第一篇：兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》參考文本

附件1 《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》參考文本

甲方（投資者）：_____________ 乙方：_____________公司___________營業(yè)部

依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》(以下簡稱“業(yè)務(wù)規(guī)則”)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》(以下簡稱“暫行辦法”)和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，共同達成如下協(xié)議：

第一章 雙方聲明

第一條 甲方向乙方作如下聲明：

1、甲方依法具有證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制其證券投資資格之情形。

2、甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實、有效、合法。

3、甲方保證其資金來源合法，甲方保證被確認的股份為其真實所有，不存在權(quán)屬糾紛。

4、在簽訂本協(xié)議前，甲方已認真閱讀《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險揭示書》，充分認識到兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓存在的投資風(fēng)險，并愿意承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

5、甲方已詳細閱讀并承諾遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《暫行辦法》和其它兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則。

6、甲方承諾不從事內(nèi)幕交易和操縱股價等行為，違反者承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

7、甲方在簽訂本協(xié)議前，已經(jīng)詳細閱讀了本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方免責(zé)條款，并愿意受所有條款之約束。

甲方保證上述聲明的準確性，并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。

第二條 乙方向甲方作如下聲明：

1、乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，并通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè) 務(wù)備案。

2、乙方具有相應(yīng)的人員、經(jīng)營場所和設(shè)備，能夠為甲方進行兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓提供必要的條件。

3、乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準。

4、乙方確保甲方的資金不被挪用。

5、應(yīng)甲方要求，乙方向甲方提供賬戶資金和股份數(shù)量變動情況的清單，供甲方核查。

6、乙方遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，并愿意受本協(xié)議所有條款的約束。乙方保證上述聲明的準確性，并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。

第二章 開戶

第三條 甲方進行兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》及有關(guān)補充通知的規(guī)定，開立證券賬戶。

乙方審核甲方開戶申請資料合格后，為甲方開立證券賬戶。

第四條 甲方委托乙方進行兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照乙方要求填寫開戶資料，由乙方為其開設(shè)保證金賬戶；甲方確保其提供的資料真實、準確、完整、有效。由于甲方提供的相關(guān)資料引起的法律后果和法律責(zé)任由甲方承擔(dān)。

第五條 若甲方為境內(nèi)機構(gòu)投資者，開設(shè)保證金賬戶時需要提交：

1、法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書（副本）及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復(fù)印件、法定代表人簽署的授權(quán)委托書、授權(quán)代理人身份證明原件及復(fù)印件、股份轉(zhuǎn)讓賬戶原件及復(fù)印件；

2、法人預(yù)留印鑒。

第六條 若甲方為境外機構(gòu)投資者，開設(shè)保證金賬戶時需提交：

境外注冊商業(yè)登記書及復(fù)印件，董事證明文件（須為律師或會計師事務(wù)所出具的有效證明文件）及復(fù)印件，機構(gòu)授權(quán)委托書（須蓋章簽名）及復(fù)印件，授權(quán)委托人（董事）的身份證明及復(fù)印件，經(jīng)辦人身份證明及復(fù)印件，股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

第七條 甲方股份轉(zhuǎn)讓的結(jié)算資金必須存入其相應(yīng)保證金賬戶。

第八條 甲方辦理開戶手續(xù)時，必須設(shè)置交易密碼和資金密碼，交易密碼和 資金密碼是甲方在乙方預(yù)留的重要印鑒，甲方對此負有保密責(zé)任。甲方認為必要時可在乙方營業(yè)時間內(nèi)持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式（如電話自助委托、自助終端委托）修改交易密碼。

第三章 委托代理

第九條 甲方在乙方辦理開戶手續(xù)后，乙方應(yīng)為甲方管理其賬戶并從事下列委托事項：

1、接受并執(zhí)行甲方的有效委托；

2、代理保管甲方買入或存入的股份，代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息；

3、代理甲方進行每次轉(zhuǎn)讓成交后的資金和股份的清算交割，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取手續(xù)費,并代收稅款和其他費用；

4、雙方依法約定的其他事項。

第十條 乙方提供柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理買賣兩網(wǎng)公司及退市公司股票，委托當(dāng)日有效。

第十一條 乙方在代理買賣兩網(wǎng)公司及退市公司股票業(yè)務(wù)中可以接受甲方的限價委托，但不得接受全權(quán)委托。

第十二條 委托交易采取全額保證金交易方式。甲方委托買入股份時，其賬戶須有足額保證金；甲方委托賣出股份時，其賬戶須有足額股份余額，否則乙方將拒絕該委托。

第十三條 甲方委托乙方代理買賣兩網(wǎng)公司及退市公司股票，應(yīng)遵守乙方業(yè)務(wù)規(guī)章，并提交規(guī)定的證件。

第十四條 甲方通過自助委托系統(tǒng)下達的委托指令，以乙方電腦數(shù)據(jù)為準；柜臺委托以甲方簽章確認的委托憑證為準；甲方以電話語音、傳真、信函下達的委托指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令；甲方承當(dāng)對其委托行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟和法律后果。

第十五條 甲方在辦理每一筆委托后須在三個交易日內(nèi)查詢交易結(jié)果或打印交割清單；如有疑問，須在查詢交易結(jié)果或打印交割清單當(dāng)日向乙方書面質(zhì)詢，否則視為已被甲方確認。

第四章 資金劃撥 第十六條 甲方依法享有資金存取自由，甲方可選擇三方存管銀證轉(zhuǎn)賬方式存取資金；美元資金存取僅限于普通銀證轉(zhuǎn)賬方式。

第十七條 乙方按照有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。但當(dāng)甲方資金賬戶出現(xiàn)大額異常變動時，乙方有義務(wù)予以關(guān)注并及時向證券監(jiān)督管理機關(guān)報告。

第十八條 甲方保證金余額按銀行活期存款利率計息，每季支付一次或在甲方銷戶時支付，乙方按照國家稅法的規(guī)定對甲方利息所得代扣代繳利息所得稅。

第五章 信息披露

第十九條 乙方應(yīng)將最新的兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則、制度及相關(guān)信息準確、及時地在乙方網(wǎng)站和營業(yè)場所進行披露。

第二十條 乙方有義務(wù)對每個轉(zhuǎn)讓日的股票轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量等信息在乙方公司網(wǎng)站及營業(yè)網(wǎng)點予以及時披露。

第六章 變更和解除

第二十一條 當(dāng)甲方重要資料變更時，應(yīng)及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。

第二十二條 除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形，甲方有權(quán)隨時注銷其在乙方的資金賬戶。

第二十三條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方有權(quán)解除其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議：

1、甲方向其提供的資料、證件嚴重失實；

2、甲方的資金來源不合法；

3、甲方有嚴重損害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營秩序的行為。第二十四條 乙方若不具備在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的條件，其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議將自動終止。

第二十五條 乙方解除其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議或委托代理協(xié)議自動終止時，需及時通知甲方，并說明理由。

第二十六條 甲方在收到乙方解除委托代理協(xié)議通知后，應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。

第七章 授權(quán)代理人委托

第二十七條 甲方可以授權(quán)代理人代為辦理兩網(wǎng)公司及退市公司股票委托 及相關(guān)事項。

第二十八條 甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項時，應(yīng)當(dāng)簽署有關(guān)授權(quán)委托書，并向乙方提交代理人的有效證件。

第二十九條 授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證明號碼、授權(quán)權(quán)限、授權(quán)期限及乙方要求明示的其他事項。

第三十條 甲方或其代理人通過乙方的自助委托系統(tǒng)辦理的一切業(yè)務(wù)，均視同甲方本人委托，甲方對委托結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

第三十一條 代理人超越代理權(quán)限或授權(quán)期限過期，乙方有權(quán)拒絕甲方代理人的委托，由此產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。

第三十二條 甲方授權(quán)委托書的簽署地應(yīng)在乙方柜臺，且當(dāng)事人均應(yīng)到場，但經(jīng)國家公證機關(guān)公證或我國駐外使領(lǐng)館認證的授權(quán)委托書除外。

甲方簽署的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)交乙方備案。

第三十三條 甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項或終止授權(quán)，應(yīng)當(dāng)及時書面通知乙方，并到乙方柜臺辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，原授權(quán)委托書仍然有效。

第八章 免責(zé)條款

第三十四條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。

第三十五條 甲方如果遺失證券賬戶卡、身份證明、存折等證件，應(yīng)立即向乙方及其他相關(guān)機構(gòu)掛失。由于甲方未及時掛失而導(dǎo)致其遭受損失的，由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

第三十六條 乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。

乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

第三十七條 因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

第三十八條 因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

第三十九條 當(dāng)發(fā)生本協(xié)議第三十七條、第三十八條規(guī)定情形時，乙方應(yīng)當(dāng) 立即采取措施防止甲方的損失進一步擴大。

第四十條 乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應(yīng)自行承擔(dān)據(jù)此進行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險。

第九章 附則

第四十一條 乙方按照有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定收取傭金、代扣代繳甲方有關(guān)稅費。有關(guān)費用標(biāo)準如發(fā)生變動，甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。

乙方依法提供其他有償服務(wù)的，可按雙方約定標(biāo)準向甲方收取合理服務(wù)費用。

第四十二條 本協(xié)議書簽署后，若有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，本協(xié)議書與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。

第四十三條 若相關(guān)的法律、法規(guī)和中國證券登記結(jié)算公司的規(guī)定發(fā)生變更，需要修改或增補本協(xié)議，由乙方在其營業(yè)場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。

第四十四條 當(dāng)雙方出現(xiàn)爭議時，可選擇如下方式解決：

1、協(xié)商；

2、向乙方所在地有管轄權(quán)的法院起訴；

3、其它合法方式。

第四十五條 《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險揭示書》及甲方填寫的開戶文件均視為本協(xié)議附件，共同生效。

第四十六條 本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。

第四十七條 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后生效。（以下無正文）甲方： 乙方： 公司

證券營業(yè)部（蓋章）

證券賬戶卡號：

身份證明號(或營業(yè)執(zhí)照號)： 代理人姓名：

通訊地址： 年 月

經(jīng)辦人：年 7

月 日

日

第二篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法

第一條 為規(guī)范原證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的STAQ、NET系統(tǒng)公司（以下簡稱“兩網(wǎng)公司”）、退市公司（包括本暫行辦法發(fā)布后新掛牌的退市公司）股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定本暫行辦法。

第二條 兩網(wǎng)公司和退市公司（以下簡稱“公司”）股票可以在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓。本暫行辦法發(fā)布后依法完成退市手續(xù)的公司，按照有關(guān)規(guī)定確定推薦公司股票掛牌的主辦券商，公司股東辦理股票確權(quán)登記后，其股票可以在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行掛牌轉(zhuǎn)讓。

第三條 公司股東必須按照有關(guān)規(guī)定重新履行股份確權(quán)、登記和托管手續(xù)后方可進行轉(zhuǎn)讓。推薦公司股票掛牌的主辦券商負責(zé)到中國結(jié)算辦理有關(guān)退出證券交易所市場股份登記及進入全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記結(jié)算事宜。

主辦券商相互委托股份確權(quán)的相關(guān)事項由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行規(guī)定。

第四條 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）為公司股票轉(zhuǎn)讓提供登記、存管、結(jié)算等服務(wù)。

第五條 公司及推薦公司股票掛牌的主辦券商應(yīng)當(dāng)至少在一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺（.cn或004km.cn）上發(fā)布股份確權(quán)公告，股份確權(quán)公告中應(yīng)說明公司股票終止上市的情況，通知投資者辦理股份確權(quán)登記手續(xù)、時間安排以及股票開始轉(zhuǎn)讓的時間。

第六條 持有公司流通股的股東可到任一主辦券商辦理股份重新確權(quán)、登記和托管手續(xù)；持有公司非流通股或限售股的股東須到推薦公司股票掛牌的主辦券商辦理重新確權(quán)、登記和托管手續(xù)。

公司股東辦理重新確權(quán)、登記和托管手續(xù)應(yīng)向相關(guān)主辦券商提交下列材料：

（一）個人投資者

1、本人身份證；

2、原掛牌交易場所的股票賬戶卡（如有）；

3、證券賬戶卡；

4、《非上市公司股票轉(zhuǎn)讓股票登記托管申請表》。

委托他人代辦的，還須提供代辦人身份證。

（二）機構(gòu)投資者

1、法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書（副本）；

2、原掛牌交易場所的股票賬戶卡（如有）；

3、證券賬戶卡；

4、法定代表人身份證明書、法定代表人授權(quán)委托書；

5、法定代表人和經(jīng)辦人身份證；

6、《非上市公司股票轉(zhuǎn)讓股票登記托管申請表》。

第七條 有下列情形之一的，還須提交以下相關(guān)材料或辦理相關(guān)手續(xù)：

（一）機構(gòu)投資者因企業(yè)已注銷、被吊銷營業(yè)執(zhí)照或歇業(yè)，而無法提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照的，需出具以下材料：

1、發(fā)證機關(guān)出具的關(guān)于法人已破產(chǎn)或注銷的證明；

2、原持有人的股東與現(xiàn)持有人簽署的轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

3、法院裁決書、清算組或管理人、上級主管單位文件、證明。

（二）機構(gòu)投資者原法人已變更名稱、合并、分立、兼并、重組的，須提供發(fā)證機關(guān)出具的名稱變更相關(guān)證明，和變更名稱后的法人或相關(guān)承接法人承諾承擔(dān)原法人債權(quán)債務(wù)的證明文

件。

（三）實際出資的投資者無法提供股票持有人的身份證明原件、原掛牌交易場所股票賬戶卡原件等，需提供以下證明材料之一方可辦理確權(quán)、登記和托管手續(xù)：

1、原掛牌交易場所的托管券商出具出資證明，證明其為實際出資人，并承諾承擔(dān)由此而引起的任何法律責(zé)任；

2、股票持有人與實際出資人之間簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，股票持有人需聲明該股份屬實際出資人，并承諾承擔(dān)因轉(zhuǎn)讓引起的任何法律責(zé)任。該協(xié)議書需經(jīng)公證處公證；

3、法院裁決書；

4、公司要求提供的其它材料。

第八條 在股東重新履行股份確權(quán)手續(xù)后，主辦券商應(yīng)向股票持有人出具股票確認書。

第九條 公司已確認的可進行轉(zhuǎn)讓的股票應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谥袊Y(jié)算。

第十條 推薦公司股票掛牌的主辦券商辦理公司股票登記應(yīng)當(dāng)向中國結(jié)算提交下列材料：

（一）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)于委托股份登記托管的函；

（二）主辦券商與退市公司、副主辦券商簽訂的《推薦恢復(fù)上市、委托股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，或證券交易所指定主辦券商為退市公司提供股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)的文件；

（三）中國結(jié)算要求的其他材料。

第十一條 經(jīng)確權(quán)、登記和托管的股票可以由主辦券商向中國結(jié)算辦理股票存管后開始轉(zhuǎn)讓。未經(jīng)確權(quán)的股票，由推薦公司股票掛牌的主辦券商按照前述規(guī)定及中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定，繼續(xù)進行確權(quán)、登記和托管工作。經(jīng)確權(quán)、登記、托管的股票可以由主辦券商向中國結(jié)算辦理股票存管后開始轉(zhuǎn)讓。

第十二條 公司退市前已簽訂《推薦恢復(fù)上市、股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》的，由推薦公司股票掛牌的主辦券商辦理退市公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌手續(xù)；截至交易所作出終止上市決定時仍未簽訂《推薦恢復(fù)上市、股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》、由證券交易所指定主辦券商的，由指定推薦公司股票掛牌的主辦券商辦理退市公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌手續(xù)。

推薦公司股票掛牌的主辦券商辦理掛牌手續(xù)應(yīng)嚴格按照下列程序和時間要求：

（一）在證券交易所公告股票終止上市決定、退市整理期屆滿或接到交易所指定通知后的5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，向中國結(jié)算取得相關(guān)資料，刊登“股份確權(quán)公告”；

（二）在20個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)開始為投資者辦理股份確權(quán)手續(xù)；

（三）在40個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)到中國結(jié)算辦理公司股票重新登記手續(xù)，并在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺刊登“股票轉(zhuǎn)讓公告”；

（四）第45個轉(zhuǎn)讓日公司股票開始在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓。

推薦公司股票掛牌的主辦券商在辦理退市公司股票掛牌過程中，如果退市公司對證券交易所退市決定提起行政復(fù)議或訴訟，在中國證監(jiān)會受理其行政復(fù)議申請或法院受理其行政訴訟申請后，主辦券商應(yīng)暫停其股票進入全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作，并根據(jù)行政復(fù)議和訴訟結(jié)果決定是否恢復(fù)其股票的掛牌工作；如果退市公司提出終止辦理股票掛牌，在獲得其所在地省級人民政府批準后，主辦券商應(yīng)停止辦理其股票掛牌。

第十三條 退市公司股票開始在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓后，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將向退市公司所在地省級人民政府通報相關(guān)情況。

第十四條 投資者參與公司股票轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托主辦券商辦理，并到主辦券商或其所屬營業(yè)部閱讀《風(fēng)險揭示書》，主辦券商應(yīng)向投資者充分揭示公司股票轉(zhuǎn)讓的各類風(fēng)險，投資者應(yīng)在充分了解投資風(fēng)險的基礎(chǔ)上簽署《風(fēng)險揭示書》，并簽訂委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)列明投資者接受并遵守本暫行辦法。

主辦券商對投資者在公司股票轉(zhuǎn)讓時出現(xiàn)的違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)依據(jù)委托協(xié)議，及時提出警示，并按雙方約定采取必要措施。

第十五條 公司流通股份以集合競價方式成交，非流通股份（或限售股）可以辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓。協(xié)議轉(zhuǎn)讓或投資者因司法裁決、繼承等特殊原因需辦理股票過戶的，需依照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司和中國結(jié)算相關(guān)規(guī)定辦理。

第十六條 主辦券商接受投資者委托辦理公司股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，投資者申報指令以集合競價方式撮合成交。

主辦券商不得自營所推薦公司的股票。

第十七條 公司股票轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周一至周五，轉(zhuǎn)讓委托申報時間為上午9:30至11:30，下午1:00至3:00；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分別于轉(zhuǎn)讓日的10:30、11:30、14:00揭示一次可能的成交價格，最后一個小時即14:00后每十分鐘揭示一次可能的成交價格，最后十分鐘即14:50后每分鐘揭示一次可能的成交價格。在轉(zhuǎn)讓日下午15：00進行集中撮合成交。

轉(zhuǎn)讓期間遇法定節(jié)假日或其它特殊情況，暫停轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

第十八條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司根據(jù)公司不同情況，實行區(qū)別對待，分類轉(zhuǎn)讓：

（一）規(guī)范履行信息披露義務(wù)、股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值、最近財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的公司，其股票每周轉(zhuǎn)讓五次（每星期一、二、三、四、五各轉(zhuǎn)讓一次），其股票簡稱最后一個字符為阿拉伯?dāng)?shù)字“5”。

（二）股東權(quán)益和凈利潤均為負值，或最近財務(wù)報告被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的公司，其股票每周轉(zhuǎn)讓三次（每星期一、三、五各轉(zhuǎn)讓一次），其股票簡稱最后一個字符為阿拉伯?dāng)?shù)字“3”。

（三）未與推薦公司股票掛牌的主辦券商簽訂《推薦恢復(fù)上市、股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，或不履行基本信息披露義務(wù)的，其股票每周轉(zhuǎn)讓一次（每星期五轉(zhuǎn)讓一次），其股票簡稱最后一個字符為阿拉伯?dāng)?shù)字“1”。

上述股東權(quán)益為正值是指最近會計經(jīng)審計的股東權(quán)益扣除注冊會計師不予確認的部分后為正值；凈利潤為正值是指最近會計經(jīng)審計的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為正值。第十九條 股票轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手為100股。申報買入股票，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股票，只能一次性申報賣出。

第二十條 轉(zhuǎn)讓股票“每股價格”的最小變動單位：A股為人民幣0.01元，B股為0.001美元。

第二十一條 股票轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5％。第二十二條 投資者委托主辦券商進行公司股票轉(zhuǎn)讓可采用柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式。

第二十三條 投資者應(yīng)根據(jù)上一轉(zhuǎn)讓日的股票價格，在漲跌幅限制范圍內(nèi)進行委托。

第二十四條 主辦券商在公司股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價委托，但不得接受全權(quán)委托。

限價委托是指投資者限定價格，要求主辦券商營業(yè)部以限價或低于限價買入股票、以限價或高于限價賣出股票的委托。

投資者委托當(dāng)日有效。

第二十五條 投資者委托賣出的股票必須是其證券賬戶上實有的股票，不得進行融券。第二十六條 投資者委托買入股票必須以其資金賬戶上實有的資金支付，不得進行融資。第二十七條 主辦券商應(yīng)妥善保管投資者的委托記錄和憑證，保存期不少于20年。

第二十八條 轉(zhuǎn)讓日申報時間內(nèi)接受的所有轉(zhuǎn)讓申報采用一次性集中競價方式撮合成交。第二十九條 集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格的原則依次是:

（一）可實現(xiàn)最大成交量；

（二）高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交；

（三）與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交。

兩個以上價格符合上述條件的，取在該價格以上的買入申報累計數(shù)量與在該價格以下的賣出申報累計數(shù)量之差最小的價格為成交價；買賣申報累計數(shù)量之差仍存在相等情況的，開盤集合競價時取最接近即時行情顯示的前收盤價為成交價，盤中、收盤集合競價時取最接近最近成交價的價格為成交價。

集合競價的所有申報以同一價格成交。

第三十條 經(jīng)集中撮合后，轉(zhuǎn)讓即告成立。

第三十一條 集合競價結(jié)束后，通過通信系統(tǒng)將轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)即時發(fā)送至主辦券商，內(nèi)容包括:主辦券商專用交易單元號、合同序號、投資者證券賬戶卡號、股票代碼、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓價格等。

第三十二條 公司股票轉(zhuǎn)讓的價格信息通過通信系統(tǒng)傳送至主辦券商所屬營業(yè)部，主辦券商必須在營業(yè)場所單獨發(fā)布。

公司股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)指數(shù)。

第三十三條 轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容為:股票代碼和名稱，上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量，當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量。

第三十四條 中國結(jié)算根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)送的轉(zhuǎn)讓成交數(shù)據(jù)完成與主辦券商之間的股份與資金的清算交收，并將清算交收結(jié)果數(shù)據(jù)發(fā)送主辦券商，主辦券商再據(jù)此完成與投資者之間的股份與資金的清算交收。

第三十五條 公司派發(fā)紅利的，可自行派發(fā)或委托中國結(jié)算辦理；派發(fā)紅股或公積金轉(zhuǎn)增股本的，應(yīng)委托中國結(jié)算辦理。

委托中國結(jié)算辦理上述業(yè)務(wù)時，應(yīng)提交股東大會決議、分配方案公告及其他所需資料。第三十六條 投資者委托股票轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定交納相關(guān)稅費。第三十七條 公司或推薦公司股票掛牌的主辦券商應(yīng)當(dāng)按照《兩網(wǎng)公司及退市公司信息披露暫行辦法》的規(guī)定，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺進行信息披露。

第三十八條 公司出現(xiàn)以下情形之一的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司或推薦公司股票掛牌的主辦券商報經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意后可以對其股票暫停轉(zhuǎn)讓，直至導(dǎo)致暫停轉(zhuǎn)讓的原因消除后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓：

（一）公司違反《推薦恢復(fù)上市、股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》；

（二）公司發(fā)生影響股票轉(zhuǎn)讓的其他重大事件。

第三十九條 出現(xiàn)下列情形之一的，公司或推薦公司股票掛牌的主辦券商應(yīng)當(dāng)公告并終止股票轉(zhuǎn)讓，按照中國結(jié)算的規(guī)定辦理退出登記：

（一）公司獲準上市、重新上市或被收購；

（二）公司解散、依法被撤銷、破產(chǎn)；

（三）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他情形。

第四十條 股票轉(zhuǎn)讓參與人違反本暫行辦法規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施和紀律處分。

第四十一條 本暫行辦法由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負責(zé)解釋。

第三篇：報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書

報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書

甲方（投資者）：_________________

乙方：___________________________

依照《中華人民共和國合同法》、《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》（以下簡稱“試點辦法”）和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度，甲、乙雙方就甲方委托乙方代理報價轉(zhuǎn)讓及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，達成如下協(xié)議：

第一章雙方聲明

第一條甲方向乙方作如下聲明

1．甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制其從事證券投資的情形；

2．甲方保證向乙方提供的所有證件、資料均真實、合法、有效；

3．甲方保證其資金來源合法；

4．甲方已認真閱讀乙方提供的報價轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書，充分認識并愿意承擔(dān)報價轉(zhuǎn)讓的投資風(fēng)險；

5．甲方已認真閱讀并承諾遵守試點辦法和其他報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則；

6．甲方承諾遵守自愿、有償、誠實信用的原則，不以虛假報價擾亂正常的報價秩序，誤導(dǎo)他人的投資決策；

7．甲方接受并配合乙方對涉嫌違規(guī)行為的調(diào)查和處理。

第二條乙方向甲方作如下聲明

1．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格；

2．乙方具備符合規(guī)定的人員、經(jīng)營場所和設(shè)備，能夠為甲方提供報價轉(zhuǎn)讓所需條件；

3．乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準；

4．乙方對甲方的開戶資料、委托記錄等資料負有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

5．乙方保證嚴格按照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定進行股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

第二章開立股份賬戶

第三條甲方初次參與報價轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶（以下簡稱“股份賬戶”）。乙方審核甲方開戶申請資料后，為投資者開立股份賬戶。

第四條甲方申請開立股份賬戶時，應(yīng)按照要求如實填寫開戶資料。由于甲方提供不實資料引起的法律責(zé)任，由甲方承擔(dān)。

第三章委托

第五條甲方委托乙方代理報價轉(zhuǎn)讓前，必須設(shè)置報價密碼，報價密碼是甲方在乙方預(yù)留的重要印鑒，甲方對此負有保密責(zé)任。甲方可持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式（如電話自助委托、自助終端委托）修改報價密碼。

第六條乙方接受甲方委托，為甲方辦理下列事項：

1．接受并執(zhí)行甲方的有效委托；

2．應(yīng)甲方要求提供其賬戶股份變動情況的清單；

3．雙方約定的其他事項。

第七條乙方提供柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理報價。

第八條乙方在代理報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受甲方的報價委托和成交確認委托。乙方認為甲方的報價委托有虛假報價或操縱報價可能的，有權(quán)拒絕接受。

第九條乙方接受甲方委托前，應(yīng)充分了解甲方的財務(wù)狀況和投資需求，可以要求甲方提供相關(guān)證明性資料。乙方如認為甲方不宜參與報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)盡勸阻義務(wù)；甲方不接受勸阻的，一切后果和責(zé)任由甲方承擔(dān)。

第十條甲方賣出的股份，不得超過其托管在乙方的股份余額。甲方在發(fā)出買入股份的成交確認委托時，應(yīng)保證其結(jié)算銀行的指定結(jié)算賬戶中有足額的資金。

第十一條甲方通過自助委托系統(tǒng)下達的委托指令，以乙方電腦數(shù)據(jù)為準；柜臺委托以甲方簽字確認的委托憑證為準；甲方以電話語音、傳真、信函下達的委托指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令；甲方對其委托行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟和法律后果承擔(dān)全部責(zé)任。

第十二條甲方需查詢報價結(jié)果或打印回單的，應(yīng)在委托后_____個報價日內(nèi)辦理；如有疑問，須在查詢報價結(jié)果或打印回單當(dāng)日向乙方書面質(zhì)詢。

第四章信息服務(wù)

第十三條乙方應(yīng)在其營業(yè)場所披露當(dāng)日的報價、成交確認等信息。

第十四條乙方應(yīng)將最新報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則、制度及相關(guān)信息在營業(yè)場所及時揭示。

第五章合同的變更和解除

第十五條甲方重要資料發(fā)生變更的，應(yīng)及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。

第十六條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期更正，甲方拒不更正的，乙方有權(quán)解除其與甲方簽訂的報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議：

1．甲方提供虛假資料、證件；

2．甲方的資金來源不合法；

3．甲方有嚴重損害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營秩序的行為。

第十七條乙方若喪失報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議自行終止。第十八條乙方解除其與甲方簽訂的報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議，需及時通知甲方，并說明理由。

第十九條甲方在收到乙方解除報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議的通知后，應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買入報價委托指令。

第六章甲方代理人

第二十條甲方可以委托他人作為辦理報價轉(zhuǎn)讓委托及相關(guān)事項的代理人。甲方代理人辦理委托事項時，應(yīng)當(dāng)出示授權(quán)委托書，并提交代理人的有效證件。授權(quán)委托書應(yīng)交乙方備案。

第二十一條授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證件號碼、委托權(quán)限、委托期限及乙方要求明示的其他事項。

第二十二條甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更委托事項或終止委托，應(yīng)當(dāng)及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，原授權(quán)委托書仍然有效。

第七章免責(zé)條款

第二十三條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密造成的損失。

第二十四條甲方如果遺失股份賬戶卡、身份證明等證件，應(yīng)立即向乙方及其他相關(guān)機構(gòu)掛失。由于甲方未及時掛失而導(dǎo)致其遭受損失的，由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

第二十五條報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)不實行擔(dān)保交收，甲方達成的轉(zhuǎn)讓意向因?qū)Ψ讲簧陥蟪山淮_認委托或申報不匹配的成交確認委托，無法在報價系統(tǒng)中得到確認成交的，乙方對此不承擔(dān)責(zé)任。?

第二十六條因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

第二十七條因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

第二十八條當(dāng)發(fā)生不可抗力、意外事故時，乙方應(yīng)當(dāng)及時采取措施防止甲方損失的進一步擴大。

第八章附則

第二十九條乙方按照有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定收取傭金。傭金標(biāo)準如發(fā)生變動，甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。乙方依法提供其他有償服務(wù)的，可按雙方約定標(biāo)準向甲方收取合理服務(wù)費用。

第三十條本協(xié)議書與有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則有抵觸的，協(xié)議書與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。

第三十一條若相關(guān)的法律、法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更，需要修改或增補本協(xié)議，由乙方在其營業(yè)場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。

第三十二條當(dāng)雙方出現(xiàn)爭議時，可選擇如下方式解決：

1．協(xié)商；

2．向乙方所在地有管轄權(quán)的法院起訴；

3．其他合法方式。

第三十三條本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。報價轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書及甲方填寫的開戶文件均視為本協(xié)議附件，同時生效。

第三十四條本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。甲方：_____________________

乙方：_____________________

__________年______月_____日

第四篇：報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書

甲方（投資者）：_________________

乙方：___________________________

依照《中華人民共和國合同法》、《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》（以下簡稱“試點辦法”）和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度，甲、乙雙方就甲方委托乙方代理報價轉(zhuǎn)讓及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，達成如下協(xié)議：

第一章　雙方聲明

第一條　甲方向乙方作如下聲明

1．甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制其從事證券投資的情形；

2．甲方保證向乙方提供的所有證件、資料均真實、合法、有效；

3．甲方保證其資金來源合法；

4．甲方已認真閱讀乙方提供的報價轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書，充分認識并愿意承擔(dān)報價轉(zhuǎn)讓的投資風(fēng)險；

5．甲方已認真閱讀并承諾遵守試點辦法和其他報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則；

6．甲方承諾遵守自愿、有償、誠實信用的原則，不以虛假報價擾亂正常的報價秩序，誤導(dǎo)他人的投資決策；

7．甲方接受并配合乙方對涉嫌違規(guī)行為的調(diào)查和處理。

第二條乙方向甲方作如下聲明

1．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格；

2．乙方具備符合規(guī)定的人員、經(jīng)營場所和設(shè)備，能夠為甲方提供報價轉(zhuǎn)讓所需條　件；

3．乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準；

4．乙方對甲方的開戶資料、委托記錄等資料負有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

5．乙方保證嚴格按照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定進行股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

第二章　開立股份賬戶

第三條　甲方初次參與報價轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶（以下簡稱“股份賬戶”）。乙方審核甲方開戶申請資料后，為投資者開立股份賬戶。

第四條　甲方申請開立股份賬戶時，應(yīng)按照要求如實填寫開戶資料。由于甲方提供不實資料引起的法律責(zé)任，由甲方承擔(dān)。

第三章　委托

第五條　甲方委托乙方代理報價轉(zhuǎn)讓前，必須設(shè)置報價密碼，報價密碼是甲方在乙方預(yù)留的重要印鑒，甲方對此負有保密責(zé)任。甲方可持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式（如電話自助委托、自助終端委托）修改報價密碼。

第六條　乙方接受甲方委托，為甲方辦理下列事項：

1．接受并執(zhí)行甲方的有效委托；

2．應(yīng)甲方要求提供其賬戶股份變動情況的清單；

3．雙方約定的其他事項。

第七條　乙方提供柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理報價。

第八條　乙方在代理報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受甲方的報價委托和成交確認委托。乙方認為甲方的報價委托有虛假報價或操縱報價可能的，有權(quán)拒絕接受。

第九條　乙方接受甲方委托前，應(yīng)充分了解甲方的財務(wù)狀況和投資需求，可以要求甲方提供相關(guān)證明性資料。乙方如認為甲方不宜參與報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)盡勸阻義務(wù)；甲方不接受勸阻的，一切后果和責(zé)任由甲方承擔(dān)。

第十條　甲方賣出的股份，不得超過其托管在乙方的股份余額。甲方在發(fā)出買入股份的成交確認委托時，應(yīng)保證其結(jié)算銀行的指定結(jié)算賬戶中有足額的資金。

第十一條　甲方通過自助委托系統(tǒng)下達的委托指令，以乙方電腦數(shù)據(jù)為準；柜臺委托以甲方簽字確認的委托憑證為準；甲方以電話語音、傳真、信函下達的委托指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令；甲方對其委托行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟和法律后果承擔(dān)全部責(zé)任。

第十二條　甲方需查詢報價結(jié)果或打印回單的，應(yīng)在委托后_____個報價日內(nèi)辦理；如有疑問，須在查詢報價結(jié)果或打印回單當(dāng)日向乙方書面質(zhì)詢。

第四章　信息服務(wù)

第十三條　乙方應(yīng)在其營業(yè)場所披露當(dāng)日的報價、成交確認等信息。

第十四條　乙方應(yīng)將最新報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則、制度及相關(guān)信息在營業(yè)場所及時揭示。

第五章　合同的變更和解除

第十五條　甲方重要資料發(fā)生變更的，應(yīng)及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。

第十六條　有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期更正，甲方拒不更正的，乙方有權(quán)解除其與甲方簽訂的報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議：

1．甲方提供虛假資料、證件；

2．甲方的資金來源不合法；

3．甲方有嚴重損害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營秩序的行為。

第十七條　乙方若喪失報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議自行終止。

第十八條　乙方解除其與甲方簽訂的報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議，需及時通知甲方，并說明理由。

第十九條　甲方在收到乙方解除報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議的通知后，應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買入報價委托指令。

第六章　甲方代理人

第二十條　甲方可以委托他人作為辦理報價轉(zhuǎn)讓委托及相關(guān)事項的代理人。甲方代理人辦理委托事項時，應(yīng)當(dāng)出示授權(quán)委托書，并提交代理人的有效證件。授權(quán)委托書應(yīng)交乙方備案。

第二十一條　授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證件號碼、委托權(quán)限、委托期限及乙方要求明示的其他事項。

第二十二條　甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更委托事項或終止委托，應(yīng)當(dāng)及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，原授權(quán)委托書仍然有效。

第七章　免責(zé)條款

第二十三條　乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密造成的損失。

第二十四條　甲方如果遺失股份賬戶卡、身份證明等證件，應(yīng)立即向乙方及其他相關(guān)機構(gòu)掛失。由于甲方未及時掛失而導(dǎo)致其遭受損失的，由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

第二十五條　報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)不實行擔(dān)保交收，甲方達成的轉(zhuǎn)讓意向因?qū)Ψ讲簧陥蟪山淮_認委托或申報不匹配的成交確認委托，無法在報價系統(tǒng)中得到確認成交的，乙方對此不承擔(dān)責(zé)任。?

第二十六條　因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

第二十七條　因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

第二十八條　當(dāng)發(fā)生不可抗力、意外事故時，乙方應(yīng)當(dāng)及時采取措施防止甲方損失的進一步擴大。

第八章　附則

第二十九條　乙方按照有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定收取傭金。傭金標(biāo)準如發(fā)生變動，甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。乙方依法提供其他有償服務(wù)的，可按雙方約定標(biāo)準向甲方收取合理服務(wù)費用。

第五篇：股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書

編號：

股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書

甲方（投資者）：

乙方：中信證券公司營業(yè)部

依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》（以下簡稱《試點辦法》）和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理股份轉(zhuǎn)讓及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，共同達成如下協(xié)議：

第一章雙方聲明

第一條甲方向乙方作如下聲明：

1、甲方依法具有證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制其證券投資資格之情形。

2、甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實、有效、合法。

3、甲方保證其資金來源合法，甲方保證被確權(quán)的股份為其真實所有。

4、在簽訂本協(xié)議前，甲方已認真閱讀《股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險提示書》，充分認識到代辦股份轉(zhuǎn)讓存在的投資風(fēng)險，并愿意承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

5、甲方已詳細閱讀并承諾遵守《試點辦法》和其它代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則。

6、甲方承諾不從事內(nèi)幕交易和操縱股價等行為，違反者承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

7、甲方接受并配合乙方對違規(guī)行為的調(diào)查和處理。

8、甲方在簽訂本協(xié)議前，已經(jīng)詳細閱讀了本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方免責(zé)條款，并愿意受所有條款之約束。

甲方保證上述聲明的準確性，并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。

第二條乙方向甲方作如下聲明：

1、乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應(yīng)的代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，且已實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管。

2、乙方具有相應(yīng)的人員、經(jīng)營場所和設(shè)備，能夠為甲方進行股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

提供必要的條件。

3、乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準。

4、乙方遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，并愿意受本協(xié)議所有條款的約束。乙方保證上述聲明的準確性，并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。

第二章 開戶

第三條 甲方進行股份轉(zhuǎn)讓公司的股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》及有關(guān)補充通知的規(guī)定，開立深圳A股或B股賬戶。乙方審核甲方開戶申請資料合格后，為投資者開立深圳A股或B股賬戶。

第四條 甲方委托乙方進行代辦股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照乙方要求填寫開戶資料，由乙方為其開設(shè)資產(chǎn)賬戶；甲方確保其提供的資料真實、準確、完整、有效。由于甲方提供的相關(guān)資料引起的法律后果和法律責(zé)任由甲方承擔(dān)。

第五條 若甲方為境內(nèi)法人投資者，開設(shè)資產(chǎn)賬戶時需要提交：

1、法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書（副本）及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復(fù)印件、法定代表人簽署的授權(quán)委托書、授權(quán)代理人身份證明原件及復(fù)印件、股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡原件及復(fù)印件；

2、法人預(yù)留印鑒。

第六條 若甲方為境外法人投資者，開設(shè)資產(chǎn)賬戶時需提交：境外注冊商業(yè)登記書及復(fù)印件，董事證明文件（須為律師或會計師事務(wù)所出具的有效證明文件）及復(fù)印件，機構(gòu)授權(quán)委托書（須蓋章簽名）及復(fù)印件，授權(quán)委托人（董事）的身份證明及復(fù)印件，經(jīng)辦人身份證明及復(fù)印件，股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡。

第七條 甲方辦理開戶手續(xù)時，必須設(shè)臵交易密碼和資金密碼，交易密碼和資金密碼是甲方在乙方預(yù)留的重要印鑒，甲方對此負有保密責(zé)任。甲方認為必要時可在乙方營業(yè)時間內(nèi)持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式（如電話自助委托、自助終端委托）修改交易密碼。

第三章委托代理

第八條 甲方在乙方辦理開戶手續(xù)后，乙方應(yīng)為甲方管理其賬戶并從事下列委托事項：

1、接受并執(zhí)行甲方的有效委托；

2、代理保管甲方買入或存入的股份，代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息；

3、代理甲方進行每次轉(zhuǎn)讓成交后的資金和股份的清算交割，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取手續(xù)費,并代收稅款和其他費用；

4、應(yīng)甲方要求，乙方提供甲方賬戶資金和股份數(shù)量變動情況的清單，供甲方核查；

5、雙方依法約定的其他事項。

第九條 乙方提供柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理股份轉(zhuǎn)讓，委托當(dāng)日有效。

第十條 乙方在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受甲方的限價委托，但不得接受全權(quán)委托。

第十一條 委托交易采取全額交易結(jié)算資金交易方式。甲方委托買入股份時，其賬戶須有足額交易結(jié)算資金；甲方委托賣出股份時，其賬戶須有足額股份余額，否則乙方將拒絕該委托。

第十二條 甲方委托乙方代理股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)遵守乙方業(yè)務(wù)規(guī)章，并提交規(guī)定的證件。

第十三條 甲方通過自助委托系統(tǒng)下達的委托指令，以乙方電腦數(shù)據(jù)為準；柜臺委托以甲方簽字確認的委托憑證為準；甲方以電話語音、傳真、信函下達的委托指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令；甲方對其委托行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟和法律后果承擔(dān)全部責(zé)任。

第十四條 甲方在辦理每一筆委托后須在三個交易日內(nèi)查詢交易結(jié)果或打印交割清單；如有疑問，須在查詢交易結(jié)果或打印交割清單當(dāng)日向乙方書面質(zhì)詢，否則視為已被甲方確認。

第四章 資金存取

第十五條 甲方依法享有資金存取自由，但資金只能以銀證轉(zhuǎn)賬方式在其資產(chǎn)賬戶和同名銀行結(jié)算賬戶間劃轉(zhuǎn)。具體事宜按照第三方存管協(xié)議的有關(guān)條款執(zhí)行。

第十六條當(dāng)甲方資產(chǎn)賬戶出現(xiàn)大額異常變動時，乙方有義務(wù)予以關(guān)注并及時向證券監(jiān)督管理機關(guān)報告。

第十七條 甲方交易結(jié)算資金余額按銀行活期存款利率計息，每年按季支付或在甲方銷戶時支付，乙方按照國家稅法的規(guī)定對甲方利息所得代扣代繳利息所得稅。

第五章 信息披露

第十八條 乙方應(yīng)將最新代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則、制度及相關(guān)信息準確、及時地在乙方網(wǎng)站和營業(yè)場所進行披露。

第十九條 乙方有義務(wù)對每個轉(zhuǎn)讓日的股份轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量等信息在乙方公司行情系統(tǒng)、網(wǎng)站及營業(yè)網(wǎng)點予以及時披露。

第六章 變更和終止

第二十條 當(dāng)甲方重要資料變更時，應(yīng)及時書面通知乙方，并按乙方要求簽

署相關(guān)文件。

第二十一條 除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違法違規(guī)情形或與乙方簽訂的各種協(xié)議未履行完畢的，甲方有權(quán)要求乙方及時辦理轉(zhuǎn)托管及資產(chǎn)賬戶銷戶業(yè)務(wù)。第三方存管協(xié)議另有約定的，從其約定。

第二十二條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可解除其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議：

1、甲方向其提供的資料、證件嚴重失實；

2、甲方的資金來源不合法；

3、甲方有嚴重損害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營秩序的行為。

第二十三條 乙方若喪失代辦股份轉(zhuǎn)讓資格，將自動終止與甲方簽訂的委托代理協(xié)議。

第二十四條 乙方解除其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議，需及時通知甲方，并說明理由。

第二十五條 甲方在收到乙方解除委托代理協(xié)議通知后，應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。

第七章 授權(quán)代理人委托

第二十六條 甲方可以授權(quán)代理人代為辦理股份轉(zhuǎn)讓委托及相關(guān)事項。第二十七條 甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項時，應(yīng)當(dāng)簽署有關(guān)授權(quán)委托書并進行公證，并向乙方提交代理人的有效證件。

第二十八條 授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證明號碼、授權(quán)權(quán)限、授權(quán)期限及乙方要求明示的其他事項。

第二十九條 甲方或其代理人通過乙方的自助委托系統(tǒng)辦理的一切業(yè)務(wù)，均視同甲方本人委托，甲方對委托結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

第三十條 代理人超越代理權(quán)限或授權(quán)期限過期，乙方有權(quán)拒絕甲方代理人的委托，由此產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。

第三十一條 甲方授權(quán)委托書的簽署地應(yīng)在乙方，且當(dāng)事人均應(yīng)到場，但經(jīng)國家公證機關(guān)公證或我國駐外使領(lǐng)館認證的授權(quán)委托書除外。

甲方簽署的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)交乙方備案。

第三十二條 甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項或終止授權(quán)，應(yīng)當(dāng)及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，原授權(quán)委托書仍然有效。

第八章 免責(zé)條款

第三十三條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。

第三十四條 甲方如果遺失股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡、身份證明、存折等證件，應(yīng)立即向乙方及其他相關(guān)機構(gòu)掛失。由于甲方未及時掛失而導(dǎo)致其遭受損失的，由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

第三十五條 乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

第三十六條 因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

第三十七條 因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

第三十八條 當(dāng)發(fā)生本協(xié)議第四十條、第四十一條規(guī)定情形時，乙方應(yīng)當(dāng)立即采取措施防止甲方的損失進一步擴大。

第三十九條 乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應(yīng)自行承擔(dān)據(jù)此進行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險。

第九章 附則

第四十條 乙方按照有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定收取傭金、代扣代繳甲方有關(guān)稅費。有關(guān)費用標(biāo)準如發(fā)生變動，甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。

乙方依法提供其他有償服務(wù)的，可按雙方約定標(biāo)準向甲方收取合理服務(wù)費用。

第四十一條 本協(xié)議書簽署后，若有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，本協(xié)議書與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。

第四十二條 若相關(guān)的法律、法規(guī)和中國證券登記結(jié)算公司的規(guī)定發(fā)生變更，需要修改或增補本協(xié)議，由乙方在其營業(yè)場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。

第四十三條 當(dāng)雙方出現(xiàn)爭議時，可選擇如下方式解決：

1、協(xié)商；

2、提請中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)解；

3、向乙方所在地有管轄權(quán)的法院起訴；

4、其它合法方式。

第四十四條 《股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險提示書》及甲方填寫的開戶文件均視為本協(xié)議附件，共同生效。

第四十五條本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。

第四十六條本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后生效。

甲方：乙方：中信證券股份有限公司 股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡號：營業(yè)部 身份證明號(或營業(yè)執(zhí)照號)：（蓋章）通訊地址：

代理人：經(jīng)辦人：

年月日年月日