第一篇：工人工資專(zhuān)戶(hù)開(kāi)戶(hù)及監(jiān)管協(xié)議

協(xié)議編號(hào)：

工人工資專(zhuān)戶(hù)開(kāi)戶(hù)及監(jiān)管協(xié)議

甲方：（監(jiān)管銀行）乙方：（施工單位）丙方：（建設(shè)單位）

根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及廣東省、深圳市關(guān)于建筑領(lǐng)域勞務(wù)工人工資分賬管理相關(guān)規(guī)定，丙方承諾對(duì)在其工程項(xiàng)目施工的所有工人（簡(jiǎn)稱(chēng)“勞務(wù)工”，下同）實(shí)行實(shí)名制的基礎(chǔ)上開(kāi)展工資分賬制負(fù)總責(zé)，并協(xié)調(diào)、督促在其工程建設(shè)項(xiàng)目施工的所有單位均按建設(shè)行政主管部門(mén)的要求建立工人工資分賬制，確保工人工資按時(shí)按月足額撥付到工人工資專(zhuān)戶(hù)。經(jīng)甲、乙、丙三方友好磋商，乙、丙方雙方委托甲方為 某某某工程）工人工資專(zhuān)戶(hù)監(jiān)管銀行，達(dá)成以下協(xié)議，并共同遵守。

1.乙方同意在甲方開(kāi)設(shè)工人工資專(zhuān)戶(hù)，由丙方從工程款中按工人工資分賬管理的規(guī)定拔付資金存入該賬戶(hù)，該賬戶(hù)的資金專(zhuān)項(xiàng)用于某某某工程）乙方支付工人工資。

1.1乙方自本協(xié)議簽署之日起5日內(nèi)提供有關(guān)文件在甲

方開(kāi)立人民幣工人工資賬戶(hù)，丙方自本協(xié)議簽署之日起5日內(nèi)提供有關(guān)文件協(xié)助乙方在甲方開(kāi)立人民幣工人工資賬戶(hù)，賬戶(hù)開(kāi)立后由丙方或丙方委托的單位向該賬戶(hù)劃付工人工資。

1.2開(kāi)立工人工資專(zhuān)戶(hù)時(shí)，乙方應(yīng)向丙方出具《委托開(kāi)戶(hù)通知書(shū)》（附件3），《委托開(kāi)戶(hù)通知書(shū)》應(yīng)加蓋乙丙雙方的預(yù)留印章（印鑒樣式見(jiàn)附件2），丙方以《委托開(kāi)戶(hù)通知書(shū)》為依據(jù)開(kāi)立工人工資專(zhuān)戶(hù)。工人工資專(zhuān)戶(hù)一經(jīng)設(shè)立，運(yùn)營(yíng)期內(nèi)不得隨意變更。

1.3乙方在甲方開(kāi)立人民幣工人工資賬戶(hù)，用于存放工人工資，賬戶(hù)信息如下：

工人工資賬戶(hù)戶(hù)名： 工人工資賬戶(hù)賬號(hào)：

開(kāi) 戶(hù) 銀 行 名 稱(chēng)：

1.4丙方根據(jù)項(xiàng)目具體情況，按照以下方式進(jìn)行工人工資繳存：

每月按照乙方提供的月人工費(fèi)用數(shù)額，將應(yīng)付工程款中的人工費(fèi)按時(shí)足額撥付到乙方開(kāi)設(shè)的工人工資專(zhuān)戶(hù)。

2.乙方按劃入金額向丙方提供建安發(fā)票，作為工程款收入。

3.丙方或丙方委托的單位向工人工資專(zhuān)戶(hù)劃付工人工資后，甲方對(duì)丙方提交的《工人工資專(zhuān)戶(hù)到賬證明》（附件1）進(jìn)行確認(rèn)蓋章并交丙方。

4.合同期限：

4．1本合同期限為自合同簽訂之日起，至按照工人工資分賬管理的規(guī)定取消分賬管理賬戶(hù)、退回賬戶(hù)資金之日止，在此期間，除符合工人工資分賬管理的規(guī)定、《深圳市住建局關(guān)于印發(fā)全面治理工程建設(shè)領(lǐng)域拖欠勞務(wù)工工資問(wèn)題專(zhuān)項(xiàng)治理行動(dòng)實(shí)施方案的通知》或出現(xiàn)以下情況外均不得取消分賬管理賬戶(hù)或退回賬戶(hù)資金。

（A）甲方存在違約情況并經(jīng)項(xiàng)目所在地建設(shè)行政主管部門(mén)出具相關(guān)證明后可以取消分賬管理賬戶(hù)并退回賬戶(hù)資金；

（B）在乙方和丙方解除項(xiàng)目施工合同時(shí)，經(jīng)項(xiàng)目所在地建設(shè)行政主管部門(mén)確認(rèn)后，甲方方能解除對(duì)資金的監(jiān)管。

4.2 乙方、丙方未申請(qǐng)取消分賬管理賬戶(hù)的或未申請(qǐng)工人工資轉(zhuǎn)出的，本合同期限順延，甲方須繼續(xù)按照本協(xié)議履約，直至乙方、丙方申請(qǐng)轉(zhuǎn)出工人工資或按照工人工資分賬管理的規(guī)定、《深圳市住建局關(guān)于印發(fā)全面治理工程建設(shè)領(lǐng)域拖欠勞務(wù)工工資問(wèn)題專(zhuān)項(xiàng)治理行動(dòng)實(shí)施方案的通知》取消分賬管理賬戶(hù)為止。

5.工人工資劃入乙方在甲方開(kāi)立的賬戶(hù)之日起開(kāi)始計(jì)息，甲方在向乙方支付存款利息時(shí)，遵循中國(guó)人民銀行關(guān)于人民幣存款計(jì)息的規(guī)定。

6.資金安全特別條款: 6.1為確保資金安全，甲方向乙方支付的利息必須劃至乙方開(kāi)設(shè)的相應(yīng)分賬管理賬戶(hù)內(nèi)，不得劃入其他賬戶(hù)。

6.2工人工資賬戶(hù)資金是乙方支付工人工資的專(zhuān)項(xiàng)資金，在工程項(xiàng)目所在地建設(shè)行政主管部門(mén)、人力資源和社會(huì)保障部門(mén)和開(kāi)戶(hù)銀行解除監(jiān)管前，除法律法規(guī)規(guī)定情形外，只能用于向本項(xiàng)目乙方的工人工資個(gè)人賬戶(hù)劃撥工資，不得用于其他經(jīng)濟(jì)糾紛。乙方委托甲方向工人工資個(gè)人賬戶(hù)劃撥工資，確保該賬戶(hù)資金專(zhuān)款專(zhuān)用，嚴(yán)禁挪作他用。

6.3繳存分賬管理的工程項(xiàng)目竣工或交工驗(yàn)收，且工人工資已足額支付后，乙方和丙方可憑項(xiàng)目所在地人力資源和社會(huì)保障行政部門(mén)核實(shí)無(wú)拖欠工資的證明，向項(xiàng)目所在地建設(shè)行政主管部門(mén)申請(qǐng)取消分賬管理賬戶(hù)，退回賬戶(hù)資金。

6.4乙方每月定期將經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)公示且經(jīng)工人本人簽字的《工資表》（附件5），提交丙方簽章確認(rèn)。甲方根據(jù)丙方簽認(rèn)的《工資表》和加蓋乙丙雙方預(yù)留印鑒的《委托付款通知書(shū)》（附件4），直接從分賬管理賬戶(hù)向工人工資個(gè)人賬戶(hù)如數(shù)劃轉(zhuǎn)工資。

6.5 各方約定工人工資發(fā)放日為每月 日，乙方保證工人工資賬戶(hù)有相應(yīng)的資金用于工資發(fā)放，若工人工資賬戶(hù)有缺口，甲方應(yīng)在收到經(jīng)丙方的簽認(rèn)的《工資表》和《委托付款通知書(shū)》后第二個(gè)工作日通知乙方賬戶(hù)資金不足的情況，乙方須盡快補(bǔ)足資金，甲方需在資金到帳后兩個(gè)工作日劃轉(zhuǎn)工資。

6.6乙方可按上款規(guī)定的程序隨時(shí)向工作不足一個(gè)月的工人劃轉(zhuǎn)工資。

6.7發(fā)生乙方與丙方解除施工合同關(guān)系的情況時(shí)，在結(jié)清乙方在本項(xiàng)目應(yīng)付的工人工資后，憑項(xiàng)目所在地人力資源和社會(huì)保障行政部門(mén)核實(shí)無(wú)拖欠工資的證明，并經(jīng)向項(xiàng)目所在地建設(shè)行政主管部門(mén)同意后，工人工資專(zhuān)用賬戶(hù)的資金經(jīng)乙方與丙方協(xié)商，按以下方式處理（注：除工人工資以外的工程款事宜由乙方、丙方另行根據(jù)相關(guān)規(guī)定處理、解決，不在本合同約定范圍內(nèi)）：

7.陳述與保證: 甲乙丙三方在此陳述并保證：

7.1本合同對(duì)甲乙丙三方均具有合法有效的約束力和強(qiáng)制執(zhí)行力，三方有權(quán)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)或工人工資專(zhuān)戶(hù)監(jiān)

管資金管理所依據(jù)的相關(guān)法規(guī)規(guī)定的程序等要求申請(qǐng)并實(shí)現(xiàn)本合同項(xiàng)下對(duì)方義務(wù)與責(zé)任的強(qiáng)制執(zhí)行；

7.2甲乙丙三方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本合同項(xiàng)下的任何權(quán)利并不會(huì)違反其章程、或適用于其的任何法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、判決、裁定、裁決、授權(quán)、協(xié)議或義務(wù)或與之相沖突；

7.3甲乙丙三方進(jìn)一步陳述并保證，前述陳述與保證截至本合同簽署及生效日以及在本合同有效期內(nèi)將根據(jù)當(dāng)時(shí)的事實(shí)及情況均為且始終是真實(shí)和準(zhǔn)確的。

7.4甲方承諾免除乙方、丙方工人工資的托收賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)、維護(hù)、管理等相關(guān)費(fèi)用，免除乙方、丙方工人工資專(zhuān)戶(hù)全國(guó)范圍內(nèi)跨行、跨省、跨市轉(zhuǎn)賬收費(fèi)。免除從施工單位工人工資賬戶(hù)劃入或轉(zhuǎn)入工人工資個(gè)人專(zhuān)用賬戶(hù)的收費(fèi)。

7.5乙方應(yīng)將工人考勤記錄統(tǒng)一錄入實(shí)名制管理系統(tǒng)，考勤記錄作為工資發(fā)放的重要依據(jù)。工人工資賬戶(hù)資金用于發(fā)放工資時(shí)，只能劃入或轉(zhuǎn)入已進(jìn)行實(shí)名制登記并且在對(duì)應(yīng)項(xiàng)目有考勤記錄的工人的工資個(gè)人專(zhuān)用賬戶(hù)。

7.6乙方、丙方同意甲方將工人工資賬戶(hù)收支等信息向項(xiàng)目所在地人力資源和社會(huì)保障行政部門(mén)、建設(shè)行政主管部門(mén)披露。

8.合同的變更和解除:

8.1除法律法規(guī)規(guī)定的及本合同其他條款約定的乙方可解除合同的情形外，出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，乙方亦有權(quán)單方解除本合同，自乙方解除合同的書(shū)面通知到達(dá)甲方時(shí)起生效：

甲方被行業(yè)主管部門(mén)接管、解散、撤銷(xiāo)、被宣告破產(chǎn)或出現(xiàn)嚴(yán)重的經(jīng)營(yíng)情況惡化，償付能力明顯降低等足以影響乙方資金安全的情形。

因甲方存在違約行為，在乙方、丙方向項(xiàng)目所在地建設(shè)行政主管部門(mén)申請(qǐng)后，憑項(xiàng)目所在地建設(shè)行政主管部門(mén)出具的證明，可以就該項(xiàng)目另行選擇工人工資專(zhuān)戶(hù)監(jiān)管銀行設(shè)立工人工資賬戶(hù)，甲方應(yīng)與乙方、丙方辦理賬戶(hù)資料移交手續(xù)，并按乙方、丙方通知將資金劃至乙方、丙方共同重新按項(xiàng)目設(shè)立的專(zhuān)用賬戶(hù)。

8.2乙方依據(jù)本條約定解除本合同，甲方應(yīng)于乙方規(guī)定的日期向乙方償還存款本金和利息。

8.3除上述情形外，未經(jīng)三方協(xié)商一致，任何一方不得擅自變更和解除本合同。本合同的任何條款的修改、補(bǔ)充應(yīng)由三方以書(shū)面形式共同作出，并由甲乙丙三方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)代表人簽字（蓋章）并加蓋各自公章（合同用章）后生效。本合同的任何有效的變更和補(bǔ)充協(xié)議均構(gòu)成本合同不可分割的一部分。

對(duì)本合同條款的任何變更或修改在未達(dá)成書(shū)面協(xié)議前，本合同中的該項(xiàng)條款依然有效，直到該項(xiàng)條款被有關(guān)的生效協(xié)議的條款修改或取代。

9.爭(zhēng)議解決: 雙方同意本合同項(xiàng)下的任何爭(zhēng)議應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。不能協(xié)商解決的，任何一方可提請(qǐng)深圳仲裁委員會(huì)按照該會(huì)仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)各方均有約束力。

10.合同的生效及其他: 10.1本合同自雙方法定代表人（或負(fù)責(zé)人）或授權(quán)代表簽字（或蓋章）并加蓋公章（或合同專(zhuān)用章）之日起生效。

10.2其他

甲、乙、丙方確認(rèn)本合同載明的如下通訊地址和方式作為乙方、丙方接收各類(lèi)通知、函件、人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)的法律文書(shū)（包括但不限于傳票、開(kāi)庭通知、判決書(shū)、裁定書(shū)、調(diào)解書(shū)、限期履行通知書(shū)等）的有效送達(dá)地址和方式。乙方有效送達(dá)地址和方式：

送達(dá)地址：（1）郵政編碼： 法定住所

（2）郵政編碼： 其他聯(lián)系住所

（3）

法定代表人（負(fù)責(zé)人）或指定收件人： 聯(lián)系電話(huà)（辦公/住宅/移動(dòng)電話(huà)）： 其他聯(lián)系方式： 丙方有效送達(dá)地址和方式：

送達(dá)地址：（1）郵政編碼： 法定住所

（2）郵政編碼： 其他聯(lián)系住所

（3）法定代表人（負(fù)責(zé)人）或指定收件人： 聯(lián)系電話(huà)（辦公/住宅/移動(dòng)電話(huà)）： 其他聯(lián)系方式：

10.3乙丙雙方保證上述送達(dá)地址準(zhǔn)確、有效，如上述送達(dá)地址變更，保證在變更之日起 個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知甲方，否則，按照本合同載明的地址進(jìn)行的送達(dá)仍然有效，乙方、丙方自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律后果。

10.4如因乙方、丙方送達(dá)地址不準(zhǔn)確、地址變更未及時(shí)書(shū)面通知甲方、無(wú)人簽收、拒絕簽收等原因?qū)е聼o(wú)法送達(dá)被退回的，乙方、丙方均同意退回之日視為送達(dá)之日（不同地址郵件退回之日不同的，以晚者為準(zhǔn)）。

10.4本合同一式 柒 份，甲乙丙三方各執(zhí) 貳 份，建

設(shè)行政主管部門(mén)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：

法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)代理人： 日期： 年 月 日

乙方（蓋章）：

法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)代理人： 日期： 年 月 日

丙方（蓋章）：

法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)代理人： 日期： 年 月 日

第二篇：工人工資支付專(zhuān)戶(hù)開(kāi)戶(hù)及監(jiān)管協(xié)議

工人工資支付專(zhuān)戶(hù)開(kāi)戶(hù)及監(jiān)管協(xié)議

（示范文本）

甲方：

（監(jiān)管銀行）乙方：

（施工總承包單位/分包單位）丙方：

（建設(shè)單位/施工總承包單位）

根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及《珠海市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)領(lǐng)域工資保證金和支付專(zhuān)戶(hù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《支付專(zhuān)戶(hù)管理辦法》），經(jīng)甲、乙、丙三方友好磋商，就

（填入與辦理施工許可證名稱(chēng)一致的項(xiàng)目名稱(chēng)）工資支付專(zhuān)戶(hù)開(kāi)戶(hù)及監(jiān)管事宜達(dá)成約定如下：

1.乙方同意在甲方開(kāi)設(shè)工資支付專(zhuān)戶(hù)，由丙方從工程款中按《支付專(zhuān)戶(hù)管理辦法》的規(guī)定拔付資金存入該賬戶(hù)，該賬戶(hù)的資金專(zhuān)項(xiàng)用于

（填入項(xiàng)目名稱(chēng)）乙方支付工人工資。

1．1乙方自本協(xié)議簽署之日起5日內(nèi)提供有關(guān)文件在甲方開(kāi)立人民幣工資支付賬戶(hù)，丙方自本協(xié)議簽署之日起5日內(nèi)提供有關(guān)文件協(xié)助乙方在甲方開(kāi)立人民幣工資支付賬戶(hù)，賬戶(hù)開(kāi)立后由丙方或丙方委托的單位向該賬戶(hù)劃付工人工

第三篇：XXXX資金專(zhuān)戶(hù)監(jiān)管協(xié)議

XXX股份有限公司 2014年資金專(zhuān)戶(hù)監(jiān)管協(xié)議

本協(xié)議由以下各方當(dāng)事人在______簽署： 甲方：XX股份有限公司 住所：安徽省XX 法定代表人：XX

乙方：興業(yè)銀行股份XX 住所：XX 負(fù)責(zé)人：XX

丙方：XX股份有限公司 地址：XX 法定代表人：XX 鑒于：

1、甲方擬發(fā)行總額度不超過(guò)人民幣壹仟萬(wàn)元的2014年XX有限公司私募債（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本期私募債”）。為了保證及時(shí)償還到期私募債本息，甲方擬按《XX債募集說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《募集說(shuō)明書(shū)》”）的約定，從募集資金投資項(xiàng)目收益及甲方經(jīng)營(yíng)盈余中逐步提取資金作為專(zhuān)項(xiàng)償債資金，并將償債資金存入在乙方營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的償債資金專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行管理；

2、甲方委托乙方對(duì)償債資金專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行監(jiān)管。乙方同意接受甲方的委托，按照本協(xié)議的約定對(duì)償債資金專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行監(jiān)管。

3、丙方作為甲方私募債發(fā)行的受托管理人、承銷(xiāo)商/財(cái)務(wù)顧問(wèn)，按照本協(xié)議的約定擁有相應(yīng)的權(quán)利和履行相關(guān)義務(wù)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》等法律、法規(guī)和規(guī)章制度以及上海股權(quán)托管交易中心的相關(guān)規(guī)定，甲、乙、丙叁方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，就償債資金專(zhuān)戶(hù)的監(jiān)管達(dá)成如下協(xié)議，以茲遵守。

第一條 償債資金的性質(zhì)

償債資金是甲方為保證按照《募集說(shuō)明書(shū)》約定及時(shí)足額支付本期私募債到期應(yīng)償還的本金及利息而設(shè)置的專(zhuān)項(xiàng)償債資金，由甲方按《募集說(shuō)明書(shū)》的約定，從募集資金投資項(xiàng)目收益及甲方經(jīng)營(yíng)盈余中逐步提取，專(zhuān)戶(hù)存放，除本期私募債的本金兌付和支付私募債利息以及銀行結(jié)算費(fèi)用外，償債資金不得用于其他用途，但本協(xié)議第五條另有約定的除外。

償債資金從償債專(zhuān)戶(hù)中劃入以下指定還款賬戶(hù)： 開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)XX銀行XXXX支行 開(kāi)戶(hù)戶(hù)名：XX 開(kāi)戶(hù)賬號(hào)：XX017882501

開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)XX支行 開(kāi)戶(hù)戶(hù)名：XX 開(kāi)戶(hù)賬號(hào)：XX546507 如指定賬戶(hù)發(fā)生變更，需由甲方、丙方同時(shí)出具專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，并于賬戶(hù)變更后五個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式告知乙方，專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明須加蓋甲丙雙方的單位公章。

第二條 償債資金專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立

甲方在乙方開(kāi)設(shè)唯一的償債資金專(zhuān)戶(hù)，專(zhuān)門(mén)存儲(chǔ)及管理償債資金。償債資金專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立和使用應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《支付結(jié)算辦法》以及中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

該賬戶(hù)的預(yù)留銀行印鑒由甲方和乙方共同預(yù)留，即甲方預(yù)留其財(cái)務(wù)印鑒章和公司法人名章，乙方預(yù)留經(jīng)辦行授權(quán)經(jīng)辦人名章；若一方 3 發(fā)生人員變更，應(yīng)提前十個(gè)工作日通知另一方并辦理預(yù)留印鑒變更手續(xù)。

第三條 償債資金的存入

甲方從本期私募債發(fā)行之日起按《募集說(shuō)明書(shū)》的約定計(jì)提利息償債資金，在利息兌付日前10個(gè)工作日將所歸集的償債資金集中存放在償債資金專(zhuān)戶(hù)。本金償債資金提取以《募集說(shuō)明書(shū)》披露為準(zhǔn)。

丙方應(yīng)根據(jù)本期私募債實(shí)際發(fā)行額度和利率計(jì)算私募債本息，并在每期本息兌付日前_12_個(gè)工作日書(shū)面通知甲乙雙方劃款金額，乙方核對(duì)甲方是否將每期應(yīng)計(jì)提的償債資金足額按時(shí)劃撥至本協(xié)議第二條所述賬戶(hù)。如甲方未按丙方通知的償債資金計(jì)提金額或《募集說(shuō)明書(shū)》的約定時(shí)間將償債資金劃撥至償債資金專(zhuān)戶(hù)，乙方應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知要求甲方補(bǔ)足，如甲方在接到乙方通知后_10_個(gè)工作日內(nèi)未補(bǔ)足償債資金，丙方應(yīng)立即在XX中心指定網(wǎng)站專(zhuān)區(qū)發(fā)布甲方違約公告，公告費(fèi)用由甲方承擔(dān)。

第四條 償債資金的使用和支取

償債資金專(zhuān)戶(hù)內(nèi)的資金除只能用于本期私募債的本金兌付和支付私募債利息以及銀行結(jié)算費(fèi)用，不得用于其他用途，但因配合國(guó)家司法、執(zhí)法部門(mén)依法采取強(qiáng)制性措施的及本協(xié)議第五條另有約定的除外。

甲方應(yīng)在本期私募債的本金兌付日和私募債利息支付日的前兩個(gè)工作日向乙方發(fā)出加蓋甲方財(cái)務(wù)印鑒章和公司法人名章的劃款憑證，劃款憑證需包括付款金額、付款日期、付款人名稱(chēng)、付款賬號(hào)、收款人名稱(chēng)、收款賬號(hào)、收款人開(kāi)戶(hù)行和付款人附言等內(nèi)容，乙方負(fù)責(zé)根據(jù)甲方的劃款憑證辦理資金劃撥結(jié)算工作。乙方在履行完資金劃撥結(jié)算工作后兩個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)將有關(guān)結(jié)算憑證復(fù)印件傳真給丙方。

第五條 償債資金的保值增值

償債資金可以投向于人民幣國(guó)債、央行票據(jù)，以保證償債資金在安全的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)保值、增值。

甲方以?xún)攤Y金投資于上述債券，應(yīng)在乙方開(kāi)立專(zhuān)用債券賬戶(hù)，且投資計(jì)劃和方案須經(jīng)丙方同意方能辦理償債資金的劃撥。

第六條 償債資金的救濟(jì)

在本期私募債存續(xù)期內(nèi)，乙方將在國(guó)家法律法規(guī)和乙方信貸政策及規(guī)章制度允許的情形下，繼續(xù)對(duì)甲方的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)給予信貸支持。當(dāng)甲方發(fā)生償債困難時(shí)，乙方可根據(jù)甲方的申請(qǐng)，按照乙方內(nèi)部規(guī)定程序進(jìn)行評(píng)審，經(jīng)評(píng)審合格后，乙方可對(duì)甲方提供信貸支持。

第七條 償債資金的監(jiān)管報(bào)告

乙方應(yīng)于每年首月的前30個(gè)工作日內(nèi)，向甲方和丙方出具償債資金監(jiān)管報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括償債資金專(zhuān)戶(hù)資金存入情況、使用支取情況、保值增值運(yùn)作情況和賬戶(hù)余額情況。

第八條 監(jiān)管方的費(fèi)用收取

監(jiān)管手續(xù)費(fèi)：乙方提供償債資金監(jiān)管服務(wù)，并按募集資金的0.05%收取相應(yīng)費(fèi)用。支付方式：轉(zhuǎn)賬方式劃轉(zhuǎn)至乙方指定賬戶(hù)。

開(kāi)戶(hù)行：XX銀行股份有限公司XX分行 戶(hù)名：收支賬戶(hù)監(jiān)管業(yè)務(wù)收入 賬號(hào)：XXX 結(jié)算費(fèi)用：在本協(xié)議第二條所述償債資金專(zhuān)戶(hù)有效期內(nèi)，乙方有權(quán)按照銀行服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取銀行結(jié)算、匯劃等手續(xù)費(fèi)，并從該償債資金專(zhuān)戶(hù)扣收。

第九條 監(jiān)管人的更換

若甲方有確鑿證據(jù)證明乙方怠于履行本協(xié)議所約定的義務(wù)時(shí)，可更換本協(xié)議項(xiàng)下償債資金的監(jiān)管人，并開(kāi)設(shè)新的償債資金專(zhuān)戶(hù)，乙方不得阻擾。

第十條 違約責(zé)任

（一）由于本協(xié)議當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)，造成本協(xié)議不能履行或不能完全履行，由有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如因本協(xié)議當(dāng)事人各方的共同過(guò)錯(cuò)，造成協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實(shí)際情況，由各方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，違約各方互不承擔(dān)連帶責(zé)任。

（二）本協(xié)議任何一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，應(yīng)向他方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償他方因此所遭受的損失。

（三）因本協(xié)議當(dāng)事人違約給償債資金造成損失的,應(yīng)由違約一方或違約各方賠償由此造成的損失。

第十一條 不可抗力

不可抗力是指受影響一方不能合理控制的、無(wú)法預(yù)料或即使可以預(yù)料也不可避免且無(wú)法克服、并于本協(xié)議簽訂日之后出現(xiàn)的、使該方對(duì)本協(xié)議全部或部分的履行在客觀上成為不可能或不實(shí)際（包括但不限于花費(fèi)合理金額仍無(wú)法履行）的任何事件，此等事件包括但不限于洪水、火災(zāi)、旱災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、地震及其他自然災(zāi)害、通訊網(wǎng)絡(luò)故障、罷工、騷動(dòng)、**及戰(zhàn)爭(zhēng)（不論曾否宣戰(zhàn)）以及政府部門(mén)的作為及不作為。

發(fā)生不可抗力事件，遭受該事件的一方應(yīng)立即用可能的快捷方式通知對(duì)方，并在十五日內(nèi)提供證明文件說(shuō)明有關(guān)事件的細(xì)節(jié)和不能履行或部分不能履行或需要延遲履行本協(xié)議的原因。本協(xié)議雙方應(yīng)在協(xié) 6 商一致的基礎(chǔ)上決定是否延期履行本協(xié)議或終止本協(xié)議，并簽署書(shū)面合同。

第十二條 適用法律和爭(zhēng)議的解決

本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)及行政規(guī)章。對(duì)由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，各方應(yīng)盡其最大努力通過(guò)友好協(xié)商方式解決。如果該爭(zhēng)議在發(fā)生后二十日內(nèi)未能得到協(xié)商解決，則任何一方有權(quán)將該爭(zhēng)議提請(qǐng)上XX仲裁委員會(huì)按其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁；該仲裁裁決是終局的，對(duì)各方均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，任何一方為仲裁而實(shí)際支付的費(fèi)用（包括但不限于仲裁費(fèi)和合理的律師費(fèi)）由敗訴方承擔(dān)。

在雙方協(xié)商和仲裁期間，雙方仍應(yīng)本著誠(chéng)信原則繼續(xù)履行本協(xié)議不涉及爭(zhēng)議的部分。

第十三條 本協(xié)議的期限及終止情形

本協(xié)議的有效期限為取得債券募集資金之日起至本期債券所有相關(guān)債權(quán)債務(wù)完結(jié)時(shí)止。如期間出現(xiàn)本協(xié)議第九條規(guī)定的情形，發(fā)生監(jiān)管人變更的，則自開(kāi)立新償債資金專(zhuān)戶(hù)之日止。

發(fā)生以下情形之一的，本協(xié)議予以終止：

1、本期私募債本息全部?jī)敻锻戤吇蛞云渌绞较麥纾?/p>

2、本協(xié)議各方協(xié)商一致同意提前終止本協(xié)議的；

3、本協(xié)議約定應(yīng)予以終止的其他情形。

第十四條 關(guān)閉、破產(chǎn)、解散等情形

（一）若甲方被有關(guān)部門(mén)依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)，或者被人民法院依法予以解散或依法宣告破產(chǎn)，或因其他原因解散時(shí)，甲方應(yīng)提前兌付本期私募債本息，本協(xié)議予以終止。

（二）若乙方被有關(guān)部門(mén)依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)，或者被人民法院依法予以解散或依法宣告破產(chǎn)，或因其他原因解散時(shí)，乙方在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)由乙方的繼受人承繼。

第十五條 附件

本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議（如有）屬于本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

本協(xié)議的附件包括《募集說(shuō)明書(shū)》等本期私募債發(fā)行文件；該等附件是本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條 協(xié)議的效力

（一）本協(xié)議經(jīng)各方法定代表人/負(fù)責(zé)人（或授權(quán)代表）簽字并加蓋各自公章后生效。

（二）本協(xié)議一式拾份，協(xié)議簽署叁方各持貳份，其余各份供本期私募債備案或登記使用。每份具有同等的法律效力。

第十七條 其他事項(xiàng)

乙方依據(jù)本協(xié)議規(guī)定所承擔(dān)的資金監(jiān)管責(zé)任，不應(yīng)被視為對(duì)甲方的行為提供保證和其他形式的擔(dān)保。乙方不承擔(dān)本期債券的償還責(zé)任，也不為本債券提供任何擔(dān)保。8（本頁(yè)無(wú)正文，為XX股份有限公司私募債《償債資金專(zhuān)戶(hù)監(jiān)管協(xié)議》的簽署頁(yè)）

甲方：XX股份有限公司（公章）

法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：

簽訂日：

（本頁(yè)無(wú)正文，為XX有限公司私募債《償債資金專(zhuān)戶(hù)監(jiān)管協(xié)議》的簽署頁(yè)）

乙方：XX份有限公司XX分行

負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表（簽字）:

簽訂日：

（本頁(yè)無(wú)正文，為XX股份有限公司私募債《償債資金專(zhuān)戶(hù)監(jiān)管協(xié)議》的簽署頁(yè)）

丙方：XX股份有限公司

法定代表人（簽字）：

簽訂日：

第四篇：《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議(范本)》

附件一：

《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》

甲方：__________________股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）（說(shuō)明：甲方是實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目的法人主體，如果募集資金投資項(xiàng)目由上市公司直接實(shí)施，則上市公司為甲方，如果由上市公司子公司或其控制的其他企業(yè)實(shí)施，則上市公司及該子公司或上市公司控制的其他企業(yè)為甲方）

乙方：________銀行________分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）

丙方：__________________（保薦人）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“丙方”）

為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、甲方已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”），賬號(hào)為_(kāi)________________________，截至_____年__月__日，專(zhuān)戶(hù)余額為_(kāi)____萬(wàn)元。該專(zhuān)戶(hù)僅用于甲方_________________________等募集資金投向項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。

甲方以存單方式存放的募集資金_____萬(wàn)元（若有），開(kāi)戶(hù)日期為_(kāi)____年__月__日，期限__個(gè)月。甲方承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。

二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

三、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》以及甲方制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢(xún)。丙方每半對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況。

－1－

四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人______、_______可以隨時(shí)到乙方查詢(xún)、復(fù)印甲方專(zhuān)戶(hù)的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專(zhuān)戶(hù)的資料。

保薦代表人向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

五、乙方按月（每月__日前）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專(zhuān)戶(hù)對(duì)賬單，并抄送給丙方。

六、甲方1次或12個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募集資金凈額”）的20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)的支出清單。

七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十二條的要求書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

八、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向甲方出具對(duì)賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專(zhuān)戶(hù)情形的，甲方可以主動(dòng)或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)。

九、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書(shū)面報(bào)告。

十、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專(zhuān)戶(hù)資金全部支出完畢并依法銷(xiāo)戶(hù)之日起失效。

十一、本協(xié)議一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)____監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留甲方備用。

十二、聯(lián)系方式：

1．_________________股份有限公司（甲方）

地址：___________________________________

郵編：___________

傳真：________________

聯(lián)系人：________________

電話(huà)：________________

手機(jī)：________________

－2－

Email：_________________

2．___________銀行________________分行（乙方）地址：____________________________________ 郵編：___________

傳真：________________

聯(lián)系人：________________

電話(huà)：________________

手機(jī)：________________

Email：_________________

3．（保薦人）（丙方）地址：____________________________________ 郵編：___________

保薦代表人A：

身份證號(hào)碼：

電話(huà)：

手機(jī)：

Email：

傳真：

保薦代表人B：

身份證號(hào)碼：

電話(huà)：

手機(jī)：

Email：

傳真：

協(xié)議簽署：

甲方：_______________股份有限公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：

年月日

3－－

乙方：____銀行____分行_____支行（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：__________

年月日

丙方：_______證券(股份)有限公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：__________

年月日

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第五篇：監(jiān)管銀行開(kāi)戶(hù)證明[定稿]

專(zhuān)用賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)證明

商品房預(yù)售款監(jiān)管部門(mén)：

衡陽(yáng)市弘辰房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司在衡陽(yáng)市華新開(kāi)發(fā)區(qū)光輝街46號(hào)開(kāi)發(fā)建設(shè)的雅香苑商品房項(xiàng)目，已在我行設(shè)立了商品房預(yù)售款監(jiān)管專(zhuān)用賬戶(hù)，賬號(hào)為：。

特此證明

監(jiān)管銀行（章）

年月日

監(jiān)管銀行聯(lián)系人：

監(jiān)管銀行電話(huà)：