第一篇：基金登記備案所需材料

私募股權投資基金管理人登記材料

1.營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證；（三證合一）2.公司章程/有限合伙協(xié)議；

3.實際控制人信息、聯(lián)系人、聯(lián)系電話； 4.高級管理人員情況；（簡歷、資質(zhì)證書等）5.公司制度文件；（要上傳）6.財務狀況；（財務年度報表）7.正在運作的基金情況； 8.私募基金登記備案承諾函； 9.中國證券投資基金協(xié)會入會申請書。

私募股權投資基金備案材料

1.合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；

2.基金合同（合伙協(xié)議）：包含簽署方簽字、蓋章，簽署日期； 3.基金招募說明書；（如有）

4.基金風險揭示書：包含投資者簽字、簽署日期； 5.投資者承諾函；

6.募集規(guī)模證明/實繳出資證明：第三方證明，如托管人的資金到賬證明、驗資證明、銀行對賬單、工商登記調(diào)檔函等；出資證明包含基金賬戶名、賬號、到賬金額； 7.委托管理協(xié)議；

8.基金托管人、托管協(xié)議；（如有）9.投資者明細：加蓋管理人公章； 10.投資項目情況；（如已有投資出去）11.投資情況。

第二篇：旅行社分社備案登記所需材料

旅行社分社備案登記所需材料

一、旅行社分社備案登記表（內(nèi)容填寫要詳盡，尤其是傳真號以及電子郵件）；

二、設立社的旅行社業(yè)務經(jīng)營許可證副本和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本；

三、分社的《營業(yè)執(zhí)照》（核查經(jīng)營范圍）；

四、分社經(jīng)理的履歷表和身份證明；

五、增存質(zhì)量保證金的證明文件（旅行社質(zhì)量保證金存款協(xié)議書和存款單，存單要寫明有“質(zhì)量保證金字樣”）；

六、分社負責人與設立社簽定的勞動合同；

七、房屋租賃合同。

第三篇：涉外單位登記備案年審所需材料(重慶)

涉外單位登記備案年審所需材料

1.填寫真實準確并有法定代表人簽字（確因法人長期不在渝的，須由法人親自寫出委托書交本企業(yè)負責人進行簽名）和蓋有單位公章的《涉外單位登記備案申請表》；

2.法定代表人簽署的《涉外單位法定代表人履責承諾書》，如用法人私章簽名的需提供委托書，委托書需法人親筆簽名；

3.經(jīng)今年年審合格的《工商營業(yè)執(zhí)照》副本、單位組織機構代碼證》的副本、《外商投資企業(yè)批準證書》副本，或《事業(yè)單位法人證書》副本、《聘請外國人的資格證明》副本，或《民辦非企業(yè)登記證書》副本、《辦學許可證》副本，或《外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機構登記證》副本，或《外國駐華新聞機構證》等登記證書、原件及收取加蓋公章的復印件；所屬分公司，需總公司經(jīng)今年年審合格后的單位資質(zhì)。4.涉外單位登記備案回執(zhí)原件；

5.如單位信息變更須填寫《涉外單位登記備案變更申請表》；并附相關變更信息原件及收取加蓋公章的復印件；

6.市局出入境管理局認為需要提供的其他材料；

第四篇：私募基金登記備案材料有哪些

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私募基金登記備案材料有哪些

我國金融監(jiān)管部門對于私募基金行業(yè)的監(jiān)督管理工作從未松懈，并且嚴格規(guī)定了私募基金各項業(yè)務的辦理流程，那么在必要進行私募基金登記備案時，都需要準備哪些私募基金登記備案材料?私募基金登記備案具體分為幾種情況?

私募基金登記備案材料有哪些？

一、申請開立私募基金證券賬戶須提供以下材料

(1)機構證券賬戶注冊申請表;

(2)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)同意私募基金管理人登記相關證明文件的原件及復印件;

(3)基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金備案相關證明文件的原件及復印件;

(4)基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機構代碼證等有效身份證明文件復印

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件(加蓋公章);

(5)經(jīng)辦人所在單位法定代表人(或負責人)對經(jīng)辦人的授權委托書、法定代表人(或負責人)證明書及法定代表人(或負責人)的有效身份證明文件復印件(加蓋單位公章和法定代表人或負責人簽章);

(6)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。

有資產(chǎn)托管人的私募基金申請開戶時，還須提供中國證監(jiān)會等相關主管機構關于核準該基金托管人資格的批復復印件(加蓋基金托管人公章)、基金管理人與資產(chǎn)托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復印件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件復印件(加蓋公章)。

私募基金管理人或資產(chǎn)托管人再次申請開立此類賬戶，第(2)、(4)項材料以及基金托管人資格批復文件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件未發(fā)生變更的，無須再次提供。

二、申請開立私募基金證券賬戶，須登記私募基金存續(xù)期

私募基金延期的，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應提交延期證明文件(加蓋公章)，及時辦理變更登記。

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三、私募基金名稱發(fā)生變更的，應提供重新申領的基金業(yè)協(xié)會私募基金備案證明等相關材料

當發(fā)生證券賬戶開立后6個月內(nèi)沒有進行交易、私募基金終止等情形時，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應于上述情形發(fā)生后15個工作日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù);未按要求注銷證券賬戶的，本公司有權注銷或限制該賬戶的使用。

私募基金管理人應加強自律，不得為專門申購新股、炒作風險警示股票(ST股)的私募基金申請開立證券賬戶。

本公司按照監(jiān)管部門的要求對私募基金證券賬戶開立及使用情況進行統(tǒng)計監(jiān)測。

私募基金參與本公司負責結算的證券市場投資活動，可采用證券公司結算模式或托管人結算模式。

證券公司結算模式是由證券公司通過其在本公司開立的客戶結算備付金賬戶，完成包括私募基金在內(nèi)的全部客戶證券交易的資金結算。

托管人結算模式是由托管人通過其以自身名義在本公司開立的托管結算備付金賬戶，完成其所托管的私募基金等產(chǎn)品證券交易的資金結

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算。私募基金交易采用托管人結算模式的，須使用專用交易單元并事先獲得交易所的書面同意。同時，托管人必須事先與本公司簽訂相關證券資金結算協(xié)議，對多邊凈額結算業(yè)務承擔最終交收責任。對于同一托管人負責結算的、同一家管理人的多個產(chǎn)品，托管人可以共用同一專用交易單元進行交易清算，并自行辦理各產(chǎn)品證券交易的明細結算。

本文中小編按照私募基金備案登記的三種具體情況，為大家介紹了各種情況需要準備的私募基金登記備案材料。對于首次申請開立私募基金證券賬戶的登記備案的人員需要準備的材料分為上述六種，其中的第二和第四項文件如果未發(fā)生變更，則在該人員再次申請此類賬戶時無需再次提供。但是實際材料清單還是要以最新的相關政策規(guī)定為準。

來源：（私募基金登記備案材料有哪些http://s.yingle.com/cm/308080.html）公司經(jīng)營.相關法律知識

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第五篇：私募基金登記備案材料清單

私募基金登記備案資料清單

NO.1 私募基金管理人初次登記材料清單

（一）常規(guī)格式文件

1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會入會申請書（協(xié)會格式文本）

2、基金管理人登記和基金備案承諾函（協(xié)會格式文本，蓋章承諾）（以上兩項文件模板在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站均可下載）

（二）管理人信息

1、機構基本資料：

1）外商投資企業(yè)批準證書/臺港澳僑投資企業(yè)批準證書（若是）； 2）管理人的公司章程/有限合伙協(xié)議； 3）組織機構代碼證； 4）稅務登記證； 5）營業(yè)執(zhí)照；

6）管理人建立投資、風控、內(nèi)控、員工個人交易、信息披露等相關制度

2、實際控制人資料： 1）自然人：

身份證，學歷學位證書證明文件；與管理人之間的控制關系圖 2）法人及其他組織：

營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件；與管理人之間的控制關系圖

3、最近三年合法合規(guī)及誠信情況

4、財務信息： 1）上一年審計報告（若有）2）會計師事務所營業(yè)執(zhí)照

（三）股東/合伙人信息

1、自然人：

1）身份證，學歷學位證書證明文件； 2）與管理人之間的控制關系圖

2、法人及其他組織：

1）營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件； 2）與管理人之間的控制關系圖

（四）主要人員信息

主要人員包括高級管理人員、基金經(jīng)理： 1）身份證； 2）學歷證； 3）個人簡歷；

4）包括姓名、性別、出生年月、國籍、任職時間、職務、是否為執(zhí)行事務合伙人、是否為風控負責人、是否為信息填報負責人、學習經(jīng)歷、工作經(jīng)歷

（五）法律意見書

由從事相關事項的專業(yè)律師事務所出具

NO.2 私募基金備案材料清單

1、私募基金管理人應完成登記，私募基金應進行備案。

2、根據(jù)《私募基金登記備案系統(tǒng)-基金備案及信息更新填表說明》，私募基金備案時應填報信息并提交各類材料。本文將私募基金須提交的材料匯總，便于管理人了解，提前準備。

3、備案系統(tǒng)將私募產(chǎn)品分為私募證券、私募股權、私募創(chuàng)投、其他私募基金及顧問管理產(chǎn)品五類。備案時按基金所屬類別，對應提交資料。

私募基金備案所需文件清單

一、正在運作的基金/新基金備案

（一）外包業(yè)務機構情況表

外包機構營業(yè)執(zhí)照

（二）私募基金信息情況表

A.私募證券投資基金

1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作型、公司型基金適用）

2、基金招募說明書

3、基金風險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

9、投資者明細（包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當日）以后的基金必填此項）

10、對銷售業(yè)務的管理制度

11、對份額登記業(yè)務的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有）

15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

B.私募股權投資基金

1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）

2、基金招募說明書

3、基金風險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

9、投資者明細（包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當日）以后的基金必填此項）

10、對銷售業(yè)務的管理制度

11、對份額登記業(yè)務的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有）

15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

C.私募創(chuàng)業(yè)投資基金

1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）

2、基金招募說明書

3、基金風險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

9、投資者明細（包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當日）以后的基金必填此項）

10、對銷售業(yè)務的管理制度

11、對份額登記業(yè)務的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有）

15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

D.其他投資基金

1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）

2、基金招募說明書

3、基金風險揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

9、投資者明細（包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當日）以后的基金必填此項）

10、對銷售業(yè)務的管理制度

11、對份額登記業(yè)務的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有）

15、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

E.顧問管理產(chǎn)品

1、投資顧問協(xié)議

2、管理人認為需要說明的其他問題（若有）

二、基金重大事項更新

（一）基金合同及其相關信息變更（若有）

（二）基金管理人變更（相關協(xié)議文件）

（三）托管及賬戶信息變更

（四）掛牌情況變更

（五）外包業(yè)務變更

A.外包業(yè)務機構營業(yè)執(zhí)照

B.委托外包協(xié)議

（六）基金清算

三、基金定期更新

（一）證券投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細

C.對銷售業(yè)務的管理制度

D.對份額登記業(yè)務的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）

（二）股權投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細

C.對銷售業(yè)務的管理制度

D.對份額登記業(yè)務的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）

（三）創(chuàng)業(yè)投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細

C.對銷售業(yè)務的管理制度

D.對份額登記業(yè)務的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）

（四）其他投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細

C.對銷售業(yè)務的管理制度

D.對份額登記業(yè)務的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測試報告、與連接中央結算平臺測試報告、系統(tǒng)功能說明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議（若有）