第一篇：海外項目2018年元旦職工文體活動(斗地主)規(guī)則

海外項目2018年元旦職工文體活動

（斗地主）比賽競賽規(guī)則

活動宗旨：

1.提高項目部團隊的凝聚力和戰(zhàn)斗力，推動團隊建設。2.增強員工滿意度與歸屬感，激發(fā)員工的工作積極性和熱情。3.豐富員工業(yè)余文化生活，營造一種健康、旺盛的團隊氛圍?；顒訒r間：

根據(jù)現(xiàn)場實際情況安排 活動地點： 項目部文體活動室

一、比賽名稱：斗地主

二、組隊方式：由參賽人員抽簽產(chǎn)生各隊，每隊由三人組成，抽到相同數(shù)字的三名選手為一隊。

三、比賽辦法：

1、比賽采用積分晉級制，初賽、復賽、決賽均進行十局比賽。

2、初賽每人基礎積分30分，每隊積分高者晉級。若出現(xiàn)積分相同者，則再進行五局加賽，最終決出優(yōu)勝者。

3、復賽每人初賽積分清零，且每人基礎分30分。每隊十局比賽后積分高者晉級，若積分相同，則按初賽積分高者晉級。

4、決賽每人復賽積分清零，且每人基礎分30分。每隊十局比賽后按積分多賽決出本次比賽名次。若有積分相同，則按復賽積分高者名次列前。

四、計分方法： 本次比賽游戲規(guī)則。每人先拼點抓牌，點大者先抓牌（“A”最大，“2”最?。詈笞烂媪粲腥龔埮?，先抓牌者有優(yōu)先叫分權。叫分者可依次按“3分”、“2分”、“1分”、“不叫”等叫分。叫分順序為逆時針方向。若本局中前兩人不叫分，最后叫分者可從“3分”、“2分”、“1分”中選擇叫分，且勝出后得到所叫分數(shù)的兩倍分數(shù)，不叫分者則扣除叫分者叫出的分數(shù)。

五、其它要求：

1、每局比賽由裁判員洗牌、切牌、記分，裁判員洗牌、切牌后，應即刻抓牌，不得過牌。

2、比賽時參賽隊員不得說話，出牌方思考時間不得超過10秒，沒有輪到出牌的隊員不得先出牌，更不得有明顯表情、眼神及其他動作提示，如發(fā)現(xiàn)上述明顯犯規(guī)現(xiàn)象扣除犯規(guī)者個人10分，比賽繼續(xù)進行。

3、本次比賽暫只進行個人名次比賽。

海外項目文體小組 年 月 日

第二篇：海外項目2018年元旦職工文體活動2

海外項目2018年元旦職工文體活動

（21點）比賽競賽規(guī)則

活動宗旨：

1.提高項目部團隊的凝聚力和戰(zhàn)斗力，推動團隊建設。2.增強員工滿意度與歸屬感，激發(fā)員工的工作積極性和熱情。3.豐富員工業(yè)余文化生活，營造一種健康、旺盛的團隊氛圍?；顒訒r間：根據(jù)現(xiàn)場實際情況安排 活動地點：項目部文體活動室

一、比賽名稱：21點

二、比賽規(guī)則：

1、撲克牌一副，每個參賽者30積分

2、撲克牌A、2、3、4、、、、、、10、J、Q、K、大小鬼分別代表數(shù)字1、2、3、4、、、、、、10、11、12、13、21；

3、根據(jù)參賽人數(shù)實行半數(shù)淘汰制

4、每一輪比賽十局，按照比分高低自動淘汰低分者，直至決出1、2、3名。

3、每人輪流取撲克牌，目的是湊成 “和”是21，誰先湊成21就勝出。

4、如果沒有人湊到“和”是21，就定“和”最接近21且小于21就勝出，每人至多可取5張撲克牌。要注意“和”超過21者首先爆掉也就是輸了。

海外項目文體小組 年 月 日

第三篇：職工元旦文體活動實施方案

慶祝2011年元旦職工趣味文體活動方案在2011年元旦到來之際，由公司工會牽頭組織廣大員 工開展有益身心的系列趣味文體活動，感謝全體員工一年來為公司發(fā)展付出的辛勤勞動，給大家營造一個健身強體、愉悅心情、喜迎新年的和諧氛圍，活動內容豐富多彩，希望各部門員工積極參與。

一、活動目的：

1.愉悅心情，緩解工作壓力。

2.增加職工之間的溝通和交流，增強工會小組的凝聚 力、向心力。

3.增強職工體質。

二、活動要求：

全體職工根據(jù)所設立的項目并結合自身的身體情況自主報名，每位職工除了可以參加集體項目或合作項目以外，還可以選報1-2個個人項目，工會根據(jù)職工的報名情況適當統(tǒng)籌安排，并根據(jù)職工報名情況合理制定活動秩序。

三、活動地點：

公司***

四、活動內容：

1.個人項目：一分鐘跳繩、兵乓球往返跑、職工卡拉OK比賽、明星秀。

2.合作項目：三人抱成團、眉目傳情、撲克比賽。

3.集體項目：心有靈犀、歲歲平安、集體才藝表演

五、參加人員：

公司全體員工

六、日程安排：

20**年**月**日下午

七、活動原則：

重在參與、貴在堅持；公平競爭、公正評判；團結合作、樂于拼搏。

八、安全保障措施

1.最全體職工進行專題的活動安全教育，增加安全防范意識。

2.加強安全管理和保護措施。

3.參加游戲人員盡可能穿平底鞋。

4.提前對活動現(xiàn)場進行勘察，并對活動可能發(fā)生的情 況做好充分的估計和應變準備。

九、活動規(guī)則：

1.個人項目

一分鐘跳繩：在一分鐘的時間內，單人跳繩次數(shù)。跳繩過程中可以停頓，以一分鐘結束時的總次數(shù)為個人最后成績。乒乓球往返跑：起跑前，手持球拍，于胸前平平端，將乒乓球置于球拍上。另一手、持拍手不得固定乒乓球，隊員

單手端乒乓球，在長20米的跑道上進行往返跑一次，根據(jù)比賽成績錄取名次，中途若乒乓球掉落，則拾起乒乓球后在掉落地穩(wěn)定后重新開始起跑，不得在受益位置拾起乒乓球就地起跑，否則將判比賽終止，不計成績。運動員在跑動途中，因串道而影響他人比賽，則視其情節(jié)，給予警告，嚴重影響他人，則取消其比賽資格；在跑動中，另一手、持拍手或者用膠水固定乒乓球，則取消其比賽資格。

職工卡拉OK比賽：自主報名，歌曲體裁形式不限，自 備伴奏帶。

明星秀：先由主持人播放一段電影或錄像、歌舞表演讓參加者來模仿，然后由觀眾評出最佳模仿者。

3.合作項目：

三人抱成團：每次參加活動為10人，在樂曲中聽主持 的口令“三人抱成團”，參與者在最短的時間內找到兩個人抱好，這樣就剩下一人被淘汰！主持人可根據(jù)實際情況喊口令!

眉目傳情： 主持人拿題板給第一個人看，第一個人不能出一點聲音，也不能用口形，把題板上的成語或句子用肢體語言傳遞給第二個人，以此類推。求適合的短語，成語或句子。

3.集體項目：

歲歲平安：四個隊，每隊出兩個人，主持人發(fā)給每個隊

伍若干氣球和充氣筒，有選手將氣球充氣至爆，取歲歲平安之意。一分鐘內充破氣球多者勝出。

心有靈犀：六個代表隊依次上場，每隊兩個人。一個人比劃一個人猜。限時三分鐘，猜詞過程中，不許說出詞條中包含的任何文字，否則詞條作廢，有三次放棄機會。3分鐘內猜中最多的一對為獲勝隊。

第四篇：2012年元旦職工文體活動方案

2012年元旦職工文體活動方案

在2012年元旦到來之際，由局黨支部牽頭組織全體干部職工退休干部家屬，開展有益身心的系列趣味文體活動，感謝全體干部職工退休干部家屬付出的辛勤勞動，給大家營造一個健身強體、愉悅心情、喜迎新年的和諧氛圍，活動內容豐富多彩，希望全體人員積極參與。

一、活動目的：

1.愉悅心情，緩解工作壓力。

2.增加職工家屬之間的溝通和交流，增強黨支部的凝聚力、向心力。

二、領導機構：

組長：

成員：

三、活動內容：

（一）趣味體育比賽 比賽時間：2011年12月25日 比賽地點

1、冰上徒步比賽

一、參加人員：全體干部職工

二、在比賽中，必須按要求全程佩帶頭盔、手套。

三、服裝要求：手套（建議用防水面料），穿長衣長褲，建議采用防風防水、透氣的面料，建議穿保暖、防水功能的徒步鞋。

2、劃爬犁比賽

全體干部職工，2名隊員坐在爬犁上，2名隊員拉爬犁，完成200mm的冰面路段，運輸2名隊友到達終點。

3、乒乓球往返跑比賽：乒乓球往返跑：起跑前，手持球拍，于胸前平平端，將乒乓球置于球拍上。另一手、持拍

手不得固定乒乓球，隊員單手端乒乓球，在長20米的跑道上進行往返跑一次，根據(jù)比賽成績錄取名次。

4、歲歲平安：四個隊，每隊出兩個人，主持人發(fā)給每個隊伍若干氣球和充氣筒，有選手將氣球充氣至爆，取歲歲平安之意。一分鐘內充破氣球多者勝出。

5、三人抱成團：每次參加活動為10人，在樂曲中聽主持的口令“三人抱成團”，參與者在最短的時間內找到兩個人抱好，這樣就剩下一人被淘汰！主持人可根據(jù)實際情況喊口令!

四、活動要求：

參加活動人員要準時到位參加比賽及活動。

五、獎勵辦法：

趣味體育比賽每項第一名獎120元，第二名獎100元，第三名以下獎80元；文藝表演出評出一等獎1個，獎180元，二等獎3個，獎150元，三等獎5個，獎120元。

六、工作安排：

1、比賽場地、器材由 負責；

2、體育比賽主持人，裁判員 ；

黨支部

二〇一一年十二月二十一日

第五篇：海外合規(guī)

專家點評

全國企業(yè)合規(guī)委員會副主席、北京新世紀跨國公司研究所所長、龍圖新世紀企業(yè)管理有限公司首席專家王志樂教授表示，發(fā)改委先發(fā)征求意見稿，有利于盡快推動企業(yè)合規(guī)，有利于向外人表明中國企業(yè)合規(guī)走向世界的決心。其實，去年習主持中央深改組35次會議就要求企業(yè)建立合規(guī)管理制度，今年國務院領導要求走出去企業(yè)要有合規(guī)經(jīng)營意識。中興案例不僅暴露了我國企業(yè)構建全球價值鏈中硬件的缺失，也暴露了企業(yè)軟實力的欠缺。事實上，合規(guī)已經(jīng)成為現(xiàn)代企業(yè)參與全球競爭的門檻。愿《企業(yè)海外經(jīng)營合規(guī)管理指引》修訂后成為企業(yè)提升軟實力的指導性文件。

《企業(yè)海外經(jīng)營合規(guī)管理指引（征求意見稿）》原文

第一章 總則 第一條 目的及依據(jù)

開展海外經(jīng)營是中國企業(yè)實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，參與“一帶一 路”建設，推進我國與世界各國互利共贏的重要方式。強化合規(guī)經(jīng)營意識是企業(yè)海外經(jīng)營行穩(wěn)致遠的前提。為了更好地引導企業(yè)規(guī)范海外經(jīng)營合規(guī)管理工作，倡導企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系，提高企業(yè)國際競爭力，根據(jù)國家相關法律法規(guī)和政策規(guī)定，參照 GB/T35770《合規(guī)管理體系指南》及有關國際合規(guī)規(guī)則，制定本指引。第二條 適用范圍

本指引適用于在境外開展對外貿(mào)易、境外投資、海外運營以及海外工程建設等“走出去”相關業(yè)務的中國境內企業(yè)及其境外子公司、分公司、代表機構等境外分支機構（以下簡稱“企業(yè)”）。第三條 基本概念

本指引所稱合規(guī)，是指企業(yè)及其員工在開展業(yè)務時遵守我國及業(yè)務所在國法律法規(guī)、締結或者加入的有關國際條約等，遵守企業(yè)內部的規(guī)章制度和自律規(guī)則，遵守行業(yè)公認的職業(yè)道德規(guī)范和行為準則要求。第四條 合規(guī)管理框架

企業(yè)合規(guī)管理應以倡導合規(guī)經(jīng)營價值觀為導向，明確合規(guī)管理工作內容，建設合規(guī)管理組織架構，識別評估合規(guī)風險，編制合規(guī)管理規(guī)范，執(zhí)行合規(guī)管理制度，強化合規(guī)運行機制管控，完善合規(guī)評審與改進，構建完整的合規(guī)管理系統(tǒng)，培育合規(guī) 管理文化，形成重視合規(guī)經(jīng)營的企業(yè)氛圍。第五條 合規(guī)管理原則(一）獨立性原則。企業(yè)合規(guī)管理應從制度、組織和人 員安排及匯報規(guī)則上保證獨立性。合規(guī)管理部門及人員承擔的其他職責不得與合規(guī)職責產(chǎn)生利益沖突。(二）適用性原則。企業(yè)的合規(guī)管理應從業(yè)務規(guī)模、發(fā) 展狀況等實際出發(fā)，兼顧成本與效率，強化合規(guī)管理制度以及流程設計的可操作性，提高合規(guī)管理的實用有效性。同時，企業(yè)應隨著所面臨的內外部環(huán)境的變化持續(xù)調整和改進合規(guī)管理體系。

(三）協(xié)調性原則。企業(yè)合規(guī)管理應融入日常經(jīng)營管理體系，避免合規(guī)管理與業(yè)務經(jīng)營相脫離，更好地為企業(yè)發(fā)展保駕護航。第二章 合規(guī)管理目的和要求 第六條 合規(guī)管理目的

企業(yè)合規(guī)管理工作應確保其對外貿(mào)易、境外投資、海外 運營以及海外工程建設中全流程、全方位的合法合規(guī)，符合境內外法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免重大合規(guī)風險，保障企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。第七條 對外貿(mào)易中的合規(guī)要求

企業(yè)開展對外貿(mào)易，應遵守與企業(yè)業(yè)務所涉國家（地區(qū)）和 國際組織在貿(mào)易管制與禁止交易方面的法律法規(guī)，避免風險。還 應特別關注針對中資企業(yè)或可能對中資企業(yè)產(chǎn)生影響的貿(mào)易管 制、貿(mào)易救濟調查，包括反傾銷、反補貼、保障措施等問題。

第八條 境外投資中的合規(guī)要求

企業(yè)開展境外投資，應嚴格遵守國內法律法規(guī)和監(jiān)管要求，同時遵守業(yè)務所涉國家（地區(qū)）政府關于外資準入、貿(mào)易管制、國家安全審查、行業(yè)監(jiān)管和反壟斷申報等方面的法律法規(guī)和監(jiān)管 要求，確保合理有序開展境外投資活動，防范和應對境外投資風 險，實現(xiàn)境外投資階段全流程的合法合規(guī)。第九條 海外運營中的合規(guī)要求

企業(yè)開展海外運營，應嚴格遵守國內的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，全面把握境外機構管理和運營涉及國家（地區(qū)）的相關法律法規(guī)，如勞工權利保護、環(huán)境保護、反賄賂、數(shù)據(jù)保護、知識產(chǎn)權保護、反洗錢、貿(mào)易管制等方面的監(jiān)管要求，確保境外機構管理和運營 始終合法合規(guī)。第十條 海外工程建設中的合規(guī)要求

企業(yè)開展海外工程建設業(yè)務，應嚴格遵守國內有關部門的法 律法規(guī)、監(jiān)管要求以及業(yè)務所涉國家（地區(qū)）的相關法律法規(guī)，如投標管理、合同管理、項目履約、捐贈與贊助、勞工管理、第 三方連帶合規(guī)風險管理等方面的監(jiān)管要求，防范海外工程建設中 的重大合規(guī)風險，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第三章 合規(guī)管理治理結構 第十一條 分層治理結構

企業(yè)應結合發(fā)展需要，按照“統(tǒng)一協(xié)調、分層管理”的 原則，建立權責清晰的分層合規(guī)治理結構。分層合規(guī)治理結構是指在決策、管理、執(zhí)行三個層級上劃分相應的合規(guī)管理 責任，以解決企業(yè)治理結構縱向層級上的合規(guī)管理分工問題。(一）企業(yè)的決策層在合規(guī)治理中應以保證企業(yè)合規(guī)經(jīng)營為目的，通過原則性頂層設計，解決合規(guī)管理工作中的權力配置問題。

(二）企業(yè)的高級管理層應分配充足的資源建立、制定、實施、評價、維護和改進合規(guī)管理體系及其績效成果。

(三）企業(yè)的各業(yè)務部門及境外分支機構應及時識別更新歸口管理業(yè)務領域的合規(guī)標準規(guī)范，更新合規(guī)管控措施，執(zhí)行合規(guī)管理制度和程序，收集合規(guī)風險信息，落實相關工 作要求。第十二條 合規(guī)管理機構

企業(yè)應根據(jù)業(yè)務性質、地域范圍、監(jiān)管要求等設置相應 的合規(guī)管理機構。合規(guī)管理機構一般由合規(guī)委員會、首席合規(guī)官和合規(guī)管理部門組成。規(guī)模較小的企業(yè)，可以不設立專門的合規(guī)管理機構，由相關部門履行合規(guī)管理職責，同時明確合規(guī)管理負責人。(一）合規(guī)委員會

企業(yè)可在決策層設立合規(guī)委員會，作為企業(yè)合規(guī)管理體系的最高負責機構。合規(guī)委員會應履行以下合規(guī)職責：

1.確認合規(guī)管理戰(zhàn)略，明確合規(guī)管理目標。

2.建立和完善企業(yè)合規(guī)管理體系，審批合規(guī)管理制度、程序和重大合規(guī)風險管理方案。

3.聽取合規(guī)管理工作匯報，指導、監(jiān)督、檢查合規(guī)管理工作。(二）首席合規(guī)官

企業(yè)應任命專職的首席合規(guī)官，或由總法律顧問擔任合規(guī)負責人。首席合規(guī)官或合規(guī)負責人是企業(yè)合規(guī)管理工作具體實施的負責人、決策者和日常監(jiān)督者，對企業(yè)合規(guī)管理工作負具體管理責任。首席合規(guī)官或合規(guī)負責人應履行以下合規(guī)職責：

1.貫徹執(zhí)行企業(yè)決策層對合規(guī)管理工作的各項要求，全面開 展并具體實施合規(guī)管理的各項工作。2.協(xié)調合規(guī)管理與企業(yè)各項業(yè)務之間的關系，監(jiān)督各業(yè)務部門、所屬機構合規(guī)管理執(zhí)行情況，及時解決合規(guī)管理中出現(xiàn)的重 大問題。

3.領導合規(guī)管理部門，完善組織隊伍建設，做好人員選聘培養(yǎng)，監(jiān)督各級合規(guī)管理部門認真有效地完成工作任務。(三）合規(guī)管理部門

企業(yè)應根據(jù)發(fā)展需要，設置專職的合規(guī)管理部門，或者由具有合規(guī)管理職能的相關部門承擔合規(guī)管理職責。合規(guī)管理部門應 履行如下合規(guī)職責：

1.持續(xù)關注我國及業(yè)務所涉國家（地區(qū)）法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求和國際規(guī)則的最新發(fā)展，及時為決策層高級管理 層提供合規(guī)建議。

2.識別合規(guī)義務，將其轉化為可行的方針、程序和流程，并及時將新識別出的合規(guī)職責融入現(xiàn)有方針、程序和流程。

3.制定并執(zhí)行風險導向的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓宣傳等。

4.審查評價企業(yè)各項政策、程序和實施細則的合規(guī)性，組織、協(xié)調和監(jiān)督各業(yè)務條線和內控部門對各項政策、程序和實施細則進行梳理和修訂。

5.為員工提供或組織持續(xù)合規(guī)培訓，提供與合規(guī)程序和參考資料相關的資源，提供關于合規(guī)相關事項的客觀建議，并成為員工咨詢有關合規(guī)問題的內部聯(lián)絡部門。

6.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南性文件，評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南性文件的合法性和合理性，為員工遵守法律法規(guī)、監(jiān)管要求和國際規(guī) 則提供指導。

7.積極主動地識別和評估與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動相關的合規(guī)風險，并管理與供應商、代理商、分銷商、咨詢顧問和 承包商等第三方（以下簡稱“第三方相關的合規(guī)風險。為新產(chǎn)品和新業(yè)務的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審查和測試，識 別和評估新業(yè)務方式的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風險。

8.推動將合規(guī)責任納入崗位職責和員工績效管理流程。建立合規(guī)績效指標，監(jiān)控和衡量合規(guī)績效，識別改進行動的需求。

9.建立合規(guī)報告和記錄系統(tǒng)，制定實施資料管理流程。

10.確保按計劃周期評估合規(guī)管理體系，實施充分且具有代表性的合規(guī)風險評估和測試，包括通過現(xiàn)場審查對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應 的調查。11.建立并保持與境內外監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系，確保在 建立、實施和維護合規(guī)管理體系流程中能夠獲得適當?shù)膶I(yè)建議。跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。第十三條 合規(guī)管理協(xié)調(一）與業(yè)務部門分工協(xié)作

合規(guī)管理需要合規(guī)管理部門和業(yè)務部門密切配合。企業(yè)應把不同類型合規(guī)風險的管理責任落實到具體的業(yè)務部門或境外分支機構，履行以下合規(guī)職責： 1.識別業(yè)務范圍內的合規(guī)風險，向合規(guī)管理部門提交風險評估報告。2.按照合規(guī)要求完善業(yè)務管理制度和管理流程，確保員工合規(guī)履職。3.管理業(yè)務系統(tǒng)內的合規(guī)審核事項。

4.組織或者接受合規(guī)檢查，協(xié)助或者配合違規(guī)查處。5.組織或者監(jiān)督業(yè)務系統(tǒng)內不合規(guī)行為的整改。(二）與監(jiān)督部門的分工協(xié)作

合規(guī)管理部門與其他具有合規(guī)管理職能的監(jiān)督部門應 協(xié)調配合，形成合力。企業(yè)應根據(jù)風險防控需要以及各監(jiān)督部門的職責分工劃分合規(guī)管理的職責，解決企業(yè)組織架構中 橫向職能部門之間的合規(guī)管理責任劃分問題，確保各業(yè)務系 統(tǒng)合規(guī)運營。

(三）與外部監(jiān)管機構溝通協(xié)調

企業(yè)應與境內外監(jiān)管機構建立溝通渠道，構建公開透明關系，了解監(jiān)管機構期望的合規(guī)流程，制定符合監(jiān)管機構規(guī)則的合規(guī)制度，降低在報告義務和遭受處罰等方面的風險。

(四）與第三方溝通協(xié)調

企業(yè)應當向重要的第三方傳達合規(guī)要求，包括自身的合規(guī)要求和對對方的合規(guī)要求，并在商務合同中明確約定。第四章 合規(guī)管理規(guī)則體系 第十四條 合規(guī)行為準則

企業(yè)應制定合規(guī)行為準則，主要內容應適用于從事海外經(jīng)營相關業(yè)務的所有員工，以及代表企業(yè)從事海外經(jīng)營活動 的第三方。合規(guī)行為準則規(guī)定了在必須遵守的基本原則和標準，是最重要、最基本的合規(guī)制度，是其它合規(guī)制度政策的基礎和 依據(jù)。包括但不限于遵紀守法、誠實守信、依法納稅，維護

公平競爭、防止賄賂腐敗、回避利益沖突、保護企業(yè)資產(chǎn)、保障 信息安全等方面，以便從源頭上規(guī)范基本要求和管控流程。第十五條 合規(guī)管理辦法和規(guī)范

在統(tǒng)一管控的基礎上，企業(yè)應在合規(guī)行為準則的基礎上，針對特定主題或特定合規(guī)風險領域制定具體的合規(guī)管理辦法和規(guī)范，適用于全體員工、企業(yè)各部門及第三方，為企業(yè)日常運營活動中的主要合規(guī)風險領域提供具體指導原則和標準。包括但不限 于：禮品及邀請政策、舉報管理和內部調查政策、人力資源合規(guī) 政策、贊助及捐贈政策、反洗錢政策、商業(yè)伙伴合規(guī)管理政策等。從建立相應的合規(guī)運營制度入手，進一步規(guī)范日常合規(guī)管理的決 策機制和運行機制，實現(xiàn)規(guī)范運營、動態(tài)監(jiān)管。

企業(yè)還應針對特定行業(yè)或地區(qū)特有的合規(guī)要求制定專門的合規(guī)管理制度。不同行業(yè)或地區(qū)的合規(guī)標準各異，企業(yè)需要根據(jù) 相對應的國家（地區(qū)）法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求等，結合企業(yè)自 身的特點和發(fā)展需要，制定相應的合規(guī)風險管理制度。比如，金 融行業(yè)的反洗錢政策，銀行、通信、醫(yī)療等行業(yè)的數(shù)據(jù)信息保護 政策等。

第十六條 合規(guī)操作流程

企業(yè)境外分支機構可結合境外運營的實際，針對合規(guī)政策制 定相應的標準操作流程。也可將具體的標準和要求融入到現(xiàn)有的相關業(yè)務流程中去，以便讓員工明確合規(guī)政策需要怎么去做、標 準是什么、由誰來決定等，確保各項經(jīng)營行為合法合規(guī)開展。

第五章 合規(guī)管理運行機制 第十七條 合規(guī)培訓

企業(yè)應將合規(guī)培訓納入員工培訓計劃。從事海外經(jīng)營相 關工作的部門和駐外分支機構的所有員工，均應接受合規(guī)培 訓，了解并掌握企業(yè)的合規(guī)管理制度和風險防控要求。各級 領導應帶頭接受合規(guī)培訓，對高風險領域、關鍵崗位員工應有針對性地進行專題合規(guī)培訓。第十八條 合規(guī)匯報

合規(guī)管理部門應當定期向決策層和高級管理層匯報合規(guī)管理情況。匯報內容一般涉及：合規(guī)風險評估情況，合規(guī)培訓的組織情況和效果評估，發(fā)現(xiàn)的違反合規(guī)的事項以及處 理情況，違規(guī)行為可能給組織帶來的合規(guī)風險，已識別的政策或流程上的漏洞或缺陷，建議采取的糾正措施，合規(guī)管理工作的整體評價和分析等。如果違規(guī)行為性質嚴重并有可能給組織帶來重大合規(guī) 風險，合規(guī)部應當立即向決策層和高級管理層匯報，提出風險警示，并及時采取糾正措施。第十九條 合規(guī)考核與評價

合規(guī)考核評價應全面覆蓋海外經(jīng)營相關部門和境外分支機構的各項管理工作。合規(guī)考核和評價結果應作為海外經(jīng)營相關部門和境外分支機構依法合規(guī)經(jīng)營管理考核指標評 分的重要依據(jù)。

海外經(jīng)營相關部門和境外分支機構可以制定單獨的合規(guī)績 效考核機制，也可以將合規(guī)考核標準融入到總體的績效管理體系中?？己私Y果應與單位評優(yōu)評先、各級領導職務任免、員工職稱 職務晉升以及薪酬待遇等掛鉤。

考核機制可采取各種形式，制定詳細的合規(guī)考核標準?？己藘热菘梢园ǖ幌抻冢喊磿r完成或參加所有的合規(guī)培訓；嚴格執(zhí)行組織合規(guī)政策和流程；積極支持和配合合規(guī)管理機構工作;及時匯報合規(guī)風險以避免或減少損失和負面影響等。第二十條 合規(guī)咨詢與審核

海外經(jīng)營相關部門和境外分支機構及其員工在履職過程中遇到合規(guī)風險事項，應及時主動尋求合規(guī)咨詢或審核支持。

企業(yè)應該針對高合規(guī)風險領域規(guī)定強制合規(guī)咨詢范圍。在涉及招標投標、物資米購、投融資業(yè)務、進出口貿(mào)易、安全生產(chǎn)、勞動用工、資產(chǎn)處置等重點領域或重要業(yè)務環(huán)節(jié)，主動咨詢合規(guī)管理部門意見。合規(guī)管理部門應在合理時間內答復或啟動合規(guī)審 核流程。

對于重大復雜或專業(yè)性強且存在重大合規(guī)風險的事項，合規(guī) 管理部門應按照相關制度和流程聽取企業(yè)法律顧問意見或委托專業(yè)機構召開論證會后再形成審核意見。

第二十一條 合規(guī)舉報和調查

企業(yè)應根據(jù)企業(yè)自身特點和實際情況建立和完善本企業(yè)的合規(guī)信息舉報體系。員工、客戶和第三方均有權進行舉報和投訴，企業(yè)應充分保護舉報人。合規(guī)管理部門應針對舉報信息制定調查方案并開展調查。形成調查結論以后，企業(yè)應按照相關的規(guī)章制度和管理流程對違規(guī)行為進行調查處理。第二十二條 合規(guī)審計

企業(yè)合規(guī)管理職能應與內部審計職能分離。企業(yè)審計部門應對企業(yè)合規(guī)管理的執(zhí)行情況、合規(guī)管理體系的健全性和有效性等，單獨或結合常規(guī)審計項目進行審計評價。審計部門應即時將合規(guī)性審計結果告知合規(guī)部門。第六章 合規(guī)風險識別與評估 第二十三條 合規(guī)風險

合規(guī)風險，是指因企業(yè)或其員工在開展業(yè)務時未遵循相 關法律、規(guī)則和準則，而發(fā)生使企業(yè)遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。合規(guī)風險的識別與評估是合規(guī)管理體系實施的基礎，合規(guī)風險識別評估工作質量決定合規(guī)管理體系的整體水平。第二十四條 合規(guī)風險識別途徑

企業(yè)應當建立必要的制度和流程，識別新的和變更的合 規(guī)要求。圍繞關鍵崗位或者核心業(yè)務流程，通過合規(guī)咨詢、審核、檢查，違規(guī)查處、合規(guī)考核和評價等內部途徑識別合 規(guī)風險，也可通過外部法律顧問咨詢、持續(xù)跟蹤監(jiān)管機構發(fā)布信息，以及參加行業(yè)組織研討等方式獲取了解外部監(jiān)管政策的變化，識別合規(guī)風險。

企業(yè)境外分支機構應熟悉業(yè)務所涉國家（地區(qū)）的經(jīng)營環(huán)境，了解其合規(guī)監(jiān)管的重點問題，以便有效識別各類合規(guī)風險，具體 方式包括但不限于：

1.聘請合格的中國或外國律師事務所為常年法律顧問。通過法律顧問隨時了解掌握所在國（地區(qū)）政治經(jīng)濟和法律環(huán)境的變 化，及時采取應對措施，保證始終處于合規(guī)運營的良性軌道。

2.借鑒同行業(yè)企業(yè)的經(jīng)驗和教訓。收集其他企業(yè)在境外經(jīng)營的案例，剖析其成功或失敗的內外原因，關注業(yè)務所在國合規(guī)監(jiān) 管的特殊要求。

3.確認合規(guī)風險種類。深入研我國及業(yè)務所涉國家（地區(qū)）法律法規(guī)、締結或者加入的有關國際條約等，對合規(guī)管理現(xiàn)狀進 行梳理，確認合規(guī)管理存在的風險。

第二十五條 合規(guī)風險評估

企業(yè)應通過分析違規(guī)或可能造成違規(guī)的原因、來源、發(fā)生的可能性和后果的嚴重程度進行合規(guī)風險評估。

企業(yè)應根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、目標、面臨的市場環(huán)境及風險狀況 確定合規(guī)風險評估的標準和水平。通過與企業(yè)可接受的合規(guī)風險水平比較，設定評價標準以及合規(guī)風險管理的優(yōu)先級，以助企業(yè)集中資源優(yōu)先處理更高級別的風險，并對識別評估出的合規(guī)風險采取恰當?shù)目刂拼胧?。第二十六條 合規(guī)風險評估報告

企業(yè)合規(guī)風險評估后應形成評估報告，供決策層、高級管理層和業(yè)務部門使用。評估報告內容包括風險評估實施概況、合規(guī)風險基本評價、原因機制與可能的損失、處置建議和應對措施等。第七章 合規(guī)評審與改進 第二十七條 合規(guī)評審

為促進合規(guī)體系的不斷完善，發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)管理貫徹 執(zhí)行中可能的問題，企業(yè)應定期對合規(guī)管理的效果進行評價，審查體系設計的全面性、執(zhí)行措施的有效性。合規(guī)管理部門在開展效果評價時，應考慮企業(yè)面臨的合規(guī)要求和承諾的變化情況，不斷調整合規(guī)管理目標，更新合規(guī)風險管理措施，以保障企業(yè)能夠滿足內、外部合規(guī)管理要求。第二十八條 持續(xù)改進

企業(yè)應根據(jù)合規(guī)評審情況，進入合規(guī)風險再識別和合規(guī)制度再制定的持續(xù)改進階段，完善合規(guī)管理長效機制，保障合規(guī)管理體系全環(huán)節(jié)的穩(wěn)健運行。

企業(yè)應配合政府主管部門對合規(guī)行為的監(jiān)督檢查及對違規(guī)行為的追責處罰，及時整改，推動合規(guī)管理體系建設。第八章 合規(guī)文化培育 第二十九條 合規(guī)文化建設

企業(yè)應將合規(guī)文化作為企業(yè)文化建設的重要內容。樹立依法合規(guī)、守法誠信的價值觀，不斷提升員工的合規(guī)意識和行為自覺，積極履行社會責任，營造依規(guī)辦事、按章操作的良好文化氛圍，形成和諧友善的企業(yè)外部環(huán)境。