第一篇：C15055公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則解讀100分答案

一、單項選擇題

1.受托管理人應(yīng)當(dāng)至少提前（）個工作日掌握公司債券還本付息、贖回、回售、分期償還等的資金安排，督促發(fā)行人按時履約。

A.五

B.十

C.十五

D.二十

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.受托管理人應(yīng)當(dāng)建立對發(fā)行人的定期跟蹤機制，監(jiān)督發(fā)行人對公司債券募集說明書所約定義務(wù)的執(zhí)行情況，并在每年（）前向市場公告上一年度的受托管理事務(wù)報告。

A.三月一日

B.六月一日

C.六月三十日

D.九月一日

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.受托管理人應(yīng)當(dāng)妥善保管其履行受托管理事務(wù)的所有文件檔案及電子資料，保管時間不得少于債券到期之日起（）年。

A.三

B.五

C.八

D.十

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

4.根據(jù)《行為準(zhǔn)則》有關(guān)受托管理人權(quán)利與義務(wù)的規(guī)定，在公司債券存續(xù)期內(nèi)，受托管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人的重大事項包括（）。

A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化

B.發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二十

C.發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)的決定

D.發(fā)行人涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施

您的答案：B,D,C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.受托管理人應(yīng)當(dāng)披露的信息包括（）。

A.定期受托管理事務(wù)報告

B.臨時受托管理事務(wù)報告

C.中國證監(jiān)會要求披露的其他文件

D.自律組織要求披露的其他文件

您的答案：C,A,B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

6.中國證券業(yè)協(xié)會對公司債券受托管理人開展受托管理業(yè)務(wù)實施自律管理。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.公司債券存續(xù)期內(nèi)，受托管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請受托管理人。受托管理人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人訂立公司債券受托管理協(xié)議（簡稱受托協(xié)議）。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在公司債券募集說明書中約定，投資者認(rèn)購或持有本期公司債券視作同意受托協(xié)議。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.《公司債券受托管人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對受托管理人的最高要求，受托管理人與發(fā)行人約定的其他條款應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照本準(zhǔn)則要求。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.對于受托管理人在履行受托管理職責(zé)時可能存在的利益沖突情形及相關(guān)風(fēng)險防范、解決機制，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在公司債券募集說明書及債券存續(xù)期間的信息披露文件中予以充分披露，并同時在受托協(xié)議中載明。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第二篇：公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則2015

公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

第一章 總則

第一條 為規(guī)范公司債券受托管理人行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，制定本準(zhǔn)則。

第二條 公司債券受托管理人（以下簡稱受托管理人）應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的規(guī)定開展公司債券受托管理業(yè)務(wù)。其他證券自律組織另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本準(zhǔn)則是對受托管理人的最低要求，受托管理人可以與發(fā)行人在本準(zhǔn)則要求基礎(chǔ)上約定其他條款。

第三條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對受托管理人開展受托管理業(yè)務(wù)實施自律管理。

第四條 發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請受托管理人。受托管理人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人訂立公司債券受托管理協(xié)議（以下簡稱受托協(xié)議）。

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在公司債券募集說明書中約定，投資者認(rèn)購或持有本期公司債券視作同意受托協(xié)議。

第五條 受托管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本準(zhǔn)則規(guī)定制定受托管理業(yè)務(wù)內(nèi)部操作規(guī)則，明確履行受托管理職責(zé)的方式和程序。

第六條 在公司債券存續(xù)期內(nèi)，受托管理人應(yīng)當(dāng)依照本準(zhǔn)則的規(guī)定和受托協(xié)議的約定維護(hù)債券持有人的利益。

受托管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，公正履行受托管理職責(zé)，不得損害債券持有人的利益。第二章 受托管理人資格

第七條 受托管理人應(yīng)當(dāng)為協(xié)會會員。以下機構(gòu)可以擔(dān)任受托管理人：

（一）本次發(fā)行公司債券的承銷機構(gòu)；

（二）其他經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）認(rèn)可的機構(gòu)。為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。自行銷售的發(fā)行人不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。

第八條 對于受托管理人在履行受托管理職責(zé)時可能存在的利益沖突情形及相關(guān)風(fēng)險防范、解決機制，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在公司債券募集說明書及債券存續(xù)期間的信息披露文件中予以充分披露，并同時在受托協(xié)議中載明。

第九條 在公司債券存續(xù)期內(nèi)，受托管理人不得將其受托管理人的職責(zé)和義務(wù)委托其他第三方代為履行。

受托管理人在履行《管理辦法》、本準(zhǔn)則規(guī)定及受托協(xié)議約定的職責(zé)或義務(wù)時，可以聘請律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等第三方專業(yè)機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。第三章 受托管理人權(quán)利與義務(wù)

第十條 公開發(fā)行公司債券的受托管理人職責(zé)適用本準(zhǔn)則第十一條至第二十六條。

非公開發(fā)行公司債券的受托管理人應(yīng)當(dāng)遵守本準(zhǔn)則第十三條和第二十四條規(guī)定。非公開發(fā)行公司債券受托管理人的其他職責(zé)應(yīng)當(dāng)在受托協(xié)議中約定。

非公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人信息披露的時點、內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按照募集說明書的約定履行，相關(guān)信息披露文件應(yīng)當(dāng)由受托管理人向協(xié)會備案。第十一條 在公司債券存續(xù)期內(nèi)，受托管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人的資信狀況，監(jiān)測發(fā)行人是否出現(xiàn)以下重大事項：

（一）發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化；

（二）債券信用評級發(fā)生變化；

（三）發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)；

（四）發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況；

（五）發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二十；

（六）發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十；

（七）發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失；

（八）發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)的決定；

（九）發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項或者受到重大行政處罰；

（十）發(fā)行人情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致可能不符合公司債券上市條件；

（十一）發(fā)行人涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施；

（十二）其他對債券持有人權(quán)益有重大影響的事項。

出現(xiàn)以上情形時，受托管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和約定履行受托管理職責(zé)。第十二條 受托管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注公司債券增信機構(gòu)的資信狀況、擔(dān)保物價值和權(quán)屬情況以及內(nèi)外部增信機制、償債保障措施的實施情況，并按照受托協(xié)議的約定對上述情況進(jìn)行核查。第十三條 受托管理人應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人指定專項賬戶用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)與本息償付情況進(jìn)行監(jiān)督。

受托管理人應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個月內(nèi)與發(fā)行人以及存放募集資金的銀行訂立監(jiān)管協(xié)議。第十四條 在公司債券存續(xù)期內(nèi)，受托管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)監(jiān)督并定期檢查發(fā)行人募集資金的使用情況是否與公司債券募集說明書約定一致。第十五條 受托管理人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

受托管理人應(yīng)當(dāng)將披露的信息刊登在本期債券交易場所的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，同時將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱。披露的信息包括但不限于定期受托管理事務(wù)報告、臨時受托管理事務(wù)報告、中國證監(jiān)會及自律組織要求披露的其他文件。第十六條 受托管理人應(yīng)當(dāng)建立對發(fā)行人的定期跟蹤機制，監(jiān)督發(fā)行人對公司債券募集說明書所約定義務(wù)的執(zhí)行情況，并在每年六月三十日前向市場公告上一的受托管理事務(wù)報告。

前款規(guī)定的受托管理事務(wù)報告，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

（一）受托管理人履行職責(zé)情況；

（二）發(fā)行人的經(jīng)營與財務(wù)狀況；

（三）發(fā)行人募集資金使用及專項賬戶運作情況；

（四）內(nèi)外部增信機制、償債保障措施發(fā)生重大變化的，說明基本情況及處理結(jié)果；

（五）發(fā)行人償債保障措施的執(zhí)行情況以及公司債券的本息償付情況；

（六）發(fā)行人在公司債券募集說明書中約定的其他義務(wù)的執(zhí)行情況（如有）；

（七）債券持有人會議召開的情況；

（八）發(fā)生本準(zhǔn)則第十一條規(guī)定情形的，說明基本情況及處理結(jié)果。第十七條 在公司債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)以下情形之一的，受托管理人在知道或應(yīng)當(dāng)知道該等情形之日起五個工作日內(nèi)向市場公告臨時受托管理事務(wù)報告：

（一）受托管理人在履行受托管理職責(zé)時發(fā)生利益沖突；

（二）發(fā)行人募集資金使用情況和公司債券募集說明書不一致；

（三）內(nèi)外部增信機制、償債保障措施發(fā)生重大變化；

（四）本準(zhǔn)則第十一條規(guī)定的情形。第十八條 露義務(wù)。第十九條 受托管理人應(yīng)當(dāng)至少提前二十個工作日掌握公司債券還本付息、贖在公司債券存續(xù)期內(nèi)，受托管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)督促發(fā)行人履行信息披回、回售、分期償還等的資金安排，督促發(fā)行人按時履約。第二十條 受托管理人預(yù)計發(fā)行人不能償還債務(wù)時，應(yīng)當(dāng)要求發(fā)行人追加擔(dān)保，督促發(fā)行人等履行受托協(xié)議約定的其他償債保障措施，或者可以依法申請法定機關(guān)采取財產(chǎn)保全措施，并應(yīng)當(dāng)在受托協(xié)議中約定相關(guān)費用的承擔(dān)方式及財產(chǎn)保全擔(dān)保的提供方式。

受托管理人預(yù)計發(fā)行人不能償還債務(wù)時，在采取上述措施的同時告知債券交易場所和債券登記托管機構(gòu)。

第二十一條 發(fā)行人不能償還債務(wù)時，受托管理人應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人、增信機構(gòu)和其他具有償付義務(wù)的機構(gòu)等落實相應(yīng)的償債措施，并可以接受全部或部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產(chǎn)的法律程序。

第二十二條 在公司債券存續(xù)期內(nèi)，受托管理人應(yīng)當(dāng)勤勉處理債券持有人與發(fā)行人之間的談判或者訴訟事務(wù)。

第二十三條 發(fā)行人為公司債券設(shè)定擔(dān)保的，受托協(xié)議可以約定擔(dān)保財產(chǎn)為信托財產(chǎn)，受托管理人應(yīng)當(dāng)在債券發(fā)行前或公司債券募集說明書約定的時間內(nèi)取得擔(dān)保的權(quán)利證明或者其他有關(guān)文件，并在擔(dān)保期間妥善保管。

第二十四條 受托管理人為履行受托管理職責(zé)，有權(quán)代表債券持有人查詢債券持有人名冊及相關(guān)登記信息，專項賬戶中募集資金的存儲與劃轉(zhuǎn)情況。第二十五條 受托管理人對為履行受托管理職責(zé)所需的相關(guān)信息享有知情權(quán)，但應(yīng)當(dāng)依法保守所知悉的發(fā)行人商業(yè)秘密等非公開信息，不得利用提前獲知的可能對債券持有人權(quán)益有重大影響的事項為自己或他人謀取利益。

第二十六條 受托管理人有權(quán)按照受托協(xié)議的約定，收取公司債券受托管理費用及受托協(xié)議約定的其他費用。第四章 受托管理人變更

第二十七條 在公司債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開公司債券持有人會議，履行變更受托管理人的程序：

（一）受托管理人未能持續(xù)履行本準(zhǔn)則或受托協(xié)議約定的受托管理人職責(zé)；

（二）受托管理人停業(yè)、解散、破產(chǎn)或依法被撤銷；

（三）受托管理人提出書面辭職；

（四）受托管理人不再符合受托管理人資格的其他情形。

在受托管理人應(yīng)當(dāng)召集而未召集債券持有人會議時，單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人有權(quán)自行召集債券持有人會議。

第二十八條 新任受托管理人應(yīng)當(dāng)符合本準(zhǔn)則關(guān)于受托管理人的資格要求，在與發(fā)行人簽訂受托協(xié)議之日或雙方約定之日起繼承原任受托管理人在本準(zhǔn)則和原受托協(xié)議中的權(quán)利和義務(wù)。

原任受托管理人在本準(zhǔn)則和受托協(xié)議中的權(quán)利和義務(wù)，在新任受托管理人與發(fā)行人簽訂受托協(xié)議之日或雙方約定之日起終止，但并不免除原任受托管理人在原受托協(xié)議生效期間所應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利以及應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

第二十九條 原任受托管理人應(yīng)當(dāng)在變更生效當(dāng)日或之前與新任受托管理人辦理完畢工作移交手續(xù)。

原任受托管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)自完成移交手續(xù)之日起五個工作日內(nèi)，由新任受托管理人向協(xié)會報告，報告內(nèi)容包括但不限于：新任受托管理人的名稱，新任受托管理人履行職責(zé)起始日期，受托管理人變更原因以及資料移交情況。第五章 自律管理 第三十條 受托管理人應(yīng)當(dāng)妥善保管其履行受托管理事務(wù)的所有文件檔案及電子資料，包括但不限于受托協(xié)議、債券持有人會議規(guī)則、受托管理工作底稿、與增信措施有關(guān)的權(quán)利證明（如有），保管時間不得少于債券到期之日或本息全部清償后五年。

第三十一條 協(xié)會可以采取現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查等方式對受托管理人進(jìn)行定期或不定期檢查。

第三十二條 協(xié)會對受托管理人進(jìn)行檢查的內(nèi)容包括但不限于：

（一）受托管理業(yè)務(wù)制度的建立；

（二）受托管理人的履職情況，包括持續(xù)關(guān)注發(fā)行人資信、增信措施、募集資金使用，督促發(fā)行人履約等；

（三）受托管理人信息披露內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性；

（四）存檔備查資料的完備性。

第三十三條 受托管理人應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會進(jìn)行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。

第三十四條 受托管理人及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本準(zhǔn)則規(guī)定的，協(xié)會視情節(jié)輕重采取自律懲戒措施，并記入?yún)f(xié)會誠信信息管理系統(tǒng)。

第三十五條 受托管理人及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反法律、法規(guī)或有關(guān)主管部門規(guī)定的，協(xié)會依法移交中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機關(guān)查處。

第三十六條 發(fā)現(xiàn)受托管理人及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本準(zhǔn)則的，可向協(xié)會舉報或投訴。第六章 附則

第三十七條 公開發(fā)行公司債券的，受托協(xié)議應(yīng)當(dāng)至少包括《公開發(fā)行公司債券受托管理協(xié)議必備條款》的內(nèi)容，并在公司債券募集說明書中披露受托協(xié)議主要內(nèi)容。

非公開發(fā)行公司債券的，受托協(xié)議條款可以依據(jù)與發(fā)行人約定的內(nèi)容，參照《公開發(fā)行公司債券受托管理協(xié)議必備條款》制定。第三十八條 本準(zhǔn)則由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。第三十九條 本準(zhǔn)則自發(fā)布之日起施行。

附件：

公開發(fā)行公司債券受托管理協(xié)議必備條款

本協(xié)議由以下雙方于【簽訂時間】在【簽訂地點】簽訂：

甲方：〖發(fā)行人〗 住所： 法定代表人：

乙方：〖受托管理人〗 住所： 法定代表人：

鑒于：

1、甲方擬發(fā)行【發(fā)行金額】萬元的公司債券（以下簡稱本期債券）；

2、乙方具備擔(dān)任本期債券受托管理人的資格和能力；

3、為保障債券持有人利益，甲方聘任乙方擔(dān)任本期債券的受托管理人，乙方愿意接受聘任；

4、本期公司債券募集說明書（以下簡稱募集說明書）已經(jīng)明確約定，投資者認(rèn)購或持有本期債券將被視為接受本協(xié)議。

為保護(hù)債券持有人的合法權(quán)益、明確發(fā)行人和受托管理人的權(quán)利義務(wù)，就本期債券受托管理人聘任事宜，簽訂本協(xié)議。第一條 定義及解釋

1.1 除本協(xié)議另有規(guī)定外，募集說明書中的定義與解釋均適用于本協(xié)議。1.2 【定義與解釋】 第二條 受托管理事項 2.1 為維護(hù)本期債券全體債券持有人的權(quán)益，甲方聘任乙方作為本期債券的受托管理人，并同意接受乙方的監(jiān)督。

2.2 在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及自律規(guī)則（以下合稱法律、法規(guī)和規(guī)則）、募集說明書、本協(xié)議及債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定，行使權(quán)利和履行義務(wù)。

2.3 【雙方可以約定本期債券發(fā)行及存續(xù)期內(nèi)的代理事項范圍或者具體代理事項】

第三條 甲方的權(quán)利和義務(wù)

3.1 甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則及募集說明書的約定，按期足額支付本期債券的利息和本金。

3.2 甲方應(yīng)當(dāng)為本期債券的募集資金制定相應(yīng)的使用計劃及管理制度。募集資金的使用應(yīng)當(dāng)符合現(xiàn)行法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及募集說明書的約定。

3.3 本期債券存續(xù)期內(nèi)，甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，及時、公平地履行信息披露義務(wù)，確保所披露或者報送的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

3.4 本期債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)生以下任何事項，甲方應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)書面通知乙方，并根據(jù)乙方要求持續(xù)書面通知事件進(jìn)展和結(jié)果：

（一）甲方經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化；

（二）債券信用評級發(fā)生變化；

（三）甲方主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)；

（四）甲方發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況；

（五）甲方當(dāng)年累計新增借款或者對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二十；

（六）甲方放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十；

（七）甲方發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失；

（八）甲方作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；

（九）甲方涉及重大訴訟、仲裁事項或者受到重大行政處罰；

（十）保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化；

（十一）甲方情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致可能不符合公司債券上市條件；

（十二）甲方涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，甲方董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施；

（十三）甲方擬變更募集說明書的約定；

（十四）甲方不能按期支付本息；

（十五）甲方管理層不能正常履行職責(zé)，導(dǎo)致甲方債務(wù)清償能力面臨嚴(yán)重不確定性，需要依法采取行動的；

（十六）甲方提出債務(wù)重組方案的；

（十七）本期債券可能被暫?；蛘呓K止提供交易或轉(zhuǎn)讓服務(wù)的；（十八）發(fā)生其他對債券持有人權(quán)益有重大影響的事項。

就上述事件通知乙方同時，甲方就該等事項是否影響本期債券本息安全向乙方作出書面說明，并對有影響的事件提出有效且切實可行的應(yīng)對措施。

3.5 甲方應(yīng)當(dāng)協(xié)助乙方在債券持有人會議召開前取得債權(quán)登記日的本期債券持有人名冊，并承擔(dān)相應(yīng)費用。

3.6 甲方應(yīng)當(dāng)履行債券持有人會議規(guī)則及債券持有人會議決議項下債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)履行的各項職責(zé)和義務(wù)。

3.7 預(yù)計不能償還債務(wù)時，甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方要求追加擔(dān)保，并履行本協(xié)議約定的其他償債保障措施，并可以配合乙方辦理其依法申請法定機關(guān)采取的財產(chǎn)保全措施。

【償債保障措施、相關(guān)費用、財產(chǎn)保全擔(dān)保的提供方式由甲乙雙方在本協(xié)議中約定】 3.8 甲方無法按時償付本期債券本息時，應(yīng)當(dāng)對后續(xù)償債措施作出安排，并及時通知債券持有人。

【本條應(yīng)當(dāng)列明后續(xù)償債措施】

3.9 甲方應(yīng)對乙方履行本協(xié)議項下職責(zé)或授權(quán)予以充分、有效、及時的配合和支持，并提供便利和必要的信息、資料和數(shù)據(jù)。甲方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與本期債券相關(guān)的事務(wù)，并確保與乙方能夠有效溝通。

3.10 受托管理人變更時，甲方應(yīng)當(dāng)配合乙方及新任受托管理人完成乙方工作及檔案移交的有關(guān)事項，并向新任受托管理人履行本協(xié)議項下應(yīng)當(dāng)向乙方履行的各項義務(wù)。

3.11 在本期債券存續(xù)期內(nèi)，甲方應(yīng)盡最大合理努力維持債券上市交易。3.12 甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本協(xié)議第4.17條的規(guī)定向乙方支付本期債券受托管理報酬和乙方履行受托管理人職責(zé)產(chǎn)生的額外費用。

3.13 甲方應(yīng)當(dāng)履行本協(xié)議、募集說明書及法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定的其他義務(wù)。第四條 乙方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)

4.1 乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定及本協(xié)議的約定制定受托管理業(yè)務(wù)內(nèi)部操作規(guī)則，明確履行受托管理事務(wù)的方式和程序，對甲方履行募集說明書及本協(xié)議約定義務(wù)的情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤和監(jiān)督。

4.2 乙方應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注甲方和保證人的資信狀況、擔(dān)保物狀況、內(nèi)外部增信機制及償債保障措施的實施情況，可采取包括但不限于如下方式進(jìn)行核查：

（一）就本協(xié)議第3.4條約定的情形，列席甲方和保證人的內(nèi)部有權(quán)機構(gòu)的決策會議；

（二）【查閱頻率】查閱前項所述的會議資料、財務(wù)會計報告和會計賬簿；

（三）調(diào)取甲方、保證人銀行征信記錄；

（四）對甲方和保證人進(jìn)行現(xiàn)場檢查；

（五）約見甲方或者保證人進(jìn)行談話。4.3 乙方應(yīng)當(dāng)對甲方專項賬戶募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)與本息償付進(jìn)行監(jiān)督。在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)當(dāng)【約定頻率】檢查甲方募集資金的使用情況是否與募集說明書約定一致。

4.4 乙方應(yīng)當(dāng)督促甲方在募集說明書中披露本協(xié)議、債券持有人會議規(guī)則的主要內(nèi)容，并應(yīng)當(dāng)通過【披露方式】，向債券持有人披露受托管理事務(wù)報告、本期債券到期不能償還的法律程序以及其他需要向債券持有人披露的重大事項。4.5 乙方應(yīng)當(dāng)每【回訪頻率】對甲方進(jìn)行回訪，監(jiān)督甲方對募集說明書約定義務(wù)的執(zhí)行情況，并做好回訪記錄，出具受托管理事務(wù)報告。

4.6 出現(xiàn)本協(xié)議第3.4條情形且對債券持有人權(quán)益有重大影響情形的，在知道或應(yīng)當(dāng)知道該等情形之日起五個工作日內(nèi)，乙方應(yīng)當(dāng)問詢甲方或者保證人，要求甲方或者保證人解釋說明，提供相關(guān)證據(jù)、文件和資料，并向市場公告臨時受托管理事務(wù)報告。發(fā)生觸發(fā)債券持有人會議情形的，召集債券持有人會議。4.7 乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則、本協(xié)議及債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定召集債券持有人會議，并監(jiān)督相關(guān)各方嚴(yán)格執(zhí)行債券持有人會議決議，監(jiān)督債券持有人會議決議的實施。

4.8 乙方應(yīng)當(dāng)在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)督促甲方履行信息披露義務(wù)。乙方應(yīng)當(dāng)關(guān)注甲方的信息披露情況，收集、保存與本期債券償付相關(guān)的所有信息資料，根據(jù)所獲信息判斷對本期債券本息償付的影響，并按照本協(xié)議的約定報告?zhèn)钟腥恕?.9 乙方預(yù)計甲方不能償還債務(wù)時，應(yīng)當(dāng)要求甲方追加擔(dān)保，督促甲方履行本協(xié)議第3.7條約定的償債保障措施，或者可以依法申請法定機關(guān)采取財產(chǎn)保全措施?！倦p方約定相關(guān)費用及財產(chǎn)保全擔(dān)保的提供方式】

4.10 本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)當(dāng)勤勉處理債券持有人與甲方之間的談判或者訴訟事務(wù)。

4.11 甲方為本期債券設(shè)定擔(dān)保的，乙方應(yīng)當(dāng)在本期債券發(fā)行前或募集說明書約定的時間內(nèi)取得擔(dān)保的權(quán)利證明或者其他有關(guān)文件，并在擔(dān)保期間妥善保管。4.12 甲方不能償還債務(wù)時，乙方應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人、增信機構(gòu)和其他具有償付義務(wù)的機構(gòu)等落實相應(yīng)的償債措施，并可以接受全部或部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產(chǎn)的法律程序。4.13 乙方對受托管理相關(guān)事務(wù)享有知情權(quán)，但應(yīng)當(dāng)依法保守所知悉的甲方商業(yè)秘密等非公開信息，不得利用提前獲知的可能對公司債券持有人權(quán)益有重大影響的事項為自己或他人謀取利益。

4.14 乙方應(yīng)當(dāng)妥善保管其履行受托管理事務(wù)的所有文件檔案及電子資料，包括但不限于本協(xié)議、債券持有人會議規(guī)則、受托管理工作底稿、與增信措施有關(guān)的權(quán)利證明（如有），保管時間不得少于債券到期之日或本息全部清償后五年。4.15 除上述各項外，乙方還應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

（一）債券持有人會議授權(quán)受托管理人履行的其他職責(zé)；

（二）募集說明書約定由受托管理人履行的其他職責(zé)。

4.16 在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方不得將其受托管理人的職責(zé)和義務(wù)委托其他第三方代為履行。

乙方在履行本協(xié)議項下的職責(zé)或義務(wù)時，可以聘請律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等第三方專業(yè)機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。

4.17 乙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議的規(guī)定獲得受托管理報酬。【本條應(yīng)當(dāng)列明受托管理報酬的具體金額或者計算方法、支付方式、支付時間以及乙方為履行受托管理職責(zé)發(fā)生的相關(guān)費用的承擔(dān)方式】 第五條 受托管理事務(wù)報告

5.1 受托管理事務(wù)報告包括受托管理事務(wù)報告和臨時受托管理事務(wù)報告。5.2 乙方應(yīng)當(dāng)建立對甲方的定期跟蹤機制，監(jiān)督甲方對募集說明書所約定義務(wù)的執(zhí)行情況，并在每年六月三十日前向市場公告上一的受托管理事務(wù)報告。前款規(guī)定的受托管理事務(wù)報告，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

（一）乙方履行職責(zé)情況；

（二）甲方的經(jīng)營與財務(wù)狀況；

（三）甲方募集資金使用及專項賬戶運作情況；

（四）內(nèi)外部增信機制、償債保障措施發(fā)生重大變化的，說明基本情況及處理結(jié)果；

（五）甲方償債保障措施的執(zhí)行情況以及公司債券的本息償付情況；

（六）甲方在募集說明書中約定的其他義務(wù)的執(zhí)行情況；

（七）債券持有人會議召開的情況；

（八）發(fā)生本協(xié)議第3.4條第（一）項至第（十二）項等情形的，說明基本情況及處理結(jié)果；

（九）對債券持有人權(quán)益有重大影響的其他事項。

5.3 公司債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)乙方與甲方發(fā)生利益沖突、甲方募集資金使用情況和募集說明書不一致的情形，或出現(xiàn)第3.4條第（一）項至第（十二）項等情形且對債券持有人權(quán)益有重大影響的，乙方在知道或應(yīng)當(dāng)知道該等情形之日起五個工作日內(nèi)向市場公告臨時受托管理事務(wù)報告。第六條 利益沖突的風(fēng)險防范機制

6.1 【本條應(yīng)當(dāng)列明乙方在履行受托管理職責(zé)時可能存在的利益沖突情形及相關(guān)風(fēng)險防范、解決機制】

6.2 乙方不得為本期債券提供擔(dān)保，且乙方承諾，其與甲方發(fā)生的任何交易或者其對甲方采取的任何行為均不會損害債券持有人的權(quán)益。6.3 【甲乙雙方違反利益沖突防范機制應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任】 第七條 受托管理人的變更

7.1 在本期債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議，履行變更受托管理人的程序：

（一）乙方未能持續(xù)履行本協(xié)議約定的受托管理人職責(zé)；

（二）乙方停業(yè)、解散、破產(chǎn)或依法被撤銷；

（三）乙方提出書面辭職；

（四）乙方不再符合受托管理人資格的其他情形。

在受托管理人應(yīng)當(dāng)召集而未召集債券持有人會議時，單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人有權(quán)自行召集債券持有人會議。

7.2 債券持有人會議決議決定變更受托管理人或者解聘乙方的，自符合【生效條件】之日，新任受托管理人繼承乙方在法律、法規(guī)和規(guī)則及本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)，本協(xié)議終止。新任受托管理人應(yīng)當(dāng)及時將變更情況向協(xié)會報告。7.3 乙方應(yīng)當(dāng)在上述變更生效當(dāng)日或之前與新任受托管理人辦理完畢工作移交手續(xù)。

7.4 乙方在本協(xié)議中的權(quán)利和義務(wù)，在新任受托管理人與甲方簽訂受托協(xié)議之日或雙方約定之日起終止，但并不免除乙方在本協(xié)議生效期間所應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利以及應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。第八條 陳述與保證

8.1 甲方保證以下陳述在本協(xié)議簽訂之日均屬真實和準(zhǔn)確：

（一）甲方是一家按照中國法律合法注冊并有效存續(xù)的【公司類型】；

（二）甲方簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)得到甲方內(nèi)部必要的授權(quán)，并且沒有違反適用于甲方的任何法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，也沒有違反甲方的公司章程以及甲方與第三方簽訂的任何合同或者協(xié)議的規(guī)定。

8.2 乙方保證以下陳述在本協(xié)議簽訂之日均屬真實和準(zhǔn)確；

（一）乙方是一家按照中國法律合法注冊并有效存續(xù)的【證券公司/其他機構(gòu)】；

（二）乙方具備擔(dān)任本期債券受托管理人的資格，且就乙方所知，并不存在任何情形導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致乙方喪失該資格；

（三）乙方簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)得到乙方內(nèi)部必要的授權(quán)，并且沒有違反適用于乙方的任何法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，也沒有違反乙方的公司章程以及乙方與第三方簽訂的任何合同或者協(xié)議的規(guī)定。第九條 不可抗力

9.1 不可抗力事件是指雙方在簽署本協(xié)議時不能預(yù)見、不能避免且不能克服的自然事件和社會事件。主張發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)當(dāng)及時以書面方式通知其他方，并提供發(fā)生該不可抗力事件的證明。主張發(fā)生不可抗力事件的一方還必須盡一切合理的努力減輕該不可抗力事件所造成的不利影響。

9.2 在發(fā)生不可抗力事件的情況下，雙方應(yīng)當(dāng)立即協(xié)商以尋找適當(dāng)?shù)慕鉀Q方案，并應(yīng)當(dāng)盡一切合理的努力盡量減輕該不可抗力事件所造成的損失。如果該不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議的目標(biāo)無法實現(xiàn)，則本協(xié)議提前終止。第十條 違約責(zé)任

10.1 本協(xié)議任何一方違約，守約方有權(quán)依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則、募集說明書及本協(xié)議的規(guī)定追究違約方的違約責(zé)任。

10.2 【雙方應(yīng)當(dāng)約定本協(xié)議項下的違約事件、違約責(zé)任等事項】 第十一條 法律適用和爭議解決

11.1 本協(xié)議適用于中國法律并依其解釋。

11.2 本協(xié)議項下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，首先應(yīng)在爭議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，按照雙方約定的【訴訟、仲裁或其他爭議解決機制】解決糾紛。

11.3 當(dāng)產(chǎn)生任何爭議及任何爭議正按前條約定進(jìn)行解決時，除爭議事項外，各方有權(quán)繼續(xù)行使本協(xié)議項下的其他權(quán)利，并應(yīng)履行本協(xié)議項下的其他義務(wù)。第十二條 協(xié)議的生效、變更及終止

12.1 本協(xié)議于雙方的法定代表人或者其授權(quán)代表簽字并加蓋雙方單位公章后，自【生效條件】起生效。12.2 除非法律、法規(guī)和規(guī)則另有規(guī)定，本協(xié)議的任何變更，均應(yīng)當(dāng)由雙方協(xié)商一致訂立書面補充協(xié)議后生效。本協(xié)議于本期債券發(fā)行完成后的變更，如涉及債券持有人權(quán)利、義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)債券持有人會議同意。任何補充協(xié)議均為本協(xié)議之不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等效力。

12.3 【本協(xié)議的終止條件，如甲方履行完畢與本期債券有關(guān)的全部支付義務(wù)、變更受托管理人、本期債券發(fā)行未能完成等】 第十三條 通知

13.1 在任何情況下，本協(xié)議所要求的任何通知可以經(jīng)專人遞交，亦可以通過郵局掛號方式或者快遞服務(wù)，或者傳真發(fā)送到本協(xié)議雙方指定的以下地址。甲方通訊地址： 甲方收件人： 甲方傳真：

乙方通訊地址： 乙方收件人： 乙方傳真：

13.2 任何一方的上述通訊地址、收件人和傳真號碼發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在該變更發(fā)生日起三個工作日內(nèi)通知另一方。

13.3 通知被視為有效送達(dá)日期按如下方法確定：

（一）以專人遞交的通知，應(yīng)當(dāng)于專人遞交之日為有效送達(dá)日期；

（二）以郵局掛號或者快遞服務(wù)發(fā)送的通知，應(yīng)當(dāng)于收件回執(zhí)所示日期為有效送達(dá)日期；

（三）以傳真發(fā)出的通知，應(yīng)當(dāng)于傳真成功發(fā)送之日后的第一個工作日為有效送達(dá)日期。13.4 如果收到債券持有人依據(jù)本協(xié)議約定發(fā)給甲方的通知或要求，乙方應(yīng)在收到通知或要求后兩個工作日內(nèi)按本協(xié)議約定的方式將該通知或要求轉(zhuǎn)發(fā)給甲方。第十四條 附則

14.1 本協(xié)議對甲乙雙方均有約束力。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議中的權(quán)利或義務(wù)。

14.2 本協(xié)議中如有一項或多項條款在任何方面根據(jù)任何適用法律是不合法、無效或不可執(zhí)行的，且不影響到本協(xié)議整體效力的，則本協(xié)議的其他條款仍應(yīng)完全有效并應(yīng)當(dāng)被執(zhí)行。

14.3 本協(xié)議正本一式【份數(shù)】份，甲方、乙方各執(zhí)【份數(shù)】份，其余【份數(shù)】份由乙方保存，供報送有關(guān)部門。各份均具有同等法律效力。

第三篇：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》解讀-課后測試答案

一、單項選擇題

1.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)通過（）向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊。

A.所在機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.地方證監(jiān)局

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 2.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起（）內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

A.三個工作日

B.五個工作日

C.十個工作日

D.十五個工作日

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 3.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突且無法避免時，應(yīng)（）。

A.確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?/p>

B.將自身利益置于客戶利益之上

C.為存在利益沖突的客戶提供服務(wù)

D.將自身利益放在首位

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 4.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向（）報告。

A.地方證監(jiān)局

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.所在機構(gòu)高級管理人員或者董事會

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0

二、多項選擇題

5.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員對（）負(fù)有保密義務(wù)。（本題有超過一個的正確選項）

A.國家秘密

B.所在機構(gòu)的商業(yè)秘密

C.客戶的商業(yè)秘密及個人隱私

D.在執(zhí)業(yè)過程中獲得的未公開信息

您的答案：C,A,B,D 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 6.證券業(yè)從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.進(jìn)行調(diào)查

B.視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施

C.對涉嫌違法違規(guī)的從業(yè)人員直接移交司法機關(guān)處理

D.將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)

您的答案：B,A,D 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 7.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.買賣法律明文禁止買賣的證券

B.向客戶介紹和推薦與其風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品

C.向利益相關(guān)方行賄

D.接受利益相關(guān)方的賄賂

您的答案：C,D,A 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 8.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到（）時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告。（本題有超過一個的正確選項）

A.自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突

B.相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突

C.自身利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突

D.相關(guān)方利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突

您的答案：未答此題！題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：0.0 9.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出（）的承諾。（本題有超過一個的正確選項）

A.投資不受損失

B.保證最低收益

C.誠實守信

D.勤勉盡責(zé)

您的答案：A,B 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 10.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得（）交易記錄。（本題有超過一個的正確選項）

A.隱匿

B.偽造

C.篡改

D.毀損

您的答案：A,D,B,C 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 11.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員禁止（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.接受他人委托從事證券投資

B.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

C.向委托人承諾證券投資收益

D.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

您的答案：C,A,D,B 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0

三、判斷題

12.證券業(yè)從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，中國證券業(yè)協(xié)會可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 13.證券業(yè)從業(yè)人員不能損害所在機構(gòu)的合法權(quán)益，意味著從業(yè)人員必須事事聽從所在機構(gòu)的指令。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 14.在人員配備上，基金管理公司應(yīng)當(dāng)將優(yōu)秀人才大量配置于那些對基金公司業(yè)務(wù)或收入貢獻(xiàn)大的基金。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 15.基金管理公司的員工不得買賣基金，但可以買賣股票。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 16.證券業(yè)從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，不用繼續(xù)承擔(dān)國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私和其他未公開信息的保密義務(wù)。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 17.證券經(jīng)紀(jì)人與所在機構(gòu)簽訂的是委托代理合同，因此，證券經(jīng)紀(jì)人無需年檢。（）

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 18.為了保護(hù)客戶的合法利益，確保客戶的利益得到公平對待，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 19.證券業(yè)從業(yè)人員接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，會扭曲市場競爭，損害投資者利益，阻礙證券市場健康發(fā)展。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 20.證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0

試卷總得分：95.0

第四篇：C09010《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范_試行》與《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》解讀測驗及答案

C09010

《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范

_

試行》與《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》解讀測驗及答案

C09010

《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范

_試行》與《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》解讀測驗及答案

第五篇：C09018《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》解讀課程測驗及答案—證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)后續(xù)培訓(xùn)證券年檢

1、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，一般證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，且每年的培訓(xùn)不少于（）。Ａ、20學(xué)時 Ｂ、15學(xué)時 Ｃ、10學(xué)時 Ｄ、5學(xué)時

２、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向（）報告。Ａ、董事會 Ｂ、司法機關(guān)

Ｃ、所在機構(gòu)的高級管理人員 Ｄ、中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

３、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)通過（）向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊。Ａ、所在機構(gòu) Ｂ、中國證監(jiān)會 Ｃ、證券交易所 Ｄ、地方證監(jiān)局

4、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起（）內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。Ａ、三個工作日 Ｂ、五個工作日 C、十個工作日 D、十五個工作日

５、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中所稱的“管理人員”包括（）。――――多選 Ａ、機構(gòu)法定代表人 B、機構(gòu)高級管理人員 C、機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人 D、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人

http://www.bestexam.net/bbs/forumdisplay.php?fid=25

t