第一篇：2016年陜西省期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品的主要特征模擬試題

2016年陜西省期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品的主要特征模

擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣． A：3億元 B：5億元 C：8億元 D：10億元

2、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A．自身利益優(yōu)先 B．公司利益優(yōu)先 C．投資者利益優(yōu)先

D．確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

3、下列不屬于基本分析特點(diǎn)的有______。A．研究的是價(jià)格變動(dòng)的根本原因 B．主要分析價(jià)格變動(dòng)的短期趨勢(shì) C．依靠圖形或圖表進(jìn)行分析 D．認(rèn)為歷史會(huì)重演

4、投資者同時(shí)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出相同標(biāo)的物、相同到期日、但不同執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的套利策略屬于 A：垂直套利 B：水平套利 C：跨式套利 D：寬跨式套利

5、某投資者賣(mài)出期銅10手，成交價(jià)為37 500元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為37 400元/噸，則該投資者的當(dāng)日盈虧為_(kāi)_元。A．5 000 B．10 000 C．1 000 D．2 000

6、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間必須在（）年以上。A．5 B．4 C．3 D．2

7、在下列期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A．金屬期貨 B．能源期貨 C．歐元期貨 D．林產(chǎn)品期貨

8、賣(mài)出套期保值者在下列哪些情況下可以盈利__ A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

9、展鵬期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過(guò)公司測(cè)試和培訓(xùn)，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報(bào)告。

A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨交易所理事會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

10、某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破______點(diǎn)或恒指上漲______點(diǎn)時(shí)該投資者可以盈利。（）A．12800；13200 B．12700；13500 C．12200；13800 D．12500；13300

11、我國(guó)期貨交易所目前采取的主要交易方式為_(kāi)_。A．場(chǎng)外交易方式 B．適合方式

C．計(jì)算機(jī)撮合方式 D．公開(kāi)喊價(jià)方式

12、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A．3個(gè)工作日 B．5個(gè)工作日 C．10個(gè)工作日 D．15個(gè)工作日

13、如7月1日的小麥現(xiàn)貨價(jià)格為800美分／蒲式耳，9月份小麥期貨合約的價(jià)格為810美分／蒲式耳，11月份小麥期貨合約的價(jià)格為830美分／蒲式耳，那么該小麥的基差為。A：10 B：30 C：-10 D：-30

14、公司制期貨交易所單一股東持股比例，原則上不得超過(guò)實(shí)收資本額 A：百分之一 B：百分之三 C：百分之五 D：百分之七

15、____是影響債券定價(jià)的內(nèi)部因素。A：銀行利率 B：外匯匯率風(fēng)險(xiǎn) C：稅收待遇 D：市場(chǎng)利率

16、對(duì)于任意設(shè)定的預(yù)測(cè)點(diǎn)yi,用回歸議程解釋的總偏差部分將等于 A：擬合值減去均值 B：觀測(cè)值減去擬合值 C：預(yù)測(cè)值減去均值 D：擬合值

17、某銅加工企業(yè)需要1000噸銅的庫(kù)存，其較好的庫(kù)存管理方法是____ A：買(mǎi)入1000噸的現(xiàn)貨銅 B：買(mǎi)人1000噸的期貨銅合約

C：買(mǎi)入200噸的現(xiàn)貨銅和買(mǎi)入800噸的期貨銅合約 D：買(mǎi)入1000噸的現(xiàn)貨銅和賣(mài)出1000噸的期貨銅合約

18、在我國(guó)，石化“中間體”的定價(jià)通常參照亞太地區(qū)的市場(chǎng)結(jié)算價(jià)，最終的定價(jià)權(quán)主要集中在手中 A：發(fā)改委

B：中石油和中石化 C：各石化企業(yè)自身 D：期貨市場(chǎng)

19、期貨交易者支付的保證金比例通常為期貨合約價(jià)值的______。A．1%～10% B．5%～15% C．8%～15% D．10%～20%

20、金融期貨交易不需要指定交割倉(cāng)庫(kù)，但交易所會(huì)指定交割銀行。負(fù)責(zé)金融期貨交割的指定銀行，必須具有（）。A．良好的金融資信? B．較強(qiáng)的進(jìn)行大額資金結(jié)算的業(yè)務(wù)能力? c．先進(jìn)、高效的結(jié)算手段? D．先進(jìn)、高效的結(jié)算設(shè)備

21、在下列____中，投資者會(huì)選擇消極保守型的態(tài)度，只求獲得市場(chǎng)平均的收益率水平。A：無(wú)效市場(chǎng) B：弱式有效市場(chǎng) C：半強(qiáng)式有效市場(chǎng) D：強(qiáng)式有效市場(chǎng)

22、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)該具備下列__條件。

A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人 B．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人 C．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人 D．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于10人

23、以下說(shuō)法正確的是__。

A．在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者客觀上存在規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的需求 B．期貨投機(jī)者的加入能夠清除生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者面臨的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

C．生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)套期保值轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險(xiǎn)需要相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者 D．在許多國(guó)家，期貨價(jià)格已成為現(xiàn)貨交易的主要參考依據(jù) 24、7月1日，某交易所的9月份大豆合約的價(jià)格是2000元/噸，11月份的大豆合約的價(jià)格是1950元/噸。如果某投機(jī)者采用熊市套利策略(不考慮傭金因素)，則下列選項(xiàng)中可使該投機(jī)者獲利最大的是__。

A．9月份大豆合約的價(jià)格保持不變，11月份大豆合約價(jià)格漲至2050元/噸 B．9月份大豆合約價(jià)格漲至2100元/噸，11月份大豆合約的價(jià)格保持不變 C．9月份大豆合約的價(jià)格跌至1900元/噸，11月份大豆合約價(jià)格漲至1990元/噸

D．9月份大豆合約的價(jià)格漲至2010元/噸，11月份大豆合約價(jià)格漲至1990元/噸

25、期貨交易所的法人代表是（）。A．理事長(zhǎng) B．董事長(zhǎng) C．監(jiān)事長(zhǎng) D．總經(jīng)理

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期權(quán)的買(mǎi)方了結(jié)期權(quán)的方式包括（）。A．放棄行使權(quán)利 B．行使權(quán)利 C．對(duì)沖平倉(cāng)

D．與另一賣(mài)方協(xié)商了結(jié)

2、期貨交易所對(duì)期貨的的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。A：交易 B：結(jié)算 C：交割資料 D：開(kāi)戶資料

3、下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的比較，說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。

A．美式期權(quán)是指期權(quán)合約的買(mǎi)方可以在期權(quán)合約的有效期內(nèi)的任何一個(gè)交易日行權(quán)

B．歐式期權(quán)是指期權(quán)合約的買(mǎi)方可以在期權(quán)合約的有效期內(nèi)的任何一個(gè)交易日行權(quán)

C．歐式期權(quán)是指期權(quán)合約買(mǎi)方在合約到期日才能決定其是否執(zhí)行權(quán)利 D．歐式期權(quán)比美式期權(quán)更靈活，賦予買(mǎi)方更多的選擇

4、好的期貨品種應(yīng)具備__等特點(diǎn)。A．市場(chǎng)容量大 B．價(jià)格受政府管制 C．易于儲(chǔ)存

D．易于標(biāo)準(zhǔn)化與分級(jí)

5、在我國(guó)，客戶可以通過(guò)__方式向期貨公司下達(dá)交易指令。A．網(wǎng)上下單 B．電話下單

C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式 D．書(shū)面下單

6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息包括（）。A．持倉(cāng)量排名 B．最高價(jià)、最低價(jià) C．開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià) D．成交量、成交價(jià)

7、大豆是一種價(jià)格劇烈波動(dòng)的國(guó)際性商品，影響其價(jià)格的因素主要有__。A．氣候 B．庫(kù)存 C．進(jìn)出口 D．農(nóng)業(yè)政策

8、全球金屬期貨的發(fā)源地和目前最大的金屬期貨交易中心是__。A．紐約商業(yè)交易所 B．倫敦金屬交易所 C．東京工業(yè)品交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所

9、在國(guó)際上，期貨公司的職能一般包括__。

A．根據(jù)客戶指令代理買(mǎi)賣(mài)期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù) B．從事期貨交易自營(yíng)業(yè)務(wù)

C．對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)

D．為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢

10、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送__的相關(guān)信息。A．非結(jié)算會(huì)員 B．非結(jié)算會(huì)員客戶 C．全面結(jié)算會(huì)員

D．全面結(jié)算會(huì)員客戶

11、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得有以下（）行為。A．作獲利保證 B．共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) C．虛假宣傳 D．誤導(dǎo)客戶

12、__必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．商品交易

13、我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定，提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A：期貨交易所 B：期貨公司

C：非期貨公司結(jié)算會(huì)員 D：交割倉(cāng)庫(kù)

14、期貨公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的處理措施包括__。A．責(zé)令整改

B．暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼 C．暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)

D．調(diào)整或者取消會(huì)員資格

15、關(guān)于美元走勢(shì)與商品價(jià)格，以下說(shuō)法正確的是

A：美元走勢(shì)與商品價(jià)格并不完全負(fù)相關(guān)，階段性也會(huì)出現(xiàn)齊漲或者共跌

B：商品價(jià)格受到宏觀經(jīng)濟(jì)、供需等諸多因素的影響，方向一致時(shí)會(huì)助漲助跌，相反時(shí)美元因素可能會(huì)被淡化

C：美元走勢(shì)與商品價(jià)格完全負(fù)相關(guān)，不會(huì)出現(xiàn)齊漲或者共跌

D：商品價(jià)格受到宏觀經(jīng)濟(jì)、供需等諸多因素的影響，方向一致時(shí)會(huì)助漲助跌，相同時(shí)美元因素可能會(huì)被淡化

16、早期的期貨市場(chǎng)對(duì)于需求方來(lái)講，起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．鎖住生產(chǎn)成本 C．穩(wěn)定產(chǎn)銷(xiāo)

D．鎖住經(jīng)營(yíng)成本

17、人民法院審理期貨糾紛案件應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。A．依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益原則 B．誠(chéng)實(shí)信用原則

C．維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序原則 D．法律面前人人平等原則

18、期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C：中國(guó)金融期貨交易所 D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

19、期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性和復(fù)雜性，具體的劃分方法有。A：從風(fēng)險(xiǎn)是否可控的角度劃分 B：從期貨交易環(huán)節(jié)劃分 C：從風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主體劃分 D：從風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源劃分

20、下列關(guān)于期貨投資基金表述，正確的是

A：1949年美國(guó)海登斯通證券公司的經(jīng)濟(jì)人理查得·道前建立了第一個(gè)公開(kāi)發(fā)信的期貨基金，開(kāi)創(chuàng)了期貨投資基金的先河

B：在20世紀(jì)70年代，交易的品種擴(kuò)展到債券、貨幣、指數(shù)等各個(gè)領(lǐng)域 C：廣義上的期貨投資基金就是商品交易顧問(wèn)(CTA)D：期貨投資基金大多數(shù)采用公司型基金的組織形式，主要面向中小投資者

21、最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日，過(guò)了這個(gè)期限的未平倉(cāng)期貨合約，必須按規(guī)定進(jìn)行__。A．實(shí)物交割 B．對(duì)沖平倉(cāng) C．協(xié)議平倉(cāng) D．現(xiàn)金交割

22、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得．

A：違反規(guī)定接納會(huì)員的 B：違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的 C：違反規(guī)定使用、分配收益的

D：不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的

23、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約時(shí)機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。____應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A：期貨公司 B：居間人

C：期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：客戶

24、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持（）等分開(kāi)隔離。A．財(cái)務(wù) B．人員 C．經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所 D．結(jié)算系統(tǒng)

25、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳買(mǎi)入7月份大豆期貨合約，同時(shí)賣(mài)出11月份大豆期貨合約。到6月15日平倉(cāng)時(shí)，價(jià)差為15美分/蒲式耳。已知平倉(cāng)后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉(cāng)時(shí)11月份大豆期貨合約的價(jià)格可能為_(kāi)_美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．855

第二篇：內(nèi)蒙古2017年期貨從業(yè)資格：外匯衍生品模擬試題

內(nèi)蒙古2017年期貨從業(yè)資格：外匯衍生品模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于程序化交易與人為區(qū)別中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是 A：人為交易預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化，程序化交易順從市場(chǎng)變化

B：程序化交易的分析基礎(chǔ)是技術(shù)面為，人為交易的分析是基本面/技術(shù)面 C：人為交易的投資拙樸率不穩(wěn)定，程序化交易的投資報(bào)酬率穩(wěn)定 D：人為交易的專(zhuān)業(yè)能力需求高，程序化交易的專(zhuān)業(yè)能力需求低

2、以下指標(biāo)預(yù)測(cè)市場(chǎng)將出現(xiàn)底部，可以考慮建倉(cāng)的有__。A．K線從下方3次穿越D線 B．D線從下方穿越2次K線

C．負(fù)值的DIF向下穿越負(fù)值的DEA D．正值的DIF向下穿越正值的DEA

3、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A．2000 B．3000 C．4000 D．5000

4、嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項(xiàng)工作要求時(shí)，各機(jī)關(guān)必須遵循__的原則。A．統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo) B．各司其職 C．各負(fù)其責(zé) D．加強(qiáng)協(xié)作

5、通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有的特點(diǎn)之一是（）。A．離散性? B．周期性? C．跳躍性? D．公開(kāi)性

6、以下情況中不符合參加期貨從業(yè)資格考試條件的有__。A．小孫具有初中文化程度 B．小鏡雙腿殘廢，行動(dòng)不便

C．小率剛到期貨公司工作不滿1年 D．小趙剛過(guò)了16周歲生日

7、買(mǎi)賣(mài)雙方簽訂一份3個(gè)月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約，該股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對(duì)應(yīng)，該合約市場(chǎng)價(jià)值為60萬(wàn)港元，即對(duì)應(yīng)于恒生指數(shù)12 000點(diǎn)(恒指期貨合約的乘數(shù)為50港元)。假定市場(chǎng)年利率為4%，且預(yù)計(jì)兩個(gè)月后可收到4 000港元現(xiàn)金紅利。則該遠(yuǎn)期合約的理論價(jià)格應(yīng)為_(kāi)_港元。A．602 013 B．602 000 C．601 973 D．601 987

8、下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在交易所進(jìn)行實(shí)物交割中的流轉(zhuǎn)的說(shuō)法，正確的有__。A．賣(mài)方投資者將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單授權(quán)給賣(mài)方經(jīng)紀(jì)會(huì)員，以辦理實(shí)物交割業(yè)務(wù) B．賣(mài)方會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單提交給交易所 C．交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買(mǎi)方會(huì)員

D．買(mǎi)方經(jīng)紀(jì)會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買(mǎi)方投資者

9、期貨交易的結(jié)算，由統(tǒng)一組織進(jìn)行。A：期貨交易所 B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：國(guó)務(wù)院

D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

10、期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書(shū)．董事會(huì)秘書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，通過(guò)． A：會(huì)員大會(huì) B：理事會(huì) C：董事會(huì) D：股東大會(huì)

11、在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為_(kāi)_個(gè)交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

12、下列選項(xiàng)中，屬于大連商品交易所交易品種的是。A：優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥 B：PTA C：燃料油 D：玉米

13、滬深300指數(shù)以調(diào)整股本為權(quán)重，調(diào)整股本是。A：總股本

B：對(duì)自由流通股本分級(jí)靠檔后獲得的 C：非自由流通股本 D：自由流通股本

14、推薦人每年最多只能推薦（）申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格。A．2人 B．3人 C．4人 D．5人

15、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A．3個(gè)工作日 B．5個(gè)工作日 C．10個(gè)工作日 D．15個(gè)工作日

16、下列情況中，買(mǎi)賣(mài)雙方適合選擇期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的有__。

A．交易雙方對(duì)于未來(lái)期貨價(jià)格走勢(shì)有相反看法，希望用對(duì)價(jià)格的準(zhǔn)確預(yù)測(cè)獲利 B．在期貨市場(chǎng)有反向持倉(cāng)雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以外的貨物進(jìn)行交易 C．交易者預(yù)期不同交割月的期貨合約的價(jià)差將擴(kuò)大

D．買(mǎi)賣(mài)雙方為現(xiàn)貨市場(chǎng)的貿(mào)易伙伴，有遠(yuǎn)期交貨意向并希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定

17、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷(xiāo)戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。A．1 B．5 C．10 D．20

18、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有__。A．保證金標(biāo)準(zhǔn) B．結(jié)算流程

C．爭(zhēng)議處理方式 D．違約責(zé)任 19、6月1日，武鋼CWB1的Gamma值為0.056，也就是說(shuō)理論上____ A：當(dāng)武鋼股份變化1元時(shí)，武鋼CWB1的Delta值變化0.056。B：當(dāng)武鋼股份變化1元時(shí)，武鋼CWB1的Theta值變化0.056。C：當(dāng)武鋼股份變化1元時(shí)，武鋼CWB1的Vega值變化0.056。D：當(dāng)武鋼股份變化1元時(shí)，武鋼CWB1的Rh0值變化0.056。

20、以下關(guān)于FCM說(shuō)法正確的是。A：不能接受客戶的資金

B：可以不維持最低凈資本要求 C：可以為其他中介提供下單通道 D：不能獨(dú)立開(kāi)發(fā)客戶

21、關(guān)于賣(mài)出看漲期權(quán)的說(shuō)法不正確的有__。A．一般運(yùn)用于看后市上漲或已見(jiàn)底的情況 B．平倉(cāng)收益=權(quán)利金賣(mài)出價(jià)-買(mǎi)入平倉(cāng)價(jià)

C．期權(quán)被要求履約風(fēng)險(xiǎn)=執(zhí)行價(jià)格+標(biāo)的物平倉(cāng)買(mǎi)入價(jià)格-權(quán)利金 D．期權(quán)賣(mài)方必須交付一筆保證金

22、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

23、下列關(guān)于套期保值者的說(shuō)法，正確的有__。A．套期保值者把期貨市場(chǎng)當(dāng)作轉(zhuǎn)移經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所

B．套期保值者可以利用期貨合約對(duì)將來(lái)要買(mǎi)人或出售的某種標(biāo)的物價(jià)格進(jìn)行保險(xiǎn)

C．金融期貨的套期保值者包括金融市場(chǎng)的債權(quán)人和債務(wù)人等 D．商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營(yíng)商等

24、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。

A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)

25、是指期貨合約無(wú)法及時(shí)以合理價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)在市況急劇走向某個(gè)極端時(shí)，或者因某種原因想調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)而無(wú)法即時(shí)成交時(shí)容易產(chǎn)生。

A：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B：操作風(fēng)險(xiǎn) C：流通量風(fēng)險(xiǎn) D：資金量風(fēng)險(xiǎn)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位部門(mén)出具的加蓋公章的收入證明文件。A：人事 B：營(yíng)業(yè) C：財(cái)務(wù) D：勞資

2、交易者在決定是否買(mǎi)空或賣(mài)空期貨合約的時(shí)候，應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。A．退出市場(chǎng)的時(shí)間 B．最低獲利目標(biāo)

C．期望承受的最大虧損限度 D．實(shí)物交割的價(jià)格

3、下列哪些單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約、造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金（）A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)

4、賣(mài)出套期保值的適用情形有______。

A．持有某種商品或資產(chǎn)(此時(shí)持有現(xiàn)貨多頭頭寸)，擔(dān)心市場(chǎng)價(jià)格下跌，使其持有的商品或資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值下降，或者其銷(xiāo)售收益下降

B．預(yù)計(jì)在未來(lái)要購(gòu)買(mǎi)某種商品或資產(chǎn)，但購(gòu)買(mǎi)價(jià)格尚未確定，擔(dān)心市場(chǎng)價(jià)格下跌，使其銷(xiāo)售收益下降

C．已經(jīng)按固定價(jià)格買(mǎi)入未來(lái)交收的商品或資產(chǎn)(此時(shí)持有現(xiàn)貨多頭頭寸)，擔(dān)心市場(chǎng)價(jià)格下跌，使其商品或資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值下降或其銷(xiāo)售收益下降

D．預(yù)計(jì)在未來(lái)要銷(xiāo)售某種商品或資產(chǎn)，但銷(xiāo)售價(jià)格尚未確定，擔(dān)心市場(chǎng)價(jià)格下跌，使其銷(xiāo)售收益下降

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的__。A．性質(zhì) B．涉及金額

C．可能發(fā)生的損失

D．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況

6、下列哪些人員不得從事期貨交易（）A．證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者 B．期貨公司工作人員的配偶 C．無(wú)民事行為能力人 D．限制民事行為能力人

7、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行（），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。A．業(yè)務(wù)管理規(guī)則 B．人事管理制度 C．財(cái)務(wù)管理制度 D．風(fēng)險(xiǎn)管理制度

8、下列屬于商品期貨的有__。A．能源期貨 B．股指期貨 C．金屬期貨 D．天氣期貨

9、燕京啤酒價(jià)格下降一般會(huì)導(dǎo)致____ A：替代燕京啤酒的其他啤酒的需求曲線向右移動(dòng) B：替代燕京啤酒的其他啤酒的需求曲線向左移動(dòng) C：燕京啤酒需求曲線向右移動(dòng) D：燕京啤酒需求曲線向左移動(dòng)

10、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的轉(zhuǎn)讓須。A：委托會(huì)員辦理

B：達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向的買(mǎi)賣(mài)雙方會(huì)員應(yīng)當(dāng)向交易所提交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng) C：交易所對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)進(jìn)行審核

D：交易所為買(mǎi)賣(mài)雙方會(huì)員辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單過(guò)戶和貸款結(jié)算劃轉(zhuǎn)手續(xù)

11、下列關(guān)于滬深300指數(shù)的說(shuō)法，正確的有__。

A．滬深300指數(shù)的成份股來(lái)自上海和深圳兩個(gè)證券交易所 B．滬深300指數(shù)以調(diào)整股本作為權(quán)重 C．成份股名單每半年定期調(diào)整一次 D．滬深300指數(shù)基期指數(shù)為1 000點(diǎn)

12、目前，我國(guó)沒(méi)有實(shí)行分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國(guó)金融期貨交易所

13、下列關(guān)子套期保值的說(shuō)法，正確的有__。

A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的虧損

C．套期保值在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立起一種盈虧沖抵的機(jī)制 D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益

14、期貨的品種可以分為_(kāi)_。A．股指期貨 B．外匯期貨 C．商品期貨 D．金融期貨

15、通常出現(xiàn)下列__情況之一時(shí)，將導(dǎo)致本國(guó)貨幣貶值。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國(guó)順差擴(kuò)大 D．本國(guó)逆差擴(kuò)大

16、大豆是一種價(jià)格劇烈波動(dòng)的國(guó)際性商品，影響其價(jià)格的因素主要有__。A．氣候 B．庫(kù)存 C．進(jìn)出口 D．農(nóng)業(yè)政策

17、移動(dòng)平均線一般包括__幾類(lèi)。A．長(zhǎng)期 B．中長(zhǎng)期 C．中期 D．短期

18、客戶甲以20元/噸買(mǎi)入10手3月份到期執(zhí)行價(jià)格為1 200元／噸的小麥看漲期權(quán)。如果權(quán)利金上漲到30元/噸，那么客戶甲平倉(cāng)時(shí)應(yīng)發(fā)出的指令是。

A：以30元/噸賣(mài)出(平倉(cāng))10手5月份到期執(zhí)行價(jià)格為1 200元/噸的小麥看漲期權(quán)

B：以20元/噸賣(mài)出(平倉(cāng))10手3月份到期執(zhí)行價(jià)格為1 200元/噸的小麥看漲期權(quán)

C：以30元/噸賣(mài)出(平倉(cāng))10手3月份到期執(zhí)行價(jià)格為1 200元/噸的小麥看漲期權(quán)

D：以30元/噸買(mǎi)入(開(kāi)倉(cāng))10手3月份到期執(zhí)行價(jià)格為1 200元/噸的小麥看漲期權(quán)

19、人民法院審理__案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權(quán)糾紛 C．期貨違約糾紛

D．無(wú)效的期貨交易合同糾紛

20、期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求__等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

A．會(huì)員報(bào)告情況 B．客戶報(bào)告情況 C．談話提醒 D．發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

21、交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為包括______。A．出具虛假倉(cāng)單

B．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

22、關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說(shuō)法正確的是（）。A．期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B．期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅

C．期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

D．為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

23、目前紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，上市的品種有__。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油

24、下列關(guān)于期權(quán)特點(diǎn)的說(shuō)法，正確的有__。A．期權(quán)買(mǎi)方取得的權(quán)利是在未來(lái)的

B．期權(quán)買(mǎi)方在未來(lái)買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的物是特定的

C．期權(quán)買(mǎi)方只能買(mǎi)進(jìn)標(biāo)的物，賣(mài)方只能賣(mài)出標(biāo)的物

D．期權(quán)買(mǎi)方在未來(lái)買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的物的價(jià)格視未來(lái)標(biāo)的物實(shí)際價(jià)格而定

25、在公司制期貨交易所中，由（）事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免建議

A．股東大會(huì)? B．董事會(huì)? C．經(jīng)理? D．監(jiān)事會(huì)

第三篇：福建省2015年期貨從業(yè)資格：利率期貨及衍生品模擬試題

福建省2015年期貨從業(yè)資格：利率期貨及衍生品模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬(wàn)元 B．5000萬(wàn)元 C．3900萬(wàn)元 D．4000萬(wàn)元

2、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問(wèn)，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職

3、大豆提高套利的做法是__。

A．購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約的同時(shí)，賣(mài)出豆油和豆粕的期貨合約 B．購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約

C．賣(mài)出大豆期貨合約的同時(shí)，買(mǎi)入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣(mài)出大豆期貨合約

4、某投資者共擁有20萬(wàn)元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時(shí)，每一合約需要初始保證金2500元，當(dāng)采取10%的規(guī)定來(lái)決定期貨頭寸多少時(shí)，該投資者最多可買(mǎi)入__手合約。A．4 B．8 C．10 D．20

5、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日 6、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價(jià)格為2760元/噸，我國(guó)某飼料廠計(jì)劃在4月份購(gòu)進(jìn)1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進(jìn)行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．買(mǎi)入100手 B．賣(mài)出100手 C．買(mǎi)入200手 D．賣(mài)出200手

7、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊(cè)資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)

8、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。A．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件

B．申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件

9、套期保值的基本原理是__。A．建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制 B．建立對(duì)沖組合 C．轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

D．保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn) 10、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價(jià)格是63200元/噸，5月份銅合約的價(jià)格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項(xiàng)中可使該投資者獲利最大的是__。

A．3月份銅期貨合約的價(jià)格保持不變，5月份銅合約的價(jià)格下跌了50元/噸 B．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價(jià)格保持不變

C．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了170元/噸 D．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了250元/噸

11、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

12、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。

A．期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶開(kāi)倉(cāng)后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開(kāi)倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉(cāng)之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果

B．客戶平倉(cāng)后，其總盈虧可以由其開(kāi)倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C．期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過(guò)初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過(guò)部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)

D．客戶平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

13、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。A．只能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

C．同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D．同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度

14、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人

15、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會(huì)員 D．國(guó)有企業(yè)

16、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬(wàn)元。A．200 B．50 C．160 D．240

17、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為_(kāi)_。A．賣(mài)出美元期貨，同時(shí)賣(mài)出歐元期貨 B．買(mǎi)入歐元期貨，同時(shí)買(mǎi)入美元期貨 C．賣(mài)出美元期貨，同時(shí)買(mǎi)入歐元期貨 D．買(mǎi)入美元期貨，同時(shí)賣(mài)出歐元期貨

18、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

19、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸

20、期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人（）。A．處5年以下有期徒刑或者拘役

B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金 C．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金 D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上29萬(wàn)元以下罰金

21、某一期權(quán)標(biāo)的物市價(jià)是95.45點(diǎn)，以此價(jià)格買(mǎi)進(jìn)10張9月份到期的3個(gè)月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約，6月20日該投機(jī)者以95.40點(diǎn)的價(jià)格將手中的合約平倉(cāng)。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__。A．1250美元 B．-1250美元 C．12500美元 D．-12500美元

22、下面關(guān)于投機(jī)說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

B．投機(jī)的目的是獲取較大的利潤(rùn) C．投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益

D．投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作

23、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

24、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊(cè)資本的比例（）。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%

25、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不正確的是（）。A．理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò) B．理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理

C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)

D．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。

A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

2、在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A．國(guó)有企業(yè) B．國(guó)有控股企業(yè) C．金融機(jī)構(gòu) D．事業(yè)單位

3、下列對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A．這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來(lái)說(shuō)是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)

C．可通過(guò)投資組合策略加以控制 D．是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通程度劃分的

4、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰 或者刑事處罰

B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

5、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。

A．將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù) B．要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告

C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示 D．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

6、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見(jiàn)期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專(zhuān)畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

7、下列關(guān)于商品供給的說(shuō)法，正確的是__。

A．供給是指在一定時(shí)期內(nèi)，在各種可能的價(jià)格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量

B．一般來(lái)說(shuō)，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場(chǎng)價(jià)格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場(chǎng)提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價(jià)格越高，供給量越大;價(jià)格越低，供給量越小，這就是“供給法則” C．在商品自身價(jià)格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會(huì)減少利潤(rùn)，從而使得商品的供給量增加。相反，生產(chǎn)成本下降會(huì)增加利潤(rùn)，從而使得商品的供給量減少

D．一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤(rùn)，生產(chǎn)者會(huì)進(jìn)一步提高產(chǎn)量

8、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A．倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國(guó)期貨交易所

9、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內(nèi)幕交易

D．操縱期貨交易價(jià)格

10、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還 C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律

11、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。對(duì)于該期貨公司的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．給予警告

B．沒(méi)收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款

C．沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款 D．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

12、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情

13、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有（）。A．依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B．無(wú)權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

14、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部門(mén)

15、期貨合約的價(jià)格形成方式有__。A．公開(kāi)喊價(jià)方式 B．配對(duì)交易方式 C．連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

D．計(jì)算機(jī)撮合成交方式

16、一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開(kāi)戶與下單 B．競(jìng)價(jià) C．結(jié)算 D．交割

17、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。A．成交量 B．成交價(jià) C．持倉(cāng)量

D．最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)

18、套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A．品種相同或相關(guān) B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C．方向相同

D．月份相同或相近

19、在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上，為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì)，增加利潤(rùn)量，必須做到__。A．分散資金投入方向

B．持倉(cāng)應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時(shí)之需 D．滿倉(cāng)交易

20、在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（）行為。A．出具虛假倉(cāng)單

B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

21、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，（），予以公開(kāi)譴責(zé)。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴(yán)重后果 D．未造成嚴(yán)重后果

22、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬(wàn)元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來(lái)源有（）。

A．從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長(zhǎng)，乙為該公司監(jiān)事會(huì)主席，丙是財(cái)務(wù)部主任，丁屬于營(yíng)業(yè)部員工，由于丁所在的營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時(shí)負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級(jí)管理人員的有（）。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁

23、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。A．性質(zhì) B．涉及金額

C．可能發(fā)生的損失

D．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況

24、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買(mǎi)方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣(mài)方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買(mǎi)方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣(mài)方持有多頭期貨頭寸

25、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，正確的有（）。A．期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B．期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

C．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成 D．期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人

第四篇：安徽省2017年期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品概述模擬試題（推薦）

安徽省2017年期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品概述模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人員

2、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。A．3 B．2 C．5 D．1

3、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

4、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日

5、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

6、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買(mǎi)入一張執(zhí)行價(jià)格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司

7、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是__。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所

8、分立的說(shuō)法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除

D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

9、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

10、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不正確的是（）。A．理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò) B．理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理

C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)

D．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)

11、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

12、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

13、某一期權(quán)標(biāo)的物市價(jià)是95.45點(diǎn)，以此價(jià)格買(mǎi)進(jìn)10張9月份到期的3個(gè)月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約，6月20日該投機(jī)者以95.40點(diǎn)的價(jià)格將手中的合約平倉(cāng)。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__。A．1250美元 B．-1250美元 C．12500美元 D．-12500美元

14、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．2 B．7 C．10 D．15

15、某公司購(gòu)入500噸小麥，價(jià)格為1300元/噸，為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該公司以1330元/噸的價(jià)格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣(mài)出保值并成交。2個(gè)月后，該公司以1260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣(mài)出，同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉(cāng)。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為_(kāi)_。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元

16、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會(huì)員

17、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊(cè)資本的比例（）。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%

18、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人

19、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法，不正確的是______。A．會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B．會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C．期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D．會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算

20、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。

A．中國(guó)工商行政管理總局 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

21、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留（）年。A．3 B．5 C．10 D．20

22、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。A．及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告 B．公平對(duì)待該投資者

C．及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D．了解投資者的投資目標(biāo)

23、關(guān)于開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，正確的說(shuō)法是__。A．開(kāi)盤(pán)價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤(pán)價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 B．開(kāi)盤(pán)價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤(pán)價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 C．都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生

24、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問(wèn)，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職

25、在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)（）。A．理事會(huì) B．董事會(huì) C．會(huì)員大會(huì) D．職工代表大會(huì)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

2、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷(xiāo)毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的

3、期貨合約的價(jià)格形成方式有__。A．公開(kāi)喊價(jià)方式 B．配對(duì)交易方式 C．連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

D．計(jì)算機(jī)撮合成交方式

4、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元

D．符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

5、保證金可以以（）方式支付。A．現(xiàn)金 B．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 C．可流通國(guó)債 D．支票

6、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部門(mén)

7、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

8、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機(jī)

9、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

10、在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上，為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì)，增加利潤(rùn)量，必須做到__。A．分散資金投入方向

B．持倉(cāng)應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時(shí)之需 D．滿倉(cāng)交易

11、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年

D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

12、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A．倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國(guó)期貨交易所

13、下列關(guān)于商品供給的說(shuō)法，正確的是__。

A．供給是指在一定時(shí)期內(nèi)，在各種可能的價(jià)格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量 B．一般來(lái)說(shuō)，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場(chǎng)價(jià)格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場(chǎng)提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價(jià)格越高，供給量越大;價(jià)格越低，供給量越小，這就是“供給法則” C．在商品自身價(jià)格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會(huì)減少利潤(rùn)，從而使得商品的供給量增加。相反，生產(chǎn)成本下降會(huì)增加利潤(rùn)，從而使得商品的供給量減少

D．一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤(rùn)，生產(chǎn)者會(huì)進(jìn)一步提高產(chǎn)量

14、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

15、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢(qián)用，但是孫某手頭拮據(jù)，無(wú)力支付手術(shù)費(fèi)用，無(wú)奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有（）。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函

16、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形有（）。

A．沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

17、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

18、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。

A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

19、在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開(kāi)始行動(dòng)。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

20、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的（）

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司 相應(yīng)增加負(fù)債金額

D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

21、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，可以采取以下（）救濟(jì)措施。A．向協(xié)會(huì)申訴

B．對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門(mén)申訴或者反映 C．對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D．可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

22、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

23、在平倉(cāng)階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn) B．金字塔式買(mǎi)入賣(mài)出 C．靈活運(yùn)用止損指令 D．制訂交易的計(jì)劃

24、期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求__等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。A．會(huì)員報(bào)告情況 B．客戶報(bào)告情況 C．談話提醒

D．發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

25、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣(mài)空利率期貨合約，其預(yù)期__。A．債券價(jià)格上升 B．債券價(jià)格下跌 C．市場(chǎng)利率上升 D．市場(chǎng)利率下跌

第五篇：陜西省2016年上半年期貨從業(yè)資格：外匯衍生品考試題

陜西省2016年上半年期貨從業(yè)資格：外匯衍生品考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

2、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

3、分立的說(shuō)法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除

D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

4、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊(cè)資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)

5、下列可以從事期貨交易的是（）。A．國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B．某集團(tuán)下屬公司

C．期貨交易所的工作人員 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

6、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會(huì)員。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

7、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。A．只能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

C．同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D．同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度

8、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

9、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法，不正確的是______。A．會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B．會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C．期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D．會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算

10、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

11、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

12、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。

A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng) B．參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C．自我反省，公開(kāi)道歉

D．向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書(shū)，承諾不再?gòu)氖逻`法行為

13、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開(kāi)立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。] 有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。A．期貨公司會(huì)員 B．期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．證監(jiān)會(huì)

14、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金 B．可以只在報(bào)表附注中說(shuō)明

C．應(yīng)當(dāng)按照分類(lèi)和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

15、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A．英國(guó) B．新加坡 C．美國(guó) D．日本

16、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會(huì)員 D．國(guó)有企業(yè)

17、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，期貨公司（）。A．不承擔(dān)責(zé)任

B．承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80% D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任

18、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會(huì)團(tuán)體法人

D．從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)

19、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。A．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件

B．申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件 20、4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來(lái)3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出，決定對(duì)其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉(cāng)，7月初，黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)價(jià)格為_(kāi)_元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A．203 B．193 C．197 D．196

21、下列不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)的是（）。A．非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結(jié)算會(huì)員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)

D．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

22、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人。A．1 B．2 C．3 D．5

23、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不正確的是（）。A．理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò) B．理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理

C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)

D．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)

24、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）。A．60% B．80% C．20% D．40%

25、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A．1459.64點(diǎn) B．1460.64點(diǎn) C．1469.64點(diǎn) D．1470.64點(diǎn)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。A．性質(zhì) B．涉及金額

C．可能發(fā)生的損失

D．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況

2、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

3、下列關(guān)于成交量和持倉(cāng)量關(guān)系的說(shuō)法，正確的是__。

A．成交量和持倉(cāng)量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期

B．只有當(dāng)新的買(mǎi)入者和賣(mài)出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量才會(huì)增加，同時(shí)成交量增加 C．當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方有一方做平倉(cāng)交易時(shí)(即換手)，持倉(cāng)量不變，但成交量增加 D．當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方均為原交易者，雙方均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量下降，成交量增加

4、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說(shuō)法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個(gè)周期無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短，都是以一種模式進(jìn)行

C．每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的3個(gè)過(guò)程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和 下降的規(guī)律

5、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。

A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

6、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。A．投資經(jīng)驗(yàn) B．專(zhuān)業(yè)知識(shí) C．職業(yè)道德 D．專(zhuān)業(yè)技能

7、商品投資基金的類(lèi)型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個(gè)人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

8、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．提供交易的場(chǎng)所 B．設(shè)計(jì)期貨合約 C．監(jiān)督期貨交易

D．按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

9、在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開(kāi)始行動(dòng)。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

10、跨期套利的策略包括__。A．正向市場(chǎng)牛市套利 B．正向市場(chǎng)熊市套利 C．反向市場(chǎng)牛市套利 D．反向市場(chǎng)熊市套利

11、套期保值者大多是__。A．生產(chǎn)商

B．加工商和庫(kù)存商 C．投機(jī)商 D．金融機(jī)構(gòu)

12、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

13、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部門(mén)

14、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年

D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

15、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見(jiàn)期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專(zhuān)畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

16、下列哪些情況將有利于促使本國(guó)貨幣升值__ A．本國(guó)順差擴(kuò)大 B．降低本幣利率 C．本國(guó)逆差擴(kuò)大 D．提高本幣利率

17、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是__。

A．為客戶提供安全可靠的投資市場(chǎng) B．維護(hù)市場(chǎng)參與的權(quán)益 C．維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定 D．控制政治風(fēng)險(xiǎn)

18、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

19、保證金可以以（）方式支付。A．現(xiàn)金 B．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 C．可流通國(guó)債 D．支票

20、在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（）行為。A．出具虛假倉(cāng)單

B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

21、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度

D．當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

22、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B．期貨公司董事長(zhǎng) C．期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

D．除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事

23、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元

D．符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

24、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。

A．誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

B．以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

C．向客戶提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

D．當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則

25、在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A．國(guó)有企業(yè) B．國(guó)有控股企業(yè) C．金融機(jī)構(gòu) D．事業(yè)單位