手架搭設(shè)與拆除等作業(yè)的人員進行安全技術(shù)交底，不需履行簽字手續(xù)。（B）A.正確B.不正確

88.行為能力，指能夠以自己的行為依法行使權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)，從而使法律關(guān)系發(fā)生、變更或消滅的資格。(A)A.正確B.不正確

89.盾構(gòu)法施工過程中，如果洞門加固效果良好，在始發(fā)與接收前可不對加固質(zhì)量進行取芯檢查（B）。

A.正確B.不正確

90.根據(jù)邊坡結(jié)構(gòu)形式，可分為永久邊坡和臨時邊坡兩類。（B）A.正確B.不正確

91.根據(jù)《高處作業(yè)分級》，通常有11種引起高處作業(yè)墜落的客觀危險因素，如符合其中的一種以上因素，對高處作業(yè)分級應(yīng)按A類法進行分級。（B）A.正確B.不正確

92.滑坡地段土方開挖，應(yīng)遵循先整治后開挖的施工順序；作業(yè)時，應(yīng)遵循由上到下的開挖順序，嚴(yán)禁先切除坡腳（A）。A.正確B.不正確

93.新購、經(jīng)過大修或技術(shù)改造的土方機械設(shè)備應(yīng)按有關(guān)規(guī)定要求進行測試和試運轉(zhuǎn)（A.正確）94.安全目標(biāo)體系由總目標(biāo)、分目標(biāo)和子目標(biāo)組成。（A）A.正確B.不正確

95.連墻件宜靠近主節(jié)點設(shè)置，偏離主節(jié)點的距離不應(yīng)大于300mm。（A）A.正確B.不正確

96.2、扣件式鋼管腳手架應(yīng)按照要求設(shè)置縱向剪刀撐和橫向斜撐，以使腳手架具有足夠的縱向和橫向整體剛度。（A）A.正確B.不正確

97.五同時原則是解決生產(chǎn)管理中安全與生產(chǎn)統(tǒng)一的一項重要原則。(A)A.正確B.不正確 98.作業(yè)層上施加荷載后，應(yīng)進行驗收。（B）A.正確B.不正確

99.企業(yè)用于施工現(xiàn)場防雷、防臺風(fēng)的費用可以從安全生產(chǎn)費用中列支。(A)A.正確B.不正確

100.多數(shù)情況下，在直接原因的背后，往往存在著企業(yè)經(jīng)營者、管理監(jiān)督者在安全管理上的缺陷，這是造成事故的本質(zhì)原因。(A)A.正確B.不正確

土建類專職安全生產(chǎn)管理人員（C2類）（取證）模擬考試題(二)1.《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定，建設(shè)單位不得對有關(guān)單位提出不符合（D）規(guī)定的要求。A.建設(shè)工程安全生產(chǎn)法律B.建設(shè)工程安全生產(chǎn)法規(guī)C.建設(shè)工程安全生產(chǎn)強制性標(biāo)準(zhǔn)D.建設(shè)工程安全生產(chǎn)推薦性標(biāo)準(zhǔn)

2.某施工現(xiàn)場按照《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》評分，腳手架分項在匯總表中所占的滿分分值為10分，該項檢查評分表實得分值為94分，檢查評分匯總表中該項目實得分值為（A）分。A.9.4B.9.5C.9.0D.8.5 3.法律責(zé)任的免除，也稱免責(zé)，是指法律責(zé)任由于出現(xiàn)法定條件被部分或全部地免除。其中，時效免責(zé)即法律責(zé)任經(jīng)過了（B）而免除。

A.2年以上期限B.法定期限C.一定的期限D(zhuǎn).10年以上期限

4.隧道雙向開挖接近貫通面時，兩端施工應(yīng)加強聯(lián)系與統(tǒng)一指揮，當(dāng)隧道兩個開挖工作面距離接近（B）時，必須采取一端掘進另一端停止作業(yè)并撤走人員和機具的措施，同時在安全距離處設(shè)置禁止入內(nèi)的警示標(biāo)志。A.10mB.15mC.20mD.25m 5.根據(jù)住房城鄉(xiāng)建設(shè)部有關(guān)規(guī)定，建筑施工企業(yè)項目負責(zé)人每月帶班生產(chǎn)時間不得少于本月施工時間的（D）。A.0.25B.0.3C.0.35D.0.8 6.竹腳手架立桿接頭的搭接長度從有效直徑起不得小于1.5m，綁扎不得少于（D）道；A.2.0B.3.0C.4.0D.5.0 7.建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定，施工單位的項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)由（B）的人員擔(dān)任。A.建筑施工企業(yè)法人確定B.取得相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格C.取得項目經(jīng)理資質(zhì)證書D.注冊工程師

8.《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定，施工起重機械使用登記制度。施工單位應(yīng)當(dāng)自施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施驗收合格之日起（A），向建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門登記。A.30日B.10日C.15日D.20日

9.（A）是我國 12.當(dāng)腳手架以相同的步距、立桿縱距、立桿橫距和連墻件間距搭設(shè)時，所有立桿承載情況相同，可選任一立桿的（A）部位為計算立桿段。A.底層B.頂層C.接頭較多層D.其他

13.施工現(xiàn)場使用的塔式起重機應(yīng)（C）檢驗一次。A.3個月B.6個月C.12個月D.2年

14.《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定，建設(shè)單位未將保證安全施工的措施或者拆除工程的有關(guān)資料報送有關(guān)部門備案的，責(zé)令限期改正，并給予（D）。A.罰款B.責(zé)令停業(yè)整頓C.責(zé)令限期整改D.警告

15.對于碗扣式鋼管模板支架，當(dāng)架體高度大于（）時，頂端和底部必須設(shè)置水平剪刀撐，中間水平剪刀撐設(shè)置間距應(yīng)不大于（D）。A.8m，4.5mB.5.4m，6mC.5m，6mD.4.8m 4.8m 16.施工單位應(yīng)當(dāng)在（A）的領(lǐng)導(dǎo)下開展安全生產(chǎn)管理工作。

A.企業(yè)主要負責(zé)人B.項目負責(zé)人C.企業(yè)技術(shù)負責(zé)人D.企業(yè)專職安全管理人員 17.施工升降設(shè)施安裝完畢后，（B）應(yīng)當(dāng)自檢，出具自檢合格證明。A.使用單位B.安裝單位C.建設(shè)單位D.監(jiān)理單位

18.拆除工程的安全施工組織設(shè)計或方案，應(yīng)由（A）審核，經(jīng)上級主管部門批準(zhǔn)后實施。A.技術(shù)負責(zé)人B.項目經(jīng)理C.監(jiān)理工程師D.專職安全員

19.在施工現(xiàn)場安裝、拆卸施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施時，（B）應(yīng)當(dāng)編制拆裝方案、制定安全施工措施。A.建設(shè)單位B.安裝單位C.施工總承包單位D.出租單位 20.裝配式全鋼大模板的吊環(huán)與模板之間應(yīng)采用（A）連接。A.雙螺母鎖緊B.單螺母鎖緊C.點焊D.鋼絲繩繩夾鎖緊

21.某項目設(shè)備安裝合同造價為6000萬，則承擔(dān)該工程的總承包單位應(yīng)至少配備（B）名專職安全生產(chǎn)管理人員。A.1.0B.2.0C.3.0D.4.0 22.當(dāng)采用竹笆等腳手板時，其荷載的傳遞路徑為：（A）

A.腳手板→縱向水平桿→橫向水平桿→立桿→地基基礎(chǔ)。B.腳手板→橫向水平桿→縱向水平桿→立桿→地基基礎(chǔ)。C.腳手板→立桿→橫向水平桿→縱向水平桿→地基基礎(chǔ)。D.腳手板→縱向水平桿→立桿→橫向水平桿→地基基礎(chǔ)。

23.按照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》，重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷，或者（D）以上1億元以下直接經(jīng)濟損失的事故。A.1000萬B.1500萬元C.2000萬元D.5000萬元

24.門式腳手架搭設(shè)高度小于或等于（A）m時，至少每兩步門架設(shè)置一道水平加固桿； A.40.0B.30.0C.24.0D.20.0 25.施工現(xiàn)場用電工程的基本供配電系統(tǒng)應(yīng)按（C）設(shè)置。A.一級B.二級C.三級D.四級

26.根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》，施工單位應(yīng)當(dāng)對管理人員和作業(yè)人員每年至少進行(A)次安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)。A.1.0B.2.0C.3.0D.4.0 27.施工現(xiàn)場專用的、電源中性點直接接地的220/380V三相四線制用電工程中，必須采用的接地接零保護形式是（B）。A.TNB.TN-SC.TN-CD.TT 28.在可能發(fā)生人身傷害、設(shè)備或設(shè)施損壞和環(huán)境破壞的場合，事先采取措施，防止事故的發(fā)生。這體現(xiàn)了（A）的運用。A.預(yù)防原理B.本質(zhì)安全化原則C.安全第一原則D.系統(tǒng)原理

29.《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定，（A）應(yīng)當(dāng)自行完成建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工。A.總承包單位B.分包單位C.施工單位D.建設(shè)單位

31.扣件式鋼管落地腳手架立桿的設(shè)計承載力可達到（A）。A.20kNB.30kNC.40kND.其他、頂管施工工作坑點內(nèi)應(yīng)設(shè)符合規(guī)定且固定牢固的（D）。A.安全帶B.安全繩C.標(biāo)識牌D.安全梯

33.（B）是參與建設(shè)活動各方必須執(zhí)行的工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)，不執(zhí)行強制性標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.工程建設(shè)強制性條文，違約B.工程建設(shè)強制性條文，違法C.規(guī)范，違法D.規(guī)范，違約

34.日最高氣溫達到37℃以上、40℃以下時，用人單位在氣溫最高時段（D）小時內(nèi)不得安排室外露天作業(yè)。A.6.0B.5.0C.4.0D.3.0 35.施工單位承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定或者施工合同關(guān)于工程分包的約定，把單位工程或分部分項工程分包給其他單位或個人施工的行為是（B）。A.違法發(fā)包B.違法分包C.轉(zhuǎn)包D.掛靠

36.法律責(zé)任只能由（D）依法予以追究。A.最高國家權(quán)力機關(guān)B.最高國家行政機關(guān)C.最高國家司法機關(guān)D.有權(quán)國家機關(guān)

37.《民法通則》規(guī)定，（B）周歲以下為無民事行為能力人，其行為須由其法定代理人代為實施。A.18周歲B.10周歲C.16周歲D.14周歲

38.監(jiān)理單位在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重安全事故隱患的，應(yīng)要求暫時停止施工，并及時報告（A）。A.建設(shè)單位B.施工單位C.總承包單位D.分包單位

39.實施行政處罰時，簡易程序指違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以50元以下、對法人和其他組織處以1000元以下罰款或者警告處罰的，可以（D）行政處罰決定。A.3日內(nèi)作出B.直接執(zhí)行C.向法院申請執(zhí)行D.當(dāng)場作出 40.在膨脹土地區(qū)進行土方開挖施工時，作業(yè)前要做好（C）。A.土體加固B.回填土準(zhǔn)備工作C.排水工作D.回填方案