第一篇：2017年吉林省期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)模擬試題

2017年吉林省期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、介紹經(jīng)紀(jì)商在國際上一般都以__的形式存在。A．由期貨公司擔(dān)保 B．獨立執(zhí)業(yè) C．個人 D．機(jī)構(gòu)

2、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所

C．任意中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D．期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

3、期貨交易投機(jī)者的目的是。A：獲得風(fēng)險收益 B：獲得實物

C：轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險

D：讓渡商品的所有權(quán)

4、全球金屬期貨的發(fā)源地和目前最大的金屬期貨交易中心是__。A．紐約商業(yè)交易所 B．倫敦金屬交易所 C．東京工業(yè)品交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所

5、買進(jìn)一個低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)，賣出兩個中執(zhí)行價格的看漲期權(quán)，再買進(jìn)一個高執(zhí)行價格看漲期權(quán)屬于______。A．買入跨式套利 B．賣出跨式套利 C．買入蝶式套利 D．賣出蝶式套利

6、關(guān)于經(jīng)濟(jì)波動和周期，下列說法正確的是.A：對世界各國而言，期貨市場價格波動不僅受國內(nèi)經(jīng)濟(jì)波動和周期的影響，而且受世界經(jīng)濟(jì)景氣狀況的影響

B：經(jīng)濟(jì)周期一般由危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇和高漲四個階段構(gòu)成

C：在經(jīng)濟(jì)周期性波動的各階段，產(chǎn)品的供求和價格具有相同的特征 D：經(jīng)濟(jì)周期總是從供小于求開始

7、期貨交易所特有的__等交易制度，是能夠吸引大量的投機(jī)者加入的主要原因。A．對沖機(jī)制 B．保證金制度 C．定點變割制度 D．漲跌停板制度 8、1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了第一家較為規(guī)范化的期貨交易所——。

A：芝加哥商業(yè)交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業(yè)交易所 D：芝加哥期貨交易所

9、選擇期貨交易所所在地應(yīng)該首先考慮的是______。A．政治中心城市

B．經(jīng)濟(jì)、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市

10、在經(jīng)濟(jì)周期的某個對期，產(chǎn)出、價格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個高峰，說明經(jīng)濟(jì)變動處于____ A：繁榮階段 B：衰退階段 C：蕭條階段 D：復(fù)蘇階段

11、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)的有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度的各項要求。A：中國證監(jiān)會 B：期貨業(yè)協(xié)會 C：國務(wù)院

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

12、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以__的名義設(shè)立資金專用賬戶。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所

C．期貨投資者保障基金 D．期貨公司

13、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，不少于____ A：1年 B：5年 C：10年 D：20年

14、通常來說，金融期貨可分為__。A．能源期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨

D．股票指數(shù)期貨

15、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．6個月 B．1年 C．2年 D．3年或永久

16、在會員制期貨交易所中，交易規(guī)則委員會負(fù)責(zé)。A：審查現(xiàn)有合約并向理事會提出修改意見

B：通過仲裁程序解決會員之間、非會員與會員之間以及交易所內(nèi)部糾紛及申訴 C：調(diào)查申請人的財務(wù)狀況、個人品質(zhì)和商業(yè)信譽(yù)

D：負(fù)責(zé)起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進(jìn)行修改

17、農(nóng)產(chǎn)品期貨是指以農(nóng)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。下列期貨標(biāo)的物不是經(jīng)濟(jì)作物的是。A：棉花 B：咖啡 C：白糖 D：小麥

18、由于有______特征，所以期貨交易具有高收益和高風(fēng)險的特點。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化

B．場內(nèi)集中競價交易 C．保證金交易 D．雙向交易

19、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，在期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，（）為合同履行地。A．投資者住所地 B．分支機(jī)構(gòu)住所地 C．期貨公司住所地 D．期貨交易所住所地

20、股指期貨投資者交易保證金不足，且未在規(guī)定時間內(nèi)補(bǔ)足的，其部分或全部持倉將被__。A．自行平倉 B．協(xié)議平倉 C．強(qiáng)行平倉 D．強(qiáng)制減倉

21、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A．3日 B．5日 C．10日 D．15日

22、下列關(guān)于我國期貨法律法規(guī)體系的說法，正確的有__。A．《期貨交易所管理辦法》是由國務(wù)院頒布的行政法規(guī)

B．《期貨交易管理條例》是由中國證監(jiān)會頒布的部門規(guī)章與規(guī)范性文件 C．《期貨從業(yè)人員管理辦法》是由中國證監(jiān)會頒布的部門規(guī)章與規(guī)范性文件 D．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是由中國期貨業(yè)協(xié)會頒布的自律規(guī)則

23、在國際市場上，商品期貨合約的標(biāo)的物包括__等。A．能源產(chǎn)品 B．工業(yè)品 C．畜產(chǎn)品 D．農(nóng)產(chǎn)品

24、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金． A：期貨交易所名義 B：保障基金名義 C：期貨公司名義 D：期貨投資者名義

25、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A．為損失的百分之五十以上 B．不超過損失的百分之五十 C．為損失的百分之八十以上 D．不超過損失的百分之八十

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨交易保證金管理制度包括。A：向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式 B：依據(jù)客戶的要求支付可用資金

C：專業(yè)結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D：當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守． A：法律、行政法規(guī) B：中國證監(jiān)會的規(guī)定 C：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范 D：公司章程

3、在MACD應(yīng)用法則中，當(dāng)__時為空頭市場。A．DIF和DEA為正值，DIF向上突破DEA B．DIF和DEA為正值，DIF向下跌破DEA C．DIF和DEA為負(fù)值，DIF向上突破DEA D．DIF和DEA為負(fù)值，DIF向下跌破DEA

4、早期的期貨市場具有的特點包括__。A．起源于遠(yuǎn)期合約市場 B．投機(jī)者少，市場流動性小 C．實物交割占的比重較小 D．實物交割占的比重很大

5、期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）。

A．模擬計算的變更注冊資本后的凈利潤滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) B．變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額 C．變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最高限額

D．模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

6、國際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因有______。A．經(jīng)濟(jì)全球化 B．競爭日益激烈

C．場外交易發(fā)展迅猛

D．期貨市場是全新的市場

7、當(dāng)買賣雙方均為原交易者，交易對雙方來說均為平倉時，持倉量__，交易量增加。A．上升 B．下降 C．不變 D．其他

8、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件以及等方面提出要求． A：人事管理 B：內(nèi)部控制 C：保證金存管 D：關(guān)聯(lián)交易

9、王某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說法正確的是．

A：董事會應(yīng)當(dāng)提前通知王某

B：董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報告公司股東大會 C：王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況

D：董事會在決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選

10、某套利者在9月1日買人10月份的白砂糖期貨合約，同時賣出12月份白砂糖期貨合約，上兩份期貨合約的價格分別是3420元／噸和3520元／噸，到了9月15日，10月份和12月份白砂糖的期貨價格分別為3690元／噸和3750元／噸，則9月15日的價差為。A：50元／噸 B：60元／噸 C：70元／噸 D：80元／噸

11、下列在上海期貨交易所交易的期貨品種有______。A．銅 B．鋁

C．天然橡膠 D．玻璃

12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的__。A．成交量 B．成交價 C．持倉量

D．最高價與最低價、開盤價與收盤價

13、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有__。

A．與會員資格相應(yīng)的會員資格費 B．與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用

14、期貨投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金

C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

15、編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是（）。A．期貨監(jiān)督管理部門工作人員 B．期貨投資者 C．科技工作者 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

16、最具有代表性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)期貨品種包括__期貨。A．股票指數(shù) B．消費者指數(shù) C．商品期貨指數(shù) D．石油

17、期貨交易的功能是。A：獲得實物 B：規(guī)避風(fēng)險 C：價格發(fā)現(xiàn)

D：讓渡商品的所有權(quán)

18、某期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，則該期貨公司的首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查__。

A．是否建立了期貨公司治理和內(nèi)部控制制度 B．期貨公司是否存在非法委托中間業(yè)務(wù)等情形

C．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險

D．是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

19、下列屬于短期利率期貨的有__。A．短期國庫券期貨

B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業(yè)票據(jù)期貨 D．定期存單期貨

20、近20年來，金融期貨發(fā)展的特點表現(xiàn)在__。A．交易量大大超過商品期貨

B．目前在國際期貨市場上，金融期貨已占據(jù)了主導(dǎo)地位 C．外匯期貨、利率期貨和股指期貨是金融期貨的三大類別 D．在全球期貨中，金融期貨僅次于農(nóng)產(chǎn)品期貨

21、在正向市場中，不同交割月份合約之間價差縮小的主要表現(xiàn)形式包括__。A．近期月份合約價格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價格下跌

B．近期月份合約價格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價格以較小幅度上漲 C．近期月份合約價格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價格以較大幅度下跌 D．近期月份合約價格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價格不變

22、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的（）。A．任期 B．職責(zé)范圍 C．權(quán)利義務(wù)

D．工作報告的程序和方式

23、__是期權(quán)從買方的權(quán)利劃分出來的。A．看跌期權(quán) B．看漲期權(quán) C．虛值期權(quán) D．實值期權(quán)

24、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬__年。A．半 B．1 C．2 D．3

25、在正向市場上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時間內(nèi)上市，基差會__。A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變 D．不確定

第二篇：山西省2017年上半年期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)模擬試題

山西省2017年上半年期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、買入套期保值一般可運用的情況是__。

A．加工制造企業(yè)為了防止日后購進(jìn)原料時出現(xiàn)價格上漲

B．供貨方已和需求方簽訂現(xiàn)貨供貨合同，將來交貨，但尚未購進(jìn)貨源，且擔(dān)心日后價格上漲

C．需求方認(rèn)為目前現(xiàn)貨市場的價格很合適，但資金不足或倉庫已滿，且擔(dān)心日后價格上漲

D．加工制造企業(yè)擔(dān)心庫存原料價格下跌

2、在買入合約后，如果價格下降則進(jìn)一步買人合約，以求降低平均買入價，一旦價格反彈可在較低價格上賣出止虧盈利，這稱為____ A：平均賣高 B：買低賣高 C：平均買低 D：賣高買低

3、中長期國債期貨交割中，賣方會選擇的交割券種是__。A．息票利率最高的國債 B．剩余年限最短的國債 C．對自己最經(jīng)濟(jì)的國債 D．可以免稅的國債

4、基金托管人的主要職責(zé)有__。

A．記錄，報告并監(jiān)督基金在證券市場和期貨市場上的所有信息 B．保管基金資產(chǎn)，計算財產(chǎn)本息，催繳現(xiàn)金證券的利息 C．對期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作 D．簽署基金決算報告

5、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是__。

A．根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān) B．應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C．根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任 D．應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

6、會員大會是會員制期貨交易所的__。A．權(quán)力機(jī)構(gòu) B．監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．常設(shè)機(jī)構(gòu) D．管理機(jī)構(gòu)

7、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。A．國務(wù)院 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會 D．中國期貨業(yè)協(xié)會

8、芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種不包括__。A．美元期貨 B．歐元期貨 C．人民幣期貨 D．瑞士法郎期貨

9、貨幣期貨交易與遠(yuǎn)期外匯交易的共同點是____ A：都是以合同的方式把未來買賣外匯的匯率固定下來 B：都要進(jìn)行交割

C：都要通過經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行交易 D：都要實行雙向報價

10、下列關(guān)于股票期貨的說法，正確的是__。A．只能以單只股票作為期貨合約的標(biāo)的物 B．美國歷史上一度禁止股票期貨交易 C．股票期貨的產(chǎn)生早于股指期貨

D．美國芝加哥期貨交易所于2001年首次推出以美國、英國、歐洲大陸的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易

11、如7月1日的小麥現(xiàn)貨價格為800美分／蒲式耳，9月份小麥期貨合約的價格為810美分／蒲式耳，11月份小麥期貨合約的價格為830美分／蒲式耳，那么該小麥的基差為。A：10 B：30 C：-10 D：-30

12、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（）監(jiān)管措施。A．責(zé)令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函

D．責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系

13、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每年__前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報告。A．1月20日 B．1月31日 C．3月31日 D．3月1日

14、期貨投機(jī)交易的方法包括__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高

15、如果平倉價差大于建倉時價差，則價差是______的。A．不變 B．?dāng)U大 C．縮小 D．趨于零

16、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨有的__方式免除合約履行義務(wù)。

A．實物交割 B．現(xiàn)金結(jié)算交割 C．對沖平倉 D．套利投機(jī)

17、套利交易與投機(jī)交易的區(qū)別在于__。

A．套利交易關(guān)注的是不同合約或不同市場之間的相對價格關(guān)系，而投機(jī)交易關(guān)注單個合約的絕對價格變化

B．套利交易流動性較差，而投機(jī)交易流動性好

C．套利交易在同一時間不同合約或不同市場之間進(jìn)行相反方向的交易，投機(jī)交易只做買或賣的交易

D．套利交易不活躍，而投機(jī)交易很活躍

18、通常，基本面分析派人士是依據(jù)____來預(yù)測未來市場價格的。A：市場信息 B：公共信息 C：全部信息

D：以上所有信息

19、客戶以書面方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)填寫__。A．期貨經(jīng)紀(jì)合同 B．書面交易指令單 C．風(fēng)險責(zé)任承擔(dān)書 D．授權(quán)委托書

20、關(guān)于連續(xù)競價制，下列說法不正確的是__。

A．在交易所大廳的交易池內(nèi)由交易者面對面的公開喊價 B．有利于公開、公平、公正的原則 C．在日本期貨市場比較流行

D．交易者可做出一些手勢配合交易

21、在有效市場理論中，學(xué)術(shù)派人士認(rèn)為，交易者在決定買賣時，所依賴的信息可分為__等幾個層次。A．內(nèi)幕信息 B．市場信息 C．公共信息 D．全部信息

22、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A．當(dāng)日 B．次日

C．3個工作日內(nèi) D．5個工作日內(nèi)

23、題干: 市場資金總量變動率超過臨界值，則表明有可能__。A．價格將大幅波動 B．投機(jī)成分過高 C．有人操縱市場

D．期貨價與現(xiàn)貨價偏離程度加大

24、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A：10 B：12 C：15 D：20

25、外匯期貨的投機(jī)交易，主要是通過__等方式進(jìn)行的。A．空頭交易 B．多頭交易

C．買空賣空交易 D．套利交易

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、對期貨投資基金監(jiān)管所要達(dá)到的目標(biāo)包括。A：提高期貨投資基金效率 B：維護(hù)期貨市場的正常秩序 C：保障投資者的權(quán)益 D：實現(xiàn)公平競爭

2、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向__報告。A．期貨交易所

B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．期貨業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)

3、下列對基差的描述正確的有__。

A．在正向市場上，收獲季節(jié)時基差走弱 B．在正向市場上，收獲季節(jié)時基差走強(qiáng)

C．在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始走強(qiáng) D．在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始走弱

4、風(fēng)險監(jiān)管報表編制完成后，下列（）人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)。A．期貨公司法定代表人 B．經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人 C．財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人 D．制表人

5、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，詳細(xì)說明（）。A．原因

B．對公司的影響

C．解決問題的具體措施 D．解決問題的期限

6、某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東．則甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)所占比例為． A：由公司章程自由約定 B：20％ C：6％ D：5％

7、期貨投機(jī)與股票投機(jī)的區(qū)別有__。A．保證金規(guī)定不同 B．交易方向不同 C．結(jié)算制度不同

D．有無特定到期日不同

8、下列屬于短期利率期貨的有__。

A．一年以內(nèi)的各種期限的商業(yè)票據(jù)期貨 B．一年以內(nèi)的國庫券期貨

C．一年以內(nèi)的歐洲美元定期存款期貨 D．3個月期歐洲銀行間歐元利率期貨

9、__的所有品種均采用集中交割的方式。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

10、必須有足夠多數(shù)據(jù)的集中分析方法是 A：平衡表法

B：線性回歸分析法 C：季節(jié)性分析法 D：分類排序法

11、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司當(dāng)采取的措施不包括__。A．及時向期貨交易所報告 B．及時向中國期貨協(xié)會報告 C．及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D．按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉

12、下列選項中，屬于期權(quán)交易的基本策略的是__。A．賣出看漲期權(quán) B．賣出看跌期權(quán) C．買進(jìn)看跌期權(quán) D．買進(jìn)看漲期權(quán)

13、在平倉階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃

14、期權(quán)的權(quán)利金由組成 A：時間價值 B：執(zhí)行價值 C：內(nèi)涵價值 D：持有價值

15、期貨交易保證金管理制度包括。A：向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式 B：依據(jù)客戶的要求支付可用資金

C：專業(yè)結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D：當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

16、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是（）

A．若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴 B．若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴 C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級人民法院起訴 D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級人民法院起訴

17、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 D．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

18、屬于套期保值者特點的是__。

A．買賣期貨合約的方向比較穩(wěn)定且持有時間較長 B．生產(chǎn)、經(jīng)營或投資規(guī)模較大

C．生產(chǎn)、經(jīng)營或投資活動面臨較大的價格風(fēng)險 D．偏好高風(fēng)險

19、從期貨交易起源與期貨交易特征分析，下列屬于期貨風(fēng)險成因的是。A：價格波動

B：保證金交易的杠桿效應(yīng) C：交易者的非理性投機(jī)

D：對抗性交易導(dǎo)致風(fēng)險具有連續(xù)性

20、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行自律性管理

21、__必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價的方式進(jìn)行。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．商品交易

22、根據(jù)2007年4月頒布實施的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，券商申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)符合“凈資本不低于__億元人民幣”的條件。A．5 B．10 C．12 D．16

23、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括（）。A．申請書

B．任職資格申請表

C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 D．期貨從業(yè)人員資格證書

24、跨市套利時，應(yīng)__。A．買入相對價格較低的合約 B．賣出相對價格較低的合約 C．買入相對價格較高的合約 D．賣出相對價格較高的合約

25、中國金融期貨交易所的全面結(jié)算會員__。A．可以為其受托客戶辦理結(jié)算 B．不能為其受托客戶辦理結(jié)算

C．可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算 D．可以為所有交易會員辦理結(jié)算

第三篇：浙江省2017年上半年期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)模擬試題

浙江省2017年上半年期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，__。A．由期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償 B．由期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償 C．由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償 D．不再補(bǔ)償

2、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員

D．國有企業(yè)

3、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站公開的信息包括__。

A．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B．與期貨公司簽署的書面委托協(xié)議

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 D．客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

4、下列關(guān)于商品基金的說法，正確的有__。

A．是一種集合投資方式，從組織形式上類似于共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權(quán)合約 C．既可以做多也可以做空

D．商品交易顧問(CTA)是基金的主要管理人

5、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重，應(yīng)（）。A．暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月 B．暫停其期貨從業(yè)人員資格3年

C．撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D．永久性撤銷其期貨從業(yè)人員資格

6、期貨投資基金的費用支出中，支付給CPO的費用是__。A．手續(xù)費 B．營銷費用 C．管理費 D．承銷費用

7、期貨市場的組織結(jié)構(gòu)包括__。A．監(jiān)督機(jī)構(gòu) B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

8、期貨從業(yè)人員必須遵守__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B．中國證監(jiān)會的規(guī)定 C．期貨交易所的自律規(guī)則 D．相關(guān)法律、行政法規(guī) 9、2007年5月，某個榨油廠根據(jù)生產(chǎn)計劃和庫存情況，擬在6月中旬購買一批大豆。為了防止大豆價格上漲，該榨油廠以8美分/蒲式耳的價格買進(jìn)芝加哥商品交易所7月份到期的大豆看漲期權(quán)。該保值策略屬于 A：買進(jìn)看漲期權(quán)買期保值策略 B：買進(jìn)看漲期權(quán)賣期保值策略 C：買進(jìn)看跌期權(quán)買期保值策略 D：買進(jìn)看跌期權(quán)賣期保值策略

10、與現(xiàn)貨市場相比，期貨市場交易具有__的運行機(jī)制。A．公開 B．公正 C．高效 D．競爭

11、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對以下哪項中的期貨從業(yè)人員提出的__ A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) C．期貨公司

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

12、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

A．期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算

B．全面結(jié)算會員期貨公司可根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目內(nèi)容、格式、處理方式等

C．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 D．全面結(jié)算會員應(yīng)確保結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整

13、（）負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A．期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．期貨交易所

D．期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

14、會員制期貨交易所的會員大會每年召開（）次。A．1 B．2 C．3 D．4

15、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)以__為依據(jù)來制定本公司實施方案、建立相關(guān)工作制度。A．中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

B．《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》 C．交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引 D．中國銀監(jiān)會的規(guī)定

16、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其__中列示。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負(fù)債

17、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（）。A．職工福利 B．會員分紅 C．股東分紅

D．保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善

18、下列關(guān)于期貨公司的說法，正確的有__。A．期貨公司按照客戶的指令進(jìn)行期貨交易 B．期貨公司以客戶的名義為客戶進(jìn)行期貨交易

C．期貨公司可以為客戶提供期貨市場信息，進(jìn)行期貨交易咨詢 D．期貨公司與客戶共同承擔(dān)交易結(jié)果

19、下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險管理必要性的說法，正確的有__。A．有效的風(fēng)險管理是期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．有效的風(fēng)險管理是減緩和消除期貨市場對社會經(jīng)濟(jì)生活不良沖擊的需要 C．期貨市場風(fēng)險具有不可防范性，因此沒有必要對期貨市場進(jìn)行風(fēng)險管理 D．有效的風(fēng)險管理是適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和全球化發(fā)展的需要 20、某人正在等待著某項工作，這種情況可歸于____ A：就業(yè) B：失業(yè) C：非勞動力 D：就業(yè)不足

21、某交易者買入1手5月份執(zhí)行價格為670美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，支付權(quán)利金18美分/蒲式耳。賣出兩手5月份執(zhí)行價格為680美分/蒲式耳和690美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，收入權(quán)利金13美分/蒲式耳和16美分/蒲式耳，再買入一手5月份執(zhí)行價格為700美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為5美分/蒲式耳，則該組合的最大收益為（）美分/蒲式耳。A．2 B．4 C．5 D．6

22、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向（）備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況。A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．中國金融期貨交易所

23、艾略特波浪理論最大的不足是__。

A．面對同一個形態(tài)，不同的人會有不同的數(shù)法 B．對浪的級別難以判斷 C．不能通過計算得出各個波浪之間的相互關(guān)系 D．一個完整周期的規(guī)模太長

24、若DIF和DEA均為正值，則下列說法正確的是__。A．此時屬于多頭市場，DIF向上突破DEA預(yù)示價格將反彈 B．此時屬于空頭市場，DIF向下跌破DEA是賣出信號 C．此時屬于多頭市場，DIF向下跌破DEA預(yù)示價格回調(diào) D．此時屬于空頭市場，DIF向上突破DEA是賣出信號

25、世界上第一張股指期貨合約是由堪薩斯期貨交易所開發(fā)的。A：道瓊斯指數(shù)期貨 B：標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨

C：上市價值線綜合平均指數(shù) D：主要市場指數(shù)期貨

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、當(dāng)標(biāo)的物的市場價格高于協(xié)定價格時，__為實值期權(quán)。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)

2、芝加哥商業(yè)交易所推出的天氣指數(shù)期貨包括。A：溫度期貨 B：降雪量期貨 C：霜凍期貨 D：颶風(fēng)期貨

3、期貨投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金

C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

4、現(xiàn)代期貨市場交易制度的重要意義在于__。A．有效控制期貨市場風(fēng)險 B．保障期貨市場的平穩(wěn)運行 C．降低投機(jī)者投入成本

D．確保到期日進(jìn)行實物交割

5、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會的表述，正確的有． A：期貨交易所設(shè)理事會

B：理事會是會員大會的臨時機(jī)構(gòu) C：理事會對會員大會負(fù)責(zé)

D：理事會每屆任期有固定的年限

6、加強(qiáng)期貨投資咨詢從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范的意義在于 A：可以避免因草率違規(guī)行為而招致利益和名譽(yù)損失 B：有利于增加投資者信心及建立持久的商業(yè)關(guān)系 C：有利于提高期貨市場的效力及國際標(biāo)準(zhǔn)接軌 D：有利于確保經(jīng)營環(huán)境的公開、公正和公平

7、期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合的條件是。

A：營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易 B：營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備3條以上具有錄音功能的電話線路 C：營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電

D：營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運行安全和穩(wěn)定

8、下列哪些RSI的取值范圍為賣出信號__ A．0-20 B．20-50 C．50-80 D．80-100

9、期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護(hù)（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。A．公司 B．客戶 C．控股股東 D．中小股東

10、程序化交易系統(tǒng)的設(shè)計步驟有。A：交易策略的提出 B：交易策略的程序化 C：程序化交易系統(tǒng)的檢驗 D：程序化交易系統(tǒng)的優(yōu)化

11、在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)中，主要關(guān)注的因素有 A：生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)能和開工率 B：生產(chǎn)企業(yè)的規(guī)模 C：生產(chǎn)企業(yè)的科技進(jìn)步 D：生產(chǎn)企業(yè)的利潤率

12、關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是（）。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任

B．期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任

C．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任

D．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任

13、中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負(fù)責(zé)（）。A．從業(yè)資格的認(rèn)定 B．從業(yè)資格的管理 C．從業(yè)資格的撤銷 D．組織從業(yè)資格考試

14、對嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責(zé)令（）。

A．暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

B．注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證 C．停業(yè)整頓

D．永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

15、我國期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力包括__。A．?dāng)M定期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

B．?dāng)M定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案 C．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 D．審議批準(zhǔn)財務(wù)決算方案

16、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列說法正確的是．

A：期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責(zé)

B：期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見

C：期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護(hù)期貨公司的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見

D：期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會

17、與場內(nèi)期權(quán)相比，場外期權(quán)具有的特點是。A：合約非標(biāo)準(zhǔn)化

B：交易品種多樣、形式靈活、規(guī)模巨大 C：交易對手機(jī)構(gòu)化

D：流動性風(fēng)險和信用風(fēng)險小

18、下列關(guān)于期貨市場發(fā)揮著其他衍生品市場中不具備的作用，正確的是。A：期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的效率較高，期貨價格具有較強(qiáng)的權(quán)威性

B：期貨市場轉(zhuǎn)移風(fēng)險的效果高于遠(yuǎn)期和互換等衍生品產(chǎn)品市場，這是因為期貨市場具有規(guī)則完善、制度健全、合約標(biāo)準(zhǔn)化、成交快速、成本較低、信用風(fēng)險非常小的特點

C：期貨市場的流動性水平高，可以較低成本實現(xiàn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險或獲取風(fēng)險收益的目的 D：大宗基礎(chǔ)原材料的國際貿(mào)易定價采取“期貨價格+升貼水”的定價貿(mào)易方式，期貨市場成為國家貿(mào)易定價的基準(zhǔn)，在國際貿(mào)易中發(fā)揮著重要的作用

19、關(guān)于期貨交易的正確描述是__。A．期貨交易實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 B．期貨交易以公開競價的方式集中進(jìn)行 C．期貨交易的對象均為實物商品

D．期貨交易的目的在于買賣現(xiàn)貨商品

20、關(guān)于期權(quán)的內(nèi)涵價值，正確的說法是__。A．指立即履行期權(quán)合約時可以獲得的總利潤

B．內(nèi)涵價值為正、為負(fù)還是為零決定了期權(quán)權(quán)利金的大小 C．實質(zhì)期權(quán)的內(nèi)涵價值一定大于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價值 D．兩平期權(quán)的內(nèi)涵價值一定小于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價值

21、截至2007年3月，中國期貨業(yè)協(xié)會共有186家會員單位，其中特別會員__家。A．2 B．3 C．4 D．5

22、__是交易所每周信息公布的內(nèi)容。A．周收盤價 B．最新價 C．持倉量

D．標(biāo)準(zhǔn)倉單量

23、某投資者以2200元/噸賣出，5月大豆期貨含約一張，同時以2050元/噸買入7月大豆合約一張，當(dāng)5月合約和7月合約價差為__元時，該投資人獲利。A．-80 B．50 C．100 D．150

24、最具代表性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)期貨品種包括期貨。A：股票指數(shù) B：消費者指數(shù) C：商品期貨指數(shù) D：石油

25、若買入價為bp、賣出價為sp、前一成交價為cp，那么按照計算機(jī)撮合成交的原則下列成立的是。

A：當(dāng)bp≥sp≥cp，則：最新成交價=cp B：當(dāng)bp≥sp≥cp，則：最新成交價=sp C：當(dāng)bp≥cp≥sp，則：最新成交價=cp D：當(dāng)cp≥bp≥sp，則：最新成交價=bp

第四篇：2016年山東省期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)試題

2016年山東省期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標(biāo)出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖

2、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會

3、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職

4、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點 5、4月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。A．203 B．193 C．197 D．196

6、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場穩(wěn)健運行。A．期貨交易各方 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證監(jiān)會

D．所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

7、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

8、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會員

9、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監(jiān)會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D．期貨投資者

10、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進(jìn)行的判斷分析方法。A．心理分析 B．技術(shù)分析 C．基本分析 D．價值分析

11、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。A．期貨公司

B．期貨公司營業(yè)部 C．小王

D．期貨公司和小王

12、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經(jīng)理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)

D．理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

13、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計算公式應(yīng)為__。

A．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)B．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)C．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)D．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)

14、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風(fēng)險 B．規(guī)避風(fēng)險 C．減少風(fēng)險 D．套期保值

15、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費用X B．期貨公司承擔(dān)費用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費用X和損失Y

16、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測試合格證明

17、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生

18、__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術(shù)平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。

A．分類評價申訴機(jī)制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度 20、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

21、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé)

C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰

22、下列可以從事期貨交易的是（）。A．國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B．某集團(tuán)下屬公司

C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 23、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進(jìn)1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進(jìn)行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．買入100手 B．賣出100手 C．買入200手 D．賣出200手

24、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結(jié)算 D．會員對其受托的客戶結(jié)算

25、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施

B．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

2、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉行情

3、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．期貨公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D．期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼

4、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機(jī)構(gòu) D．事業(yè)單位

5、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。

A．期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B．期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

C．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人

6、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

7、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

8、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表

9、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴(kuò)大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險有限

D．遠(yuǎn)期合約價格相對于近期合約漲幅較小

10、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括（）。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益

C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項

D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

11、下列選項中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有__。

A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期

D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易

12、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預(yù)期__。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

13、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

14、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B．無權(quán)對期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

15、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

B．研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

D．審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度

16、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

17、在實踐中，企業(yè)識別風(fēng)險的方法有__。A．風(fēng)險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

18、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

19、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責(zé) C．堅持公開、公平、公正原則 D．對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)

20、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴(yán)重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的

21、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

22、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。

A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務(wù)部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁

23、關(guān)于預(yù)計負(fù)債說法正確的（）

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債

B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額

D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

24、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入

25、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序

第五篇：2016年福建省期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)試題

2016年福建省期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、下列選項中，不是申請設(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。A．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B．有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度 C．公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實繳資本全部為貨幣出資

2、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報送財務(wù)會計報告。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會員

3、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

4、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)

5、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé)

C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰

6、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。

A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動 B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C．自我反省，公開道歉

D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

7、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

8、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

9、申請設(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的，非貨幣財產(chǎn)出資占注冊資本的比例（）。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%

10、下列可以從事期貨交易的是（）。A．國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B．某集團(tuán)下屬公司

C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

11、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價

12、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

13、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

14、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

15、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會員。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

16、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

17、世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所

18、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門 C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國人民銀行 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會

19、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

20、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（）。A．服務(wù)周到 B．技能熟練 C．誠實信用 D．小心謹(jǐn)慎

21、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會

22、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

23、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

24、下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告事項的是（）。A．非結(jié)算會員名單及其變化情況 B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)

D．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況

25、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會 B．期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴(kuò)大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴(kuò)大 D．提高本幣利率

2、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例 C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

3、一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結(jié)算 D．交割

4、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．期貨公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D．期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼

5、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

6、期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風(fēng)險。A．會員報告情況 B．客戶報告情況 C．談話提醒 D．發(fā)布風(fēng)險提示函

7、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的說法，正確的有（）。A．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性

B．對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C．應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報告期貨公司客戶信息 D．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動回避與本人有利害沖突的事項

8、下列選項中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有__。

A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期

D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易

9、在期貨投機(jī)交易市場上，為了盡可能增加獲利機(jī)會，增加利潤量，必須做到__。A．分散資金投入方向

B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易

10、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

11、交易所對會員結(jié)算完成后，將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀(jì)公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。A．會員當(dāng)日平倉盈虧表 B．會員當(dāng)日成交合約表 C．會員當(dāng)日持倉表 D．會員資金結(jié)算表

12、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序

13、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年 C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

14、商品投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

15、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額

16、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門

17、下列機(jī)構(gòu)中，屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司

18、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進(jìn)行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

19、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度

D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

20、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

21、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．買進(jìn)看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

22、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施

B．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

23、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金

24、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟(jì)措施。A．向協(xié)會申訴

B．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映 C．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D．可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

25、套期保值是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價格波動風(fēng)險的一種交易方式。A．品種相同或相關(guān) B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C．方向相同

D．月份相同或相近