第一篇：ST甘化：江門(mén)市資產(chǎn)管理局與德力西集團(tuán)有限公司關(guān)于轉(zhuǎn)讓公司股剖析專題

江門(mén)市資產(chǎn)管理局 與

德力西集團(tuán)有限公司 關(guān)于

轉(zhuǎn)讓江門(mén)甘蔗化工廠(集團(tuán)股份有限公司股份 之

股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議 二○一一年三月十二日

0023056/WC/sz/ef/D13 01/8/23第一稿 0 股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議

本協(xié)議由以下雙方于 2011年 3月 12日在中國(guó)廣東江門(mén)簽訂: 1.江門(mén)市資產(chǎn)管理局(以下簡(jiǎn)稱“甲方” ,一家依據(jù)中國(guó)法律設(shè)立的事業(yè)單位法人,其住所為 廣東省江門(mén)市華園中路 21號(hào),其負(fù)責(zé)人為唐宇霖。

2.德力西集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“乙方” ,一家根據(jù)中國(guó)法律設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公 司,其住所為浙江省樂(lè)清市柳市柳青路 1號(hào)(德力西大廈 ,其法定代表人為胡成中。

(任何一方當(dāng)事人以下單稱“一方” ,合稱“雙方”。定義: 為本協(xié)議表述方便,在本協(xié)議中,除非另有說(shuō)明,以下左欄所列詞語(yǔ)具有該詞語(yǔ)相應(yīng)右欄所表述的 涵義:

江門(mén)資管局、甲方、轉(zhuǎn)讓方 指 江門(mén)市資產(chǎn)管理局 德力西集團(tuán)、乙方、受讓方 指 德力西集團(tuán)有限公司 廣東甘化 指 江門(mén)市甘蔗化工廠(集團(tuán)股份有限公司

本次重組 指 由廣東甘化股份轉(zhuǎn)讓、廣東甘化向特定對(duì)象發(fā)行股票及特定對(duì) 象以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)廣東甘化向其定向發(fā)行的股票共同組成的 交易

本次股份轉(zhuǎn)讓 / 廣東甘化股 份轉(zhuǎn)讓 指 德力西集團(tuán)以現(xiàn)金收購(gòu)江門(mén)資管局持有的廣東甘化 19.82%股 份,即 64,000,000股廣東甘化 A 股股票的交易

擬轉(zhuǎn)讓股份 指 廣東甘化股份轉(zhuǎn)讓交易中,江門(mén)資管局將持有之廣東甘化 64,000,000股(占廣東甘化已發(fā)行股本總額的 19.82%轉(zhuǎn)讓 給德力西集團(tuán);股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款 指 以每股 6.59元的轉(zhuǎn)讓價(jià)格計(jì) 42,176萬(wàn)元, 德力西集團(tuán)應(yīng)向江 門(mén)資管局支付的擬轉(zhuǎn)讓股份的轉(zhuǎn)讓價(jià)款,總計(jì)為 42,176萬(wàn)元(大寫(xiě):肆億貳仟壹佰柒拾陸萬(wàn)元

江門(mén)資管局關(guān)聯(lián)方 指 江門(mén)資管局對(duì)其直接或間接擁有控制權(quán)的企業(yè)法人、事業(yè)單位

法人或其他非法人實(shí)體

江門(mén)資管局非關(guān)聯(lián)第三方 指 不屬于上述江門(mén)資管局對(duì)其直接或間接擁有控制權(quán)范疇的其 他第三方企業(yè)法人、事業(yè)單位法人或其他非法人實(shí)體

廣東甘化非公開(kāi)發(fā)行股票 指 廣東甘化以 6.78元人民幣 /股的價(jià)格向德力西集團(tuán)非公開(kāi)發(fā)行 股票 12,000萬(wàn)股, 德力西集團(tuán)以現(xiàn)金 81,360萬(wàn)元人民幣認(rèn)購(gòu) 本協(xié)議 指 江門(mén)資管局、德力西集團(tuán)為本次股份轉(zhuǎn)讓于 2011年 3月 12日簽署的 《江門(mén)市資產(chǎn)管理局與德力西集團(tuán)有限公司關(guān)于轉(zhuǎn)讓 江門(mén)甘蔗化工廠(集團(tuán)股份有限公司股份之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén) 指 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、廣東省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委 員會(huì)或接受其授權(quán)的機(jī)構(gòu)

交易所 指 深圳證券交易所

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 指 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

交割日 指 廣東甘化股份轉(zhuǎn)讓交易中, 德力西集團(tuán)向江門(mén)資管局支付完畢 本次股份轉(zhuǎn)讓的全部股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款的日期

本協(xié)議生效日 指 本協(xié)議第 2.1條載明的生效條件實(shí)現(xiàn)之日

過(guò)渡期 指 自本協(xié)議簽署之日起至擬轉(zhuǎn)讓股份于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)過(guò)戶 至乙方名下前的期間

工作日 指 除星期

六、星期日和中國(guó)法律規(guī)定的節(jié)假日之外的任何一天 稅費(fèi) 指 任何及一切應(yīng)繳納的稅收,包括但不限于征收、收取或攤派的 任何增值稅、所得稅、營(yíng)業(yè)稅、印花稅、契稅或其他適用稅種, 或政府有關(guān)部門(mén)征收的費(fèi)用

法律 指 中國(guó)(僅為本協(xié)議之目的, 不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行 政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū) 現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、行政規(guī)章或其它具有 普遍法律約束力的規(guī)范性文件,包括其不時(shí)的修改、修正、補(bǔ) 充、解釋或重新制定

元 指 中國(guó)法定貨幣人民幣元 鑒于: 1.廣東甘化系一家股票在深圳證券交易所上市交易的股份有限公司,于本協(xié)議簽署之日,江門(mén) 資管局共持有廣東甘化 64,000,000股股份,系廣東甘化控股股東;2.就廣東甘化股份轉(zhuǎn)讓,江門(mén)資管局同意依本協(xié)議之約定將其持有之?dāng)M轉(zhuǎn)讓股份,即占廣東甘 化已發(fā)行股本總額 19.82%的廣東甘化 64,000,000股股份轉(zhuǎn)讓予德力西集團(tuán), 德力西集團(tuán)同 意依本協(xié)議之約定從江門(mén)資管局處受讓擬轉(zhuǎn)讓股份;

3.為積極推進(jìn)本次重組,江門(mén)資管局、德力西集團(tuán)雙方均確認(rèn),本協(xié)議項(xiàng)下江門(mén)資管局出讓和 德力西集團(tuán)受讓的擬轉(zhuǎn)讓股份包括了與該等擬轉(zhuǎn)讓股份相關(guān)的股份所有權(quán)、利潤(rùn)分配權(quán)、董 事提名權(quán)、資產(chǎn)分配權(quán)、知情權(quán)以及廣東甘化章程和中國(guó)法律規(guī)定的股東應(yīng)享有的一切權(quán)利 和股東應(yīng)承擔(dān)的一切義務(wù)。

現(xiàn)雙方同意按本協(xié)議的約定實(shí)施本次股份轉(zhuǎn)讓,為此,雙方達(dá)成協(xié)議條款如下: 第一條 股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)事宜

1.1 甲、乙雙方同意:甲方依本協(xié)議之約定將甲方所持有的擬轉(zhuǎn)讓股份轉(zhuǎn)讓予乙方,乙方依本協(xié) 議之約定受讓甲方持有的擬轉(zhuǎn)讓股份;前述股份轉(zhuǎn)讓完成后, 乙方持有廣東甘化 64,000,000股股份,占廣東甘化已發(fā)行股本總額的 19.82%。

1.2 經(jīng)雙方協(xié)商同意確定擬轉(zhuǎn)讓股份的每股轉(zhuǎn)讓價(jià)格為 6.59元,本次股份轉(zhuǎn)讓的總價(jià)款為 42,176萬(wàn)元(大寫(xiě):肆億貳仟壹佰柒拾陸萬(wàn)元。

在出現(xiàn)本協(xié)議第 1.5款之情形時(shí),前述股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款的總金額仍舊維持不變;在出現(xiàn)本協(xié)議 第 1.6款之情形時(shí),前述股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款的總金額將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)減。

1.3 雙方同意, 乙方應(yīng)于本協(xié)議簽署之日后的五(5個(gè)工作日內(nèi)向甲方支付股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款的百分之 三十即 12,652.8萬(wàn)元(大寫(xiě):壹億貳仟陸佰伍拾貳萬(wàn)捌仟元, 含締約保證金肆仟萬(wàn)元 作為保 證金,剩余股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款乙方應(yīng)于本協(xié)議生效后二十(20個(gè)工作日內(nèi)一次性付清。

1.4 在本協(xié)議履行過(guò)程中,甲、乙雙方應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理并督促?gòu)V 東甘化辦理有關(guān)信息披露事宜,并且,甲、乙雙方均應(yīng)無(wú)條件提交履行本協(xié)議所需的全部書(shū) 面材料。

1.5 雙方同意, 在過(guò)渡期, 在不違反本協(xié)議約定的情況下, 如廣東甘化以累計(jì)未分配利潤(rùn)派發(fā)股 票紅利或者以資本公積金或盈余公積金轉(zhuǎn)增股本, 從而導(dǎo)致廣東甘化股份總數(shù)增加的,則本 協(xié)議項(xiàng)下擬轉(zhuǎn)讓股份的股份數(shù)量相應(yīng)進(jìn)行增加, 經(jīng)過(guò)增加后的擬轉(zhuǎn)讓股份仍應(yīng)為廣東甘化增

加后的已發(fā)行股本總額的 19.82%,在該等情況下,本協(xié)議第 1.2款約定的股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款保 持不變。

1.6 雙方同意,在不違反本協(xié)議約定的情況下, 如在過(guò)渡期內(nèi)廣東甘化向甲方分配現(xiàn)金分紅或廣 東甘化股東大會(huì)作出決議同意向甲方分配現(xiàn)金紅利, 則雙方應(yīng)根據(jù)下述計(jì)算公式相應(yīng)調(diào)減本 協(xié)議第 1.2款約定的股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額。

經(jīng)調(diào)減后的股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額 = 42,176萬(wàn)元(大寫(xiě):肆億貳仟壹佰柒拾陸萬(wàn)元 — 過(guò)渡期內(nèi) 廣東甘化已向甲方分配的現(xiàn)金紅利總額或廣東甘化股東大會(huì)決議同意向甲方分配的現(xiàn)金紅 利總額中相應(yīng)于擬轉(zhuǎn)讓股份的部分。

第二條 協(xié)議生效

2.1 本協(xié)議自下述條件獲得滿足之日起生效: 本次股份轉(zhuǎn)讓所涉及之各項(xiàng)交易獲得所有必要的國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的批準(zhǔn)和同意。

2.2 本協(xié)議生效后,雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定享有和履行各自的權(quán)利和義務(wù)。2.3 出現(xiàn)下列情形使得本協(xié)議無(wú)法生效的,本協(xié)議的任何一方均有權(quán)以書(shū)面通知對(duì)方解除本協(xié)議, 解除本協(xié)議的書(shū)面通知自到達(dá)對(duì)方之日起生效: 有書(shū)面證據(jù)表明本協(xié)議第 2.1款約定的生效條件確已無(wú)法實(shí)現(xiàn), 并將導(dǎo)致簽署本協(xié)議的目的落 空。

2.4 如果出現(xiàn)第 2.3款所述及的情形, 乙方按照本協(xié)議第 1.3條約定已向甲方支付的股份轉(zhuǎn)讓保證 金和 /或全部股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款(如已支付 應(yīng)于本協(xié)議解除或自動(dòng)終止之日起五(5個(gè)工作日內(nèi)退回 乙方, 逾期的應(yīng)當(dāng)支付同期貸款利息;如因甲、乙雙方中任一方過(guò)錯(cuò)或雙方過(guò)錯(cuò)而導(dǎo)致出現(xiàn)第 2.3款所述及的情形,則違約方應(yīng)按本協(xié)議第九條承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。

第三條 股份交割

3.1 雙方同意,自本協(xié)議生效且乙方按照本協(xié)議第 1.3款約定付清全部股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款后,雙方應(yīng) 自交割日后的十(10個(gè)工作日內(nèi)按照法律及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理完畢有關(guān)擬轉(zhuǎn)讓股

份轉(zhuǎn)讓過(guò)戶至乙方名下的過(guò)戶登記手續(xù),雙方應(yīng)當(dāng)在辦理相關(guān)手續(xù)時(shí)予以互相配合。

第四條 轉(zhuǎn)讓方的保證及承諾 4.1 甲方向乙方保證、承諾:(1 甲方是按照中華人民共和國(guó)法律合法注冊(cè)、合法存續(xù)的事業(yè)法人;(2 甲方簽署并履行本協(xié)議均:(i 在甲方權(quán)力和許可范圍之內(nèi);(ii 已采取或?qū)⒉扇”匾男袨檫M(jìn)行適當(dāng)授權(quán);(iii 不違反對(duì)甲方有約束力或有影響的法律或合同的限制;(3 甲方簽署并履行本協(xié)議是甲方的真實(shí)意思表示,甲方在簽署本協(xié)議之前已認(rèn)真審閱 本協(xié)議的各項(xiàng)條款;(4 甲方有權(quán)內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)已經(jīng)作出批準(zhǔn)本次股份轉(zhuǎn)讓的決議或決定。4.2本協(xié)議簽署時(shí),擬轉(zhuǎn)讓股份被質(zhì)押、凍結(jié)或有其他限制權(quán)利情形的,甲方承諾在本次股份轉(zhuǎn) 讓材料上報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)資委審批前辦理完畢解除前述質(zhì)押、凍結(jié)或其他限制權(quán)利的手續(xù),確保 對(duì)擬轉(zhuǎn)讓股份享有完整的權(quán)利。

4.3 甲方保證,于本協(xié)議簽訂之日以及過(guò)渡期內(nèi),廣東甘化不存在為甲方及甲方的關(guān)聯(lián)方(但不 包括廣東甘化自身及廣東甘化的控股子公司 提供擔(dān)保以及被甲方及甲方的關(guān)聯(lián)方(但不包括 廣東甘化自身及廣東甘化的控股子公司 非經(jīng)營(yíng)性占用資

產(chǎn)、資金的情形;如果存在前述情 形的, 甲方承諾于交割日前采取一切措施以實(shí)際解除廣東甘化的擔(dān)保責(zé)任或向廣東甘化償還 任何被占用的資產(chǎn)、資金。

4.4 甲方保證,于本協(xié)議簽訂之日以及過(guò)渡期內(nèi),不存在甲方與任何第三方達(dá)成的仍然有效的關(guān) 于擬轉(zhuǎn)讓股份轉(zhuǎn)讓或托管事宜的任何合同、協(xié)議或者類似法律文件。

4.5 甲方保證,在為本協(xié)議的簽署所進(jìn)行的談判和協(xié)商的過(guò)程中,甲方向乙方提供的所有資料是 真實(shí)的。

4.6 甲方保證,于本協(xié)議簽訂之日,除廣東甘化公開(kāi)披露的事項(xiàng)外,廣東甘化不存在其他沒(méi)有向 乙方披露的對(duì)外擔(dān)保、訴訟等或有負(fù)債事項(xiàng);若存在前述沒(méi)有披露的或有負(fù)債并導(dǎo)致廣東甘 化未來(lái)發(fā)生損失,甲方保證對(duì)廣東甘化實(shí)際發(fā)生的損失按照甲方 19.82%的持股比例計(jì)算向 乙方進(jìn)行等額現(xiàn)金補(bǔ)償。

4.7 甲方保證將協(xié)助廣東甘化就本次股份轉(zhuǎn)讓涉及的職工安置制定符合法律、法規(guī)規(guī)定的方案, 并盡力促成前述職工安置方案獲得廣東甘化職工代表大會(huì)(或職工大會(huì)審議通過(guò)。

4.8 甲方保證,除已向乙方書(shū)面披露以及甲方、廣東甘化公開(kāi)披露的以外,自本協(xié)議簽署之日至 本協(xié)議履行完畢期間, 甲方不會(huì)將與擬轉(zhuǎn)讓股份相應(yīng)的任何權(quán)利轉(zhuǎn)授他人, 不會(huì)利用該權(quán)利 致使廣東甘化及廣東甘化控股子公司為甲方及甲方的關(guān)聯(lián)方(不包括廣東甘化自身及廣東甘 化的控股子公司 提供任何形式的擔(dān)保,不得致使廣東甘化及廣東甘化控股子公司接受違反 法律法規(guī)以及廣東甘化章程規(guī)定、不符合證券監(jiān)管部門(mén)要求、有悖公允原則或違背合法決策 程序的交易。

4.9 甲方承諾,自本協(xié)議簽署之日至本協(xié)議履行完畢期間, 甲方不會(huì)以任何方式阻撓廣東甘化開(kāi) 展本次重組, 甲方不得從事任何有悖本協(xié)議契約目的的行為,甲方將嚴(yán)格按照法律規(guī)定以及 相關(guān)協(xié)議約定進(jìn)行本次重組。

4.10 甲方承諾其將遵守本協(xié)議的各項(xiàng)條款。

4.11 甲方將按本協(xié)議約定以及法律法規(guī)之規(guī)定承擔(dān)由于違反上述各款保證及承諾而產(chǎn)生的一切 經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任并賠償給乙方造成的任何損失。

第五條 受讓方的保證及承諾 5.1 乙方向甲方保證、承諾:(1 乙方是按照中華人民共和國(guó)法律合法注冊(cè)、合法存續(xù)的企業(yè)法人;(2 乙方簽署并履行本協(xié)議均:(i 在乙方權(quán)力范圍之內(nèi);(ii 已采取或?qū)⒉扇”匾墓拘袨檫M(jìn)行適當(dāng)授權(quán);(iii 不違反對(duì)乙方有約束力或有影響的法律或合同的限制;(3 乙方簽署并履行本協(xié)議是乙方的真實(shí)意思表示,乙方在簽署本協(xié)議之前已認(rèn)真審閱 本協(xié)議的各項(xiàng)條款;(4 乙方有權(quán)內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)已經(jīng)作出批準(zhǔn)本次股份轉(zhuǎn)讓的決議或決定。5.2 乙方保證,在為本協(xié)議的簽署所進(jìn)行的談判和協(xié)商的過(guò)程中,乙方向甲方提供的所有資料是 真實(shí)的。

5.3 乙方保證其符合 2011年 2月 1日披露《江門(mén)甘蔗化工廠(集團(tuán)股份有限公司關(guān)于控股股 東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司股份公開(kāi)征集受讓方的公告》載明作為受讓方資格條件并遵守該等承諾。

5.4 乙方承諾,本協(xié)議簽署后,乙方不會(huì)以任何方式阻撓廣東甘化開(kāi)展本次重組,乙方并將嚴(yán)格 按照法律法規(guī)的規(guī)定以及相關(guān)協(xié)議的約定進(jìn)行本次重組。

5.5 乙方承諾,本協(xié)議簽署后,乙方不得從事任何有悖本協(xié)議契約目的的行為。5.6 乙方承諾其將遵守本協(xié)議的各項(xiàng)條款。

5.7 乙方將按本協(xié)議約定以及法律法規(guī)之規(guī)定承擔(dān)由于違反上述各款保證及承諾而產(chǎn)生的一切 經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任并賠償給甲方造成的任何損失。

5.8 乙方承諾:受讓的標(biāo)的股份自轉(zhuǎn)讓完成之日起 36個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓。第六條 稅費(fèi)

6.1 除雙方另有約定外,本協(xié)議項(xiàng)下擬轉(zhuǎn)讓股份轉(zhuǎn)讓所涉之政府主管部門(mén)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或 交易所收取的稅費(fèi),由甲方及乙方按照中華人民共和國(guó)法律及有關(guān)政府部門(mén)、證券登記結(jié)算 機(jī)構(gòu)或交易所現(xiàn)行明確的有關(guān)規(guī)定各自依法承擔(dān)。雙方為履行本協(xié)議而發(fā)生的其他費(fèi)用由支 出方自負(fù)。

第七條 權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓

7.1 除非事先得到對(duì)方書(shū)面同意, 甲、乙雙方任何一方均不得將本協(xié)議或本協(xié)議任何部分或本協(xié)

議項(xiàng)下的任何權(quán)利、利益及義務(wù)轉(zhuǎn)讓給任何第三方。第八條 過(guò)渡期安排

8.1 雙方同意, 于過(guò)渡期內(nèi), 甲方應(yīng)促使廣東甘化涉及經(jīng)營(yíng)管理的重大決策嚴(yán)格按照法律及廣東 甘化公司章程作出,并且,甲方應(yīng)促使廣東甘化的經(jīng)營(yíng)管理層按照廣東甘化公司章程及其他 相關(guān)規(guī)定賦予的權(quán)利行使職責(zé)并履行相應(yīng)的義務(wù)。

8.2 雙方同意,于過(guò)渡期內(nèi),雙方以及廣東甘化應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律對(duì)股份轉(zhuǎn)讓方、受讓方及廣 東甘化等相關(guān)主體的有關(guān)行為規(guī)范和要求, 履行股份轉(zhuǎn)讓、上市公司監(jiān)管和信息披露等方面 的義務(wù)。

8.3 雙方同意, 于過(guò)渡期內(nèi), 除雙方書(shū)面另行共同同意外, 甲方應(yīng)確保甲方及甲方向廣東甘化推 薦并當(dāng)選的非獨(dú)立董事不會(huì)提議、不會(huì)贊同廣東甘化及廣東甘化控股子公司開(kāi)展如下事項(xiàng):

(1 任何重大資產(chǎn)(以需提交董事會(huì)批準(zhǔn)為準(zhǔn)購(gòu)置或處置;(2 對(duì)外進(jìn)行投資或處置對(duì)外投資;(3 分配廣東甘化利潤(rùn);(4 除維持正常的日常經(jīng)營(yíng)所需外,向金融機(jī)構(gòu)或非金融機(jī)構(gòu)新增借款或就原有借款進(jìn) 行展期;(5 除維持正常的日常經(jīng)營(yíng)所需外,為任何方提供擔(dān)保;(6 除維持正常的日常經(jīng)營(yíng)所需與廣東甘化控股子公司之間的往來(lái)款外,向任何方提供 借款;(7 增加或減少?gòu)V東甘化的注冊(cè)資本;(8 對(duì)廣東甘化發(fā)行公司債券作出決議;(9 對(duì)廣東甘化合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;(10 修改廣東甘化公司章程;(11 其他可能導(dǎo)致廣東甘化資產(chǎn)或負(fù)債發(fā)生重大變化的交易或行為。8.4 雙方同意,自本協(xié)議簽署后,乙方可向甲方發(fā)出通知,并在通知中載明乙方擬提名擔(dān)任廣東 甘化董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員的人選, 在有關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件允許的范圍內(nèi), 甲方及原甲方提名的廣東甘化的相關(guān)非獨(dú)立董事、監(jiān)事應(yīng)善意并積極配合乙方并根據(jù)乙方的 指示完成對(duì)廣東甘化董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及高級(jí)管理人員中相關(guān)非獨(dú)立董事、監(jiān)事以及高級(jí)管 理人員的改選及更換, 甲方及原甲方提名的廣東甘化的相關(guān)董事、監(jiān)事應(yīng)配合并履行的事項(xiàng)

包括但不限于:在有關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件允許的范圍內(nèi)及時(shí)召集召開(kāi)并出席更換廣 東甘化董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的相關(guān)董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議以及股東大會(huì)會(huì)議,并在 前述會(huì)議中就乙方提名擔(dān)任廣東甘化董事、監(jiān)事及高級(jí)管

理人員的相關(guān)事項(xiàng)積極行使其全部 投票權(quán)并全部表決贊成。于交割日前,乙方提名的董事候選人正式當(dāng)選廣東甘化董事(包括 一名獨(dú)立董事不超過(guò)三名;另外,乙方可以推舉一名人士出任廣東甘化的常務(wù)副總裁,推 舉一名人士出任廣東甘化的財(cái)務(wù)副總監(jiān)。若本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓未能獲得相關(guān)部門(mén)審核通過(guò),乙方 推薦的有關(guān)董事(含獨(dú)立董事、常務(wù)副總裁、財(cái)務(wù)副總監(jiān)及其他有關(guān)人員均需無(wú)條件在三 個(gè)工作日內(nèi)辭去所擔(dān)任的職務(wù)。

第九條 違約責(zé)任

9.1 如果本協(xié)議一方違約以致本協(xié)議并未履行或不能充分履行,違約引起的責(zé)任應(yīng)由違約方承 擔(dān)。如果雙方均違約,各方應(yīng)各自承擔(dān)其違約引起的那部分責(zé)任。

9.2 如果甲方違反其在本協(xié)議項(xiàng)下約定之承諾、保證等相應(yīng)義務(wù)的, 則甲方應(yīng)向乙方承擔(dān)相應(yīng)的 違約責(zé)任;如果乙方違反其在本協(xié)議項(xiàng)下約定之承諾、保證等相應(yīng)義務(wù)的,則乙方應(yīng)向甲方 承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

9.3 自本協(xié)議簽訂之日起,在執(zhí)行本協(xié)議過(guò)程中需雙方配合準(zhǔn)備申報(bào)材料、蓋章等事宜,雙方應(yīng) 當(dāng)合理地積極配合,不得拖延,反之由此造成他方損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

9.4 本協(xié)議雙方中的任何一方均不得擅自解除本協(xié)議(本協(xié)議另有規(guī)定的除外 ,否則其將被視為 違約,違約方應(yīng)當(dāng)賠償守約方的全部經(jīng)濟(jì)損失。

第十條 通知

10.1 本協(xié)議的任何一方在發(fā)送本協(xié)議項(xiàng)下或與本協(xié)議有關(guān)的通知時(shí), 應(yīng)采用書(shū)面的形式。如果專 人送達(dá), 或用掛號(hào)信件寄送至下列的地址, 或寄送至接受人已經(jīng)提前十日書(shū)面告知的其他地 址,則應(yīng)被視為進(jìn)行了送達(dá): 甲 方:江門(mén)市資產(chǎn)管理局 地 址:江門(mén)市華園中路 21號(hào)

聯(lián)系人:唐宇霖

電 話：0750-3501643 傳 真：0750-3501920 乙 方： 德力西集團(tuán)有限公司 地 址：上海市普陀區(qū)中山北路 1777 號(hào)德力西大廈 28 樓 聯(lián)系人：王順林 電 話：021-62365553 傳 真：021-52913299 10.2 任何通知，如果用專人送達(dá)，則收件人簽收后即被視為已經(jīng)送達(dá)。如果用掛號(hào)信件寄出，則 在向收件人的地址寄送后七日即被視為已經(jīng)送達(dá)。第十一條 不可抗力 11.1 本合同有效期內(nèi)，如發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、嚴(yán)重自然災(zāi)害、或全國(guó)范圍內(nèi)的重大傳染性疾病等不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的不可抗力事件，則經(jīng)雙方充分協(xié)商達(dá)成一致后，本合同可暫緩履行或 終止履行。11.2 若上述不可抗力事件的發(fā)生影響一方履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)，則該方有權(quán)在不可抗力造 成的延誤期內(nèi)中止履行，而不應(yīng)被視為違約。如果一方因違反本合同而延遲履行本合同項(xiàng)下 的義務(wù)后發(fā)生不可抗力，則該方不得以不可抗力的發(fā)生為由免除責(zé)任。11.3 宣稱發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)迅速以書(shū)面方式通知對(duì)方，并在其后的十五(15日內(nèi)，提供 證明不可抗力事件發(fā)生及其持續(xù)的證據(jù)。11.4 如果發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)立即協(xié)商，以找到公平的解決辦法，并且應(yīng)盡一切合理努力 將不可抗力事件造成的損失減至最小。第十二條 保密 12.1 雙方同意在下述范圍內(nèi)承擔(dān)嚴(yán)格的保密義務(wù)：(1 雙方在訂立本協(xié)議前，和在訂立及履行本協(xié)議過(guò)程中獲知的與本協(xié)議有關(guān)的全部信息，包括但不限于本次交易各方的基本資料、交易結(jié)構(gòu)和商業(yè)條件（意圖）、談判過(guò)程和內(nèi) 10 容等(下稱“信息”；(2 任何文件、材料、數(shù)據(jù)、合同、財(cái)務(wù)報(bào)告等與本協(xié)議事項(xiàng)有關(guān)的全部文件和資料(下統(tǒng) 稱“文件”；(3 一旦被泄密或披露將引致市場(chǎng)傳聞、股票價(jià)格波動(dòng)等異常狀況的其他信息和文件。12.2 雙方均應(yīng)采取必要措施，并盡到勤勉盡職的義務(wù)，對(duì)其知悉或了解的信息和文件進(jìn)行保管并 限制在從事本協(xié)議事項(xiàng)的相關(guān)人員范圍之內(nèi)，并要求他們嚴(yán)格遵守本條規(guī)定，不將有關(guān)信息 和文件泄露給無(wú)關(guān)的工作人員。12.3 下列情形不被視為披露或泄露信息和文件：(1 所披露的信息和文件在披露之前已為公眾所知；(2 應(yīng)法院或仲裁庭的判決、裁定或裁決；或有管轄權(quán)的政府部門(mén)(如中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交 易所的決定、命令或要求；或法律、法令的強(qiáng)制性規(guī)定而進(jìn)行的披露；(3 為訂立及履行本協(xié)議為目的，在聘請(qǐng)

各中介機(jī)構(gòu)(包括財(cái)務(wù)顧問(wèn)、審計(jì)師、評(píng)估師和律 師之前和/或之后，向各中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行的披露；(4 雙方經(jīng)協(xié)商一致同意進(jìn)行披露。第十三條 法律適用與爭(zhēng)議解決 13.1 本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中國(guó)法律。13.2 凡因本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，雙方可通過(guò)友好協(xié)商解決。在任何一方當(dāng) 事人書(shū)面通知對(duì)方當(dāng)事人要求對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行協(xié)商后 30 日內(nèi)，該爭(zhēng)議不能協(xié)商解決或一方不愿 通過(guò)協(xié)商解決時(shí)，任何一方可將爭(zhēng)議提交廈門(mén)仲裁委員會(huì)予以仲裁。13.3 本條所述之爭(zhēng)議系指雙方對(duì)協(xié)議效力、內(nèi)容的解釋、合同履行、違約責(zé)任以及協(xié)議變更、解 除、終止等發(fā)生的一切爭(zhēng)議。11 第十四條 文本與其他 14.1 本協(xié)議未盡事宜，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效 力。14.2 本協(xié)議中任何條款之無(wú)效，將不影響本協(xié)議與該條款無(wú)關(guān)之任何其它條款之有效性。14.3 本協(xié)議自甲、乙簽署后成立，并按照本協(xié)議 2.1 款之約定生效。本協(xié)議用中文書(shū)就，并無(wú)其 他文字之副本。14.4 本協(xié)議正本一式六份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，其余供報(bào)政府主管部門(mén)審核或備案及辦理過(guò)戶 登記手續(xù)之用。各份正本具有相同之效力。(本頁(yè)以下為空白，下頁(yè)起為簽署頁(yè) 12（本頁(yè)無(wú)正文，為《江門(mén)市資產(chǎn)管理局與德力西集團(tuán)有限公司關(guān)于轉(zhuǎn)讓江門(mén)甘蔗化工廠（集團(tuán)）股 份有限公司股份之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的簽署頁(yè)）甲方：江門(mén)市資產(chǎn)管理局(蓋章 法定代表人/授權(quán)代表： _________________(簽署 乙方：德力西集團(tuán)有限公司(蓋章 法定代表人/授權(quán)代表： _________________(簽署 13

第二篇：中國(guó)華融資產(chǎn)管理公司沈陽(yáng)辦事處因與被申請(qǐng)人沈陽(yáng)銀盛天成投資管理有限公司債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛（小編推薦）

中國(guó)華融資產(chǎn)管理公司沈陽(yáng)辦事處因與被申請(qǐng)人沈陽(yáng)銀盛天成投資管理有限公司債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛

申請(qǐng)?jiān)賹徣?原審被告、二審上訴人)：中國(guó)華融資產(chǎn)管理公司沈陽(yáng)辦事處。

負(fù)責(zé)人：祝曉軍，該辦事處總經(jīng)理。

委托代理人：徐桂艷，該辦事處職員。

委托代理人：賈圣囡，北京市北斗鼎銘律師事務(wù)所律師。

被申請(qǐng)人(原審原告、二審被上訴人)：沈陽(yáng)銀盛天成投資管理有限公司。

法定代表人：傅才，該公司總經(jīng)理。

委托代理人：包麗敏，遼寧華君律師事務(wù)所律師。

委托代理人：王黎黎，遼寧華君律師事務(wù)所律師。

申請(qǐng)?jiān)賹徣酥袊?guó)華融資產(chǎn)管理公司沈陽(yáng)辦事處因與被申請(qǐng)人沈陽(yáng)銀盛天成投資管理有限公司債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛一案，不服遼寧省高級(jí)人民法院(2009)遼民二終字第86號(hào)民事判決，向本院申請(qǐng)?jiān)賹彙１驹河?009年8月14日作出(2009)民申字第557號(hào)民事裁定，提審本案。本院依法組成由審判員葉小青擔(dān)任審判長(zhǎng)，審判員陳明焰、王闖參加的合議庭進(jìn)行了審理。書(shū)記員張永妹擔(dān)任記錄。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

原審法院查明：2005年12月12日，遼寧華安拍賣(mài)有限公司在遼寧日?qǐng)?bào)上發(fā)布出售鞍山、朝陽(yáng)、錦州、阜新、營(yíng)口、盤(pán)錦及葫蘆島等七個(gè)地區(qū)的資產(chǎn)包的拍賣(mài)公告。2005年12月27日，沈陽(yáng)銀盛天成投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱銀盛天成公司)通過(guò)遼寧華安拍賣(mài)有限公司以拍賣(mài)方式從中國(guó)華融資產(chǎn)管理公司沈陽(yáng)辦事處(以下簡(jiǎn)稱華融沈陽(yáng)辦)購(gòu)得了鞍山、朝陽(yáng)、錦州、阜新、營(yíng)口、盤(pán)錦及葫蘆島等七個(gè)地區(qū)的資產(chǎn)包并全額支付了拍賣(mài)價(jià)款7350萬(wàn)元。拍賣(mài)成交后，銀盛天成公司與華融沈陽(yáng)辦簽訂《債權(quán)及實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定：“華融沈陽(yáng)辦將擁有所有權(quán)和處分權(quán)的阜新、鞍山、錦州、朝陽(yáng)、盤(pán)錦、營(yíng)口、葫蘆島等七個(gè)地區(qū)的資產(chǎn)包，包內(nèi)資產(chǎn)總額約26億元，包括金額約人民幣24．8億元的貸款債權(quán)及其從權(quán)利，其中本金11．45億元，利息13．35億元；實(shí)物資產(chǎn)13項(xiàng)，賬面價(jià)值約1．335億元轉(zhuǎn)讓給銀盛天成公司，銀盛天成公司一次性向華融沈陽(yáng)辦支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款人民幣 7350萬(wàn)元。華融沈陽(yáng)辦收到銀盛天成公司全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款之日起30日內(nèi)將收購(gòu)檔案和處置檔案的現(xiàn)有材料全部移交完畢，將證明其對(duì)實(shí)物資產(chǎn)擁有處分權(quán)的文件交付給銀盛天成公司，并制作實(shí)物資產(chǎn)交接清單，由雙方在實(shí)物資產(chǎn)所在地共同填寫(xiě)實(shí)物資產(chǎn)交接單，即視為已履行了實(shí)物資產(chǎn)交付義務(wù)。自資產(chǎn)轉(zhuǎn)移之日起，銀盛天成公司承擔(dān)與轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)有關(guān)的一切風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任、損失和其他費(fèi)用，包括但不限于資產(chǎn)轉(zhuǎn)移日之前因不可歸責(zé)于華融沈陽(yáng)辦方的事由導(dǎo)致或產(chǎn)生的轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的主從債務(wù)人破產(chǎn)、解散、清償能力的降低或喪失主體資格，抵、質(zhì)押物的毀損、滅失、被征用或收回，與轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)有關(guān)的、任何應(yīng)付未付的費(fèi)用，所轉(zhuǎn)讓的主債權(quán)已過(guò)訴訟時(shí)效、擔(dān)保債權(quán)中的擔(dān)保人免責(zé)，實(shí)物資產(chǎn)實(shí)際數(shù)量(或面積)與轉(zhuǎn)讓數(shù)量(或面積)之差異。轉(zhuǎn)讓債權(quán)本金、表內(nèi)利息、表外利息之和與本協(xié)議附件列示的金額不一致時(shí)，如超過(guò)金額或短少金額不超過(guò)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的總額的5％(含 5％)，雙方均不再向?qū)Ψ街鲝垯?quán)利；短少金額超過(guò)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的總額的5％的，銀盛天成公司有權(quán)要求同比例調(diào)減轉(zhuǎn)讓價(jià)款。銀盛天成公司承諾并認(rèn)可：華融沈陽(yáng)辦按現(xiàn)狀拍賣(mài)實(shí)物資產(chǎn)，華融沈陽(yáng)辦對(duì)所拍賣(mài)的房產(chǎn)及土地使用權(quán)不負(fù)責(zé)騰遷場(chǎng)地，銀盛天成公司自行負(fù)責(zé)騰遷場(chǎng)地并承擔(dān)因此而發(fā)生的費(fèi)用。銀盛天成公司自行辦理實(shí)物資產(chǎn)過(guò)戶手續(xù)并承擔(dān)資產(chǎn)過(guò)戶所需交納的稅費(fèi)，實(shí)物資產(chǎn)交付后，如出現(xiàn)資產(chǎn)的實(shí)際數(shù)量與質(zhì)量與本協(xié)議附件不符(包括出現(xiàn)房產(chǎn)、土地使用權(quán)實(shí)際面積減少或機(jī)器設(shè)備數(shù)量減少的情形)華融沈陽(yáng)辦不承擔(dān)違約責(zé)任。銀盛天成公司確認(rèn)：華融沈陽(yáng)辦已將拍賣(mài)標(biāo)的有關(guān)情況向其作出了說(shuō)明和解釋，銀盛天成公司在參加競(jìng)買(mǎi)前，充分考慮了拍賣(mài)標(biāo)的存在或可能存在的影響債權(quán)行使或?qū)崿F(xiàn)的法律和現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，銀盛天成公司對(duì)此予以認(rèn)可；為簽訂本協(xié)議，銀盛天成公司已經(jīng)對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的進(jìn)行充分、全面的調(diào)查和必要的了解，對(duì)于受讓后知悉的、不屬于華融沈陽(yáng)辦在本協(xié)議項(xiàng)下明確保證并給予救濟(jì)的拍賣(mài)標(biāo)的中存在的瑕疵及由此造成的任何風(fēng)險(xiǎn)，銀盛天成公司自愿承擔(dān)；除本協(xié)議明確的救濟(jì)方式外，銀盛天成公司同意不向華融沈陽(yáng)辦主張任何其他權(quán)利。

銀盛天成公司受讓債權(quán)后，如經(jīng)法院或仲裁機(jī)構(gòu)終審裁決認(rèn)定華融沈陽(yáng)辦所轉(zhuǎn)讓的債權(quán)不存在，則華融沈陽(yáng)辦將該項(xiàng)債權(quán)的拍賣(mài)價(jià)款退還給銀盛天成公司，但華融沈陽(yáng)辦無(wú)需支付該項(xiàng)拍賣(mài)價(jià)款的利息和相關(guān)拍賣(mài)費(fèi)用?！贝舜无D(zhuǎn)讓具體包括771項(xiàng)債權(quán)資產(chǎn)及13項(xiàng)實(shí)物資產(chǎn)；協(xié)議簽訂后，銀盛天成公司及時(shí)支付了全部拍賣(mài)價(jià)款，華融沈陽(yáng)辦也交付了771項(xiàng)債權(quán)資產(chǎn)的檔案材料，在實(shí)物資產(chǎn)交接中，華融沈陽(yáng)辦將9戶實(shí)物資產(chǎn)：盤(pán)山建筑材料企業(yè)集團(tuán)總公司、鞍山市民族大廈、鞍山市百貨公司、葫蘆島市燃料總公司第二公司、葫蘆島市五金交電化工公司、錦州湯河子商場(chǎng)、遼河油田康達(dá)機(jī)電產(chǎn)品銷售處、盤(pán)錦拖拉機(jī)配件廠的檔案材料交付給了銀盛天成公司，其余4戶實(shí)物資產(chǎn)的檔案材料沒(méi)有交付給銀盛天成公司。對(duì)于實(shí)物資產(chǎn)，雙方未按協(xié)議約定在實(shí)物資產(chǎn)所在地共同填寫(xiě)實(shí)物資產(chǎn)交接單。銀盛天成公司于2006年2月5日將債權(quán)中的240戶債權(quán)資產(chǎn)及3項(xiàng)實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給案外人沈陽(yáng)天成項(xiàng)目投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱天成公司)，轉(zhuǎn)讓價(jià)款為人民幣4500萬(wàn)元。銀盛天成公司現(xiàn)有的債權(quán)資產(chǎn)中存在以下問(wèn)題：29戶債權(quán)已經(jīng)破產(chǎn)終結(jié)；24戶債權(quán)處于破產(chǎn)程序中；債務(wù)人名稱為鞍山民族大廈的債權(quán)已經(jīng)遼寧省高級(jí)人民法院(2003)遼民二合終字第285號(hào)民事判決駁回華融沈陽(yáng)辦訴訟請(qǐng)求，華融沈陽(yáng)辦并未取得對(duì)鞍山民族大廈的債權(quán)；債務(wù)人名稱為鞍山市藥材公司、錦州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)汽車維修中心、錦州高普皮革有限公司等3戶債權(quán)業(yè)經(jīng)華融沈陽(yáng)辦執(zhí)行回款或回物，但華融沈陽(yáng)辦將未扣除已執(zhí)行款項(xiàng)的全部債權(quán)轉(zhuǎn)讓給銀盛天成公司；債務(wù)人名稱為錦州汽車運(yùn)輸公司的債權(quán)業(yè)經(jīng)華融沈陽(yáng)辦執(zhí)行回款，華融沈陽(yáng)辦扣除已執(zhí)行的90萬(wàn)元后將剩余債權(quán)轉(zhuǎn)讓給了銀盛天成公司。關(guān)于實(shí)物資產(chǎn)部分：華融沈陽(yáng)辦轉(zhuǎn)讓的債務(wù)人為遼寧省盤(pán)山建筑材料企業(yè)(集團(tuán))總公司、葫蘆島起重機(jī)廠(土地使用人為葫蘆島市燃料總公司第二分公司)二戶實(shí)物資產(chǎn)為國(guó)有劃撥土地使用權(quán)；轉(zhuǎn)讓的盤(pán)錦拖拉機(jī)配件廠的土地、廠房由盤(pán)錦市中級(jí)人民院在2000年7月19日的(2000)盤(pán)中執(zhí)字第81號(hào)裁定中以評(píng)估價(jià)格7 327 567．00元抵債給中國(guó)工商銀行盤(pán)錦市分行，雖然中國(guó)工商銀行盤(pán)錦市分行已于2000年5月26日將債權(quán)轉(zhuǎn)讓給華融沈陽(yáng)辦，但是由于華融沈陽(yáng)辦未及時(shí)向盤(pán)錦市中級(jí)法院行使訴訟權(quán)利變更訴訟主體，使得盤(pán)錦市中級(jí)法院將剩余的4009㎡土地和房屋及沙嶺二廠17 400㎡土地和房屋裁定給盤(pán)錦市工商銀行，現(xiàn)銀盛天成公司無(wú)法辦理相關(guān)過(guò)戶手續(xù)；轉(zhuǎn)讓的錦州湯河子商場(chǎng)的房地產(chǎn)有錦州市中級(jí)法院在 2000年6月20日的(2000)錦執(zhí)字第8號(hào)民事裁定中裁定允許錦州湯河子商場(chǎng)使用；轉(zhuǎn)讓的盤(pán)錦市遼河油田康達(dá)機(jī)電產(chǎn)品銷售處的機(jī)電產(chǎn)品、遼河油田聯(lián)誼宏大經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)業(yè)公司的設(shè)備銀盛天成公司在自行調(diào)查中找不到具體的實(shí)物。銀盛天成公司多次催促華融沈陽(yáng)辦履行對(duì)實(shí)物資產(chǎn)的交付義務(wù)并配合辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶事宜，并且向華融沈陽(yáng)辦發(fā)律師函要求重視此事，但是華融沈陽(yáng)辦仍未履行實(shí)地交接和配合義務(wù)。庭審中，華融沈陽(yáng)辦自認(rèn)雙方未在實(shí)物資產(chǎn)所在地共同填寫(xiě)實(shí)物資產(chǎn)交接單，只是將與實(shí)物資產(chǎn)相關(guān)的享有所有權(quán)和處分權(quán)的檔案資料移交給銀盛天成公司，所轉(zhuǎn)讓的房產(chǎn)及土地在轉(zhuǎn)讓前并未辦理過(guò)戶至華融沈陽(yáng)辦名下。銀盛天成公司、華融沈陽(yáng)辦雙方就實(shí)物資產(chǎn)交付及配合辦理過(guò)戶手續(xù)協(xié)商一年無(wú)果，引發(fā)糾紛。

華融沈陽(yáng)辦轉(zhuǎn)讓的771戶債權(quán)資產(chǎn)定價(jià)合計(jì)為人民幣51 888 062．10元，13項(xiàng)實(shí)物資產(chǎn)定價(jià)合計(jì)為人民幣31 341400．00元，二者合計(jì)為人民幣83 229 462．10元，其中實(shí)物資產(chǎn)名稱為鞍山市百貨公司和鞍山市民族大廈二戶定價(jià)中包含了同名的債權(quán)資產(chǎn)定價(jià)，因華融沈陽(yáng)辦提交的《關(guān)于對(duì)鞍山等七個(gè)地區(qū)剩余資產(chǎn)整體打包的處置方案》(以下簡(jiǎn)稱處置方案)中并未對(duì)這兩戶的債權(quán)部分和實(shí)務(wù)部分分別定價(jià)，故實(shí)物資產(chǎn)部分定價(jià)合計(jì)包括該兩戶債權(quán)部分的定價(jià)。因此，債權(quán)資產(chǎn)在整個(gè)資產(chǎn)包的比例約為62％，實(shí)物資產(chǎn)在整個(gè)資產(chǎn)包的比例約為38％。華融沈陽(yáng)辦在處置方案第17、19頁(yè)中記載，“此資產(chǎn)包預(yù)計(jì)有回收的資產(chǎn)價(jià)值為8331萬(wàn)元”，“雖然資產(chǎn)包可回收價(jià)值為7423萬(wàn)元，但擬定打包處置拍賣(mài)底價(jià)為7350萬(wàn)元”，轉(zhuǎn)讓雙方最終債權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格為人民幣7350萬(wàn)元。銀盛天成公司于 2006年2月5日將240戶債權(quán)資產(chǎn)及3項(xiàng)實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給天成公司，轉(zhuǎn)讓價(jià)款為人民幣4500萬(wàn)元，根據(jù)處置方案，此次轉(zhuǎn)讓的240戶債權(quán)資產(chǎn)的定價(jià)合計(jì)為人民幣 36 104 281．03元，3項(xiàng)實(shí)物資產(chǎn)的定價(jià)合計(jì)為人民幣17 115 100元，二者合計(jì)為人民幣53 219 381．03元，轉(zhuǎn)讓給天成公司后，銀盛天成公司剩余的531戶債權(quán)資產(chǎn)及10項(xiàng)實(shí)物資產(chǎn)的定價(jià)合計(jì)為人民幣 30 010081．07元。由于處置方案中對(duì)債權(quán)資產(chǎn)及實(shí)物資產(chǎn)的定價(jià)合計(jì)為人民幣 83 229 462．10元，因此銀盛天成公司轉(zhuǎn)讓給天成公司部分占資產(chǎn)包的比例為64％，銀盛天成公司現(xiàn)有的債權(quán)及實(shí)物資產(chǎn)占資產(chǎn)包的比例為36％。結(jié)合雙方實(shí)際轉(zhuǎn)讓價(jià)款為人民幣7350萬(wàn)元、拍賣(mài)傭金為人民幣 294萬(wàn)元的事實(shí)，銀盛天成公司實(shí)際上以人民幣4500萬(wàn)元價(jià)格轉(zhuǎn)讓給天成公司的債權(quán)及實(shí)物資產(chǎn)的購(gòu)買(mǎi)價(jià)格為人民幣 470

4萬(wàn)元，拍賣(mài)傭金為人民幣188．16萬(wàn)元，銀盛天成公司現(xiàn)有的債權(quán)及實(shí)物資產(chǎn)的購(gòu)買(mǎi)價(jià)格為2646萬(wàn)元，拍賣(mài)傭金為人民幣105．84萬(wàn)元。

銀盛天成公司就實(shí)物資產(chǎn)交接及配合辦理過(guò)戶手續(xù)等問(wèn)題與華融沈陽(yáng)辦協(xié)商未果，于2007年11月14日向沈陽(yáng)市中級(jí)人民法院提起訴訟，請(qǐng)求判令解除銀盛天成公司與華融沈陽(yáng)辦簽訂的《債權(quán)及實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》；判令華融沈陽(yáng)辦返還部分轉(zhuǎn)讓款人民幣26 460 000．00元，相應(yīng)利息銀盛天成公司保留訴權(quán)；判令華融沈陽(yáng)辦賠償損失人民幣1 058 400．00元；

四、訴訟費(fèi)用由華融沈陽(yáng)辦承擔(dān)。

原審法院認(rèn)為：債權(quán)讓與者，指以移轉(zhuǎn)債權(quán)為標(biāo)的之協(xié)議，讓與方負(fù)有將債權(quán)移轉(zhuǎn)于受讓方之基本義務(wù)，同時(shí)其應(yīng)將證明債權(quán)存在的文件一并交付給受讓人，并告知受讓人關(guān)于主張債權(quán)所相關(guān)的資訊，以利于受讓人實(shí)行或保全其債權(quán)。買(mǎi)賣(mài)合同之出賣(mài)方不僅應(yīng)保證所出賣(mài)的標(biāo)的物屬于出賣(mài)方所有或者出賣(mài)人有權(quán)處分，而且應(yīng)保證標(biāo)的物的轉(zhuǎn)讓不為法律所禁止或已滿足法律對(duì)轉(zhuǎn)讓有限制之物允許轉(zhuǎn)讓的條件。本案中，華融沈陽(yáng)辦作為讓與方在與受讓方訂立債權(quán)及實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議前，并未取得對(duì)鞍山民族大廈的債權(quán)人權(quán)利即將該戶債權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方銀盛天成公司，致使銀盛天成公司不享有對(duì)該戶債權(quán)的債權(quán)人權(quán)利被駁回訴訟請(qǐng)求，對(duì)于該戶債權(quán)對(duì)應(yīng)的拍賣(mài)價(jià)款華融沈陽(yáng)辦應(yīng)予返還；華融沈陽(yáng)辦已經(jīng)在拍賣(mài)時(shí)告知銀盛天成公司部分債權(quán)應(yīng)經(jīng)破產(chǎn)，雖然部分債權(quán)已經(jīng)破產(chǎn)終結(jié)，但破產(chǎn)終結(jié)裁定只是表明債務(wù)人受償能力極低，債權(quán)仍然存在，華融沈陽(yáng)辦在拍賣(mài)時(shí)已經(jīng)就此瑕疵告知銀盛天成公司，故銀盛天成公司對(duì)29戶債權(quán)不存在的主張，原審法院不予支持；債務(wù)人名稱為鞍山市藥材公司、錦州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)汽車維修中心、錦州高普皮革有限公司等3戶債權(quán)雖業(yè)經(jīng)華融沈陽(yáng)辦執(zhí)行回款或回物，且華融沈陽(yáng)辦不能證明已經(jīng)扣除執(zhí)行款項(xiàng)，但該3戶債權(quán)的債權(quán)總額未超過(guò)雙方在協(xié)議第8條約定的5％的比例，故對(duì)銀盛天成公司關(guān)于該3戶債權(quán)的主張，原審法院不予支持；債務(wù)人名稱為錦州汽車運(yùn)輸公司的債權(quán)雖業(yè)經(jīng)華融沈陽(yáng)辦執(zhí)行回款，但華融沈陽(yáng)辦能夠證明已經(jīng)扣除已執(zhí)行款90萬(wàn)元，故對(duì)銀盛天成公司關(guān)于該戶債權(quán)的主張，原審法院不予支持；雙方并未在實(shí)物資產(chǎn)所在地共同填寫(xiě)實(shí)物資產(chǎn)交接單，華融沈陽(yáng)辦雖已將部分實(shí)物資產(chǎn)相關(guān)的檔案資料移交給銀盛天成公司，但實(shí)物資產(chǎn)大多為不動(dòng)產(chǎn)，不動(dòng)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓不同于一般債權(quán)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓，其經(jīng)登記方能實(shí)現(xiàn)權(quán)屬變更目的的特性決定了華融沈陽(yáng)辦應(yīng)配合銀盛天成公司辦理過(guò)戶登記手續(xù)，故華融沈陽(yáng)辦對(duì)實(shí)物資產(chǎn)已經(jīng)交接的主張，原審法院不予支持；雙方在協(xié)議第4．1條中約定“華融沈陽(yáng)辦將證明其對(duì)實(shí)物資產(chǎn)擁有處分權(quán)的文件交付給銀盛天成公司”，但是華融沈陽(yáng)辦作為實(shí)物資產(chǎn)的出讓方，應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的物承擔(dān)權(quán)利擔(dān)保和瑕疵擔(dān)保義務(wù)，華融沈陽(yáng)辦在轉(zhuǎn)讓前應(yīng)保證自己對(duì)所轉(zhuǎn)讓的實(shí)物資產(chǎn)享有所有權(quán)和處分權(quán)，對(duì)于轉(zhuǎn)讓中涉及土地的部分應(yīng)保證在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合土地轉(zhuǎn)讓的條件，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理涉及國(guó)有土地使用權(quán)合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》法釋[2005]5號(hào)第11條的規(guī)定，雙方對(duì)于劃撥土地的轉(zhuǎn)讓行為是無(wú)效行為。眾所周知，在我國(guó)以四大資產(chǎn)管理公司處理的不良債權(quán)，一般清收風(fēng)險(xiǎn)較高，將不良債權(quán)與實(shí)物資產(chǎn)整體打包的處置方式會(huì)因?qū)嵨镔Y產(chǎn)易于變現(xiàn)而降低不良債權(quán)的清收風(fēng)險(xiǎn)。本案中，雙方簽訂的《債權(quán)及實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》雖包括債權(quán)、實(shí)物資產(chǎn)兩個(gè)部分，但是雙方并未在協(xié)議中進(jìn)行區(qū)分，從華融沈陽(yáng)辦提交的處置方案看，其出售時(shí)也是將債權(quán)和實(shí)物資產(chǎn)作為一個(gè)整體而出售，其中抵債金額為人民幣13 549．98萬(wàn)元的13項(xiàng)實(shí)物資產(chǎn)的存在，對(duì)于購(gòu)買(mǎi)方判斷該不良資產(chǎn)包的成本支出與預(yù)期收益的問(wèn)題有重要影響。華融沈陽(yáng)辦在合同履行過(guò)程中未能按照約定履行實(shí)物資產(chǎn)的交付義務(wù)，且未能履行部分在整個(gè)資產(chǎn)包的比例約為38％，華融沈陽(yáng)辦不完全履行義務(wù)之行為已經(jīng)導(dǎo)致銀盛天成公司購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)包之合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，故銀盛天成公司要求解除債權(quán)及實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，返還拍賣(mài)款及賠償損失的訴訟請(qǐng)求，原審法院予以支持。關(guān)于華融沈陽(yáng)辦主張銀盛天成公司于簽訂債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)已知悉風(fēng)險(xiǎn)，其已履行告知義務(wù)的抗辯理由，因本案?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)讓合同為格式合同，雖約定有“華融沈陽(yáng)辦收到銀盛天成公司全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款之日起30日內(nèi)將收購(gòu)檔案和處置檔案的現(xiàn)有材料全部移交完畢，將證明其對(duì)實(shí)物資產(chǎn)擁有處分權(quán)的文件交付給銀盛天成公司，并制作實(shí)物資產(chǎn)交接清單，由雙方在實(shí)物資產(chǎn)所在地共同填寫(xiě)實(shí)物資產(chǎn)交接單，即視為已履行了實(shí)物資產(chǎn)交付義務(wù)；自資產(chǎn)轉(zhuǎn)移之日起，銀盛天成公司承擔(dān)與轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)有關(guān)的一切風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任、損失和其他費(fèi)用，包括但不限于資產(chǎn)轉(zhuǎn)移日之前因不可歸責(zé)于華融沈陽(yáng)辦方的事由導(dǎo)致或產(chǎn)生的轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的主從債務(wù)人破產(chǎn)、解散、清償能力的降低或喪失主體資格，抵、質(zhì)押物的毀損、滅失、被征用或收回，與轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)有關(guān)的任何應(yīng)付未付的費(fèi)用，所轉(zhuǎn)讓的主債權(quán)已過(guò)訴訟時(shí)效、擔(dān)保債權(quán)中的擔(dān)保人免責(zé)，實(shí)物資產(chǎn)

實(shí)際數(shù)量(或面積)與轉(zhuǎn)讓數(shù)量(或面積)之差異；華融沈陽(yáng)辦按現(xiàn)狀拍賣(mài)實(shí)物資產(chǎn)，華融沈陽(yáng)辦對(duì)所拍買(mǎi)的房產(chǎn)及土地使用權(quán)不負(fù)責(zé)騰遷場(chǎng)地，銀盛天成公司自行負(fù)責(zé)騰遷場(chǎng)地并承擔(dān)因此而發(fā)生的費(fèi)用。銀盛天成公司自行辦理實(shí)物資產(chǎn)過(guò)戶手續(xù)并承擔(dān)資產(chǎn)過(guò)戶所需交納的稅費(fèi)，實(shí)物資產(chǎn)交付后，如出現(xiàn)資產(chǎn)的實(shí)際數(shù)量與質(zhì)量與本協(xié)議附件不符(包括出現(xiàn)房產(chǎn)、土地使用權(quán)實(shí)際面積減少或機(jī)器設(shè)備數(shù)量減少的情形)，華融沈陽(yáng)辦不承擔(dān)違約責(zé)任。銀盛天成公司確認(rèn)：華融沈陽(yáng)辦已將拍賣(mài)標(biāo)的有關(guān)情況向其作出了說(shuō)明和解釋，銀盛天成公司在參加競(jìng)買(mǎi)前，充分考慮了拍賣(mài)標(biāo)的存在或可能存在的影響債權(quán)行使或?qū)崿F(xiàn)的法律和現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，銀盛天成公司對(duì)此予以認(rèn)可；為簽訂本協(xié)議，銀盛天成公司已經(jīng)對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的進(jìn)行充分、全面的調(diào)查和必要的了解，對(duì)于受讓后知悉的、不屬于華融沈陽(yáng)辦在本協(xié)議項(xiàng)下明確保證并給予救濟(jì)的拍賣(mài)標(biāo)的中存在的瑕疵及由此造成的任何風(fēng)險(xiǎn)，銀盛天成公司自愿承擔(dān)”的條款，但“轉(zhuǎn)讓標(biāo)的中存在的瑕疵”系指?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)讓后影響債權(quán)行使或?qū)崿F(xiàn)的法律和現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，華融沈陽(yáng)辦對(duì)個(gè)別債權(quán)資產(chǎn)不享有債權(quán)人權(quán)利的情形不在此列。根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》(以下簡(jiǎn)稱合同法)第四十一條“格式條款的理解發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)按通常理解予以解釋。對(duì)格式條款有兩種以上理解的，應(yīng)當(dāng)作不利于提供格式條款一方的解釋。格式條款和非格式條款不一致的，應(yīng)當(dāng)采用非格式條款”之規(guī)定，華融沈陽(yáng)辦對(duì)債權(quán)為鞍山民族大廈的抗辯原審法院不予支持。華融沈陽(yáng)辦雖將部分實(shí)物資產(chǎn)的相關(guān)檔案資料交付給銀盛天成公司，但交付不等于交接，且華融沈陽(yáng)辦對(duì)部分實(shí)物資產(chǎn)未向銀盛天成公司提交任何檔案資料，對(duì)機(jī)器設(shè)備未進(jìn)行交付，在銀盛天成公司自行調(diào)查實(shí)物資產(chǎn)過(guò)程中，華融沈陽(yáng)辦亦未能盡實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓人之義務(wù)，配合銀盛天成公司辦理相關(guān)手續(xù)，故對(duì)華融沈陽(yáng)辦關(guān)于實(shí)物資產(chǎn)已經(jīng)交接的抗辯，原審法院不予支持。綜上，依據(jù)合同法第六十條、第九十四條第一款第(四)項(xiàng)之規(guī)定，原審法院判決：

一、解除銀盛天成公司與華融沈陽(yáng)辦簽訂的《債權(quán)及實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。

二、華融沈陽(yáng)辦于本判決生效之日起十日內(nèi)向銀盛天成公司返還轉(zhuǎn)讓款人民幣 26460 000元。

三、銀盛天成公司于判決生效之日起十日內(nèi)返還已收到的531戶債權(quán)資產(chǎn)及10項(xiàng)實(shí)物資產(chǎn)的檔案材料。

四、華融沈陽(yáng)辦于判決生效之日起十日內(nèi)向銀盛天成公司賠償損失1 058 400元。華融沈陽(yáng)辦如果未按照本判決指定的期間履行給付義務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百二十九條規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。案件受理費(fèi)291 400元，由華融沈陽(yáng)辦負(fù)擔(dān)160 270元，退還銀盛天成公司131130元。華融沈陽(yáng)辦不服原審法院上述民事判決，向遼寧省高級(jí)人民法院提起上訴稱：

一、債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并非格式合同。合同法規(guī)定格式合同須具備兩個(gè)特征：多次適用性和雙方未協(xié)商。債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并不符合這兩個(gè)要件。協(xié)議中對(duì)華融沈陽(yáng)辦免責(zé)的約定具有法律效力；

二、華融沈陽(yáng)辦享有對(duì)實(shí)物類資產(chǎn)包轉(zhuǎn)讓的相關(guān)權(quán)益，包括法院的判決、裁定等。已經(jīng)將取得實(shí)物類資產(chǎn)的相關(guān)物權(quán)權(quán)益證明交付銀盛天成公司。實(shí)物類資產(chǎn)包已經(jīng)順利交接。銀盛天成公司去清收債權(quán)必備的材料已經(jīng)齊全。而現(xiàn)場(chǎng)交接單不是合同主義務(wù)，其制作與否不影響債權(quán)受讓方整體權(quán)利的行使。本案實(shí)物類資產(chǎn)總標(biāo)的未超出合同約定的正負(fù)5％的范圍，華融沈陽(yáng)辦依約可以免責(zé)。

三、原判認(rèn)定合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，屬于法律適用嚴(yán)重錯(cuò)誤。本案協(xié)議專為資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓制定，資產(chǎn)包實(shí)現(xiàn)了對(duì)價(jià)轉(zhuǎn)讓，合同目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。債權(quán)清收當(dāng)屬另外一個(gè)法律關(guān)系，原判將銀盛天成公司清收債權(quán)遇到的風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)定為華融沈陽(yáng)辦未履約，認(rèn)定錯(cuò)誤。整個(gè)資產(chǎn)包價(jià)值26億元人民幣，實(shí)物資產(chǎn)占比4％左右，即使說(shuō)合同目的未實(shí)現(xiàn)，華融沈陽(yáng)辦可以援引免責(zé)條款予以抗辯。銀盛天成公司轉(zhuǎn)讓了資產(chǎn)包中240戶普通債權(quán)包和3戶實(shí)物債權(quán)包優(yōu)良資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)了4500萬(wàn)元的收益，已經(jīng)達(dá)到60％。

四、葫蘆島超重機(jī)廠等兩戶土地權(quán)屬為劃撥不可以轉(zhuǎn)讓，屬適用法律錯(cuò)誤。該兩戶債權(quán)總標(biāo)的額未越過(guò)合同總標(biāo)的額正負(fù)5％范圍，華融沈陽(yáng)辦免責(zé)。最高法院的相關(guān)司法解釋均規(guī)定，土地使用權(quán)人對(duì)自己名下的劃撥用地未經(jīng)政府批準(zhǔn)擅自轉(zhuǎn)讓的無(wú)效，華融沈陽(yáng)辦不是該標(biāo)的土地使用權(quán)人，華融沈陽(yáng)辦也不是轉(zhuǎn)讓不動(dòng)產(chǎn)，而只是轉(zhuǎn)讓實(shí)物類債權(quán)包，不適用這條司法解釋。

五、鞍山民族大廈一戶判決認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤。鞍山民族大廈一戶債權(quán)分成兩類，兩類債權(quán)的取得依據(jù)的是不同編號(hào)的合同。其中，前者依據(jù)14個(gè)合同，后者依據(jù)6個(gè)合同。原審判決所稱的未取得相關(guān)權(quán)利的問(wèn)題編號(hào)的合同均發(fā)生在14個(gè)合同中，不僅華融沈陽(yáng)辦依據(jù)債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議相關(guān)規(guī)定(未占總標(biāo)的額5％)免責(zé)，而且原審程序中華融沈陽(yáng)辦已經(jīng)舉出有力證據(jù)證明只是4個(gè)合同編號(hào)書(shū)寫(xiě)錯(cuò)誤，實(shí)體債權(quán)取得不受影響。該實(shí)物類資產(chǎn)包華融沈陽(yáng)辦已經(jīng)依據(jù)鞍山法院的(2002)鞍民初字第202號(hào)民事裁定書(shū)實(shí)際取得。

六、原審判決解除合同，卻責(zé)令銀盛天成公司只返還部分債權(quán)包，相互矛盾。合同解除后，應(yīng)恢復(fù)原狀。至于如何恢復(fù)，乃另一法律關(guān)系，不應(yīng)由該訴之判決確認(rèn)。判決對(duì)

合同最為關(guān)鍵的條款效力問(wèn)題認(rèn)定前后矛盾，對(duì)協(xié)議第8條5％的比例的法律效力問(wèn)題，判決認(rèn)定截然相反。請(qǐng)求依法撤銷原審判決。

銀盛天成公司答辯稱：

一、原審認(rèn)定事實(shí)清楚，華融沈陽(yáng)辦未能按合同約定履行資產(chǎn)交接義務(wù)。

二、由于華融沈陽(yáng)辦怠于履行實(shí)物資產(chǎn)交接義務(wù)，銀盛天成公司不能接收實(shí)物資產(chǎn)，無(wú)法變更產(chǎn)權(quán)登記取得權(quán)利證書(shū)，因此簽訂《債權(quán)及實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，銀盛天成公司請(qǐng)求解除合同的主張應(yīng)當(dāng)予以支持。本案中，由于華融沈陽(yáng)辦不履行出讓方應(yīng)盡的交接義務(wù)和配合辦理產(chǎn)權(quán)變更登記義務(wù)，使銀盛天成公司無(wú)法取得實(shí)物資產(chǎn)的權(quán)利證明，已經(jīng)嚴(yán)重影響銀盛天成公司實(shí)現(xiàn)合同的目的。

三、本合同的文本是由華融沈陽(yáng)辦提供的格式文本，簽訂合同時(shí)不允許對(duì)內(nèi)容進(jìn)行更改，無(wú)論其是否被認(rèn)定為格式合同，銀盛天成公司有權(quán)通過(guò)訴訟來(lái)解決與華融沈陽(yáng)辦之間的爭(zhēng)議。

四、根據(jù)合同法的規(guī)定，合同解除后當(dāng)事人可以要求恢復(fù)原狀，恢復(fù)原狀過(guò)程中當(dāng)事人雙方互負(fù)返還義務(wù)，而且返還義務(wù)應(yīng)當(dāng)對(duì)等或等價(jià)。本案合同解除后，銀盛天成公司要求將已出資的部分按華融沈陽(yáng)辦提供的作價(jià)依據(jù)折價(jià)，轉(zhuǎn)讓價(jià)款和相應(yīng)拍賣(mài)傭金由銀盛天成公司承擔(dān)，而目前仍由銀盛天成公司享有債權(quán)531戶和實(shí)物資產(chǎn)10戶全部返還給華融沈陽(yáng)辦，華融沈陽(yáng)辦也應(yīng)當(dāng)將與可返還債權(quán)和實(shí)物資產(chǎn)相對(duì)應(yīng)的價(jià)款返還給銀盛天成公司，并承擔(dān)相應(yīng)部分的拍賣(mài)傭金損失。

五、關(guān)于鞍山民族大廈一戶債權(quán)，因已有生效的判決認(rèn)定銀盛天成公司不享有該債權(quán)，依協(xié)議第9．5條約定，華融沈陽(yáng)辦應(yīng)當(dāng)向銀盛天成公司返還該債權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)款，原審判決在解除合同后一并退回并無(wú)不當(dāng)。請(qǐng)求二審法院依法駁回上訴，維持原判決。

遼寧省高級(jí)人民法院對(duì)原審認(rèn)定事實(shí)予以確認(rèn)。

遼寧省高級(jí)人民法院認(rèn)為：本案?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是雙方當(dāng)事人真實(shí)意思表示，合法有效。雙方當(dāng)事人均應(yīng)按協(xié)議約定履行合同義務(wù)。合同簽訂后，銀盛天成公司按協(xié)議約定向華融沈陽(yáng)辦支付了全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款。但華融沈陽(yáng)辦未按協(xié)議約定履行交付實(shí)物資產(chǎn)的義務(wù)，使銀盛天成公司無(wú)法實(shí)現(xiàn)合同目的。債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中關(guān)于資產(chǎn)交接的范圍中約定“制作實(shí)物資產(chǎn)交接清單”，由雙方在實(shí)物資產(chǎn)所在地共同填寫(xiě)實(shí)物資產(chǎn)交接單。即視為已履行了實(shí)物資產(chǎn)交付義務(wù)。實(shí)物資產(chǎn)交接單為本協(xié)議的附件。華融沈陽(yáng)辦雖然將有關(guān)資產(chǎn)交付給銀盛天成公司，但沒(méi)有依據(jù)此條款在實(shí)物資產(chǎn)所在地共同填寫(xiě)實(shí)物資產(chǎn)交接單，故不能視為華融沈陽(yáng)辦已履行了實(shí)物交付義務(wù)。華融沈陽(yáng)辦亦認(rèn)可沒(méi)有“在實(shí)物資產(chǎn)所在地共同填寫(xiě)實(shí)物資產(chǎn)交接單”的事實(shí)。由于該筆實(shí)物資產(chǎn)的價(jià)款占債權(quán)轉(zhuǎn)讓總價(jià)款的38％，因此是買(mǎi)受人判斷是否購(gòu)買(mǎi)債權(quán)與實(shí)物資產(chǎn)的重要指標(biāo)。且實(shí)物資產(chǎn)的存在使清收與收回成本的可能性大大提高，該類實(shí)物資產(chǎn)的清收直接影響合同目的實(shí)現(xiàn)。華融沈陽(yáng)辦與銀盛天成公司于2005年 12月27日簽訂債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，至2007年 11月5日華融沈陽(yáng)辦未履行協(xié)議約定義務(wù)。原審審理的一年期間，沒(méi)有證據(jù)證明華融沈陽(yáng)辦有履行協(xié)議意思表示。由于華融沈陽(yáng)辦未按協(xié)議履行在實(shí)物資產(chǎn)所在地共同填寫(xiě)實(shí)物資產(chǎn)交接單的義務(wù)，使合同履行不能，銀盛天成公司提出解除雙方簽訂的債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議有法律依據(jù)。合同法第九十四條規(guī)定：“有下列情形之一的，當(dāng)事人可以解除合同：(三)當(dāng)事人一方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；(四)當(dāng)事人一方遲延履行債務(wù)或有其他違約行為，致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的?！钡诰攀邨l規(guī)定：“合同解除后，尚未履行的，終止履行；已經(jīng)履行的，根據(jù)履行情況和合同性質(zhì)，當(dāng)事人可以要求恢復(fù)原狀，采取其他補(bǔ)救措施，并有權(quán)要求賠償損失?！便y盛天成公司將240戶的債權(quán)資產(chǎn)及3項(xiàng)實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓他人時(shí)，并不知道華融沈陽(yáng)辦不履行債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議義務(wù)，且其中的這3項(xiàng)實(shí)物資產(chǎn)是銀盛天成公司自行查找、在沒(méi)有辦理過(guò)戶手續(xù)的情況下轉(zhuǎn)讓的。由于本案所涉轉(zhuǎn)讓的債權(quán)，是對(duì)每一筆債權(quán)或每一項(xiàng)實(shí)物資產(chǎn)分別評(píng)估定價(jià)后組合轉(zhuǎn)讓的，因此，轉(zhuǎn)讓標(biāo)的是可拆分的。根據(jù)合同法的規(guī)定，合同解除后，已經(jīng)履行的，根據(jù)履行情況和合同性質(zhì)，當(dāng)事人可以要求恢復(fù)原狀，采取其他補(bǔ)救措施，并有權(quán)要求賠償損失。由于銀盛天成公司已將240戶債權(quán)及3項(xiàng)實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給他人，該部分債權(quán)及部分實(shí)物資產(chǎn)已不能恢復(fù)原狀。原審法院判決銀盛天成公司將其余部分恢復(fù)原狀并返還相應(yīng)的轉(zhuǎn)讓價(jià)款正確，應(yīng)予以維持。

關(guān)于華融沈陽(yáng)辦提出的債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并非格式合同的理由。債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否是格式合同并不影響合同條款的效力，銀盛天成公司并未對(duì)合同條款提出異議，雙方當(dāng)事人均應(yīng)按債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的約定履行各自義務(wù)。由于華融沈陽(yáng)辦未按協(xié)議約定履行實(shí)物資產(chǎn)交付義務(wù)，銀盛天成公司才請(qǐng)求解除合同。

關(guān)于實(shí)物類資產(chǎn)包是否已經(jīng)交接問(wèn)題。華融沈陽(yáng)辦提出已經(jīng)將借款合同、借據(jù)、放款憑證、法院判決、裁定等資料交給了銀盛天成公司。但這些只是實(shí)物資產(chǎn)的資料，并不是實(shí)物交付。雙方簽訂的債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中4．1條明確約定，“華融沈陽(yáng)辦將證明其對(duì)實(shí)物資產(chǎn)擁有處分權(quán)的文件交付給銀盛公司，并制作實(shí)物資產(chǎn)交接清單，由雙方在實(shí)物資產(chǎn)所在地共同填寫(xiě)實(shí)物資產(chǎn)交接單。即視為已履行了實(shí)物資產(chǎn)交付義務(wù)。實(shí)物資產(chǎn)交接單為本協(xié)議的附件”。因此，華融沈陽(yáng)辦僅交付文件資料不能視為已履行了實(shí)物交付義務(wù)。關(guān)于合同中約定的正負(fù)5％的誤差范圍的免責(zé)問(wèn)題，債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中第八條違約責(zé)任條款中明確約定，“轉(zhuǎn)讓債權(quán)本金、表內(nèi)利息、表外利息之和與本協(xié)議附件列示的金額不一致時(shí)，如超過(guò)金額或短少不超過(guò)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的總額的 5％(含5％)，雙方均不再向?qū)Ψ街鲝垯?quán)利；短少金額超過(guò)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的總額的5％的，銀盛天成公司有權(quán)要求同比例調(diào)減轉(zhuǎn)讓價(jià)款”。因此，該條款僅限于非實(shí)物類債權(quán)轉(zhuǎn)讓，不適用于實(shí)物類資產(chǎn)。

關(guān)于華融沈陽(yáng)辦提出的本案合同的目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)一節(jié)。銀盛天成公司簽訂債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的目的是通過(guò)支付對(duì)價(jià)取得債權(quán)權(quán)利和實(shí)物資產(chǎn)的所有權(quán)或處分權(quán)，通過(guò)對(duì)債權(quán)的清收或?qū)嵨镔Y產(chǎn)的處置，取得高于購(gòu)買(mǎi)成本的利潤(rùn)。從購(gòu)買(mǎi)債權(quán)的總價(jià)款的構(gòu)成看，購(gòu)買(mǎi)實(shí)物資產(chǎn)的價(jià)款占購(gòu)買(mǎi)全部資產(chǎn)價(jià)款的38％，所以該實(shí)物資產(chǎn)的交付直接影響合同目的的實(shí)現(xiàn)。華融沈陽(yáng)辦提出的協(xié)議中的7．5條、8條、9．3條、9．4條，均不屬于華融沈陽(yáng)辦不履行實(shí)物資產(chǎn)交付義務(wù)的免責(zé)條款。關(guān)于華融沈陽(yáng)辦提出的原審認(rèn)定葫蘆島起重機(jī)廠等兩戶土地權(quán)屬均是劃撥土地，依法不可轉(zhuǎn)讓，屬適用法律錯(cuò)誤問(wèn)題。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理涉及國(guó)有土地使用權(quán)合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》法釋[2005]5號(hào)第11條規(guī)定“土地使用權(quán)人未經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，與受讓方訂立合同轉(zhuǎn)讓劃撥土地使用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無(wú)效。但起訴前經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)辦理土地使用權(quán)出讓手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同有效。”華融沈陽(yáng)辦將未經(jīng)人民政府批準(zhǔn)的劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給銀盛天成公司，該轉(zhuǎn)讓行為無(wú)效。

關(guān)于華融沈陽(yáng)辦提出的鞍山民族大廈一戶債權(quán)認(rèn)定的事實(shí)問(wèn)題。華融沈陽(yáng)辦將享有的債務(wù)人為鞍山民族大廈的14筆債權(quán)轉(zhuǎn)讓給銀盛天成公司，該筆債權(quán)是華融沈陽(yáng)辦受讓于中國(guó)工商銀行鞍山市分行的債權(quán)。華融沈陽(yáng)辦提供給銀盛天成公司這 14戶債權(quán)資料，在中國(guó)工商銀行鞍山分行轉(zhuǎn)讓給華融沈陽(yáng)辦的債權(quán)資料中有12戶的債權(quán)沒(méi)有相關(guān)資料，華融沈陽(yáng)辦沒(méi)有證據(jù)證明其交付的鞍山民族大廈一戶債權(quán)的檔案資料中有中國(guó)工商銀行鞍山分行債權(quán)剝離時(shí)合同中記載的借款合同等相關(guān)資料。華融沈陽(yáng)辦對(duì)14戶中的4戶債權(quán)曾向法院提起訴訟，法院均判決華融沈陽(yáng)辦不享有這4戶債權(quán)。華融沈陽(yáng)辦提出的該4個(gè)合同編號(hào)書(shū)寫(xiě)錯(cuò)誤不影響實(shí)體債權(quán)取得問(wèn)題，因缺乏證據(jù)支持，該院不予采納。

該院依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百五十三條第一款(一)項(xiàng)之規(guī)定，判決駁回上訴，維持原判。二審案件受理費(fèi) 89 696元，由華融沈陽(yáng)辦承擔(dān)。

申請(qǐng)?jiān)賹徣巳A融沈陽(yáng)辦不服上述民事判決，向本院申請(qǐng)?jiān)賹彿Q：銀盛天成公司參加資產(chǎn)拍賣(mài)前曾對(duì)相關(guān)債權(quán)進(jìn)行了調(diào)查，華融沈陽(yáng)辦對(duì)本案處理的資產(chǎn)瑕疵進(jìn)行了盡職披露，沒(méi)有不實(shí)陳述。整體打包處置的債權(quán)具有不可分性，不能分拆處理。華融沈陽(yáng)辦向銀盛天成公司轉(zhuǎn)讓的實(shí)物資產(chǎn)并非實(shí)物本身，而是與債權(quán)相關(guān)的實(shí)物權(quán)利憑證，銀盛天成公司訴請(qǐng)判令華融沈陽(yáng)辦交付實(shí)物，缺乏事實(shí)依據(jù)。原審支持銀盛天成公司的訴訟請(qǐng)求，屬認(rèn)定事實(shí)不清。不良金融債權(quán)處置具有很強(qiáng)政策性，本案在遼寧高院二審審理期間，最高人民法院于2009年3月30日頒布了《關(guān)于審理涉及金融不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓案件工作座談會(huì)紀(jì)要》，二審法院不予適用，而適用合同法審視本案法律關(guān)系，屬適用法律不當(dāng)。

申請(qǐng)被再審人銀盛天成公司答辯稱： 1．原審認(rèn)定事實(shí)清楚，華融沈陽(yáng)辦至今未能按合同約定履行實(shí)物資產(chǎn)交接義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)后果；2．由于華融沈陽(yáng)辦怠于履行實(shí)物資產(chǎn)交接義務(wù)，導(dǎo)致銀盛天成公司不能實(shí)現(xiàn)合同目的，依法應(yīng)對(duì)《債權(quán)及實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》予以解除；3．《債權(quán)及實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》是華融沈陽(yáng)辦提供的不可更改的格式合同，對(duì)合同7．5條、8條、9．3條、9．4條等規(guī)定應(yīng)當(dāng)作出不利于華融沈陽(yáng)辦的解釋，華融沈陽(yáng)辦不能依據(jù)上述條款免責(zé)；4．依據(jù)合同法第九十七條規(guī)定，合同解除后未處理部分應(yīng)當(dāng)返還華融沈陽(yáng)辦并由華融沈陽(yáng)辦承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。原審認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律并無(wú)不當(dāng)，請(qǐng)求予以維持。

本院對(duì)原審查明的事實(shí)予以確認(rèn)。

本院經(jīng)再審認(rèn)為：本案?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議符合相關(guān)法律規(guī)定，是雙方當(dāng)事人真實(shí)意思表示，當(dāng)屬有效。二審法院對(duì)此認(rèn)定正確，本院予以維持。

金融資產(chǎn)管理公司收購(gòu)和處置銀行不良金融債權(quán)，事關(guān)國(guó)家金融安全，具有較強(qiáng)的政策性，本案所涉?zhèn)鶛?quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，不能完全等同于一般民事主體之間的債權(quán)讓與行為，具有高風(fēng)險(xiǎn)，高收益，與等價(jià)交換的市場(chǎng)規(guī)律有較為明顯區(qū)別；不良債權(quán)交易的實(shí)物資產(chǎn)，不是一般資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)關(guān)系，而主要是一種風(fēng)險(xiǎn)與收益的轉(zhuǎn)移。本案不良金融債權(quán)總額26億元，僅以不到3％的價(jià)格成交，體現(xiàn)了不良金融債權(quán)處置的特殊性，這在一般民事主體之間的債權(quán)讓與中一般是不會(huì)出現(xiàn)的。本案所涉轉(zhuǎn)債標(biāo)的是以資產(chǎn)包形式整體出售的債權(quán)，資產(chǎn)包內(nèi)各不良金融債權(quán)良莠不齊，可回收比例各不相同，依照財(cái)政部《關(guān)于金融資產(chǎn)管理公司債權(quán)資產(chǎn)打包轉(zhuǎn)讓有關(guān)問(wèn)題的通知》第二條第(三)項(xiàng)規(guī)定，資產(chǎn)包應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理組包，保證包內(nèi)資產(chǎn)質(zhì)量、形態(tài)、行業(yè)、地區(qū)分布等的合理性。所以，資產(chǎn)包一旦形成，即具有不可分割的性質(zhì)，否則，上述合理性即被打破。故，本案合同所涉?zhèn)鶛?quán)和實(shí)物資產(chǎn)，當(dāng)屬一個(gè)有機(jī)整體，不可分割。資產(chǎn)包整體買(mǎi)進(jìn)，合同解除時(shí)也應(yīng)當(dāng)整體解除，資產(chǎn)整體返還。本案中，銀盛天成公司將資產(chǎn)包中相對(duì)優(yōu)質(zhì)債權(quán)予以變賣(mài)，請(qǐng)求通過(guò)訴訟將其余部分予以解除，原審判由銀盛天成公司返還資產(chǎn)包剩余的部分資產(chǎn)，對(duì)華融沈陽(yáng)辦顯失公平。本院在庭審中詢問(wèn)銀盛天成公司，是否能將資產(chǎn)包整體退還，銀盛天成公司稱由于其余部分已經(jīng)處置，已經(jīng)不可能實(shí)際退還。本案資產(chǎn)包整體債權(quán)總額26億余元，其中實(shí)物資產(chǎn)1．3億余元，實(shí)物資產(chǎn)額度僅占不良債權(quán)總額度的5％，且有大部分實(shí)物資產(chǎn)已經(jīng)實(shí)際交付。雖然各單個(gè)資產(chǎn)標(biāo)有價(jià)款，但那只是資產(chǎn)包整體作價(jià)的參考，無(wú)法預(yù)知每個(gè)單筆債權(quán)或?qū)嵨镔Y產(chǎn)是否能夠回收。故華融沈陽(yáng)辦關(guān)于依照債權(quán)及實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同第八條的約定，資產(chǎn)交付差額5％以內(nèi)免責(zé)的抗辯可以成立。本案實(shí)物資產(chǎn)交付并非物權(quán)意義上的所有權(quán)轉(zhuǎn)移，而是交付附屬于不良債權(quán)對(duì)物的權(quán)利憑證，如法院的判決、裁定等。上述實(shí)物資產(chǎn)交付后，還需權(quán)利人通過(guò)自身操作，依法主張權(quán)利方有可能實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)權(quán)益。原審確認(rèn)華融沈陽(yáng)辦已將與實(shí)物資產(chǎn)相關(guān)的享有所有權(quán)和處分權(quán)的檔案資料移交給銀盛天成公司，銀盛天成公司完全可以據(jù)此向?qū)嵨镎加腥酥鲝垯?quán)利。當(dāng)然，既然是屬于不良債權(quán)，該實(shí)物資產(chǎn)是否能夠清收存在不確定性風(fēng)險(xiǎn)，其中因企業(yè)破產(chǎn)分配及政策性破產(chǎn)不能主張權(quán)利的損失，依約應(yīng)由不良資產(chǎn)買(mǎi)受者銀盛天成公司承擔(dān)。華融沈陽(yáng)辦未依約在實(shí)物資產(chǎn)所在地共同填寫(xiě)實(shí)物資產(chǎn)交接單，屬一般違約行為，并不影響銀盛天成公司清收債權(quán)，應(yīng)屬實(shí)物資產(chǎn)交付中的履約瑕疵，并非華融沈陽(yáng)辦遲延履行主要債務(wù)。華融沈陽(yáng)辦與銀盛天成公司簽訂的債權(quán)及實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議目的是公平合規(guī)的完成債權(quán)及實(shí)物資產(chǎn)的順利轉(zhuǎn)讓，并無(wú)任何條款對(duì)銀盛天成公司是否能夠清收債權(quán)及對(duì)清收債權(quán)的比例作出承諾和規(guī)范。因此，華融沈陽(yáng)辦的行為不構(gòu)成根本違約，轉(zhuǎn)債合同目的已經(jīng)基本達(dá)成。為保障交易公平和交易秩序，本案合同應(yīng)予維持。銀盛天成公司關(guān)于解除本案合同，返還剩余債權(quán)和實(shí)物資產(chǎn)并賠償相關(guān)損失的訴訟請(qǐng)求缺乏事實(shí)和法律依據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以駁回。原審引據(jù)合同法第九十四條第(三)、(四)款規(guī)定，認(rèn)為華融沈陽(yáng)辦遲延履行合同主要義務(wù)，導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)，并據(jù)此作出合同解除的判決，屬于認(rèn)定事實(shí)不清，適用法律不當(dāng)，本院予以糾正。

綜上，原審判決認(rèn)定事實(shí)不清，適用法律不當(dāng)。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百五十三條

第一款第(三)項(xiàng)之規(guī)定，本院判決如下：

一、撤銷遼寧省高級(jí)人民法院(2009)遼民二終字第86號(hào)民事判決；

二、撤銷沈陽(yáng)市中級(jí)人民法院[2007]沈中民(3)合初字第514號(hào)民事判決；

三、駁回沈陽(yáng)銀盛天成投資管理有限公司的訴訟請(qǐng)求。

一審案件訴訟費(fèi)291 400元，由沈陽(yáng)銀盛天成投資管理有限公司負(fù)擔(dān)；二審案件受理費(fèi)89 696元，由沈陽(yáng)銀盛天成投資管理有限公司負(fù)擔(dān)。

本判決為終審判決。