第一篇：2018年咨詢師繼續(xù)教育PPP項(xiàng)目合同體系要點(diǎn)解讀試卷(92分)

PPP項(xiàng)目合同體系要點(diǎn)解讀試卷(92分)1.單選題 【本題型共5道題】

1.在廣義融資合同中，最重要的一個(gè)合同是（）

A．項(xiàng)目貸款合同

B．擔(dān)保人就項(xiàng)目貸款與融資方簽訂的擔(dān)保合同

C．政府與融資方和項(xiàng)目公司簽訂的直接介入?yún)f(xié)議

D．以上均不是

2.以下哪項(xiàng)合同是整個(gè)PPP項(xiàng)目合同體系的基礎(chǔ)和核心（）

A．PPP項(xiàng)目合同

B．履約合同

C．股東協(xié)議

D．保險(xiǎn)合同

3.當(dāng)項(xiàng)目公司將設(shè)計(jì)交由承包商時(shí)，承擔(dān)全部責(zé)任的主體為（）。

A．項(xiàng)目公司

B．承包商

C．政府方

D．保險(xiǎn)公司

4.簽訂項(xiàng)目合同的雙方分別為社會(huì)資本方和（），明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格管理以及評(píng)估論證等內(nèi)容。

A．項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)

B．縣級(jí)以上人民政府

C．運(yùn)營公司

D．咨詢機(jī)構(gòu)

5.當(dāng)使用量付費(fèi)機(jī)制實(shí)施時(shí)，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A．政府方無需承擔(dān)由于使用量持續(xù)增加而帶來的財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)

B．項(xiàng)目方無需承擔(dān)由于使用量過少而來帶的虧損

C．政府需要承擔(dān)實(shí)際使用量低于最低使用量的風(fēng)險(xiǎn)

D．使用量越大，項(xiàng)目方所獲得的利益越大，沒有上限

2.多選題 【本題型共5道題】

1.以下可以出資設(shè)立項(xiàng)目公司的有：（）

A．一家企業(yè)獨(dú)立出資

B．多家企業(yè)組成的聯(lián)合體出資

C．政府和社會(huì)資本共同出資，且政府擁有管理權(quán)

D．政府單獨(dú)全部出資

E．政府和社會(huì)資本共同出資，且政府持股低于50%、無控制力與管理權(quán)

2.可行性缺口補(bǔ)助的形式多種多樣，包括：（）

A．投資補(bǔ)助

B．價(jià)格補(bǔ)貼

C．無償劃撥土地

D．超額補(bǔ)償項(xiàng)目方

E．貸款貼息

3.以下的哪些機(jī)構(gòu)可以作為PPP項(xiàng)目中的社會(huì)資本方（）

A．民營企業(yè)

B．國有企業(yè)

C．外國企業(yè)

D．外商投資企業(yè)

E．本級(jí)人民政府下屬的政府融資平臺(tái)公司

4.政府方在PPP項(xiàng)目中，以下哪個(gè)不是其需要扮演的角色：（）

A．公共事務(wù)的管理者

B．公共產(chǎn)品或服務(wù)的購買者

C．項(xiàng)目發(fā)起人

D．擔(dān)保機(jī)構(gòu)

E．運(yùn)營公司

5.以下的哪些機(jī)構(gòu)可以作為PPP項(xiàng)目中的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)（）A．具有相應(yīng)行政權(quán)力的政府

B．政府指定的某些部門

C．政府授權(quán)的事業(yè)單位

D．咨詢/顧問機(jī)構(gòu)

E．項(xiàng)目公司

3.判斷題 【本題型共3道題】

1.在PPP項(xiàng)目中，通常項(xiàng)目公司無權(quán)獲得項(xiàng)目的融資。

Y．對(duì)

N．錯(cuò)

2.在PPP項(xiàng)目中采用的擔(dān)保方式越多、擔(dān)保額度越大對(duì)政府越有利。

Y．對(duì)

N．錯(cuò)

3.在項(xiàng)目初期階段，項(xiàng)目公司尚未成立時(shí)，政府方會(huì)先與社會(huì)資本（即項(xiàng)目投資人）簽訂正式的PPP項(xiàng)目合同，以明確雙方的合作意向，詳細(xì)約定雙方有關(guān)項(xiàng)目開發(fā)的關(guān)鍵權(quán)利義務(wù)。

Y．對(duì)

N．錯(cuò)

第二篇：2018年P(guān)PP項(xiàng)目合同體系要點(diǎn)解讀試卷-86分

1.單選題 【本題型共5道題】

1.需要成立項(xiàng)目公司的PPP項(xiàng)目，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與依法選定的投資人簽訂初步協(xié)議，約定其在規(guī)定期限內(nèi)注冊(cè)成立（），并與其簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。

A．項(xiàng)目公司

B．運(yùn)營公司

C．咨詢/顧問機(jī)構(gòu)

D．擔(dān)保機(jī)構(gòu)

2.簽訂項(xiàng)目合同的雙方分別為社會(huì)資本方和（價(jià)格管理以及評(píng)估論證等內(nèi)容。

A．項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)

B．縣級(jí)以上人民政府

C．運(yùn)營公司

D．咨詢機(jī)構(gòu)

3.以下各項(xiàng)不是承包商需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是（A．工期延誤

B．服務(wù)范圍變化），明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、）。C．工程質(zhì)量不合格

D．成本超支

4.戰(zhàn)爭、武裝沖突、罷工、騷亂、暴動(dòng)、疫情等情況屬于以下哪種不可抗力（）

A．政治不可抗力

B．自然不可抗力

C．可預(yù)見不可抗力

D．以上均不是

5.在PPP項(xiàng)目中涉及到項(xiàng)目用地時(shí)，應(yīng)由哪一方負(fù)責(zé)取得土地（A．必須為政府方

B．必須為項(xiàng)目方

C．考慮難易程度及優(yōu)勢(shì)，擇優(yōu)選取

D．由項(xiàng)目方?jīng)Q定

2.多選題 【本題型共5道題】

1.以下的哪些機(jī)構(gòu)可以作為PPP項(xiàng)目中的社會(huì)資本方（）

A．民營企業(yè)。）B．國有企業(yè)

C．外國企業(yè)

D．外商投資企業(yè)

E．本級(jí)人民政府下屬的政府融資平臺(tái)公司

2.政府方在PPP項(xiàng)目中，以下哪個(gè)不是其需要扮演的角色：（）

A．公共事務(wù)的管理者

B．公共產(chǎn)品或服務(wù)的購買者

C．項(xiàng)目發(fā)起人

D．擔(dān)保機(jī)構(gòu)

E．運(yùn)營公司

3.以下可以出資設(shè)立項(xiàng)目公司的有：（）

A．一家企業(yè)獨(dú)立出資

B．多家企業(yè)組成的聯(lián)合體出資

C．政府和社會(huì)資本共同出資，且政府擁有管理權(quán)

D．政府單獨(dú)全部出資

E．政府和社會(huì)資本共同出資，且政府持股低于50%、無控制力與管理權(quán)

4.在PPP項(xiàng)目移交前，通常需要對(duì)項(xiàng)目的資產(chǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估并對(duì)項(xiàng)目狀況能否達(dá)到合同約定的移交條件和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測(cè)試。實(shí)踐中，上述評(píng)估和測(cè)試工作通常由（）負(fù)責(zé)。

A．政府方委托的獨(dú)立專家

B．由政府方和項(xiàng)目公司共同組成的移交工作組

C．政府方

D．項(xiàng)目公司

E．股東/投資者

5.以下的哪些機(jī)構(gòu)可以作為PPP項(xiàng)目中的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)（）

A．具有相應(yīng)行政權(quán)力的政府

B．政府指定的某些部門

C．政府授權(quán)的事業(yè)單位

D．咨詢/顧問機(jī)構(gòu)

E．項(xiàng)目公司

3.判斷題 【本題型共3道題】

1.使用量付費(fèi)機(jī)制中，最低使用量的付費(fèi)安排為政府的支付義務(wù)設(shè)置了一個(gè)下限，可以有效防止政府因項(xiàng)目使用量持續(xù)增加而承擔(dān)過度的財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。Y．對(duì)

N．錯(cuò)

2.如果項(xiàng)目公司的資信水平和項(xiàng)目本身機(jī)制足以確保項(xiàng)目公司不提供履約擔(dān)保同樣能夠按照合同約定履約，且在項(xiàng)目公司違約的情形下，政府有足夠的救濟(jì)手段，則可以不需要項(xiàng)目公司提供履約擔(dān)保。

Y．對(duì)

N．錯(cuò)

3.在使用者付費(fèi)機(jī)制中，政府可以考慮設(shè)定一些限制超額利潤的機(jī)制，包括約定投資回報(bào)率上限，超出上限的部分歸政府所有，或者就超額利潤部分與項(xiàng)目公司進(jìn)行分成等。

Y．對(duì)

N．錯(cuò)

第三篇：2018年咨詢師繼續(xù)教育建筑工程咨詢服務(wù)分類體系的解讀試卷(80分)

建筑工程咨詢服務(wù)分類體系的解讀試卷(80分)1.單選題 【本題型共2道題】

1.下列關(guān)于其他咨詢的說法，正確的是（）。

A．建設(shè)項(xiàng)目安全影響評(píng)價(jià)是指安全影響報(bào)告書的編制工作

B．項(xiàng)目融資咨詢的主要內(nèi)容包括對(duì)資金用途進(jìn)行可行性評(píng)價(jià)、投資結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)等，但不包括參與融資談判

C．工程信息化咨詢的主要內(nèi)容包括工程設(shè)計(jì)、施工的信息化咨詢，綜合項(xiàng)目管理及信息管理集成咨詢等

D．工程保險(xiǎn)咨詢的主要內(nèi)容包括工程保險(xiǎn)公司評(píng)價(jià)與推薦，工程保險(xiǎn)方案設(shè)計(jì)，工程保險(xiǎn)合同談判等

2.工程項(xiàng)目前期決策，通俗地講就是“三定”，下列選項(xiàng)不屬于“三定”的是（）。

A．定建設(shè)項(xiàng)目

B．定建設(shè)方案

C．定建設(shè)時(shí)序

D．定建設(shè)資金

2.多選題 【本題型共2道題】

1.根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，在境內(nèi)進(jìn)行下列建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備，材料的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)（）。

A．大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公共安全的項(xiàng)目

B．全部或者部分使用國有資金或者國家融資的項(xiàng)目

C．使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目

D．項(xiàng)目總投資額達(dá)2000萬元人民幣的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目

E．施工單項(xiàng)合同估算在在100萬元人民幣以上的

2.對(duì)于項(xiàng)目后評(píng)價(jià)中的項(xiàng)目實(shí)施過程總結(jié)與評(píng)價(jià)，下列選項(xiàng)屬于項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備工作與評(píng)價(jià)的是（）。

A．項(xiàng)目決策過程和程序分析

B．可行性研究報(bào)告批復(fù)

C．開工準(zhǔn)備

D．項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)

E．采購招標(biāo)

3.判斷題 【本題型共2道題】

1.施工階段工程監(jiān)理需審核施工分包人資質(zhì)條件，檢查施工承包人的試驗(yàn)室，查驗(yàn)施工承包人的施工測(cè)量放線成果。

Y．對(duì)

N．錯(cuò)

2.按照現(xiàn)行《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》（GB50300-2013），建筑節(jié)能工程是一個(gè)分部工程。

Y．對(duì)

N．錯(cuò)

第四篇：【文獻(xiàn)】PPP項(xiàng)目申報(bào)文件與合同體系

【文獻(xiàn)】PPP項(xiàng)目申報(bào)文件與合同體系

PPP項(xiàng)目實(shí)施流程

1、項(xiàng)目發(fā)起

政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目由政府或社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。

1）政府發(fā)起

財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）負(fù)責(zé)向交通、住建、環(huán)保、能源、教育、醫(yī)療、體育健身和文化設(shè)施等行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。行業(yè)主管部門可從國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目。

2）社會(huì)資本發(fā)起

社會(huì)資本以項(xiàng)目建議書的方式向財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）推薦潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。

對(duì)于政府和社會(huì)資本發(fā)起的項(xiàng)目，財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）會(huì)同行業(yè)主管部門，對(duì)潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估篩選，確定備選項(xiàng)目。財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）根據(jù)篩選結(jié)果制定項(xiàng)目和中期開發(fā)計(jì)劃。對(duì)于列入開發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目，項(xiàng)目發(fā)起方按財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）的要求提交相關(guān)資料。新建、改建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案；存量項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案。

2、初步論證

編制初步方案：政府發(fā)起PPP項(xiàng)目的，由行業(yè)主管部門提出項(xiàng)目建議，由縣級(jí)以上人民政府授權(quán)的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)編制初步方案；社會(huì)資本發(fā)起PPP項(xiàng)目的，由社會(huì)資本向行業(yè)主管部門提交項(xiàng)目建議書，經(jīng)行業(yè)主管部門審核同意后，由社會(huì)資本編制初步方案。初步方案根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步做好政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目示范工作的通知》（財(cái)金[2015]57號(hào)）進(jìn)行編制。

開展物有所值評(píng)價(jià)：財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）會(huì)同行業(yè)主管部門，從定性和定量兩方面開展物有所值評(píng)價(jià)工作。定性評(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)營效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競爭等。定量評(píng)價(jià)主要通過對(duì)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門比較值進(jìn)行比較，計(jì)算項(xiàng)目的物有所值量值，判斷政府和社會(huì)資本合作模式是否降低項(xiàng)目全生命周期成本。

開展財(cái)政承受能力論證：財(cái)政部門根據(jù)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的財(cái)政支出、政府債務(wù)等因素，對(duì)部分政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的項(xiàng)目，開展財(cái)政承受能力論證，每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財(cái)政支出不得超出當(dāng)年財(cái)政收入的一定比例。

通過物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證的項(xiàng)目，進(jìn)行項(xiàng)目準(zhǔn)備。

二、項(xiàng)目準(zhǔn)備

項(xiàng)目準(zhǔn)備階段主要完成正式實(shí)施方案編制與論證、評(píng)審與批復(fù)。

1、實(shí)施方案編制與論證

政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購、監(jiān)管和移交等工作。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)組織編制項(xiàng)目實(shí)施方案，項(xiàng)目實(shí)施方案包括項(xiàng)目基本情況、風(fēng)險(xiǎn)分配框架、運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)等內(nèi)容。財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證。

2、方案評(píng)審與批復(fù)

各級(jí)財(cái)政部門會(huì)同同級(jí)行業(yè)主管部門根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施方案共同對(duì)物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行審核。物有所值評(píng)價(jià)審核未通過的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可對(duì)實(shí)施方案進(jìn)行調(diào)整后重新提請(qǐng)本級(jí)財(cái)政部門和行業(yè)主管部門審核。

經(jīng)審核通過物有所值評(píng)價(jià)的項(xiàng)目，由同級(jí)財(cái)政部門依據(jù)項(xiàng)目實(shí)施方案和物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告組織編制財(cái)政承受能力論證報(bào)告，統(tǒng)籌本級(jí)全部已實(shí)施和擬實(shí)施PPP項(xiàng)目的各支出責(zé)任，并綜合考慮行業(yè)均衡性和PPP項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃后，出具財(cái)政承受能力論證報(bào)告審核意見。

將經(jīng)審核通過物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證的項(xiàng)目納入PPP項(xiàng)目開發(fā)目錄管理。對(duì)于納入PPP項(xiàng)目開發(fā)目錄的項(xiàng)目，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證審核結(jié)果完善項(xiàng)目實(shí)施方案，報(bào)本級(jí)人民政府審核。本級(jí)人民政府審核同意后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)按照政府采購管理相關(guān)規(guī)定，依法組織開展社會(huì)資本方采購工作。

三、項(xiàng)目采購

項(xiàng)目采購階段主要是完成項(xiàng)目的資格預(yù)審和項(xiàng)目采購。

1、資格預(yù)審

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請(qǐng)社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競爭，并將資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。

資格預(yù)審公告包括項(xiàng)目授權(quán)主體、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱、采購需求、對(duì)社會(huì)資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購活動(dòng)、擬確定參與競爭的合格社會(huì)資本的家數(shù)和確定方法,以及社會(huì)資本提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間和地點(diǎn)。提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間自公告發(fā)布之日起不得少于15個(gè)工作日。

項(xiàng)目有3家以上社會(huì)資本通過資格預(yù)審的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)開展采購文件準(zhǔn)備工作；項(xiàng)目通過資格預(yù)審的社會(huì)資本不足3家的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在實(shí)施方案調(diào)整后重新組織資格預(yù)審；項(xiàng)目經(jīng)重新資格預(yù)審合格社會(huì)資本仍不夠3家的，可依法調(diào)整實(shí)施方案選擇的采購方式。

2、項(xiàng)目采購

項(xiàng)目采購方式包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商、單一來源采購等。項(xiàng)目采購文件包括采購邀請(qǐng)、競爭者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競爭者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和項(xiàng)目相關(guān)審批文件、采購程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開啟時(shí)間及地點(diǎn)、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評(píng)審方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購政策要求、項(xiàng)目合同草案及其他法律文本等。

確認(rèn)談判完成后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將采購結(jié)果和根據(jù)采購文件、響應(yīng)文件、補(bǔ)遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示，公示期不得少于5個(gè)工作日。合同文本應(yīng)將中選社會(huì)資本響應(yīng)文件中的重要承諾和技術(shù)文件等作為附件。合同文本中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。

公示期滿無異議的項(xiàng)目合同，應(yīng)在政府審核同意后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本簽署。需要為項(xiàng)目設(shè)立專門項(xiàng)目公司的，待項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在項(xiàng)目合同簽訂之日起2個(gè)工作日內(nèi)，將項(xiàng)目合同在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門指定的媒體上公告，但合同中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容除外。

四、項(xiàng)目執(zhí)行

項(xiàng)目執(zhí)行階段主要工作是完成項(xiàng)目公司設(shè)立、項(xiàng)目融資、項(xiàng)目建設(shè)和項(xiàng)目運(yùn)營。

1、項(xiàng)目公司設(shè)立

社會(huì)資本依法設(shè)立項(xiàng)目公司，政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本按照采購文件和項(xiàng)目合同約定，按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司。

2、項(xiàng)目融資

項(xiàng)目融資由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)開展融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。

項(xiàng)目合同中涉及的政府支付義務(wù)，財(cái)政部門應(yīng)結(jié)合中長期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級(jí)政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)建立政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府支付臺(tái)賬，嚴(yán)格控制政府財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。在政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告制度建立后，政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目中的政府支付義務(wù)應(yīng)納入政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告。

3、項(xiàng)目建設(shè)

項(xiàng)目公司依法辦理國有土地使用證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證等相關(guān)資料文件，開展項(xiàng)目工程建設(shè)、設(shè)備安裝等建設(shè)工作。

4、項(xiàng)目運(yùn)營

項(xiàng)目建設(shè)完成后，項(xiàng)目公司開展項(xiàng)目運(yùn)營工作。政府有支付義務(wù)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實(shí)際績效直接或通知財(cái)政部門向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司及時(shí)足額支付。設(shè)置超額收益分享機(jī)制的，社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定向政府及時(shí)足額支付應(yīng)享有的超額收益。項(xiàng)目實(shí)際績效優(yōu)于約定標(biāo)準(zhǔn)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項(xiàng)目合同約定的獎(jiǎng)勵(lì)條款，并可將其作為項(xiàng)目期滿合同能否展期的依據(jù)；未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項(xiàng)目合同約定的懲處條款或救濟(jì)措施。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)披露項(xiàng)目產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量、項(xiàng)目經(jīng)營狀況等信息。政府應(yīng)公開不涉及國家秘密、商業(yè)秘密的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目合同條款、績效監(jiān)測(cè)報(bào)告、中期評(píng)估報(bào)告和項(xiàng)目重大變更或終止情況等。

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)每3-5年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行狀況和項(xiàng)目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時(shí)評(píng)估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險(xiǎn)，制訂應(yīng)對(duì)措施，并報(bào)財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。

政府相關(guān)職能部門根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)對(duì)項(xiàng)目履行行政監(jiān)管職責(zé)，重點(diǎn)關(guān)注公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、價(jià)格和收費(fèi)機(jī)制、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和勞動(dòng)者權(quán)益等。社會(huì)公眾及項(xiàng)目利益相關(guān)方發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在違法、違約情形或公共產(chǎn)品和服務(wù)不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的，可向政府職能部門提請(qǐng)監(jiān)督檢查。

五、項(xiàng)目移交

項(xiàng)目移交階段主要是完成項(xiàng)目移交和績效評(píng)價(jià)。

1、項(xiàng)目移交

項(xiàng)目移交時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回項(xiàng)目合同約定的項(xiàng)目資產(chǎn)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)組建項(xiàng)目移交工作組，根據(jù)項(xiàng)目合同約定與社會(huì)資本或項(xiàng)目公司確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式，制定資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試方案。項(xiàng)目移交工作組委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，按照項(xiàng)目合同約定的評(píng)估方式，對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，作為確定補(bǔ)償金額的依據(jù)。項(xiàng)目移交工作組嚴(yán)格按照性能測(cè)試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測(cè)試。性能測(cè)試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會(huì)資本或項(xiàng)目公司進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司將滿足性能測(cè)試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。

2、績效評(píng)價(jià)

項(xiàng)目移交完成后，財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）組織有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會(huì)資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績效評(píng)價(jià)，并按相關(guān)規(guī)定公開評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)結(jié)果作為政府開展政府和社會(huì)資本合作管理工作決策參考依據(jù)。

PPP項(xiàng)目申報(bào)文件

PPP項(xiàng)目申報(bào)文件與PPP項(xiàng)目實(shí)施流程密切對(duì)應(yīng)，下面從PPP項(xiàng)目實(shí)施的5個(gè)階段闡釋PPP項(xiàng)目實(shí)施全流程相關(guān)申報(bào)文件。

一、項(xiàng)目申報(bào)文件體系

1、PPP項(xiàng)目識(shí)別項(xiàng)目發(fā)起政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目由政府或社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。(1)政府發(fā)起。政府和社會(huì)資本合作中心應(yīng)負(fù)責(zé)向交通、住建、環(huán)保、能源、教育項(xiàng)目、醫(yī)療、體育健身和文化設(shè)施等行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會(huì)資本合作行業(yè)主管部門可從國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目。(2)社會(huì)資本發(fā)起。社會(huì)資本應(yīng)以項(xiàng)目建議書的方式向政府和社會(huì)資本合作中心推薦潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。

項(xiàng)目篩選政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目由政府或社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)會(huì)同行業(yè)主管部門，對(duì)潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估篩選，確定備選項(xiàng)目。財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)應(yīng)根據(jù)篩選結(jié)果制定項(xiàng)目和中期開發(fā)計(jì)劃。對(duì)于列入開發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目，項(xiàng)目發(fā)起方應(yīng)按財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)的要求提交相關(guān)資料。新建、改建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案;存量項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案。投資規(guī)模較大、需求長期穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活、市場化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項(xiàng)目，適宜采用PPP模式。

物有所值評(píng)價(jià)財(cái)政部門政府和社會(huì)資本合作中心會(huì)同行業(yè)主管部門，從定性和定量兩方面開展物有所值評(píng)價(jià)工作。定量評(píng)價(jià)工作由各地根據(jù)實(shí)際情況開展。定性評(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)營效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競爭等。定量評(píng)價(jià)主要通過對(duì)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門比較值進(jìn)行比較，計(jì)算項(xiàng)目的物有所值量值，判斷政府和社會(huì)資本合作模式是否降低項(xiàng)目全生命周期成本。

財(cái)政承受能力論證為確保財(cái)政中長期可持續(xù)性，財(cái)政部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的財(cái)政支出、政府債務(wù)等因素，對(duì)部分政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的項(xiàng)目，開展財(cái)政承受能力論證，每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財(cái)政支出不得超出當(dāng)年財(cái)政收入的一定比例。

2、PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備

組織實(shí)施機(jī)構(gòu)按照地方政府的相關(guān)要求，明確相應(yīng)的行業(yè)管理部門、事業(yè)單位、行業(yè)運(yùn)營公司或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)，作為政府授權(quán)的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的前期評(píng)估論證、實(shí)施方案編制、合作伙伴選擇、項(xiàng)目合同簽訂、項(xiàng)目組織實(shí)施以及合作期滿移交等工作?？紤]到PPP運(yùn)作的專業(yè)性，通常情況下需要聘請(qǐng)PPP咨詢服務(wù)結(jié)構(gòu)。項(xiàng)目組織實(shí)施通常會(huì)建立項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)重大問題的決策、政府高層溝通、總體工作的指導(dǎo)等，項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司的具體開展，以PPP咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)為主要組成。項(xiàng)目實(shí)施結(jié)構(gòu)需要制定工作計(jì)劃，包含工作階段、具體工作內(nèi)容、實(shí)施主體、預(yù)計(jì)完成時(shí)間等內(nèi)容。盡職調(diào)查項(xiàng)目內(nèi)部調(diào)查項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)擬定調(diào)研提綱，應(yīng)至少從法律和政策、經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)、項(xiàng)目自身三個(gè)方面把握，主要包括政府項(xiàng)目的批文和授權(quán)書、國家、省和地方對(duì)項(xiàng)目的關(guān)于土地、稅收等方面的優(yōu)惠政策、特許經(jīng)營和收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定等;社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀及總體發(fā)展規(guī)劃、與項(xiàng)目有關(guān)的市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況、建設(shè)規(guī)劃、現(xiàn)有管理體制、現(xiàn)有收費(fèi)情況及結(jié)算和調(diào)整機(jī)制等;項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、已形成的相關(guān)資產(chǎn)、配套設(shè)施的建設(shè)情況、項(xiàng)目用地的征地情況等。

外部投資人調(diào)查根據(jù)項(xiàng)目基本情況、行業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展規(guī)劃等，與潛在投資人進(jìn)行聯(lián)系溝通，獲得潛在投資人的投資意愿信息，并對(duì)各類投資人的投資偏好、資金實(shí)力、運(yùn)營能力、項(xiàng)目訴求等因素進(jìn)行分析研究，與潛在合適的投資人進(jìn)行溝通，組織調(diào)研及考察。

實(shí)施方案編制通過前期的調(diào)查研究及分析論證，完成項(xiàng)目招商實(shí)施方案編制。招商實(shí)施方案主要內(nèi)容:(一)項(xiàng)目概況。項(xiàng)目概況主要包括基本情況、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)和項(xiàng)目公司股權(quán)情況等。(二)風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架。按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，在政府和社會(huì)資本間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。(三)PPP運(yùn)作模式。PPP運(yùn)作模式主要包括委托運(yùn)營、管理合同、建設(shè)一運(yùn)營一移交、建設(shè)一擁有一運(yùn)營、轉(zhuǎn)讓一運(yùn)營一移交和改建一運(yùn)營一移交等。選擇適合的模式至關(guān)重要!(四)交易結(jié)構(gòu)。交易結(jié)構(gòu)主要包括項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)、回報(bào)機(jī)制和相關(guān)配套安排。項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)主要說明項(xiàng)目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途，項(xiàng)目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移等。項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制主要說明社會(huì)資本取得投資回報(bào)的資金來源，包括使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助和政府付費(fèi)等支付方式。(五)合同體系。合同體系主要包括項(xiàng)目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運(yùn)營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購合同和保險(xiǎn)合同等。項(xiàng)目合同是其中最核心的法律文件。(六)監(jiān)管架構(gòu)。監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式。授權(quán)關(guān)系主要是政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本的授權(quán);監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等。(七)采購方式選擇采購方式包括公開招標(biāo)、競爭性談判、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性磋商和單一來源采購。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目采購需求特點(diǎn)，依法選擇適當(dāng)采購方式。實(shí)施方案審核為提高工作效率，財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同相關(guān)部門及外部專家建立PPP項(xiàng)目的評(píng)審機(jī)制，從項(xiàng)目建設(shè)的必要性及合規(guī)性、PPP模式的適用性、財(cái)政承受能力以及價(jià)格的合理性等方面，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)估，確?！拔镉兴怠?。評(píng)估通過的由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核，審核通過的按照實(shí)施方案推進(jìn)。

3、PPP項(xiàng)目采購

項(xiàng)目預(yù)審項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請(qǐng)社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競爭，并將資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)備案。項(xiàng)目有3家以上社會(huì)資本通過資格預(yù)審的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)開展采購文件準(zhǔn)備工作;項(xiàng)目通過資格預(yù)審的社會(huì)資本不足3家的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在實(shí)施方案調(diào)整后重新組織資格預(yù)審;項(xiàng)目經(jīng)重新資格預(yù)審合格社會(huì)資本仍不夠3家的，可依法調(diào)整實(shí)施方案選擇的采購方式。資格預(yù)審公告應(yīng)包括項(xiàng)目授權(quán)主體、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱、采購需求、對(duì)社會(huì)資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購活動(dòng)、擬確定參與競爭的合格社會(huì)資本的家數(shù)和確定方法，以及社會(huì)資本提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間和地點(diǎn)。提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間自公告發(fā)布之日起不得少于15個(gè)工作日。

項(xiàng)目采購文件編制項(xiàng)目采購文件應(yīng)包括采購邀請(qǐng)、競爭者須知(包括密封、簽署、蓋章要求等)、競爭者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和項(xiàng)目相關(guān)審批文件、采購程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開啟時(shí)間及地點(diǎn)、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評(píng)審方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購政策要求、項(xiàng)目合同草案及其他法律文本等。響應(yīng)文件評(píng)審項(xiàng)目PPP運(yùn)作需建立方案評(píng)審小組。評(píng)審小組由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評(píng)審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評(píng)審專家人數(shù)不得少于評(píng)審小組成員總數(shù)的2/30評(píng)審專家可以由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)自行選定，但評(píng)審專家中應(yīng)至少包含1名財(cái)務(wù)專家和1名法律專家。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表不得以評(píng)審專家身份參加項(xiàng)目的評(píng)審。

談判與合同簽署項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專門的采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組。按照候選社會(huì)資本的排名，依次與候選社會(huì)資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選者。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但己終止談判的社會(huì)資本進(jìn)行再次談判。確認(rèn)談判完成后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將采購結(jié)果和根據(jù)采購文件、響應(yīng)文件、補(bǔ)遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示，公示期不得少于5個(gè)工作日。公示期滿無異議的項(xiàng)目合同，應(yīng)在政府審核同意后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本簽署。需要為項(xiàng)目設(shè)立專門項(xiàng)目公司的，待項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。

4、PPP項(xiàng)目執(zhí)行 項(xiàng)目公司設(shè)立社會(huì)資本可依法設(shè)立項(xiàng)目公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本按照采購文件和項(xiàng)目合同約定，按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司。項(xiàng)目融資管理項(xiàng)目融資由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)開展融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。

績效監(jiān)測(cè)與支付社會(huì)資本項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)備案。項(xiàng)目合同中涉及的政府支付義務(wù)，財(cái)政部門應(yīng)結(jié)合中長期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級(jí)政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實(shí)際績效直接或通知財(cái)政部門向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司及時(shí)足額支付。

中期評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行狀況和項(xiàng)目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性;及時(shí)評(píng)估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險(xiǎn)，制訂應(yīng)對(duì)措施，并報(bào)財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)備案。

5、PPP項(xiàng)目移交項(xiàng)目移交時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回項(xiàng)目合同約定項(xiàng)目資產(chǎn)。項(xiàng)目合同中應(yīng)明確約定移交形式、補(bǔ)償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)。移交形式包括期滿終止移交和提前終止移交;補(bǔ)償方式包括無償移交和有償移交;移交內(nèi)容包括項(xiàng)目資產(chǎn)、人員、文檔和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等;移交標(biāo)準(zhǔn)包括設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項(xiàng)目移交工作組，根據(jù)項(xiàng)目合同約定與社會(huì)資本或項(xiàng)目公司確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式，制定資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試方案。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)將滿足性能測(cè)試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。項(xiàng)目移交完成后，財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)應(yīng)組織有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出、成效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會(huì)資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績效評(píng)價(jià)，并按相關(guān)規(guī)定公開評(píng)價(jià)結(jié)果。

下面對(duì)5個(gè)階段的主要申報(bào)文件進(jìn)行分析。

二、識(shí)別階段

PPP項(xiàng)目識(shí)別階段，主要文件是項(xiàng)目立項(xiàng)和咨詢服務(wù)文件。

1、立項(xiàng)文件

對(duì)于新建項(xiàng)目，立項(xiàng)文件是PPP項(xiàng)目咨詢服務(wù)的基礎(chǔ)，從PPP綜合信息平臺(tái)目前公開的信息來看，立項(xiàng)文件以可行性研究報(bào)告為主。從發(fā)改委、財(cái)政部及相關(guān)部門出臺(tái)的文件來看，項(xiàng)目立項(xiàng)文件有多種形式。財(cái)金〔2014〕113號(hào)文指出，“社會(huì)資本應(yīng)以項(xiàng)目建議書的方式向財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）推薦潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目”，“對(duì)于列入開發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目，項(xiàng)目發(fā)起方應(yīng)按財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）的要求提交相關(guān)資料。新建、改建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案；存量項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案”。財(cái)金[2016]92號(hào)文指出，“新建、改擴(kuò)建項(xiàng)目的項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)依據(jù)項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告等前期論證文件編制；存量項(xiàng)目實(shí)施方案的編制依據(jù)還應(yīng)包括存量公共資產(chǎn)建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)的歷史資料以及第三方出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等”。發(fā)改投資〔2016〕2231號(hào)文指出，“政府投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告應(yīng)由具有相應(yīng)項(xiàng)目審批職能的投資主管部門等審批?？尚行匝芯繄?bào)告審批后，實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告有關(guān)要求，完善并確定PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。重大基礎(chǔ)設(shè)施政府投資項(xiàng)目，應(yīng)重視項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案的深化研究，細(xì)化工程技術(shù)方案和投資概算等內(nèi)容，作為確定PPP項(xiàng)目實(shí)施方案的重要依據(jù)；實(shí)行核準(zhǔn)制或備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)根據(jù)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》及相關(guān)規(guī)定，由相應(yīng)的核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)履行核準(zhǔn)、備案手續(xù)。項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案后，實(shí)施機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)要求完善和確定PPP項(xiàng)目實(shí)施方案?！?/p>

從以上文件可以看出，項(xiàng)目識(shí)別階段主要文件可分為新建項(xiàng)目和存量項(xiàng)目兩個(gè)方面進(jìn)行申報(bào)，主要文件如下：

新建項(xiàng)目基礎(chǔ)資料，包括：新建或改擴(kuò)建項(xiàng)目建議書及批復(fù)文件、可行性研究報(bào)告（含規(guī)劃許可證、選址意見書、土地預(yù)審意見、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告等支撐性文件）及批復(fù)文件、設(shè)計(jì)文件及批復(fù)文件（如有）；

存量項(xiàng)目基礎(chǔ)資料：存量公共資產(chǎn)建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)的歷史資料以及第三方出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，以及存量資產(chǎn)或權(quán)益轉(zhuǎn)讓時(shí)所可能涉及到的員工安置方案、債權(quán)債務(wù)處置方案、土地處置方案等（如有）。

2、咨詢文件

項(xiàng)目識(shí)別階段主要咨詢文件包括初步實(shí)施方案、物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證，即通常所說的“兩報(bào)告一方案”，主要內(nèi)容如下：

（1）初步實(shí)施方案，包含：項(xiàng)目基本情況（含項(xiàng)目合作范圍、合作期限、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和績效標(biāo)準(zhǔn)等基本信息）、風(fēng)險(xiǎn)分配框架、運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)（含投融資結(jié)構(gòu)、回報(bào)機(jī)制、相關(guān)配套安排）、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購方式選擇。

（2）物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告，包含：定性評(píng)價(jià)的指標(biāo)及權(quán)重、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)分結(jié)果；定量評(píng)價(jià)測(cè)算的主要指標(biāo)、方法、過程和結(jié)果（含PSC值、PPP值）等（如有）；物有所值評(píng)價(jià)通過與否的結(jié)論。

（3）財(cái)政承受能力論證報(bào)告，包含：本項(xiàng)目各財(cái)政支出責(zé)任數(shù)額及累計(jì)支出責(zé)任總額，本級(jí)政府本全部已實(shí)施和擬實(shí)施的PPP項(xiàng)目各財(cái)政支出責(zé)任數(shù)額總和及其占各一般公共預(yù)算支出比例情況；財(cái)政承受能力論證的測(cè)算依據(jù)、主要因素和指標(biāo)等；財(cái)政承受能力論證通過與否的結(jié)論；

三、準(zhǔn)備階段

項(xiàng)目準(zhǔn)備階段主要文件包括“兩報(bào)告一方案”和政府批復(fù)文件。

1、咨詢文件：

咨詢文件包括正式實(shí)施方案，根據(jù)調(diào)整后的實(shí)施方案對(duì)物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告和財(cái)政承受能力論證報(bào)告的驗(yàn)證文件。

經(jīng)審核通過的項(xiàng)目實(shí)施方案：包含：項(xiàng)目基本情況（含項(xiàng)目合作范圍、合作期限、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和績效標(biāo)準(zhǔn)等基本信息），風(fēng)險(xiǎn)分配框架，運(yùn)作方式，交易結(jié)構(gòu)（含投融資結(jié)構(gòu)、回報(bào)機(jī)制、相關(guān)配套安排），合同體系及核心邊界條件；監(jiān)管架構(gòu)；采購方式選擇；

按經(jīng)審核通過的項(xiàng)目實(shí)施方案驗(yàn)證的物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告：主要內(nèi)容同項(xiàng)目識(shí)別階段，并根據(jù)調(diào)整后的實(shí)施方案進(jìn)行相應(yīng)調(diào)改。

按經(jīng)審核通過的項(xiàng)目實(shí)施方案驗(yàn)證的財(cái)政承受能力論證報(bào)告：主要內(nèi)容同項(xiàng)目識(shí)別階段，并根據(jù)調(diào)整后的實(shí)施方案進(jìn)行相應(yīng)調(diào)改。

2、批復(fù)文件：

包括同級(jí)人民政府對(duì)實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、對(duì)實(shí)施方案的批復(fù)文件，同級(jí)財(cái)政部門對(duì)物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告和財(cái)政承受能力論證報(bào)告的審核意見。

四、采購階段

采購階段主要文件是采購文件和PPP項(xiàng)目合同，以及政府對(duì)PPP項(xiàng)目合同的批復(fù)文件和政府付費(fèi)責(zé)任納入跨財(cái)政預(yù)算的人大決議等。

1、采購文件：

資格預(yù)審：項(xiàng)目資格預(yù)審公告（含資格預(yù)審申請(qǐng)文件）及補(bǔ)充公告（如有）；

項(xiàng)目采購：包括競爭者須知、PPP項(xiàng)目合同草案、評(píng)審辦法（含評(píng)審小組組成、評(píng)審專家人數(shù)及產(chǎn)生方式、評(píng)審細(xì)則等）；項(xiàng)目采購階段更新、調(diào)整的政府方授權(quán)文件（如有），包括對(duì)實(shí)施機(jī)構(gòu)、PPP項(xiàng)目合同的政府方簽約主體、政府方出資代表（如有）等的授權(quán)。

2、合同文件：

PPP項(xiàng)目合同文件在下一章進(jìn)行詳細(xì)解釋，本節(jié)僅簡要介紹PPP項(xiàng)目合同相關(guān)文件內(nèi)容。

PPP項(xiàng)目合同草案：根據(jù)財(cái)政部《PPP項(xiàng)目合同指南（試行）》或發(fā)改委《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同指南》編制的項(xiàng)目合同草案，供采購各方談判和修改，不作為最終的簽約文件。

PPP項(xiàng)目合同：同級(jí)人民政府同意簽署PPP項(xiàng)目合同的批復(fù)文件，以及已簽署的PPP項(xiàng)目合同，并列示主要產(chǎn)出說明及績效指標(biāo)、回報(bào)機(jī)制、調(diào)價(jià)機(jī)制等核心條款。

3、政府文件：

合同批復(fù)文件：同級(jí)人民政府同意簽署PPP項(xiàng)目合同的批復(fù)文件，以及已簽署的PPP項(xiàng)目合同，并列示主要產(chǎn)出說明及績效指標(biāo)、回報(bào)機(jī)制、調(diào)價(jià)機(jī)制等核心條款。

財(cái)政申報(bào)文件：對(duì)于政府付費(fèi)或可行性缺口補(bǔ)助項(xiàng)目等政府付費(fèi)責(zé)任，提請(qǐng)將項(xiàng)目政府付費(fèi)責(zé)任納入跨財(cái)政預(yù)算的申請(qǐng)文件。

人大批復(fù)文件：人大常委會(huì)同意將項(xiàng)目預(yù)算納入跨財(cái)政預(yù)算的批復(fù)文件。

五、執(zhí)行階段

執(zhí)行階段主要文件包括項(xiàng)目公司設(shè)立、項(xiàng)目融資項(xiàng)目建設(shè)、項(xiàng)目運(yùn)營等相關(guān)文件。

成立項(xiàng)目公司：項(xiàng)目公司（如有）設(shè)立登記、股東認(rèn)繳資本金及資本金實(shí)繳到位情況、增減資情況（如有）、項(xiàng)目公司資質(zhì)情況（如有）；

開展項(xiàng)目融資：項(xiàng)目融資機(jī)構(gòu)名稱、項(xiàng)目融資金額、融資結(jié)構(gòu)及融資交割情況；

進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)：項(xiàng)目施工許可證、建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量及造價(jià)等與PPP項(xiàng)目合同有關(guān)約定的對(duì)照審查情況；

項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)：社會(huì)資本或項(xiàng)目公司的運(yùn)營情況（特別是出現(xiàn)重大經(jīng)營或財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，可能嚴(yán)重影響到社會(huì)資本或項(xiàng)目公司正常運(yùn)營的情況）及運(yùn)營績效達(dá)標(biāo)情況；項(xiàng)目公司績效監(jiān)測(cè)報(bào)告、中期評(píng)估報(bào)告、項(xiàng)目重大變更或終止情況、項(xiàng)目定價(jià)及歷次調(diào)價(jià)情況；項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)報(bào)告，包括項(xiàng)目收費(fèi)情況，項(xiàng)目獲得的政府補(bǔ)貼情況，項(xiàng)目公司資產(chǎn)負(fù)債情況等內(nèi)容；項(xiàng)目公司成本監(jiān)審、PPP項(xiàng)目合同的變更或補(bǔ)充協(xié)議簽訂情況；重大違約及履約擔(dān)保的提取情況，對(duì)公眾投訴的處理情況等；本級(jí)政府或其職能部門作出的對(duì)項(xiàng)目可能產(chǎn)生重大影響的規(guī)定、決定等；項(xiàng)目或項(xiàng)目直接相關(guān)方（主要是PPP項(xiàng)目合同的簽約各方）重大糾紛、訴訟或仲裁事項(xiàng)，但根據(jù)相關(guān)司法程序要求不得公開的除外。

六、移交階段

第五篇：2015咨詢工程師繼續(xù)教育考試試卷及答案--4.建筑工程咨詢服務(wù)分類體系的解讀

1.單選題 【本題型共2道題】

1.下列關(guān)于其他咨詢的說法，正確的是（）。

A．建設(shè)項(xiàng)目安全影響評(píng)價(jià)是指安全影響報(bào)告書的編制工作

B．項(xiàng)目融資咨詢的主要內(nèi)容包括對(duì)資金用途進(jìn)行可行性評(píng)價(jià)、投資結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)等，但不包括參與融資談判

C．工程信息化咨詢的主要內(nèi)容包括工程設(shè)計(jì)、施工的信息化咨詢，綜合項(xiàng)目管理及信息管理集成咨詢等

D．工程保險(xiǎn)咨詢的主要內(nèi)容包括工程保險(xiǎn)公司評(píng)價(jià)與推薦，工程保險(xiǎn)方案設(shè)計(jì)，工程保險(xiǎn)合同談判等

2.工程項(xiàng)目前期決策，通俗地講就是“三定”，下列選項(xiàng)不屬于“三定”的是（）。

A．定建設(shè)項(xiàng)目

B．定建設(shè)方案

C．定建設(shè)時(shí)序

D．定建設(shè)資金

2.多選題 【本題型共2道題】

1.根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，在境內(nèi)進(jìn)行下列建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備，材料的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)（）。

A．大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公共安全的項(xiàng)目

B．全部或者部分使用國有資金或者國家融資的項(xiàng)目

C．使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目

D．項(xiàng)目總投資額達(dá)2000萬元人民幣的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目 E．施工單項(xiàng)合同估算在在100萬元人民幣以上的

2.對(duì)于項(xiàng)目后評(píng)價(jià)中的項(xiàng)目實(shí)施過程總結(jié)與評(píng)價(jià)，下列選項(xiàng)屬于項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備工作與評(píng)價(jià)的是（）。

A．項(xiàng)目決策過程和程序分析

B．可行性研究報(bào)告批復(fù)

C．開工準(zhǔn)備

D．項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)

E．采購招標(biāo)

3.判斷題 【本題型共2道題】

1.對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目，項(xiàng)目前期階段從項(xiàng)目策劃起到批準(zhǔn)可行性研究報(bào)告止。

Y．對(duì)

N．錯(cuò)

2.工程項(xiàng)目準(zhǔn)備及實(shí)施階段的項(xiàng)目管理包括設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段項(xiàng)目管理、勘察設(shè)計(jì)階段項(xiàng)目管理、施工安裝階段項(xiàng)目管理和竣工驗(yàn)收階段項(xiàng)目管理。

Y．對(duì)

N．錯(cuò)