第一篇：私募投資財務(wù)顧問合同(參考樣本)
私募投資財務(wù)顧問合同
【基金公司名稱】（下稱“甲方”）【財務(wù)顧問公司名稱】（下稱“乙方”）
鑒于：
甲方（及/或關(guān)聯(lián)方）擬對本合同約定的融資方[]公司（及/或關(guān)聯(lián)方）（下稱：“融資方”）進行私募投資（下稱：“本次投資”）。針對本次投資事宜，雙方經(jīng)友好協(xié)商，簽訂合同如下：
一、委托
甲方愿意委托乙方擔任本次投資的財務(wù)顧問，乙方同意接受甲方委托。甲方本次投資包括但不限于【認購融資方增發(fā)的新股、認購融資方發(fā)行的可轉(zhuǎn)債、共同出資設(shè)立企業(yè)及收購融資方的股權(quán)或資產(chǎn)】等方式。
二、乙方工作范圍 【
1、為甲方介紹融資方；】
2、協(xié)助甲方設(shè)計私募投資方案；
3、在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，協(xié)助甲方參與對融資方的資產(chǎn)重組及股權(quán)調(diào)整；
4、協(xié)助甲方就投資意向書與融資方進行談判，并提供意見和建議。
三、甲方的權(quán)利
1、甲方擁有自主決策權(quán)，乙方提供的方案、意見和建議，甲方有權(quán)最終決定是否采納。
2、甲方有權(quán)就重組工作中的事項向乙方提出服務(wù)要求，但不能超過本協(xié)議約定的工作范圍。
四、甲方的義務(wù)
1、甲方應(yīng)將委托事項的真實意圖明確無誤的告知乙方，及時提供乙方所需的資料和信息，并保證資料和信息的全面、真實、詳盡、無虛假、無遺漏。
2、乙方提供的方案、意見和建議具有專業(yè)性和一定的權(quán)威性，甲方應(yīng)予充分尊重，如未能按乙方建議組織實施，應(yīng)盡快通知乙方并予以解釋。
五、乙方的權(quán)利
1、乙方有權(quán)參加或了解甲方參與的本次投資所涉及的一切決策信息；
2、乙方向甲方提供的有關(guān)書面和口頭工作建議對甲方的決策僅起參考作用，甲方參考乙方的工作建議或報告所作的經(jīng)營決策，風險由甲方自擔。
六、乙方的義務(wù)
1、嚴格依甲方的授權(quán)履行財務(wù)顧問職責，財務(wù)顧問工作不得超越甲方的授權(quán)范圍。
2、對工作中知悉的甲方所從事項目之商業(yè)秘密負保密責任。
七、費用及支付
甲方需向乙方按照如下方式支付共計 萬元的財務(wù)顧問費：
（1）甲方需于本合同簽署之日起五個工作日內(nèi)，支付上述總金額的【 】%，即【 】萬元；
（2）甲方與融資方簽署意向書后，需支付上述總金額的【 】%，即【 】萬元；
（3）甲方與融資方簽署正式投資協(xié)議后，需支付上述總金額的【 】%，即【 】萬元；
【（4）甲方向融資方支付的第一筆投資款項到帳后，甲方需支付上述總金額的剩余【 】%，即【 】萬元?！?/p>
上述財務(wù)顧問費包括乙方經(jīng)辦人員為完成本合同項下的工作所發(fā)生的通訊、文件費用；此外，乙方經(jīng)辦人員為完成本合同項下工作發(fā)生的交通費用、食宿費用，經(jīng)甲方核實后實報實銷。
八、關(guān)聯(lián)方
甲方是作為甲方及/或甲方關(guān)聯(lián)方（包括基于合同項目而新設(shè)立的關(guān)聯(lián)方）的代表簽署本合同，本合同項下甲方的權(quán)利、義務(wù)亦為甲方關(guān)聯(lián)方所享有及承擔。
九、投資對象
甲乙雙方確認，甲方與本合同約定的融資方及/或關(guān)聯(lián)方所達成的私募投資，均自動適用本委托合同的約定。
甲、乙雙方可以書面方式對本合同約定的融資方進行增補，并自動成為本合同的組成部分。
雖有上述約定，甲方如向本合同約定的融資方以外的其他融資方投資，如乙方按照本合同約定提供服務(wù)，甲方也應(yīng)按照本合同的約定履行義務(wù)，包括但不限于支付財務(wù)顧問費。
十、違約責任
1、任何一方違反本合同規(guī)定，須依法承擔違約責任。
2、在合作中獲知的對方的商業(yè)秘密，不得向公眾披露、擅自使用或轉(zhuǎn)讓他人使用。
上款所稱的商業(yè)秘密是指采取了保密措施、不為公眾知悉、具有經(jīng)濟價值的經(jīng)營信息和技術(shù)信息，包括乙方提供的信息、報告、建議等，但履行法定信息公開披露義務(wù)不視為侵犯商業(yè)秘密。
十一、履行期限
本合同履行期限為自生效之日起至項目完成的全部期限。
十二、合同的效力
本合同自雙方簽字或蓋章之日起即具法律效力。除合同另有規(guī)定外，任何一方均不得單方擅自終止合同。
十三、爭議的解決
凡因執(zhí)行本合同所發(fā)生的或與本合同有關(guān)的一切爭議，如果雙方協(xié)商不成，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京，根據(jù)該會仲裁規(guī)則和有關(guān)證券爭議仲裁的特別規(guī)定進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。
【 公司】（蓋章）：
法定代表人（或授權(quán)代表）（簽字）：
簽署日期：
【 公司】（蓋章）：
法定代表人（或授權(quán)代表）（簽字）：
簽署日期：
第二篇：私募投資基金合同
編號：
私募投資基金合同
（適用于契約型非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
基金份額持有人： 基金管理人：
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行_____________分行
特別聲明：托管人僅承擔基金托管人職責，不參與基金的募集與銷售，不負責基金的投資管理和風險管理，不承擔對基金所投資項目（或標的）的審核義務(wù)，對基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報不承擔任何責任。
目錄
一、前言...........................................................................................................................................1
二、釋義...........................................................................................................................................1
三、聲明與承諾...............................................................................................................................3
四、基金的基本情況.......................................................................................................................4
五、私募基金的募集.......................................................................................................................5
六、私募基金成立的備案...............................................................................................................7
七、私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓...............................................................................................8
八、當事人及權(quán)利義務(wù).................................................................................................................13 九基金份額持有人大會及日常機構(gòu).............................................................................................18
十、基金份額的登記.....................................................................................................................23
十一、基金的投資.........................................................................................................................24
十二、投資經(jīng)理的指定與變更.....................................................................................................25
十三、基金的財產(chǎn).........................................................................................................................25
十四、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行.................................................................................................27
十五、基金財產(chǎn)的估值和會計核算.............................................................................................30
十六、基金的費用與稅收.............................................................................................................32
十七、基金的收益分配.................................................................................................................33
十八、信息披露與報告.................................................................................................................34
十九、風險揭示.............................................................................................................................37
二十、基金合同的效力、變更、解除與終止.............................................................................39 二
十一、基金的清算程序.............................................................................................................40 二
十二、違約責任.........................................................................................................................42 二
十三、法律適用和爭議的處理.................................................................................................43 二
十四、通知和送達.....................................................................................................................44 二
十五、其他事項.........................................................................................................................44
私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
一、前言
一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當事人的權(quán)利義務(wù)，確?；鹨?guī)范運作，保護當事人各方的合法權(quán)益。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“《私募辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當事人的合法權(quán)益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、《私募辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。
基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。
三、本基金由基金管理人依照《基金法》、《私募辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集?；鸸芾砣艘艳k結(jié)登記手續(xù)，并由中國基金業(yè)協(xié)會公示，但公示信息不構(gòu)成對本基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。
本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。
二、釋義
在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當具有如下含義：
1、本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的《_________基金合同》，以及對該合同做出的任何有效變更。
2、委托人/基金份額持有人：指簽訂本合同，委托投資本基金初始金額不低于100萬元人民幣，且具備相應(yīng)風險識別能力和承擔所投資本基金風險能力的單位和個人，或中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者。
3、基金管理人：指__________________。
4、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行_______分行。
私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
5、注冊登記機構(gòu)：指基金管理人或其委托的經(jīng)中國證監(jiān)會認定可辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
6、外包服務(wù)機構(gòu)：指接受基金管理人委托，進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)的第三方服務(wù)提供機構(gòu)。
7、本基金、基金：指。
8、投資說明書：指《投資說明書》，內(nèi)容包括基金概況、基金合同的主要內(nèi)容、基金管理人與基金托管人概況、投資風險揭示、初始銷售期間、法律法規(guī)規(guī)定的其他事項等。
9、開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。
10、資金賬戶/托管專戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金財產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。
11、基金財產(chǎn)/委托財產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標的的財產(chǎn)。
12、基金資產(chǎn)總值：指本基金資產(chǎn)擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。
13、基金資產(chǎn)凈值：指本基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。
14、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。
15、基金資產(chǎn)估值：指計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的過程。
16、初始銷售期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過1個月。
17、存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。
18、認購：指在基金初始銷售期間，基金份額持有人按照本合同的約定購買本基金份額的行為。
19、申購：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定申請購買本基金份額的行為。
20、贖回：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。
21、違約贖回：指基金份額持有人在非合同約定的贖回開放日贖回基金的行為。
22、代理銷售機構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受基金管理人委托，代為辦理本基金認購、申購、贖回等業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
23、不可抗力：指本合同當事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。
24、信息披露義務(wù)人：指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。
三、聲明與承諾
（一）基金份額持有人聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，委托財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進行委托財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該委托財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金份額持有人聲明已充分理解本合同全文條款，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應(yīng)的投資風險，本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金份額持有人承諾其向基金管理人或代理銷售機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當及時書面告知基金管理人或代理銷售機構(gòu)?；鸱蓊~持有人承認，基金管理人、基金托管人未對委托財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保，本合同約定的業(yè)績比較基準僅是投資目標而不是基金管理人的保證。
（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金份額持有人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風險；已經(jīng)了解基金份額持有人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對基金份額持有人的財務(wù)狀況進行了充分評估?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人保證在募集資金前已通過中國基金業(yè)協(xié)會登記備案，成為開展私募股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募基金業(yè)務(wù)的機構(gòu)，編號為：___________，中國基金業(yè)協(xié)會為基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。基金持有人認購前可去監(jiān)管部門中國證券投資基金業(yè)協(xié)會查證基金管理人的資格。
（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。但基金托管人不負責基金的投資管理和風險管理，不承擔
私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
對基金所投資項目（或標的）的審核義務(wù)，對基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報不承擔任何責任。
（四）本協(xié)議各方確認，本協(xié)議中有關(guān)托管的相關(guān)約定若與托管協(xié)議不一致的，具體的托管相關(guān)事宜以基金管理人與基金托管人簽署的托管協(xié)議為準。
四、基金的基本情況
（一）基金名稱：
______________________________________。
（二）基金的類別：
____________________________。
（三）基金的運作方式： □封閉式
□開放式，開放頻率為________________。
（四）基金的投資目標和投資范圍：
_________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________。
（五）基金的存續(xù)期限：
_________________________________________________________________________。
（六）基金的初始資產(chǎn)規(guī)模限制（如有）
本基金成立時委托財產(chǎn)的初始資產(chǎn)不得低于萬元人民幣，且不得超過[ ]億元人民幣。
（七）基金份額的初始募集面值：人民幣元。
（八）私募基金的結(jié)構(gòu)化安排（如有）： _________________________________________________________________________。
（九）私募基金的托管事項（如有）：
本基金的托管人為： ___________________________________________。
（十）私募基金的外包事項（如有）：
本基金外包機構(gòu)的名稱：________________________________________________ __。在中國基金業(yè)協(xié)會登記編碼（如有）；___________________________________________。
（十一）其他
私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
除本合同另有約定外，基金應(yīng)當設(shè)定為均等份額，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
五、私募基金的募集
（一）基金份額的初始募集期間、募集方式、募集對象、投資人上限
1、初始募集期間
本基金的初始募集期間自基金份額發(fā)售之日起_________________，具體時間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并在投資說明書中披露。
2、募集方式
本基金由基金管理人以非公開募集的方式自行銷售或委托基金銷售機構(gòu)進行募集基金不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。具體銷售機構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本基金的《投資說明書》為準。
通過自行銷售認購本基金份額的基金投資者應(yīng)當將認購資金存入基金管理人專門開立的基金募集專用賬戶。具體的賬戶信息如下：
賬戶名稱： 賬戶號： 開戶行： 監(jiān)督機構(gòu)：
如基金管理人委托基金銷售機構(gòu)進行基金募集的，基金銷售機構(gòu)須在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員。
具體募集機構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本基金的《投資說明書》為準。
3、募集對象
達到法律法規(guī)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應(yīng)的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人，或經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者。
4、募集投資者上限 不超過200人（含）。
（二）基金份額的認購和持有限額
認購資金應(yīng)以貨幣形式交付。委托人在初始募集期間的認購金額不得低于100萬元人民幣（不含認購費用），并可多次認購，初始募集期間追加認購金額應(yīng)為1萬元的整數(shù)倍。
私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
（三）基金份額的認購費用
本基金的認購費為________________。
（四）初始募集期間的認購程序
1、基金管理人委托代理銷售機構(gòu)進行基金募集的，可以委托代理銷售機構(gòu)代為完成投資者盡職調(diào)查工作，并將相關(guān)資料提供給基金管理人。
2、認購程序?；鸱蓊~持有人辦理認購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各募集機構(gòu)的具體規(guī)定為準。
3、認購申請的確認。
募集機構(gòu)受理認購申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表募集機構(gòu)確實收到了認購申請。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機構(gòu)的確認并且基金合同生效為準。投資者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終確認情況和有效認購份額。
認購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。
（五）初始募集期間投資人募集資金的管理
基金管理人應(yīng)當將基金初始募集期間客戶的資金存入專門賬戶，在基金初始募集行為結(jié)束前，任何機構(gòu)和個人不得動用?；鹉技诮Y(jié)束或停止銷售時，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將募集專用賬戶內(nèi)的有效募集資金轉(zhuǎn)入基金托管賬戶。
（六）基金份額的計算
1、本基金采用金額認購的方式。認購份額的計算方式如下： 認購份額＝（認購金額＋認購利息）／份額初始面值
2、認購金額的有效份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分舍去，由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失由基金財產(chǎn)承擔。
（七）基金初始募集資金利息的處理方式
投資者認購金額（不含認購費）加計其在初始募集期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準。
（八）認購資金的交付
基金管理人不接受現(xiàn)金認購，投資者須從在中國境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至私募基金的募集結(jié)算專用賬戶。并在備注中注明：“XX（投資者姓名）認購私募投資基金”。
基金募集資金自到達托管賬戶之日至基金開放日期間的活期存款利息，歸屬于基金財產(chǎn)。
（九）投資冷靜期及回訪確認
私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
1、本基金設(shè)有時間為24小時的投資冷靜期，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者繳納全部認購基金的款項后開始計算，基金管理人或基金管理人委托的代理銷售機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。
2、基金管理人或基金管理人委托的代理銷售機構(gòu)在投資冷靜期滿后，應(yīng)指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當形式進行投資回訪，對投資人認購基金的相關(guān)行為進行確認，投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效。
3、募集機構(gòu)的回訪應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：
4、（一）確認受訪人是否為投資者本人或機構(gòu)；
5、（二）確認投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；
6、（三）確認投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風險揭示的內(nèi)容；
7、（四）確認投資者的風險識別能力及風險承擔能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；
8、（五）確認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；
9、（六）確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失；
10、（七）確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利；
11、（八）確認投資者是否知悉糾紛解決安排。
12、投資者在回訪成功前有權(quán)解除基金合同，如投資者解除合同的，基金管理人或基金管理人委托的代理銷售機構(gòu)應(yīng)在____工作日之內(nèi)將全部認購款項退還給投資人。
13、未經(jīng)回訪成功，投資者繳納的認購基金款項不得由募集結(jié)算專用賬戶劃轉(zhuǎn)至托管資金賬戶，基金管理人不得投資運作該認購基金款項。
六、私募基金成立的備案
（一）基金合同的簽署方式
基金合同是約定合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，基金份額持有人為法人的，本合同需基金份額持有人加蓋公章以及其法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章），及基金管理人和基金托管人的法定代表人/負責人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章（或合同專用章）；基金份額持有人為自然人的，本合同需基金份額持有人本人簽章或授權(quán)的代理人簽章、基金管理人和基金托管人加蓋公章（或合同專用章）以及雙方法定代表人/負責人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）。
（二）基金成立的條件
私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
本基金初始募集期限屆滿，符合下列條件的，基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：
基金份額持有人人數(shù)不超過200人，基金的初始財產(chǎn)合計不低于[ ]萬元人民幣且不超過[ ]億元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
（三）基金的備案
初始募集期限屆滿，符合基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當在基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過中國基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息。私募基金備案材料完備且符合要求的，中國基金業(yè)協(xié)會通過網(wǎng)站公示為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
（四）基金銷售失敗的處理方式
基金銷售期限屆滿，不能滿足上述條件的，基金管理人應(yīng)當：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。
2、在基金銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
七、私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓
（一）申購與贖回場所
本基金申購與贖回場所為直銷機構(gòu)（管理人）及/或管理人委托的代理銷售機構(gòu)的營業(yè)場所，或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理申購與贖回。具體銷售機構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本基金的《投資說明書》為準。
（二）申購與贖回的開放日和時間 本基金贖回開放日為。本基金申購開放日為。本基金申購與贖回開放時間為。
若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并告知基金份額持有人。
（三）申購與贖回的原則、方式、價格及程序等
1、“未知價”原則，即認購、申購與贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；
私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
2、“金額認購、申購與份額贖回”原則，即認購、申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的認購、申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的當日開放時間以內(nèi)撤銷，在當日開放時間結(jié)束后不得撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人申購的先后次序進行順序贖回，以確定所適用的贖回費率及業(yè)績報酬。
（四）申購與贖回的程序
1、基金份額持有人辦理申購與贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各募集機構(gòu)的具體規(guī)定為準。
2、申購與贖回申請的確認。
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效認購、申購與贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日)，銷售機構(gòu)受理認購、申購或贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了申購或贖回申請。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機構(gòu)的確認為準。在正常情況下，本基金注冊登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+1日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。
如將開放當日全部有效申購申請確認后，投資者總?cè)藬?shù)不超過200人，則注冊登記機構(gòu)對申購申請全部予以確認。如將開放當日全部有效申購申請確認后，投資者總?cè)藬?shù)超過200人，則注冊登記機構(gòu)按照時間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原則確認申購申請，確保本基金的委托人數(shù)不超過200人，對未予確認的申購資金予以返還。
3、申購與贖回申請的款項支付。
認購、申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則認購、申購不成功，已交付的委托款項將退回基金份額持有人賬戶。投資者贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項，贖回款項在自受理基金份額持有人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內(nèi)劃往基金份額持有人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理。
4、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實施前3個工作日告知基金份額持有人。
（五）申購與贖回的金額限制
投資者在基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，如投資者在提交申購申請時未持有基金份額，則首次認購、申購金額應(yīng)不低于100萬元人民幣（不含申購費用），且符合合格投資者
私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
標準。在開放日內(nèi)追加申購的，每次申購的金額應(yīng)不低于_____萬元人民幣。
當投資者持有的基金份額資產(chǎn)凈值高于100萬元人民幣時，投資者可以選擇全部或部分贖回基金份額；選擇部分贖回基金份額的，投資者在贖回后持有的基金份額資產(chǎn)凈值不得低于100萬元人民幣。當基金管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分贖回基金將致使其在部分贖回申請確認后持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人有權(quán)適當減少該投資者的贖回金額，以保證部分贖回申請確認后投資者持有的基金資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣。
當投資者持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣（含100萬元人民幣）時，需要贖回基金的，投資者必須選擇一次性全部贖回基金。
基金管理人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對認購、申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進行前述調(diào)整必須提前3個工作日告知基金份額持有人。
（六）申購與贖回的價格、費用
1、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后第三位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
申購費用：本基金的申購費用______________________。
3、贖回金額的計算及處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
贖回費用：本基金的贖回費為___________________。
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。
4、基金管理人可以在法律法規(guī)和本合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)低認購費率、申購費率、贖回費率或調(diào)整收費方式。如降低費率或調(diào)整收費方式，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實施前3個工作日告知基金份額持有人。
（六）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理
1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕接受投資者的申購申請：（1）如接受該申請，將導(dǎo)致本基金的基金份額持有人超過200人；
（2）根據(jù)市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)
私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；
（3）如接受該申請，將導(dǎo)致本基金資產(chǎn)總規(guī)模超過本合同約定的上限；
（4）因基金收益分配、或基金內(nèi)某個權(quán)益分派等原因，使基金管理人認為短期內(nèi)接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的；
（5）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的；
（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
基金管理人決定拒絕接受某些基金份額持有人的申購申請時，申購款項將退回基金份額持有人賬戶。
2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的申購申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金份額持有人的申購申請；
（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金財產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
基金管理人決定暫停接受全部或部分申購申請時，應(yīng)當告知基金份額持有人。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并告知基金份額持有人。
3、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項；
（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金財產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當及時告知基金份額持有人。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)當按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以支付。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并及時告知基金份額持有人。
4、暫?；鸬纳曩彙②H回時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定告知基金份額持有人。
5、暫停申購或贖回期間結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定告知基金份額持有人。
（七）大額贖回的通知
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任一委托人在開放日贖回金額超過人民幣300萬元的，應(yīng)當提前3個工作日書面通知管理人。管理人未收到該等通知的，管理人有權(quán)拒絕該委托人的贖回。
（八）巨額贖回的認定及處理方式
1、巨額贖回的認定
單個工作日中，本基金需處理的贖回申請總份額超過本基金上一工作日基金總份額的10%時，即認為本基金發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分贖回。
（1）接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。對開放日提出的贖回申請，如構(gòu)成巨額贖回的，應(yīng)當按照本基金合同約定全額接受贖回，但贖回款項支付時間可適當延長，最長不應(yīng)超過15個工作日。
（2）部分延期贖回：當全額兌付基金份額持有人的贖回申請有困難，或兌付基金份額持有人的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可在該工作日接受部分贖回申請，其余部分的贖回申請在后續(xù)工作日予以受理。對于需要部分延期辦理的贖回申請，除基金份額持有人在提交贖回申請時明確做出不參加順延下一個工作日贖回的表示外，自動轉(zhuǎn)為下一個工作日贖回處理，轉(zhuǎn)入下一個工作日的贖回申請的贖回價格為下一個工作日的基金份額凈值，以此類推，直到全部贖回為止，但是若下一個工作日為非贖回開放日，則委托人的贖回申請在開放期最后一個工作日全部處理，贖回價格為該日的基金份額凈值。部分贖回導(dǎo)致基金份額持有人持有的基金份額資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人可按全額贖回處理。發(fā)生部分延期贖回時，基金管理人可以適當延長贖回款項的支付時間，但最長不應(yīng)超過15個工作日。
（3）巨額贖回的通知：當發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)當在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。
（九）基金份額的轉(zhuǎn)讓（如有）
在本基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人可以轉(zhuǎn)讓其持有的全部或部分基金份額，但受讓人應(yīng)當為合格投資者且基金份額受讓完成后，本基金份額持有人總?cè)藬?shù)應(yīng)當不超過200人。
1、具體轉(zhuǎn)讓方式和程序
_________________________________________________________________________。
2、私募基金管理人對轉(zhuǎn)讓后的基金份額按照中國基金業(yè)協(xié)會要求進行重新份額登記。
私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
八、當事人及權(quán)利義務(wù)
（一）基金份額持有人（投資者）
1、基金份額持有人（投資者）概況
簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的基金份額持有人?；鸱蓊~持有人的詳細情況在合同簽署頁列示。
2、基金份額持有人（投資者）的權(quán)利（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）按照本合同的約定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額；
（4）根據(jù)本合同的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關(guān)職權(quán)（5）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；
（6）按照本合同約定的時間和方式獲得基金的信息披露資料；
（7）基金設(shè)定為均等份額，除基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益；
（8）因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或本合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償。
（9）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金份額持有人（投資者）的義務(wù)
（1）認真閱讀并遵守本合同的約定，保證投資資金的來源及用途合法；
（2）接受合格投資者確認程序，如實填寫風險識別能力和承擔能力調(diào)查問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責，承諾為合格投資者；
（3）認真閱讀并簽署風險揭示書；
（4）按照本合同約定繳納基金份額的認購、申購款項，承擔基金合同約定的管理費、托管費及其他相關(guān)費用；
（5）按照基金合同約定承擔基金的投資損失；（6）及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況；
（7）向基金管理人或私募基金募集機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其募集機構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作；
私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
（8）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；
（9）不得從事任何有損基金及其投資人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動；
（10）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等；
（11）申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當?shù)美?，?yīng)予返還；（12）保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的基金相關(guān)文件的權(quán)利，并就簽署行為已履行必要的批準或授權(quán)手續(xù)，且履行上述文件不會違反任何對其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定。
（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人
1、基金管理人概況 名稱： 住所： 法定代表人： 設(shè)立日期：
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號： 組織形式： 注冊資本： 存續(xù)期限： 聯(lián)系人： 通訊地址： 聯(lián)系電話：
2、基金管理人的權(quán)利
（1）按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產(chǎn)。（2）依照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人報酬。（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。
（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會。
（5）自行募集或者委托有基金銷售資格的機構(gòu)募集基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督。
（6）自行擔任或者委托第三方機構(gòu)進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)當承擔的責任不因委托而免除。
（7）基金管理人為保護投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，有權(quán)根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金份額持有人首次申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調(diào)整。
（8）依據(jù)本合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（9）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（10）以管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?1）選擇、更換會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；（12）在符合國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金管理人的義務(wù)
（1）履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)；
（2）自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責的原則履行受托人義務(wù)，管理和運用基金財產(chǎn)。
（3）制作調(diào)查問卷，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金；
（4）制作風險揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風險；
（5）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)。
（6）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)與其管理的基金財產(chǎn)、其他委托財產(chǎn)和基金管理人的固有財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理，分別記賬、分別投資。
（7）不得利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送。（8）自行擔任或者委托其他機構(gòu)擔任基金的基金份額登記機構(gòu)，委托其他基金份額登記機構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)時，對基金份額登記機構(gòu)的行為進行必要的監(jiān)督。（9）按照本合私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督。
（10）按照基金合同約定及時向托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明(包括股東名冊和工商部門出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件)等重要文件（如有）。
（11）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。
（12）根據(jù)本合同約定，負責私募基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。（13）按照本合同的約定計算并向基金份額持有人報告基金份額凈值。
（14）根據(jù)法律法規(guī)與基金合同的規(guī)定，對投資者進行必要的信息披露，揭示私募基金資產(chǎn)運作情況，包括=編制并向基金份額持有人提供基金業(yè)務(wù)季度及報告。
（15）確定基金份額申購、贖回價格，采取適當、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定。
（16）進行基金會計核算。
（17）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資基金、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
（18）保存基金業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年。
（19）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當事人利益的活動。
（20）按照本合同的約定確定基金收益分配方案，及時向投資者分配收益。
（21）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。（22）建立并保存投資者名冊。
（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國基金業(yè)協(xié)會并通知私募基金托管人和基金投資者。
（24）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人
1、基金托管人概況
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司_________分行 住址： 法定代表人： 聯(lián)系人：
私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
聯(lián)系電話： 通訊地址： 傳真：
2、基金托管人的權(quán)利
（1）按照基金合同的約定，及時、足額獲得基金托管費。
（2）依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定，監(jiān)督基金管理人對基金財產(chǎn)的投資運作，對于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告中國基金業(yè)協(xié)會并采取必要措施。
（3）按照基金合同的約定，依法保管私募基金財產(chǎn)。（4）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金托管人的義務(wù)
（1）安全保管基金財產(chǎn)。但對于已劃轉(zhuǎn)出托管賬戶的基金資產(chǎn)，以及處于托管銀行實際控制之外的基金資產(chǎn)不承擔保管責任。
（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜。
（3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（5）按規(guī)定開立和注銷私募基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶（私募基金管理人和私募基金托管人另有約定的，可以按照約定履行本項義務(wù)；如果基金合同約定不托管的，由私募基金管理人履行本項義務(wù)）。
6）根據(jù)本合同約定復(fù)核私募基金份額凈值。（7）辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項。
（8）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定復(fù)核私募基金管理人編制的私募基金定期報告，并定期出具書面意見。
（9）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令，及時辦理清算、交割事宜。
（10）按照法律法規(guī)的規(guī)定，妥善保存本基金業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。
（11）公平對待所托管的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當事人利益的活
私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
動。
（12）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露本基金的有關(guān)信息。
（13）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料。
（14）監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人。
（15）按照私募基金合同約定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對。（16）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。
九 基金份額持有人大會及日常機構(gòu)
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)?；鸱蓊~持有人大會設(shè)有日常機構(gòu)。
（一）召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會（法律法規(guī)、基金合同和監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外）：
（1）延長本合同期限；
（2）修改本合同的重要內(nèi)容或提前終止本合同；（3）更換基金管理人；（4）更換基金托管人；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
（6）法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有人大會的事項。
2、針對前款所列事項，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的,可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。
（二）日常機構(gòu)的設(shè)立
1、按照本合同的約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)，行使下列職權(quán)：（1）召集基金份額持有人大會；（2）提請更換基金管理人、基金托管人；
（3）監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動；
私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
（4）提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；（5）本合同約定的其他職權(quán)。
2、基金份額持有人大會日常機構(gòu)應(yīng)當由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生?；鸱蓊~持有人大會日常機構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由本合同約定。
（三）會議/日常機構(gòu)召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或本合同另有約定外，基金份額持有人大會由日常機構(gòu)負責召集。
2、日常機構(gòu)未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金管理人召集。
3、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式。
（四）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，通過信件、傳真、電子郵件等非公開方式向基金份額持有人通知相關(guān)事項。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
（五）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會或通訊開會等方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
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（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、本合同和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）。
參加基金份額持有人大會的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，應(yīng)當有代表1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按本合同約定向基金份額持有人進行會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)進行相關(guān)提示性通知；
（2）召集人按本合同約定通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）；
參加基金份額持有人大會的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，應(yīng)當有代表1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、本合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符；
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表決。
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（六）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如對本合同的重大修改、決定終止本合同、更換基金管理人、更換基金托管人、法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當在基金份額持有人大會召開前及時向基金份額持有人通知。
基金份額持有人大會不得對未事先通知的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第八條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為日常機構(gòu)授權(quán)出席會議的代表，在日常機構(gòu)授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金管理人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果日常機構(gòu)授權(quán)代表和基金管理人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日將會議提案通知相關(guān)參會人員，在所通知的表決截止日期后5個工作日內(nèi)在基金托管人監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在基金托管人監(jiān)督下形成決議。
（七）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)?；鸱蓊~持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
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2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止本合同以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表決。
（八）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由日常機構(gòu)或基金管理人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由日常機構(gòu)或基金管理人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由基金托管人予以監(jiān)督。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（九）生效與通知
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
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召集人應(yīng)在基金份額持有人大會決議生效之日起2 個工作日內(nèi)通過信件、傳真、電子郵件等非公開方式向基金份額持有人通知相關(guān)事項。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
（十）基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。
（十一）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十、基金份額的登記
（一）本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金份額持有人賬戶管理、份額注冊登記、清算及交易確認、收益分配、建立并保管基金客戶資料表等。
（二）本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或經(jīng)基金管理人委托可辦理私募基金份額登記業(yè)務(wù)的其他外包機構(gòu)?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當與外包服務(wù)機構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，明確基金管理人和代理機構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。外包注冊登記機構(gòu)的相關(guān)信息如下：
注冊登記機構(gòu)名稱： 登記編碼：
（三）注冊登記機構(gòu)履行如下職責：
1、建立和保管基金份額持有人賬戶資料、交易資料、基金客戶資料表等，并將客戶資料表提供給基金管理人。
2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)。
3、嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)。
4、嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定計算業(yè)績報酬，并提供交易信息和計算過程明細給基金管理人。
5、接受基金管理人的監(jiān)督。
6、保持基金客戶資料表及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄10年以上。
7、對基金份額持有人的賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對基金份額持有人或基金帶來的損失，須承擔相應(yīng)的賠償責任，但法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
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8、按本基金合同，為基金份額持有人提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)。
9、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。
10、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責。
（四）注冊登記機構(gòu)履行上述職責后，有權(quán)取得注冊登記費。
（五）基金份額持有人同意基金管理人、份額登記機構(gòu)或其他份額登記義務(wù)人應(yīng)當按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。
十一、基金的投資
（一）投資目標：
（二）投資范圍：。
（三）投資策略：。
（四）投資限制
1、本基金財產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
2、按照《私募辦法》、自律規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定和基金合同約定禁止或限制的投資事項。
（五）基金份額持有人在此授權(quán)并同意，基金管理人有權(quán)代表本基金以自己的名義與相關(guān)方簽署本基金投資相關(guān)協(xié)議，并以自己的名義代表本基金辦理相關(guān)權(quán)屬登記及變更手續(xù)。
（六）投資禁止行為
本基金財產(chǎn)禁止從事下列行為：
1、投資于國家政策禁止投資的領(lǐng)域、項目；
2、投資于本基金合同規(guī)定的投資范圍以外的或者禁止投資的品種；
3、從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。
（七）對于基金合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的情形及處理方式：
（八）業(yè)績比較基準（如有）
（九）如本基金采用結(jié)構(gòu)化安排的，不得違背“利益共享，風險共擔”基本原則，直接或間接對結(jié)構(gòu)化私募基金份額持有人提供保本、保收益安排。
（十）投資政策的變更
經(jīng)2/3以上（含）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致可對投資政策進
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行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式做出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時間。
（十一）基金管理人代表基金行使權(quán)利的處理原則及方法
基金管理人將按照國家有關(guān)規(guī)定代表本基金獨立行使權(quán)利，保護基金份額持有人的利益?；鸸芾砣嗽诖砘鹦惺箼?quán)利時應(yīng)遵守以下原則：
(1)有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
(2)按照國家有關(guān)規(guī)定，代表基金獨立行使股東權(quán)利，保護基金份額持有人的利益；(3)按照國家有關(guān)規(guī)定，代表基金獨立行使其它類資產(chǎn)權(quán)益，保護基金份額持有人的利益。
十二、投資經(jīng)理的指定與變更
1、投資經(jīng)理的指定
基金投資經(jīng)理由基金管理人負責指定，且本投資經(jīng)理與基金管理人所管理的其它自營證券投資的基金經(jīng)理不相互兼任。
2、本基金投資經(jīng)理 本基金財產(chǎn)投資經(jīng)理為。投資經(jīng)理簡歷：
（二）投資經(jīng)理的變更
基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后及時告知基金份額持有人。
十三、基金的財產(chǎn)
（一）基金財產(chǎn)的保管與處分
1、基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，并由私募基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。
2、除本款第3項規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用?；鸸芾砣?、基金托管人以其固有財產(chǎn)承擔法律責任，其債權(quán)人不得對基金
私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
4、私募基金管理人、私募基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔?；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。
5、基金財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權(quán)人對基金財產(chǎn)主張權(quán)利時，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財產(chǎn)的獨立性。
6、基金托管人未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)（不包含托管費等自動扣收的費用）。
7、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負責向有關(guān)當事人追償基金的損失。
8、基金托管人對實際交付并控制下的基金財產(chǎn)承擔保管職責，當托管資產(chǎn)處于托管行以外機構(gòu)實際有效控制時，托管行對該部分資產(chǎn)不承擔安全托管職責。
9、基金托管人對非現(xiàn)金資產(chǎn)不承擔保管職責，對因保管不當導(dǎo)致的非現(xiàn)金資產(chǎn)損失，基金托管人不負有任何賠償責任。
10、本基金投資管理過程中形成的各類權(quán)利憑證，由基金管理人保管相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)，并負責該等款項的收回。基金管理人應(yīng)及時將相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)的復(fù)印件加蓋公章后交付基金托管人。
11、基金管理人對本基金財產(chǎn)權(quán)利發(fā)生任何形式的變更，都必須在變更當日通知基金托管人，并在變更后三（3）個工作日內(nèi)將變更后的權(quán)利憑證復(fù)印件加蓋公章后提交給基金托管人。任何未及時通知基金托管人或未在規(guī)定期限內(nèi)提交相關(guān)憑證的權(quán)利變更，其法律后果由基金管理人承擔，該項承擔不免除基金管理人因此對本基金所須承擔的賠償責任。
（二）基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理
基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶，基金管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。委托財產(chǎn)存放于基金托管人開立的資金賬戶中的存款利率適用托管人公布的_________存款利率。
1、銀行賬戶的開設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)負責本基金有關(guān)的托管賬戶的開設(shè)和管理，基金管理人應(yīng)配合托管
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人辦理開立賬戶事宜并提供相關(guān)資料。
托管賬戶信息如下： 戶名： 賬戶號： 開戶行：
（2）托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展托管業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（3）托管賬戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《支付結(jié)算辦法》和中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定以及其他有關(guān)規(guī)定。
2、其他賬戶的開設(shè)和管理
因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，應(yīng)由基金托管人或基金管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則管理并使用。
3、開立的上述基金財產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人、基金募集機構(gòu)和基金份額登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
十四、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行
（一）交易清算授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和有權(quán)人（“授權(quán)人”）簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送投資指令的人員名單（“被授權(quán)人”）。授權(quán)通知中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，并注明相應(yīng)的交易權(quán)限，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公章并加蓋基金管理人法定代表人個人名章或由其簽字。基金托管人在收到授權(quán)通知當日向基金管理人確認。授權(quán)通知須載明授權(quán)生效日期。授權(quán)通知自通知載明的生效日期開始生效?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ娜掌谕碛谕ㄖd明生效日期的，則通知自基金托管人收到該通知時生效?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈?quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。
（二）劃款指令的內(nèi)容
劃款指令是在管理基金財產(chǎn)時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支
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付的指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明劃款事由、到賬時間、金額、收/付款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字或簽章。
（三）劃款指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用網(wǎng)銀或其他基金托管人和基金管理人認可的方式向基金托管人發(fā)送，并以傳真作為備用方式?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人以錄音電話的方式進行確認。網(wǎng)銀指令以到達基金托管人的托管系統(tǒng)中視為送達，傳真指令以獲得收件人（基金托管人）確認該指令已成功接收之時視為送達。因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔責任?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。
對于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的合理時間，一般至少提前1天提交指令。且劃款指令應(yīng)于劃款日[ ]個工作日前送達基金托管人。對于基金托管人于上述截止時間之后才收到的劃款指令，基金托管人將盡最大努力辦理劃款，但是對于劃款成功與否、延遲劃款所產(chǎn)生的責任及損失均不承擔責任。因基金管理人的原因所造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。
基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對劃款指令進行形式審查，驗證指令的要素是否齊全、對紙質(zhì)傳真指令審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，基金托管人應(yīng)立即與基金管理人的指定人員進行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的有效指令。基金托管人可以要求基金管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應(yīng)確保本基金銀行賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因不執(zhí)行該指令而造成的損失。
基金管理人應(yīng)將銀行間同業(yè)拆借中心的成交通知單加蓋印章后傳真給基金托管人。在本基金財產(chǎn)申購/認購開放式基金時，基金管理人應(yīng)在向基金托管人提交劃款指令的同時將經(jīng)有效簽章的基金申購/認購申請書以傳真形式送達基金托管人。
（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
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基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反本合同的規(guī)定時有權(quán)不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人糾正；基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認，由此造成的損失由基金管理人承擔。
（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或指令要素不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時，若發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。
（六）基金管理人撤回指令的處理程序
基金管理人撤回已發(fā)送至基金托管人的有效指令，須向基金托管人傳真加蓋預(yù)留印鑒的書面說明函并電話確認，基金托管人收到說明函并得到確認后，將撤回的原指令作廢；如果基金托管人在收到說明函并得到確認時原指令已執(zhí)行，則基金托管人不對因執(zhí)行該指令而造成損失承擔責任。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個交易日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公章及基金管理人法定代表人個人名章或由其簽字的被授權(quán)人變更通知，并提供新的被授權(quán)人簽字樣本，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知當日通過電話向基金管理人確認。被授權(quán)人變更通知須載明新授權(quán)生效日期。被授權(quán)人變更通知，自通知載明的生效時間開始生效。若基金托管人收到通知的日期晚于通知載明的生效日期的，則通知自基金托管人收到該通知時生效?；鸸芾砣嗽陔娫捀嬷笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。被授權(quán)人變更通知生效后，對于已被撤換的人員所發(fā)送的指令，或新被授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
（八）劃款指令的保管
劃款指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的劃款指令傳真件為準。
（九）相關(guān)責任
基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，對于基金財產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔任何形式的責任。根據(jù)本合同約定在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔相應(yīng)的責任，但因托管賬戶余額不足或基金
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托管人遇到不可抗力的情況除外。
如果基金管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令被授權(quán)人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗證有關(guān)印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責任由基金管理人承擔，但基金托管人未盡形式審核義務(wù)而執(zhí)行劃款指令所造成損失的情況除外。
十五、基金財產(chǎn)的估值和會計核算
□本基金不需要估值核算
□本基金需要估值核算，具體安排如下：
（一）基金財產(chǎn)的估值
1、估值目的
基金財產(chǎn)估值目的是客觀、準確地反映基金財產(chǎn)的價值，并為基金份額的申購與贖回等提供計價依據(jù)。
2、估值時間
基金管理人與基金托管人于(□每日/□每周/□每月/□按約定頻率)對基金財產(chǎn)進行估值核對。”
3、估值依據(jù)
估值應(yīng)符合本合同、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。
4、估值對象
基金所擁有的各類資產(chǎn)及負債。
5、估值方法
本基金按以下方式進行估值：
_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
6、估值程序
日常估值由基金管理人進行?；鸸芾砣擞诿總€估值日交易結(jié)束后計算本估值日的基金財產(chǎn)凈值后，將估值結(jié)果以書面形式報送基金托管人，基金托管人按照規(guī)定的估值方法進行復(fù)核。
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7、估值錯誤的處理
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，協(xié)商解決。
當基金資產(chǎn)估值錯誤偏差達到基金財產(chǎn)凈值的_______時，基金管理人和基金托管人應(yīng)該立即更正并在定期報告中報告基金份額持有人?；鸸芾砣擞嬎愕幕鹭敭a(chǎn)凈值已由基金托管人復(fù)核確認、但因資產(chǎn)估值錯誤給基金份額持有人造成損失的，由基金管理人與基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔相應(yīng)的責任。
由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導(dǎo)致基金財產(chǎn)凈值計算錯誤造成基金份額持有人的損失，以及由此造成以后交易日基金財產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的基金份額持有人的損失，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。
8、暫停估值的情形
（1）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金財產(chǎn)價值時；
（2）占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金份額持有人的利益，決定延遲估值的情形；
（3）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
9、基金份額凈值的確認
用于向基金份額持有人報告的基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人進行復(fù)核。如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金財產(chǎn)凈值的計算結(jié)果為準。
基金份額凈值即基金財產(chǎn)凈值，是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值的計算保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入。
（二）基金的會計政策
基金的會計政策比照現(xiàn)行政策執(zhí)行：
1、基金管理人為本基金的主要會計責任方。
2、本基金的會計為公歷的1月1日至12月31日。
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度。
5、本基金單獨建賬、獨立核算。
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6、基金管理人或外包注冊登記機構(gòu)及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照本合同約定編制會計報表。
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。
十六、基金的費用與稅收
（一）基金業(yè)務(wù)費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金管理人的業(yè)績報酬（如有）；
4、基金的銀行匯劃費用；
5、基金財產(chǎn)開立賬戶需要支付的費用；；
6、為基金募集、運營、審計、法律顧問、投資顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)從基金中列支相應(yīng)服務(wù)費；
7、按照國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的%年費率計提。管理費的計算方法如下： H＝E×%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費 E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起三個工作日內(nèi)從基金托管賬戶中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的%的年費率計提。（已包含____%的銷項稅）托管費的計算方法如下：
H＝E×%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
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E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起三個工作日內(nèi)從基金托管賬戶中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
3、基金管理人的業(yè)績報酬
基金管理人對基金持有人的基金份額凈值的增值部分提取業(yè)績報酬。
每次對基金收益分配時，基金管理人按基金份額持有人所持有的基金份額擬分紅金額的%提取業(yè)績報酬，具體計算方法如下：業(yè)績報酬A=基金份額×每份基金份額擬分紅金額×% 業(yè)績報酬由注冊登記機構(gòu)負責計算，基金托管人不承擔復(fù)核義務(wù)，基金管理人向基金托管人發(fā)送劃款指令，由基金托管人從基金托管賬戶中一次性支付給基金管理人。
4、上述
（一）中所列其他費用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金業(yè)務(wù)費用的項目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失。
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整管理費率和托管費率。
（五）基金業(yè)務(wù)的稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鸱蓊~持有人必須自行繳納的稅收，由基金份額持有人負責，基金管理人不承擔代扣代繳或納稅的義務(wù)。
十七、基金的收益分配
（一）可供分配利潤的構(gòu)成
本基金可供分配利潤為截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收
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益的孰低數(shù)。
基金收益包括：基金投資所得紅利、銀行存款利息以及其他收入。因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約計入收益。
（二）收益分配原則
1、每一基金份額享有同等分配權(quán)（分級產(chǎn)品不適用，可根據(jù)產(chǎn)品情況自行約定）。
2、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅。收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔。
3、若本合同生效不滿3個月則可不進行收益分配。
4、收益分配的基準日為可供分配利潤的計算截止日。
5、基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）收益分配方案的確定與通知
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
基金收益分配方案由基金管理人擬定，基金管理人按法律法規(guī)和合同約定告知基金份額持有人。
在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金收益向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行現(xiàn)金收益的一次性劃付。對選擇轉(zhuǎn)換基金份額分紅方案的基金份額持有人，基金管理人在分紅后的5個工作日內(nèi)向基金份額持有人寄送轉(zhuǎn)換基金份額確認書，同時，由基金管理人在注冊登記部門更新相應(yīng)基金份額持有人賬戶的基金份額資料，增加分紅轉(zhuǎn)換基金份額。
十八、信息披露與報告
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及本基金合同的約定，相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)、中國基金業(yè)協(xié)會關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變更時，本基金從其最新規(guī)定。
本基金信息披露義務(wù)人承諾披露的基金信息，不得有下列行為：
1、公開披露或者變相公開披露；
2、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
3、對投資業(yè)績進行預(yù)測；
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4、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
5、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
6、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
7、采用不具有可比性、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；
8、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
（二）本基金的信息披露文件應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金管理人和基金托管人應(yīng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（三）對投資者披露的基金信息應(yīng)包括：
1、基金合同；
2、招募說明書等宣傳中介文件；
3、基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）
4、基金的投資情況；
5、基金的資產(chǎn)負債情況；
6、基金的投資收益分配情況；
7、基金承擔的費用和業(yè)績報酬安排；
8、可能存在的利益沖突；
9、涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；
10、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。
（四）基金募集期間的信息披露
私募基金的宣傳推介材料內(nèi)容應(yīng)當如實披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，基金管理人應(yīng)當向投資者特別說明。
（五）基金運作期間的信息披露
1、私募基金運行期間，基金管理人應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。
2、私募基金運行期間，基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露以下信息：
（1）報告期末基金凈值和基金份額總額；（2）基金的財務(wù)情況；
私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
（3）基金投資運作情況和運用杠桿情況；
（4）投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；
（5）投資收益分配和損失承擔情況；
（6）基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬，包括計提基準、計提方式和支付方式；（7）基金合同約定的其他信息；
3、發(fā)生以下重大事項的，基金管理人應(yīng)當按照約定及時向投資者披露：（1）基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的；（2）投資范圍和投資策略放生重大變化的；（3）變更基金管理人或托管人的；
（4）管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、實際控制人發(fā)生變更的；（5）觸及基金止損線或預(yù)警線的；（6）管理費率、托管費率發(fā)生變化的；（7）基金收益分配事項發(fā)生變更的；（8）基金觸發(fā)巨額贖回的；（9）基金存續(xù)期變更或展期的；（10）基金發(fā)生清盤或清算的；（11）發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項的；
（12）基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的；
（13）涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；（14）基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。
（六）基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息，私募基金管理人過往業(yè)績以及私募基金運行情況將以基金管理人向私募基金信息披露備份平臺報送的數(shù)據(jù)為準。
（七）基金管理人可以采取信件、傳真、電子郵件、官方網(wǎng)站或第三方服務(wù)機構(gòu)登陸查詢等非公開披露的方式向投資者進行信息披露，投資者也可以登陸中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進行信息查詢。
（八）信息披露事務(wù)管理
基金管理人與基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專人負責管理信息披露
私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
事務(wù)，并按要求在私募基金備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。
基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等向投資者披露的基金相關(guān)信息進行復(fù)核，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。
基金管理人應(yīng)按本合同要求,在各項應(yīng)披露信息截止日至少2個工作日前，將須披露信息提交基金托管人復(fù)核，基金管理人應(yīng)保證擬披露的信息不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，確保內(nèi)容的真實性、準確性、完整性?；鹜泄苋艘曰鸸芾砣颂峁┑男畔?nèi)容為限進行形式上的復(fù)核，對基金管理人應(yīng)披露而未按時提交復(fù)核的，基金托管人應(yīng)以書面方式對基金管理人進行提示；對于因基金管理人原因，導(dǎo)致基金未能及時、真實、準確、完整向投資者披露有關(guān)信息的，由基金管理人對此承擔相應(yīng)的責任，造成投資人損失的，由基金管理人進行賠償。
信息披露義務(wù)人應(yīng)在妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
十九、風險揭示
（一）基金管理人應(yīng)當單獨編制《風險揭示書》，基金投資者應(yīng)充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，并做出自愿承擔風險的陳述和聲明。
（二）基金投資可能面臨下列各項風險，包括但不限于：
1、私募基金的特殊風險：
包括外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的風險等。
2、私募基金的一般風險：（1）管理風險
在基金財產(chǎn)管理運作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金財產(chǎn)收益水平，如果基金管理人對經(jīng)濟形勢和投資范圍判斷不準確、獲取的信息不全、投資操作出現(xiàn)失誤，都會影響基金財產(chǎn)的收益水平。
（2）流動性風險
基金管理人在運用、管理基金財產(chǎn)時，所投資的非現(xiàn)金資產(chǎn)可能出現(xiàn)無法按期變現(xiàn)，或即使可以按期變現(xiàn)但可能需承受部分變現(xiàn)損失的風險。流動性風險可視為一種綜合性風險，37
私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
它是其他風險在基金財產(chǎn)管理和公司整體經(jīng)營方面的綜合體現(xiàn)。在某些情況下某些投資品種的流動性不佳，由此可能影響到基金財產(chǎn)投資收益的實現(xiàn)。
在基金份額持有人提出追加或減少基金財產(chǎn)時，可能存在現(xiàn)金不足的風險和現(xiàn)金過多帶來的收益下降風險。
（3）信用風險
信用風險是投資對象的違約風險。在基金財產(chǎn)投資運作中，如果基金管理人的信用研究水平不足，對基金所投權(quán)益類資產(chǎn)的信用風險判斷不準確，可能使基金財產(chǎn)承受信用風險所帶來的損失。
（4）特定的投資方法及基金財產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風險 本基金采取的投資策略可能存在使基金收益不能達到投資目標或者本金損失的風險。（5）操作或技術(shù)風險
相關(guān)當事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風險。
在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風險可能來自基金管理公司、注冊登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、證券注冊登記機構(gòu)等。
（6）特定的投資方法及基金財產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風險
1、本基金投資的標的原因、宏觀經(jīng)濟原因、市場政策等原因而導(dǎo)致目標公司無法成功上市的，本基金間接持有的目標公司股份將缺乏流通性而無法完全變現(xiàn)，使份額持有人不能按時收取投資收益及回收投資本金。
2、因本基金相關(guān)合同項下的相關(guān)環(huán)節(jié)操作失誤、延誤或合同相關(guān)方違約，而導(dǎo)致基金利益受到損失的風險。
3、其他：______________________________________________________________。（7）募集失敗風險（8）稅收風險（9）其他風險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理機構(gòu)違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險，可能導(dǎo)致基金份額持有人利益受損。
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二十、基金合同的效力、變更、解除與終止
（一）基金合同是約定合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件?；鸱蓊~持有人為法人的，本合同自基金份額持有人、基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章或蓋章之日起成立；基金份額持有人為自然人的，本合同自基金份額持有人本人簽章或授權(quán)的代理人簽章、基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章之日起成立。
本合同成立后，同時滿足以下條件時生效：(1)基金份額持有人參與資金實際交付并確認；
(2)基金初始銷售期限結(jié)束報基金行業(yè)協(xié)會備案并獲基金行業(yè)協(xié)會書面確認。
（二）本合同自生效之日起對基金份額持有人、基金管理人、基金托管人具有同等的法律約束力。
（三）本合同有效期_______年。
（四）代表基金份額2/3以上（含）的基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進行變更，但下列基金管理人有權(quán)單獨變更合同內(nèi)容的情形除外：
1、投資經(jīng)理的變更。
2、基金認購、申購、贖回的時間、業(yè)務(wù)規(guī)則等變更。
3、變更代理銷售機構(gòu)。
其他對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響情形的變更，或法律法規(guī)或監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變化需要對本合同進行變更的，基金管理人可與基金托管人協(xié)商后修改基金合同，并由基金管理人按照本合同的約定向基金份額持有人披露變更的具體內(nèi)容。
本合同重大事項發(fā)生變更的，基金管理人應(yīng)按照中國基金業(yè)協(xié)會要求及時向中國基金業(yè)協(xié)會報告。
（五）投資者在募集機構(gòu)回訪確認成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，募集機構(gòu)應(yīng)當按合同約定及時退還投資者的全部認購款項。
（六）合同變更的流程(可根據(jù)情況自行約定)：
1、征詢份額持有人意見的具體方式：
2、不同意變更的基金份額持有人的退出安排：
按照基金合同約定的方式取得基金托管人和代表基金份額2/3以上（含）的基金份額持
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有人同意后可對本合同進行變更。對基金合同任何形式的變更、補充，基金管理人應(yīng)當在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國基金業(yè)協(xié)會報告。
（七）基金合同終止的情形包括下列事項：
1、基金合同存續(xù)期限屆滿而未延期的。
2、基金份額持有人大會決定終止。
3、基金管理人、基金托管人職責終止,在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接。
4、基金管理人被依法取消私募基金管理人資格的。
5、基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的。
6、基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的。
7、法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。
二十一、基金的清算程序
（一）清算小組的成立及職責
本合同終止事由發(fā)生之日起30個工作日內(nèi)，由基金管理人及基金托管人組織成立基金財產(chǎn)清算小組。負責基金的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配等相關(guān)事宜，清算小組可以聘用必要的工作人員，也可以依法進行必要的民事活動。雙方具體職責如下：
1、基金管理人（1）資產(chǎn)變現(xiàn)；
（2）除交易所、銀行等自動扣收的費用外，對清算期間資金支付出具劃款指令；（3）出具會計報表；（4）清算期間的會計核算；（5）編制清算報告并簽章；
（6）配合基金托管人賬戶注銷工作；
（7）代表基金財產(chǎn)清算小組聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所；（8）向基金份額持有人發(fā)布清算通知、清算報告；
（9）本合同終止事由發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告；（10）履行與基金管理人義務(wù)相關(guān)的其他職責。
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2、基金托管人
（1）清算期間的財產(chǎn)保管；
（2）復(fù)核基金管理人劃款指令，進行資金劃付；（3）基金財產(chǎn)資金等賬戶的注銷；（4）復(fù)核基金管理人出具的會計報表；（5）履行與基金托管人義務(wù)相關(guān)的其他職責。
（二）資產(chǎn)核對與變現(xiàn)
1、合同終止日起2個工作日內(nèi)，基金管理人向基金托管人出具合同終止前最后一個自然日基金財產(chǎn)剩余清單、資產(chǎn)負債表和基金存續(xù)期的利潤表，基金托管人進行復(fù)核確認；
2、合同終止日后，基金財產(chǎn)不應(yīng)仍持有可流通非現(xiàn)金資產(chǎn)，如遇特殊情況，基金財產(chǎn)仍持有可流通非現(xiàn)金資產(chǎn)的，在合同終止日起2個交易日內(nèi)由基金管理人進行強制變現(xiàn)處理；
（三）清理基金財產(chǎn)債權(quán)、債務(wù)
1、基金財產(chǎn)債權(quán)主要包括銀行存款、截至清算結(jié)束日的銀行存款利息、交易保證金、備付金及備付金利息等，于相應(yīng)賬戶注銷時結(jié)清，證券登記結(jié)算機構(gòu)另有規(guī)定的以相關(guān)規(guī)定為準，金額一般以開戶銀行實際支付金額為準。
2、基金財產(chǎn)債務(wù)主要包括基金財產(chǎn)應(yīng)付管理費、托管費、銀行匯劃費用、銷戶費用等等。除交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等自動扣繳的費用外，所有清償由基金管理人、基金托管人核對無誤后，由基金管理人向基金托管人出具劃款指令，由基金托管人復(fù)核后辦理支付。對財產(chǎn)支付過程中產(chǎn)生的銀行匯劃費用，基金管理人和基金托管人應(yīng)進行匡算并在基金財產(chǎn)中預(yù)提。
（四）清算報告
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)在合同終止后5個工作日內(nèi)完成基金財產(chǎn)的清理、確認、評估和變現(xiàn)等事宜，并出具清算報告和剩余財產(chǎn)的分配方案。如遇上述特殊情況，則應(yīng)在基金財產(chǎn)全部變現(xiàn)后3個工作日內(nèi)完成。
2、在清算報告出具后，依據(jù)本合同規(guī)定應(yīng)聘請會計師事務(wù)所進行清算審計的，需由會計師事務(wù)所出具審計報告。
3、在清算報告出具后，依據(jù)本合同規(guī)定應(yīng)聘請律師事務(wù)所出具法律意見書，需由律師事務(wù)所出具法律意見書。
（五）支付清算財產(chǎn)
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自基金的清算報告告知基金份額持有人后的下一個工作日，按清算完成后基金財產(chǎn)的資產(chǎn)負債情況及雙方確認的剩余財產(chǎn)的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用后，按私募基金的份額持有人持有的計劃份額比例進行分配，由基金管理人向基金托管人出具劃款指令，基金托管人復(fù)核無誤后，向基金份額持有人支付清算財產(chǎn)。
（六）相關(guān)資料的保管
基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存由基金管理人保存10年以上。
（七）賬戶銷戶
1、基金財產(chǎn)賬戶銷戶
基金管理人或基金托管人按規(guī)定注銷基金財產(chǎn)的資金賬戶、等投資所需賬戶，基金托管人或基金管理人應(yīng)給予必要的配合。
2、銀行匯劃費用
對到期清算資金劃付過程中產(chǎn)生的銀行匯劃費用，基金管理人和基金托管人應(yīng)進行匡算并在支付款項中扣除。
二十二、違約責任
（一）當事人違反本合同，應(yīng)當承擔違約責任，給合同其他當事人造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任；如屬本合同當事人雙方或多方當事人的違約，根據(jù)實際情況，由違約方分別承擔各自應(yīng)負的違約責任。但是發(fā)生下列情況，當事人應(yīng)當免責：
1、基金管理人和/或基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當時有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等。
2、在沒有故意或重大過失的情況下，基金管理人由于按照本合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等。
3、管理人、托管人對由于第三方（包括但不限于交易所、中登公司、保證金監(jiān)控中心等）發(fā)送或提供的數(shù)據(jù)錯誤給本基金資產(chǎn)造成的損失等。
4、對于無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在本合同簽署之日后發(fā)生的不可抗力事件，導(dǎo)致合同當事人方無法全部履行或部分履行本合同的，任何一方當事人不承擔違約責任。但是一方因不可抗力不能履行本合同時，應(yīng)及時通知另一方，并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，同時采取適當措施防止基金資產(chǎn)損失擴大。任何一方當事人延遲履行合同義務(wù)后，發(fā)生了上述不可抗力事件致使合同當事人無法全部或部分履行本合同，該方不能減輕
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或免除相應(yīng)責任。
5、基金投資者未能事前就其關(guān)聯(lián)或禁止交易等投資者自身違法違規(guī)原因明確告知管理人，致使基金財產(chǎn)發(fā)生違規(guī)投資行為的，管理人及托管人均不承擔任何責任。
6、不可抗力。
（二）基金份額持有人主動在非開放日要求贖回基金的，屬于違約贖回。
1、違約贖回的認定。
基金份額持有人在合同約定的開放日之外的日期或時間主動提出贖回申請的，視為違約贖回。
2、違約贖回的處理。
（1）違約贖回的方式、金額限制、費用等。參照本合同“基金的申購與贖回”、“基金的費用與稅收”等條款的約定，本條另有約定的除外。
（2）違約贖回的程序?；鸱蓊~持有人違約贖回的，需向基金管理人提供書面贖回申請文件，由本基金注冊登記機構(gòu)直接辦理違約贖回申請?；鸱蓊~持有人在工作日15:00前提交贖回申請文件的，注冊登記機構(gòu)在收到符合要求的申請文件當日受理贖回申請，基金份額持有人在工作日15:00后及非工作日提交贖回申請文件的，注冊登記機構(gòu)視為基金份額持有人在下一個工作日提交的申請文件。
（3）違約贖回的價格。違約贖回份額凈值為違約贖回當日計算得出的基金份額凈值。（4）違約贖回費用?；鸱蓊~持有人違約贖回的，應(yīng)支付贖回金額（扣除管理費、托管費、客戶服務(wù)費和業(yè)績報酬等費用后的實際贖回金額）的1.0%作為違約贖回費用，違約贖回費用全額歸入基金財產(chǎn)。
（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職責范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（四）一方依據(jù)本合同向另一方賠償?shù)膿p失，僅限于直接損失。
二十三、法律適用和爭議的處理
有關(guān)本合同的簽署和履行而產(chǎn)生的任何爭議及對本合同項下條款的解釋，均適用中華人民共和國法律法規(guī)（為本合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)法律法
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規(guī)），并按其解釋。
各方當事人同意，因本合同而產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的一切爭議，合同當事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交____________________根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為_________________，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，合同當事人應(yīng)恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
二十四、通知和送達
除本合同另有約定外，本合同的通知在下列日期視為送達被通知方：
1、專人送達：通知方取得的被通知方簽收單所示日；
2、快遞：被通知方在簽收單上簽收所示日；
3、傳真：被通知方收到成功發(fā)送的傳真并電話確認之日。
通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化的一方（簡稱“變動方”），應(yīng)提前5個工作日以書面形式通知其他各方。如果變動方，未將有關(guān)變化及時通知其他各方，變動方應(yīng)對由此而造成的影響和損失承擔責任。
二十五、其他事項
本合同各方當事人應(yīng)對簽署和履行本合同過程中所接觸和獲取的其他方當事人的數(shù)據(jù)、信息和其它涉密信息承擔保密義務(wù)，非經(jīng)其他方當事人同意，不得以任何方式向第三人泄露或用于非本合同之目的（法律法規(guī)或司法、監(jiān)管部門要求的除外）。本保密義務(wù)不因合同終止而終止。
本合同如有未盡事宜，由合同當事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商解決。
本合同一式伍份，基金份額持有人執(zhí)____份，基金管理人執(zhí)____份，基金托管人執(zhí)____份，每份具有同等的法律效力。
（以下無正文）
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（請基金份額持有人務(wù)必確保填寫的資料正確有效，如因填寫錯誤導(dǎo)致的任何損失，基金管理人和基金托管人不承擔任何責任）
（一）委托人（基金份額持有人）
1、自然人
姓名： 證件名稱：身份證□、軍官證□、護照□
證件號碼：□□□□□□□□□□□□□□□□□□
2、法人或其他組織 名稱： 營業(yè)執(zhí)照號碼： 組織機構(gòu)代碼證號碼： 法定代表人或負責人：
聯(lián)系地址： 郵編：
聯(lián)系電話： 聯(lián)系人：
（二）基金份額持有人認購金額 人民幣元整（￥）
（三）基金份額持有人賬戶
基金份額持有人認購、申購基金的劃出賬戶與贖回基金的劃入賬戶，必須為以基金份額持有人名義開立的同一個賬戶。特殊情況導(dǎo)致認購、申購與贖回基金的賬戶名稱不一致時，基金份額持有人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書面說明并提供相關(guān)證明。賬戶信息如下：
賬戶名稱： 賬號： 開戶銀行名稱：
私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）
（本頁無正文，為基金合同簽署頁。）
委托人（基金份額持有人）：
自然人（簽字）： 或 法人或其他組織（蓋章）：
簽署日期： 年 月 日
基金管理人：
法定代表人或授權(quán)代理人：
簽署日期： 年 月 日
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行______分行 負責人或授權(quán)代理人：
簽署日期： 年 月 日
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）： 簽署日期： 年 月 日
第三篇：私募融資財務(wù)顧問協(xié)議
私募融資項目財務(wù)顧問協(xié)議
本協(xié)議由以下雙方于2014年3月1日在簽署：
委托人：股份有限公司（以下簡稱“委托人”）
受托人：投資股份有限公司（以下簡稱“受托人”）
鑒于：
（1）委托人一家在注冊并在的非上市股份有限公司，具有融資意向，有意委托受托人就其項目物色符合委托人要求的投資人或確定其他融資渠道以取得其業(yè)務(wù)發(fā)展所需資金（以下簡稱“融資”）；
（2）受托人作為專業(yè)投資公司，具有為委托人提供其所需服務(wù)的財務(wù)顧問服務(wù)能力，并同意接受委托人的該等委托為其提供財務(wù)顧問服務(wù)。
經(jīng)友好協(xié)商，雙方就委托人委托受托人為其發(fā)行私募債提供財務(wù)顧問服務(wù)事宜達成如下協(xié)議，以資共同遵照執(zhí)行：
1.委托事項及委托內(nèi)容
委托人委托受托人、受托人接受委托，為委托人就“融資”提供財務(wù)顧問服務(wù)，包括但不限于如下服務(wù)：
1.1.真實、完整地向委托人物色并介紹投資人；
1.2.應(yīng)委托人要求確定融資渠道；如委托人愿意通過發(fā)行私募債，受托人應(yīng)提供候選證券公司及相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)，協(xié)助設(shè)計產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等服務(wù)，并在債券產(chǎn)品意向達成后，為委托人提供優(yōu)質(zhì)的客戶；
1.3.安排委托人與投資人、證券公司見面、談判；
1.4.協(xié)助委托人和投資人設(shè)計融資方案；
1.5.協(xié)助委托人整理并向投資人、信托公司提供有關(guān)資料；
1.6.推薦并協(xié)調(diào)會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)中介機構(gòu)開展工作；
1.7.應(yīng)委托人要求，為委托人提供有關(guān)政策、法律法規(guī)咨詢；
1.8.安排商務(wù)談判并促成委托人與有關(guān)方面簽訂具有法律效力的融資協(xié)議書或其他類似法律文件（以下簡稱“投資協(xié)議”）2.委托期限
委托人對受托人的委托期限為自本協(xié)議生效之日起的2年；若委托期限屆滿，受托人提供的投資機會的某一交易仍在進行中，則本協(xié)議自動順延直至該交易完成。3.排他性與非僭越
3.1.委托期間，委托人不應(yīng)就本協(xié)議項下的委托事項委托其他任何第三方；
3.2.在本協(xié)議簽署后2年內(nèi)，委托人將不越過受托人直接與受托人物色并向委托人推薦的投資人和或信托公司進行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協(xié)議。4.委托人的責任和義務(wù)
4.1.就受托人承辦委托事項及時向受托人提供必要的要求和真實準確的文件資料；
4.2.配合受托人工作，并為受托人提供必要的便利條件；如通過信托渠道融資則委托人應(yīng)提供合格的資質(zhì)及抵(質(zhì))押和擔保條件；
4.3.應(yīng)對受托人推薦投資人、信托公司的建議及時做出回應(yīng)，并安排與投資人、信托公司會談；
4.4.根據(jù)本協(xié)議約定及時向受托人支付財務(wù)顧問費用和報酬；
4.5.委托人應(yīng)基于其獨立判斷做出融資決策，其融資風險由委托人自行承擔；
4.6.委托人同意委托人本身及其關(guān)聯(lián)人均受本協(xié)議的約束，其關(guān)聯(lián)人進行本協(xié)議項下的交易均視為委托人的行為。
5.受托人的責任與義務(wù)
5.1.應(yīng)委托人的要求，派員參加委托人組織的有關(guān)會議、提供有關(guān)文件資料、書面或口頭意見；
5.2.積極為委托人物色投資人、信托公司，洽談委托事項；
5.3.受托人向委托人提交的分析意見、咨詢、策劃、建議等服務(wù)應(yīng)當符合國家法律、法規(guī)、政策的規(guī)定和委托人的利益；
5.4.受托人應(yīng)不定期地向委托人溝通、報告委托事項的進展情況；
5.5.受托人向委托人提供財務(wù)顧問服務(wù)過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，因受托人違法行為所導(dǎo)致的一切后果均由受托人承擔； 5.6 接受本協(xié)議約束，嚴格履行本協(xié)議項下應(yīng)盡之義務(wù)。6.費用、報酬及支付
6.1.本次融資總額為壹億伍仟萬元整(￥15，000萬元)，總期限為_____個月，總額及期限以最后完成融資為準，總?cè)谫Y成本為融資總額的15%/年×期限，財務(wù)顧問報酬為總?cè)谫Y成本減去投資人報酬及信托報酬，信托公司服務(wù)費，管理費，稅費等以外的費用。
6.2.前期費用：本協(xié)議簽署后對于本項目前期盡職調(diào)查所產(chǎn)生差旅費、交通費等由委托人負責。
6.3.財務(wù)顧問報酬支付條件和方式：委托人應(yīng)在投資人或信托公司將每期融資資金付至委托人指定賬戶之日起三個工作日內(nèi)，按照前款計算的信托報酬，信托公司服務(wù)費，管理費，稅費及財務(wù)顧問費一次性足額支付給受托人或其指定的信托及第三方公司銀行賬戶。
6.4.具體付款金額及期限須按實際“融資”情況另附<補充協(xié)議-付款確認函>
6.5.委托人按約定每延遲一日付款，應(yīng)向受托人支付相當于應(yīng)付款項每日千分之一的違約金。
6.6.受托人的銀行賬戶信息如下：
戶名：
開戶銀行： 銀行賬號：
6.7.受托人收到委托人支付的每一筆款項后應(yīng)及時出具相應(yīng)的發(fā)票。7.保密
7.1.受托人及其委派的財務(wù)顧問，對本協(xié)議的內(nèi)容及在服務(wù)過程中知悉的委托人的商業(yè)秘密應(yīng)予保密。未經(jīng)委托人事先書面同意，受托人不得向任何第三方提供或披露本協(xié)議及委托人提交受托人使用的材料與文件。7.2.委托人對于本協(xié)議的內(nèi)容及受托人出具的書面報告、意見書及非書面的策劃、咨詢等服務(wù)內(nèi)容應(yīng)予保密。未經(jīng)受托人事先書面同意，委托人不得向任何第三方提供或披露本協(xié)議及受托人提交給委托人的材料與文件，7.3.上述保密約定在本協(xié)議期限屆滿或被撤銷或解除之后三年內(nèi)對雙方仍具有約束力。
7.4.上述保密義務(wù)不適用于如下信息：
（1）公共領(lǐng)域里的信息；
（2）非由于具有保密義務(wù)方的原因已經(jīng)為公眾所知的。
（3）由具有保密義務(wù)方以外其他渠道被他人獲知的信息，這些渠道并不受保密義務(wù)的限制。
（4）由于法律的適用、法院或其他國家有權(quán)機關(guān)的要求而披露的信息。
8.非合理中止
委托人非合理地中斷與投資人、信托公司的談判、投融資協(xié)議的簽署或履行。如因委托人原因?qū)е峦度谫Y協(xié)議簽署后融、投資無法依約履行，委托人應(yīng)補償受托人因提供顧問服務(wù)所發(fā)生的實際費用支出和相當于投融資協(xié)議確定的投資額2%的補償金。
9.違約責任
任何一方同意并承諾，對于因其違反本協(xié)議約定而使對方遭受的或與之有關(guān)的所有損失，其將向?qū)Ψ阶龀鲑r償，使之免受損害。但本協(xié)議其他條款規(guī)定了違約金計算方法的，則適用相應(yīng)條款規(guī)定的違約金計算方法。10.爭議解決
凡因本協(xié)議所發(fā)生的或與之相關(guān)的任何爭議，應(yīng)首先由雙方友好協(xié)商解決。如自一方提出協(xié)商30日內(nèi)雙方協(xié)商不能解決或一方不愿通過協(xié)商解決的，任何一方均可將該等爭議向被告所在地人民法院起訴。11.本協(xié)議的變更、解除、終止
11.1.本協(xié)議未盡事宜經(jīng)雙方協(xié)商一致后，雙方可另行簽訂補充協(xié)議或以確認函形式予以確定，所簽補充協(xié)議和確認函與本協(xié)議不一致的，以所簽補充協(xié)議和確認函為準。
11.2.本協(xié)議經(jīng)雙方協(xié)商一致后可以變更、解除或終止。
12.標題
本協(xié)議中的標題僅為檢索方便而設(shè)臵，各條款的具體內(nèi)容應(yīng)當以條款的具體規(guī)定為準，而不應(yīng)參考該標題進行解釋。13.生效及其他
13.1.本協(xié)議一式貳份，雙方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。
13.2.本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人簽字或蓋章并加蓋各自公章之日起生效。
13.3.本協(xié)議取代了雙方就委托事項之前所達成的任何口頭協(xié)議、諒解或備忘錄。
13.4.如本協(xié)議的任何條款由于不符合法律法規(guī)的規(guī)定而無效，并不因此導(dǎo)致整個協(xié)議的無效。雙方可根據(jù)協(xié)議的本意重新達成有關(guān)符合法律法規(guī)要求的約定。
13.5.一方未行使本協(xié)議項下其應(yīng)享有的任何權(quán)利，不應(yīng)視為其對該權(quán)利的放棄，也不限制其在未來對該權(quán)利的行使。
委托人（蓋章）：法定代表人：受托人（蓋章）：法定代表人：
年月日
第四篇：私募證券投資基金合同
合同編號：
私募投資基金
基金合同
基金管理人：
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司浙江省分行
目
錄
一、前言.................................................................................................................................1
二、釋義...................................................................................................................................1
三、聲明與承諾.......................................................................................................................2
四、基金的基本情況...............................................................................................................3
五、基金份額的初始銷售.......................................................................................................3
六、基金的備案.....................................................................................錯誤！未定義書簽。
七、基金的申購與贖回.........................................................................錯誤！未定義書簽。
八、當事人及權(quán)利義務(wù)...........................................................................................................4
九、基金份額的登記...............................................................................................................7
十、基金的投資.......................................................................................................................8
十一、投資經(jīng)理的指定與變更.............................................................錯誤！未定義書簽。
十二、基金的財產(chǎn)...................................................................................................................9
十三、投資指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行.................................................................................10
十四、交易及清算交收安排.................................................................錯誤！未定義書簽。
十五、越權(quán)交易.....................................................................................................................13
十六、基金財產(chǎn)的估值和會計核算.....................................................錯誤！未定義書簽。
十七、基金的費用與稅收.....................................................................錯誤！未定義書簽。
十八、基金的收益分配(如有)..............................................................................................14
十九、報告義務(wù).....................................................................................................................14
二十、風險揭示.....................................................................................................................16 二
十一、基金合同的變更、終止.........................................................................................17 二
十二、清算程序.................................................................................錯誤！未定義書簽。二
十三、違約責任.................................................................................................................18 二
十四、法律適用和爭議的處理.........................................................................................19 二
十五、基金合同的效力.....................................................................................................20 二
十六、其他事項.................................................................................................................20一、一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則
前言
1、訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當事人的權(quán)利義務(wù)，確?；鹨?guī)范運作，保護當事人各方的合法權(quán)益。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）和其他有關(guān)規(guī)定。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當事人的合法權(quán)益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。
基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。
三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集?；鸸芾砣艘艳k結(jié)登記手續(xù)，并由中國基金業(yè)協(xié)會公示，但公示信息不構(gòu)成對本基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。
本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。
二、釋義
在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當具有如下含義：
1、本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的《 私募投資基金基金合同》及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更。
2、基金份額持有人：指簽訂本合同，委托投資本基金初始金額不低于100萬元人民幣，凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位和金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人，或中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者。
3、基金管理人：指杭州科地資本集團有限公司。
4、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司浙江省分行。
5、本基金、基金：指 私募投資基金。
6、投資說明書：指《 私募投資基金投資說明書》，內(nèi)容包括基金概況、基金合同的主要內(nèi)容、基金管理人與基金托管人概況、投資風險揭示、初始銷售期間、法律法規(guī)規(guī)定的其他事項等。
7、工作日：基金管理人和基金托管人均辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的營業(yè)日。
8、交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。
9、開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。
10、資金賬戶、托管專戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金財產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。
11、基金財產(chǎn)、委托財產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標的的財產(chǎn)。
12、基金資產(chǎn)總值：指本基金資產(chǎn)擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。
13、初始銷售期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過1個月。
14、存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。
15、不可抗力：指本合同當事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。
三、聲明與承諾
（一）基金份額持有人聲明為符合國家有關(guān)規(guī)定的合格投資者，委托財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進行委托財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該委托財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金份額持有人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應(yīng)的投資風險，本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金份額持有人承諾其向基金管理人或代理銷售機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當及時書面告知基金管理人或代理銷售機構(gòu)?；鸱蓊~持有人承認，基金管理人、基金托管人未對委托財產(chǎn)的收益狀
況作出任何承諾或擔保，本合同約定的業(yè)績比較基準僅是投資目標而不是基金管理人的保證。
（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金份額持有人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風險；已經(jīng)了解基金份額持有人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對基金份額持有人的財務(wù)狀況進行了充分評估?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，不保證投資于本基金委托財產(chǎn)的本金不受損失，也不保證最低收益?；鸸芾砣顺兄Z：不得委托基金托管人及其轄屬支行開展任何形式的產(chǎn)品推介，不得在基金托管人轄屬網(wǎng)點以任何形式向客戶推介其產(chǎn)品。
（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。
四、基金的基本情況
（一）基金名稱：
（二）基金的類別：
型。
（三）基金的運作方式：
（四）基金的投資目標：
（五）基金的存續(xù)期限： 年。
（六）基金的初始資產(chǎn)規(guī)模限制（如有）
本基金成立時委托財產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于XX萬元人民幣，且不得超過XX億元人民幣。
八、當事人及權(quán)利義務(wù)
（一）基金份額持有人
1、基金份額持有人概況
簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的基金份額持有人。基金份額持有人的詳細情況在合同簽署頁列示。
2、基金份額持有人的權(quán)利（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）按照本合同的約定申購與贖回基金；
（4）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（5）按照本合同約定的時間和方式獲得基金的運作信息資料；
（6）基金設(shè)定為均等份額，除基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益；
（7）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金份額持有人的義務(wù)（1）遵守本合同；
（2）交納購買基金份額的款項及規(guī)定的費用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者終止的有限責任；
（4）及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況；
（5）向基金管理人或銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其銷售機構(gòu)就基金份額持有人風險承受能力、反洗錢等事項進行的盡職調(diào)查；
（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；
（7）不得從事任何有損基金及其投資人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動；
（8）按照本合同的約定繳納管理費、托管費、客戶服務(wù)費、業(yè)績報酬以及因基金財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用；
（9）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人
1、基金管理人概況 名稱： 住所： 法定代表人： 設(shè)立日期：
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號： 組織形式： 注冊資本： 存續(xù)期限： 聯(lián)系電話：
2、基金管理人的權(quán)利
（1）按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產(chǎn)。（2）依照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人報酬。（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。
（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會。
（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督。
（6）自行擔任或者委托第三方機構(gòu)進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)當承擔的責任不因委托而免除。
（7）基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金份額持有人首次申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調(diào)整。
（8）依據(jù)本合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（9）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（10）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金管理人的義務(wù)（1）辦理基金的備案手續(xù)。
（2）自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)。
（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)。
（4）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)與其管理的基金財產(chǎn)、其他委托財產(chǎn)和基金管理人的固有財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行投資。
（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)。
（6）辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的登記事宜。
（7）按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督。
（8）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。
（9）根據(jù)本合同的規(guī)定，編制并向基金份額持有人報送基金財產(chǎn)的投資報告，對報告期內(nèi)基金財產(chǎn)的投資運作等情況做出說明。
（10）根據(jù)本合同的規(guī)定，編制基金業(yè)務(wù)季度及報告。
（11）計算并按照本合同的約定向基金份額持有人報告基金份額凈值。（12）進行基金會計核算。
（13）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資基金、投資意向等，監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
（14）保存基金業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料。
（15）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當事人利益的活動。
（16）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人
1、基金托管人概況
名稱：中國工商銀行股份有限公司浙江省分行 住址：杭州市中河中路150號 授權(quán)代表人：張松財 聯(lián)系人：沈菲
聯(lián)系電話：0571－87336184 傳真：0571－87808186
2、基金托管人的權(quán)利
（1）按照本合同的約定，及時、足額獲得資產(chǎn)托管費。
（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對基金財產(chǎn)的投資運作，對于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告中國證監(jiān)會并采取必要措施。
（3）按照本合同的約定，依法保管基金財產(chǎn)。
（4）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金托管人的義務(wù)（1）安全保管基金財產(chǎn)。
（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責財產(chǎn)托管事宜。
（3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶。（6）復(fù)核基金份額凈值。
（7）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。（8）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存本基金業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。
（9）公平對待所托管的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當事人利益的活動。
（10）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露。
（11）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。（12）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。
九、基金份額的登記
（一）本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金份額持有人賬戶管理、份額注冊登記、清算及交易確認、收益分配、建立并保管基金客戶資料表等。
（二）本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他機構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當與有關(guān)機構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，并列明代為辦理基金份額登記機構(gòu)的權(quán)限和職責。
（三）注冊登記機構(gòu)履行如下職責：
1、建立和保管基金份額持有人賬戶資料、交易資料、基金客戶資料表等，并將客戶資料表提供給基金管理人。
2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)。
3、嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)。
4、嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定計算業(yè)績報酬，并提供交易信息和計算過程明細給基金管理人。
5、接受基金管理人的監(jiān)督。
6、保持基金客戶資料表及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上。
7、對基金份額持有人的賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對基金份額持有人或基金帶來的損失，須承擔相應(yīng)的賠償責任，但法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
8、按本基金合同，為基金份額持有人提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)。
9、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。
10、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責。
（四）注冊登記機構(gòu)履行上述職責后，有權(quán)取得注冊登記費。
十、基金的投資
（一）投資目標：
（二）投資范圍：
（三）投資策略：
（四）投資限制
本基金財產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
2、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定的其他投資限制。
由于包括但不限于證券、期貨市場波動、上市公司合并、組合規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合本合同約定的投資限制或投資禁止政策，為被動超標。發(fā)生上述情形時，基金管理人應(yīng)在發(fā)生不符合法律法規(guī)或投資政策之日起的X個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以滿足法律法規(guī)及投資政策的要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（六）投資禁止行為
本基金財產(chǎn)禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
5、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。
（七）業(yè)績比較基準（如有）
（八）風險收益特征 高風險、高收益(九)投資政策的變更
經(jīng)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致可對投資政策進行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式做出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時間。
十二、基金的財產(chǎn)
（一）基金財產(chǎn)的保管與處分
1、基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)?；鹜泄苋藢嶋H交付并控制下的基金財產(chǎn)承擔保管職責，對于證券登記機構(gòu)、期貨經(jīng)紀公司或結(jié)算機構(gòu)等非基金托管人保管的財產(chǎn)不承擔責任。
2、除本款第3項規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用?；鸸芾砣?、基金托管人以其固有財產(chǎn)承擔法律責任，其債權(quán)人不得對基金
財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
4、基金財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權(quán)人對基金財產(chǎn)主張權(quán)利時，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財產(chǎn)的獨立性。
（二）基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理
基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶，基金管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。基金管理人按照規(guī)定開立本基金的證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶，證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應(yīng)當符合證券、期貨登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
委托財產(chǎn)存放于基金托管人開立的資金賬戶中的存款利率適用托管人公布的銀行活期存款利率。
十三、投資指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行
（一）交易清算授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和有權(quán)人（“授權(quán)人”）簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送投資指令的人員名單（“被授權(quán)人”）。授權(quán)通知中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，并注明相應(yīng)的交易權(quán)限，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。授權(quán)通知由授權(quán)人簽字并蓋章?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知當日向基金管理人確認。授權(quán)通知須載明授權(quán)生效日期。授權(quán)通知自通知載明的生效日期開始生效?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ娜掌谕碛谕ㄖd明生效日期的，則通知自基金托管人收到該通知時生效?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈?quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。
（二）投資指令的內(nèi)容
投資指令是在管理基金財產(chǎn)時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、到賬時間、金額、收、付款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字或簽章。本基金財產(chǎn)進行的證券交易所內(nèi)的證券投資不需要基金管理人發(fā)送投資指令，基金托管人以中登公司發(fā)送的交收指令進行處理。
（三）投資指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用網(wǎng)銀、電子直連劃款指令或其他
基金托管人和基金管理人認可的方式向基金托管人發(fā)送，并以傳真作為應(yīng)急方式備用?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以錄音電話的方式進行確認。網(wǎng)銀或電子直連劃款指令以指令達到基金托管人的托管系統(tǒng)中視為到達，傳真以獲得收件人（基金托管人）確認該指令已成功接收之時視為送達。因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔責任?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。
對于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間，一般為2小時。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。
基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對劃款指令進行形式審查，驗證指令的要素是否齊全、對紙質(zhì)傳真指令審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。基金托管人可以要求基金管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應(yīng)確保本基金銀行賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，資產(chǎn)托管有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成的損失。
基金管理人應(yīng)將銀行間同業(yè)拆借中心的成交通知單加蓋印章后傳真給基金托管人。在本基金財產(chǎn)申購/認購開放式基金時，基金管理人應(yīng)在向基金托管人提交劃款指令的同時將經(jīng)有效簽章的基金申購/認購申請書以傳真形式送達基金托管人。
（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認，由此造成的損失由基金管理人承擔。
（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或指令要素不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)
基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。
（六）基金管理人撤回指令的處理程序
基金管理人撤回已發(fā)送至基金托管人的有效指令，須向基金托管人傳真加蓋印章的書面說明函并電話確認，基金托管人收到說明函并得到確認后，將撤回指令作廢；如果基金托管人在收到說明函并得到確認時該指令已執(zhí)行，則基金托管人不承擔因為執(zhí)行該指令而造成損失的責任。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個交易日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發(fā)出由授權(quán)人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，并提供新被授權(quán)人簽字樣本，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知當日通過電話向基金管理人確認。被授權(quán)人變更通知須載明新授權(quán)生效日期。被授權(quán)人變更通知，自通知載明的生效時間開始生效。基金托管人收到通知的日期晚于通知載明的生效日期的，則通知自基金托管人收到該通知時生效?；鸸芾砣嗽陔娫捀嬷笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。正本與傳真件內(nèi)容不一致的，相關(guān)損失由基金管理人承擔。被授權(quán)人變更通知生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或被授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
（八）投資指令的保管
投資指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的投資指令傳真件為準。
（九）相關(guān)責任
基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，基金財產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔任何形式的責任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因基金托管人過錯未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔相應(yīng)的責任，但銀行托管專戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。
如果基金管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人過錯造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗證有關(guān)印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責任由基金管理人承擔，但基金托管人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。
十五、越權(quán)交易
（一）越權(quán)交易的界定
越權(quán)交易是指基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及違反或超出本合同項下基金份額持有人的授權(quán)而進行的投資交易行為，包括：
1、違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進行的投資交易行為。
2、法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。
基金管理人應(yīng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運用基金財產(chǎn)進行投資管理，不得違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，超越權(quán)限管理、從事證券投資。
（二）越權(quán)交易的處理程序
1、違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進行的投資交易行為
基金托管人對于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人并有權(quán)及時報告中國證監(jiān)會。
基金托管人對于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人并有權(quán)及時報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應(yīng)向基金份額持有人和基金托管人主動報告越權(quán)交易。在限期內(nèi)，基金份額持有人和基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金份額持有人和基金托管人通知的越權(quán)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
2、法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為
基金托管人在行使監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)基金財產(chǎn)投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金托管人及基金財產(chǎn)造成的損失由基金管理人承擔。如果因非基金托管人的過錯發(fā)生超買行為，基金管理人必須于T+1日上午10：00前完成融資,確保完成清算交收。
3、因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合投資比例的，基金管理人應(yīng)當在【 】個交易日內(nèi)調(diào)整完畢。
4、越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費用由基金管理人負擔，所發(fā)生的收益歸本基金
財產(chǎn)所有。
（三）基金托管人對基金管理人的投資監(jiān)督
1、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)?；鹜泄苋烁鶕?jù)本合同有關(guān)基金財產(chǎn)投資政策的約定，承諾對本基金如下投資事項進行監(jiān)督：
（1）對投資范圍的監(jiān)督：
（2）對投資限制的監(jiān)督：
（3）對投資禁止行為的監(jiān)督：
2、基金托管人對基金管理人的投資監(jiān)督和檢查自本合同生效之日起開始。
3、管理人指定投資監(jiān)督事項的聯(lián)系人： 電話： 傳真： 郵箱： ；如需更換，需提前書面通知托管人。
十八、基金的收益分配
十九、報告義務(wù)
（一）基金的備案
基金管理人應(yīng)當在基金募集完畢后的次日報證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。
（二）向基金份額持有人提供的報告
1、基金管理人向基金份額持有人提供的報告種類、內(nèi)容和提供時間（1）凈值報告
基金管理人每（日/周/月）將經(jīng)基金托管人復(fù)核的（前一交易日/上周最后一個交易日/上月最后一個交易日）的基金財產(chǎn)凈值以各方認可的形式提交基金份額持有人。
（2）臨時報告
發(fā)生本合同約定的、可能影響基金份額持有人利益的重大事項時，基金管理人、基金托管人應(yīng)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，及時進行報告。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響 的下列事件。
①投資經(jīng)理發(fā)生變動。
②涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的訴訟。
③基金管理人、基金托管人托管業(yè)務(wù)部門與本合同項下基金財產(chǎn)相關(guān)的行為受到監(jiān)管部門的調(diào)查。
④基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、投資經(jīng)理受到嚴重行政處罰，基金托管人的托管業(yè)務(wù)或托管業(yè)務(wù)部門負責人受到嚴重行政處罰。
⑤法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
2、向基金份額持有人提供報告及基金份額持有人信息查詢的方式
基金管理人、基金托管人應(yīng)當保證基金份額持有人能夠按照基金合同約定的時間和方式查詢基金財產(chǎn)的投資運作、托管等情況。
基金管理人向基金份額持有人提供的報告，將嚴格按照有關(guān)規(guī)定通過以下至少一種方式進行。
（1）基金管理人網(wǎng)站
《基金合同》、《投資說明書》、定期報告、臨時報告等有關(guān)本基金的信息將在基金管理人網(wǎng)站上披露，基金份額持有人可隨時查閱。
基金管理人網(wǎng)站：（2）郵寄服務(wù)
基金管理人或代理銷售機構(gòu)向基金份額持有人郵寄定期報告、臨時報告等有關(guān)本基金的信息?；鸱蓊~持有人在開戶合約書上填寫的通信地址為送達地址。通信地址如有變更，基金份額持有人應(yīng)當及時通知基金管理人。
（3）傳真或電子郵件
如基金份額持有人留有傳真號、電子郵箱等聯(lián)系方式的，基金管理人也可通過傳真、電子郵件、電報等方式將報告信息通知基金份額持有人。
（二）向監(jiān)管機構(gòu)提供的報告
1、基金管理人應(yīng)當在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。
2、本基金運行期間，發(fā)生以下重大事項的，私募基金管理人應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：
（1）基金合同發(fā)生重大變化；
（2）投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；（3）基金發(fā)生清盤或清算；
（4）私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；
（5）對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。
3、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他事項。
二十、風險揭示
基金投資可能面臨下列各項風險，包括但不限于：
（一）市場風險
證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使基金資產(chǎn)面臨潛在的風險。市場風險可以分為股票投資風險和債券投資風險。
1、股票投資風險主要包括：
（1）國家貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場價格水平波動的風險。
（2）宏觀經(jīng)濟運行周期性波動，對股票市場的收益水平產(chǎn)生影響的風險。
（3）上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)等都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致股票價格變動的風險。
2、債券投資風險主要包括：
（1）市場平均利率水平變化導(dǎo)致債券價格變化的風險。
（2）債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動導(dǎo)致相應(yīng)期限和類屬債券價格變化的風險。
（3）債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價格下降的風險。
（二）管理風險
在實際操作過程中，基金管理人可能限于知識、技術(shù)、經(jīng)驗等因素而影響其對相關(guān)信息、經(jīng)濟形勢和證券價格走勢的判斷，其精選出的投資品種的業(yè)績表現(xiàn)不一定持續(xù)優(yōu)于其他投資品種。
（三）流動性風險
在市場或個股流動性不足的情況下，基金管理人可能無法迅速、低成本地調(diào)整投資基金，從而對基金收益造成不利影響。
在基金份額持有人提出追加或減少基金財產(chǎn)時，可能存在現(xiàn)金不足的風險和現(xiàn)金過多帶來的收益下降風險。
（四）信用風險
本基金交易對手方發(fā)生交易違約或者基金持倉債券的發(fā)行人拒絕支付債券本息，導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失。
（五）股指期貨投資風險（如有）
（六）特定的投資方法及基金財產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風險 本基金采取的投資策略可能存在使基金收益不能達到投資目標或者本金損失的風險。
（七）操作或技術(shù)風險
相關(guān)當事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風險。
在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風險可能來自基金管理公司、注冊登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、證券注冊登記機構(gòu)等。
（八）其他風險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理機構(gòu)違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險，可能導(dǎo)致基金份額持有人利益受損。
二十一、基金合同的變更、終止
（一）全體基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進行變更，但下列基金管理人有權(quán)單獨變更合同內(nèi)容的情形除外：
1、投資經(jīng)理的變更。
2、基金認購、申購、贖回的時間、業(yè)務(wù)規(guī)則等變更。
其他對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響情形的變更，或法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變化需要對本合同進行變更的，基金管理人可與基金托管人協(xié)商后修改基金合
同，并由基金管理人按照本合同的約定向基金份額持有人披露變更的具體內(nèi)容。
（二）基金合同需要展期的，基金管理人應(yīng)當在基金合同期限屆滿1個月前，按照基金合同約定的方式取得基金托管人和代表基金份額2/3以上的基金份額持有人同意?；鸷贤蛊诘?，基金管理人應(yīng)當按照基金合同約定的方式通知基金份額持有人，并對不同意展期的基金份額持有人的退出事宜作出公平、合理的安排。
（三）對基金合同任何形式的變更、補充，基金管理人應(yīng)當在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國基金業(yè)協(xié)會報告。
（四）基金合同終止的情形包括下列事項：
1、基金合同存續(xù)期限屆滿而未延期的。
2、基金合同的委托人少于2人的。
3、基金管理人被依法取消私募基金管理人資格的。
4、基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的。
5、基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的。
6、經(jīng)全體委托人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致決定終止的。
7、法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。
二十三、違約責任
（一）當事人違反本合同，應(yīng)當承擔違約責任，給合同其他當事人造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任；如屬本合同當事人雙方或多方當事人的違約，根據(jù)實際情況，由違約方分別承擔各自應(yīng)負的違約責任；因共同行為給其他當事人造成損害的，應(yīng)當承擔連帶賠償責任。但是發(fā)生下列情況，當事人應(yīng)當免責：
1、基金管理人和/或基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當時有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等。
2、在沒有故意或重大過失的情況下，基金管理人由于按照本合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等。
3、在沒有故意或重大過失的情況下，基金托管人由于按照本合同的約定而行使或不行使其托管人的職責所造成的損失等。
4、不可抗力。
（二）基金份額持有人主動在非開放日要求贖回基金的，屬于違約贖回。
1、違約贖回的認定。
基金份額持有人在合同約定的開放日之外的日期或時間主動提出贖回申請的，視為違約贖回。
2、違約贖回的處理。
（1）違約贖回的方式、金額限制、費用等。參照本合同“基金的申購與贖回”、“基金的費用與稅收”等條款的約定。
（2）違約贖回的程序?；鸱蓊~持有人違約贖回的，需向基金管理人、基金托管人提供書面贖回申請文件，由本基金注冊登記機構(gòu)直接辦理違約贖回申請?；鸱蓊~持有人在工作日15:00前提交贖回申請文件的，注冊登記機構(gòu)在收到符合要求的申請文件當日受理贖回申請，基金份額持有人在工作日15:00后及非工作日提交贖回申請文件的，注冊登記機構(gòu)視為基金份額持有人在下一個工作日提交的申請文件。
（3）違約贖回的價格。違約贖回份額凈值為違約贖回當日計算得出的基金份額凈值。（4）違約贖回費用?；鸱蓊~持有人違約贖回的，應(yīng)支付贖回金額（扣除管理費、托管費、客戶服務(wù)費后的實際贖回金額）的 %作為違約贖回費用，違約贖回費用全額歸入基金財產(chǎn)。
（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職責范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（四）一方依據(jù)本合同向另一方賠償?shù)膿p失，僅限于直接損失。
二十四、法律適用和爭議的處理
有關(guān)本合同的簽署和履行而產(chǎn)生的任何爭議及對本合同項下條款的解釋，均適用中華人民共和國法律法規(guī)（為本合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)法律法規(guī)），并按其解釋。
各方當事人同意，因本合同而產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的一切爭議，合同當事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交杭州金融仲裁院根據(jù)該院當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為杭州，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，合同當事人應(yīng)恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
二十五、基金合同的效力
（一）基金合同是約定合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件?；鸱蓊~持有人為法人的，本合同自基金份額持有人、基金管理人和基金托管人加蓋公章以及各方法定代表人/負責人或授權(quán)代表簽章或蓋章之日起成立；基金份額持有人為自然人的，本合同自基金份額持有人本人簽章或授權(quán)的代理人簽章、基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人/負責人或授權(quán)代表簽章之日起成立。
（二）本合同自向證券投資基金業(yè)協(xié)會備案且在基金管理人公告基金成立之日起生效。但是根據(jù)本合同約定各方當事人應(yīng)當在本合同生效前履行的權(quán)利義務(wù)，亦應(yīng)按本合同約定執(zhí)行。
（三）本合同自生效之日起對基金份額持有人、基金管理人、基金托管人具有同等的法律約束力。
（四）本合同有效期 年。但至本合同終止日，任何一方在本合同項下的義務(wù)尚未履行完畢的，則本合同有效期自動延期至各方義務(wù)完全履行完畢之日止。
二十六、其他事項
本合同如有未盡事宜，由合同當事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商解決。
本合同一式伍份，基金份額持有人執(zhí)壹份，基金管理人執(zhí)貳份，基金托管人執(zhí)貳份，每份具有同等的法律效力。
（以下無正文）20
（請基金份額持有人務(wù)必確保填寫的資料正確有效，如因填寫錯誤導(dǎo)致的任何損失，基金管理人和基金托管人不承擔任何責任）
委托人請?zhí)顚懀?/p>
（一）基金份額持有人
1、自然人
姓名： 證件名稱：身份證□、軍官證□、護照□
證件號碼：□□□□□□□□□□□□□□□□□□
2、法人或其他組織 名稱： 營業(yè)執(zhí)照號碼： 組織機構(gòu)代碼證號碼：
法定代表人/負責人或授權(quán)代理人：
聯(lián)系地址： 郵編：
聯(lián)系電話： 聯(lián)系人：
（二）基金份額持有人認購金額
人民幣 元整（￥）
（三）基金份額持有人賬戶
基金份額持有人認購、申購基金的劃出賬戶與贖回基金的劃入賬戶，必須為以基金份額持有人名義開立的同一個賬戶。特殊情況導(dǎo)致認購、申購與贖回基金的賬戶名稱不一致時，基金份額持有人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書面說明并提供相關(guān)證明。賬戶信息如下：
賬戶名稱： 賬號： 開戶銀行名稱：
（本頁無正文，為 私募證券投資基金合同簽署頁。）
基金份額持有人：
自然人（簽字）： 或 法人或其他組織（蓋章）：
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
簽署日期： 年 月 日 簽署日期： 年 月 日
基金管理人： 公司
法定代表人或授權(quán)代理人：
簽署日期： 年 月 日
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司浙江省分行
負責人或授權(quán)代理人：
簽署日期： 年 月 日
第五篇：私募股權(quán)投資基金合同
XXXXXX一期契約型股權(quán)投資基金合同
基金投資者：XXXX 身份證號:XXXX 住址： 聯(lián)系電話： 基金投資者：XXXX 身份證號:XXXX 住址： 聯(lián)系電話： 基金投資者：XXXX 身份證號:XXXXX 住址： 聯(lián)系電話：
基金投資者：XXXX（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人：XXXX 住所地：XXXX 聯(lián)系電話：
基金管理人：XXX（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人：XXXX
第 1 頁
住所地： 聯(lián)系電話： 第一條 前言
（一）訂立本合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本合同的目的是為了明確基金份額持有人、基金管理人作為本合同當事人的權(quán)利、義務(wù)及職責，確?；鹨?guī)范運作，保護當事人各方的合法權(quán)益。
2、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“《私募辦法》”）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱“《登記備案辦法》”）、《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》（以下簡稱“《合同指引》”）、《私募投資基金募集行為管理辦法（試行）》（以下簡稱“《募集行為辦法》”）和其他有關(guān)法律、法規(guī)。若因法律、法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律、法規(guī)的規(guī)定存在沖突的，應(yīng)當以屆時有效的法律、法規(guī)的規(guī)定為準，本合同當事人應(yīng)及時對本合同進行相應(yīng)變更和調(diào)整。
3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同當事人的合法權(quán)益。(二)本合同是約定本合同當事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本合同不一致或有沖突的，均以本合同為準。本合同的當事人包括基金份額持有人、基金管理人?；鸱蓊~持有人自簽訂本合同之日起即成為本合同的當事人。在本合同存續(xù)期間，基金份額持有人
第 2 頁
自全部贖回本基金之日起，不再是本基金的投資人和本合同的當事人。除本合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
（三）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同的備案并不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。
第二條 釋義
在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當具有如下含義：
1、本合同/基金合同：指《XXXXX一期契約型股權(quán)投資基金合同》及其附件，以及任何對其有效的變更和補充合同。
2、本基金/基金：指XXXXX一期契約型股權(quán)投資基金。
3、本合同當事人：指受本合同約束，根據(jù)本合同享有權(quán)利并承擔義務(wù)的基金管理人和基金份額持有人。
4、私募基金：指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立，并通過投資獲取收益的投資基金。
5、基金投資者：指依法可以投資私募基金，具備相應(yīng)風險識別能力和承擔與投資本基金相關(guān)風險能力的個人投資者、機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買私募基金的其他合格投資者。
6、基金管理人：指XXXXX（有限合伙）。
7、基金份額持有人：指簽署本合同，履行出資義務(wù)并且取得基金份額的基金投資者。
8、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金業(yè)協(xié)會：指由證券投資基金行業(yè)相關(guān)機構(gòu)自愿
第 3 頁
結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。
9、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。
10、工作日：指基金管理人辦理日常業(yè)務(wù)的營業(yè)日。
11、開放日：指基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。
12、開放期：指基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的所有工作日。
13、T日：指本基金的認購、申購、贖回、分紅、投資交易等特定行為發(fā)生日。
14、T+n日：指T日后的第n個工作日，當n為負數(shù)時表示T日前的第n個工作日。
15、基金財產(chǎn)、基金資產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托基金管理人管理的作為本合同標的的財產(chǎn)。
16、募集結(jié)算專用賬戶：指基金管理人為基金財產(chǎn)在商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)的資金。
17、募集期：指本基金的募集期限。
18、存續(xù)期：指本基金成立至清算完畢之間的期間。
19、認購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。20、申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。
21、贖回：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。
22、不可抗力：指本合同當事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。
23、元、萬元：指人民幣元、人民幣萬元。第三條 聲明與承諾
第 4 頁
（一）基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人（私募基金管理人登記編碼為：XXX）。中國基金業(yè)協(xié)會為基金管理人和基金辦理登記備案不構(gòu)成對基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證?；鸸芾砣吮ＷC已在簽訂本合同前揭示了相關(guān)風險；已經(jīng)了解投資者的風險偏好、風險認知能力和承受能力。基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾。
（二）基金投資者聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解本合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應(yīng)的投資風險；基金投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當及時告知私募基金管理人或募集機構(gòu)?；鹜顿Y者知曉基金管理人及相關(guān)機構(gòu)不應(yīng)對基金財產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔保。
第四條 基金的基本情況
(一)基金的名稱：XXXXX一期契約型股權(quán)投資基金(二)基金的運作方式：開放式。(三)基金的計劃募集總額：1000萬元。
(四)基金的投資目標：在嚴格控制投資風險的前提下，力爭為基金投資者創(chuàng)造穩(wěn)健的收益和回報。
（五）基金的投資范圍：中國境內(nèi)成長期企業(yè)股權(quán)。
第 5 頁
（六）基金的封閉期：自產(chǎn)品成立之日起3個月。
（七）基金的開放日：自基金封閉期結(jié)束后每季度首月的第1個工作日。本基金存續(xù)期間管理人有權(quán)根據(jù)情況設(shè)立臨時開放日?；鸱蓊~的初始募集面值：1.00元。第五條 基金管理人的基本情況 管理人名稱：XXXXX（有限合伙）統(tǒng)一社會信用代碼： 類型：有限合伙企業(yè) 主要經(jīng)營場所：XXX 執(zhí)行事務(wù)合伙人：XXXX 成立日期：2010年9月27日
經(jīng)營范圍：股權(quán)投資，股權(quán)投資資產(chǎn)管理，投資管理，企業(yè)管理咨詢，投資咨詢（需憑審批或許可經(jīng)營的憑審批或許可經(jīng)營）。
第六條 基金的募集
(一)基金的募集對象、方式、期限
1、募集對象
具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：
（1）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；
（2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。
第 6 頁
前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買私募證券投資基金的其他合格投資者。
2、募集方式
本基金通過直銷機構(gòu)（基金管理人）進行銷售?；甬a(chǎn)品直銷機構(gòu)的聯(lián)系方式為： 名稱：XXXXX（有限合伙）聯(lián)系地址： 聯(lián)系電話：
3、募集期限
本基金募集期限自基金發(fā)售之日起原則上不超過1個月，具體募集期(或稱認購期、發(fā)行期)由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定并告知基金合同各方當事人。同時，基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實際情況延長或縮短募集期。延長或縮短募集期的相關(guān)信息通過基金管理人網(wǎng)站公告或通過其他方式告知基金份額持有人，即視為履行完畢延長或縮短募集期的程序?；鸸芾砣税l(fā)布公告提前結(jié)束募集的，本基金自公告之時起不再接受認購申請。
（二）基金的認購事項
1、基金份額的認購和持有限額
基金投資者認購本基金，以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付?；鸩唤邮墁F(xiàn)金方式認購，投資者須將認購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶一次性全額劃款至募集結(jié)算賬戶。
投資者在募集期限的認購金額不得低于100萬元人民幣，并可多次認購，募集期限
第 7 頁
追加認購金額應(yīng)不低于10萬元人民幣。
2、募集結(jié)算賬戶信息
基金管理人開立募集結(jié)算專用賬戶，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認購、申購和贖回資金的歸集與支付。
募集結(jié)算專用賬戶信息如下： 賬戶名： 賬號： 開戶行：
3、認購費用：本基金不收取認購費用。
4、認購申請的確認
當日的認購申請可以在當日下午15：00點前撤銷，認購申請確認后不得撤銷?；鸸芾砣耸芾碚J購申請并不表示對該申請成功的確認，而僅代表基金管理人確實收到了認購申請。認購的確認以基金份額登記部門的確認結(jié)果為準。
本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣嗽谀技谙廾總€工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效認購申請。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認購申請為無效申請。
5、認購份額的計算方式：（認購金額＋認購金額募集期間產(chǎn)生的利息）/基金份額初始面值。
認購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
第 8 頁
6、初始認購資金的管理及利息處理方式
募集期限內(nèi)，投資者的認購資金應(yīng)存入本基金募集結(jié)算專用賬戶，在基金初始銷售行為結(jié)束前，任何機構(gòu)和個人不得動用，投資者認購資金所產(chǎn)生的利息（以同期人民銀行公布的活期利率計算）計入基金財產(chǎn)。
（三）基金份額認購金額與付款期限：
1、認購金額
XXXX：400萬元認購400萬份； XXXX：300萬元認購300萬份； XXXXX：200萬元認購200萬份；
XXXXX（有限合伙）：100萬元認購100萬份。
2、付款期限：本合同簽訂后三日內(nèi)。
(四)基金投資者的投資冷靜期為二十四小時，自本合同簽署完畢且基金投資者交納認購基金的款項后起算；冷靜期滿后基金管理人從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。
第七條 基金管理人將基金募集期間客戶的資金存放于上述基金募集結(jié)算專用賬戶。
第八條 基金的成立與備案(一)基金合同簽署的方式
本基金合同采取基金投資者、基金管理人書面簽署紙制合同方式。
（二）基金成立的條件
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本基金募集期結(jié)束后，符合下列條件的，基金管理人核實資金到賬情況后，出具募集資金到賬確認函，基金成立：
基金份額持有人人數(shù)不超過200人，基金的初始資產(chǎn)合計不低于1000萬元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外?；鸸芾砣擞诨鸪闪r在基金管理人網(wǎng)站專區(qū)或通過其他途徑發(fā)布基金成立公告。
（三）基金的備案
基金管理人在募集完成后20個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。在中國基金業(yè)協(xié)會完成備案后方可進行投資運作。
若基金備案失敗，按照募集失敗的方式處理。
（四）基金募集失敗的處理方式
基金募集期限屆滿，不能滿足基金設(shè)立條件的，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)，將基金投資者已繳納的認購基金份額的實際款項，予以足額返還，同時還應(yīng)當向基金投資者支付已繳納款項的利息損失，即銀行同期存款利息。
第九條 基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓(一)申購和贖回的開放日及時間
基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金份額，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回的除外?；鹜顿Y者應(yīng)在當期開放日前一個工作日提出贖回申請。
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本基金開放日為自基金封閉期結(jié)束后每季度首月的第1個工作日。本基金存續(xù)期間管理人有權(quán)根據(jù)情況設(shè)立臨時開放日。(二)申購和贖回的方式、價格、程序、確認及辦理機構(gòu)
本基金的申購以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付，基金不接受現(xiàn)金方式申購。
投資者應(yīng)在申購有效期內(nèi)向基金管理人提出申請，并將申購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶劃款至基金募集結(jié)算專用賬戶，基金管理人在T+2日對T日申購和贖回申請的有效性進行確認。若申購不成功，則將申購款項退還給投資者。
(三)申購和贖回的金額限制
基金投資者在基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，首次購買金額應(yīng)不低于100萬元人民幣（不含認/申購費）且符合合格投資者標準，已持有基金份額的基金投資者在資產(chǎn)存續(xù)期開放日追加購買基金份額的除外。基金投資者持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬元時，可以選擇部分贖回基金份額，基金投資者在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬元，基金投資者申請贖回基金份額時，其持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元的，必須選擇一次性贖回全部基金份額，基金投資者沒有一次性全部贖回持有份額的，基金管理人將該基金份額持有人所持份額做全部贖回處理?！端侥嫁k法》第十三條列明的投資者可不適用本項。
（四）申購和贖回的費用
基金投資者認購本基金需交納申購費用,申購費用為申購金額1%，申購費用歸基金管理人所有。申購費用不包含在申購金額內(nèi)，二者須在本基金申購時一并繳納支付。
申購費=申購金額×1%
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基金投資者贖回本基金需交納贖回費用。贖回持有期小于12個月的基金份額時，贖回費率為1%；贖回持有期大于等于12個月小于24個月的基金份額時，贖回費率為1%；贖回持有期大于等于24個月的基金份額時，不收取贖回費。
本基金贖回費用全部歸基金資產(chǎn)。
（五）申購份額的計算方式、贖回金額的計算方式
1、申購份額計算
申購份額=申購金額÷申購價格 申購價格為申購日基金份額凈值。
申購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
2、贖回金額計算
贖回費=贖回份額×贖回日當日的基金份額凈值×贖回費率 贖回金額=贖回份額×贖回日當日的基金份額凈值-贖回費
贖回金額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
3、申購資金的利息處理方式
本基金投資者申購資金所產(chǎn)生的利息（以同期人民銀行公布的活期利率計算）計入基金財產(chǎn)。
（六）巨額贖回的認定及處理方式
1、巨額贖回的認定
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單個開放日中，本基金需處理的贖回申請總份額超過本基金上一工作日基金總份額的50%時，即認為本基金發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
（1）一個開放期中開放日天數(shù)＞1時
出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分贖回。
a．接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。對開放日提出的贖回申請，如構(gòu)成巨額贖回的，應(yīng)當按照本基金合同約定全額接受贖回，但贖回款項支付時間可適當延長，最長不應(yīng)超過15個工作日。
b．部分延期贖回：當基金管理人認為全額兌付基金份額持有人的贖回申請有困難，或兌付基金份額持有人的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可在該工作日接受部分贖回申請，其余部分的贖回申請在后續(xù)工作日予以受理。對于需要部分延期辦理的贖回申請，除基金份額持有人在提交贖回申請時明確做出不參加順延下一個工作日贖回的表示外，自動轉(zhuǎn)為下一個工作日贖回處理，轉(zhuǎn)入下一個工作日的贖回申請的贖回價格為下一個工作日的基金份額凈值，以此類推，直到全部贖回為止，但是若下一個工作日為非贖回開放日，則基金份額持有人的贖回申請在開放期最后一個工作日全部處理，贖回價格為該日的基金份額凈值。部分贖回導(dǎo)致基金份額持有人持有的基金份額資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人可按全額贖回處理。發(fā)生部分延期贖回時，基金管理人可以適當延長贖回款項的支付時間，但最長不應(yīng)
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超過15個工作日。
（2）一個開放期中開放日天數(shù)=1時
出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分贖回。
a．接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。對開放日提出的贖回申請，如構(gòu)成巨額贖回的，應(yīng)當按照本基金合同約定全額接受贖回，但贖回款項支付時間可適當延長，最長不應(yīng)超過15個工作日。
b．接受部分贖回：當基金管理人認為全額兌付基金份額持有人的贖回申請有困難，或兌付基金份額持有人的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可在該工作日接受部分贖回申請，未被接受的剩余部分贖回申請需由基金份額持有人在后續(xù)開放日重新提交。
（3）巨額贖回的通知：當發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)當在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。基金管理人在其網(wǎng)站公告前述事項，即視為履行了通知義務(wù)。
（七）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理
1、當出現(xiàn)如下情形，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請：（1）基金份額持有人達到200戶；
（2）如接受該申請，將導(dǎo)致本基金資產(chǎn)總規(guī)模超過本合同約定的上限；（3）根據(jù)市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或出現(xiàn)其他可能對基
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金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；
（4）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；
（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
基金管理人決定拒絕接受某些基金投資者的申購申請時，申購款項將退回基金投資者賬戶。
2、在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金投資者的申購申請的情形；（2）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
基金管理人決定暫停接受全部或部分申購申請時，應(yīng)當以告知基金投資者。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并告知基金投資者。
3、在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項的情形；（2）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回的，基金管理人應(yīng)當告知基金份額持有人。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)當按單個贖回申請人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并告知基金份額持有人。
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第十條 基金設(shè)定為均等份額，每份份額具有同等的合法權(quán)益。
基金投資者可以向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓其基金份額，基金份額轉(zhuǎn)讓須按照中國基金業(yè)協(xié)會要求進行份額登記。
基金投資者可以向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓其基金份額，基金份額轉(zhuǎn)讓須按照中國基金業(yè)協(xié)會要求進行份額登記。
本基金份額持有人可以通過以下兩種方式辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，但均應(yīng)滿足在轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計不得超過200人。
（一）基金份額持有人可通過現(xiàn)時或?qū)矸伞⒎ㄒ?guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的方式辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，其轉(zhuǎn)讓地點、時間、規(guī)則、費用等按照相關(guān)辦理機構(gòu)的規(guī)則執(zhí)行。
（二）本基金份額持有人與基金管理人約定的轉(zhuǎn)讓方式：
1、轉(zhuǎn)讓程序
（1）轉(zhuǎn)讓方、受讓方、管理人簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議；
（2）受讓方如是本基金的新進投資者，還需符合合格投資者等相關(guān)規(guī)定，并簽訂本基金合同；
（3）管理人將轉(zhuǎn)讓協(xié)議交由份額登記部門；
（4）受讓方將轉(zhuǎn)讓款劃轉(zhuǎn)至本產(chǎn)品募集結(jié)算專用賬戶；
（5）份額登記部門根據(jù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議辦理轉(zhuǎn)讓份額的過戶，并同時將轉(zhuǎn)讓款劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定收款賬戶。
2、轉(zhuǎn)讓協(xié)議至少要包含的內(nèi)容：
（1）轉(zhuǎn)讓方名稱、身份信息、聯(lián)系信息，購買基金的時間、份額數(shù)量；
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（2）受讓方名稱、身份信息、聯(lián)系信息；（3）雙方的銀行結(jié)算賬戶信息；
（4）轉(zhuǎn)讓標的（要注明協(xié)會備案編碼）、價格（管理人、轉(zhuǎn)讓方、受讓方三方共同協(xié)商確定）、份額數(shù)量，轉(zhuǎn)讓款總額；
（5）交收方式（受讓方將受讓款全額劃款至產(chǎn)品募集結(jié)算專用賬戶，由份額登記部門依據(jù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議核實資金到賬情況，并根據(jù)管理人確認的轉(zhuǎn)讓信息辦理轉(zhuǎn)讓款、份額的交割）；
（6）轉(zhuǎn)讓方、受讓方、管理人三方簽字蓋章確認，方可生效。第十一條 基金管理人的權(quán)利(一)獨立管理和運用基金財產(chǎn)；
(二)及時、足額獲得基金管理人管理費用；(三)行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；
(四)以基金管理人的名義，代表基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。
第十二條 基金管理人的義務(wù)
(一)履行基金管理人登記和基金備案手續(xù)；
(二)按照誠實信用、勤勉盡責的原則履行受托人義務(wù)，管理和運用基金財產(chǎn)；(三)制作調(diào)查問卷，對基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金；
(四)制作風險揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風險；
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(五)配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
(六)建立健全內(nèi)部制度，保證所管理的基金財產(chǎn)與其管理的其他基金財產(chǎn)和基金管理人的固有財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理，分別記賬、分別投資；
(七)不得利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；
(八)自行擔任擔任基金的基金份額登記機構(gòu)；(九)按照基金合同約定接受投資者的監(jiān)督；(十)負責基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；(十一)計算并向基金投資者報告基金份額凈值；
(十二)對投資者進行必要的信息披露，揭示基金資產(chǎn)運作情況，包括編制和向基金投資者提供基金定期報告；
(十三)確定基金份額申購、贖回價格，采取適當、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定；
(十四)保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計劃或意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；
(十五)保存基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年；
(十六)公平對待所管理的不同基金財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；
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(十七)按照基金合同的約定確定私募基金收益分配方案，及時向基金投資者分配收益；
(十八)組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
(十九)建立并保存基金投資者名冊；
(二十)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并通知基金基金投資者。
第十三條 基金份額持有人的權(quán)利(一)取得基金財產(chǎn)收益；(二)取得清算后的剩余基金財產(chǎn)；
(三)按照基金合同的約定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額；
(四)根據(jù)基金合同的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關(guān)職權(quán)；(五)監(jiān)督私募基金管理人履行投資管理的情況；
(六)按照基金合同約定的時間和方式獲得基金信息披露資料；
(七)因基金管理人違反法律法規(guī)或基金合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償。
第十四條 基金份額持有人的義務(wù)
(一)認真閱讀基金合同，保證投資資金的來源及用途合法；
(二)接受合格投資者確認程序，如實填寫風險識別能力和承擔能力調(diào)查問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責，承諾為合格投資者；
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(三)認真閱讀并簽署風險揭示書；
(四)按照基金合同約定繳納基金份額的認購、申購款項，承擔基金合同約定的管理費及其他相關(guān)費用；
(五)按照基金合同約定承擔基金的投資損失；
(六)向基金管理人提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人盡職調(diào)查與反洗錢工作；
(七)保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計劃或意向等；(八)不得違反基金合同的約定干涉基金管理人的投資行為；
(九)不得從事任何有損基金及其他投資者、基金管理人管理的其他基金合法權(quán)益的活動。
第十五條 基金份額持有人大會
出現(xiàn)以下情形時應(yīng)當召開基金份額持有人大會：(一)決定延長基金合同期限；
(二)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;(三)決定更換基金管理人；
(四)決定調(diào)整基金管理人的報酬標準；(五)基金合同約定的其他情形。
針對前款所列事項，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的,可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。
第十六條 召集人和召集方式
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基金份額持有人大會由基金管理人負責召集，在基金管理人無法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
第十七條 召開會議的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)在會議召開前15天通知基金份額持有人，基金份額持有人大會通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：
（一）會議召開的時間、地點和方式；
（二）會議擬審議的事項；
（三）有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日；
（四）代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、委托書送達時間和地點；
（五）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。第十八條 出席會議的方式
基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。第十九條 議事內(nèi)容與程序
（一）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、與其他基金合并、法律法規(guī)及合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
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基金管理人、單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當在大會召開日前10天提交召集人。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當順延并保證至少有5天的間隔期。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
召集人對于基金管理人和基金份額持有人提交的臨時提案應(yīng)進行審核，符合條件的應(yīng)當在大會召開日5天前公告。
（二）議事程序
1、現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應(yīng)當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構(gòu)監(jiān)督下形成決議。
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第二十條 決議形成的條件、表決方式、程序
（一）基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
（二）基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(不含50%)通過方為有效；除下列2所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。
（三）基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
（四）采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。
（五）基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表決。
第二十一條 基金份額持有人大會不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。第二十二條 基金份額的登記
基金管理人 下設(shè)份額登記崗位辦理份額登記業(yè)務(wù)的各項事宜。份額登記崗位根據(jù)業(yè)務(wù)需要分別設(shè)立份額登記業(yè)務(wù)主管崗和份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗。
（一）崗位職責
1、份額登記業(yè)務(wù)主管崗職責
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（1）處理、協(xié)調(diào)與管理份額登記運行業(yè)務(wù)，對份額登記各項業(yè)務(wù)工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督；
（2）對份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗位實施業(yè)務(wù)操作授權(quán)；
（3）負責對份額登記系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置和日常業(yè)務(wù)處理進行復(fù)核，確保交易重要數(shù)據(jù)的準確性，復(fù)核份額登記業(yè)務(wù)有關(guān)報表；
（4）通過日志查詢等方式全程參與整個份額登記業(yè)務(wù)工作流程，并對份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員日常操作行為進行監(jiān)督，防范份額登記業(yè)務(wù)差錯風險；
（5）對份額登記系統(tǒng)運算結(jié)果進行抽樣復(fù)核運算，如有差錯及時上報分管領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)實際情況修改系統(tǒng)參數(shù)和運算結(jié)果，并將此事記錄在案以備查詢；
（6）依據(jù)審計等業(yè)務(wù)要求提供投資人名冊、投資組合交易等相關(guān)信息；（7）負責制定份額登記管理制度，規(guī)范登記結(jié)算行為，防范風險；（8）決定異常業(yè)務(wù)處理方式和程序，授予業(yè)務(wù)操作人員權(quán)限；（9）負責份額登記結(jié)算業(yè)務(wù)用章的保管使用工作；（10）每日編寫業(yè)務(wù)工作日志；
（11）完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他各項工作。
2、份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗職責
（1）認真貫徹執(zhí)行份額登記有關(guān)管理法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定；（2）負責份額登記系統(tǒng)的日常維護和參數(shù)設(shè)置；
（3）負責份額登記業(yè)務(wù)日常操作，包括數(shù)據(jù)的傳輸和接收、投資組合凈值日常維護、賬戶類和交易類業(yè)務(wù)的處理等；
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（4）根據(jù)主管指令處理異常業(yè)務(wù)，執(zhí)行危機應(yīng)急方案；
（5）每日編寫份額登記業(yè)務(wù)工作日志，定期將業(yè)務(wù)報表、業(yè)務(wù)管理文檔、工作日志等相關(guān)資料分類整理、裝訂成冊并妥善保管。
（二）份額登記業(yè)務(wù)人員在工作中必須遵守職業(yè)道德，忠于本職工作，嚴格執(zhí)行基金管理人制定的《份額登記管理制度》的操作規(guī)定和操作流程。
第二十三條 全體基金份額持有人同意基金管理人按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。
第二十四條 基金的投資
(一)投資目標：在嚴格控制投資風險的前提下，力爭為基金投資者創(chuàng)造穩(wěn)健的收益和回報。
(二)投資范圍：中國境內(nèi)成長期企業(yè)股權(quán)。
(三)投資策略：股權(quán)投資，基金存續(xù)期滿后大股東回購?fù)顺觥?四)本基金財產(chǎn)禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
5、向基金管理人出資；
6、利用基金資產(chǎn)為基金份額持有人之外的任何第三方謀取不正當利益或者進行利益輸送；
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7、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。第二十五條 基金的財產(chǎn)(一)基金財產(chǎn)的保管與處分
基金財產(chǎn)獨立于基金管理人的固有財產(chǎn)，基金管理人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。
基金管理人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)。
基金管理人以固有財產(chǎn)承擔法律責任，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。基金管理人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于清算財產(chǎn)。
基金管理人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔保或設(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。
基金財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，基金管理人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權(quán)人對基金財產(chǎn)主張權(quán)利時，基金管理人應(yīng)明確告知基金財產(chǎn)的獨立性。
(二)基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理
基金管理人按照規(guī)定開立私募基金財產(chǎn)的資金結(jié)算專用賬戶。開立的上述資金結(jié)算專用賬戶與基金管理人自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
第二十六條 基金投資者同意基金不進行托管，由基金管理人在商業(yè)銀行設(shè)立專項基金募集結(jié)算賬戶進行管理。
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（一）保障基金財產(chǎn)安全的制度措施
基金管理人設(shè)置嚴格的內(nèi)部控制制度，包括《財務(wù)管理制度》、《經(jīng)營管理制度》、《保密制度》、《關(guān)聯(lián)交易制度》、《對外擔保管理制度》、《崗位隔離制度》、《運營風險控制制度》、《信息披露制度》、《內(nèi)部交易記錄制度》、《防范內(nèi)幕交易制度》、《防范利益沖突交易制度》、《合格投資者風險揭示制度》、《合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度》、《私募基金宣傳推介制度》、《募集資金管理制度》等，以此保障投資者資產(chǎn)的安全、完整。
（二）保管機制
基金管理人的財務(wù)部門負責基金資金的保管，風險控制委員會負責監(jiān)督。
（三）糾紛解決機制
因本基金采取無托管方式發(fā)生糾紛而對投資者造成經(jīng)濟損失的，由基金管理人承擔賠償責任。
第二十七條 基金的會計政策
（一）會計：每年1月1日至12月31日。
（二）記賬本位幣為人民幣，記賬單位為元。
（三）基金財產(chǎn)的會計核算按《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》執(zhí)行。(四)基金應(yīng)獨立建賬、獨立核算；基金管理人應(yīng)保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，編制會計報表。
第二十八條 基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
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1、管理費；
2、基金的交易費用及開戶費用；
3、基金的銀行匯劃費用；
4、與基金相關(guān)的資產(chǎn)評估師費、會計師費、審計費、律師費、基金合同等相關(guān)合同制作費及其他費用；
5、按照國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）費用計提方法、計提標準和支付方式
1、管理費
基金的年管理費率為1.5%，以前一日基金資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計提。計算方法如下： H＝E×1.5%÷365 H：每日應(yīng)計提的管理費 E：前一日的基金資產(chǎn)凈值
本基金的管理費自本基金合同生效日起，每日計提，按季（自然季）支付?；鸸芾砣擞诖渭径仁自虑拔鍌€工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送管理費劃款指令，由基金托管人根據(jù)劃款指令從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
基金管理人收取管理費的銀行賬戶為： 戶名： 開戶行： 賬號：
2、上述
（一）中所列其他費用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金
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額列入當期費用，由基金管理人從基金財產(chǎn)中劃扣。
（三）不列入基金業(yè)務(wù)費用的項目
1、基金管理人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失。
2、基金管理人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。
3、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）費用調(diào)整
基金管理人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整管理費率。
（五）基金的稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹜顿Y者必須自行繳納的稅收由基金投資者負責，基金管理人不承擔代扣代繳或納稅的義務(wù)。如依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或稅務(wù)機關(guān)的規(guī)定，基金管理人在向基金投資者交付利益或資產(chǎn)前須代扣代繳任何稅費的，基金管理人按照相關(guān)規(guī)定予以代扣代繳，無需事先征得基金投資者的同意，且基金投資者不得要求基金管理人以任何方式向其返還或補償該等稅費。
第二十九條 基金的收益分配
(一)基金的收益以結(jié)算為單位時間計算，每個結(jié)算自1月1日起到12月31日止。第一個結(jié)算自首次開始對外投資日起到當年12月31日止。
(二)每個結(jié)算可分配收益按投資比例分配給基金投資者。
(三)每個結(jié)算結(jié)束后的十日內(nèi)，基金管理人將基金投資者應(yīng)得收益通過銀行轉(zhuǎn)賬方式分配給基金投資者。
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第三十條 信息披露與報告
基金管理人應(yīng)定期披露賬戶信息，向基金投資者匯報投資情況。每半年應(yīng)編制一次賬戶的具體報告。臨時信息應(yīng)隨時披露。
第三十一條 基金管理人應(yīng)如實向投資者披露以下事項：(一)基金投資情況；(二)資產(chǎn)負債情況；(三)投資收益分配；(四)基金承擔的費用；
(五)可能存在的利益沖突、關(guān)聯(lián)交易以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息；
(六)法律法規(guī)及基金合同約定的其他事項。
第三十二條 全體份額持有人同意基金管理人或其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定對基金信息披露信息進行備份。
第三十三條 風險揭示
基金管理人應(yīng)當單獨編制《風險揭示書》，基金基金投資者應(yīng)充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，并做出自愿承擔風險的陳述和聲明。
基金可能面臨的風險，包括但不限于：
（一）特殊風險揭示
1、突發(fā)偶然事件的風險指超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險，可能導(dǎo)致私募投資基金的利益受損。
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其中“突發(fā)偶然事件”指任何無法預(yù)見、不能避免、無法克服的事件或因素。
2、本基金基金未托管所涉風險；本基金采取無托管方式，本基金的財產(chǎn)安全及保管存在一定風險，存在產(chǎn)生糾紛的可能，可能導(dǎo)致投資者利益受損。
（二）一般風險揭示
1、資金損失風險
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金財產(chǎn)中的認購資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。
本基金屬于[ ]（需填寫上相應(yīng)評級水平)風險投資品種，適合風險識別、評估、承受能力[ ](需填寫上相應(yīng)評級水平)的合格投資者。
2、基金運營風險
基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風險，由基金財產(chǎn)及投資者承擔。投資者應(yīng)充分知曉投資運營的相關(guān)風險，其風險應(yīng)由投資者自擔。
3、流動性風險
本基金預(yù)計存續(xù)期限為基金成立之日起至存續(xù)期屆滿并清算完畢為止。在本基金存續(xù)期內(nèi)，投資者可能面臨資金不能退出帶來的流動性風險。
根據(jù)實際投資運作情況，本基金有可能提前結(jié)束或延期結(jié)束，投資者可能因此面臨投資資金不能按期退出等風險。
4、募集失敗風險
5、投資標的風險
本基金投資標的的價值取決于投資對象的經(jīng)營狀況，原股東對所投資企業(yè)的管理和
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運營，相關(guān)市場宏觀調(diào)控政策、財政稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)、經(jīng)濟周期的變化以及區(qū)域市場競爭格局的變化等都可能影響所投資企業(yè)經(jīng)營狀況，進而影響本基金投資標的的價值。
6、稅收風險
契約型私募股權(quán)基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會由于國家相關(guān)稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。
7、其他風險
包括但不限于法律與政策風險、發(fā)生不可抗力事件的風險、技術(shù)風險和操作風險等。第三十四條 基金合同的效力
基金合同自簽署之日起生效。基金合同自生效之日起對私募基金管理人、基金投資者具有同等的法律約束力。
第三十五條 基金合同變更的條件、程序：
需要變更基金合同重要內(nèi)容的，可由全體基金投資者、基金管理人協(xié)商一致變更。第三十六條 基金合同解除的情形。
基金投資者在募集機構(gòu)回訪確認成功前有權(quán)解除基金合同。第三十七條 基金合同終止的情形：(一)基金合同期限屆滿而未延期；(二)基金份額持有人大會決定終止；
(三)基金管理人職責終止,在六個月內(nèi)沒有新基金管理人承接。第三十八條 基金的清算
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(一)基金財產(chǎn)清算小組。
1．基金財產(chǎn)的清算人由基金管理人擔任?；鸸芾砣私M成清算小組，清算小組可以聘用必要的工作人員；
2．基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
(二)基金財產(chǎn)清算的程序。
1、基金合同終止后，由清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
2、對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
3、對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
4、制作清算報告；
5、對基金剩余財產(chǎn)進行分配；(三)清算費用的來源和支付方式。
清算費用是指清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。
(四)基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配，依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用后，按基金的份額持有人持有的計劃份額比例進行分配。
(五)清算完成后清算小組編制基金財產(chǎn)清算報告并告知全體基金份額持有人。(六)基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存，基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由基金管理人保存10年以上。
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第三十九條 基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的注銷。
基金財產(chǎn)清算完畢后，基金投資者管理人負責基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的注銷。第四十條 違約責任
基金管理人與基金投資者違反本基金合同約定的，應(yīng)當承擔違約責任，基金合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當繼續(xù)履行。
基金管理人在進行投資行為時，應(yīng)當盡到最大限度的注意義務(wù)，以保護基金投資者的合法權(quán)益。因投資行為造成基金資產(chǎn)損失的，基金管理人并不需要承擔違約責任。
第四十一條 爭議的處理
發(fā)生糾紛時，雙方可以通過協(xié)商予以解決。協(xié)商不成的可向合同簽訂地人民法院起訴。
第四十二條 其他事項
（一）本合同自合同各方簽字后生效。
（二）本合同于____ 年___月___日簽署于___市____區(qū)。
（三）本合同一式____份，合同簽訂方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。（以下無正文，為合同簽署頁）
第 34 頁
（此頁無正文，為合同簽署頁）
合同簽署方：
基金投資者(基金份額持有人)：_________________
基金投資者(基金份額持有人)：_________________
基金投資者(基金份額持有人)：_________________
基金投資者(基金份額持有人)：_________________ 執(zhí)行事務(wù)合伙人：
基金管理人(私募基金管理人)： __________________________________ 執(zhí)行事務(wù)合伙人：
簽署日期： 年 月 日
第 35 頁
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