第一篇：2016年下半年安徽省期貨從業(yè)資格證外匯期貨：外匯期貨投機(jī)和套利交易考試試卷

2016年下半年安徽省期貨從業(yè)資格證外匯期貨：外匯期貨

投機(jī)和套利交易考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、堅(jiān)持原則要求從業(yè)人員既不能人云亦云，缺乏自己獨(dú)立的觀點(diǎn)和判斷，更不能因他人的不當(dāng)要求而放棄自己的職業(yè)操守，為客戶提供哈瓦那中誤導(dǎo)性分析或建議

A：獨(dú)立誠(chéng)信 B：謹(jǐn)慎客觀 C：勤勉盡職 D：三公

2、__有鋁期貨合約上市交易。A．英國(guó)倫敦金屬交易所 B．美國(guó)紐約商業(yè)交易所 C．大連商品交易所 D．上海期貨交易所

3、期貨交易所的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備要求的條件。A：股東大會(huì) B：中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D：期貨保證金安全存管監(jiān)控

4、期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由依法核準(zhǔn)。

A：期貨交易所 B：期貨公司 C：中國(guó)證監(jiān)會(huì) D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)

5、題干: 5月15日，某投機(jī)者在大連商品交易所采用蝶式套利策略，賣出5張7月大豆期貨合約，買入10張9月大豆期貨合約，賣出5張11月大豆期貨合約；成交價(jià)格分別為1750元/噸、1760元/噸和1770元/噸。5月30日對(duì)沖平倉(cāng)時(shí)的成交價(jià)格分別為1740元/噸、1765元/噸和1760元/噸。在不考慮其它因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__元。A．1000 B．2000 C．1500 D．150

6、期貨從業(yè)人員（）參與期貨交易。A．不能以個(gè)人名義 B．可以以親屬名義 C．可以以自己名義 D．可以以客戶名義

7、題干：下面關(guān)于交易量和持倉(cāng)量一般關(guān)系描述正確的是__。

A．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量才會(huì)增加，同時(shí)交易量下降 B．當(dāng)買賣雙方有一方作平倉(cāng)交易時(shí)，持倉(cāng)量和交易量均增加

C．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量下降，交易量增加 D．當(dāng)雙方合約成交后，以交割形式完成交易時(shí)，一旦交割發(fā)生，持倉(cāng)量不變

8、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有__。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠(yuǎn)期外匯交易 D．外匯期權(quán)交易

9、最早的金融期貨品種外匯期貨是在______率先推出的。A．芝加哥期貨交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．紐約期貨交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所

10、期貨交易所特有的__等交易制度，是能夠吸引大量的投機(jī)者加入的主要原因。A．對(duì)沖機(jī)制 B．保證金制度 C．定點(diǎn)變割制度 D．漲跌停板制度

11、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。A．信息共享機(jī)制 B．信息隔離機(jī)制 C．信息透明機(jī)制 D．信息公開(kāi)機(jī)制

12、在__的情況下，買進(jìn)套期保值者可能得到完全保護(hù)并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

13、期貨市場(chǎng)具有一種把價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)從（）的機(jī)制。A．現(xiàn)貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移到期貨市場(chǎng) B．期貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移到現(xiàn)貨市場(chǎng) C．套期保值者轉(zhuǎn)移給投機(jī)者 D．投機(jī)者轉(zhuǎn)移給套期保值者

14、下列期貨市場(chǎng)中，市場(chǎng)流動(dòng)性最強(qiáng)的是。A：深度大、廣度小的市場(chǎng) B：深度大、廣度大的市場(chǎng) C：深度小、廣度大的市場(chǎng) D：深度小、廣度小的市場(chǎng)

15、對(duì)滬深300指數(shù)編制方法，下列說(shuō)法正確的是。

A：滬深300指數(shù)的選擇方法是對(duì)樣本空間股票在最近一年的日均成交量由高到低排名

B：每一年對(duì)指數(shù)成分股進(jìn)行調(diào)整一次 C：虧損的股票絕對(duì)不能進(jìn)入新樣本 D：調(diào)整股本根據(jù)分級(jí)靠檔方法獲得

16、由于客戶未能在期貨公司統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，期貨公司將該客戶的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，由此產(chǎn)生的費(fèi)用應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)擔(dān)。A．客戶 B．期貨公司 C．期貨交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì) 17、1990年10月2日，伊拉克入侵科威特，國(guó)際市場(chǎng)上石油價(jià)格暴漲，這屬于對(duì)期貨價(jià)格的影響。A：經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期因素 B：金融貨幣因素 C：經(jīng)濟(jì)因素 D：政治因素

18、某投資者在7月2日買入上海期貨交易所鋁9月期貨合約一手，價(jià)格15050元/噸，該合約當(dāng)天的結(jié)算價(jià)格為15000元/噸。一般情況下該客戶在7月3日，最高可以按照__元/噸價(jià)格將該合約賣出。A．16500 B．15450 C．15750 D．15600

19、的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是整個(gè)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范與管理的核心。A：設(shè)計(jì)合理的期貨合約 B：建立保證金制度

C：完善期貨交易法律法規(guī) D：期貨交易所

20、鄭州小麥期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為1150元/噸，買入價(jià)格為1151元/噸，前一成交價(jià)為1153元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為_(kāi)_元/噸。A．1150 B．1151 C．1152 D．1153

21、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違規(guī)行為時(shí)，監(jiān)管部門依法可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有__。

A．情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選 B．責(zé)令期貨公司更換 C．出具警示函 D．監(jiān)管談話

22、艾略特波浪理論最大的不足是__。

A．面對(duì)同一個(gè)形態(tài)，不同的人會(huì)有不同的數(shù)法 B．對(duì)浪的級(jí)別難以判斷

C．不能通過(guò)計(jì)算得出各個(gè)波浪之間的相互關(guān)系 D．一個(gè)完整周期的規(guī)模太長(zhǎng)

23、（）應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。A．期貨公司

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部

24、套利交易與投機(jī)交易的區(qū)別在于__。

A．套利交易關(guān)注的是不同合約或不同市場(chǎng)之間的相對(duì)價(jià)格關(guān)系，而投機(jī)交易關(guān)注單個(gè)合約的絕對(duì)價(jià)格變化

B．套利交易流動(dòng)性較差，而投機(jī)交易流動(dòng)性好

C．套利交易在同一時(shí)間不同合約或不同市場(chǎng)之間進(jìn)行相反方向的交易，投機(jī)交易只做買或賣的交易

D．套利交易不活躍，而投機(jī)交易很活躍

25、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3 B．5 C．7 D．15

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律處分包括（）。A．警告

B．公開(kāi)通報(bào)批評(píng)

C．暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

D．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

2、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識(shí)，其中，錯(cuò)誤的是__。

A．為和其他公司爭(zhēng)奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本

B．本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會(huì)報(bào)告

C．客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益

D．如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

3、過(guò)度投機(jī)的危害表現(xiàn)在__等方面。A．極易引起風(fēng)險(xiǎn)的集中和放大

B．往往會(huì)使期貨市場(chǎng)逐漸喪失保值基礎(chǔ) C．提高了市場(chǎng)流動(dòng)性

D．對(duì)現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)產(chǎn)生短期的誤導(dǎo)作用

4、期貨公司不得有如下行為和活動(dòng)． A：從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

B：從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

C：為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資 D：對(duì)外擔(dān)保

5、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格可以分為_(kāi)_。A．交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 B．一般結(jié)算會(huì)員資格 C．特別結(jié)算會(huì)員資格 D．全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

6、期貨市場(chǎng)主體的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括__。A．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理 C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理 D．客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理

7、期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料 B．派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書(shū)面審核

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

8、期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè)，做到（）。A．內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé) B．內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé) C．內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

D．稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

9、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D．主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄 10、1973年7月，在《期權(quán)的定價(jià)與公司負(fù)債》一文中，推導(dǎo)出了以不分紅股票作為標(biāo)的物的歐式看漲期權(quán)定價(jià)公式。A：費(fèi)希爾·布萊克 B：邁倫.斯克爾斯 C：羅伯特·墨頓 D：沃倫.巴菲特

11、在我國(guó)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布__等信息。A．持倉(cāng)量排名情況 B．即時(shí)行情

C．成交量排名情況

D．期貨交易所交易規(guī)則

12、世界上天然橡膠主要出口國(guó)是__。A．中國(guó) B．巴西 C．泰國(guó)

D．印度尼西亞

13、在反向市場(chǎng)中，某投機(jī)者若想做多頭，他應(yīng)____ A：買入交割月份較遠(yuǎn)的合約 B：賣出交割月份較近的合約 C：買入交割月份較近的合約 D：賣出交割月份較遠(yuǎn)的合約

14、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向__報(bào)告。A．期貨交易所

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

15、下列關(guān)于中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算制度說(shuō)法正確的是。A：中國(guó)金融期貨交易所采取分級(jí)結(jié)算制度

B：交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)投資者或非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算 C：結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員 D：全面結(jié)算會(huì)員既可以為其受托客戶也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)

16、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有下列（）行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏 D．組織變相期貨交易活動(dòng)

17、當(dāng)買賣雙方均為原交易者，交易對(duì)雙方來(lái)說(shuō)均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量__，交易量增加。A．上升 B．下降 C．不變 D．其他

18、某投機(jī)者以20美分/蒲式耳的權(quán)利金買入小麥美式看漲期貨期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為1200美分/蒲式耳。之后期貨價(jià)格上升至1240美分/蒲式耳。則權(quán)利金上升至60美分/蒲式耳。則該投機(jī)者可以（）。

A．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳賣出期貨 B．賣出期權(quán)對(duì)沖平倉(cāng)

C．要求履約，即按1 200美分/蒲式耳買入期貨 D．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳買入期貨

19、賣出套期保值主要用于__情況中。

A．商品生產(chǎn)者有庫(kù)存產(chǎn)品或即將生產(chǎn)、收獲某種商品期貨實(shí)物，擔(dān)心日后售價(jià)下跌 B．儲(chǔ)運(yùn)商、貿(mào)易商有現(xiàn)貨庫(kù)存將于日后出售，擔(dān)心出售時(shí)價(jià)格下跌 C．加工制造企業(yè)為了防止日后購(gòu)進(jìn)原料時(shí)出現(xiàn)價(jià)格上漲 D．加工制造企業(yè)擔(dān)心庫(kù)存原料價(jià)格下跌

20、下列周期中，持續(xù)時(shí)間在一年以下的有__。A．長(zhǎng)期周期 B．季節(jié)性周期 C．基本周期 D．交易周期

21、采用宏觀型交易策略的典型投資者包括 A：期貨投資基金 B：商品指數(shù)基金 C：宏觀對(duì)沖基金 D：主動(dòng)性基金

22、在特殊情況下，現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，基差為正值，這種市場(chǎng)狀態(tài)稱為_(kāi)_。A．正向市場(chǎng) B．反向市場(chǎng) C．逆轉(zhuǎn)市場(chǎng) D．現(xiàn)貨溢價(jià)

23、影響期貨價(jià)格的因素包括______。A．資金成本 B．手續(xù)費(fèi) C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．預(yù)期利潤(rùn)

24、S&P指數(shù)包括。A：工業(yè)股 B：農(nóng)業(yè)股 C：鐵路股

D：公用事業(yè)股

25、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。

A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C．聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

第二篇：海南省2017年期貨從業(yè)資格證外匯期貨：外匯期貨投機(jī)和套利交易考試試題

海南省2017年期貨從業(yè)資格證外匯期貨：外匯期貨投機(jī)和

套利交易考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循（）的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。A．將最多的產(chǎn)品銷售給投資者

B．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者 C．將最新的產(chǎn)品銷售給投資者

D．將收益最好的產(chǎn)品銷售給投資者

2、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有__。A．保證金標(biāo)準(zhǔn) B．結(jié)算流程

C．爭(zhēng)議處理方式 D．違約責(zé)任

3、反映投資和消費(fèi)善的指標(biāo)是 A：經(jīng)濟(jì)總體指標(biāo) B：需求類指標(biāo) C：貨幣類指標(biāo) D：財(cái)政類指標(biāo)

4、如果數(shù)量很大的追加需求對(duì)價(jià)格沒(méi)有大的影響，那么市場(chǎng)就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

5、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰． A：財(cái)政部 B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D：期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

6、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司不得有以下哪些行為_(kāi)_ A．代客戶修改交易密碼

B．直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保 C．代理客戶進(jìn)行期貨交易 D．代客戶下達(dá)交易指令

7、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A．自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格 B．自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)注銷其從業(yè)資格

C．自上述情形發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格 D．自上述情形發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)注銷其從業(yè)資格

8、如果追加數(shù)量很小的需求可以使價(jià)格大幅度上漲，那么這個(gè)期貨市場(chǎng)就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

9、我國(guó)交易單位為5噸/手的期貨品種包括__。A．豆油 B．天然橡膠 C．鋅

D．黃大豆1號(hào)

10、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前__日向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。A．10 B．15 C．20 D．30

11、期貨糾紛案件由（）管轄。A．高級(jí)人民法院 B．中級(jí)人民法院 C．基層人民法院 D．仲裁委員會(huì)

12、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的__方式免除合約履行義務(wù)。

A．實(shí)物交割 B．現(xiàn)金結(jié)算交割 C．對(duì)沖平倉(cāng) D．套利投機(jī)

13、通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有__的特點(diǎn)。

A．對(duì)未來(lái)供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)期的功能 B．間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) C．集中在交易所內(nèi)通過(guò)公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)達(dá)成

D．被視為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

14、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違規(guī)行為時(shí)，監(jiān)管部門依法可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有__。

A．情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選 B．責(zé)令期貨公司更換 C．出具警示函 D．監(jiān)管談話

15、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不正確的是__。A．理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò) B．理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理

C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)

D．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán) 16、10月1日，次年3月份玉米合約價(jià)格為2.15美元/蒲式耳，5月份合約價(jià)格為2.24美元/蒲式耳。交易者預(yù)測(cè)玉米價(jià)格將上漲，3月與5月的期貨合約的價(jià)差將有可能縮小。交易者買入1手(1手為5000蒲式耳)3月份玉米合約的同時(shí)賣出1手5月份玉米合約。到了12月1日，3月和5月的玉米期貨價(jià)格分別上漲至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。若交易者將兩種期貨合約平倉(cāng)，則交易盈虧狀況為_(kāi)_美元。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損160 D．獲利160

17、在期貨公司會(huì)員的客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。A．高級(jí)管理人員 B．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 C．開(kāi)戶經(jīng)辦人 D．客戶

18、歐洲美元期貨合約是一種。A：短期利率期貨合約 B：中期利率期貨合約 C：長(zhǎng)期利率期貨合約 D：中長(zhǎng)期利率期貨合約

19、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備的條件包括__。

A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元 B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 C．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

20、采取，無(wú)論基差如何變化，都可以在結(jié)束套期保值交易時(shí)取得理想的保值效果。

A：買人套期保值 B：賣出套期保值 C：交叉套期保值 D：基差交易

21、__定期向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨交易所

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

22、______不屬于期貨交易所的特性。A．高度集中化 B．高度嚴(yán)密性 C．高度組織化 D．高度規(guī)范化

23、期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是__。A．監(jiān)管會(huì)員及客戶 B．指定交割倉(cāng)庫(kù)

C．指定期貨保證金存管銀行

D．調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

24、期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)時(shí)，主要考慮指定交割倉(cāng)庫(kù)的__。A．所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度 B．儲(chǔ)存條件 C．運(yùn)輸條件 D．質(zhì)檢條件

25、某投資者在某期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)戶，存入保證金20萬(wàn)元，按經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定，最低保證金比例為10%。該客戶買入100手(假定每手10噸)開(kāi)倉(cāng)大豆期貨合約，成交價(jià)為每噸2800元，當(dāng)日該客戶又以每噸2850的價(jià)格賣出40手大豆期貨合約。當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸2840元。當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為_(kāi)_元。A．44000 B．73600 C．170400 D．117600

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向申請(qǐng)從業(yè)資格。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：期貨交易所 D：證券交易所

2、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，正確的有__。

A．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施

C．期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》 D．《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由期貨公司參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的格式文本制定

3、由于__造成客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。A．本公司員工罷工 B．城市電力中斷 C．市場(chǎng)原因

D．地區(qū)通訊設(shè)施中斷

4、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將（）反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。A．委托回報(bào) B．成交時(shí)間 C．成交結(jié)果 D．傭金水平

5、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A．在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向

B．嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

C．及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

D．對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù) 6、2月2日，3月份、5月份、7月份的大豆期貨合約價(jià)格分別為2840元/噸、2920元/噸和2965元/噸，某交易者預(yù)計(jì)3月份和5月份的價(jià)差會(huì)縮小而5月份與7月份的價(jià)差會(huì)擴(kuò)大，于是該交易者以該價(jià)格同時(shí)買入5手3月份合約、賣出15手5月份合約，同時(shí)買入10手7月份大豆期貨合約做蝶式套利交易。到了2月15日，三個(gè)合約價(jià)格分別跌至2640元/噸、2700元/噸和2760元/噸，于是該交易者同時(shí)將三個(gè)合約平倉(cāng)。該交易的盈虧狀況為_(kāi)_元。A．獲利280 B．虧損280 C．獲利250 D．虧損250

7、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告__。A．期貨交易所 B．期貨公司

C．期貨保證金存管銀行

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

8、期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

9、下列屬于利率期貨的是__。A．大額可轉(zhuǎn)讓存單期貨 B．歐元期貨

C．歐洲美元期貨 D．長(zhǎng)期國(guó)債期貨

10、下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（）。A．期貨公司凈資本

B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 C．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

11、期貨交易的履約方式包括__。A．到期交割 B．對(duì)沖平倉(cāng) C．背書(shū)轉(zhuǎn)讓 D．分期付款

12、下列關(guān)于召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的程序說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議可以召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議

B．1/2以上理事聯(lián)名提議可以召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議 C．1/3以上理事聯(lián)名提議可以召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議可以召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議

13、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具_(dá)_，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。A．票據(jù) B．存單 C．資信證明 D．信用證

14、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送等有關(guān)資料。A：報(bào)告 B：月度報(bào)告 C：季度報(bào)告 D：日度報(bào)告

15、下列各項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)取得全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司的特別檢查事項(xiàng)的有__。

A．是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

B．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

C．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

D．是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

16、下列說(shuō)法正確的是__。

A．當(dāng)資金占用成本高于持有期內(nèi)可能得到的股票分紅紅利時(shí)，凈持有成本小于零

B．當(dāng)資金占用成本低于持有期內(nèi)可能得到的股票分紅紅利時(shí)，凈持有成本大于零

C．當(dāng)β系數(shù)小于1時(shí)，說(shuō)明股票的波動(dòng)或風(fēng)險(xiǎn)程度低于以指數(shù)衡量的整個(gè)市場(chǎng) D．當(dāng)β系數(shù)大于1時(shí)，說(shuō)明股票的波動(dòng)或風(fēng)險(xiǎn)程度高于以指數(shù)衡量的整個(gè)市場(chǎng)

17、下列期貨公司股權(quán)變更的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有__。A．單個(gè)股東的持股比例增加到3% B．單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上

C．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上 D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

18、某投資基金為了保持投資收益率，決定通過(guò)股指期貨合約為現(xiàn)值為1億元、β系數(shù)為1.1的股票進(jìn)行套期保值，當(dāng)時(shí)的現(xiàn)貨指數(shù)為3 600點(diǎn)，而期貨合約指數(shù)為3645點(diǎn)，假定一段時(shí)間后現(xiàn)貨指數(shù)跌到3430點(diǎn)，期貨合約指數(shù)跌到3 485點(diǎn)，乘數(shù)為100元/點(diǎn)。則下列說(shuō)法正確的有__。A．該投資者需要進(jìn)行空頭套期保值 B．該投資者應(yīng)該賣出期貨合約302份 C．現(xiàn)貨價(jià)值虧損5 194 444元 D．期貨合約盈利4 832000元

19、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官制度的做出規(guī)定． A：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)范圍 B：首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期 C：首席風(fēng)險(xiǎn)官的權(quán)利義務(wù)

D：首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告的程序和方式

20、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣空利率期貨合約，其預(yù)期（）。A．債券價(jià)格上升 B．債券價(jià)格下跌 C．市場(chǎng)利率上升 D．市場(chǎng)利率下跌

21、期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)． A：現(xiàn)金流量表 B：資產(chǎn)負(fù)債表 C：凈資本

D：其他財(cái)務(wù)指標(biāo)

22、期貨市場(chǎng)涉及的交易主體有。A：期貨交易所 B：期貨公司

C：期貨交易客戶 D：政府主管部門

23、下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．3個(gè)月歐洲美元定期存款合約 B．美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約 C．政府國(guó)民抵押協(xié)會(huì)抵押憑證 D．DJIA指數(shù)期貨合約

24、以下秉持“長(zhǎng)期持有”投資戰(zhàn)略、以獲取平均的長(zhǎng)期收益率為投資目標(biāo)，而不是以戰(zhàn)勝市場(chǎng)為目標(biāo)的投資分析流派是____ A：基本分析流派 B：技術(shù)分析流派 C：學(xué)術(shù)分析流派 D：心理分析流派

25、強(qiáng)行平倉(cāng)制度規(guī)定當(dāng)出現(xiàn)______的情況時(shí)，交易所要實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。A．會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額為最低風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn) B．交易所緊急措施中規(guī)定必須平倉(cāng)

C．交易所交易委員會(huì)認(rèn)為該會(huì)員具有交易風(fēng)險(xiǎn) D．會(huì)員持倉(cāng)已經(jīng)超出持倉(cāng)限額

第三篇：2015年下半年寧夏省期貨從業(yè)資格證外匯期貨：外匯期貨投機(jī)和套利交易模擬試題

2015年下半年寧夏省期貨從業(yè)資格證外匯期貨：外匯期貨

投機(jī)和套利交易模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、當(dāng)存在期價(jià)高估時(shí)，交易者可通過(guò)賣出股指期貨同時(shí)買入對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨股票，這種操作稱為。A：套期保值 B：正向套利 C：反向套利 D：投機(jī)交易

2、下列關(guān)于基差交易的說(shuō)法，正確的有__。

A．基差交易是指以某月份的期貨價(jià)格為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，以期貨價(jià)格加上或減去雙方協(xié)商同意的基差，來(lái)確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價(jià)格的交易方式

B．采取基差交易的方式，無(wú)論基差如何變化，都可以在結(jié)束套期保值交易時(shí)取得理想的保值效果

C．只要套期保值者與現(xiàn)貨交易的對(duì)方協(xié)商得到的基差，正好等于開(kāi)始做套期保值時(shí)的基差，就能實(shí)現(xiàn)完全套期保值

D．如果套期保值者與現(xiàn)貨交易的對(duì)方協(xié)商得到的基差，比開(kāi)始做套期保值時(shí)的基差更有利，套期保值就能實(shí)現(xiàn)盈利

3、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用進(jìn)行期貨交易． A：經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)、自有資金 B：信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn) C：信貸資金、財(cái)政資金 D：信貸資金、自有資金

4、期貨交易的“杠桿機(jī)制”指的是（）。

A．期貨交易者既可以買入建倉(cāng)也可以賣出建倉(cāng)

B．期貨交易者可以通過(guò)與建倉(cāng)時(shí)交易方向相反的交易來(lái)解除履約責(zé)任 C．期貨交易在每個(gè)交易日結(jié)束后對(duì)當(dāng)天盈虧狀況進(jìn)行結(jié)算 D．期貨交易能以少量資金進(jìn)行較大價(jià)值額的投資

5、期貨頭寸應(yīng)與現(xiàn)貨頭寸______。A．相同 B．無(wú)法確定 C．相反 D．無(wú)關(guān)

6、期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D．按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

7、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立。A：當(dāng)日無(wú)負(fù)債 B：風(fēng)險(xiǎn)防范 C：當(dāng)日負(fù)債

D：結(jié)算擔(dān)保金制度

8、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（）。A．客戶投訴的接待處理方式 B．違約責(zé)任

C．介紹業(yè)務(wù)的范圍

D．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

9、回歸分析法有多種類型，依據(jù)分類，可分為一元回歸分析法和多元回歸分析法

A：相關(guān)關(guān)系中相關(guān)系數(shù)的個(gè)數(shù)不同 B：相關(guān)的重要程度不同

C：相關(guān)關(guān)系中自變量的個(gè)數(shù)不同 D：相關(guān)關(guān)系中未知量的個(gè)數(shù)不同

10、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在__公示。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站 B．期貨交易所網(wǎng)站 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

11、一般的套利方式包括__。A．跨時(shí)期套利 B．期現(xiàn)套利 C．跨品種套利 D．跨市場(chǎng)套利

12、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知__，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．全體股東 B．證監(jiān)會(huì)

C．期貨交易所 D．全體客戶

13、大豆的現(xiàn)貨價(jià)格為5 100元/噸，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為4%，倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)為0.6元/噸天，則3月17日買入的3個(gè)月后交割的理論期貨價(jià)格為_(kāi)_元/噸。A．5 151 B．5 206.2 C．5 154.6 D．5 103.6

14、當(dāng)大豆價(jià)格穩(wěn)定的時(shí)候，豆油和豆粕的價(jià)格是一個(gè)關(guān)系 A：此消彼漲 B：同時(shí)上漲 C：同時(shí)下跌 D：不受影響

15、（）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。A．證券公司 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)人民銀行

16、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（）監(jiān)管措施。A．責(zé)令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函

D．責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系

17、依美國(guó)商品交易法令之規(guī)定，有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)商簿冊(cè)紀(jì)錄(books and records)保存之規(guī)定，下列敘述何者錯(cuò)誤？

A：須提供商品期貨交易委員會(huì)(CFT代表檢查 B：須提供法務(wù)部(Department of Justice)檢查

C：依法令應(yīng)保存之簿冊(cè)紀(jì)錄，應(yīng)自保存日起保存四年

D：簿冊(cè)紀(jì)錄得于應(yīng)保存期限之后三年以微縮影片(microfilm)保存

18、期貨交易所的下列行為中不需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。A．變更交易所名稱 B．期貨交易所分立

C．股東大會(huì)決定解散期貨交易所

D．制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

19、制度是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

A：股指期貨投資者適當(dāng)性 B：股指期貨風(fēng)險(xiǎn)管理 C：股指期貨投資選擇 D：期貨投資管理

20、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按__繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A． B．半 C．季度 D．月度

21、在期貨市場(chǎng)價(jià)位劇烈波動(dòng)的情況下，會(huì)員或客戶的保證金不能滿足交易所規(guī)定的要求時(shí)會(huì)被強(qiáng)行平倉(cāng)，如會(huì)員或客戶的平倉(cāng)虧損大于其現(xiàn)有的保證金總額，就會(huì)出現(xiàn)。A：建倉(cāng) B：減倉(cāng) C：爆倉(cāng) D：持倉(cāng)

22、若市場(chǎng)處于反向市場(chǎng)，做多頭的投機(jī)者應(yīng)__。A．買入交割月份較近的合約 B．賣出交割月份較近的合約 C．買入交割月份較遠(yuǎn)的合約 D．賣出交割月份較遠(yuǎn)的合約

23、交易所會(huì)員如對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議，__。

A．而會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未提出異議的，則視作會(huì)員已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性 B．一般在第二天開(kāi)市前一小時(shí)通知交易所 C．必須以書(shū)面形式通知交易所

D．遇特殊情況，可在第二天開(kāi)市后2小時(shí)內(nèi)通知交易所

24、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在（）報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．調(diào)整前

B．調(diào)整前3日內(nèi) C．調(diào)整后

D．調(diào)整后3日內(nèi)

25、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表． A：1 B：2 C：3 D：5

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、6 月5 日，買賣雙方簽訂一份3 個(gè)月后交割的一籃子股票組合的遠(yuǎn)期合約，該一籃子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對(duì)應(yīng)，此時(shí)的恒生指數(shù)為15000點(diǎn)，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50 港元，假定市場(chǎng)利率為6%，且預(yù)計(jì)一個(gè)月后可收到5000 元現(xiàn)金紅利，則此遠(yuǎn)期合約的合理價(jià)格為_(kāi)___點(diǎn)。A：15000 B：15124 C：15224 D：15324

2、下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。

A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時(shí)買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

3、近20年來(lái)，金融期貨發(fā)展的特點(diǎn)表現(xiàn)在__。A．交易量大大超過(guò)商品期貨

B．目前在國(guó)際期貨市場(chǎng)上，金融期貨已占據(jù)了主導(dǎo)地位 C．外匯期貨、利率期貨和股指期貨是金融期貨的三大類別 D．在全球期貨中，金融期貨僅次于農(nóng)產(chǎn)品期貨

4、首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見(jiàn)及期貨公司整改效果

5、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合相關(guān)（）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不低于12億元 B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

6、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A．對(duì)單位判處罰金

B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

7、某日，大豆的9月份期貨合約價(jià)格為3500元/噸，當(dāng)天現(xiàn)貨市場(chǎng)上的同種大豆價(jià)格為3000元/噸。則下列說(shuō)法不正確的是____ A：基差為500元/噸 B：該市場(chǎng)為反向市場(chǎng)

C：現(xiàn)貨價(jià)格低于期貨價(jià)格可能是由于期貨價(jià)格中包含持倉(cāng)費(fèi)用 D：此時(shí)黃大豆市場(chǎng)的現(xiàn)貨供應(yīng)可能較為充足

8、下列不屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容的是__。A．對(duì)期貨公司從業(yè)人員的管 B．加強(qiáng)資本的充足性管理 C．日常自我監(jiān)督與檢查

D．對(duì)日常交易中的保證金管理

9、期貨市場(chǎng)的作用有__。

A．提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具，有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì) B．為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供參考依據(jù) C．有助于增強(qiáng)國(guó)際價(jià)格形成中的話語(yǔ)權(quán) D．有助于現(xiàn)貨市場(chǎng)的完善與發(fā)展

10、下列屬于期貨投機(jī)作用的有（）。A．提高市場(chǎng)流動(dòng)性

B．適度的、理性的期貨投機(jī)能夠減緩價(jià)格波動(dòng) C．承擔(dān)套期保值者轉(zhuǎn)移的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)

11、黃金儲(chǔ)備的增減變化取決于____ A：黃金的開(kāi)采量 B：財(cái)政收支的變化

C：收購(gòu)量與銷售量的變化 D：基礎(chǔ)貨幣量

12、下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人包括（）。A．國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

B．證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

C．未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

13、期貨公司的職能不包括__。A．根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約 B．為客戶提供期貨市場(chǎng)信息 C．擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募s D．充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)

14、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．買進(jìn)看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

15、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告。A：期貨交易所 B：會(huì)員大會(huì) C：中國(guó)證監(jiān)會(huì) D：財(cái)政部

16、期貨投機(jī)者應(yīng)當(dāng)掌握限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn)的原則，這一原則要求投機(jī)者_(dá)_。A．在損失達(dá)到事先確定數(shù)額時(shí)，立即對(duì)沖了結(jié)，認(rèn)輸離場(chǎng) B．在發(fā)生大額損失時(shí)繼續(xù)等待有利時(shí)機(jī)，等獲取利潤(rùn)后再離場(chǎng) C．在行情變動(dòng)有利時(shí)，立即平倉(cāng)獲利

D．在行情變動(dòng)有利時(shí)，盡量延長(zhǎng)擁有持倉(cāng)的時(shí)間，充分獲取市場(chǎng)有利變動(dòng)產(chǎn)生的利潤(rùn)

17、下面交易中，損益平衡點(diǎn)等于執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金的是。A：買入看漲期權(quán) B：賣出看漲期權(quán) C：買入看跌期權(quán) D：賣出看跌期權(quán) 18、2007年，位居全球成交量前三名的期貨交易所有__。A．芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán) B．韓國(guó)交易所

C．歐洲期貨交易所 D．東京工業(yè)品交易所

19、以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。

A．15周歲的高中生李某利用暑假?gòu)氖缕谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同 B．大學(xué)生王某利用暑假?gòu)氖缕谪浗灰讜r(shí)與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

C．滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同 D．違反《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同

20、期貨交易的主要目的是為了______。A．獲得實(shí)物商品 B．讓渡金融產(chǎn)品

C．利用期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)獲得收益 D．規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

21、世界上有色金屬期貨交易主要集中在__。A．倫敦金屬交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．東京工業(yè)品交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所

22、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。

A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)

23、某投機(jī)者2月份時(shí)預(yù)測(cè)股市行情將下跌，于是買入1份4月份到期的標(biāo)準(zhǔn)普爾500股指期貨看跌期權(quán)合約，合約指數(shù)為750.00點(diǎn)，期權(quán)權(quán)利金為2.50點(diǎn)(標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)合約以點(diǎn)數(shù)計(jì)算，每點(diǎn)代表250美元)。到3月份時(shí)，4月份到期的標(biāo)準(zhǔn)普爾500股指期貨價(jià)格下跌到745.00點(diǎn)，該投機(jī)者要求行使期權(quán)，同時(shí)在期貨市場(chǎng)上買入一份標(biāo)準(zhǔn)普爾500股指期貨合約。則該投機(jī)者的最終盈虧狀況是__美元。A．盈利1 875 B．虧損1 875 C．盈利625 D．虧損625

24、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A．真實(shí)性 B．準(zhǔn)確性 C．合法性 D．完整性

25、我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司不能夠____ A：對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制交易風(fēng)險(xiǎn) B：保證客戶取得利潤(rùn) C：充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)

D：為客戶提供期貨市場(chǎng)信息

第四篇：臺(tái)灣省期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易考試試卷

臺(tái)灣省期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。A．期貨交易各方 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

2、期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。A．同步進(jìn)行

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無(wú)先后順序

3、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。A．移動(dòng)平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

4、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。A．3 B．2 C．5 D．1

5、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

6、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

7、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員

8、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，不正確的是（）。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生

9、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

10、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部 D．期貨交易所

11、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門 C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行 D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

12、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了（）規(guī)定。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù) B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

13、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)，市場(chǎng)沖擊成本為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)；買賣股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%，買賣股票的市場(chǎng)沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購(gòu)買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時(shí)的無(wú)套利區(qū)間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

14、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。

A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng) B．參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C．自我反省，公開(kāi)道歉

D．向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書(shū)，承諾不再?gòu)氖逻`法行為

15、__表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B．市場(chǎng)資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動(dòng)率

16、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法，不正確的是______。A．會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B．會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C．期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D．會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算

17、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬(wàn)元 B．5000萬(wàn)元 C．3900萬(wàn)元 D．4000萬(wàn)元 18、4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來(lái)3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出，決定對(duì)其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉(cāng)，7月初，黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)價(jià)格為_(kāi)_元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A．203 B．193 C．197 D．196

19、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬(wàn)元。A．200 B．50 C．160 D．240 20、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．各期貨公司

21、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．財(cái)政部

C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D．期貨投資者

22、期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。A．交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B．經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn) C．證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D．期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

23、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

24、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱為_(kāi)_。A．價(jià)差 B．基差 C．差價(jià) D．套價(jià)

25、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬(wàn)元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶（）。A．10萬(wàn)元 B．14萬(wàn)元 C．15萬(wàn)元 D．12萬(wàn)元

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，可以采取以下（）救濟(jì)措施。A．向協(xié)會(huì)申訴

B．對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映 C．對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D．可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

2、商品投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個(gè)人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

3、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A．信貸資金 B．財(cái)政資金 C．自有資金 D．銀行資金

4、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的 D．從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的

5、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度

D．當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

7、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B．參加會(huì)員大會(huì)

C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

8、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表

9、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價(jià)格 B．權(quán)利金 C．到期時(shí)間 D．期權(quán)的價(jià)格

10、下列關(guān)于成交量的說(shuō)法，正確的是__。

A．成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)

C．在中國(guó)內(nèi)地，不同期貨交易所對(duì)合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異，中國(guó)金融期貨交易所采取單邊計(jì)算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算

D．成交量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。成交量越大，則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高

11、一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開(kāi)戶與下單 B．競(jìng)價(jià) C．結(jié)算 D．交割

12、期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務(wù)范圍

C．參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．控股股東發(fā)生變化

13、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．買進(jìn)看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

14、期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．高于客戶指令價(jià)格賣出 B．高于客戶指令價(jià)格買入 C．低于客戶指令價(jià)格賣出 D．低于客戶指令價(jià)格買入

15、套期保值者大多是__。A．生產(chǎn)商

B．加工商和庫(kù)存商 C．投機(jī)商 D．金融機(jī)構(gòu)

16、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．期貨公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼

D．期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼

17、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A．倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國(guó)期貨交易所

18、保證金可以以（）方式支付。A．現(xiàn)金 B．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 C．可流通國(guó)債 D．支票

19、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內(nèi)幕交易

D．操縱期貨交易價(jià)格

20、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形有（）。

A．沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

21、下列哪些情況將有利于促使本國(guó)貨幣升值__ A．本國(guó)順差擴(kuò)大 B．降低本幣利率 C．本國(guó)逆差擴(kuò)大 D．提高本幣利率

22、套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A．品種相同或相關(guān) B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C．方向相同

D．月份相同或相近

23、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

24、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

B．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

D．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

25、下列選項(xiàng)中，關(guān)于股票期貨的說(shuō)法，正確的有__。

A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期

D．2001年1月29日，美國(guó)One Chicago交易所首次推出以英國(guó)、歐洲大陸和美國(guó)的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易

第五篇：福建省2015年期貨從業(yè)資格：期貨投機(jī)與套利交易考試試卷

福建省2015年期貨從業(yè)資格：期貨投機(jī)與套利交易考試試

卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為_(kāi)_時(shí)，可以獲得最大贏利。A．14800點(diǎn) B．14900點(diǎn) C．15000點(diǎn) D．15250點(diǎn)

2、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會(huì)員 D．國(guó)有企業(yè)

3、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）。A．60% B．80% C．20% D．40%

4、期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。A．同步進(jìn)行

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無(wú)先后順序

5、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國(guó)有企業(yè) C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會(huì)員

6、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

7、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法，不正確的是______。A．會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B．會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C．期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D．會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算

8、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

9、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，不正確的是（）。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生

10、成交量和持倉(cāng)量等，對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格的走勢(shì)進(jìn)行的判斷分析方法。A．心理分析 B．技術(shù)分析 C．基本分析 D．價(jià)值分析

11、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬(wàn)元 B．5000萬(wàn)元 C．3900萬(wàn)元 D．4000萬(wàn)元

12、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評(píng)

B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C．予以公開(kāi)譴責(zé) D．向公安部門舉報(bào)

13、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

14、某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價(jià)格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為470美分/蒲式耳時(shí)，則該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為_(kāi)_。A．6.375美分/蒲式耳 B．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．6.875美分/蒲式耳 15、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價(jià)格為2760元/噸，我國(guó)某飼料廠計(jì)劃在4月份購(gòu)進(jìn)1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進(jìn)行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．買入100手 B．賣出100手 C．買入200手 D．賣出200手

16、期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人（）。A．處5年以下有期徒刑或者拘役

B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金 C．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金 D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上29萬(wàn)元以下罰金

17、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A．無(wú)權(quán)代理 B．職務(wù)代理 C．越權(quán)代理 D．表見(jiàn)代理

18、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

19、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人

20、國(guó)際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時(shí)買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價(jià)指令

21、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

22、某公司購(gòu)入500噸小麥，價(jià)格為1300元/噸，為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該公司以1330元/噸的價(jià)格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個(gè)月后，該公司以1260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣出，同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉(cāng)。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為_(kāi)_。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元

23、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得 了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過(guò)（）的批準(zhǔn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所

24、某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破__或恒指上漲__時(shí)該投資者可以贏利。A．12800點(diǎn)，13200點(diǎn) B．12700點(diǎn)，13500點(diǎn) C．12200點(diǎn)，13800點(diǎn) D．12500點(diǎn)，13300點(diǎn)

25、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺(jué)得（）可能會(huì)被期貨公司錄用。

A．張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年

B．王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C．黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久

D．李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

2、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．買進(jìn)看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

3、下列機(jī)構(gòu)中，屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨公司

4、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

5、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

6、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

7、在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（）行為。A．出具虛假倉(cāng)單

B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

8、反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特征有__。A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限

D．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小

9、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律

10、在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開(kāi)始行動(dòng)。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

11、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理

12、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元

D．符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

13、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

14、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。A．對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn) B．對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn) C．對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) D．對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

15、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

A．在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B．請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) D．公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

16、在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A．國(guó)有企業(yè) B．國(guó)有控股企業(yè) C．金融機(jī)構(gòu) D．事業(yè)單位

17、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

18、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

19、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有（）。A．依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B．無(wú)權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 20、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

21、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年

D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

22、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是__。

A．為客戶提供安全可靠的投資市場(chǎng) B．維護(hù)市場(chǎng)參與的權(quán)益 C．維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定 D．控制政治風(fēng)險(xiǎn)

23、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見(jiàn)期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

24、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（）。A．誠(chéng)實(shí)守信 B．勤勉盡責(zé)

C．堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則 D．對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)

25、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．會(huì)員資格的取得條件 B．會(huì)員資格的終止條件 C．對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D．會(huì)員資格的取得程序