第一篇：外資收購(gòu)內(nèi)資股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)

內(nèi)資公司原股東(“轉(zhuǎn)讓方”)

與

外資收購(gòu)方

(“受讓方”)

關(guān)于

被收購(gòu)內(nèi)資公司

之 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

訂立于二〇一三年三月一日

本協(xié)議由下列雙方于二〇一一年九月一日訂立。

內(nèi)資公司原股東，中華人民共和國(guó)公民，身份證住址:，身份證號(hào)碼：，(下 稱(chēng)“轉(zhuǎn)讓方”或“甲方”)外資收購(gòu)方, 系在英國(guó) 群島注冊(cè)的BVI公司，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍為 等, 公司的注冊(cè)地址為(下 稱(chēng)“受讓方”或“乙方”)鑒于: 1.被收購(gòu)內(nèi)資公司(下稱(chēng)“標(biāo)的公司”)是一家于中華人民共和國(guó)注冊(cè)成立的企業(yè), 注冊(cè)資金5000萬(wàn)元人民幣，經(jīng)營(yíng)范圍為，公司法定代表人為，公司股東分別為：(A)，持有標(biāo)的公司60％的股權(quán)；(B)，持有標(biāo)的公司40％的股權(quán)。

2.甲方同意按照本協(xié)議的規(guī)定將其于標(biāo)的公司中的30%股權(quán)(下稱(chēng)“標(biāo)的股權(quán)”)轉(zhuǎn)讓予乙方。

本協(xié)議條款如下： 1.解釋

1)定義

指甲方于標(biāo)的公司中的出資份額以及依據(jù)該出資份額而于標(biāo)的公司中享有的全部權(quán)益。

指甲方依據(jù)本協(xié)議的規(guī)定將其于標(biāo)的公司中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓予乙方?！凹追接跇?biāo)的公司中的股權(quán)” “本協(xié)議規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓” 2)其它解釋

本協(xié)議中的標(biāo)題僅為了方便而加入，不作為本協(xié)議內(nèi)容的解釋。

2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓

1)2)甲方同意于本協(xié)議生效之日，將其于標(biāo)的公司中的30％股權(quán)轉(zhuǎn)讓予乙方。乙方同意于本協(xié)議生效之日起，按照本協(xié)議的規(guī)定受讓甲方于標(biāo)的公司中的30％的股權(quán)。

前不存在任何法律上的缺陷或限制。

（4）標(biāo)的公司的股東會(huì)已批準(zhǔn)本協(xié)議規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)追綄?duì)于本協(xié)議簽署前已取得該股東會(huì)決議。

（5）甲方于本協(xié)議項(xiàng)下提交的標(biāo)的公司的財(cái)務(wù)報(bào)告、全部資產(chǎn)和負(fù)債的詳細(xì)清單以及其它任何書(shū)面文件或資料均是真實(shí)、完整、合法及有效的。

（6）不存在任何甲方已知悉的但尚未向乙方披露的存在于標(biāo)的公司的第三方債務(wù)。（7）不存在任何甲方已知悉但尚未向乙方披露的不利于本協(xié)議規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)。

2)乙方陳述保證

（1）乙方是根據(jù)英國(guó)維爾京群島當(dāng)?shù)胤捎行Т嬖诘墓?，享有絕對(duì)權(quán)利并且已經(jīng)取得全部的授權(quán)簽署及履行本協(xié)議。

（2）乙方于本協(xié)議項(xiàng)下提交的任何書(shū)面文件或資料均是真實(shí)、完整、合法及有效的。（3）乙方對(duì)于本協(xié)議簽署前已取得如下批準(zhǔn)及同意：(i)

乙方的董事會(huì)已批準(zhǔn)本協(xié)議規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)茏尫揭讶〉迷摱聲?huì)決議。

(ii)標(biāo)的公司的董事會(huì)已批準(zhǔn)本協(xié)議規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)曳?/p>

已取得該董事會(huì)決議。

上述陳述與保證將在本協(xié)議簽署后保持和具有全面的約束力及效力。7.雙方義務(wù)

1)雙方應(yīng)及時(shí)提供有關(guān)辦理并完成使本協(xié)議生效的法律手續(xù)的過(guò)程中所需的任何文件或資料，除非該等文件或資料雙方客觀上無(wú)法取得。

2)本協(xié)議任何一方均不得阻撓或消極對(duì)待辦理并完成本協(xié)議生效的全部法律手續(xù)。

8.違約

1)

當(dāng)下列任一事件發(fā)生：

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第二篇：外資收購(gòu)內(nèi)資股權(quán)操作實(shí)務(wù)

外資收購(gòu)內(nèi)資股權(quán)操作實(shí)務(wù)

2001年12月11日，中國(guó)正式加入WTO，標(biāo)志著外國(guó)投資者可以在更大的范圍內(nèi)進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，并通過(guò)中國(guó)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。而2003年4月12日起施行的《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》，對(duì)外資并購(gòu)的原則、程序、審批作出了相關(guān)規(guī)定，為外商在中國(guó)開(kāi)展并購(gòu)提供較具體的法律規(guī)范。其中特別引人關(guān)注的是，被股權(quán)并購(gòu)的境內(nèi)公司中國(guó)自然人股東，在原公司享有股東地位一年以上的，經(jīng)批準(zhǔn)，可繼續(xù)作為變更后所設(shè)外商投資企業(yè)的中方投資者。而按照在此以前所有的有關(guān)外商投資法律法規(guī)的規(guī)定，中國(guó)的自然人不能與外國(guó)投資者合資或合作設(shè)立外商投資企業(yè)。而該規(guī)定無(wú)疑是對(duì)上述限制的一個(gè)很大的突破。

外國(guó)投資者并購(gòu)中國(guó)境內(nèi)企業(yè)有多種方式，可以分為：收購(gòu)中國(guó)境內(nèi)的外商投資企業(yè)或內(nèi)資企業(yè)；收購(gòu)中國(guó)境內(nèi)的上市公司或非上市公司；可實(shí)行股權(quán)并購(gòu)或資產(chǎn)并購(gòu)。

上述各種并購(gòu)方式雖然存在很多的共同之處，但由于被收購(gòu)方的企業(yè)性質(zhì)、組織形式等不同，也存在著一定的差別。

本文僅就外國(guó)投資者以股權(quán)并購(gòu)的方法收購(gòu)內(nèi)資有限責(zé)任公司的做法作一介紹：

一、外國(guó)投資者股權(quán)并購(gòu)內(nèi)資有限責(zé)任公司前應(yīng)注意的法律問(wèn)題

外國(guó)投資者并購(gòu)內(nèi)資有限責(zé)任公司涉及產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)壟斷的限制、勞務(wù)、海關(guān)、稅務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、外匯管理等多個(gè)方面的法律問(wèn)題，但首先應(yīng)考慮前兩個(gè)方面的法律問(wèn)題：

（一）產(chǎn)業(yè)政策

外國(guó)投資者在中國(guó)進(jìn)行并購(gòu)活動(dòng)前，首先應(yīng)考慮該并購(gòu)活動(dòng)是否符合中國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策?！锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》及《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》是調(diào)整外商投資產(chǎn)業(yè)最主要的政策依據(jù)。其中，有些并購(gòu)項(xiàng)目是受限制的，如并購(gòu)不得導(dǎo)致外國(guó)投資者持有企業(yè)的全部股權(quán)（如中藥材種植、養(yǎng)殖；高等教育機(jī)構(gòu)等）；企業(yè)被并購(gòu)后，仍應(yīng)由中方在企業(yè)中占控股或相對(duì)控股地位（如航空運(yùn)輸公司；綜合水利樞紐的建設(shè)、經(jīng)營(yíng)等）；禁止外國(guó)投資者并購(gòu)的企業(yè)（如轉(zhuǎn)基因植物種子生產(chǎn)、開(kāi)發(fā)，放射性礦產(chǎn)的冶煉、加工，郵政公司、期貨公司的經(jīng)營(yíng)）。

當(dāng)然，這些產(chǎn)業(yè)政策可能會(huì)隨著時(shí)間的推移而發(fā)生變化，如：進(jìn)出口商品檢驗(yàn)、鑒定、認(rèn)證公司曾經(jīng)屬于限制類(lèi)項(xiàng)目，但不遲于2003年12月11日允許外方控股，不遲于2005年12月11日允許外方獨(dú)資經(jīng)營(yíng)；也有可能因地域的不同而發(fā)生區(qū)別對(duì)待，如：低品位、難選冶金礦的開(kāi)采、選礦業(yè)，在西部地區(qū)允許外商獨(dú)資，而在其他地區(qū)僅限于合資、合作。

很多地方政府也制定了相關(guān)的鼓勵(lì)性措施。如上海市制定的《關(guān)于外資并購(gòu)本市國(guó)有企業(yè)的若干意見(jiàn)》中，鼓勵(lì)外國(guó)投資者在引進(jìn)新產(chǎn)品、新技術(shù)和新工藝，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整等7個(gè)領(lǐng)域開(kāi)展并購(gòu)活動(dòng)。

因此，外國(guó)投資者擬在中國(guó)進(jìn)行股權(quán)收購(gòu)時(shí)，必須首先明確該產(chǎn)業(yè)是否有準(zhǔn)入限制，否則有可能遇到花費(fèi)了大量的精力卻不能獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)。

在對(duì)產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行確認(rèn)時(shí)，不僅應(yīng)確認(rèn)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》等產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)了解實(shí)際操作的可行性。例如，按照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的規(guī)定，外商投資一般設(shè)備維修業(yè)是允許的，但是在實(shí)際操作中，很難獲得批準(zhǔn)。

(二)產(chǎn)業(yè)壟斷的限制

根據(jù)《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》，商務(wù)部及國(guó)家工商行政管理總局是審查產(chǎn)業(yè)壟斷的主管部門(mén)，外國(guó)投資者在并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)時(shí)，如涉及產(chǎn)業(yè)壟斷問(wèn)題時(shí)，應(yīng)報(bào)經(jīng)商務(wù)部及國(guó)家工商行政管理總局審查。

以上海市為例，如外商投資者股權(quán)并購(gòu)后，關(guān)聯(lián)企業(yè)、市場(chǎng)占有額、營(yíng)業(yè)額達(dá)到規(guī)定限額時(shí)，應(yīng)首先向上海市外國(guó)投資工作委員會(huì)項(xiàng)目審批處、上海市工商行政管理局公平交易處分別報(bào)送相關(guān)資料，并由上述兩個(gè)部門(mén)分別上報(bào)商務(wù)部外資管理司、國(guó)家工商行政管理總局公平交易局反壟斷處。但報(bào)送文件的種類(lèi)及具體內(nèi)容尚沒(méi)有明確的規(guī)定，據(jù)了解相關(guān)部門(mén)正在就操作細(xì)則進(jìn)行協(xié)商擬定過(guò)程中。

從目前外國(guó)投資者并購(gòu)中國(guó)境內(nèi)企業(yè)的實(shí)例來(lái)看，尚未有因涉及行業(yè)壟斷而不被商務(wù)部和國(guó)家工商總局批準(zhǔn)的實(shí)例存在。但若《反壟斷法》出臺(tái)并實(shí)施以及中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，在并購(gòu)前采取謹(jǐn)慎的措施也是必要的。

二、外國(guó)投資者股權(quán)并購(gòu)的程序

(一)談判

在通常情況下，在對(duì)產(chǎn)業(yè)政策及壟斷限制進(jìn)行調(diào)查之前，外國(guó)投資者已經(jīng)有了明確的一個(gè)或多個(gè)收購(gòu)對(duì)象，在初步調(diào)查并排除股權(quán)收購(gòu)的有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的障礙之后，外國(guó)投資方和收購(gòu)對(duì)象之間即可進(jìn)行談判。

談判的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)價(jià)值的評(píng)估、各方權(quán)利義務(wù)的協(xié)調(diào)。

1、資產(chǎn)價(jià)值的評(píng)估：

（1）資產(chǎn)評(píng)估的一般性規(guī)定。收購(gòu)能否成功，最主要的因素是能否就股權(quán)的價(jià)值取得一致意見(jiàn)。通常情況下，按照《合同法》確定的當(dāng)事人協(xié)商一致的原則，股權(quán)的價(jià)值可以由各方當(dāng)事人協(xié)商解決，但在外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)時(shí)有特別的規(guī)定，即并購(gòu)當(dāng)事人應(yīng)以資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)價(jià)值的評(píng)估結(jié)果作為確定交易價(jià)格的依據(jù)。之所以有資產(chǎn)評(píng)估的限制，是為了防止各方當(dāng)事人合謀，故意壓低境內(nèi)企業(yè)的股權(quán)或財(cái)產(chǎn)價(jià)格，從而變相地向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。

（2）國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估的特別規(guī)定。如外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)，導(dǎo)致以國(guó)有資產(chǎn)投資形成的股權(quán)變更或國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移時(shí)，應(yīng)根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行評(píng)估，確定交易價(jià)格。根據(jù)2001年12月31日財(cái)政部頒發(fā)的關(guān)于《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理若干問(wèn)題的規(guī)定》，各類(lèi)國(guó)有資產(chǎn)占有單位，在轉(zhuǎn)讓整體或部分產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估；評(píng)估的機(jī)構(gòu)應(yīng)具有國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估的資格。

2、權(quán)利義務(wù)的協(xié)調(diào)。

就股權(quán)并購(gòu)的問(wèn)題，外國(guó)投資者與境內(nèi)企業(yè)及其股東之間需要協(xié)商的內(nèi)容很多，其中與法律事務(wù)有關(guān)的內(nèi)容主要有：管理機(jī)構(gòu)及利潤(rùn)的分配；債權(quán)債務(wù)的繼承；勞務(wù)管理制度等。

（1）管理機(jī)構(gòu)及利潤(rùn)的分配。如股權(quán)并購(gòu)后設(shè)立的是外商獨(dú)資企業(yè)，外國(guó)投資者可以自行決定公司的管理機(jī)構(gòu)及營(yíng)業(yè)方針，自行委派董事會(huì)組成人員，所獲得的可供股東分配的利潤(rùn)也全部歸屬外國(guó)投資者，該外國(guó)投資者可以根據(jù)公司章程的規(guī)定，決定進(jìn)行利潤(rùn)分配或進(jìn)行再投資；如并購(gòu)后設(shè)立的是中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)，一般應(yīng)當(dāng)按照各方在合資企業(yè)中所占股權(quán)的比例，確定董事會(huì)人員的構(gòu)成，分享公司的管理權(quán)限，所獲得的可供股東分配的利潤(rùn)也應(yīng)當(dāng)按照各方的股權(quán)比例進(jìn)行分享；如并購(gòu)后設(shè)立的是中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)，則合作各方可以通過(guò)協(xié)商的方式，約定合作各方在董事會(huì)中的人員組成、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)限、利潤(rùn)分配方式等，而無(wú)須受到出資比例的限制。

（2）債權(quán)債務(wù)的繼承。股權(quán)并購(gòu)時(shí)并不導(dǎo)致原境內(nèi)機(jī)構(gòu)的主體消亡，因此，股權(quán)并購(gòu)后存續(xù)的外商投資企業(yè)應(yīng)繼承并購(gòu)前公司的債權(quán)債務(wù)。這與外國(guó)投資者以資產(chǎn)并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)有明顯的區(qū)別，發(fā)生資產(chǎn)并購(gòu)時(shí)，由出售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)承擔(dān)其原有的債權(quán)和債務(wù)，且出售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)的債權(quán)人在法律規(guī)定的期限內(nèi)，有權(quán)要求出售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)提供相應(yīng)的擔(dān)保。如果被并購(gòu)企業(yè)不能提供相應(yīng)的擔(dān)保，資產(chǎn)收購(gòu)的計(jì)劃將發(fā)生障礙。

（3）勞務(wù)管理制度。一般而言，外國(guó)投資者股權(quán)并購(gòu)后，并購(gòu)前的企業(yè)與勞動(dòng)者簽訂的《勞動(dòng)合同》應(yīng)繼續(xù)履行。因?yàn)椋徊①?gòu)企業(yè)的股東雖然發(fā)生變化，但該企業(yè)的法人主體并沒(méi)有發(fā)生變化。

同時(shí)，根據(jù)相關(guān)勞動(dòng)法律法規(guī)的規(guī)定，如發(fā)生“企業(yè)遷移、被兼并、企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等客觀情況”時(shí)，企業(yè)可以解除勞動(dòng)合同，并給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。但相關(guān)法律法規(guī)中，并沒(méi)有規(guī)定僅僅股東變化就可以作為解除勞動(dòng)合同的理由。因此，一般情況下，外國(guó)投資者股權(quán)并購(gòu)后，如果僅發(fā)生股權(quán)變化，并購(gòu)后的企業(yè)不得單方解除勞動(dòng)合同。

根據(jù)上海市《關(guān)于外資并購(gòu)本市國(guó)有企業(yè)若干意見(jiàn)的實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，外資并購(gòu)本市國(guó)有企業(yè)過(guò)程中，被并購(gòu)企業(yè)與職工解除勞動(dòng)關(guān)系終止合同、企業(yè)裁員及非過(guò)失性解除合同等所需支付的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，按照《上海市勞動(dòng)合同條例》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。但上述規(guī)定中均沒(méi)有明確地表明：股權(quán)并購(gòu)時(shí)，企業(yè)可以單方面解除勞動(dòng)合同。

所以，外國(guó)投資者在決定是否股權(quán)并購(gòu)內(nèi)資企業(yè)時(shí)，有關(guān)職工的安置問(wèn)題是很重要的一個(gè)談判內(nèi)容，務(wù)必認(rèn)真落實(shí)。

在完成上述談判工作后，外國(guó)投資者與被并購(gòu)企業(yè)及其股東應(yīng)開(kāi)始準(zhǔn)備必要的文件資料，以便向相關(guān)的審批機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。

（二）申請(qǐng)

1、審批機(jī)關(guān)的確定

有權(quán)審批股權(quán)并購(gòu)的部門(mén)為中華人民共和國(guó)商務(wù)部或省級(jí)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)主管部門(mén)。除有特別規(guī)定的情況以外，商務(wù)部根據(jù)投資金額的大小，對(duì)商務(wù)部、地方審批部門(mén)的審批權(quán)限進(jìn)行了劃分。以上海市為例，外商投資項(xiàng)目投資總額為3000萬(wàn)美元及以上項(xiàng)目及增資后投資總額超過(guò)3000萬(wàn)美元的項(xiàng)目須報(bào)中央有關(guān)部委審批；對(duì)符合外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄鼓勵(lì)類(lèi)且不需要國(guó)家綜合平衡的項(xiàng)目，上海市人民政府可以審批并報(bào)商務(wù)部備案；國(guó)家有專(zhuān)項(xiàng)審批規(guī)定的外商投資項(xiàng)目則依據(jù)規(guī)定進(jìn)行審批；上海市各區(qū)縣政府及其他具有政府管理職能的外高橋保稅區(qū)管委會(huì)、張江高科技園區(qū)辦、鉆石交易辦、化工區(qū)管委會(huì)、國(guó)家批準(zhǔn)的出口加工區(qū)管委會(huì)也可以在相應(yīng)的審批權(quán)限范圍內(nèi)審查批準(zhǔn)外商并購(gòu)項(xiàng)目。

2、應(yīng)報(bào)送的資料

外國(guó)投資者應(yīng)根據(jù)股權(quán)并購(gòu)所設(shè)外商投資企業(yè)的投資總額向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)報(bào)送申請(qǐng)文件。以上海市為例，外國(guó)投資者并購(gòu)上海市國(guó)有企業(yè)，應(yīng)提交下列文件：

(1)并購(gòu)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；

(2)被并購(gòu)國(guó)有企業(yè)出讓產(chǎn)權(quán)的批準(zhǔn)文件；

(3)并購(gòu)后所設(shè)外商投資企業(yè)的合同、章程及附件；

(4)外國(guó)投資者購(gòu)買(mǎi)國(guó)有股權(quán)或認(rèn)購(gòu)國(guó)有企業(yè)增資協(xié)議；

(5)產(chǎn)權(quán)交易憑證；

(6)被并購(gòu)國(guó)有企業(yè)最近的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

(7)被并購(gòu)企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及確認(rèn)意見(jiàn)；

(8)被并購(gòu)國(guó)有企業(yè)及所投資企業(yè)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》；

(9)外國(guó)投資者的身份證明文件或開(kāi)業(yè)證明、資信證明；

(10)被并購(gòu)國(guó)有企業(yè)的職工安置計(jì)劃（如國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓后企業(yè)控制權(quán)轉(zhuǎn)移或企業(yè)的全部或主要經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)出售給外資的，并購(gòu)雙方應(yīng)當(dāng)制定企業(yè)調(diào)整重組方案和妥善安置職工的方案，并經(jīng)職工代表大會(huì)審議通過(guò)）；

(11)需提供的其他資料。

（三）辦理工商登記變更手續(xù)

被外國(guó)投資者股權(quán)并購(gòu)的境內(nèi)公司應(yīng)向原登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，領(lǐng)取外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。原登記管理機(jī)關(guān)沒(méi)有登記管轄權(quán)的，應(yīng)自收到申請(qǐng)文件之日起10日內(nèi)轉(zhuǎn)送有管轄權(quán)的登記管理機(jī)關(guān)辦理，同時(shí)附送該境內(nèi)公司的登記檔案。

以上海為例，經(jīng)上海市外國(guó)投資工作委員會(huì)審批后，并購(gòu)雙方應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)，向工商行政管理部門(mén)辦理申請(qǐng)變更登記手續(xù)。其中包括：

1、被并購(gòu)方向原登記部門(mén)辦理內(nèi)資轉(zhuǎn)外資手續(xù)，需提交如下材料：

（1）《企業(yè)法人變更登記申請(qǐng)書(shū)》；

（2）申請(qǐng)報(bào)告；

（3）上海市外國(guó)投資工作委員會(huì)的批復(fù)；

（4）營(yíng)業(yè)執(zhí)照正、副本，IC卡；

（5）需要提交的其他資料。

2、被并購(gòu)方向外資登記部門(mén)申請(qǐng)辦理變更登記手續(xù)，需提交如下材料：

（1）《外商投資企業(yè)變更登記申請(qǐng)書(shū)》；

（2）《企業(yè)名稱(chēng)變更核準(zhǔn)書(shū)》（未變更名稱(chēng)的除外）；

（3）上海市外國(guó)投資工作委員會(huì)的批復(fù)和批準(zhǔn)證書(shū)；

（4）產(chǎn)權(quán)交易憑證及《產(chǎn)權(quán)交易合同》（如涉及國(guó)有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

（5）被并購(gòu)國(guó)有企業(yè)的評(píng)估報(bào)告及確認(rèn)意見(jiàn)；（如涉及國(guó)有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

（6）并購(gòu)方企業(yè)的開(kāi)業(yè)登記證明；

（7）外國(guó)投資者的銀行資信證明；

（8）企業(yè)合同、章程；

（9）董事會(huì)成員任職文件；

（10）董事身份證件復(fù)印件；

（11）住所和生產(chǎn)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的使用證明（土地使用證、房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證或租賃期限至少一年的租賃協(xié)議）；

（12）需提供的其他資料。

上海市工商行政管理部門(mén)在收到并購(gòu)雙方設(shè)立登記或變更登記材料后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)放營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（四）繳納股權(quán)并購(gòu)資金

根據(jù)1997年9月2日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、1997年9月29日外經(jīng)貿(mào)部、國(guó)家工商行政管理局以第2號(hào)令發(fā)布的《〈中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合營(yíng)各方出資的若干規(guī)定〉的補(bǔ)充規(guī)定》及《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》，股權(quán)并購(gòu)設(shè)立外商投資企業(yè)的，外國(guó)投資者應(yīng)自取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起3個(gè)月內(nèi)支付購(gòu)買(mǎi)價(jià)款，最遲不得超過(guò)1年，且應(yīng)按照實(shí)際繳付的出資比例分配收益。

但這兩個(gè)規(guī)定也存在不盡相同之處，補(bǔ)充規(guī)定明確要求“控股股東在付清全部購(gòu)買(mǎi)金額之前，不能取得企業(yè)決策權(quán)”，但暫行規(guī)定則無(wú)此限制。鑒于上述兩個(gè)規(guī)定具有同等效力，因此，只能理解為：到目前為止，股權(quán)并購(gòu)時(shí)，控股投資者在付清全部金額之前，不能取得企業(yè)決策權(quán)。但在實(shí)踐中，該補(bǔ)充規(guī)定缺乏可操作性，原因在于公司經(jīng)股權(quán)并購(gòu)辦理變更登記時(shí)，必須提交新一屆董事會(huì)成員的名單，這就意味著公司變更后，有關(guān)公司董事會(huì)決議必須由新任的董事會(huì)成員決議通過(guò)，控股股東只要控制了董事會(huì)，即使在尚未足額支付全部購(gòu)買(mǎi)金的情況下，事實(shí)上已取得了企業(yè)的決策權(quán)。

(五)辦理后續(xù)登記手續(xù)

股權(quán)并購(gòu)設(shè)立的外商投資企業(yè)，應(yīng)在收到企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)，到稅務(wù)、海關(guān)、外匯管理等部門(mén)辦理登記手續(xù)。

三、結(jié)論

根據(jù)湯姆森金融公司對(duì)跨國(guó)并購(gòu)和中國(guó)國(guó)內(nèi)并購(gòu)總額的統(tǒng)計(jì)，中國(guó)在2002年吸收外資總額達(dá)527億美元，居全世界之最。但是，以并購(gòu)方式吸引外資的比例僅為5%左右。這表明，外資并購(gòu)在中國(guó)具有巨大的發(fā)展空間。甚至有專(zhuān)家樂(lè)觀地認(rèn)為，外資并購(gòu)方式將在3？5年內(nèi)成為中國(guó)吸引外商直接投資的主要方式。

外資并購(gòu)的方式中主要包括股權(quán)并購(gòu)、資產(chǎn)并購(gòu)。目前，資產(chǎn)并購(gòu)的方式通常使用于外國(guó)投資者并購(gòu)現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)，原因在于上述企業(yè)在沒(méi)有公司化之前，無(wú)法進(jìn)行股權(quán)收購(gòu)。隨著公司制度的廣泛普及及國(guó)有企業(yè)的公司制改革的深入，毫無(wú)疑問(wèn)股權(quán)并購(gòu)將成為外資并購(gòu)的主流方向。

第三篇：外資轉(zhuǎn)內(nèi)資股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)▁iexiebang推薦）

外資轉(zhuǎn)內(nèi)資股權(quán)轉(zhuǎn)讓

外匯局要求如下：

1.境內(nèi)機(jī)構(gòu)及居民個(gè)人提交的申請(qǐng)報(bào)告（企業(yè)基本情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、申請(qǐng)方的出資進(jìn)度、出資賬戶(hù)等）；2.變更后的外商投資企業(yè)外匯登記證原件和復(fù)印件；3.轉(zhuǎn)股協(xié)議原件和復(fù)印件；4.商務(wù)部門(mén)關(guān)于所投資企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)變更的批復(fù)文件原件和復(fù)印件；5.所投資企業(yè)股權(quán)變更后企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、批準(zhǔn)證書(shū)和經(jīng)批準(zhǔn)生效的合同、章程原件和復(fù)印件；6.所投資企業(yè)最近一期驗(yàn)資報(bào)告原件和復(fù)印件(附詢(xún)證函回函、轉(zhuǎn)股收匯外資外匯登記證明)；7.會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的最近一期所投資企業(yè)的審計(jì)報(bào)告原件（附外匯收支情況表審核報(bào)告）或有效的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告原件和復(fù)印件，涉及國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的轉(zhuǎn)股，應(yīng)有所轄國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的批準(zhǔn)文件或產(chǎn)權(quán)交易鑒證書(shū)；8.與轉(zhuǎn)股后收益方應(yīng)得收入有關(guān)的完稅憑證或中介機(jī)構(gòu)的納稅意見(jiàn)(如為轉(zhuǎn)股虧損則無(wú)須提供)；9.申請(qǐng)前一日申請(qǐng)方相關(guān)外匯賬戶(hù)對(duì)賬單原件和復(fù)印件；10.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說(shuō)明材料。

從上述要求可以知道，外匯局是在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后立即審批核準(zhǔn)受讓方購(gòu)匯對(duì)外支付，一般資本項(xiàng)下購(gòu)付匯的核準(zhǔn)件有效期為1個(gè)月內(nèi)。

第四篇：外資轉(zhuǎn)內(nèi)資股權(quán)轉(zhuǎn)讓流程

外資轉(zhuǎn)內(nèi)資股權(quán)轉(zhuǎn)讓流程

第一、公司外資轉(zhuǎn)內(nèi)資事宜主要涉及外經(jīng)貿(mào)、工商、外管、稅務(wù)、海關(guān)共五個(gè)主管部門(mén)，整體主要流程如下：

1、擬發(fā)行人就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜召開(kāi)股東會(huì)并形成決議（包括：同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更企業(yè)類(lèi)型（外資轉(zhuǎn)內(nèi)資）、修改公司章程等）；

2、收購(gòu)方分別與外資股東簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

3、向擬發(fā)行人所轄區(qū)外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)申請(qǐng)批準(zhǔn)；

4、交易完成后于稅務(wù)機(jī)關(guān)申報(bào)納稅并獲得完稅證明（一般需在申報(bào)納稅前取得外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)的審批）；

5、向海關(guān)補(bǔ)繳關(guān)稅；

6、若擬發(fā)行人持有《進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書(shū)》，一般需在辦理工商變更登記前辦理海關(guān)完稅憑證；

7、向稅局補(bǔ)繳增值稅；

8、向工商部門(mén)辦理變更登記；

7、擬發(fā)行人向外管局辦理外匯變更登記；

8、收購(gòu)方申請(qǐng)購(gòu)付匯并將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款（一般首期支付51%以上股權(quán)轉(zhuǎn)讓款即可）匯出境外；

9、自工商主管部門(mén)辦理變更登記之日起30日內(nèi)，持有關(guān)證件向原稅務(wù)登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更稅務(wù)登記。

二、收購(gòu)方應(yīng)當(dāng)辦理的程序

若為自然人收購(gòu)，則不涉及該程序；若為相關(guān)公司收購(gòu)，則該收購(gòu)方需履行董事會(huì)會(huì)議（如有）、股東會(huì)會(huì)議或股東決定（單一股東情況下）等內(nèi)部審批程序。

三、擬發(fā)行人應(yīng)當(dāng)辦理的程序

（一）外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)：提交的基本材料：

（1）企業(yè)董事長(zhǎng)簽署的申請(qǐng)報(bào)告（原件1份，打印，申報(bào)企業(yè)蓋章）；

（2）企業(yè)董事會(huì)會(huì)議一致同意股權(quán)變更的決議（原件1份，打印，董事簽字）；若公司并未建立董事會(huì)，一般屆時(shí)由執(zhí)行董事出具決定即可。

（3）企業(yè)各股東認(rèn)可股權(quán)變更的書(shū)面意見(jiàn)（原件1份，股東法定代表人簽字，股東蓋章）；

（4）企業(yè)成立的批準(zhǔn)或核準(zhǔn)文件及變更事項(xiàng)的批準(zhǔn)或核準(zhǔn)文件（復(fù)印件各1份），企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)（正本、副本2）原件，企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）（復(fù)印件1份）；

（5）企業(yè)最新一期的驗(yàn)資報(bào)告（復(fù)印件1份）；

（6）經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的原章程（含補(bǔ)充章程）（復(fù)印件1份）；

（7）股權(quán)變更后的企業(yè)修改合同、章程或補(bǔ)充合同、章程（原件各4份，打印，股權(quán)變更后企業(yè)的各股東法定代表人簽字，股東蓋章）；

（8）新中方股東為公司的，提供加蓋企業(yè)公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）（復(fù)印件1份），為自然人的，提供身份證復(fù)印件；資信證明文件（原件1份）；

（9）填報(bào)股權(quán)變更后的《外商投資企業(yè)（臺(tái)港澳僑）批準(zhǔn)證書(shū)存根》（原件1份，只填寫(xiě)變更事項(xiàng)）。

（10）外資股東與境內(nèi)法律文件送達(dá)接受人簽署的《法律文件送達(dá)授權(quán)委托書(shū)》（原件1份）。

（11）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（原件1份）。

（二）工商主管部門(mén)：提交的基本材料：

（1）法定代表人簽署的《（內(nèi)資）公司變更（備案）登記申請(qǐng)書(shū)》（原件1份）；

（2）企業(yè)申請(qǐng)登記委托書(shū)(原件1份)（可在申請(qǐng)書(shū)內(nèi)填寫(xiě)）；

（3）經(jīng)辦人身份證明(復(fù)印件1份，驗(yàn)原件)；由企業(yè)登記代理機(jī)構(gòu)代理的，同時(shí)提交企業(yè)登記代理機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件1份，須加蓋本企業(yè)印章，并注明“與原件一致”)；

（4）外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)的批準(zhǔn)文件（原件1份）；

（5）股東會(huì)決議(原件1份)；

（6）公司章程修正案(原件1份，法定代表人簽署）；

（7）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（原件1份，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)當(dāng)辦理公證或鑒證)；

（8）新股東的主體資格證明（復(fù)印件1份，核對(duì)原件）；

（9）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本(原件)和全部副本(原件)。

（10）老股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的聲明（可能不需要，準(zhǔn)備，待用）。

（三）外匯主管部門(mén)：境內(nèi)機(jī)構(gòu)或個(gè)人收購(gòu)?fù)馍掏顿Y企業(yè)外方股權(quán)應(yīng)辦理的程序及需提交資料

（1）被收購(gòu)企業(yè)到其注冊(cè)地外匯局申請(qǐng)辦理外匯登記變更手續(xù)；

（2）境內(nèi)收購(gòu)方向外匯局申請(qǐng)辦理購(gòu)付匯手續(xù)；可在國(guó)家外匯管理局網(wǎng)站上下載辦理業(yè)務(wù)流程及申請(qǐng)表格，依次進(jìn)入“資本項(xiàng)目辦事指南” →“市場(chǎng)業(yè)務(wù)” →“股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)核準(zhǔn)” →“境內(nèi)機(jī)構(gòu)及個(gè)人收購(gòu)?fù)馍掏顿Y企業(yè)外國(guó)投資者股權(quán)購(gòu)付匯”下載《股權(quán)轉(zhuǎn)讓購(gòu)付匯申請(qǐng)表》。以下資料由境內(nèi)收購(gòu)方申請(qǐng)，所有復(fù)印件須由申請(qǐng)方加蓋公章

①被收購(gòu)企業(yè)的外匯登記IC卡；

②外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)文件；

③股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

④被收購(gòu)企業(yè)最近一期的驗(yàn)資報(bào)告（若驗(yàn)資報(bào)告中企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)與企業(yè)轉(zhuǎn)讓前實(shí)際股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致，則需提交相關(guān)證明材料）；

⑤會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的被收購(gòu)企業(yè)最近一期的審計(jì)報(bào)告（附最近一期外匯收支情況表審核報(bào)告）或有效的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；

⑥與轉(zhuǎn)股后收益方應(yīng)得收入有關(guān)的完稅或免稅證明文件(服務(wù)貿(mào)易、收益、經(jīng)常轉(zhuǎn)移和部分資本項(xiàng)目對(duì)外支付稅務(wù)證明）；

⑦銀行出具的最近能反映境內(nèi)收購(gòu)方外匯賬戶(hù)或人民幣賬戶(hù)余額的對(duì)賬單或證明。

（3）股權(quán)并購(gòu)后企業(yè)無(wú)外方持有股份的，辦理完購(gòu)付匯手續(xù)后，再由被并購(gòu)企業(yè)到其注冊(cè)地外匯局辦理外匯登記注銷(xiāo)手續(xù)。

（四）稅務(wù)主管部門(mén)

1、若擬發(fā)行人成立以來(lái)享受過(guò)外資企業(yè)企業(yè)所得稅優(yōu)惠，但經(jīng)營(yíng)期限不足10年的，則可能需補(bǔ)稅；

2、就外資轉(zhuǎn)內(nèi)資事宜而言，尚需就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜繳納所得稅并辦理完稅證明；

3、補(bǔ)繳增值稅

根據(jù)《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于停止外商投資企業(yè)購(gòu)買(mǎi)國(guó)產(chǎn)設(shè)備退稅政策的通知》（財(cái)稅

[2008]176號(hào)）第四條規(guī)定，外商投資企業(yè)購(gòu)進(jìn)的已享受增值稅退稅政策的國(guó)產(chǎn)設(shè)備，由主管稅務(wù)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)監(jiān)管，監(jiān)管期為5年。在監(jiān)管期內(nèi)，如果企業(yè)性質(zhì)變更為內(nèi)資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向主管退稅機(jī)關(guān)補(bǔ)繳已退稅款，應(yīng)補(bǔ)稅款按以下公式計(jì)算：應(yīng)補(bǔ)稅款＝國(guó)產(chǎn)設(shè)備凈值×適用稅率國(guó)產(chǎn)設(shè)備凈值是指企業(yè)按照財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度計(jì)提折舊后計(jì)算的設(shè)備凈值。

4、除此之前，鑒于納稅人稅務(wù)登記內(nèi)容即注冊(cè)類(lèi)型改變發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)自工商主管部門(mén)辦理變更登記之日起30日內(nèi)，持有關(guān)證件向原稅務(wù)登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更稅務(wù)登記，辦理程序主要如下：

（1）納稅人填寫(xiě)《變更稅務(wù)登記申報(bào)表》，經(jīng)主管管理員審批核準(zhǔn)后，憑管理員審批核準(zhǔn)后的《變更稅務(wù)登記申報(bào)表》并備齊資料至主管區(qū)局或主管稅務(wù)所的綜合服務(wù)窗口申請(qǐng)辦理。

（2）若納稅人提交的資料齊備，符合要求，經(jīng)稅務(wù)人員審核后予以錄入。對(duì)于稅務(wù)登記證

件上內(nèi)容發(fā)生改變的，稅務(wù)人員將收回舊的稅務(wù)登記證件正、副本，并打印新的稅務(wù)登記證件予以發(fā)放。

（3）若納稅人提交資料不齊的，需補(bǔ)充完整相關(guān)資料后，再辦理變更稅務(wù)登記。

（五）海關(guān)主管部門(mén)

1、補(bǔ)繳關(guān)稅

公司若涉及《中華人民共和國(guó)海關(guān)進(jìn)出口貨物減免稅管理辦法》所述的處于海關(guān)監(jiān)管期間的機(jī)器設(shè)備等貨物，則可能需補(bǔ)繳關(guān)稅，相關(guān)規(guī)定如下：

根據(jù)《中華人民共和國(guó)海關(guān)進(jìn)出口貨物減免稅管理辦法》第三十九條之規(guī)定，“在海關(guān)監(jiān)管年限內(nèi)，減免稅申請(qǐng)人發(fā)生分立、合并、股東變更、改制等變更情形的，權(quán)利義務(wù)承受人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)承受人）應(yīng)當(dāng)自營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起30日內(nèi)，向原減免稅申請(qǐng)人的主管海關(guān)報(bào)告主體變更情況及原減免稅申請(qǐng)人進(jìn)口減免稅貨物的情況。經(jīng)海關(guān)審核，需要補(bǔ)征稅款的，承受人應(yīng)當(dāng)向原減免稅申請(qǐng)人主管海關(guān)辦理補(bǔ)稅手續(xù)；可以繼續(xù)享受減免稅待遇的，承受人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定申請(qǐng)辦理減免稅備案變更或者減免稅貨物結(jié)轉(zhuǎn)手續(xù)”；

根據(jù)《中華人民共和國(guó)海關(guān)進(jìn)出口貨物減免稅管理辦法》第四十五條之規(guī)定，減免稅貨物因轉(zhuǎn)讓或者其他原因需要補(bǔ)征稅款的，補(bǔ)稅的完稅價(jià)格以海關(guān)審定的貨物原進(jìn)口時(shí)的價(jià)格為基礎(chǔ)，按照減免稅貨物已進(jìn)口時(shí)間與監(jiān)管年限的比例進(jìn)行折舊，其計(jì)算公式如下：補(bǔ)稅的完稅價(jià)格＝海關(guān)審定的貨物原進(jìn)口時(shí)的價(jià)格×（1－減免稅貨物已進(jìn)口時(shí)間／監(jiān)管年限×12）。減免稅貨物已進(jìn)口時(shí)間自減免稅貨物的放行之日起按月計(jì)算。不足1個(gè)月但超過(guò)15日的按1個(gè)月計(jì)算；不超過(guò)15日的，不予計(jì)算。

而根據(jù)《中華人民共和國(guó)海關(guān)進(jìn)出口貨物減免稅管理辦法》第三十六條之規(guī)定，進(jìn)口減免稅貨物的監(jiān)管年限為：

（一）船舶、飛機(jī)：8年；

（二）機(jī)動(dòng)車(chē)輛：6年；

（三）其他貨物：5年。監(jiān)管年限自貨物進(jìn)口放行之日起計(jì)算。

2、辦理海關(guān)完稅憑證

根據(jù)《中華人民共和國(guó)海關(guān)對(duì)報(bào)關(guān)單位注冊(cè)登記管理規(guī)定》（海關(guān)總署令第127號(hào))第四十六條之規(guī)定，擬發(fā)行人若屬于在海關(guān)辦理注冊(cè)登記的進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人，持有《進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書(shū)》，在進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人的對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者備案登記表或者外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)失效情況下，一般需在辦理工商變更登記前注銷(xiāo)該證書(shū)，取得《企業(yè)辦結(jié)海關(guān)手續(xù)通知書(shū)》，即海關(guān)完稅憑證。

第五篇：外資股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)范本

股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)

××服裝有限公司與××××國(guó)際有限公司

股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)(外資轉(zhuǎn)內(nèi)資用)

××服裝有限公司(下稱(chēng)轉(zhuǎn)讓方，注冊(cè)地：%%)與××××國(guó)際有限公司

(下稱(chēng)受讓方，注冊(cè)地：%%)

雙方通過(guò)友好協(xié)商,一致同意遵守中國(guó)政府有關(guān)法規(guī)、政策，就有關(guān)獨(dú)資經(jīng)營(yíng)“中山××服裝有限公司”(下稱(chēng)公司)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、轉(zhuǎn)讓方名稱(chēng)：(××服裝有限公司，注冊(cè)地：%%，地址：%%紅磡***座4樓12室，電話：%%-23******，法定代表：湯**，職務(wù)：董事長(zhǎng)，國(guó)籍：中國(guó)(%%)，開(kāi)戶(hù)銀行：%%永亨銀行，帳號(hào):

******-001)。

受讓方名稱(chēng)：(××××國(guó)際有限公司，注冊(cè)地：%%，地址：%%%，電話：%%-29******，法定代表：崔**，職務(wù)：董事長(zhǎng)，國(guó)籍：中國(guó)(%%)，開(kāi)戶(hù)銀行：%%交通銀行，帳號(hào):

027-********)。

二、同意轉(zhuǎn)讓方將其在公司占有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方。

三、受讓方在變更營(yíng)業(yè)執(zhí)照核發(fā)之日起三個(gè)月內(nèi)將轉(zhuǎn)讓資金(轉(zhuǎn)讓價(jià)：××)償付給轉(zhuǎn)讓方。

四、股權(quán)轉(zhuǎn)讓前后，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

公司有關(guān)變更登記手續(xù)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理。

五、由于一方不履行協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，或嚴(yán)重違反協(xié)議規(guī)定，致使公司無(wú)法經(jīng)營(yíng)或無(wú)法達(dá)到協(xié)議規(guī)定的目的，視作違約方片面中止協(xié)議，對(duì)方除有權(quán)向違約方索賠外，并有權(quán)報(bào)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)終止協(xié)議。

五、在執(zhí)行協(xié)議過(guò)程中，由于一方的過(guò)錯(cuò)，造成本協(xié)議或其附屬文

件不能履行或不能完全履行，由此發(fā)生的損失，由有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)。如屬雙方的過(guò)錯(cuò)，則應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，由各方分別承擔(dān)各自的責(zé)任。違約責(zé)任，按本協(xié)議各有關(guān)條款執(zhí)行。

六、本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決，均受中華人民共和國(guó)法律的管轄。

雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中，如有發(fā)生爭(zhēng)議或糾紛，應(yīng)盡量通過(guò)友好協(xié)商解決，如協(xié)商無(wú)效，則提請(qǐng)中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，并按該會(huì)的仲裁程序規(guī)則進(jìn)行。其裁決是終局性的，雙方都應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行。仲裁費(fèi)用由敗訴一方負(fù)責(zé)。在爭(zhēng)議解決期間，除雙方有爭(zhēng)議正在進(jìn)行仲裁的部份外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

七、本協(xié)議報(bào)經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后生效。

八、本協(xié)議于二00五年五月十三日由轉(zhuǎn)讓方和受讓方雙方代表在中

國(guó)廣東省中山市簽訂。

轉(zhuǎn)讓方

受讓方

外資股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)范本

甲方：

乙方：

鑒于********公司系由甲方作為外方投資者投資，公司注冊(cè)資金為********萬(wàn)美元并于

****年**月**日經(jīng)********外經(jīng)委批準(zhǔn)成立的中外合資企業(yè);

鑒于甲方有意出讓其所持有的********有限公司其中40%的股權(quán);

鑒于乙方為獨(dú)立的法人，且愿意受讓甲方股權(quán)，參與經(jīng)營(yíng)公司現(xiàn)有業(yè)務(wù);

1、甲方同意將所持有的********有限公司60%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方;

2、乙方同意受讓甲方所持有的********有限公司

60%的股權(quán);

3、甲乙雙方董事會(huì)已就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜進(jìn)行審議并已作出相關(guān)決議;

4、********有限公司董事會(huì)就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜召開(kāi)董事會(huì)，并就同意本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及原股東放棄股權(quán)轉(zhuǎn)讓優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)等相關(guān)事宜形成董事會(huì)決議;

5、甲乙雙方均充分理解在本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中各自的權(quán)利義務(wù)，并均同意依法進(jìn)行本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

甲乙雙方根據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)的法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)友好協(xié)商，本著平等互利的原則，現(xiàn)簽定本股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以資雙方共同遵守：

第一條：協(xié)議雙方

1.1

轉(zhuǎn)讓方：受讓方：********有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方)

法定地址：

法定代表人：

國(guó)籍：中華人民共和國(guó)

1.2

受讓方：(以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方)

法定住址：

法定代表人：

國(guó)籍：中華人民共和國(guó)

第二條：協(xié)議簽訂地

2.1

本協(xié)議簽訂地為：

第三條：轉(zhuǎn)讓標(biāo)的及價(jià)款

3.1

甲方將其持有的********有限公司60%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方;

3.2

乙方同意接受上述股權(quán)的轉(zhuǎn)讓;

3.3

甲乙雙方一致確定上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)款應(yīng)以********有限公司截至

****年**月**日的帳面凈資產(chǎn)值為依據(jù);

3.4

甲乙雙方確定的轉(zhuǎn)讓價(jià)格為人民幣********萬(wàn)元;

3.5

甲方保證對(duì)其向乙方轉(zhuǎn)讓的股權(quán)享有完全的獨(dú)立權(quán)益，沒(méi)有設(shè)置任何質(zhì)押，未涉及任何爭(zhēng)議及訴訟。

第四條：轉(zhuǎn)讓款的支付

4.1

本協(xié)議生效后

日內(nèi)，乙方應(yīng)按本協(xié)議的規(guī)定

足額支付給甲方約定的轉(zhuǎn)讓款;

4.2

乙方所支付的轉(zhuǎn)讓款應(yīng)存入甲方指定的帳戶(hù)。

第五條：股權(quán)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

5.1

本協(xié)議生效60日內(nèi)，甲乙雙方共同委托公司董事會(huì)辦理股份轉(zhuǎn)讓登記;

5.2

上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓的變更登記手續(xù)應(yīng)于本協(xié)議生效后60日內(nèi)辦理完畢。

第六條：雙方的權(quán)利義務(wù)

6.1

本次轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)手續(xù)完成后，乙方即具有********有限公司60%的股份，享受相應(yīng)的權(quán)益;

6.2

本次轉(zhuǎn)讓事宜在完成前，甲、乙雙方均應(yīng)對(duì)本次轉(zhuǎn)讓事宜及涉及的一切內(nèi)容予以保密。

6.3

乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定按時(shí)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款。

6.4

甲方應(yīng)對(duì)乙方辦理批文、變更登記等法律程序提供必要協(xié)作與配合。

6.5

甲方應(yīng)于本協(xié)議簽訂之日起，將其在********有限公司的擁有的股權(quán)、客戶(hù)及供應(yīng)商名單、技術(shù)檔案，業(yè)務(wù)資料等交付給乙方。

6.6

自股權(quán)變更登記手續(xù)辦理完畢之日起，甲方不再享有公司任何權(quán)利。

6.7

甲方承諾作為公司股東及/或職員期間所獲得的公司任何專(zhuān)有資訊(包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、客戶(hù)資源及業(yè)務(wù)渠道等等)承擔(dān)嚴(yán)格的保密責(zé)任，不會(huì)以任何方式提供給任何第三方占有或使用，亦不會(huì)用于自營(yíng)業(yè)務(wù)。

第七條：違約責(zé)任

7.1

本協(xié)議正式簽訂后，任何一方不履行或不完全履行本協(xié)議約定條款的，即構(gòu)成違約。違約方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)賠償其違約行為給守約方造成的一切直接經(jīng)濟(jì)損失。

7.2

任何一方違約時(shí)，守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議。

第八條：協(xié)議的變更和解除

8.1

本協(xié)議的變更，必須經(jīng)雙方共同協(xié)商，并訂立書(shū)面變更協(xié)議。如協(xié)商不能達(dá)成一致，本協(xié)議繼續(xù)有效。

8.2

任何一方違約時(shí)，守約一方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議。

8.3

雙方一致同意終止本協(xié)議的履行時(shí)，須訂立書(shū)面協(xié)議，經(jīng)雙方簽字蓋章后方可生效。

第九條：適用的法律及爭(zhēng)議的解決

9.1

本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)的法律。

9.2

凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議雙方應(yīng)當(dāng)通過(guò)友好協(xié)商解決;如協(xié)商不成，任何一方都有權(quán)提起訴訟。

第十條：協(xié)議的生效及其他

10.1

本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，本合同正本一式三份，甲方持一份，乙方持一份，報(bào)審批機(jī)關(guān)一份。

(以下無(wú)正文)

(本頁(yè)為本股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的簽字蓋章頁(yè))

甲方：

法定代表人(授權(quán)代表)：

乙方：

法定代表人(授權(quán)代表)：

簽訂日期：

****年**月**日

外資股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

甲方：__________________________________

乙方：__________________________________

鑒于__________公司系由甲方作為外方投資者投資，公司注冊(cè)資金為_(kāi)_________萬(wàn)美元并于_______年____月____日經(jīng)__________外經(jīng)委批準(zhǔn)成立的中外合資企業(yè);

鑒于甲方有意出讓其所持有的____________有限公司其中40%的股權(quán);

鑒于乙方為獨(dú)立的法人，且愿意受讓甲方股權(quán)，參與經(jīng)營(yíng)公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)。

1.甲方同意將所持有的____________有限公司60%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方;

2.乙方同意受讓甲方所持有的____________有限公司60%的股權(quán);

3.甲乙雙方董事會(huì)已就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜進(jìn)行審議并已作出相關(guān)決議;

4.____________有限公司董事會(huì)就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜召開(kāi)董事會(huì)，并就同意本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及原股東放棄股權(quán)轉(zhuǎn)讓優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)等相關(guān)事宜形成董事會(huì)決議;

5.甲乙雙方均充分理解在本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中各自的權(quán)利義務(wù)，并均同意依法進(jìn)行本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

甲乙雙方根據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)的法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)友好協(xié)商，本著平等互利的原則，現(xiàn)簽定本股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以資雙方共同遵守：

第一條　協(xié)議雙方

1.1

受讓方：______________________有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方)

法定地址：__________________________________

法定代表人：________________________________

國(guó)籍：中華人民共和國(guó)

1.2

受讓方：______________________________(以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方)

法定住址：__________________________________

法定代表人：________________________________

國(guó)籍：中華人民共和國(guó)

第二條　協(xié)議簽訂地

2.1

本協(xié)議簽訂地為：_______________________

2.1

_______________________________________。

第三條　轉(zhuǎn)讓標(biāo)的及價(jià)款

3.1

甲方將其持有的____________有限公司60%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方;

3.2

乙方同意接受上述股權(quán)的轉(zhuǎn)讓;

3.3

甲乙雙方一致確定上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)款應(yīng)以___________有限公司截至______年______月_____日的帳面凈資產(chǎn)值為依據(jù);

3.4

甲乙雙方確定的轉(zhuǎn)讓價(jià)格為人民幣_(tái)___________萬(wàn)元;

3.5

甲方保證對(duì)其向乙方轉(zhuǎn)讓的股權(quán)享有完全的獨(dú)立權(quán)益，沒(méi)有設(shè)置任何質(zhì)押，未涉及任何爭(zhēng)議及訴訟。

第四條　轉(zhuǎn)讓款的支付

4.1

本協(xié)議生效后_________日內(nèi)，乙方應(yīng)按本協(xié)議的規(guī)定足額支付給甲方約定的轉(zhuǎn)讓款;

4.2

乙方所支付的轉(zhuǎn)讓款應(yīng)存入甲方指定的帳戶(hù)。

第五條　股權(quán)的轉(zhuǎn)讓

5.1

本協(xié)議生效60日內(nèi)，甲乙雙方共同委托公司董事會(huì)辦理股份轉(zhuǎn)讓登記;

5.2

上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓的變更登記手續(xù)應(yīng)于本協(xié)議生效后60日內(nèi)辦理完畢。

第六條　雙方的權(quán)利義務(wù)

6.1

本次轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)手續(xù)完成后，乙方即具有____________有限公司60%的股份，享受相應(yīng)的權(quán)益;

6.2

本次轉(zhuǎn)讓事宜在完成前，甲、乙雙方均應(yīng)對(duì)本次轉(zhuǎn)讓事宜及涉及的一切內(nèi)容予以保密。

6.3

乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定按時(shí)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款。

6.4

甲方應(yīng)對(duì)乙方辦理批文、變更登記等法律程序提供必要協(xié)作與配合。

6.5

甲方應(yīng)于本協(xié)議簽訂之日起，將其在____________有限公司的擁有的股權(quán)、客戶(hù)及供應(yīng)商名單、技術(shù)檔案，業(yè)務(wù)資料等交付給乙方。

6.6

自股權(quán)變更登記手續(xù)辦理完畢之日起，甲方不再享有公司任何權(quán)利。

6.7

甲方承諾作為公司股東及/或職員期間所獲得的公司任何專(zhuān)有資訊(包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、客戶(hù)資源及業(yè)務(wù)渠道等等)承擔(dān)嚴(yán)格的保密責(zé)任，不會(huì)以任何方式提供給任何第三方占有或使用，亦不會(huì)用于自營(yíng)業(yè)務(wù)。

第七條　違約責(zé)任

7.1

本協(xié)議正式簽訂后，任何一方不履行或不完全履行本協(xié)議約定條款的，即構(gòu)成違約。違約方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)賠償其違約行為給守約方造成的一切直接經(jīng)濟(jì)損失。

7.2

任何一方違約時(shí)，守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議。

第八條　協(xié)議的變更和解除

8.1

本協(xié)議的變更，必須經(jīng)雙方共同協(xié)商，并訂立書(shū)面變更協(xié)議。如協(xié)商不能達(dá)成一致，本協(xié)議繼續(xù)有效。

8.2

任何一方違約時(shí)，守約一方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議。

8.3

雙方一致同意終止本協(xié)議的履行時(shí)，須訂立書(shū)面協(xié)議，經(jīng)雙方簽字蓋章后方可生效。

第九條　適用的法律及爭(zhēng)議的解決

9.1

本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)的法律。

9.2

凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議雙方應(yīng)當(dāng)通過(guò)友好協(xié)商解決;如協(xié)商不成，任何一方都有權(quán)提起訴訟。

第十條　協(xié)議的生效及其他

本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，本合同正本一式三份，甲方持一份，乙方持一份，報(bào)審批機(jī)關(guān)一份。

(以下無(wú)正文)

(本頁(yè)為本股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的簽字蓋章頁(yè))

甲方：__________________________________

法定代表人(授權(quán)代表)：________________

乙方：__________________________________

法定代表人(授權(quán)代表)：________________

簽訂日期：______________________________

股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議范本（外資）

甲方(被并購(gòu)方)：

乙方(并購(gòu)方)：

鑒于：

1、甲方股東會(huì)已經(jīng)同意乙方通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式持有甲方

%的股權(quán)

2、甲方中轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東已經(jīng)獲得了法律上必要的批準(zhǔn)和同意;

3、乙方董事會(huì)也已經(jīng)同意通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式受讓甲方

%的股權(quán)。

所以，甲乙雙方通過(guò)友好平等協(xié)商，就乙方收購(gòu)甲方

%的股權(quán)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條：并購(gòu)方式及內(nèi)容

1.1

本次并購(gòu)采用股權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式，股權(quán)轉(zhuǎn)讓具體為：

1.1.1

由甲方股東C將其合法持有的甲方

%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方所有;

1.1.1

由甲方股東D將其合法持有的甲方

%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方所有。

1.2

下文所稱(chēng)“相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方”均指C和D。

1.3

甲方保證，于本協(xié)議簽訂之時(shí)相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方就上述交易之股權(quán)與乙方分別簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

1.4

上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，乙方將合法擁有甲方51%的股權(quán)，甲方保證，上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署并履行后，甲方及相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方對(duì)該部分股權(quán)及相應(yīng)的權(quán)益已經(jīng)轉(zhuǎn)讓給乙方，甲方及相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方不得以任何名義對(duì)該部分股權(quán)及相應(yīng)權(quán)益主張權(quán)利。

1.5

并購(gòu)后甲方的股權(quán)結(jié)構(gòu)變?yōu)椋?/p>

1.5.1

乙方合法持有甲方股權(quán)比例為：51%;

1.5.1

E合法持有甲方股權(quán)比例為：49%。

第二條

財(cái)務(wù)基準(zhǔn)日及甲方資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

2.1

本次并購(gòu)的財(cái)務(wù)基準(zhǔn)日為_(kāi)___年_____月____日___，涉及的甲方資產(chǎn)以***會(huì)計(jì)事務(wù)所于____年_____月____日___出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告記載為準(zhǔn)。

2.2

前述財(cái)務(wù)基準(zhǔn)日夜是劃分乙方和相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方對(duì)甲方富有鼓動(dòng)義務(wù)以及其他法律責(zé)任的界限，基準(zhǔn)日前的股東義務(wù)和法律責(zé)任仍由相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)，基準(zhǔn)日后的股東義務(wù)和法律責(zé)任由乙方承擔(dān)。

第三條

股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格及支付方式

3.1

股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格為本協(xié)議第二條規(guī)定的財(cái)務(wù)基準(zhǔn)日甲方51%股權(quán)所對(duì)應(yīng)的甲方凈資產(chǎn)價(jià)值。

3.2

股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格以貨幣資金(人民幣)分三期支付給相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方;

3.2.1

于本協(xié)議第一條第1.2款規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署生效后7日內(nèi)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的20%;

3.2.2

于完成本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓工商變更登記后15日內(nèi)再支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的70%;

3.2.3

剩余的10%股權(quán)轉(zhuǎn)讓款于完成本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓工商變更登記兩年期滿后付清。

第四條

甲方企業(yè)性質(zhì)的變更及手續(xù)辦理

4.1

鑒于乙方是外資企業(yè)，且本次并購(gòu)?fù)瓿珊螅曳綄⒑戏ǔ钟屑追?1%的股權(quán)，因此，根據(jù)中華人民共和國(guó)法律，甲方企業(yè)性質(zhì)將變更為中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)。

4.2

為此，甲方負(fù)責(zé)辦理中外合資企業(yè)報(bào)批手續(xù)，并完成相應(yīng)的工商登記備案手續(xù)。

第五條

收購(gòu)步驟及安排

5.1

本協(xié)議簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)，甲方應(yīng)根據(jù)乙方的要求提供與本次收購(gòu)相關(guān)的法律文件和權(quán)利證書(shū)，并同時(shí)提供本協(xié)議第2條規(guī)定的由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的甲方資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。

5.2在乙方收到本協(xié)議第2條規(guī)定的甲方資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告以及乙方律師做出盡職調(diào)查報(bào)告后15日內(nèi)簽訂相應(yīng)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議(其中股權(quán)轉(zhuǎn)讓的份額、股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格及支付方式應(yīng)與本協(xié)議第1條和第3條規(guī)定相一致)。

5.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，甲方以及相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方和乙方應(yīng)準(zhǔn)備好辦理中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)報(bào)批以及工商登記所需要的全部法律文件和辦理股權(quán)變更工商登記手續(xù)需要的全部法律文件。

5.4

甲方負(fù)責(zé)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議生效后30內(nèi)辦理完成中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)報(bào)批手續(xù)以及辦理股權(quán)變更工商登記備案手續(xù)和企業(yè)性質(zhì)變更工商登記備案手續(xù)。

第六條

甲方的承諾及責(zé)任

6.1

甲方保證其提供的文件和權(quán)利證書(shū)是真實(shí)的、合法有效的。

6.2

甲方保證其提供的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和債權(quán)債務(wù)的情況是真實(shí)的、完整的，沒(méi)有任何遺漏。

6.3

甲方保證其資產(chǎn)上不存在任何抵押、質(zhì)押以及法律強(qiáng)制措施，不存在與第三方的糾紛，也不存在被追繳。如出現(xiàn)前述情況，乙方有權(quán)向甲方追究因此給乙方造成的一切經(jīng)濟(jì)損失，包括直接和間接損失。

6.4

甲方保證監(jiān)督相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方全面履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，同時(shí)負(fù)責(zé)完成中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)報(bào)批手續(xù)以及辦理股權(quán)變更工商登記備案手續(xù)和企業(yè)性質(zhì)變更工商登記備案手續(xù)。

第七條

乙方的承諾及責(zé)任

7.1

乙方保證按約支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。

7.2

乙方保證配合甲方，提供辦理股權(quán)變更工商登記備案以及中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)報(bào)批手續(xù)所需乙方提供的必要文件。

第八條

稅費(fèi)安排

8.1

本次并購(gòu)涉及的有關(guān)稅費(fèi)按照中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)之規(guī)定由甲方、乙方和相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方各自承擔(dān)。

第九條

違約責(zé)任及救濟(jì)

9.1

本協(xié)議任何一方以及相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方違反本協(xié)議或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之規(guī)定，該行為均屬于違約行為。守約方有權(quán)書(shū)面通知違約方立即糾正違約行為。

9.2

違約方應(yīng)該賠償守約方之全部經(jīng)濟(jì)損失。

9.3相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方因違反股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議向乙方承擔(dān)違約責(zé)任時(shí)，甲方應(yīng)負(fù)連帶責(zé)任。乙方未按股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議規(guī)定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款時(shí)，按逾期金額每日0.2‰向相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方支付逾期違約金。

9.4因發(fā)生上述違約行為，致使相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方與乙方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議被解除或在規(guī)定的時(shí)間及雙方商定的寬限期內(nèi)未能完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)，協(xié)議雙方又不能通過(guò)協(xié)商解決時(shí)，守約方有權(quán)單方面解除本協(xié)議及相關(guān)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

第十條

協(xié)議變更、解除

10.1

經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書(shū)面文件，可以變更和解除本協(xié)議。

10.2

由于政府行為造成本次并購(gòu)不能完成時(shí)，雙方同意解除本協(xié)議。對(duì)解除協(xié)議以前發(fā)生的費(fèi)用由各自承擔(dān)自己的支出部分

第十一條

不可抗力

11.1

由于戰(zhàn)爭(zhēng)、地震、臺(tái)風(fēng)、火災(zāi)、水災(zāi)等(以下統(tǒng)稱(chēng)為“不可抗力”)的影響，致使本次協(xié)議或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議不能履行、不能全部履行或不能按時(shí)履行時(shí)，遇有不可抗力一方應(yīng)立即以電報(bào)、電傳或傳真通知對(duì)方，并應(yīng)在事件發(fā)生15日內(nèi)，提供不可抗力事件情況基本協(xié)議或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議不能履行、不能全部履行或不能按時(shí)履行理由的有效證明文件，此等證明文件應(yīng)由不可抗力事件發(fā)生地政府機(jī)構(gòu)或公證機(jī)構(gòu)出具。

11.2

根據(jù)不可抗力事件對(duì)本協(xié)議或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議履行影響程度，由各方協(xié)商是否解除協(xié)議或者部分免除履行協(xié)議的責(zé)任，或延期履行協(xié)議。

第十二條

保密條款

12.1

本協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議以及有關(guān)本協(xié)議和股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的任何資料、文件和信息屬于雙方的商業(yè)秘密，雙方均負(fù)有保密義務(wù)。未經(jīng)對(duì)方先同意，任何一方不得披露本協(xié)議和股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議以及有關(guān)本協(xié)議和股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的任何資料、文件和信息。

12.2

但是，雙方在各自處理公司內(nèi)部程序及辦理中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)要求的手續(xù)時(shí)，可以對(duì)本協(xié)議內(nèi)容作必要披露。

12.3

雙方可以向各自聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)披露本協(xié)議和股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議以及有關(guān)本協(xié)議和股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的資料、文件和信息，但應(yīng)要求中介機(jī)構(gòu)同樣承擔(dān)保密義務(wù)。

12.4

本協(xié)議一方為本協(xié)議的簽訂和履行而從對(duì)方獲得的資料、文件和信息屬于對(duì)方的商業(yè)秘密，未經(jīng)對(duì)方事先書(shū)面同意不得披露，除為本協(xié)議簽訂、履行目的之外，不得為其他目的使用。如果本協(xié)議解除，則取得資料、文件和信息一方應(yīng)根據(jù)對(duì)方的要求予以退還或銷(xiāo)毀，但在爭(zhēng)議解決程序中需要使用的除外。

第十四條

通知與送達(dá)

14.1

任何根據(jù)本協(xié)議發(fā)出的通知應(yīng)以面呈、郵寄或傳真方式送達(dá)至本協(xié)議首部載明之地址或傳真號(hào)碼，任何更改上述地址或傳真號(hào)碼必須提前7日以書(shū)面形式告知對(duì)方。

14.2

任何面呈的通知在遞交時(shí)視為送達(dá);任何以郵寄方式發(fā)出的通知在投郵后10日內(nèi)視為送達(dá);任何以傳真方式發(fā)出的通知在發(fā)出時(shí)視為送達(dá)。

第十五條

其他

15.1

本協(xié)議項(xiàng)下任何條款之無(wú)效不導(dǎo)致其他條款之無(wú)效，本協(xié)議雙方應(yīng)該繼續(xù)履行有效的條款，并且協(xié)商另行簽訂有效條款替代無(wú)效的條款。

15.2

本協(xié)議正本一式

份，具有同等法律效力。

15.3

本協(xié)議自雙方代表簽署之日起生效。

甲方：

乙方：

****年**月**日

****年**月**日

注：按我國(guó)現(xiàn)行公司法，如果公司性質(zhì)為有限責(zé)任公司，則該協(xié)議范本應(yīng)為“出資額轉(zhuǎn)讓協(xié)議”，相應(yīng)的內(nèi)容也應(yīng)加以調(diào)整。