第一篇：南方文化產(chǎn)權(quán)交易所錢(qián)幣郵票收藏品交易規(guī)則(暫行)
南方文化產(chǎn)權(quán)交易所
錢(qián)幣郵票收藏品交易規(guī)則(暫行)
第一章 總則
第一條 為規(guī)范南方文化產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）錢(qián)幣郵票收藏品（以下簡(jiǎn)稱“藏品”）交易行為，維護(hù)交易秩序，保護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》、《中華人民共和國(guó)電子簽名法》、《中華人民共國(guó)合同法》等法律法規(guī)，制定本交易規(guī)則。
第二條 藏品交易遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。
第三條 藏品交易本著自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的精神，遵守法律法規(guī)及本所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
第二章 藏品目錄管理
第四條 本所實(shí)行交易藏品目錄管理制，公布可交易藏品目錄及代碼。進(jìn)場(chǎng)交易的藏品須為本所公布的藏品交易目錄范圍內(nèi)的藏品，未列入藏品目錄的，需先申請(qǐng)?jiān)黾硬仄纺夸洸⒎峙浯a后方可申請(qǐng)進(jìn)場(chǎng)交易。
第五條 藏品目錄大類： 1.現(xiàn)代紀(jì)念幣；
2.退出流通領(lǐng)域的人民幣； 3.連體鈔、紀(jì)念鈔；
4.中國(guó)郵政發(fā)行的郵資票品； 5.其他藏品。第六條 藏品目錄包括交易品種名稱、代碼和交易單位（如“枚”、“張”、“套”、“版”）等。
第七條 本所是發(fā)布和維護(hù)交易藏品目錄的唯一機(jī)構(gòu)。
第三章 掛牌申請(qǐng)
第八條 藏品持有人可委托本所經(jīng)紀(jì)會(huì)員向本所提出掛牌申請(qǐng)。掛牌申請(qǐng)須向本所提交《委托掛牌代理協(xié)議》、《掛牌申請(qǐng)書(shū)》，《市場(chǎng)分析可行性研究報(bào)告》等相關(guān)文件。
第九條 向本所提交掛牌申請(qǐng)，視為接受本所的各項(xiàng)交易條款和會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)。
第十條 撰寫(xiě)《市場(chǎng)分析可行性研究報(bào)告》應(yīng)當(dāng)遵守下列要求： 1.獨(dú)立、審慎、客觀；
2.引用的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整并須注明來(lái)源； 3.無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第十一條 《市場(chǎng)分析可行性研究報(bào)告》僅會(huì)員參考，不作為本所對(duì)該藏品投資前景的承諾或認(rèn)可。
第十二條 藏品首次掛牌的價(jià)值總量應(yīng)不低于人民幣50萬(wàn)元。第十三條 本所收到掛牌申請(qǐng)后，于五個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初步審核，并于十五個(gè)工作日內(nèi)向會(huì)員出具掛牌申請(qǐng)受理通知書(shū)。
第十四條 擬掛牌藏品經(jīng)本所相關(guān)部門(mén)審核通過(guò)后，將在本所官網(wǎng)上或指定媒體發(fā)布藏品掛牌公告。
第四章 入場(chǎng)登記 第十五條 場(chǎng)外持有本所已掛牌藏品的會(huì)員可委托本所經(jīng)紀(jì)會(huì)員本所提出入場(chǎng)交易登記申請(qǐng)。
申請(qǐng)時(shí)須向本所提交《委托入場(chǎng)登記代理協(xié)議》、《入場(chǎng)登記申請(qǐng)表》并保證入場(chǎng)登記申請(qǐng)的實(shí)物來(lái)源合法、權(quán)屬清晰無(wú)瑕疵，不屬于法律法規(guī)禁止買(mǎi)賣(mài)的范圍。
第十六條 本所收到入場(chǎng)登記申請(qǐng)表后，于五個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初步審核，并于十個(gè)工作日內(nèi)出具入場(chǎng)登記受理通知書(shū)。
第十七條 辦理藏品入場(chǎng)交易登記時(shí)，須將實(shí)物托管到指定的托管機(jī)構(gòu)。
第十八條 機(jī)構(gòu)法人辦理實(shí)物托管必須經(jīng)法定代表人或其委托代理人簽字確認(rèn)并加蓋公章；自然人辦理實(shí)物托管須由持有人本人或其委托代理人簽字確認(rèn)。
第十九條 托管入庫(kù)完畢，本所將所相應(yīng)藏品登記到入場(chǎng)申請(qǐng)人的交易賬戶中。
第五章 交易規(guī)則 第一節(jié) 交易時(shí)間
第二十條 本所交易系統(tǒng)開(kāi)放時(shí)間為9:30至11:30和13:00至15:00，每周一至周五，國(guó)家法定節(jié)假日和本所公告的休市日除外。交易期間內(nèi)因故停市，不作順延。
第二十一條 藏品公告另有規(guī)定的，交易時(shí)間按藏品相關(guān)交易公告為準(zhǔn)。第二十二條 根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，本所可以調(diào)整交易時(shí)間。
第二節(jié) 交易方式
第二十三條 會(huì)員可自行選擇通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或遠(yuǎn)程方式進(jìn)行交易?，F(xiàn)場(chǎng)交易是指會(huì)員在本所指定的場(chǎng)所進(jìn)行交易。遠(yuǎn)程交易是指會(huì)員通過(guò)通訊網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行交易。
第二十四條 會(huì)員在交易系統(tǒng)中通過(guò)掛牌方式進(jìn)行報(bào)價(jià),最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位及漲跌幅度：掛牌首日漲跌區(qū)間[-30%，+30%]，常規(guī)交易日漲跌區(qū)間[-10%，+10%]
第二十五條 交易申請(qǐng)與摘牌。
1.購(gòu)買(mǎi)申請(qǐng)
會(huì)員需要購(gòu)買(mǎi)某一交易品種時(shí)，在本所交易系統(tǒng)上發(fā)起購(gòu)買(mǎi)申請(qǐng)，發(fā)起時(shí)必須寫(xiě)明購(gòu)買(mǎi)藏品的名稱、代碼、價(jià)格、數(shù)量等。
2.轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)
會(huì)員需要轉(zhuǎn)讓某一交易品種時(shí)，在本所交易系統(tǒng)上發(fā)起轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，發(fā)起時(shí)必須寫(xiě)明轉(zhuǎn)讓藏品的名稱、代碼、價(jià)格、數(shù)量等。
第二十六條 轉(zhuǎn)讓方與購(gòu)買(mǎi)方價(jià)格達(dá)成一致，交易合同以電子合同等形式簽署。
第二十七條 藏品交易無(wú)論是部分還是全部成交，系統(tǒng)會(huì)生成相應(yīng)的電子合同。
第二十八條 電子合同的主要條款包括：合同編號(hào)、交易品種名稱、藏品代碼、成交價(jià)格、成交數(shù)量、計(jì)價(jià)單位、交易時(shí)間、交易手續(xù)費(fèi)等。第二十九條 電子合同以人民幣計(jì)價(jià)，計(jì)價(jià)單位為元。
第三十條 買(mǎi)賣(mài)雙方同意根據(jù)電子合同和相關(guān)交收規(guī)則的約定，賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移所交易藏品的所有權(quán)，買(mǎi)方向賣(mài)方劃轉(zhuǎn)相對(duì)應(yīng)的資金。
第三十一條 因不可抗力、意外事件、交易系統(tǒng)被非法侵入等原因造成嚴(yán)重后果的交易，本所可以采取適當(dāng)措施或認(rèn)定無(wú)效。對(duì)顯失公平的交易，經(jīng)本所研究認(rèn)定后，可以采取適當(dāng)措施進(jìn)行處理。違反本規(guī)定相關(guān)條款，嚴(yán)重破壞市場(chǎng)正常運(yùn)行的交易，本所有權(quán)宣布取消，由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔(dān)。
第三節(jié) 實(shí)物交收
第三十二條 實(shí)物交收須由本人或委托代理人到指定地點(diǎn)辦理。第三十三條 會(huì)員通過(guò)交易客戶端提出實(shí)物交收申請(qǐng)：
1.會(huì)員在交易日的9:30-11:30、13:00-15:00，可提出交收申請(qǐng)，提出申請(qǐng)后，其所持有的藏品進(jìn)入待交收狀態(tài)。
2.本所接到會(huì)員的交收申請(qǐng)審核無(wú)誤后，該申請(qǐng)進(jìn)入交收狀態(tài)，生成“提貨通知單”。
第三十四條 會(huì)員提出交收申請(qǐng)后，相應(yīng)實(shí)物將被鎖定，未正式辦理交收前，可對(duì)申請(qǐng)撤銷申請(qǐng)，撤銷后該“提貨通知單”同時(shí)作廢。
第三十五條 會(huì)員提出交收申請(qǐng)后，若在指定的交收時(shí)間內(nèi)未辦理交收手續(xù)，“提貨通知單”自動(dòng)作廢。
第三十六條 “提貨通知單”作廢的，其對(duì)應(yīng)的實(shí)物將被解除鎖定。第三十七條 藏品實(shí)物的保管費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用由藏品的持有人按持有期間承擔(dān)。持有期間是指藏品買(mǎi)入日至賣(mài)出日（或?qū)嶋H提貨日）。
第四節(jié) 市場(chǎng)管理
第三十八條 為了維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定，保護(hù)會(huì)員的利益，本所可以對(duì)特定交易藏品可實(shí)施臨時(shí)停牌措施。對(duì)于停牌原因和恢復(fù)交易的時(shí)間，本所將予以公告。
第三十九條 對(duì)于不活躍的藏品，或有較大爭(zhēng)議的藏品，本所可以啟動(dòng)退市流程。
第四十條 本所在交易時(shí)間內(nèi)發(fā)布交易即時(shí)行情和相關(guān)的行業(yè)新聞等輔助信息。
第四十一條 本所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。當(dāng)本所認(rèn)為必要時(shí)，可以分別采取或同時(shí)采取要求會(huì)員報(bào)告情況、談話提醒、書(shū)面警示、公開(kāi)譴責(zé)、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告、暫?；蛳拗平灰住⑷∠灰踪Y格等措施。
第四十二條 本所產(chǎn)生的交易信息歸本所所有，未經(jīng)本所許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得使用和傳播。
第四十三條 經(jīng)本所許可使用交易信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，未經(jīng)本所同意，不得將本所交易信息提供給其它機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用或予以傳播。
第四十四條 當(dāng)出現(xiàn)由于不可抗力或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障等異常時(shí)，交易市場(chǎng)進(jìn)入異常情況并暫停交易。
第四十五條 由于不可抗力暫停交易所造成的損失，本所不承擔(dān)責(zé)任。
第六章 會(huì)員 第一節(jié) 注冊(cè)會(huì)員
第四十六條 本所采用會(huì)員制，參與藏品交易及相關(guān)活動(dòng)的各方主體均須為本所會(huì)員。
第四十七條 申請(qǐng)人按要求提供會(huì)員資格申請(qǐng)材料，并對(duì)所提交資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)法律責(zé)任。
第四十八條 申請(qǐng)人所提交資料經(jīng)審核符合要求并與本所簽訂《會(huì)員交易協(xié)議》，申請(qǐng)人即正式取得會(huì)員資格。
第四十九條 會(huì)員簽訂《會(huì)員交易協(xié)議》，即視為同意遵守本所的交易規(guī)則、會(huì)員管理制度等文件的規(guī)定。
第二節(jié) 會(huì)員資格
第五十條 自然人會(huì)員必須提供會(huì)員申請(qǐng)書(shū)上的各項(xiàng)證明材料，同時(shí)具備以下條件：
1.年滿18周歲，具有完全民事能力；
2.對(duì)藏品投資市場(chǎng)有較深入的市場(chǎng)認(rèn)知，具有一定的藏品投資經(jīng)驗(yàn)；
3.對(duì)本所的藏品交易模式和投資風(fēng)險(xiǎn)有較深的了解，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；
4.有一定的互聯(lián)網(wǎng)、計(jì)算機(jī)操作能力，遵守國(guó)家相關(guān)法規(guī)，依法從事藏品交易活動(dòng)；
5.本所規(guī)定的其他條件。第五十一條 機(jī)構(gòu)會(huì)員必須提供會(huì)員申請(qǐng)書(shū)上的各項(xiàng)證明材料，同時(shí)具備以下條件：
1.境內(nèi)外各類正常運(yùn)營(yíng)的企事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體法人或其他組織，不存在法律法規(guī)、本所會(huì)員管理規(guī)定以及相應(yīng)交易規(guī)則禁止或限制其投資的情形；
2.對(duì)本所采用的藏品交易模式和投資風(fēng)險(xiǎn)有較深的了解，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，3.了解藏品投資風(fēng)險(xiǎn)，已履行完畢法定和/或公司章程規(guī)定的內(nèi)部決策程序；
4.本所規(guī)定的其他條件。
第五十二條 機(jī)構(gòu)會(huì)員的業(yè)務(wù)人員，如果使用本所交易系統(tǒng)的，必須按照自然人會(huì)員的要求逐一注冊(cè)登記。
第五十三條 會(huì)員必須遵守有關(guān)國(guó)家法律、法規(guī)、政策和本所的各項(xiàng)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受有關(guān)行政管理部門(mén)和本所的管理與監(jiān)督。會(huì)員應(yīng)遵守社會(huì)公共道德，相互尊重，嚴(yán)格自律，自覺(jué)維護(hù)正常的交易和交收秩序，認(rèn)真履行應(yīng)盡職責(zé)。會(huì)員應(yīng)充分行使享有的合法權(quán)利，自覺(jué)維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益和本所的商業(yè)聲譽(yù)。
第三節(jié) 交易賬戶
第五十四條 會(huì)員必須在本所指定的銀行開(kāi)設(shè)資金賬戶。第五十五條 本所為每個(gè)會(huì)員設(shè)立一個(gè)交易賬戶，其中包括資金子賬戶和實(shí)物子賬戶。第五十六條 會(huì)員同意本所按照會(huì)員的電子合同結(jié)算每一筆交易，包括劃撥資金、支付交易費(fèi)用和調(diào)整交易物的持有量。
第五十七條 本所提供交易賬戶對(duì)賬單及交易查詢服務(wù)。第五十八條 會(huì)員的資金可以在交易賬戶和銀行資金賬戶間自由劃撥，費(fèi)用自理。本所對(duì)于資金劃撥有監(jiān)管的責(zé)任和權(quán)利，因監(jiān)管需要而造成的延遲及其后果，本所不負(fù)任何責(zé)任。
第四節(jié) 經(jīng)紀(jì)會(huì)員
第五十九條 為了保證交易中心的專業(yè)性，本所實(shí)行經(jīng)紀(jì)交易制。經(jīng)紀(jì)會(huì)員可以申請(qǐng)從事以下一項(xiàng)或多項(xiàng)業(yè)務(wù)：代理開(kāi)戶、申請(qǐng)新掛牌品種、申請(qǐng)藏品入場(chǎng)、加入專業(yè)委員會(huì)、參與本所組織的相關(guān)活動(dòng)等。
第六十條 已獲得經(jīng)紀(jì)會(huì)員資格的會(huì)員，以本所官網(wǎng)公布的名單為準(zhǔn)。
第六十一條 在任何情況下，經(jīng)紀(jì)會(huì)員不代表本所。會(huì)員與經(jīng)紀(jì)會(huì)員間的關(guān)系為相互自愿的合約關(guān)系。
第五節(jié) 會(huì)員管理
第六十二條 本所將不定期對(duì)會(huì)員的基本情況進(jìn)行核查，如發(fā)現(xiàn)存在提供虛假資訊、不及時(shí)更新重大變更信息以及其他不符合本所有關(guān)規(guī)定的情況，將鎖定其會(huì)員賬戶，并根據(jù)情況作出處理。
第六十三條 對(duì)于違反本所管理規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則的會(huì)員，本所有權(quán)視其行為性質(zhì)和情節(jié)嚴(yán)重程度，給予警告、通報(bào)批評(píng)、罰款、限期整改、暫停交易、限制交易、終止會(huì)員資格等處罰；涉嫌犯罪的，提交相關(guān)司法機(jī)關(guān)處理。
第六十四條 會(huì)員若對(duì)本所的處理決定不服，有權(quán)自收到處理決定后10 個(gè)工作日內(nèi)，以書(shū)面形式向本所提請(qǐng)復(fù)議。
第七章 附則
第六十五條 由于交易系統(tǒng)升級(jí)、更換等情況，會(huì)員應(yīng)配合本所采取相應(yīng)措施，因會(huì)員不配合造成的自身?yè)p失，本所不承擔(dān)責(zé)任。
第六十六條 交易過(guò)程中產(chǎn)生的各項(xiàng)稅費(fèi)由相關(guān)各方各自依法承擔(dān)。
第六十七條 本規(guī)則未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。第六十八條 國(guó)家法律、法規(guī)及政府相關(guān)部門(mén)對(duì)藏品交易有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。
第六十九條 本辦法報(bào)相關(guān)主管部門(mén)備案并接受其監(jiān)督和指導(dǎo)。第七十條 本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋和修改。第七十一條 本規(guī)則自公布之日起施行。
第二篇：南方文化產(chǎn)權(quán)交易所會(huì)員管理辦法(試行)
南方文化產(chǎn)權(quán)交易所會(huì)員管理辦法（試行）
來(lái)源：廣東省南方文化產(chǎn)權(quán)交易所 時(shí)間：2012-05-16 15:32:36
第一條 為規(guī)范南方文化產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）會(huì)員行為及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，明確會(huì)員權(quán)利與義務(wù)，維護(hù)正常的交易秩序，保障會(huì)員的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱會(huì)員是指符合本所規(guī)定的會(huì)員條件，自愿申請(qǐng)入會(huì)并經(jīng)本所批準(zhǔn)，在本所從事文化產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。但與自然人相關(guān)的會(huì)員資格申請(qǐng)及會(huì)員業(yè)務(wù)開(kāi)展，適用本辦法第六章規(guī)定。
第三條 會(huì)員從事文化產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)活動(dòng)必須遵守法律、法規(guī)和政策規(guī)定，遵守本所相關(guān)業(yè)務(wù)制度和管理制度。本所對(duì)會(huì)員從事文化產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)提供服務(wù)、指導(dǎo)并進(jìn)行監(jiān)督、管理。
第四條 會(huì)員資格申請(qǐng)不受國(guó)家、地區(qū)限制，不受行業(yè)、產(chǎn)業(yè)限制，不受申請(qǐng)單位所有制性質(zhì)限制。
第五條 會(huì)員分為普通會(huì)員、經(jīng)紀(jì)會(huì)員和職能會(huì)員。
（一）普通會(huì)員是指在本所自有信息平臺(tái)擁有登陸權(quán)限，可瀏覽和發(fā)布業(yè)務(wù)信息，從事文化產(chǎn)權(quán)交易信息業(yè)務(wù)的會(huì)員。
（二）經(jīng)紀(jì)會(huì)員是指接受轉(zhuǎn)讓方或受讓方委托，在本所從事文化產(chǎn)權(quán)交易代理業(yè)務(wù)的會(huì)員。
（三）職能會(huì)員是指接受轉(zhuǎn)讓方或受讓方委托，在本所從事審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、法律服務(wù)、金融、擔(dān)保、鑒定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、拍賣(mài)和招投標(biāo)、管理咨詢等文化產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)功能服務(wù)的會(huì)員。
第六條 法人或其他組織申請(qǐng)成為本所會(huì)員，應(yīng)具備下列條件：
（一）應(yīng)是依法設(shè)立并合法存續(xù)；
（二）具有良好的商業(yè)信譽(yù)，無(wú)違法違規(guī)行為；
（三）具有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和健全的內(nèi)部管理制度；
（四）具有必要的執(zhí)業(yè)資質(zhì)和合格的業(yè)務(wù)承辦人員；
（五）本所規(guī)定的其他條件。
自然人申請(qǐng)成為本所會(huì)員，應(yīng)具備的條件適用本辦法第六章的規(guī)定。
第七條 申請(qǐng)成為本所會(huì)員，須按要求提交申請(qǐng)材料，經(jīng)本所核準(zhǔn)并頒發(fā)會(huì)員證書(shū)后成為會(huì)員。
第八條 會(huì)員須按照本所相關(guān)規(guī)定繳納會(huì)員費(fèi)用。第九條 會(huì)員資格實(shí)行年審制度，本所每年根據(jù)會(huì)員資格條件要求及其他相關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員資格進(jìn)行審核。
第十條 會(huì)員發(fā)生如下情形，應(yīng)自發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)到本所備案：
（一）名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式等變更；
（二）合并、分立或組織形式變更；
（三）法定代表人、委托的業(yè)務(wù)承辦人及聯(lián)系人變更；
（四）辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中受到政府有關(guān)部門(mén)處分、處罰或涉及重大訴訟的；
（五）須在本所備案或登記的其他事項(xiàng)。
第十一條 會(huì)員發(fā)生合并或分立，新設(shè)立的單位經(jīng)本所核準(zhǔn)后可承繼會(huì)員資格。
第十二條 經(jīng)本所核準(zhǔn)，經(jīng)紀(jì)會(huì)員、職能會(huì)員的會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓。會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓由轉(zhuǎn)讓方與受讓方自行協(xié)商，但受讓方須符合本辦法規(guī)定的會(huì)員資格條件。會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓時(shí)，已繳納會(huì)員費(fèi)用不予退還，隨會(huì)員資格一并轉(zhuǎn)讓。第十三條 經(jīng)本所核準(zhǔn)，會(huì)員資格可以注銷。第十四條 會(huì)員享有以下權(quán)利：
（一）依據(jù)本所相關(guān)規(guī)定開(kāi)展文化產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)業(yè)務(wù)；
（二）按照有關(guān)規(guī)定向委托人收取傭金及相關(guān)服務(wù)費(fèi)用；
（三）合理利用本所提供的文化產(chǎn)權(quán)交易信息；
（四）合理利用本所的信息系統(tǒng)、交易系統(tǒng)及會(huì)員席位；
（五）在同等條件下優(yōu)先參與本所創(chuàng)新業(yè)務(wù);
（六）對(duì)本所工作提出意見(jiàn)和建議；
（七）轉(zhuǎn)讓或注銷其會(huì)員資格；
（八）接受本所提供的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)推薦、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、信息交流等會(huì)員服務(wù)內(nèi)容。第十五條 會(huì)員應(yīng)履行以下義務(wù)：
（一）遵守國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和政策；
（二）遵守本所相關(guān)交易規(guī)則和管理制度；
（三）誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡職地提供專業(yè)服務(wù)；
（四）對(duì)委托人提供的資料認(rèn)真審核，并對(duì)出具的審核意見(jiàn)內(nèi)容、審查后的文件負(fù)責(zé)；
（五）依法維護(hù)委托人的合法權(quán)益，保守在專業(yè)服務(wù)過(guò)程中所接觸委托人的商業(yè)秘密；
（六）建立并整理業(yè)務(wù)檔案，并妥善保存；
（七）按時(shí)繳納會(huì)員費(fèi)用；
（八）接受本所實(shí)施的業(yè)務(wù)監(jiān)督、會(huì)員年檢、資格轉(zhuǎn)讓和資格注銷等會(huì)員管理措施。第十六條 會(huì)員可以在本所開(kāi)展下列業(yè)務(wù)：
（一）普通會(huì)員：委托本所發(fā)布、查詢各類文化產(chǎn)權(quán)交易信息。
（二）經(jīng)紀(jì)會(huì)員：委托本所發(fā)布、查詢各類文化產(chǎn)權(quán)交易信息；在本所從事文化產(chǎn)權(quán)交易的經(jīng)紀(jì)或?qū)I(yíng)業(yè)務(wù)；提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)等增值服務(wù)。
（三）職能會(huì)員：在本所為文化產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)提供與其業(yè)務(wù)資質(zhì)相適應(yīng)的審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、法律服務(wù)、金融、擔(dān)保、鑒定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、拍賣(mài)和招投標(biāo)、管理咨詢等服務(wù)。第十七條 除經(jīng)紀(jì)會(huì)員外，其他會(huì)員不得在本所從事文化產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
第十八條 根據(jù)本所的推薦以及轉(zhuǎn)讓方或受讓方的委托，職能會(huì)員可以在其擁有的業(yè)務(wù)資質(zhì)或營(yíng)業(yè)范圍內(nèi)，發(fā)揮其專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為文化產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)提供各項(xiàng)功能性服務(wù)；經(jīng)本所批準(zhǔn)，職能會(huì)員可以在本所信息平臺(tái)上發(fā)布各類文化產(chǎn)權(quán)交易信息,并以本所職能會(huì)員身份承接業(yè)務(wù)。
第十九條 需要本所推薦、指定經(jīng)紀(jì)會(huì)員或職能會(huì)員的，由本所根據(jù)掛牌項(xiàng)目性質(zhì)、標(biāo)的金額、相關(guān)會(huì)員的專業(yè)程度、業(yè)務(wù)信用、服務(wù)質(zhì)量等因素綜合確定推薦人選，或者以搖號(hào)等隨機(jī)方式產(chǎn)生推薦人選。
第二十條 會(huì)員在本所開(kāi)展業(yè)務(wù)，須遵守國(guó)家法律、法規(guī)和政策，遵守本所各項(xiàng)交易規(guī)則、信息發(fā)布規(guī)則和管理制度，依法依規(guī)開(kāi)展文化產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)業(yè)務(wù)。
第二十一條 會(huì)員須對(duì)參與文化產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)所從事行為及提供材料的真實(shí)性、有效性和合法性負(fù)責(zé)，保證相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)不侵犯任何第三方合法權(quán)益。
第二十二條 會(huì)員須指定業(yè)務(wù)承辦人，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與本所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)，并作為會(huì)員代表，拓展、承接、商談、聯(lián)系相關(guān)會(huì)員業(yè)務(wù)，編制、修改和簽署相關(guān)業(yè)務(wù)文件，組織開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。會(huì)員對(duì)其指定業(yè)務(wù)承辦人的業(yè)務(wù)活動(dòng)負(fù)責(zé)。
第二十三條 會(huì)員指定的業(yè)務(wù)承辦人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以更換：
（一）不能取得或喪失相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的；
（二）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大失職行為，產(chǎn)生嚴(yán)重后果的；
（三）具有不適宜繼續(xù)擔(dān)任業(yè)務(wù)承辦人的其它情形，會(huì)員自行決定更換或本所要求更換的。第二十四條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員的業(yè)務(wù)承辦人員須參加本所組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，經(jīng)考核合格的，由本所頒發(fā)《文化產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)資格證》。每家經(jīng)紀(jì)會(huì)員須有兩名以上的業(yè)務(wù)承辦人員持有《文化產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)資格證》。
第二十五條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員持有《文化產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)資格證》的業(yè)務(wù)承辦人員不足兩名的，應(yīng)在半年內(nèi)派員參加本所組織的培訓(xùn)并取得相關(guān)資格；培訓(xùn)期間，該經(jīng)紀(jì)會(huì)員可在本所指導(dǎo)下從事文化產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第二十六條 除辦理交易見(jiàn)證業(yè)務(wù)外，在同一宗文化產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目中，一家經(jīng)紀(jì)會(huì)員不得同時(shí)接受轉(zhuǎn)讓方和受讓方的委托。
第二十七條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員接受委托代理一宗文化產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目同時(shí)，不得從事該宗項(xiàng)目的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。第二十八條 本所為經(jīng)紀(jì)會(huì)員提供會(huì)員席位，并實(shí)行席位總量控制原則。經(jīng)紀(jì)會(huì)員可申請(qǐng)本所交易大廳的一個(gè)有形席位及本所網(wǎng)站上的一個(gè)無(wú)形席位。
第二十九條 對(duì)于經(jīng)紀(jì)會(huì)員引入的文化產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目，如委托人無(wú)異議，由該經(jīng)紀(jì)會(huì)員承接此項(xiàng)目中該委托人的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
第三十條 職能會(huì)員在不違反相關(guān)法律和各自執(zhí)業(yè)規(guī)范強(qiáng)行性規(guī)定的前提下，可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，同時(shí)申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)會(huì)員資格，但應(yīng)當(dāng)符合本所經(jīng)紀(jì)會(huì)員的相關(guān)資格要求，并按規(guī)定繳納經(jīng)紀(jì)會(huì)員相關(guān)費(fèi)用。
第三十一條 具備完全民事行為能力的自然人可以申請(qǐng)成為本所的普通會(huì)員，但不得申請(qǐng)成為經(jīng)紀(jì)會(huì)員和職能會(huì)員。
第三十二條 有關(guān)自然人申請(qǐng)普通會(huì)員、會(huì)員權(quán)利和義務(wù)、會(huì)員業(yè)務(wù)及監(jiān)督檢查等，本章未作規(guī)定的，參照適用本辦法其他規(guī)定。
第三十三條 本所有權(quán)對(duì)會(huì)員執(zhí)行交易規(guī)則和各項(xiàng)規(guī)定的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)會(huì)員開(kāi)展文化產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)及相關(guān)系統(tǒng)使用安全等情況進(jìn)行監(jiān)控。
第三十四條 本所建立各類會(huì)員及業(yè)務(wù)承辦人員的業(yè)務(wù)檔案，有權(quán)對(duì)有違法違規(guī)行為或參與違法違規(guī)活動(dòng)的會(huì)員及其業(yè)務(wù)承辦人員予以公示。
第三十五條 會(huì)員有以下情形的，本所將依據(jù)《會(huì)員協(xié)議》視情節(jié)輕重給予書(shū)面警告、責(zé)令整改、限制業(yè)務(wù)、終止會(huì)員資格等處理：
（一）不按本辦法規(guī)定辦理重大事項(xiàng)備案或變更登記手續(xù)。
（二）違法違規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)，造成當(dāng)事人資產(chǎn)流失或其他損失；
（三）違法違規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)，造成本所聲譽(yù)或權(quán)益受損；
（四）知道或者應(yīng)當(dāng)知道委托人委托其辦理的文化產(chǎn)權(quán)交易事項(xiàng)違反法律規(guī)定，對(duì)本所惡意隱瞞，仍然與之建立代理關(guān)系并實(shí)施交易，引起紛爭(zhēng)，造成惡劣影響的；
（五）在文化產(chǎn)權(quán)交易中使用帶有虛假、欺詐內(nèi)容或者故意隱瞞重要信息的資料；
（六）不按規(guī)定或約定進(jìn)行價(jià)款、交易服務(wù)費(fèi)、傭金等款項(xiàng)的結(jié)算；
（七）采取脅迫、欺詐、賄賂、惡意串通等手段，影響正常交易秩序；
（八）代理或參與的文化產(chǎn)權(quán)交易，侵犯第三方合法權(quán)益的；
（九）有其他違反公開(kāi)、公平、公正原則和擾亂交易秩序的行為。
經(jīng)紀(jì)會(huì)員有上述情形之一的，本所還有權(quán)罰沒(méi)其部分或全部保證金。受處理會(huì)員申請(qǐng)繼續(xù)開(kāi)展經(jīng)紀(jì)會(huì)員業(yè)務(wù)的，應(yīng)在收到本所罰沒(méi)保證金的通知后5個(gè)工作日內(nèi)，按照罰沒(méi)的數(shù)量到本所補(bǔ)交保證金。
第三十六條 會(huì)員有以下情形的，本所終止其會(huì)員資格：
（一）逾期60天未繳付應(yīng)繳會(huì)員費(fèi)用的；
（二）被管理部門(mén)吊銷開(kāi)展會(huì)員業(yè)務(wù)必需的專業(yè)資質(zhì)的；
（三）被管理部門(mén)吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照或法人證書(shū)，或者依法注銷登記的；
（四）經(jīng)紀(jì)會(huì)員持有《文化產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)資格證》的業(yè)務(wù)承辦人員不足兩名的情形持續(xù)壹年以上，或者被罰沒(méi)保證金但拒不按規(guī)定補(bǔ)交的；
（五）經(jīng)本所核準(zhǔn)，注銷會(huì)員資格的。
第三十七條 會(huì)員資格終止，其已繳納會(huì)員費(fèi)用不予退還。如會(huì)員入會(huì)時(shí)曾交納保證金的，經(jīng)本所核實(shí)無(wú)未結(jié)業(yè)務(wù)、無(wú)違規(guī)情形的，保證金予以原額退還。
第三十八條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合本所監(jiān)督檢查，對(duì)有關(guān)情況及時(shí)予以說(shuō)明并提供相關(guān)文件、資料，不得以任何理由拒絕監(jiān)督檢查。
第三十九條 會(huì)員如與本所發(fā)生糾紛，經(jīng)協(xié)商不能解決的，可以向本所上級(jí)主管部門(mén)申請(qǐng)調(diào)解，或向廣州仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。
第四十條 本辦法的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于本所。第四十一條 本辦法自2011年7月15日起試行。
第三篇：成都文化產(chǎn)權(quán)交易所當(dāng)代藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額發(fā)售與轉(zhuǎn)讓暫行細(xì)則
成都文化產(chǎn)權(quán)交易所當(dāng)代藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額發(fā)售與轉(zhuǎn)讓暫行細(xì)則 2011-04-18 21:50:52| 分類： | 標(biāo)簽：|字號(hào)大中小 訂閱
第一章 總則
1.1 根據(jù)《成都文化產(chǎn)權(quán)交易所當(dāng)代藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額發(fā)售與轉(zhuǎn)讓規(guī)則(暫行)》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》），制訂本細(xì)則。
1.2 《規(guī)則》和本細(xì)則規(guī)定的各種手續(xù)，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式或者本所規(guī)定的其他形式辦理。
1.3 向本所郵寄的各種文件，以寄出的郵戳日為遞交日；郵戳日不清晰的，除組包方、發(fā)售代理人或會(huì)員投資人能夠提出證據(jù)證明外，以本所收到日為遞交日。
本所的各種文件，可以通過(guò)郵寄、直接送交或者其他方式送達(dá)組包方、發(fā)售代理人或會(huì)員投資人。組包方、發(fā)售代理人或會(huì)員投資人委托他人代理的，文件送交代理人；未委托他人代理的，文件送交請(qǐng)求書(shū)中指明的聯(lián)系人。
本所郵寄的各種文件，自文件發(fā)出之日起滿10個(gè)工作日，推定為接收方收到文件之日。
1.4 《規(guī)則》和本細(xì)則規(guī)定的各種期限的第一日不計(jì)算在期限內(nèi)。
1.5 《規(guī)則》和本細(xì)則中所稱的“日”均指“工作日”。
第二章 組包
2.1 組包申請(qǐng)的提出：
2.1.1 組包方在組包前應(yīng)向本所提交組包申請(qǐng)材料，申請(qǐng)材料可以通過(guò)郵寄、直接送交或者委托他人提交的方式向本所提交。
2.1.2 組包方應(yīng)向本所提交的申請(qǐng)材料包括：
A.《成都文化產(chǎn)權(quán)交易所當(dāng)代藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額組包申請(qǐng)》；
B.公司簡(jiǎn)介；
C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）；
D.委托代理人授權(quán)委托書(shū)和有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋公章）。
2.1.3 本所在收到申請(qǐng)材料起三個(gè)工作日內(nèi)對(duì)本細(xì)則2.1.2條項(xiàng)下提交的資料進(jìn)行審核并向組包方發(fā)出是否同意其組包的審核意見(jiàn)。
2.2 組包過(guò)程：
2.2.1 根據(jù)《規(guī)則》4.1條規(guī)定，組包方與藝術(shù)品持有人簽訂《藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額委托組包發(fā)售協(xié)議》。為保證藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額發(fā)售程序的公開(kāi)、公正及會(huì)員投資人的利益，藝術(shù)品持有人和組包方須公開(kāi)聲明和披露在藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額發(fā)售行為中的關(guān)聯(lián)關(guān)系和利益關(guān)系。
2.2.2 組包方委托專業(yè)鑒定機(jī)構(gòu)或?qū)＜?5-7人)對(duì)藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額項(xiàng)下的藝術(shù)品標(biāo)的物進(jìn)行鑒定和評(píng)估，并由上述專業(yè)鑒定機(jī)構(gòu)或?qū)＜页鼍哞b定和價(jià)格評(píng)估意見(jiàn)書(shū)。根據(jù)鑒定和價(jià)格評(píng)估意見(jiàn)書(shū)，由組包方綜合評(píng)判，經(jīng)藝術(shù)品持有人的確認(rèn)，確定藝術(shù)品資產(chǎn)的發(fā)售價(jià)格。
2.2.3 上述鑒定和評(píng)估費(fèi)用由組包方和藝術(shù)品持有人協(xié)商承擔(dān)。
第三章 發(fā)售
3.1 發(fā)售前的程序：
3.1.1 組包方和發(fā)售代理人就藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額的發(fā)售事宜簽訂《委托發(fā)售協(xié)議》，并共同確定藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額《發(fā)售說(shuō)明書(shū)》。組包方也可以選擇自行申請(qǐng)通過(guò)本所發(fā)售，并自行確定《發(fā)售說(shuō)明書(shū)》。
3.1.2 組包方或發(fā)售代理人可以通過(guò)郵寄、直接送交或者委托他人提交的方式向本所提交《規(guī)則》5.1.2條項(xiàng)下的全部材料。
3.1.3《規(guī)則》5.1.2條第c款中規(guī)定的“組包方或發(fā)售代理人營(yíng)業(yè)執(zhí)照和相關(guān)主體文件”包括：
A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件（副本須有年檢記錄并加蓋鮮章）；
B.公司章程復(fù)印件（需到工商局提檔并加蓋工商局鮮章，章程載明公司股權(quán)構(gòu)成情況）；
C.稅務(wù)登記證復(fù)印件（加蓋鮮章）；
D.組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋鮮章）。
3.1.4 自收到申請(qǐng)材料后的十五個(gè)工作日內(nèi)，本所由國(guó)內(nèi)權(quán)威專家組成的專家委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核并出具審核意見(jiàn)。本所審核通過(guò)的發(fā)售申請(qǐng)并不表明本所對(duì)該權(quán)益份額的投資價(jià)值或者會(huì)員投資人的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。權(quán)益份額發(fā)售后，因藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額收益的變化以及藝術(shù)品資產(chǎn)在本規(guī)則的規(guī)定下最終拍賣(mài)收益的變化而引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由會(huì)員投資人自行承擔(dān)。
3.1.5 對(duì)審核通過(guò)的藝術(shù)品權(quán)益份額，組包方或發(fā)售代理人與本所簽訂《發(fā)售協(xié)議》。
3.1.6 發(fā)售地點(diǎn)：組包方或發(fā)售代理人在全國(guó)部分城市設(shè)置發(fā)售點(diǎn)。
3.1.7 按照《規(guī)則》和《發(fā)售協(xié)議》確定發(fā)售時(shí)間和發(fā)售方式后，本所在發(fā)售日前二個(gè)工作日內(nèi)將發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售地點(diǎn)在本所網(wǎng)站上對(duì)外公布。
3.1.8 按照《規(guī)則》5.1.6.a的規(guī)定，由組包方和藝術(shù)品持有人親自將藝術(shù)品交付保管機(jī)構(gòu)進(jìn)行保管。本所派員對(duì)交付保管機(jī)構(gòu)及現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)過(guò)程全程監(jiān)督。
3.1.9 公證見(jiàn)證：組包方組織藝術(shù)品持有人和/或藝術(shù)品原始作者對(duì)藝術(shù)品標(biāo)的物進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，組包方委托公證處或律師事務(wù)所對(duì)藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額項(xiàng)下的藝術(shù)品標(biāo)的物現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)過(guò)程和交付保管機(jī)構(gòu)保管過(guò)程進(jìn)行公證或律師見(jiàn)證，公證處出具《公證書(shū)》或律師事務(wù)所出具《律師見(jiàn)證書(shū)》。
保管費(fèi)用由組包方和藝術(shù)品持有人協(xié)商承擔(dān)支付。公證或律師見(jiàn)證費(fèi)用由組包方和藝術(shù)品持有人協(xié)商承擔(dān)支付。
3.1.10 在權(quán)益份額發(fā)售之前，本所將向組包方和∕或發(fā)售代理人收取發(fā)售費(fèi)用，具體費(fèi)率根據(jù)每次發(fā)售的數(shù)量和金額設(shè)定，發(fā)售費(fèi)用不超過(guò)發(fā)售金額（按組價(jià)總額計(jì)算）的4.5 %。該費(fèi)用由組包方和∕或發(fā)售代理人于發(fā)售日之前五個(gè)工作日內(nèi)將發(fā)售費(fèi)用劃至本所指定的賬戶內(nèi)，無(wú)論發(fā)售成功與否，該費(fèi)用均不予退還。
3.2 發(fā)售過(guò)程：
3.2.1認(rèn)購(gòu)方式：
3.2.1.1 在發(fā)售期期間內(nèi)，會(huì)員投資人持本人身份證原件和《成都文化產(chǎn)權(quán)交易所會(huì)員證書(shū)》親自或委托他人到組包方設(shè)置的發(fā)售點(diǎn)認(rèn)購(gòu)，委托他人認(rèn)購(gòu)的，受托人須持有會(huì)員投資人簽字的委托書(shū)、會(huì)員投資人《成都文化產(chǎn)權(quán)交易所會(huì)員證書(shū)》原件、會(huì)員投資人身份證復(fù)印件及受托人身份證原件進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
3.2.1.2 具體流程：會(huì)員投資人購(gòu)買(mǎi)權(quán)益份額，須與本所和本所確認(rèn)并通過(guò)本所網(wǎng)站公示的組包方或發(fā)售代理人共同簽訂《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》。
a.會(huì)員投資人與組包方或發(fā)售代理人在《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》上簽字蓋章之日，《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》成立。
b.會(huì)員投資人根據(jù)《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》的約定以其實(shí)名方式向本所支付購(gòu)買(mǎi)款項(xiàng)，待款項(xiàng)劃至本所指定專用賬戶之日，《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》生效。c.本所在收到以會(huì)員投資人的實(shí)名名義匯至的購(gòu)買(mǎi)款項(xiàng)并在《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》上簽字蓋章之日起二十個(gè)工作日內(nèi)向會(huì)員投資人核發(fā)權(quán)益份額憑證。
d.若本所發(fā)現(xiàn)《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》的內(nèi)容與本所在本所網(wǎng)站上發(fā)布的《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》的條款有不一致的，本所有權(quán)單方解除該《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》，并書(shū)面通知會(huì)員投資人與組包方或發(fā)售代理人。
e.本所在解除《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》之日起二十個(gè)工作日內(nèi)將會(huì)員投資人匯入款項(xiàng)足額無(wú)息原渠道退還會(huì)員投資人。
f.權(quán)益份額憑證和《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》是會(huì)員投資人持有份額的合法證明。
3.2.1.3 本所在會(huì)員投資人完成認(rèn)購(gòu)之后，對(duì)相應(yīng)信息進(jìn)行核
對(duì)，核對(duì)確認(rèn)后，對(duì)會(huì)員投資人認(rèn)購(gòu)的份額持有狀況在本所進(jìn)行初始登記。
3.2.2 資金結(jié)算：
3.2.2.1 發(fā)售成功后的資金結(jié)算：在權(quán)益份額于發(fā)售結(jié)束日全部發(fā)售完畢或于發(fā)售結(jié)束日未全部發(fā)售完畢，于發(fā)售結(jié)束日后七個(gè)工作日內(nèi)藝術(shù)品持有人愿意保留持有或組包方和/或發(fā)售代理人自行購(gòu)入全部剩余權(quán)益份額的情況下，本所在對(duì)組包方或發(fā)售代理人的發(fā)售行為進(jìn)行審查確認(rèn)后的七個(gè)工作日內(nèi)將本所專用賬戶內(nèi)的會(huì)員投資人匯入的權(quán)益份額款項(xiàng)扣除相關(guān)費(fèi)用后劃撥至組包方、發(fā)售代理人和藝術(shù)品持有人的共管賬戶。
3.2.2.2 發(fā)售失敗后的資金結(jié)算：《規(guī)則》5.2.7條“發(fā)售失敗”的情況下，本所在本所網(wǎng)站上發(fā)布發(fā)售失敗的信息，會(huì)員投資人在本所信息公告三十個(gè)工作日內(nèi)將發(fā)售失敗的藝術(shù)品權(quán)益份額的權(quán)益憑證以郵寄、直接送交或委托他人送交的方式退回本所或與其簽訂《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》的發(fā)售點(diǎn)。退回發(fā)售點(diǎn)的，由各發(fā)售點(diǎn)的組包方或發(fā)售代理人統(tǒng)一將會(huì)員投資人的權(quán)益份額憑證退回本所，本所在收到權(quán)益憑證后七個(gè)工作日內(nèi)，將會(huì)員投資人支付的權(quán)益份額款項(xiàng)足額無(wú)息劃至?xí)T投資人前期付款的實(shí)名匯款賬戶，同時(shí)注銷會(huì)員投資人的權(quán)益憑證。
第四章 轉(zhuǎn)讓
4.1 轉(zhuǎn)讓流程：
4.1.1 本所每周在本所網(wǎng)站的會(huì)員專區(qū)內(nèi)公布當(dāng)周權(quán)益份額轉(zhuǎn)讓的最高和最低限價(jià)。權(quán)益份額持有人在會(huì)員專區(qū)的專欄內(nèi)發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息，有受讓意向的會(huì)員投資人發(fā)布受讓信息。
4.1.2 權(quán)益份額持有人與有受讓意向的會(huì)員投資人根據(jù)在本所會(huì)員專區(qū)內(nèi)公示的轉(zhuǎn)讓與受讓信息，自行聯(lián)系磋商轉(zhuǎn)讓與受讓事宜，并簽訂《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。
4.1.3《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽訂后，權(quán)益份額持有人與有受讓意向的會(huì)員投資人分別將簽訂后的協(xié)議以傳真或電子文本的形式提交本所備案。本所在收到《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》后，通過(guò)電話方式核實(shí)雙方的轉(zhuǎn)讓與受讓行為是否真實(shí)。
4.1.4 有受讓意向的會(huì)員投資人根據(jù)《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的約定將其受讓權(quán)益份額的價(jià)款及本所收取的傭金足額匯入本所指定專用帳
戶。本所在確認(rèn)收到會(huì)員投資人以其實(shí)名名義匯入的款項(xiàng)后，通知權(quán)益份額持有人。
4.1.5 權(quán)益份額持有人在接到本所通知后，將其持有的權(quán)益份額憑證以郵寄、親自提交或委托他人提交的方式提交本所。
4.1.6 本所對(duì)權(quán)益份額持有人提交的權(quán)益份額憑證辦理變更登記等相關(guān)手續(xù)，并將變更后的權(quán)益憑證以郵寄的方式送交有受讓意向的會(huì)員投資人。
4.1.7 有受讓意向的會(huì)員投資人在確認(rèn)收到權(quán)益憑證后，通知本所，本所將之前會(huì)員投資人以其實(shí)名名義匯入本所指定專用帳戶的款項(xiàng)扣除相關(guān)手續(xù)費(fèi)后劃至權(quán)益份額持有人的實(shí)名專用帳戶。
4.1.8 權(quán)益份額持有人收到上述款項(xiàng)之日，轉(zhuǎn)讓完成。
4.1.9 若權(quán)益份額持有人或有受讓意向的會(huì)員投資人不按照《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定履行義務(wù)的，本所將對(duì)違約方的不誠(chéng)信行為進(jìn)行記錄，并把違約方的不誠(chéng)信信息公布于本所網(wǎng)站。
4.1.10《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的雙方也可以依據(jù)我國(guó)相關(guān)法律的規(guī)定，通過(guò)友好協(xié)商或者訴訟等方式解決糾紛。
4.2 轉(zhuǎn)讓信息與價(jià)格限制：
4.2.1 本所在每周四下午和周五全天工作時(shí)間對(duì)當(dāng)周轉(zhuǎn)讓記錄及轉(zhuǎn)讓價(jià)格進(jìn)行統(tǒng)計(jì)核算，以確定本周權(quán)益份額的轉(zhuǎn)讓平均價(jià)格。
4.2.2 本所在下一周周一對(duì)上一周的轉(zhuǎn)讓信息及上一周周五確定的轉(zhuǎn)讓平均價(jià)格通過(guò)本所網(wǎng)站進(jìn)行對(duì)外披露。
4.2.3 轉(zhuǎn)讓價(jià)格漲跌幅限制：當(dāng)權(quán)益份額轉(zhuǎn)讓的平均價(jià)格連續(xù)兩周內(nèi)漲跌幅度達(dá)到20%或累計(jì)三周內(nèi)漲跌幅度達(dá)到20%時(shí)，本所公告權(quán)益份額暫停轉(zhuǎn)讓，并根據(jù)《規(guī)則》5.3.5條的規(guī)定采取相應(yīng)措施：
a.查詢藝術(shù)品原始作者的相關(guān)藝術(shù)品作品在當(dāng)期拍賣(mài)市場(chǎng)的拍賣(mài)價(jià)格情況并通過(guò)網(wǎng)站對(duì)外公示，該公示作為權(quán)益份額轉(zhuǎn)讓的參考。
b.本所根據(jù)綜合情況，有權(quán)決定恢復(fù)權(quán)益份額轉(zhuǎn)讓的時(shí)間，但最長(zhǎng)不超過(guò)暫停轉(zhuǎn)讓日起兩周。
4.2.4 監(jiān)控轉(zhuǎn)讓活動(dòng)：本所如發(fā)現(xiàn)發(fā)布的轉(zhuǎn)讓信息及受讓信息以及轉(zhuǎn)讓/受讓記錄異常的，本所予以重點(diǎn)監(jiān)控，并發(fā)布監(jiān)控公告。
第五章 登記與查詢
5.1份額的登記
5.1.1 份額轉(zhuǎn)讓的登記、查詢服務(wù)由本所提供。
5.1.2 本所根據(jù)份額賬戶的記錄，辦理會(huì)員投資人因購(gòu)買(mǎi)或轉(zhuǎn)讓份額而產(chǎn)生的份額持有狀態(tài)的登記。份額登記記錄采取整數(shù)位，記錄份額數(shù)量的最小單位為壹份。
5.1.3 份額登記信息包括但不限于以下內(nèi)容：擁有份額的會(huì)員投資人名稱、份額賬戶號(hào)碼、持有份額名稱、持有份額數(shù)量等份額持有狀態(tài)。
5.1.4 本所作為份額登記機(jī)構(gòu)履行下列職能：
A.份額賬戶的設(shè)立和管理；
B.份額的登記，包括初始登記、變更登記；
C.依法提供與份額登記業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、咨詢服務(wù)；
D.維護(hù)份額持有人的份額持有情況表。份額持有情況表主要內(nèi)容包括持有人名稱、份額賬戶號(hào)碼、持有份額數(shù)量等。
5.1.5 本所應(yīng)當(dāng)妥善保存登記原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。
5.1.6 本所對(duì)其編制的與份額登記業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行專屬管理；未經(jīng)本所同意，任何人不得將其專屬管理的數(shù)據(jù)和資料用于商業(yè)目的。
5.1.7 本所及其工作人員依法對(duì)與份額登記業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負(fù)有保密義務(wù)。對(duì)與份額登記業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料，本所應(yīng)當(dāng)拒絕查詢，但有下列情形之一的，本所應(yīng)當(dāng)依法辦理：
A.份額持有人查詢其本人的有關(guān)份額資料；
B.人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和政府相關(guān)主管部門(mén)依照法定的條件和程序進(jìn)行查詢和取證。
5.1.8 本所工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的有關(guān)人的商業(yè)秘密。
5.1.9 份額持有人發(fā)生以下情形時(shí)，本所應(yīng)份額承繼人的申請(qǐng)，要求其提供合法文件為其辦理相關(guān)份額的變更登記：
A.份額持有人因繼承或依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分割（如離婚等情形）、法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格的。
B.份額因質(zhì)押、凍結(jié)等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，本所應(yīng)當(dāng)在份額持有情況表上加以鎖定。
5.1.10 本所應(yīng)當(dāng)保證份額持有情況表和份額變更登記記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
5.2 份額的查詢
5.2.1 本所應(yīng)當(dāng)采取有效措施，方便份額持有人查詢其本人份額的持有記錄和變更的情況。
5.2.2 份額持有人到本所辦理現(xiàn)場(chǎng)查詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向本所提交有效身份證明。
第六章 中止和終結(jié)
6.1 《規(guī)則》和本細(xì)則所稱的中止是指在權(quán)益份額轉(zhuǎn)讓進(jìn)程中，出現(xiàn)妨礙轉(zhuǎn)讓活動(dòng)且嚴(yán)重影響轉(zhuǎn)讓按規(guī)定程序正常實(shí)施的情形時(shí)，本所將該份額轉(zhuǎn)讓予以暫停的行為。
6.2 《規(guī)則》和本細(xì)則所稱的終結(jié)是指在權(quán)益份額轉(zhuǎn)讓進(jìn)程中，出現(xiàn)妨礙轉(zhuǎn)讓活動(dòng)且嚴(yán)重影響轉(zhuǎn)讓按規(guī)定程序正常實(shí)施的情形，經(jīng)調(diào)查核實(shí)并確認(rèn)無(wú)法消除時(shí)，本所將該份額轉(zhuǎn)讓予以停止的行為。
6.3 當(dāng)本所認(rèn)為藝術(shù)品權(quán)益份額轉(zhuǎn)讓有必要中止或終結(jié)的，可以直接作出中止、終結(jié)決定。本所在受理申請(qǐng)，作出中止或終結(jié)決定過(guò)程中以及中止期間，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)、組織調(diào)解，以維護(hù)權(quán)益份額轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)正常的轉(zhuǎn)讓與受讓秩序。
第七章 附則
7.1 本細(xì)則最終解釋權(quán)歸成都文化產(chǎn)權(quán)交易所所有。
7.2 本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施，與《規(guī)則》具有同等法律效力。
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