第一篇：基于文獻傳遞數(shù)據(jù)可視化分析的電子資源采購參考決策研究

基于文獻傳遞數(shù)據(jù)可視化分析的電子資源采購參考決策研

究

關鍵詞：文獻傳遞；讀者行為；可視化分析；TDA；資源采購

摘要：文章分析了上海海事大學圖書館2013―2015年的CALIS文獻傳遞讀者注冊及申請情況，以2015年上半年上海海事大學CALIS讀者的英文期刊文獻申請數(shù)據(jù)為例進行分解描述，并基于可視化分析結果提出了圖書館采購電子資源的一些建議。

中圖分類號：G252.4文獻標識碼：A文章編號：1003-1588（2017）08-0111-03

文獻傳遞是在信息技術條件下從館際互借發(fā)展而來的一種非返還式的文獻提供服務，它具有快速、高效、簡便的特點。中國高等教育文獻保障系統(tǒng)（China Academic Library Information System，簡稱CALIS）是我國最大的數(shù)字圖書館聯(lián)盟，長期致力于建立面向高校圖書館的資源共建共享平臺。隨著高校教學科研水平的不斷提高，高校讀者對文獻資源的需求日益多樣化和個性化，高校圖書館通過開展CALIS文獻傳遞服務，可以有效緩解圖書館經(jīng)費不足與讀者文獻需求日益旺盛之間的矛盾，對教學、科研起到文獻保障和支撐作用。2013―2015年上海海事大學圖書館開展CALIS文獻傳遞服務的情況

1.1 注冊讀者學院分布

截至2015年12月31日，通過上海海事大學圖書館注冊CALIS的讀者共有374人。其中，商船學院注冊人數(shù)最多，占總注冊人數(shù)的18%，其次是海洋科學與工程學院，注冊比例占13%。商船學院是上海海事大學專業(yè)特色強、師生人數(shù)較多的學院，相較其他學院，商船學院航海技術系和輪機工程系的師生所需的文獻涉及數(shù)據(jù)庫種類多、數(shù)量大，因此該學院注冊的人數(shù)最多。由于上海海事大學圖書館關于海洋科學和材料工程等方面的資源較少，因此海洋科學與工程學院在CALIS的注冊讀者也較多。

1.2 注冊讀者身份分布

CALIS注冊讀者中碩士研究生占比最高，多達52.1%，教師占比28.1%，本科生占比16.3%，博士生占比3.5%。由此可見，碩士研究生和教師是CALIS文獻傳遞服務的主要用戶。碩士研究生注冊讀者數(shù)量遠大于博士生注冊讀者數(shù)量，與上海海事大學研究生構成比例基本相符。

1.3 CALIS文獻傳遞申請情況

上海海事大學圖書館2013―2015年CALIS讀者文獻傳遞申請總量及文獻滿足總量呈逐年上升的趨勢，文獻滿足率分別為91.9%、92.5%和94.9%。

1.4 滿足讀者需求的文獻類型分析

期刊、圖書是讀者申請最多，同時也是讀者使用最多的文獻類型。2013―2015年間，上海海事大學圖書館每年滿足讀者的期刊文獻數(shù)量分別占總滿足量的62.9%、74.1%、71.4%。這三年英文期刊的申請量占據(jù)前三的學院分別是海洋科學與工程學院、商船學院、外國語學院，這三個學院在2013―2015年間的期刊文獻申請量占全校期刊總申請量的66.9%。以上數(shù)據(jù)在一定程度上能夠反映讀者的文獻需求特點，但是還有待進一步深度分析和挖掘。美國湯姆森公司開發(fā)的數(shù)據(jù)分析工具Thomson Data Analyzer（簡稱TDA）是一款具有強大分析功能的文本挖掘軟件，可對文本數(shù)據(jù)進行多角度挖掘及可視化全景分析?；谖墨I傳遞期刊數(shù)據(jù)的可視化分析

通過上述分析得知，英文期刊文獻是CALIS文獻傳遞用戶申請量最大的文獻類型。因此，筆者以2015年上半年上海海事大學圖書館讀者通過CALIS系統(tǒng)從外館獲得的245篇英文電子期刊文獻為例進行可視化分析。結合本次數(shù)據(jù)分析目的和TDA軟件分析特點，筆者的數(shù)據(jù)處理方法及數(shù)據(jù)分析思路如下：①數(shù)據(jù)處理方法。筆者將每一條文獻傳遞申請按照讀者所在學院、文獻來源庫、來源期刊名稱、文獻年份進行拆分描述，建立用于分析的EXCEL格式的基礎數(shù)據(jù)。②數(shù)據(jù)分析基本思路。筆者將EXCEL格式的數(shù)據(jù)導入TDA軟件進行共現(xiàn)聚類分析，得到反映數(shù)據(jù)內(nèi)在聯(lián)系的可視化分析圖。

2.1 讀者所在學院和來源期刊的共現(xiàn)矩陣

筆者通過TDA繪制讀者學院和來源期刊的共現(xiàn)矩陣，分析了不同學院申請文獻的來源期刊分布。由表1可知，Scientific.Net數(shù)據(jù)庫收錄的期刊Applied Mechanics and Materials，Science Direct數(shù)據(jù)庫收錄的期刊Electrochimica Acta、Applied Ocean Research，Cambridge期刊數(shù)據(jù)庫收錄的期刊Journal of Fluid Mechanics，Science Direct數(shù)據(jù)庫收錄的期刊International Journal of Heat and Mass Transfer，Wiley Online Library數(shù)據(jù)庫收錄的期刊Journal of Field Robotics，這6種期刊被學院申請的次數(shù)都在5次以上。這反映出這六種期刊是學院所需求的主要期刊。其中，被Scientific.Net數(shù)據(jù)庫收錄的期刊Applied Mechanics and Materials被申請的次數(shù)最多，為9次，申請該刊文獻的學院分別是信息工程學院、商船學院、交通運輸學院、科學研究院。另外，其他期刊如Advanced Research、Nature等都被兩個及兩個以上學院申請，由此反映出上海海事大學學院之間的研究方向具有一定的交叉性。這些具有一定跨學科性質(zhì)的期刊有較廣的用戶群體，因此在電子資源采購中應優(yōu)先考慮訂購。

2.2 讀者所在學院和來源數(shù)據(jù)庫的共現(xiàn)矩陣

筆者通過TDA繪制讀者學院和?碓詞?據(jù)庫的共現(xiàn)矩陣，分析不同學院申請文獻的來源數(shù)據(jù)庫。表2顯示上海海事大學讀者所需文獻的來源數(shù)據(jù)庫分布較為廣泛，其中Science Direct、Taylor & Francis、Wiley Online Library是申請最多的綜合類學科期刊數(shù)據(jù)庫，申請學院有商船學院、海洋科學與工程學院、外國語學院、交通運輸學院等，由此可知這幾個數(shù)據(jù)庫學科綜合性較強，能夠滿足多個學院的文獻需求。

2.3 讀者學院和來源數(shù)據(jù)庫的互相關圖譜

筆者通過TDA繪制讀者學院和來源數(shù)據(jù)庫的互相關圖譜，分析不同學院對數(shù)據(jù)庫的需求相關性。商船學院在數(shù)據(jù)庫需求方面和海洋科學與工程學院、交通運輸學院、經(jīng)濟管理學院、科學研究院的需求等方面都有一定的相關性。其中，商船學院與海洋科學與工程學院所需的數(shù)據(jù)庫相關性最大，相關系數(shù)達到了0.930，與交通運輸學院相關系數(shù)達到了0.879，與經(jīng)濟管理學院相關系數(shù)是0.701。交通運輸學院和海洋科學與工程學院的相關系數(shù)也達到0.838。這些較高的相關系數(shù)體現(xiàn)了上海海事大學鮮明的海事學科特色。而外國語學院、信息工程學院、文理學院、物流工程學院的數(shù)據(jù)庫需求相對具有獨立性。因此，在圖書館的特色資源建設中應加強商船學院、海洋科學與工程學院、交通運輸學院、經(jīng)濟管理學院、科學研究院所需數(shù)據(jù)庫的建設；對于其他四個學院應采取單獨采購或聯(lián)合采購的方式。

2.4 數(shù)據(jù)庫、來源期刊和年份的共現(xiàn)矩陣

在電子資源采購中可訪問的文獻年限是一個重要的訂購指標，可訪問年限和采購價格有直接關系。因此，分析讀者對不同數(shù)據(jù)庫、不同期刊的主要需求年限將會大大提高數(shù)據(jù)庫的利用率。筆者通過數(shù)據(jù)庫和年份的共現(xiàn)矩陣、來源期刊和年份的共現(xiàn)矩陣分析得知，上海海事大學圖書館讀者申請的主要是近五年（2011―2015年）及2000年前后的文獻。基于可視化分析的資源建設決策建議

3.1 加強特色資源建設

上海海事大學商船學院、海洋科學與工程學院注冊CALIS讀者的人數(shù)最多。2013―2015年，讀者獲取的期刊文獻占總傳入文獻量的70%左右，而海洋科學與工程學院和商船學院讀者獲取的期刊文獻就占總傳入期刊文獻的51.6%。海洋科學與工程學院和商船學院是代表上海海事大學學科特色的學院，對特色資源尤其是海事特色期刊文獻的需求量很大。因此，上海海事大學圖書館的特色資源建設仍需加強。從前文分析可以看出，商船學院和海洋科學與工程學院需求的期刊及數(shù)據(jù)庫有很高的相關性，因此增加此類特色資源有利于上海海事大學圖書館的特色資源建設。

3.2 采取圖書館采購和館院聯(lián)合采購相結合的采購模式

近年來，資源價格上漲、讀者需求多樣化和圖書館資源建設經(jīng)費緊張的矛盾日益突出，因此圖書館必須優(yōu)化資源配置，提高資源利用率。筆者根據(jù)TDA軟件繪制的學院和來源數(shù)據(jù)庫的互相關圖譜及相關系數(shù)顯示，商船學院、海洋科學與工程學院、交通運輸學院、經(jīng)濟管理學院、科學研究院的資源需求相關性較高，圖書館應優(yōu)先采購這5個學院共同需求的資源。而對于外國語學院、信息工程學院、文理學院、物流工程學院所需的個性化資源，圖書館在購書經(jīng)費不足的情況下可以考慮圖書館和學院聯(lián)合購買或者學院單獨購買的采購模式。

3.3 期刊文獻需求量大，增加電子期刊采購比例

期刊文獻是上海海事大學讀者需求最大的文獻類型，而該校圖書館一般只采購期刊數(shù)據(jù)庫中的部分期刊。筆者根據(jù)TDA分析結果，發(fā)現(xiàn)Science Direct數(shù)據(jù)庫收錄的期刊Electrochimica Acta、Applied Ocean Research、International Journal of Heat and Mass Transfer，Cambridge期刊數(shù)據(jù)庫收錄的期刊Journal of Fluid Mechanics，Wiley Online Library收錄的期刊Journal of Field Robotics，Scientific.Net數(shù)據(jù)庫收錄的期刊Applied Mechanics and Materials，Springer期刊數(shù)據(jù)庫收錄的期刊Maritime Economics & Logistics等都是讀者申請較多的來源期刊，上海海事大學圖書館可以在已訂購的期刊數(shù)據(jù)庫中增訂這些電子期刊。

3.4 為試用和新增數(shù)據(jù)庫提供儲備名單

筆者通過TDA分析，發(fā)現(xiàn)Science Direct、Taylor& Francis、Wiley Online Library是上海海事大學圖書館讀者需求量較大的數(shù)據(jù)庫，且用戶涉及多個學院。除上述三種綜合性數(shù)據(jù)庫外，海洋科學與工程學院和商船學院的申請還主要集中在美國化學學會（American Chemical Society）、英國皇家化學學會（Royal Society of Chemistry）、美國物理聯(lián)合會（American Institute of Physics）、美國腐蝕工程師協(xié)會（National Association of Corrosion Engineers）、美國汽車工程師學會（Society of Automotive Engineers）等多種數(shù)據(jù)庫，這也為資源采購提供了試用及新增數(shù)據(jù)庫儲備名單。同時，電子資源采購中可訪問的文獻年限是一個重要的訂購指標，數(shù)據(jù)庫和年份共現(xiàn)矩陣、來源期刊和年份共現(xiàn)矩陣為上海海事大學圖書館試用和新增數(shù)據(jù)庫提供了決策依據(jù)。

參考文獻：

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第二篇：圖書館電子文獻傳遞與知識產(chǎn)權保護研究

圖書館電子文獻傳遞與知識產(chǎn)權保護研究

文獻傳遞是指由信息提供者將儲存信息的實體(不論何種形式)傳遞給使用者的活動。而圖書館文獻傳遞則是特指圖書館資源共享范圍內(nèi)館際之間、圖書館與其他信息提供者之間以及圖書館與用戶之間的信息資源提供服務。文獻傳遞是圖書館資源共享的主要形式之一，隨著資源共享理念的深人人心和現(xiàn)代信息傳遞技術的發(fā)展，文獻傳遞服務日益成為圖書館的重要業(yè)務之一。

隨著數(shù)字化技術、網(wǎng)絡技術與通信技術的廣泛應用，電子文獻傳遞逐漸成為圖書館文獻傳遞的主要內(nèi)容。電子文獻傳遞就是把文獻以電子方式傳遞給用戶使用，是一種融檢索和瀏覽為一體的透明、無縫的電子信息服務，它能夠識別和標注所需的信息資源，并能夠傳送和滿足用戶的需求，是面向網(wǎng)絡時代文獻資源共享的嶄新模式。電子文獻傳遞服務發(fā)展迅速，已成為實現(xiàn)電子信息資源共享的主要形式，是未來文獻傳遞的發(fā)展方向。

電子文獻傳遞具有下述特征:其一，它是技術密集型活動，成本具有不確定性;其二，同一資源可以同時傳遞給多個用戶而不影響其他用戶的利用;其三，任何數(shù)字化信息資源都可以不受地點限制，在任何時間傳遞給任何人;其四，任何一種信息資源或其中的部分都能夠以多種形式傳遞給用戶，包括文本、圖形、聲音或超文本等;其五，傳遞速度極快，瞬間可達;其六，存在知識產(chǎn)權等問題。

知識產(chǎn)權又稱精神產(chǎn)權，是從法律上確認和保護人們在科學、技術、文化、藝術等領域中從事智力活動而創(chuàng)造的精神財富所享有的權利，它以法律對公民或法人自己所有的精神成果(腦力勞動的產(chǎn)物或智慈的結晶)的酥認和保護為基本前提目前，信息資源共享和知識產(chǎn)權保護是當今信息領域兩大世界性潮流。文獻傳遞服務的實質(zhì)是共享信息資源，而利用這些資源必然受到知識產(chǎn)權法的制約，因為作者對其智力成果享有專有權，他人不得隨意使用，而圖書館則追求充分發(fā)揮文獻信息資源的作用，使全社會公眾都有權使用因此.知識產(chǎn)權保護與信息資源共享的理念是相互矛盾的。但是知識產(chǎn)權制度和信息資源共享的目標又是相同的。因為知識產(chǎn)權制度通過對知識創(chuàng)造者權益的保護，激發(fā)其創(chuàng)造積極性，進而豐富信息資源共享的內(nèi)容，達到保護和推進科學文化事業(yè)發(fā)展的總目標。同時也保護了廣大用戶獲取知識、分享智力成果的權利，有效地利用更多的信息資源，來創(chuàng)造出更多的知識和財富?？梢?知識產(chǎn)權制度對信息資源的共享具有重要的保障作用。文獻 傳 遞 服務與知識產(chǎn)權關系密切。因此在圖書館業(yè)務工作中，既要使文獻傳遞服務符合法律法規(guī)，又要充分利用知識產(chǎn)權的積極作用，促進信息資源的共享。只有解決了信息資源共享與知識產(chǎn)權之間的問題，才能真正保障用戶利用信息資源的權利。

從 我 國 現(xiàn)行法律的規(guī)定看，對文獻的傳遞，只要限定在著作權法規(guī)定的范圍內(nèi)，就是屬于可以不經(jīng)過許可，也不必支付報酬的情形。但是，該規(guī)定并不適用于對作品的轉載和通過網(wǎng)絡向公眾提供傳播服務。公益性的文獻傳遞收費不能以營利為目的，收費項目僅包括合理的郵寄、電信傳輸、網(wǎng)絡通訊、復制等成本費用。按照國際上推薦的標準，非營利的收費是“不超過復制和發(fā)行成本”，如果超出合理使用的范圍，就必須向版權人支付報酬。文獻傳遞的數(shù)量必須控制在合理使用的范圍內(nèi)，不能進行超出合理使用范圍的大量文獻傳輸。如果對文獻進行大量復制和傳輸，就違背合理使用的規(guī)定。履行注意的義務，避免共同侵權

圖書館作為文獻傳遞的承擔人有義務注意提供傳遞的文獻的合法性。如果沒有盡到注意的義務，如不能按照版權人的要求提供所涉及文獻的合法來源，也要承擔相應的責任。我國于2006年7月1日正式實施(信息網(wǎng)絡傳播權保護條例)。該條例的第+四條、十五條及二十三條規(guī)定:對提供鏈接服務的網(wǎng)絡服務提供者，權利人認為其服務所涉及的作品、表演、錄音錄像制品，侵犯了自己的網(wǎng)絡傳播權的，可以向該網(wǎng)絡服務者提交書面通知，要求該網(wǎng)絡服務提供者斷開與該作品、表演、錄音錄像作品的鏈接。權利人應當對通知書的真實性負責。網(wǎng)絡服務提供者在接到權利人的通知后，應該立即斷開與涉嫌侵犯作品、表演、錄音錄像制品的鏈接，并同時將通知書轉送提供作品、表演、錄音錄像制品的服務對象;服務對象網(wǎng)絡地址不明的，無法轉送的，應當將通知書的內(nèi)容同時在信息網(wǎng)絡上公告。不可 否 認 的是，有相當一部分信息服務機構及其從業(yè)人員對于電子文獻傳遞中可能出現(xiàn)的侵權問題不以為然，處于愚昧無知的狀態(tài)，這是十分危險的。我國入世后，要履行對國際社會做出的莊嚴承諾，按國際慣例行事，嚴厲打擊各種侵權行為，保護知識產(chǎn)權。為此，信息服務機構必須正視這一問題，提高全體人員的知識產(chǎn)權意識，認真反思電子文獻傳遞中已經(jīng)或可能出現(xiàn)的侵權問題，制定切實有效的改進措施，杜絕侵權行為，保護知識產(chǎn)權。否則，將有可能為之付出慘重代價。

許多圖書館須利用外國文獻傳遞滿足用戶的需要，向外國用戶傳遞文獻時要注意法律的適用。中國于1980年成為世界知識產(chǎn)權組織成員，1992年成為《保護文學藝術作品伯爾尼公約》成員國。2001年12月全國人大常委會批準((TRIPS協(xié)定》，2001年11月我國修改著作權法，與國際保護標準基本一致了。根據(jù)TRIPS協(xié)議，中國對外國國民適用國民待遇和最惠國待遇，保證外國權利持有人在所有知識產(chǎn)權方面的國民待遇和最惠國待遇全面符合TRIPS協(xié)定。中國的版權制度，包括《著作權法》和《著作權法實施細則》已經(jīng)修改，以保證完全符合中國在TRIPS協(xié)定項下的義務。知識產(chǎn)權問題已經(jīng)成為檢驗人世承諾的一條標準。如果圖書館侵犯知識產(chǎn)權，外國權利人不會直接利用TRIPS起訴(因為世界上絕大多數(shù)國家的法院都不直接受理個人依據(jù)TRIPS的起訴。中國法院也不直接援引TRIPS條文)，但可能利用中國國內(nèi)法直接起訴有關圖書館或者其主管機構，或利用其它渠道直接將信息反映給中國有關方面。所以，應予以特別關注，遵守國際知識產(chǎn)權法的有關規(guī)定。與文獻傳遞集成服務商合作由于 文 獻傳遞集成服務商，如OCLC,U ncover,UMI等公司已經(jīng)就自己經(jīng)營范圍的文獻與出版商進行著作權費用的結算，因此，圖書館可以與文獻傳遞集成服務商簽訂協(xié)議，傳遞電子文獻就不需再經(jīng)過出版商的許可。

隨著網(wǎng)絡化信息環(huán)境的不斷完善和發(fā)展、信息傳播機構和信息用戶嚴格遵守版權法以及知識產(chǎn)權法律體系本身的不斷完善，會逐步消除和降低這些障礙的影響，在全球范圍內(nèi)將會最大程度地實現(xiàn)資源共享，在可預見的將來，電子文獻傳遞會更深刻和廣泛地實現(xiàn)資源共享。

我國對文獻傳遞涉及的版權問題的關注還很不夠。我國圖書館界應該吸收國際上解決文獻傳遞中版權問題的一些經(jīng)驗，結合我國國情，制定出適合我國文獻傳遞版權問題的解決模式，以便更好地開展這項工作。

圖書館應積極參與著作權法的修仃在國際圖聯(lián)(IFLA)積極參與和努力下，(mo o著作權條約》的草案進行了多處改動。例如:刪除了復制權條款，修改了公共傳播權條款，修改了限制例外條款，明確指出《伯爾尼公約》所規(guī)定的例外適用于數(shù)字環(huán)境等〔3]。同樣，幾年前，美國五大行業(yè)協(xié)會的圖書館開始在其本國以各式各樣的方式爭取“合理使用”立法，他們與學術界、教育界、Y1'界等聯(lián)合提出各種議案，給總統(tǒng)寫信，到廣播電臺做節(jié)目，使美國關于著作權法整個立法過程變成了對知識產(chǎn)權大辯論的過程，從而取得了顯著的成果。這些成績說明，只要圖書館界聯(lián)合起來，積極參與相關法律和法規(guī)的制定、修訂，就會爭取到一定的權利。

加強知識產(chǎn)權法中有關圖書館方面的條文規(guī)定，使圖書館文獻傳遞工作有法可依復制權、信息網(wǎng)絡傳播權的行使應該考慮到權利專有與社會公共利益的平衡。第一，圖書館作為社會公益性機構，代表的是社會公共利益;第二，圖書館并沒有在公共的網(wǎng)絡領域傳播文獻，只是針對特定的用戶向其私人的網(wǎng)絡領域(如電子郵箱)傳遞文獻。因此，網(wǎng)絡環(huán)境下，版權例外的規(guī)定應該被繼續(xù)沿用和擴展;我國著作權法應明確其第22條關于“合理使用”的規(guī)定同樣適用于信息網(wǎng)絡傳播的作品，并給予公共性的圖書館，如公共圖書館、大學圖書館、科學圖書館在館際互借、文獻傳遞方面的免責;或者仿照美英等國，結合中國國情制定具體的文獻傳遞指導方針，使圖書館文獻傳遞工作有法可依、有序發(fā)展。

加快完善著作權集體管理制度，完善著作權使用許可和報酬支付機制對于目前版權規(guī)則尚未允許圖書館合理使用的版權作品，圖書館文獻傳遞過程中可以考慮嘗試著作權使用許可。使用許可方式包括單一使用許可和集體使用許可。對于大型數(shù)據(jù)庫，圖書館宜采用單一使用許可。在文獻傳遞過程中，通過與數(shù)據(jù)庫供應商、版權人或被鏈接的網(wǎng)站簽訂使用許可協(xié)議等方式建立合作關系，取得對版權作品的使用許可，明確雙方的權利義務、使用許可方式、使用許可范圍和期限、付酬標準和方法等。但對于包羅萬象的因特網(wǎng)資源，單一使用許可就顯得缺乏可操作性，集體使用許可是彌補單一使用許可不足的有效方式〔41。很多國家都把變革傳統(tǒng)的版權集體管理方法提上日程，以適應數(shù)字時代的使用授權。我國新《著作權法》也在第八條首次明確了版權集體管理機構的法律地位。我國還應加快完善著作權集體管理制度，推動版權集體管理機構與版權作品潛在使用者— 圖書館洽談使用條件，授予作品使用許可證，在適當條件下收取使用費，在版權人之間分配使用費，這樣圖書館就省去了與每一個著權人或著作權機構進行授權談判的麻煩。

圖書館應在現(xiàn)有法律框架內(nèi)規(guī)范文獻傳遞服務在現(xiàn)有的法律框架內(nèi)，圖書館要努力營造尊重知識產(chǎn)權的環(huán)境，明確服務中使用各種資源的知識產(chǎn)權問題，把握好尺度，遵循“合理使用”限定的范圍、權限，并積極開展版權問題的研究，主動地采取一些措施來避免版權糾紛的產(chǎn)生。例如:進行有關的版權教育，增強圖書館員的版權意識;制定一些關

于版權的規(guī)章制度，規(guī)范圖書館員以及用戶的行為;在文獻傳遞服務中與對方簽訂有關版權問題的協(xié)議，避免在對方發(fā)生侵權行為時自己受到影響;圖書館在設計格式合同時，應該在明顯的位置上對相關的免責條款進行標示;履行告知義務，并對要求文獻傳遞服務的用戶的身份進行確認，這樣在用戶侵權行為發(fā)生后，圖書館可以協(xié)助權利人主張其權利，積極同版權人合作而不是被動地受影響〔51,圖書館在館際互借與文獻傳遞服務中還應始終堅持非營利性的服務模式，并保留文獻傳遞服務的記錄。

文獻傳遞服務是以最大限度滿足用戶對文獻資源的充分利用為宗旨，其信息傳遞是廣泛和無償?shù)摹＿@與版權保護有償和限定產(chǎn)生沖突，除通過“合理使用”手段，還有相當多的信息需要取得著作權人授權并向其支付報酬。這就需要立法，明確規(guī)定條例，對圖書館工作中的知識產(chǎn)權問題做出規(guī)范，既能合理使用文獻，也能維護版權，同時應建立著作權集體管理機構，向著作權人申請授權與收繳費用等。從而使圖書館免于各種法律糾紛，著作權人也可獲得應得利益，促進信息資源共享。文獻傳遞服務以求最大范圍內(nèi)的信息資源共享，而資源共享的實現(xiàn)需要處理好知識產(chǎn)權的問題。因此圖書館應該增強知識產(chǎn)權保護意識，要正確識別作品的版權保護范圍，進一步協(xié)調(diào)好知識權利人與社會公眾的利益，以促進信息資源共享。

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第三篇：圖書館雜志-電子資源許可協(xié)議對文獻傳遞服務的影響及應對策略

電子資源許可協(xié)議對文獻傳遞服務的影響及應對策略

胡芳（國家科學圖書館中國科學院研究生院北京 10080）

鐘永恒（國家科學圖書館武漢分館武漢430071）

文 摘本文從網(wǎng)絡環(huán)境下圖書館電子資源采購許可協(xié)議對文獻傳遞服務影響產(chǎn)生的背景出發(fā)，探討了許可協(xié)議對文獻傳遞服務工作的影響，進而提出了應對策略。

關鍵詞 電子資源許可協(xié)議文獻傳遞

The Influence of License on Document Delivery Service and Suggestions

Hu Fang(National Science LibraryGraduate University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 10080)

Zhong Yongheng(Wuhan Branch of National Science Library, Wuhan 430071)

Abstract：This paper begins with the introduction of the background of the problem caused by electronic resources licenses in digital age, and then discusses in details the influence of these licenses on document delivery service in the library.Finally, the article put forwards some suggestions.Key Words：Electronic resource, License, Document delivery

1產(chǎn)生背景

1.1圖書館資源獲取形式的轉變——從擁有印刷資源的所有權到獲得電子資源的使用權印刷背景下，圖書館通過購買各類紙質(zhì)的印本文獻資源來滿足用戶的需求。隨著網(wǎng)絡信息技術的發(fā)展，圖書館的館藏政策由“擁有印刷型資源”轉向“獲取電子網(wǎng)絡資源”，而獲取一般通過和數(shù)據(jù)庫供應商簽訂許可協(xié)議來實現(xiàn)。在此背景下，圖書館往往被動接受數(shù)據(jù)庫商的“城下之盟”，根據(jù)許可協(xié)議的規(guī)定來利用電子資源為用戶提供各類信息服務，文獻傳遞服務也因此受到影響。

1.2數(shù)據(jù)庫商的許可協(xié)議限制文獻傳遞的合理使用權

國際公約和版權法賦予了圖書館在保證所傳遞的文獻數(shù)量、范圍和非贏利性的條件下文獻傳遞的合理使用權。根據(jù)《伯爾尼公約》第九款和《世界知識產(chǎn)權組織版權條約》第十款的規(guī)定，締約國各方在某些不與作品的正常利用相抵觸、也不無理地損害作者合法利益的特殊情況下，可允許締約國制定對數(shù)字網(wǎng)絡環(huán)境適宜的新的例外和限制；美國著作權法第108條的（d）和（e），以及CONTU指導方針專門針對圖書館的館際互借和文獻傳遞提供了合理的法律依據(jù)；此外我國著作權法第22條明確規(guī)定了符合合理使用的范圍，雖然沒有直接針對圖書館文獻傳遞的規(guī)定，但該條的第1款和第6款都為圖書館的文獻傳遞提供了間接的法律依據(jù)。

然而，另一方面，數(shù)據(jù)庫商的許可協(xié)議在很大程度上忽視了法律框架對圖書館文獻傳遞合理使用權的保護。以美國的伊利諾斯州大學圖書館采購電子資源的許可協(xié)議為例[1]，數(shù)據(jù)庫商許可協(xié)議條款對文獻傳遞規(guī)定一般分為三類：對文獻傳遞規(guī)定寬松（在滿足版權法的合理使用條款下，可以對任何檢索全文制作副本并且傳遞給第三方。一年之內(nèi)對同一文獻的傳遞副本必須低于5個）；對文獻傳遞進行限制性的規(guī)定（比如只能為該國家內(nèi)的公益性圖書館傳遞副本）；對文獻傳遞規(guī)定嚴格（完全禁止文獻傳遞）。目前大多數(shù)數(shù)據(jù)庫商采取的是第二種或者第三種策略，對文獻傳遞的合理使用進行限制。

1.3各個數(shù)據(jù)庫商的許可協(xié)議條款規(guī)定不同

由于數(shù)據(jù)庫商各自都有權制定自己的許可協(xié)議，不同的數(shù)據(jù)庫商在對待同一條款采取的態(tài)度是有差別的，對文獻傳遞的限制也自成體系。比如ISI和Elsevier對各自的電子資源采取的版權政策就有差別。ISI允許用戶為了個人學習的目的進行復制或者派生其數(shù)據(jù)庫資源，但不允許將電子資源或者檢索結果以紙本或者電子的形式傳遞給其他人或者公布在郵件列表或者公告板上[2]。而Elsevier的規(guī)定則更加嚴格，也更為靈活，它不允許用戶復制、展示、傳播、修改、出版、存儲任何一部分電子資源，除非是在法律允許的范圍之內(nèi)或者是在相關許可協(xié)議允許的范圍之內(nèi)[3]。

不僅如此，同一數(shù)據(jù)庫商對不同機構用戶采取的協(xié)議條款也有差別，這種條款的多樣性讓圖書館文獻傳遞工作更加復雜，因為提供文獻傳遞的館在接到文獻傳遞的請求時，必須首先核查該文獻所在數(shù)據(jù)庫的許可協(xié)議規(guī)定。

2許可協(xié)議對文獻傳遞工作的影響

2.1面臨侵權風險

如果不顧版權所有人——數(shù)據(jù)庫商的許可使用合同的規(guī)定，大范圍、隨意的進行文獻傳遞，將會讓圖書館面臨侵權的風險。主要體現(xiàn)在以下兩個方面：

首先，對復制權的侵犯。圖書館開展館際互借和文獻傳遞，一般會通過影印、掃描或者打印的方式制作用戶所需要的文獻資料副本。而根據(jù)1999年12月國家版權局發(fā)布的《關于制作數(shù)字化制品的著作權規(guī)定》的第二條，將已有作品制成數(shù)字化制品，不論已有作品以何種形式表現(xiàn)和固定，都屬于《中華人民共和國著作權法實施條例》第五條

（一）所指的復制行為。不論以傳統(tǒng)還是數(shù)字化的形式，版權人的復制權都受到法律保護。如果圖書情報機構為了商業(yè)的目的為商業(yè)公司提供文獻傳遞以賺取利潤，或者大批量的系統(tǒng)的制作文獻副本，這些都會引起侵權的風險。

其次，對網(wǎng)絡信息傳播權的侵犯。傳統(tǒng)環(huán)境下的館際互借一般是指實體的書籍或者期刊等文獻在各個館之間進行流通，其傳播的范圍是有限的，侵權風險比較小?，F(xiàn)代網(wǎng)絡技術的發(fā)展使得用戶所需要的文獻可以很方便的通過網(wǎng)絡的形式進行傳遞，網(wǎng)絡傳播的范圍廣，速度快，可能會為侵犯版權人的網(wǎng)絡信息傳播權埋下了隱患。2006年5月國務院公布《信息網(wǎng)絡傳播保護條例》（第468號），其中第二條明確規(guī)定權利人享有的信息網(wǎng)絡傳播權受著作權法的保護，任何組織或者個人將他人的作品、表演、錄音錄像制品通過信息網(wǎng)絡向公眾提供應當取得權利人許可并支付報酬。第七條規(guī)定了圖書館電子資源傳播必須是在館舍范圍內(nèi)?？梢?，圖書館的文獻傳遞是有限制范圍的，如果不經(jīng)版權人的許可，向公眾或者非館內(nèi)用戶傳播版權作品，就會引發(fā)侵權的官司。

2.2需要投入更多人力資源

為了不侵犯數(shù)據(jù)庫商的版權，圖書館必須嚴格遵守和數(shù)據(jù)庫商簽署的電子資源許可使用協(xié)議，當接受其他館的文獻傳遞請求時，首先要核查該資源的版權所有者是否允許進行館際互借或者文獻傳遞，如果允許，還要看具體有哪些使用資源的限定條件。這樣必然會增加圖書館員的工作負擔。而且由于各個數(shù)據(jù)庫商的版權政策和許可使用協(xié)議的規(guī)定各不相同，圖書館購買的各類數(shù)據(jù)庫又比較多，管理起來比較麻煩，需要花費大量精力去查找某一特定數(shù)據(jù)庫的版權使用條款。

當然圖書館可以采取措施來減輕工作量。比如圖書館可以在編目的時候添加字段說明其知識產(chǎn)權的許可利用情況，比如500，590等字段。但是這種做法涉及到以往資源的回溯建庫，很耗費時間?；蛘咭部梢詫ｉT建立一個許可信息的指南庫。如MIT的圖書館就建立了虛擬電子資源（VERA）許可證獲取的跟蹤數(shù)據(jù)庫，提供數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品的許可證情況，也包括許可證是否允許圖書館之間的館際互借和文獻傳遞條款[4]。每當圖書館館員收到文獻傳遞的請求時，可以先查詢一下是否允許館際互借和文獻傳遞。無論是那種方法，都徒然增加了館員的工作量，需要圖書館投入更多的人力資本。

2.3完全取消文獻傳遞服務

有的圖書館為了節(jié)省時間，避免不必要的麻煩，索性一律不提供文獻傳遞和館際互借的服務。這樣做一方面其他館的遠程文獻傳遞的需求不能得到滿足，降低了圖書館的服務效率和功能。另一方面也不能完全避免問題的產(chǎn)生，因為在館藏目錄會顯示在公共聯(lián)機目錄中，圖書館不可避免的會收到其他館館際互借和文獻傳遞的請求。

而且，文獻傳遞服務是館際協(xié)作、資源共享的重要組成部分，它已經(jīng)成為全世界普遍接受的現(xiàn)代圖書館的思想。取消文獻傳遞服務，資源不能得到充分利用，勢必影響圖書館信息資源服務樞紐的形象，也使圖書館的信息服務在網(wǎng)絡環(huán)境下面臨逐步被邊緣化的風險。

3應對策略

3.1 充分利用許可證樣本

許可證樣本一般是由學者、圖書館員或者相關組織機構提出來的圖書館與數(shù)據(jù)庫商在購買電子資源時簽訂的許可協(xié)議的基本框架和指南。雖然一般是由數(shù)據(jù)庫商提供購買的許可協(xié)議，圖書館也不能總是被動的接受數(shù)據(jù)庫商的“城下之盟”。許可證樣本提供了代表圖書館及其用戶利益的許可協(xié)議的具體條款，其中也包括對文獻傳遞和館際互借的規(guī)定。圖書館在和數(shù)據(jù)庫商簽訂許可合同時，應根據(jù)自己館的發(fā)展需要，對數(shù)據(jù)庫商提出的許可證一一審核，此時許可證樣本可以起參考作用。

目前國內(nèi)還沒有可以供各機構公開利用的許可證樣本。但國外的許可證樣本資源還是比較豐富的，比較有代表性的是：英國出版者協(xié)會和聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會贊助的PA/JISC[5]、學者John Cox在四個主要的期刊預定代理商EBSCO、Harrassowitz、RoweCom 和Sweets Blackwell的支持和合作下發(fā)展而成的Licensing models[6]以及由耶魯大學圖書館和圖書信息資源理事會以及數(shù)字圖書館聯(lián)盟合作開發(fā)完成的CLIR / DLF model licence[7]許可證樣本。其中PA/JISC樣本中的第三條就提出允許其他圖書館的授權用戶為了個人學習的目的通過文獻傳遞的方式獲得電子資源的一個副本，其余的許可證樣本也有類似的條款。圖書館可以根據(jù)已有這些許可證樣本建立適合自己需求的協(xié)議書，并以此為依據(jù)來和不同的數(shù)據(jù)庫商對不符合自己需求的條款一一協(xié)商，為自己的用戶爭取更多的利益。

3.2 積極地和數(shù)據(jù)庫商談判

與數(shù)據(jù)庫商進行協(xié)商是圖書館進行電子資源采購整個過程中的一個重要環(huán)節(jié)，也是解決許可協(xié)議對圖書館文獻傳遞或其他服務工作的消極影響的最根本辦法。從數(shù)據(jù)庫商的許可協(xié)議中獲取數(shù)字資源館際互借和文獻傳遞的合理使用權，讓數(shù)據(jù)庫商意識到圖書館的需求。正如學者Haper所說，“這些許可協(xié)議都是可以協(xié)商的，不要猶豫去要求你們想要的權利，數(shù)據(jù)庫商愿意和圖書館員一起討論他們的協(xié)議以更好的滿足雙方的需求?！?[8]

談判之前要由參加談判的人員——一般是資源建設部負責人事先制定談判策略，明確談判的具體內(nèi)容和相關事項。就涉及文獻傳遞服務的條款而言，談判人員必須明確闡明圖書館的文獻傳遞服務的性質(zhì)是非贏利性，不會對數(shù)據(jù)庫供應商的經(jīng)濟利益造成重大損失，反之，通過文獻傳遞服務還擴大了數(shù)據(jù)庫資源的利用率和影響面。而且，還必須詳細了解國內(nèi)外關于圖書館文獻傳遞和館際互借服務的國際公約和法律條款，其中主要涉及著作權法的合理使用規(guī)定。此外，談判人員還應該知曉國際圖書情報機構發(fā)布的關于圖書館文獻傳遞和館際互借服務的相關聲明和原則，具有代表性的是：國際圖聯(lián)IFLA 執(zhí)行委員會先后通過和發(fā)布了

[9][10]《IFLA在數(shù)字環(huán)境下的版權立場》（2000）、《國際借閱和文獻傳遞：原則和程序》（2001）、《IFLA許可原則》[11]（2001）。這三個文獻反映了國際圖聯(lián)關于館際互借和文獻傳遞的態(tài)度和立場，為圖書館和數(shù)據(jù)庫供應商就館際互借和文獻傳遞問題進行協(xié)商提供了指導。

3.3為許可協(xié)議提供法律支持和保護

如果沒有法律的支持，很難在許可協(xié)議的文獻傳遞服務條款上真正實現(xiàn)對圖書館和用

戶有利的保護。目前我國版權法對圖書館文獻傳遞沒有做出具體明確的規(guī)定比如在何種情況下是符合合理使用，不需要經(jīng)過版權人的許可，也不必支付費用。與此形成對比的是，版權法賦予了信息資源的版權所有者可以對自己的資源進行使用權的轉讓，合同法保護了他們可以通過訂立許可使用協(xié)議來具體規(guī)定資源的使用方式的權利。如果沒有對應的合理使用權與之抗衡，勢必破壞信息資源的版權所有者和廣大的利用者之間利益的平衡。

美國版權法第108條（d）和（e）款規(guī)定了圖書館館際互借和文獻傳遞中的權利和限制。第（d）款規(guī)定圖書館之間進行館際互借的條件是出于個人學習、學術或者研究的目的；為用戶提供的復制資料不成為圖書館館藏；在接受用戶館際互借和文獻傳遞的場所，圖書館必須公布有關版權的告示。同時，第（e）款還規(guī)定了如果復制的是整本作品或者是實質(zhì)性的部分時，圖書館還必須確保不能以合理的價格獲得。此外，第（g）款的第二條也規(guī)定了圖書館的館際互借活動的合計數(shù)量不能取代著作的訂閱或者購買。此外，國際圖聯(lián)關于文獻傳遞的指導原則和CONTU指導方針都可以為我國圖書館文獻傳遞的合理使用權制定具體的法律法規(guī)提供參考。

參考文獻Lynn N.Wiley.License to Deny? Publisher restrictions on document delivery from e-licensed journals.Interlending & Document Supply,2004,32(2):94-102ISI.ISI’s Acceptable Use Policy.[2007-3-7].John Cox Associates.Licensing models.[2007-3-7].http:///Yale University Library.CLIR / DLF model license.[2007-3-7].http://

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通信地址：湖北省武漢市武昌區(qū)小洪山西25號 武漢文獻情報中心（430071）

第四篇：圖書館雜志-電子資源許可協(xié)議對文獻傳遞服務的影響及應對策略

電子資源許可協(xié)議對文獻傳遞服務的影響及應對策略

胡芳（國家科學圖書館

中國科學院研究生院

北京 10080）

鐘永恒（國家科學圖書館武漢分館

武漢

430071）

文 摘

本文從網(wǎng)絡環(huán)境下圖書館電子資源采購許可協(xié)議對文獻傳遞服務影響產(chǎn)生的背景出發(fā)，探討了許可協(xié)議對文獻傳遞服務工作的影響，進而提出了應對策略。關鍵詞 電子資源

許可協(xié)議

文獻傳遞

The Influence of License on Document Delivery Service and Suggestions

Hu Fang(National Science Library Graduate University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 10080)Zhong Yongheng(Wuhan Branch of National Science Library, Wuhan 430071)

Abstract：This paper begins with the introduction of the background of the problem caused by electronic resources licenses in digital age, and then discusses in details the influence of these licenses on document delivery service in the library.Finally, the article put forwards some suggestions.Key Words：Electronic resource, License, Document delivery

1產(chǎn)生背景

1.1圖書館資源獲取形式的轉變——從擁有印刷資源的所有權到獲得電子資源的使用權

印刷背景下，圖書館通過購買各類紙質(zhì)的印本文獻資源來滿足用戶的需求。隨著網(wǎng)絡信息技術的發(fā)展，圖書館的館藏政策由“擁有印刷型資源”轉向“獲取電子網(wǎng)絡資源”，而獲取一般通過和數(shù)據(jù)庫供應商簽訂許可協(xié)議來實現(xiàn)。在此背景下，圖書館往往被動接受數(shù)據(jù)庫商的“城下之盟”，根據(jù)許可協(xié)議的規(guī)定來利用電子資源為用戶提供各類信息服務，文獻傳遞服務也因此受到影響。

1.2數(shù)據(jù)庫商的許可協(xié)議限制文獻傳遞的合理使用權

國際公約和版權法賦予了圖書館在保證所傳遞的文獻數(shù)量、范圍和非贏利性的條件下文獻傳遞的合理使用權。根據(jù)《伯爾尼公約》第九款和《世界知識產(chǎn)權組織版權條約》第十款的規(guī)定，締約國各方在某些不與作品的正常利用相抵觸、也不無理地損害作者合法利益的特殊情況下，可允許締約國制定對數(shù)字網(wǎng)絡環(huán)境適宜的新的例外和限制；美國著作權法第108條的（d）和（e），以及CONTU指導方針專門針對圖書館的館際互借和文獻傳遞提供了合理的法律依據(jù)；此外我國著作權法第22條明確規(guī)定了符合合理使用的范圍，雖然沒有直接針對圖書館文獻傳遞的規(guī)定，但該條的第1款和第6款都為圖書館的文獻傳遞提供了間接的法律依據(jù)。

然而，另一方面，數(shù)據(jù)庫商的許可協(xié)議在很大程度上忽視了法律框架對圖書館文獻傳遞合理使用權的保護。以美國的伊利諾斯州大學圖書館采購電子資源的許可協(xié)議為例[1]，數(shù)據(jù)庫商許可協(xié)議條款對文獻傳遞規(guī)定一般分為三類：對文獻傳遞規(guī)定寬松（在滿足版權法的合理使用條款下，可以對任何檢索全文制作副本并且傳遞給第三方。一年之內(nèi)對同一文獻的傳遞副本必須低于5個）；對文獻傳遞進行限制性的規(guī)定（比如只能為該國家內(nèi)的公益性圖書館傳遞副本）；對文獻傳遞規(guī)定嚴格（完全禁止文獻傳遞）。目前大多數(shù)數(shù)據(jù)庫商采取的是第二種或者第三種策略，對文獻傳遞的合理使用進行限制。1.3各個數(shù)據(jù)庫商的許可協(xié)議條款規(guī)定不同

由于數(shù)據(jù)庫商各自都有權制定自己的許可協(xié)議，不同的數(shù)據(jù)庫商在對待同一條款采取的態(tài)度是有差別的，對文獻傳遞的限制也自成體系。比如ISI和Elsevier對各自的電子資源采取的版權政策就有差別。ISI允許用戶為了個人學習的目的進行復制或者派生其數(shù)據(jù)庫資源，但不允許將電子資源或者檢索結果以紙本或者電子的形式傳遞給其他人或者公布在郵件列表或者公告板上[2]。而Elsevier的規(guī)定則更加嚴格，也更為靈活，它不允許用戶復制、展示、傳播、修改、出版、存儲任何一部分電子資源，除非是在法律允許的范圍之內(nèi)或者是在相關許可協(xié)議允許的范圍之內(nèi)[3]。

不僅如此，同一數(shù)據(jù)庫商對不同機構用戶采取的協(xié)議條款也有差別，這種條款的多樣性讓圖書館文獻傳遞工作更加復雜，因為提供文獻傳遞的館在接到文獻傳遞的請求時，必須首先核查該文獻所在數(shù)據(jù)庫的許可協(xié)議規(guī)定。

2許可協(xié)議對文獻傳遞工作的影響 2.1面臨侵權風險

如果不顧版權所有人——數(shù)據(jù)庫商的許可使用合同的規(guī)定，大范圍、隨意的進行文獻傳遞，將會讓圖書館面臨侵權的風險。主要體現(xiàn)在以下兩個方面：

首先，對復制權的侵犯。圖書館開展館際互借和文獻傳遞，一般會通過影印、掃描或者打印的方式制作用戶所需要的文獻資料副本。而根據(jù)1999年12月國家版權局發(fā)布的《關于制作數(shù)字化制品的著作權規(guī)定》的第二條，將已有作品制成數(shù)字化制品，不論已有作品以何種形式表現(xiàn)和固定，都屬于《中華人民共和國著作權法實施條例》第五條

（一）所指的復制行為。不論以傳統(tǒng)還是數(shù)字化的形式，版權人的復制權都受到法律保護。如果圖書情報機構為了商業(yè)的目的為商業(yè)公司提供文獻傳遞以賺取利潤，或者大批量的系統(tǒng)的制作文獻副本，這些都會引起侵權的風險。

其次，對網(wǎng)絡信息傳播權的侵犯。傳統(tǒng)環(huán)境下的館際互借一般是指實體的書籍或者期刊等文獻在各個館之間進行流通，其傳播的范圍是有限的，侵權風險比較小?，F(xiàn)代網(wǎng)絡技術的發(fā)展使得用戶所需要的文獻可以很方便的通過網(wǎng)絡的形式進行傳遞，網(wǎng)絡傳播的范圍廣，速度快，可能會為侵犯版權人的網(wǎng)絡信息傳播權埋下了隱患。2006年5月國務院公布《信息網(wǎng)絡傳播保護條例》（第468號），其中第二條明確規(guī)定權利人享有的信息網(wǎng)絡傳播權受著作權法的保護，任何組織或者個人將他人的作品、表演、錄音錄像制品通過信息網(wǎng)絡向公眾提供應當取得權利人許可并支付報酬。第七條規(guī)定了圖書館電子資源傳播必須是在館舍范圍內(nèi)?？梢姡瑘D書館的文獻傳遞是有限制范圍的，如果不經(jīng)版權人的許可，向公眾或者非館內(nèi)用戶傳播版權作品，就會引發(fā)侵權的官司。2.2需要投入更多人力資源

為了不侵犯數(shù)據(jù)庫商的版權，圖書館必須嚴格遵守和數(shù)據(jù)庫商簽署的電子資源許可使用協(xié)議，當接受其他館的文獻傳遞請求時，首先要核查該資源的版權所有者是否允許進行館際互借或者文獻傳遞，如果允許，還要看具體有哪些使用資源的限定條件。這樣必然會增加圖書館員的工作負擔。而且由于各個數(shù)據(jù)庫商的版權政策和許可使用協(xié)議的規(guī)定各不相同，圖書館購買的各類數(shù)據(jù)庫又比較多，管理起來比較麻煩，需要花費大量精力去查找某一特定數(shù)據(jù)庫的版權使用條款。

當然圖書館可以采取措施來減輕工作量。比如圖書館可以在編目的時候添加字段說明其知識產(chǎn)權的許可利用情況，比如500，590等字段。但是這種做法涉及到以往資源的回溯建庫，很耗費時間。或者也可以專門建立一個許可信息的指南庫。如MIT的圖書館就建立了虛擬電子資源（VERA）許可證獲取的跟蹤數(shù)據(jù)庫，提供數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品的許可證情況，也包括許可證是否允許圖書館之間的館際互借和文獻傳遞條款[4]。每當圖書館館員收到文獻傳遞的請求時，可以先查詢一下是否允許館際互借和文獻傳遞。無論是那種方法，都徒然增加了館員的工作量，需要圖書館投入更多的人力資本。2.3完全取消文獻傳遞服務

有的圖書館為了節(jié)省時間，避免不必要的麻煩，索性一律不提供文獻傳遞和館際互借的服務。這樣做一方面其他館的遠程文獻傳遞的需求不能得到滿足，降低了圖書館的服務效率和功能。另一方面也不能完全避免問題的產(chǎn)生，因為在館藏目錄會顯示在公共聯(lián)機目錄中，圖書館不可避免的會收到其他館館際互借和文獻傳遞的請求。

而且，文獻傳遞服務是館際協(xié)作、資源共享的重要組成部分，它已經(jīng)成為全世界普遍接受的現(xiàn)代圖書館的思想。取消文獻傳遞服務，資源不能得到充分利用，勢必影響圖書館信息資源服務樞紐的形象，也使圖書館的信息服務在網(wǎng)絡環(huán)境下面臨逐步被邊緣化的風險。

3應對策略

3.1 充分利用許可證樣本

許可證樣本一般是由學者、圖書館員或者相關組織機構提出來的圖書館與數(shù)據(jù)庫商在購買電子資源時簽訂的許可協(xié)議的基本框架和指南。雖然一般是由數(shù)據(jù)庫商提供購買的許可協(xié)議，圖書館也不能總是被動的接受數(shù)據(jù)庫商的“城下之盟”。許可證樣本提供了代表圖書館及其用戶利益的許可協(xié)議的具體條款，其中也包括對文獻傳遞和館際互借的規(guī)定。圖書館在和數(shù)據(jù)庫商簽訂許可合同時，應根據(jù)自己館的發(fā)展需要，對數(shù)據(jù)庫商提出的許可證一一審核，此時許可證樣本可以起參考作用。

目前國內(nèi)還沒有可以供各機構公開利用的許可證樣本。但國外的許可證樣本資源還是比較豐富的，比較有代表性的是：英國出版者協(xié)會和聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會贊助的PA/JISC[5]、學者John Cox在四個主要的期刊預定代理商EBSCO、Harrassowitz、RoweCom 和Sweets Blackwell的支持和合作下發(fā)展而成的Licensing models[6]以及由耶魯大學圖書館和圖書信息資源理事會以及數(shù)字圖書館聯(lián)盟合作開發(fā)完成的CLIR / DLF model licence[7]許可證樣本。其中PA/JISC樣本中的第三條就提出允許其他圖書館的授權用戶為了個人學習的目的通過文獻傳遞的方式獲得電子資源的一個副本，其余的許可證樣本也有類似的條款。圖書館可以根據(jù)已有這些許可證樣本建立適合自己需求的協(xié)議書，并以此為依據(jù)來和不同的數(shù)據(jù)庫商對不符合自己需求的條款一一協(xié)商，為自己的用戶爭取更多的利益。3.2 積極地和數(shù)據(jù)庫商談判

與數(shù)據(jù)庫商進行協(xié)商是圖書館進行電子資源采購整個過程中的一個重要環(huán)節(jié)，也是解決許可協(xié)議對圖書館文獻傳遞或其他服務工作的消極影響的最根本辦法。從數(shù)據(jù)庫商的許可協(xié)議中獲取數(shù)字資源館際互借和文獻傳遞的合理使用權，讓數(shù)據(jù)庫商意識到圖書館的需求。正如學者Haper所說，“這些許可協(xié)議都是可以協(xié)商的，不要猶豫去要求你們想要的權利，數(shù)據(jù)庫商愿意和圖書館員一起討論他們的協(xié)議以更好的滿足雙方的需求?！?[8]

談判之前要由參加談判的人員——一般是資源建設部負責人事先制定談判策略，明確談判的具體內(nèi)容和相關事項。就涉及文獻傳遞服務的條款而言，談判人員必須明確闡明圖書館的文獻傳遞服務的性質(zhì)是非贏利性，不會對數(shù)據(jù)庫供應商的經(jīng)濟利益造成重大損失，反之，通過文獻傳遞服務還擴大了數(shù)據(jù)庫資源的利用率和影響面。而且，還必須詳細了解國內(nèi)外關于圖書館文獻傳遞和館際互借服務的國際公約和法律條款，其中主要涉及著作權法的合理使用規(guī)定。此外，談判人員還應該知曉國際圖書情報機構發(fā)布的關于圖書館文獻傳遞和館際互借服務的相關聲明和原則，具有代表性的是：國際圖聯(lián)IFLA 執(zhí)行委員會先后通過和發(fā)布了

[9][10]《IFLA在數(shù)字環(huán)境下的版權立場》（2000）、《國際借閱和文獻傳遞：原則和程序》（2001）、《IFLA許可原則》[11]（2001）。這三個文獻反映了國際圖聯(lián)關于館際互借和文獻傳遞的態(tài)度和立場，為圖書館和數(shù)據(jù)庫供應商就館際互借和文獻傳遞問題進行協(xié)商提供了指導。3.3為許可協(xié)議提供法律支持和保護

如果沒有法律的支持，很難在許可協(xié)議的文獻傳遞服務條款上真正實現(xiàn)對圖書館和用戶有利的保護。目前我國版權法對圖書館文獻傳遞沒有做出具體明確的規(guī)定比如在何種情況下是符合合理使用，不需要經(jīng)過版權人的許可，也不必支付費用。與此形成對比的是，版權法賦予了信息資源的版權所有者可以對自己的資源進行使用權的轉讓，合同法保護了他們可以通過訂立許可使用協(xié)議來具體規(guī)定資源的使用方式的權利。如果沒有對應的合理使用權與之抗衡，勢必破壞信息資源的版權所有者和廣大的利用者之間利益的平衡。

美國版權法第108條（d）和（e）款規(guī)定了圖書館館際互借和文獻傳遞中的權利和限制。第（d）款規(guī)定圖書館之間進行館際互借的條件是出于個人學習、學術或者研究的目的；為用戶提供的復制資料不成為圖書館館藏；在接受用戶館際互借和文獻傳遞的場所，圖書館必須公布有關版權的告示。同時，第（e）款還規(guī)定了如果復制的是整本作品或者是實質(zhì)性的部分時，圖書館還必須確保不能以合理的價格獲得。此外，第（g）款的第二條也規(guī)定了圖書館的館際互借活動的合計數(shù)量不能取代著作的訂閱或者購買。此外，國際圖聯(lián)關于文獻傳遞的指導原則和CONTU指導方針都可以為我國圖書館文獻傳遞的合理使用權制定具體的法律法規(guī)提供參考。

參考文獻 Lynn N.Wiley.License to Deny? Publisher restrictions on document delivery from e-licensed journals.Interlending & Document Supply,2004,32(2):94-102 2 ISI.ISI’s Acceptable Use Policy.[2007-3-7].http://portal.isiknowledge.com/portal.cgi Elsevier.Copyrights and Limitations on Use.[2007-3-7].http://004km.cn

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