第一篇：北京政府債券承銷(xiāo)團(tuán)組建及主承銷(xiāo)商確認(rèn)管理辦法-北京財(cái)政局

京財(cái)國(guó)庫(kù)〔2014〕1279號(hào)附件

北京市政府債券承銷(xiāo)團(tuán)組建及

主承銷(xiāo)商確認(rèn)管理辦法

第一章 總

則

第一條 為規(guī)范北京市政府債券發(fā)行工作流程，確保北京市政府債券發(fā)行順利，同時(shí)保護(hù)投標(biāo)人和債券承銷(xiāo)團(tuán)成員的合法權(quán)益，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈2014年地方政府債券自發(fā)自還試點(diǎn)辦法〉的通知》（財(cái)庫(kù)[2014]57號(hào)）及其他有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合北京市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 北京市政府債券承銷(xiāo)團(tuán)組建及主承銷(xiāo)商確認(rèn)管理適用本辦法。

第三條 本辦法所稱(chēng)北京市政府債券，是指在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的發(fā)債規(guī)模限額內(nèi)，由北京市財(cái)政局代表北京市人民政府在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的記賬式固定利率附息債券。

第四條 本辦法所稱(chēng)北京市政府債券承銷(xiāo)團(tuán)成員及主承銷(xiāo)商，是指在中國(guó)境內(nèi)依法成立，具有債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，并符合本辦法第七條所列資格條件的金融機(jī)構(gòu)。

第五條

債券承銷(xiāo)團(tuán)組建及主承銷(xiāo)商確認(rèn)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上控制在20家左右。主承銷(xiāo)商數(shù)量根據(jù)財(cái)政部對(duì)單個(gè)承銷(xiāo)團(tuán)成員最高投標(biāo)限額的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合北京市當(dāng)年債券發(fā)行規(guī)模等實(shí)際情況確定。

第六條 債券承銷(xiāo)團(tuán)成員及主承銷(xiāo)商有效期是三年，期滿(mǎn)后，依照本辦法再次組建。

第二章 資格條件

第七條 債券承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：

（一）在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)總部設(shè)在北京市或在北京市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)；

（二）依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好；

（三）財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資產(chǎn)狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力；

（四）具有負(fù)責(zé)債券業(yè)務(wù)的專(zhuān)職部門(mén)和健全的債券投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（五）信息化管理程度較高；

（六）中標(biāo)后能夠由投標(biāo)人總部或者經(jīng)投標(biāo)人總部授權(quán)委托其設(shè)在北京的分支機(jī)構(gòu)代理簽署并履行債券承銷(xiāo)協(xié)議；

（七）有能力且自愿履行本辦法規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。

第三章 招標(biāo)與組建

第八條 北京市財(cái)政局按照《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》及相關(guān)實(shí)施條例和管理辦法以公開(kāi)招標(biāo)的形式組建北京市政府債券承銷(xiāo)團(tuán)及確認(rèn)主承銷(xiāo)商。

第九條 北京市財(cái)政局委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)采取自愿申請(qǐng)及綜合評(píng)分的方式從合格的投標(biāo)機(jī)構(gòu)中擇優(yōu)選擇得分排名靠前的機(jī)構(gòu)組建北京市政府債券承銷(xiāo)團(tuán)。在自愿申請(qǐng)主承銷(xiāo)商的承銷(xiāo)團(tuán)成員中選取排名靠前的機(jī)構(gòu)成為主承銷(xiāo)商。

第十條 綜合評(píng)分按照“注重能力、控制風(fēng)險(xiǎn)、提高質(zhì)量、突出表現(xiàn)”的原則和分類(lèi)設(shè)定考核因素的指標(biāo)評(píng)價(jià)法制定評(píng)分規(guī)則，主要由機(jī)構(gòu)實(shí)力、債市發(fā)行經(jīng)驗(yàn)、承銷(xiāo)承諾和支持首都建設(shè)情況等指標(biāo)構(gòu)成。

評(píng)分規(guī)則：總分為100分。專(zhuān)家按照投標(biāo)人指標(biāo)的對(duì)比情況依設(shè)定的評(píng)分規(guī)則計(jì)算得分；按照權(quán)重對(duì)各指標(biāo)得分進(jìn)行加總，得出各申請(qǐng)人的最終得分。匯總各位專(zhuān)家的打分情況，計(jì)算每位投標(biāo)人的平均分，進(jìn)行依次排名。

第十一條 招標(biāo)結(jié)束后，北京市財(cái)政局及時(shí)向社會(huì)公布北京市政府債券承銷(xiāo)團(tuán)成員及主承銷(xiāo)商名單。

第四章 退出與增補(bǔ)

第十二條 債券承銷(xiāo)團(tuán)成員和主承銷(xiāo)商可以申請(qǐng)退出承銷(xiāo)團(tuán)。第十三條 自收到承銷(xiāo)團(tuán)成員退出申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，北京市財(cái)政局應(yīng)及時(shí)受理退出申請(qǐng)，并向社會(huì)公布。

在受理退出申請(qǐng)前，申請(qǐng)退出的承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行義務(wù)，并享有相應(yīng)權(quán)利。

第十四條 債券承銷(xiāo)團(tuán)成員和主承銷(xiāo)商出現(xiàn)下列行為的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)債券承銷(xiāo)協(xié)議的約定退出債券承銷(xiāo)團(tuán)：

（一）債券承銷(xiāo)團(tuán)成員出現(xiàn)重大違法行為，或者財(cái)務(wù)狀況惡化，難以繼續(xù)履行債券承銷(xiāo)團(tuán)成員義務(wù)的；

（二）債券承銷(xiāo)團(tuán)成員退出國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)，則自動(dòng)退出北京市債券承銷(xiāo)團(tuán)。

第十五條 債券承銷(xiāo)團(tuán)成員退出債券承銷(xiāo)團(tuán)的，北京市財(cái)政局將終止與其簽訂的債券承銷(xiāo)協(xié)議。

退出債券承銷(xiāo)團(tuán)的機(jī)構(gòu)，自退出之日起兩年內(nèi)不得申請(qǐng)加入北京市債券承銷(xiāo)團(tuán)。

第十六條 當(dāng)債券承銷(xiāo)團(tuán)成員少于本辦法第五條規(guī)定的數(shù)量時(shí)，北京市財(cái)政局可以根據(jù)發(fā)行需要，通過(guò)邀請(qǐng)招標(biāo)的方式增補(bǔ)承銷(xiāo)團(tuán)成員，并及時(shí)向社會(huì)公布增補(bǔ)決定。

第五章 債券承銷(xiāo)團(tuán)成員權(quán)利與義務(wù) 第十七條 債券承銷(xiāo)團(tuán)成員享有下列基本權(quán)利：

（一）與北京市財(cái)政局商定債券承銷(xiāo)協(xié)議的條款內(nèi)容；

（二）對(duì)債券發(fā)行方式和管理辦法提出意見(jiàn)和建議；

（三）參加債券發(fā)行活動(dòng)，向北京市財(cái)政局直接承銷(xiāo)地方政府債券；

（四）按照債券發(fā)行文件規(guī)定，獲取債券手續(xù)費(fèi)收入；

（五）通過(guò)規(guī)定渠道及時(shí)獲取債券發(fā)行信息；

（六）參加債券改革試點(diǎn)工作；

（七）在本機(jī)構(gòu)當(dāng)期債券中標(biāo)額的規(guī)定比例以?xún)?nèi)進(jìn)行追加認(rèn)購(gòu)。

第十八條 債券承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)履行下列基本義務(wù)：

（一）積極參加債券發(fā)行活動(dòng)，按時(shí)足額向北京市財(cái)政局繳納債券發(fā)行款；

（二）做好債券宣傳和分銷(xiāo)工作，維護(hù)北京市政府債券信譽(yù)；

（三）及時(shí)報(bào)送債券發(fā)行和銷(xiāo)售情況；

（四）做好債券兌付工作，保證投資者按時(shí)足額收到債券還本和付息資金；

（五）遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)范，接受債券業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督檢查，及時(shí)報(bào)告本機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的重大違法行為或者財(cái)務(wù)狀況惡化等情況；

（六）開(kāi)通與記賬式債券招投標(biāo)系統(tǒng)相聯(lián)的專(zhuān)用通訊線(xiàn)路；

（七）參加債券招投標(biāo)活動(dòng)，在合理的價(jià)格區(qū)間內(nèi)進(jìn)行理性投標(biāo)，維護(hù)債券發(fā)行活動(dòng)的正常秩序；

（八）在債券承銷(xiāo)協(xié)議規(guī)定的比例范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)債券的投標(biāo)和承銷(xiāo)；

（九）積極參與債券交易，維持債券市場(chǎng)正常秩序。

第十九條 債券承銷(xiāo)團(tuán)主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（一）本辦法第十八條規(guī)定的義務(wù)；

（二）提供我市債券的發(fā)行定價(jià)、登記托管、上市交易、手續(xù)費(fèi)率等咨詢(xún)服務(wù)；

（三）按季度報(bào)送債券市場(chǎng)運(yùn)行分析報(bào)告，并就改進(jìn)債券發(fā)行和促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展提出建議；

（四）承銷(xiāo)團(tuán)成員因故退出或不能正常履行協(xié)議規(guī)定內(nèi)債券承銷(xiāo)額度的，主承銷(xiāo)商應(yīng)負(fù)責(zé)該類(lèi)承銷(xiāo)團(tuán)成員的協(xié)議規(guī)定內(nèi)額度的包銷(xiāo)工作。

第六章 監(jiān)督檢查與處罰

第二十條 北京市財(cái)政局負(fù)責(zé)對(duì)債券承銷(xiāo)團(tuán)成員資格申請(qǐng)以及債券承銷(xiāo)團(tuán)成員開(kāi)展債券業(yè)務(wù)有關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第二十一條 投標(biāo)人隱瞞有關(guān)情況、提交虛假投標(biāo)文件或以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得債券承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的，一經(jīng)查實(shí)，將予以處罰，情節(jié)嚴(yán)重者，移交司法機(jī)關(guān)處理。

第二十二條 債券承銷(xiāo)團(tuán)成員出現(xiàn)本辦法規(guī)定的違法違規(guī)行為的，北京市財(cái)政局根據(jù)債券承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議的約定通知其退出債券承銷(xiāo)團(tuán)。

第七章 附

則

第二十三條 本辦法由北京市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條

本辦法自2014年7月8日起施行。

第二篇：墊付勞務(wù)費(fèi)確認(rèn)單-北京團(tuán)興勞動(dòng)與社會(huì)保險(xiǎn)服務(wù)有限公司

墊付勞務(wù)費(fèi)確認(rèn)單

申請(qǐng)墊付勞務(wù)費(fèi)用工單位：

墊付費(fèi)用科目：□工資、□社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)、□其它_________

墊付費(fèi)用內(nèi)容：

1.申請(qǐng)北京團(tuán)興公司墊付________年____月，派遣職工_____人的工資，合計(jì)人民幣_(tái)_________元。

2.申請(qǐng)北京團(tuán)興公司墊付________年____月，派遣職工_____人的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，合計(jì)人民幣_(tái)_________元。

3.以上墊付勞務(wù)費(fèi)用連同管理費(fèi)，人/月________元，于_______年____月一并支付給北京團(tuán)興公司。

蓋章：

經(jīng)手人簽字：