第一篇：《中國人民銀 公安部 工商總局 銀監(jiān)會 證監(jiān)會關(guān)于加強(qiáng)黃金交易所或從事黃金交易平臺管理的通知》

中國人民銀行 公安部 工商總局 銀監(jiān)會 證監(jiān)會 關(guān)于加強(qiáng)黃金交易所或從事黃金交易平臺管理的通知

銀發(fā)〔2011〕301號

中國人民銀行上海總部，各分行、營業(yè)管理部，各省會（首府）城市中心支行，各副省級城市中心支行;各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市公安廳（局），工商局，銀監(jiān)局，證監(jiān)局;國家開發(fā)銀行，各政策性銀行，國有商業(yè)銀行，股份制商業(yè)銀行，中國郵政儲蓄銀行;上海黃金交易所，上海期貨交易所：

為促進(jìn)黃金市場健康發(fā)展，防范金融風(fēng)險，維護(hù)金融穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）和中央編辦《關(guān)于進(jìn)一步明確黃金市場及黃金衍生品交易監(jiān)管職責(zé)的意見》（中央編辦發(fā)〔2011〕29號），現(xiàn)就設(shè)立黃金交易所或在其他交易場所內(nèi)設(shè)立黃金交易平臺的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、上海黃金交易所和上海期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或同意的開展黃金交易的交易所，兩家交易所已能滿足國內(nèi)投資者的黃金現(xiàn)貨或期貨投資需求。任何地方、機(jī)構(gòu)或個人均不得設(shè)立黃金交易所（交易中心），也不得在其他交易場所（交易中心）內(nèi)設(shè)立黃金交易平臺。

二、除上海黃金交易所和上海期貨交易所外，對于有關(guān)地方（機(jī)構(gòu)、個人）正在籌建黃金交易所（交易中心）或準(zhǔn)備在其他交易場所（交易中心）內(nèi)設(shè)立黃金交易平臺應(yīng)一律終止相關(guān)設(shè)立

— 1 — 活動；對已經(jīng)開業(yè)或開展業(yè)務(wù)的，要立即停止開辦新的業(yè)務(wù)，并在當(dāng)?shù)厝嗣裾y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，由人民銀行牽頭，妥善做好其黃金業(yè)務(wù)的善后清理工作。當(dāng)?shù)毓ど滩块T根據(jù)人民銀行或地方人民政府的決定，對被責(zé)令關(guān)閉或撤銷的黃金交易所（交易中心），責(zé)令限期辦理變更登記、注銷登記，或者依法吊銷營業(yè)執(zhí)照；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)停止為其黃金業(yè)務(wù)提供開戶、托管、資金劃匯、代理買賣、投資咨詢等中介服務(wù)；對于涉嫌犯罪需要作出行政認(rèn)定的，人民銀行及其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)依照相關(guān)規(guī)定出具行政認(rèn)定意見后，移送當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)依法查處。

三、上海黃金交易所和上海期貨交易所要進(jìn)一步加強(qiáng)系統(tǒng)管理，完善各項(xiàng)制度規(guī)則，保障市場規(guī)范運(yùn)行；要圍繞市場需求加大產(chǎn)品創(chuàng)新力度，為投資者提供便利化服務(wù)。

請人民銀行副省級城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)和銀監(jiān)會、證監(jiān)會當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)與當(dāng)?shù)毓?、工商部門聯(lián)合將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和公安、工商部門。

中國人民銀行 公 安 部 工商總局

銀 監(jiān) 會 證 監(jiān) 會 二○一一年十二月二十日

第二篇：中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于商業(yè)銀行從事境內(nèi)黃金期貨交易有關(guān)問題的通知(銀監(jiān)辦發(fā)〔2008〕35號,2008年3月7日)

中國銀監(jiān)會辦公廳

關(guān)于商業(yè)銀行從事境內(nèi)黃金期貨交易有關(guān)問題的通知

銀監(jiān)辦發(fā)〔2008〕35號

（2008年3月7日）

各銀監(jiān)局，各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行，郵儲銀行：

為規(guī)范商業(yè)銀行從事境內(nèi)黃金期貨交易業(yè)務(wù)，有效防范風(fēng)險，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、商業(yè)銀行從事境內(nèi)黃金期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《商業(yè)銀行法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法》、《商業(yè)銀行市場風(fēng)險管理指引》等規(guī)定。

二、商業(yè)銀行從事境內(nèi)黃金期貨交易業(yè)務(wù)應(yīng)具備以下條件：

（一）資本充足率達(dá)到8%。

（二）具有衍生產(chǎn)品交易資格。

（三）具有黃金現(xiàn)貨交易資格。

（四）具有完善的市場風(fēng)險管理能力，符合《中國銀監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)商業(yè)銀行市場風(fēng)險管理工作的通知》（銀監(jiān)發(fā)［2006］89號）有關(guān)要求。

（五）具有董事會或由董事會授權(quán)的機(jī)構(gòu)或高管人員批準(zhǔn)同意本行擬從事境內(nèi)黃金期貨交易的證明文件。

（六）完成相關(guān)可行性研究分析報告，報告至少要包括市場趨勢、業(yè)務(wù)目的、業(yè)務(wù)需求、操作流程、風(fēng)險管理方法、盈利前景等內(nèi)容。

（七）具有完善的黃金期貨交易內(nèi)部業(yè)務(wù)管理辦法，管理辦法至少要包括內(nèi)部控制制度、風(fēng)險管理制度、保證金管理制度、每日結(jié)算制度、持倉限額及止損平倉制度、應(yīng)急情況處理制度等內(nèi)容。

（八）具有開展黃金期貨交易業(yè)務(wù)所需的業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)，至少要包括交易系統(tǒng)、風(fēng)險管理系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、會計(jì)核算系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)、應(yīng)急處理系統(tǒng)等。

（九）通過我國期貨行業(yè)認(rèn)可的從業(yè)資格考試合格人員不少于4人，其中交易人員至少2人、風(fēng)險管理人員至少2人，以上人員相互不得兼任，且無不良從業(yè)記錄。

三、商業(yè)銀行從事境內(nèi)黃金期貨交易應(yīng)取得期貨交易所會員資格。商業(yè)銀行在向期貨交易所正式申請從事黃金期貨交易業(yè)務(wù)的會員資格前，應(yīng)就本通知第二條的準(zhǔn)備與落實(shí)情況、自我評估報告完成情況與中國銀監(jiān)會進(jìn)行溝通交流，并取得《無異議函》。

四、商業(yè)銀行在向期貨交易所正式申請從事黃金期貨交易業(yè)務(wù)的會員資格后3日內(nèi)，應(yīng)將能夠證明本行已具備本通知第二條規(guī)定條件的文件材料、相應(yīng)的具有從事黃金期貨交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制能力與內(nèi)部控制能力的自我評估報告一式兩份書面報送中國銀監(jiān)會。

五、商業(yè)銀行開展境內(nèi)黃金期貨交易業(yè)務(wù)后，應(yīng)每年至少一次就此項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制能力與內(nèi)部控制能力進(jìn)行自我評估，并將評估報告書面報送中國銀監(jiān)會。

六、商業(yè)銀行從事黃金期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)取得相應(yīng)資格，不得利用自有的黃金期貨交易資格代理客戶從事黃金期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

七、商業(yè)銀行從事境內(nèi)黃金期貨交易，應(yīng)建立必要的業(yè)務(wù)隔離制度，不得利用其黃金期 1

貨指定結(jié)算銀行及指定交割金庫的信息優(yōu)勢，為其黃金期貨交易謀取不當(dāng)利益。

八、其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)黃金期貨交易適用本通知要求，未設(shè)立董事會的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)由其經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)履行本通知規(guī)定的董事會有關(guān)職責(zé)。

請各銀監(jiān)局將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄內(nèi)各法人銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與參照法人管理的相關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。

二〇〇八年三月七日