第一篇：C12030 新股詢價(jià)和申購業(yè)務(wù)自律管理工作簡介 (100分)

一、單項(xiàng)選擇題

1.2012年，（）發(fā)布后，主承銷商可以自主推薦經(jīng)驗(yàn)比較豐富的個人投資者參與網(wǎng)下詢價(jià)配售。

A.《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》

B.《關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》

C.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

D.《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》

2.2012年，推薦類詢價(jià)對象中新出現(xiàn)的類型是（）。

A.股權(quán)投資公司

B.個人投資者

C.綜合性投資公司

D.基金管理公司

二、多項(xiàng)選擇題

3.在詢價(jià)對象及其自律管理工作中，新股詢價(jià)行為的自律要求包括（）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.設(shè)置專項(xiàng)合規(guī)管理制度，禁收禮品

B.認(rèn)真研讀發(fā)行人招股說明書

C.投資決策小組制度，報(bào)價(jià)評估

D.已設(shè)置行業(yè)研究員或有較深入研究

4.在詢價(jià)對象及其自律管理工作中，詢價(jià)對象的禁止行為包括（）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.發(fā)行人、主承銷商或其他詢價(jià)對象協(xié)商抬高或壓低新股價(jià)格

B.提交有效報(bào)價(jià)或申購要約后應(yīng)繳款未繳款

C.所屬配售對象利用非指定證券賬戶或銀行資金賬戶參與網(wǎng)下申購

D.所屬同一配售對象網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購單一新股項(xiàng)目

5.在詢價(jià)對象及其自律管理工作中，按照會員管理辦法的相關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會對主承銷商可以采取的紀(jì)律處分措施包括（）。（本題有超過一個的正確選項(xiàng)）

A.一定期限內(nèi)不受理其推薦類詢價(jià)對象名單的報(bào)備

B.暫停部分會員權(quán)利

C.公開譴責(zé)

D.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評

三、判斷題

6.根據(jù)2012年新股詢價(jià)和申購業(yè)務(wù)開展情況，證券公司是新股業(yè)務(wù)中穩(wěn)定的參與者。（）

正確

錯誤

7.自《關(guān)于首次公開發(fā)行股票詢價(jià)對象及配售對象備案工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》發(fā)布之日起，停止受理一級債券型證券投資基金和集合信托計(jì)劃成為新股配售對象的備案申請。（）

正確

錯誤

8.按照新股詢價(jià)行為的自律要求，詢價(jià)對象在提交報(bào)價(jià)時須雙崗復(fù)核。（）

正確

錯誤

9.2012年 1至7月，新股發(fā)行的數(shù)量與募集資金規(guī)模呈持續(xù)萎縮狀態(tài)。（）

正確

錯誤

10.首次完成常規(guī)類詢價(jià)對象備案的機(jī)構(gòu)，需接受協(xié)會展業(yè)培訓(xùn)后方可展業(yè)。（）

正確

錯誤

第二篇：xx財(cái)務(wù)公司新股詢價(jià)與申購業(yè)務(wù)自查報(bào)告

XX公司新股詢價(jià)與申購業(yè)務(wù)自查報(bào)告

日前，我司接到協(xié)會《關(guān)于對新股詢價(jià)與申購業(yè)務(wù)進(jìn)行自查的通知》。我司按《通知》要求，組織了對新股詢價(jià)與申購業(yè)務(wù)的自查活動，并由公司投資部負(fù)責(zé)組織并牽頭自查工作，嚴(yán)格落實(shí)通知要求的精神。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、內(nèi)控制度方面。公司投資部設(shè)有投資部經(jīng)理、交易員等多個崗位，且具有明確的崗位職責(zé)。公司在日常參與IPO詢價(jià)、發(fā)行工作時嚴(yán)格遵照公司有價(jià)證券投資業(yè)務(wù)管理辦法和實(shí)施細(xì)則規(guī)定的流程制度，公司合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部全程監(jiān)控IPO詢價(jià)過程。

二、業(yè)務(wù)培訓(xùn)方面。公司一貫重視對于從業(yè)人員的法規(guī)、業(yè)務(wù)和職業(yè)道德培訓(xùn)。公司采取定期、不定期的組織各個崗位員工進(jìn)行相關(guān)方面的學(xué)習(xí)。業(yè)務(wù)培訓(xùn)機(jī)制較為完備。公司所有參與IPO詢價(jià)的業(yè)務(wù)人員均參加過上交所、深交所組織的新股發(fā)行網(wǎng)下申購電子化業(yè)務(wù)相關(guān)培訓(xùn)。

三、信息技術(shù)建設(shè)方面。公司從事新股詢價(jià)和參與申購業(yè)務(wù)時設(shè)有專用計(jì)算機(jī)設(shè)備，并有專門交易員負(fù)責(zé)操作。申購、報(bào)價(jià)使用的加密設(shè)備在日常由投資部經(jīng)理保留，使用時由投資部經(jīng)理授權(quán)交易員使用。完成報(bào)價(jià)、申購過程中，由投資部經(jīng)理實(shí)時監(jiān)控審核報(bào)價(jià)、申購結(jié)果。

四、業(yè)務(wù)操作方面，我司自2009年6月19日以來參與了四川成渝、中國建筑、光大證券、中國中冶、中國國旅五只新股的詢價(jià)，并參與了四川成渝、中國建筑、光大證券、中國國旅的4次申購（中國中冶因初步詢價(jià)報(bào)價(jià)低于申購價(jià)格區(qū)間而未參與）。在此期間：

1、公司不存在詢價(jià)報(bào)價(jià)高于定價(jià)區(qū)間下限或發(fā)行價(jià)格而未參與網(wǎng)下申購行為；

2、公司不存在網(wǎng)下申購數(shù)量低于詢價(jià)報(bào)價(jià)承諾的申購數(shù)量的行為；

3、公司不存在已參與往下報(bào)價(jià)、申購、配售的配售對像又參與同支新股的網(wǎng)上申購行為；

4、公司不存在參與網(wǎng)上申購的配售對象使用一個以上的賬戶進(jìn)行通知新股的網(wǎng)上申購行為；

5、公司不存在被主承銷商確定無效申購的其他行為；

6、公司不存在報(bào)價(jià)或報(bào)價(jià)上線高于發(fā)行價(jià)格100%的行為。

xx公司

2009-10-12

第三篇：首次公開發(fā)行股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

（2012年9月7日發(fā)布）

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范首次公開發(fā)行股票（以下簡稱首發(fā)股票）的詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)，確保首發(fā)股票發(fā)行承銷工作的有序開展，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法（2012年修訂）》（以下簡稱《承銷辦法》）的相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則的適用對象包括：

（一）擔(dān)任首發(fā)股票項(xiàng)目主承銷商的證券公司（以下簡稱主承銷商）；

（二）參與首發(fā)股票網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的詢價(jià)對象，包括常規(guī)類詢價(jià)對象和推薦類詢價(jià)對象。

第三條 協(xié)會依據(jù)《承銷辦法》及本細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，對主承銷商及詢價(jià)對象實(shí)施自律管理。

第二章 常規(guī)類詢價(jià)對象的備案

第四條 常規(guī)類詢價(jià)對象是指經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，依法設(shè)立并符合《承銷辦法》規(guī)定條件的證券公司、基金公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、信托公司以及合規(guī)境外機(jī)構(gòu)投資者。

第五條 常規(guī)類配售對象是指常規(guī)類詢價(jià)對象管理并符合《承銷辦法》規(guī)定范圍，可參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的自營投資賬戶或證券投資產(chǎn)品，包括:

（一）經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金；

（二）全國社會保障基金；

（三）證券公司證券自營賬戶；

（四）經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；

（五）信托公司證券自營賬戶；

（六）財(cái)務(wù)公司證券自營賬戶；

（七）經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)公司或者保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司證券投資賬戶；

（八）合格境外機(jī)構(gòu)投資者管理的證券投資賬戶；

（九）在相關(guān)監(jiān)管部門備案的企業(yè)年金基金；

（十）經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券投資產(chǎn)品。

每個常規(guī)類配售對象應(yīng)當(dāng)指定2個證券賬戶（上海、深圳市場各1個）和1個銀行資金賬戶，參與首發(fā)股票網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)。

第六條 申請成為常規(guī)類詢價(jià)對象或增加配售對象的機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會提交備案申請材料，在協(xié)會完成備案后可參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)。

第七條 申請成為常規(guī)類詢價(jià)對象或增加配售對象的機(jī)構(gòu)向協(xié)會提交的備案文件包括下列內(nèi)容：

（一）申請機(jī)構(gòu)關(guān)于符合《承銷辦法》第七、八條相關(guān)條件的說明函。

（二）申請機(jī)構(gòu)關(guān)于接受詢價(jià)對象相關(guān)監(jiān)管和自律管理的承諾函，包括以下必備內(nèi)容：

1、自覺遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及詢價(jià)制度的相關(guān)規(guī)定；

2、保證詢價(jià)對象備案文件的真實(shí)性；

3、參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)應(yīng)以專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)；

4、接受協(xié)會的自律管理；

5、接受并積極配合監(jiān)管部門依法就首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)有關(guān)事宜進(jìn)行的調(diào)查；

6、如果違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的相關(guān)責(zé)任，并接受相關(guān)處罰。

（三）詢價(jià)對象業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息，包括姓名、辦公電話、手機(jī)、傳真電話、電子信箱、辦公地址、郵政編碼。

（四）配售對象指定賬戶信息，包括自營賬戶或證券投資產(chǎn)品的名稱、指定證券賬戶信息（包括上海、深圳市場證券賬戶名稱、賬戶號碼）和指定銀行資金賬戶信息（包括開戶銀行名稱、資金賬戶名稱、資金賬戶號碼、開戶銀行聯(lián)行行號）。指定賬戶一經(jīng)備案，不得隨意變更。

（五）詢價(jià)對象資質(zhì)證明文件，包括工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，自有資金具備投資A股資格的證明文件復(fù)印件或可開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格證明文件復(fù)印件。

（六）配售對象資質(zhì)證明文件，其中以下類別證券投資賬戶分別需要提交：

1、經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金：基金募集設(shè)立的批復(fù)復(fù)印件，基金備案確認(rèn)函復(fù)印件，驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件，基金合同復(fù)印件，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。

2、全國社會保障基金：社?；鸾M合資產(chǎn)規(guī)模說明函，社保基金組合投資管理合同復(fù)印件，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。

3、證券公司證券自營賬戶：可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。

4、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃：資產(chǎn)管理計(jì)劃募集設(shè)立批復(fù)或備案回執(zhí)復(fù)印件，驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件，資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同復(fù)印件，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。

5、信托公司證券自營賬戶：可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。

6、財(cái)務(wù)公司證券自營賬戶：可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。

7、經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)公司或者保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司證券投資賬戶：保險(xiǎn)產(chǎn)品的批復(fù)或備案回執(zhí)復(fù)印件，可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件，屬于受托代理投資業(yè)務(wù)的，應(yīng)提交委托代理合同復(fù)印件。

8、合格境外機(jī)構(gòu)投資者管理的證券投資賬戶： A股投資額度的說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。

9、在相關(guān)監(jiān)管部門備案的企業(yè)年金基金：企業(yè)年金確認(rèn)函復(fù)印件，企業(yè)年金組合的資產(chǎn)規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件。

第八條 常規(guī)類詢價(jià)對象管理的證券投資產(chǎn)品在招募說明書、投資協(xié)議（合同）等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級市場價(jià)差為目的申購首發(fā)股票的，協(xié)會不受理其相關(guān)證券投資產(chǎn)品的配售對象備案申請。

第三章 推薦類詢價(jià)對象的備案

第九條 除常規(guī)類詢價(jià)對象外，主承銷商還可自主推薦部分機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者作為推薦類詢價(jià)對象，參與本公司主承銷首發(fā)股票項(xiàng)目的詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)。主承銷商自主選定推薦類詢價(jià)對象名單，同時確定詢價(jià)對象指定配售對象名單。

第十條 主承銷商應(yīng)當(dāng)設(shè)定明確的推薦類詢價(jià)對象條件，建立審核決策機(jī)制、日常培訓(xùn)管理機(jī)制和定期復(fù)核制度，確保詢價(jià)對象的甄選、確定和調(diào)整符合內(nèi)部規(guī)則和程序。主承銷商還應(yīng)針對個人投資者的推薦工作建立專項(xiàng)合規(guī)管理制度，避免由于各類關(guān)聯(lián)關(guān)系所引發(fā)的不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易或利益輸送等違法違規(guī)行為，保證個人投資者參與網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的獨(dú)立性。

第十一條 主承銷商應(yīng)當(dāng)按照既定的條件和流程選定推薦類詢價(jià)對象，相關(guān)名單向協(xié)會備案前應(yīng)經(jīng)公司級相關(guān)決策委員會審議通過。

第十二條 主承銷商設(shè)定推薦機(jī)構(gòu)投資者的條件，應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下幾方面：

（一）最低注冊資本；

（二）資產(chǎn)管理規(guī)模；

（三）專業(yè)技能；

（四）投資經(jīng)驗(yàn)；

（五）市場影響力；

（六）合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制水平；

（七）信用記錄。

被推薦的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的企事業(yè)單位，用于投資的資金來源應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)。符合主承銷商設(shè)定基本條件的前提下，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮投資經(jīng)驗(yàn)豐富、研究能力較強(qiáng)、資質(zhì)過硬且具有長期持股投資偏好、尤其是與發(fā)行人存在長期戰(zhàn)略合作關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者。

第十三條 如機(jī)構(gòu)投資者指定的證券投資產(chǎn)品發(fā)生本細(xì)則第八條所述情形的，主承銷商不得推薦其參與首發(fā)股票網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)。

第十四條 主承銷商設(shè)定推薦個人投資者的條件，應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下幾方面：

（一）投資資金規(guī)模；

（二）專業(yè)技能；

（三）投資經(jīng)驗(yàn)；

（四）信用記錄；

（五）投資偏好；

（六）抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

被推薦的個人投資者應(yīng)當(dāng)具備5年以上A股投資經(jīng)驗(yàn)，無違法違規(guī)記錄，其用于投資的資金應(yīng)確系自有資金，主承銷商應(yīng)對其投資資金來源的合法性進(jìn)行核查。

在選擇個人投資者時，主承銷商應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選擇具有豐富投資經(jīng)驗(yàn)、其投資資金規(guī)模與首發(fā)股票網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的特性相適應(yīng)、且與本單位具有長期合作關(guān)系并相互了解的自有客戶。

第十五條 每個承銷項(xiàng)目主承銷商可推薦不多于20名機(jī)構(gòu)投資者、10名個人投資者成為推薦類詢價(jià)對象；承銷項(xiàng)目的發(fā)行數(shù)量超過4億股的，可推薦不多于40名機(jī)構(gòu)投資者、10名個人投資者成為推薦類詢價(jià)對象。每個詢價(jià)對象應(yīng)指定1個配售對象，每個配售對象應(yīng)指定2個證券賬戶（上海、深圳市場各1個）和1個銀行資金賬戶。詢價(jià)對象為個人投資者的，其銀行資金賬戶應(yīng)為本人自有銀行資金賬戶。

第十六條 主承銷商應(yīng)向協(xié)會備案公司內(nèi)部推薦規(guī)則和推薦類詢價(jià)對象名單。具體備案內(nèi)容包括：

（一）推薦規(guī)則包括但不限于推薦條件、審核規(guī)程、決策程序、日常培訓(xùn)管理、定期復(fù)核制度以及合規(guī)管理制度等方面內(nèi)容。

（二）主承銷商報(bào)備推薦類詢價(jià)對象名單時，應(yīng)包含以下文件和信息：

1、推薦類詢價(jià)對象名單及其管理的配售對象名單；

2、公司級相關(guān)決策委員會就推薦名單的有關(guān)書面決議；

3、推薦類詢價(jià)對象相關(guān)信息明細(xì)，其中，機(jī)構(gòu)投資者

包括各詢價(jià)對象業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息、各配售對象指定賬戶信息；個人投資者包括個人聯(lián)系信息、個人指定自有賬戶信息。

詢價(jià)對象業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息包括聯(lián)系人姓名、辦公電話、手機(jī)、傳真電話、電子信箱、辦公地址、郵政編碼，詢價(jià)對象為個人投資者的，還需提供其本人的長期居住地址和有效身份證件號碼。

配售對象指定賬戶信息包括自營投資賬戶或證券投資產(chǎn)品的名稱、指定證券賬戶信息（包括上海、深圳市場證券賬戶名稱、賬戶號碼）和指定銀行資金賬戶信息（包括開戶銀行名稱、資金賬戶名稱、資金賬戶號碼、開戶銀行聯(lián)行行號）。指定賬戶一經(jīng)報(bào)備，不得隨意變更。

第十七條 主承銷商可對公司內(nèi)部推薦規(guī)則內(nèi)容和推薦類詢價(jià)對象名單進(jìn)行調(diào)整，相關(guān)變更備案工作按照以下要求進(jìn)行：

（一）主承銷商內(nèi)部推薦規(guī)則做出調(diào)整的，應(yīng)于5個工作日內(nèi)向協(xié)會備案變更文件。

（二）因擬發(fā)行項(xiàng)目需要變更推薦類詢價(jià)對象名單的，主承銷商應(yīng)最晚于招股意向書刊登之前1個工作日向協(xié)會提交變更備案申請及相關(guān)文件。變更文件和信息的要求見第十六條第（二）項(xiàng)。

（三）詢價(jià)對象業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息或指定賬戶信息發(fā)生變更時，主承銷商應(yīng)在相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生后隨時向協(xié)會申請變更備案。

第四章 首發(fā)股票網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)信息的備案

第十八條首發(fā)股票項(xiàng)目的發(fā)行承銷工作完成后，主承銷商應(yīng)就該項(xiàng)目發(fā)行承銷工作的基本信息、詢價(jià)對象報(bào)價(jià)信息、網(wǎng)下配售信息以及詢價(jià)對象在報(bào)價(jià)與申購業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的禁止行為和異常行為信息向協(xié)會備案。

第十九條 報(bào)價(jià)與網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)中的異常行為是指詢價(jià)對象在開展報(bào)價(jià)與網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)時出現(xiàn)的不符合正常業(yè)務(wù)邏輯、或者不符合職業(yè)操守,但尚未違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定以及自律規(guī)則的行為,例如在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺隨意變更報(bào)價(jià)、報(bào)價(jià)缺乏邏輯一致性等行為；禁止行為的具體情形見第七章。

第五章 備案文件的受理

第二十條 協(xié)會受理常規(guī)類詢價(jià)對象增加配售對象的申請，以及受理主承銷商關(guān)于本細(xì)則第三、四章所述備案事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自受理備案文件之日起十個工作日內(nèi)完成備案工作，不予備案的應(yīng)在此期限內(nèi)書面回復(fù)；協(xié)會受理本細(xì)則第二章第四條所述機(jī)構(gòu)申請成為常規(guī)類詢價(jià)對象報(bào)備事項(xiàng)的，需征求監(jiān)管部門監(jiān)管意見無異議后方可完成備案工作，不予備案的應(yīng)書

面

回

復(fù)。

受理日期自申請單位收到受理回執(zhí)之日起計(jì)算。第二十一條 本細(xì)則第二、三、四章所述報(bào)備事項(xiàng)的受理?xiàng)l件包括：

（一）申請文件齊全，內(nèi)容完備，符合本細(xì)則相關(guān)規(guī)定;

（二）申請備案事項(xiàng)符合《承銷辦法》及本細(xì)則的相關(guān)要求和條件。詢價(jià)對象申請?jiān)黾优涫蹖ο蟮模瑪M新增自營投資賬戶或證券投資產(chǎn)品應(yīng)屬于本細(xì)則第二章第五條規(guī)定的相關(guān)范圍。

第六章 詢價(jià)對象行為要求

第二十二條 詢價(jià)對象在參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)持續(xù)健全公司內(nèi)控機(jī)制，完善業(yè)務(wù)操作流程和崗位職責(zé)等相關(guān)制度，認(rèn)真、審慎、專業(yè)地掌握資料，深入調(diào)研、理性報(bào)價(jià)、合規(guī)申購。

第二十三條 詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)有選擇地參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)選擇詢價(jià)對象自身已配備專門研究力量的行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的首發(fā)股票項(xiàng)目，或?qū)υ擁?xiàng)目及其所在行業(yè)有較深入研究，切勿盲目參與。

第二十四條詢價(jià)對象應(yīng)制定專項(xiàng)內(nèi)控制度，對其相關(guān)業(yè)務(wù)人員或研究人員參與發(fā)行人及主承銷商組織的首發(fā)股票項(xiàng)目推介活動做出必要的規(guī)范要求，規(guī)避有悖職業(yè)道德的行為。

第二十五條詢價(jià)對象開展首發(fā)股票的研究工作時，應(yīng)當(dāng)始終堅(jiān)持科學(xué)、獨(dú)立、客觀、審慎的原則，要認(rèn)真研讀發(fā)行人招股說明書等信息，發(fā)現(xiàn)存在異常情形的，如與本次發(fā)行相關(guān)聯(lián)的機(jī)構(gòu)或個人存在不良誠信記錄、發(fā)行人所在行業(yè)已經(jīng)出現(xiàn)不利變化、發(fā)行人盈利水平與行業(yè)相比存在異常等，詢價(jià)對象應(yīng)采取調(diào)研、核查等方式進(jìn)一步核實(shí)研判。

第二十六條 詢價(jià)對象在參與首發(fā)股票詢價(jià)業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策小組機(jī)制，由投資決策小組就最終報(bào)價(jià)做出集體決策，詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)對相關(guān)報(bào)價(jià)決策人員的報(bào)價(jià)行為進(jìn)行階段性績效評估,并將評估結(jié)果作為向報(bào)價(jià)決策人員支付薪酬的重要參考。

第二十七條詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照既定業(yè)務(wù)操作流程實(shí)施提交報(bào)價(jià)操作，針對提交報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)建立雙崗復(fù)核機(jī)制并嚴(yán)格執(zhí)行。詢價(jià)對象應(yīng)配備兩名以上熟練掌握上海、深圳市場網(wǎng)下發(fā)行電子平臺操作方法的交易員。

第二十八條詢價(jià)對象的資金運(yùn)營部門應(yīng)與相關(guān)業(yè)務(wù)部門保持密切聯(lián)系，并根據(jù)首發(fā)股票申購計(jì)劃安排,保障足額的備付資金。應(yīng)當(dāng)制定首發(fā)股票申購資金劃付審批程序并嚴(yán)格執(zhí)行，確保資金在規(guī)定時間內(nèi)劃入結(jié)算銀行賬戶。

第二十九條 詢價(jià)對象的合規(guī)風(fēng)控部門應(yīng)當(dāng)對其首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的參與情況、報(bào)價(jià)與申購材料進(jìn)行合規(guī)審查，并通過合規(guī)檢查、合規(guī)管理有效性評估等手段對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控。

第三十條 詢價(jià)對象應(yīng)設(shè)臵詢價(jià)專員崗位，負(fù)責(zé)報(bào)價(jià)與申購業(yè)務(wù)全過程的組織與協(xié)調(diào)工作，包括保管網(wǎng)下發(fā)行電子平臺數(shù)字證書；查詢、收集首發(fā)股票項(xiàng)目信息并提交業(yè)務(wù)人員或研究人員；制作、流轉(zhuǎn)、留存與業(yè)務(wù)相關(guān)的文檔和表格；全程跟蹤項(xiàng)目初選、參與推介、研究、報(bào)價(jià)決策、申購、獲配股票交易等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)開展情況，并定期做出書面總結(jié)。

同一詢價(jià)對象管理的配售對象之間或內(nèi)部部門之間存在利益沖突的，應(yīng)分別設(shè)臵詢價(jià)專員，并做好職能劃分與銜接工作。

第三十一條 詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)建立健全員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)機(jī)制，定期或不定期組織員工開展有針對性的業(yè)務(wù)法規(guī)培訓(xùn)，持續(xù)提升執(zhí)業(yè)水平。

第三十二條詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)將相關(guān)業(yè)務(wù)制度匯編、展業(yè)資料等存檔備查。

第三十三條詢價(jià)對象為個人投資者的，在保證個人投資者報(bào)價(jià)獨(dú)立性的前提下，主承銷商或相關(guān)證券公司可以在個人投資者參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)過程中適當(dāng)提供研究、資金管理和合規(guī)風(fēng)控等方面的專業(yè)支持。

第三十四條 詢價(jià)對象參與由發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格的首發(fā)股票項(xiàng)目時，其網(wǎng)下申購行為應(yīng)當(dāng)符合《承銷辦法》和本細(xì)則的相關(guān)規(guī)定。

第七章 自律管理

第三十五條詢價(jià)對象在參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)時，不得存在以下行為：

（一）所屬業(yè)務(wù)人員或研究人員在參與首發(fā)股票推介活動時收受禮品或禮金；

（二）與發(fā)行人、主承銷商或其他詢價(jià)對象協(xié)商抬高或壓低股票價(jià)格；

（三）所屬同一配售對象網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購單一首發(fā)

股票項(xiàng)目；

（四）提交有效報(bào)價(jià)或申購要約后應(yīng)繳款未繳款；

（五）所屬配售對象利用非指定證券賬戶或銀行資金賬戶參與網(wǎng)下申購；

（六）行政法規(guī)、自律規(guī)則或新股發(fā)行公告中規(guī)定或約定的其他禁止行為。

第三十六條 主承銷商對其選定的推薦類詢價(jià)對象負(fù)有持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，并對其參與的首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)進(jìn)行必要的監(jiān)督和管理。當(dāng)主承銷商選定的推薦類詢價(jià)對象在參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)無效申購等禁止行為時，該詢價(jià)對象及主承銷商均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。主承銷商應(yīng)保證其推薦個人投資者參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的獨(dú)立性，嚴(yán)禁發(fā)生由于各類關(guān)聯(lián)關(guān)系所引發(fā)的不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易或利益輸送等違法違規(guī)行為。

第三十七條 常規(guī)類詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)在結(jié)束后一個月內(nèi)向協(xié)會提交總結(jié)，主要內(nèi)容包括：

（一）對上參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行總結(jié)；

（二）就其是否持續(xù)符合《承銷辦法》規(guī)定的條件以及是否遵守《承銷辦法》和本細(xì)則對詢價(jià)對象的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行說明；

（三）如出現(xiàn)本細(xì)則中規(guī)定的禁止行為和異常行為，應(yīng)在總結(jié)中如實(shí)寫明并說明原因。

第三十八條 主承銷商應(yīng)當(dāng)在結(jié)束后一個月內(nèi)對上的推薦詢價(jià)對象工作進(jìn)行總結(jié)，主要內(nèi)容包括：

（一）上主承銷首發(fā)股票項(xiàng)目的基本情況；

（二）上推薦詢價(jià)對象工作的基本情況、業(yè)務(wù)培訓(xùn)及持續(xù)督導(dǎo)情況；

（三）上推薦類詢價(jià)對象參與本公司主承銷首發(fā)股票項(xiàng)目網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的情況；

（四）上推薦類詢價(jià)對象在參與本公司主承銷首發(fā)股票項(xiàng)目時出現(xiàn)的本細(xì)則規(guī)定的禁止行為和異常行為，以及主承銷商的處理措施。

推薦類詢價(jià)對象不必單獨(dú)向協(xié)會報(bào)送總結(jié)。

第三十九條 協(xié)會組織對常規(guī)類詢價(jià)對象詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的參與情況，以及主承銷商的推薦詢價(jià)對象工作情況進(jìn)行不定期現(xiàn)場檢查。

現(xiàn)場檢查由專項(xiàng)工作小組負(fù)責(zé)，工作小組由監(jiān)管部門、協(xié)會相關(guān)工作人員以及部分行業(yè)專家組成。

第四十條 主承銷商違反本細(xì)則規(guī)定的，協(xié)會視情節(jié)輕重分別給予自律管理措施和紀(jì)律處分,其中自律管理措施包括：

（一）談話提醒；

（二）警示；

（三）責(zé)令整改；

（四）協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。

紀(jì)律處分包括：

（一）行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）一定期限內(nèi)不受理其推薦類詢價(jià)對象名單的報(bào)備；

（四）暫停部分會員權(quán)利；

（五）取消會員資格。

第四十一條 詢價(jià)對象發(fā)生本細(xì)則所規(guī)定禁止行為的，協(xié)會可對其采取的自律措施包括：

（一）在一個自然內(nèi)，單一詢價(jià)對象累計(jì)出現(xiàn)第三十五條

（三）、（四）、（五）

（六）項(xiàng)所述情形不足3次，且經(jīng)查非主觀惡意的，協(xié)會可對其采取談話提醒、警示或責(zé)令整改等自律管理措施；

（二）在一個自然內(nèi)，單一詢價(jià)對象累計(jì)出現(xiàn)第三十五條

（三）、（四）、（五）

（六）項(xiàng)所述情形達(dá)3次（含）以上，且經(jīng)查非主觀惡意的，協(xié)會可視情節(jié)輕重給予其詢價(jià)對象范圍通報(bào)批評或通過媒體公開譴責(zé)等紀(jì)律處分；

（三）出現(xiàn)第三十五條

（一）至

（六）項(xiàng)所述情形，且經(jīng)查系主觀惡意的，協(xié)會可視情節(jié)輕重給予其詢價(jià)對象范圍通報(bào)批評或通過媒體公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。

協(xié)會還可視相關(guān)詢價(jià)對象禁止行為情節(jié)的輕重在一定期限內(nèi)不將其列入有效詢價(jià)對象名單。

主承銷商、詢價(jià)對象涉嫌違法違規(guī)的，協(xié)會應(yīng)移交監(jiān)管部門處理。

第四十二條 詢價(jià)對象發(fā)生本細(xì)則所規(guī)定異常行為的，協(xié)會可對其采取談話提醒的自律處理措施，同時可視情節(jié)輕重在一定期限內(nèi)不將其列入有效詢價(jià)對象名單。

第八章 附則

第四十三條本細(xì)則由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋

第四十四條本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。本細(xì)則發(fā)布后，《關(guān)于做好新股發(fā)行體制改革后新股詢價(jià)工作的通知》（中證協(xié)發(fā)[2009]101號）相應(yīng)廢止。

第四篇：采購廣場座椅和欄路石球詢價(jià)報(bào)告

廣場座椅和攔路石球詢價(jià)情況

樓前廣場需安裝廣場座椅18張（8張1.2米和10張1.5米）和攔路石球20個。*年*月*日到市場詢價(jià)。

在網(wǎng)上對防腐木廣場座椅進(jìn)行詢價(jià)：貴陽天宇交通酒店用品制作廠：1.2米的防腐木座椅469.00/張、1.5米的防腐木座椅504.00/張,18張需支付8792.00元。貴陽中意工貿(mào)公司：1.2米的防腐木座椅378.00/張、1.5米的防腐木座椅526.50/張,18張需支付8289.00元。

上午9點(diǎn)半，一行*人到沙沖南路浙商家具市場對廣場座椅詢價(jià)，市場里僅有三鑫實(shí)木休閑園藝一家銷售廣場座椅，報(bào)價(jià)防腐木座椅680.00/張、雜木座椅380.00/張。隨后走訪其工廠（廠址：小河火車南站橋下），和老板馮發(fā)軍進(jìn)行議價(jià)的結(jié)果是1.2米的防腐木座椅330.00/張、1.5米的防腐木座椅550.00/張，18張需支付8140.00元。

一行*人又到小河威龍石材市場對攔路石球進(jìn)行詢價(jià)。報(bào)價(jià)情況：第一家：貴州紅成石材貿(mào)易有限公司，報(bào)價(jià)：不含運(yùn)輸、裝卸及稅費(fèi)價(jià)450.00/個（40cm）、不含運(yùn)輸、裝卸及稅費(fèi)價(jià)560.00/個（50cm）；第二家：興龍石材，報(bào)價(jià)：含運(yùn)輸、裝卸但不含稅價(jià)420.00/個（40cm）；第三家：貴州港龍冠源建材有限責(zé)任公司，報(bào)價(jià)：含運(yùn)輸、裝卸、稅費(fèi)價(jià)380.00/個（40cm）。