第一篇：科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收實(shí)施省級(jí)科技主管部門(mén)責(zé)任制工作方案(試行)范文

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科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收實(shí)施

省級(jí)科技主管部門(mén)責(zé)任制工作方案（試行）

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金項(xiàng)目）實(shí)施以來(lái)，各省級(jí)科技主管部門(mén)在基金項(xiàng)目的監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作中發(fā)揮了重要作用，保障了創(chuàng)新基金工作的順利進(jìn)行。為進(jìn)一步強(qiáng)化省級(jí)科技主管部門(mén)的責(zé)任，更好地發(fā)揮其主觀能動(dòng)性，促進(jìn)中央與地方基金工作的聯(lián)動(dòng)，更加有效地推動(dòng)科技型中小企業(yè)的發(fā)展，科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)管理中心）就基金項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收實(shí)施省級(jí)科技主管部門(mén)責(zé)任制特制定本試行方案。

第一條本方案依據(jù)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)〈科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目管理暫行辦法〉的通知 》、《財(cái)政部、科學(xué)技術(shù)部關(guān)于印發(fā)〈科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金財(cái)務(wù)管理暫行辦法〉的通知》及《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)理和驗(yàn)收規(guī)范）制定。

第二條本方案適用于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金支持的一般創(chuàng)新項(xiàng)目、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目、公共技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金項(xiàng)目等的監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)理和驗(yàn)收工作）的全過(guò)程。重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目的監(jiān)理和驗(yàn)收工作仍由基金管理中心組織實(shí)施。

第三條省級(jí)科技主管部門(mén)責(zé)任制（試點(diǎn)）單位(以下簡(jiǎn)稱(chēng)試點(diǎn)單位)1

對(duì)本行政轄區(qū)內(nèi)的基金項(xiàng)目監(jiān)理、驗(yàn)收工作負(fù)責(zé)，管理中心將以備案制方式進(jìn)行管理，并每年通過(guò)按一定的項(xiàng)目比例進(jìn)行抽查考核等方式，進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)督與檢查。

第四條試點(diǎn)單位須滿足的條件：

1、省級(jí)科技主管部門(mén)能夠認(rèn)真嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家及地方制定的有關(guān)基金項(xiàng)目管理工作規(guī)范，最近兩年在基金項(xiàng)目管理中沒(méi)有發(fā)生任何違規(guī)行為；

2、對(duì)基金項(xiàng)目監(jiān)理、驗(yàn)收工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，年報(bào)、半年報(bào)數(shù)據(jù)上報(bào)率高，驗(yàn)收工作開(kāi)展及時(shí)，驗(yàn)收結(jié)論與管理中心結(jié)論吻合度高；

3、具有完備的地方基金項(xiàng)目管理規(guī)章制度，能夠妥善處理有關(guān)投訴；

4、設(shè)有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)基金項(xiàng)目監(jiān)理、驗(yàn)收工作的機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)人員具有較高業(yè)務(wù)素質(zhì)且專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，有一定規(guī)模的基金項(xiàng)目驗(yàn)收專(zhuān)家隊(duì)伍和相應(yīng)的管理措施。

第五條省級(jí)科技主管部門(mén)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)單位應(yīng)提交的材料：

1、省級(jí)科技主管部門(mén)申請(qǐng)書(shū)；

2、本行政轄區(qū)內(nèi)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收等有關(guān)管理工作情況匯報(bào)；

3、地方創(chuàng)新基金監(jiān)理驗(yàn)收等有關(guān)管理文件。

第六條管理中心主要工作職責(zé)是：

1、根據(jù)省級(jí)科技主管部門(mén)申請(qǐng)及以往監(jiān)理驗(yàn)收工作的完成質(zhì)量情況，確定試點(diǎn)單位并予以公布；

2、與試點(diǎn)單位簽訂“省級(jí)科技主管部門(mén)監(jiān)理驗(yàn)收工作責(zé)任書(shū)”；

3、每年對(duì)試點(diǎn)單位監(jiān)理驗(yàn)收的管理過(guò)程和項(xiàng)目結(jié)論意見(jiàn)進(jìn)行考核與監(jiān)督抽查，對(duì)于抽查結(jié)論吻合度差的試點(diǎn)單位限期改正，直至取消試點(diǎn)

資格；

4、管理中心在項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)試點(diǎn)單位存在違規(guī)行為，可提出批評(píng)直至取消試點(diǎn)資格，并采取相應(yīng)處理措施。

第七條試點(diǎn)單位主要工作職責(zé)是：

1、建立完善本地區(qū)的基金項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收工作管理體系，確定工作機(jī)構(gòu)及負(fù)責(zé)人，并報(bào)管理中心備案；

2、按時(shí)開(kāi)展基金項(xiàng)目的監(jiān)理、驗(yàn)收工作，嚴(yán)格按照監(jiān)理和驗(yàn)收規(guī)范及本地區(qū)項(xiàng)目管理辦法的要求客觀、公正地作出監(jiān)理、驗(yàn)收結(jié)論，并及時(shí)上報(bào)管理中心；

3、認(rèn)真審核項(xiàng)目監(jiān)理、驗(yàn)收材料，保證數(shù)據(jù)的真實(shí)性；

4、試點(diǎn)單位應(yīng)每年實(shí)地檢查本行政轄區(qū)內(nèi)基金項(xiàng)目的執(zhí)行情況，及時(shí)掌握項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的問(wèn)題并提出解決辦法；

5、編制本行政轄區(qū)內(nèi)基金項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收工作年度報(bào)告報(bào)管理中心；

6、建立省級(jí)公眾監(jiān)督機(jī)制，受理并處理本行政轄區(qū)內(nèi)與基金項(xiàng)目有關(guān)的各類(lèi)投訴、舉報(bào)，并將有關(guān)投訴或舉報(bào)的情況及其處理情況及時(shí)報(bào)有關(guān)部門(mén)；

7、積極配合管理中心完成基金項(xiàng)目抽查工作；

8、協(xié)助管理中心做好重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目等的監(jiān)理、驗(yàn)收工作；

9、其它監(jiān)理和驗(yàn)收規(guī)范要求完成的職責(zé)。

第八條試點(diǎn)單位按照監(jiān)理和驗(yàn)收規(guī)范及本地區(qū)項(xiàng)目管理辦法，管理本行政轄區(qū)內(nèi)基金項(xiàng)目的監(jiān)理單位及服務(wù)機(jī)構(gòu)工作。

第九條本方案由創(chuàng)新基金管理中心負(fù)責(zé)解釋。

第二篇：科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作規(guī)范

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作規(guī)范

（2007年修訂版）

第一章 總 則

了加強(qiáng)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金項(xiàng)目）的監(jiān)督管理和驗(yàn)

據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的通知》、科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)〈科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目管

〉的通知 》和《財(cái)政部、科學(xué)技術(shù)部關(guān)于印發(fā)〈科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金財(cái)

辦法〉的通知》的有關(guān)規(guī)定，制定《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理

規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)理和驗(yàn)收規(guī)范）。

規(guī)范適用于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作（以下簡(jiǎn)稱(chēng)

工作）的全過(guò)程。

第二章 監(jiān)理和驗(yàn)收工作組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)管理中心）在科學(xué)技術(shù)部

指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)制訂《創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作規(guī)范》和創(chuàng)新基金項(xiàng)目的作，并組織實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)理和驗(yàn)收工作，分析總結(jié)項(xiàng)目執(zhí)行情況。其主要工作職責(zé)第收暫理務(wù)和第監(jiān)一工行暫管驗(yàn)二理?xiàng)l作規(guī)行理收條和，定辦暫工 驗(yàn)為根的法行作本收第三條 科和財(cái)政部的具體管理工

是：

1、根據(jù)企業(yè)定期報(bào)表、地方監(jiān)理意見(jiàn)、實(shí)地檢查的情況等，提出項(xiàng)目執(zhí)行情況分析報(bào)告，并報(bào)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部；

2、根據(jù)綜合監(jiān)理信息，評(píng)價(jià)項(xiàng)目的執(zhí)行情況，做出基金項(xiàng)目合同繼續(xù)執(zhí)行、解除合同以及調(diào)整合同等建議；

3、管理中心在項(xiàng)目監(jiān)理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)生了《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)合同簽訂和管理工作規(guī)范》中規(guī)定的終止項(xiàng)目合同行為，并證實(shí)項(xiàng)目企業(yè)承擔(dān)的違規(guī)行為，可終止該項(xiàng)目合同，并采取相應(yīng)處理措施；

4、核準(zhǔn)地方監(jiān)理單位對(duì)項(xiàng)目的驗(yàn)收意見(jiàn)；

5、委托監(jiān)理機(jī)構(gòu)協(xié)助管理中心對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行情況進(jìn)行核查、評(píng)價(jià)。

第四條 省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)（廳、委、局）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級(jí)科技主管部門(mén)）負(fù)責(zé)本地區(qū)基金項(xiàng)目的日常監(jiān)理和驗(yàn)收工作；省級(jí)財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本地區(qū)創(chuàng)新基金的運(yùn)作和使用進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并參與項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。其主要工作職責(zé)是：

1、委托、指導(dǎo)地方監(jiān)理單位完成轄區(qū)內(nèi)項(xiàng)目的監(jiān)理、驗(yàn)收工作；

2、實(shí)地檢查轄區(qū)內(nèi)基金項(xiàng)目的執(zhí)行情況；

3、審核轄區(qū)內(nèi)地方監(jiān)理單位提出的項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)和驗(yàn)收結(jié)論意見(jiàn)，對(duì)于有不同意見(jiàn)的項(xiàng)目，省級(jí)科技主管部門(mén)可以單獨(dú)反饋至管理中心；

4、匯總轄區(qū)內(nèi)項(xiàng)目監(jiān)理信息并抄送同級(jí)財(cái)政主管部門(mén)。

第五條 基金項(xiàng)目的組織單位原則上為基金項(xiàng)目的地方監(jiān)督管理單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)地方監(jiān)理單位）；根據(jù)項(xiàng)目推薦與屬地管理相結(jié)合的原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督管理。其主要工作職責(zé)是：

1、接受省級(jí)科技主管部門(mén)的委托，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)基金項(xiàng)目的日常監(jiān)理工作。

2、督促、審查項(xiàng)目承擔(dān)單位填寫(xiě)的《監(jiān)理信息調(diào)查表》并填寫(xiě)項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)：

3、針對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，提出解決措施及處理意見(jiàn)；

4、匯總所屬項(xiàng)目的監(jiān)理信息，報(bào)送省級(jí)科技主管部門(mén)；

5、負(fù)責(zé)組織轄區(qū)內(nèi)基金項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。

第六條 基金項(xiàng)目在申請(qǐng)、推薦過(guò)程中的服務(wù)機(jī)構(gòu)，原則上為該項(xiàng)目監(jiān)理和驗(yàn)收工作的服務(wù)機(jī)構(gòu),協(xié)助地方監(jiān)理單位和項(xiàng)目承擔(dān)單位完成基金項(xiàng)目的監(jiān)理和驗(yàn)收工作。其主要職責(zé)是：

1、輔導(dǎo)、督促所屬基金項(xiàng)目承擔(dān)單位填寫(xiě)《監(jiān)理信息調(diào)查表》；

2、審核基金項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)填寫(xiě)的《監(jiān)理信息調(diào)查表》數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性及所報(bào)附件材料的完整性和真實(shí)性；

3、及時(shí)填寫(xiě)對(duì)基金項(xiàng)目承擔(dān)單位上報(bào)數(shù)據(jù)及附件材料的審核意見(jiàn)；

4、對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)上報(bào)的附件材料進(jìn)行存檔。

5、審核基金項(xiàng)目的驗(yàn)收材料，完整的提供所保存的附件材料。

第三章 監(jiān)理工作

第七條 企業(yè)在與管理中心、推薦單位（項(xiàng)目組織單位）簽訂合同后，就成為基金項(xiàng)目的承擔(dān)單位，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)接受管理中心及其地方監(jiān)理單位的監(jiān)督、檢查，并按照規(guī)定填報(bào)創(chuàng)新基金項(xiàng)目《監(jiān)理信息調(diào)查表》年報(bào)、半年報(bào)，并對(duì)所提供的監(jiān)理信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第八條 監(jiān)理工作的依據(jù)

基金項(xiàng)目實(shí)行合同管理，正式立項(xiàng)的項(xiàng)目由管理中心與項(xiàng)目承擔(dān)單位、推薦單位（項(xiàng)目組織單位）簽訂合同，確定項(xiàng)目各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、階段考核目標(biāo)以及完成期限等條款。因此，基金項(xiàng)目合同是監(jiān)理工作的主要依據(jù)。

監(jiān)理工作的依據(jù)有：基金項(xiàng)目合同和項(xiàng)目申報(bào)材料、項(xiàng)目立項(xiàng)專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)、項(xiàng)目的立項(xiàng)合同、項(xiàng)目承擔(dān)單位定期填報(bào)監(jiān)理信息調(diào)查表、省科技主管部門(mén)監(jiān)理意見(jiàn)、地方監(jiān)理單位監(jiān)理意見(jiàn)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)意見(jiàn)及實(shí)地調(diào)查等。

第九條 監(jiān)理工作主要方式

1、項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)定期填報(bào)監(jiān)理信息調(diào)查表（半年報(bào)、年報(bào)）；

2、省級(jí)科技主管部門(mén)、地方監(jiān)理單位應(yīng)實(shí)地檢查項(xiàng)目執(zhí)行情況，并提出監(jiān)理意見(jiàn)；省級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)定期抽查項(xiàng)目執(zhí)行情況，并對(duì)創(chuàng)新基金使用管理情況提出報(bào)告；

3、管理中心對(duì)部分項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地檢查；

第十條 監(jiān)理工作主要內(nèi)容

1、項(xiàng)目資金到位與使用情況；

2、項(xiàng)目合同計(jì)劃進(jìn)度執(zhí)行情況；

3、項(xiàng)目達(dá)到的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量指標(biāo)情況；

4、項(xiàng)目存在的主要問(wèn)題和解決措施；

第十一條 監(jiān)理信息填報(bào)程序

1、基金項(xiàng)目監(jiān)理信息實(shí)行數(shù)字化管理，省級(jí)科技主管部門(mén)、地方監(jiān)理單位、服務(wù)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位必須通過(guò)創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)填報(bào)基金項(xiàng)目的監(jiān)理信息；

2、在基金項(xiàng)目執(zhí)行期間，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)定期、真實(shí)地填報(bào)《基金項(xiàng)目監(jiān)理信息調(diào)查表》（半年報(bào)、年報(bào)），同時(shí)將附件材料送至所對(duì)應(yīng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)；

3、服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位填報(bào)的《監(jiān)理信息調(diào)查表》數(shù)據(jù)及附件材料進(jìn)行審核，填寫(xiě)審核意見(jiàn)并發(fā)送到地方監(jiān)理單位；

4、地方監(jiān)理單位依據(jù)合同審查項(xiàng)目階段進(jìn)展情況，填寫(xiě)項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)；

5、省級(jí)科技主管部門(mén)負(fù)責(zé)匯總轄區(qū)內(nèi)地方監(jiān)理單位的基金項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)，并抄送同級(jí)財(cái)政主管部門(mén)；同時(shí)，可以對(duì)本地區(qū)基金項(xiàng)目提出補(bǔ)充監(jiān)理意見(jiàn)上報(bào)至管理中心。

第十二條 監(jiān)理信息上報(bào)時(shí)間及附件材料內(nèi)容

1、上報(bào)時(shí)間

年報(bào)上報(bào)時(shí)間：項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在每年1月1日至2月1日填報(bào)《監(jiān)理信息調(diào)查表》，服務(wù)機(jī)構(gòu)年報(bào)項(xiàng)目審核意見(jiàn)上報(bào)時(shí)間為2月15日前，地方監(jiān)理單位年報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)上報(bào)時(shí)間為2月28日前；

半年報(bào)上報(bào)時(shí)間：項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在每年7月1日至8月1日填報(bào)《監(jiān)理信息調(diào)查表》，服務(wù)機(jī)構(gòu)半年報(bào)項(xiàng)目審核意見(jiàn)上報(bào)時(shí)間為8月15日前，地方監(jiān)理單位半年報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)上報(bào)時(shí)間為8月31日前；

2、提交基金項(xiàng)目執(zhí)行情況的相關(guān)附件材料：

（1）資產(chǎn)負(fù)債表和損益表（只需在填報(bào)年報(bào)時(shí)提交）；

（2）地方撥款、股東追加資金、其他渠道融資等資金落實(shí)證明材料；

（3）儀器設(shè)備購(gòu)置等資金支出憑證；

（4）基金項(xiàng)目技術(shù)、質(zhì)量完成情況的有效證明：檢測(cè)報(bào)告、鑒定證書(shū)、行業(yè)許可證、政府機(jī)構(gòu)批文等；

（5）全部銷(xiāo)售發(fā)票（項(xiàng)目產(chǎn)品未進(jìn)入市場(chǎng)的除外）。

第十三條 管理中心依據(jù)立項(xiàng)合同、地方監(jiān)理意見(jiàn)和監(jiān)理機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)意見(jiàn)，填寫(xiě)監(jiān)理意見(jiàn)，并反饋至項(xiàng)目承擔(dān)單位。

第十四條 對(duì)監(jiān)理意見(jiàn)的處理

1、屬于下列情況之一的基金項(xiàng)目，應(yīng)申請(qǐng)合同調(diào)整執(zhí)行

（1）因項(xiàng)目承擔(dān)單位改制、重組或以項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式等原因變更項(xiàng)目承擔(dān)主體的；

（2）因不可抗拒因素或項(xiàng)目合同指標(biāo)存在明顯邏輯問(wèn)題，項(xiàng)目承擔(dān)單位提出變更合同中的項(xiàng)目計(jì)劃指標(biāo)；

（3）項(xiàng)目執(zhí)行期變更的。

2、屬于下列情況之一的基金項(xiàng)目，應(yīng)申請(qǐng)解除合同

（1）在基金項(xiàng)目執(zhí)行期間，如果承擔(dān)項(xiàng)目的單位性質(zhì)發(fā)生變化，并不再符合承擔(dān)基金項(xiàng)目單位的基本條件的；

（2）項(xiàng)目承擔(dān)單位因不可抗拒的因素，無(wú)法繼續(xù)履行合同的。

3、屬于下列情況之一的項(xiàng)目，應(yīng)予終止合同

（1）實(shí)施項(xiàng)目的主要經(jīng)費(fèi)不能落實(shí)的；

（2）項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及技術(shù)骨干發(fā)生重大變化，致使項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的；

（3）協(xié)作關(guān)系發(fā)生重大變化或產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，致使項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的；

（4）項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移后，不再執(zhí)行基金項(xiàng)目合同的；

（5）連續(xù)兩次不填報(bào)《監(jiān)理信息調(diào)查表》；

（6）發(fā)現(xiàn)并證實(shí)項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目申請(qǐng)或執(zhí)行過(guò)程中有嚴(yán)重違法、重大欺騙或重大事實(shí)隱瞞等行為的。

4、終止項(xiàng)目的處理

對(duì)于終止合同的基金項(xiàng)目，管理中心和地方監(jiān)理單位將依據(jù)基金項(xiàng)目合同的有關(guān)條款終止合同并采取通報(bào)、停止撥款追回項(xiàng)目資金等相應(yīng)處理措施。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)將未使用的扶持資

金如數(shù)上繳國(guó)庫(kù)，已形成資產(chǎn)的將資產(chǎn)變現(xiàn)后上繳國(guó)庫(kù)。同時(shí)，管理中心不再受理該企業(yè)再次申報(bào)基金項(xiàng)目。

5、合同應(yīng)予調(diào)整執(zhí)行的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)向地方監(jiān)理單位提出調(diào)整執(zhí)行申請(qǐng)，由地方監(jiān)理單位提出意見(jiàn)報(bào)管理中心批準(zhǔn)后執(zhí)行。（請(qǐng)按照“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)合同簽訂和管理工作規(guī)范”具體要求辦理）；

6、應(yīng)解除合同的項(xiàng)目，地方監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出處理意見(jiàn)，報(bào)管理中心批準(zhǔn)后做解除合同處理。項(xiàng)目承擔(dān)單位須對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行財(cái)務(wù)決算，將剩余國(guó)家撥款如數(shù)上繳。并對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況做出總結(jié)。（請(qǐng)按照“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)合同簽訂和管理工作規(guī)范”具體要求辦理）；

第四章 驗(yàn)收工作

第十五條 基金項(xiàng)目驗(yàn)收工作由當(dāng)?shù)厥〖?jí)科技主管部門(mén)負(fù)責(zé)，委托地方監(jiān)理單位組織驗(yàn)收；重大項(xiàng)目由管理中心組織驗(yàn)收。管理中心依據(jù)驗(yàn)收材料，對(duì)基金項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并做出驗(yàn)收結(jié)論性意見(jiàn)。驗(yàn)收結(jié)論意見(jiàn)分為：驗(yàn)收合格、驗(yàn)收基本合格、驗(yàn)收不合格。管理中心將項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)果匯總后報(bào)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部。

第十六條 基金項(xiàng)目驗(yàn)收工作，原則上應(yīng)在合同到期后一年內(nèi)完成。需要提前驗(yàn)收的項(xiàng)目，應(yīng)由項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)提出申請(qǐng)，經(jīng)地方監(jiān)理單位和管理中心同意后，方可進(jìn)行驗(yàn)收工作。凡申請(qǐng)?zhí)崆膀?yàn)收的項(xiàng)目應(yīng)符合下列條件：

1、項(xiàng)目至少已經(jīng)填報(bào)過(guò)兩次監(jiān)理信息，并且監(jiān)理信息質(zhì)量較好；

2、項(xiàng)目已全面完成合同所規(guī)定的各項(xiàng)指標(biāo)。

對(duì)基金項(xiàng)目合同到期，不能按期驗(yàn)收的項(xiàng)目，企業(yè)必須提出申請(qǐng)，說(shuō)明不能按期驗(yàn)收的原因，經(jīng)地方監(jiān)理單位同意，報(bào)管理中心批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。

第十七條 創(chuàng)新基金項(xiàng)目的驗(yàn)收信息實(shí)行數(shù)字化管理，省級(jí)科技主管部門(mén)、地方監(jiān)理單位、服務(wù)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位必須通過(guò)創(chuàng)新基金網(wǎng)上工作系統(tǒng)完成基金項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。第十八條 驗(yàn)收工作程序

由地方監(jiān)理單位組織驗(yàn)收的基金項(xiàng)目驗(yàn)收程序如下：

1、管理中心以合同到期時(shí)間為基準(zhǔn)，提前2個(gè)月通過(guò)創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)，向項(xiàng)目承擔(dān)單位、省級(jí)科技主管部門(mén)和地方監(jiān)理單位發(fā)出驗(yàn)收準(zhǔn)備工作通知。

2、基金項(xiàng)目承擔(dān)單位在創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)上，按《監(jiān)理與驗(yàn)收工作規(guī)范》的要求填寫(xiě)項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表，連同相應(yīng)的項(xiàng)目驗(yàn)收附件材料，送至服務(wù)機(jī)構(gòu)；

3、服務(wù)機(jī)構(gòu)在收到基金項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目驗(yàn)收材料后，5個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收材料的審核，并提出審核意見(jiàn)；同時(shí)將項(xiàng)目紙質(zhì)驗(yàn)收材料（含在監(jiān)理過(guò)程中項(xiàng)目承擔(dān)單位提供的附件材料）和網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)中的材料發(fā)送至地方監(jiān)理單位；

4、地方監(jiān)理單位在收到服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)送的項(xiàng)目驗(yàn)收材料后，1個(gè)月內(nèi)完成對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收材料審核、組織專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收評(píng)審、提出驗(yàn)收意見(jiàn)，并將項(xiàng)目驗(yàn)收材料（含紙質(zhì)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中材料，以下相同）發(fā)送至省級(jí)科技主管部門(mén)；

5、省級(jí)科技主管部門(mén)在收到地方監(jiān)理單位報(bào)送的項(xiàng)目驗(yàn)收材料后，10個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收材料的審核，在提出審核意見(jiàn)后，將項(xiàng)目驗(yàn)收材料報(bào)送管理中心；同時(shí)，匯總轄區(qū)內(nèi)項(xiàng)目驗(yàn)收信息抄送同級(jí)財(cái)政主管部門(mén)；

6、管理中心在收到省級(jí)科技主管理部門(mén)報(bào)送的項(xiàng)目驗(yàn)收材料后，3個(gè)月內(nèi)完成對(duì)項(xiàng)目的驗(yàn)收意見(jiàn)的審查，按季度在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上公告驗(yàn)收結(jié)論為合格的項(xiàng)目清單。

第十九條 基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)體系按項(xiàng)目類(lèi)型分為兩種：初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目和創(chuàng)新項(xiàng)目；其中創(chuàng)新項(xiàng)目又按不同的支持方式，建立了無(wú)償資助和貸款貼息兩種不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

1、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目的考核要點(diǎn)是：

（1）地方政府資金與項(xiàng)目承擔(dān)單位融資到位情況；

（2）項(xiàng)目產(chǎn)品開(kāi)發(fā)目標(biāo)完成情況及獲得的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件；

（3）項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)拓情況；

（4）項(xiàng)目承擔(dān)單位收入與資產(chǎn)變化情況；

（5）項(xiàng)目承擔(dān)單位的發(fā)展?jié)摿εc風(fēng)險(xiǎn)投資價(jià)值。

2、創(chuàng)新項(xiàng)目

（1）無(wú)償資助項(xiàng)目的考核要點(diǎn)是：

a、地方政府資金與項(xiàng)目承擔(dān)單位融資到位情況；

b、項(xiàng)目產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及中試完成情況；

c、項(xiàng)目產(chǎn)品的市場(chǎng)拓展與銷(xiāo)售收入、利稅指標(biāo)完成情況；

d、項(xiàng)目承擔(dān)單位資產(chǎn)變化情況；

e、項(xiàng)目承擔(dān)單位的成長(zhǎng)性與產(chǎn)業(yè)投資價(jià)值。

（2）貸款貼息項(xiàng)目的考核要點(diǎn)是：

a、銀行貸款及其他項(xiàng)目資金落實(shí)情況；

b、生產(chǎn)設(shè)備到位與產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)情況；

c、項(xiàng)目產(chǎn)品質(zhì)量保證情況；

d、項(xiàng)目產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益和利稅情況；

e、項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)展?jié)摿εc上市前景。

第二十條 驗(yàn)收材料

1、項(xiàng)目承擔(dān)單位完成的驗(yàn)收材料

（1）《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表》，其中包括五張附表：

a、《基金項(xiàng)目總體技術(shù)指標(biāo)完成情況》（附表一）；

b、《基金項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量指標(biāo)完成情況》（附表二）；

c、《基金項(xiàng)目資金使用情況》（附表三）；

d、《基金項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)取得的成果》（附表四）；

e、《基金項(xiàng)目執(zhí)行情況總結(jié)》（附表五）。

（2）基金項(xiàng)目工作總結(jié)報(bào)告應(yīng)包括在基金項(xiàng)目合同執(zhí)行期內(nèi)的如下內(nèi)容：

a、項(xiàng)目資金落實(shí)與支出情況；

b、項(xiàng)目產(chǎn)品開(kāi)發(fā)進(jìn)度與取得成果情況；

c、項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)拓與銷(xiāo)售情況；

d、合同技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量、資產(chǎn)指標(biāo)完成情況；

e、項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題；

f、其他相關(guān)說(shuō)明。

（3）相關(guān)附件（紙質(zhì)材料）

a、《基金項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》原件

要求按管理中心提供的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告樣本內(nèi)容編制，審計(jì)報(bào)告要加蓋騎縫章、審計(jì)單位公章和兩名注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽章；

b、基金項(xiàng)目合同執(zhí)行期內(nèi)本項(xiàng)目取得的各類(lèi)成果證明材料復(fù)印件（如：專(zhuān)利證書(shū)、產(chǎn)品鑒定證書(shū)、權(quán)威機(jī)構(gòu)測(cè)試報(bào)告、新藥證書(shū)、軟件產(chǎn)品登記與著作權(quán)登記證書(shū)、特殊行業(yè)許可證等）；項(xiàng)目已有產(chǎn)品或樣品、樣機(jī)的應(yīng)附照片；

c、驗(yàn)收時(shí)項(xiàng)目承擔(dān)單位最近一個(gè)月的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表原件；

d、項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)的全部銷(xiāo)售發(fā)票復(fù)印件。

2、需由驗(yàn)收評(píng)審專(zhuān)家完成的驗(yàn)收材料（無(wú)償資助項(xiàng)目和貸款貼息項(xiàng)目?jī)深?lèi)）

（1）《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)表》（由專(zhuān)家個(gè)人填寫(xiě)）；

（2）《基金項(xiàng)目專(zhuān)家驗(yàn)收意見(jiàn)表》（由驗(yàn)收專(zhuān)家組填寫(xiě)）；

（3）《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)審專(zhuān)家組名單》（由驗(yàn)收專(zhuān)家簽字）。

3、需由地方監(jiān)理單位和省級(jí)科技主管部門(mén)完成的驗(yàn)收材料：

（1）《基金項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)表》（由地方監(jiān)理單位填寫(xiě)），；：

（2）、《基金項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)表》（由省級(jí)科技主管部門(mén)填寫(xiě)）。

4、由地方監(jiān)理單位匯總提交管理中心的紙質(zhì)驗(yàn)收材料及相關(guān)要求：

（1）紙質(zhì)材料如下：

a、《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表》；

b、基金項(xiàng)目工作總結(jié)報(bào)告（含相關(guān)附件）

c、基金項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；

d、《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)表》；

e、《基金項(xiàng)目專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)》；

f、《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)審專(zhuān)家組名單》；

g、《基金項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)表》，含“基金項(xiàng)目監(jiān)理單位驗(yàn)收意見(jiàn)表”和“ 基金項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)表”。

（2）以上材料按照《基金項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)表》一式四份，其他材料一式一份，簽章后提交管理中心（管理中心需要簽章原件）。

（3）材料中所有表格均可以從網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)驗(yàn)收流程中獲取。

（4）《基金項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》范本，請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)新基金網(wǎng)站上查詢。

第二十一條 專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審工作

1、工作要求

（1）專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審工作必須遵循客觀、公正、事實(shí)求是的原則；

（2）驗(yàn)收評(píng)審要嚴(yán)格對(duì)照《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目合同》的各項(xiàng)指標(biāo)內(nèi)容考核評(píng)價(jià)項(xiàng)目，進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)；

（3）驗(yàn)收評(píng)審工作以組織專(zhuān)家現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式進(jìn)行；

（4）驗(yàn)收組織單位要按照規(guī)定認(rèn)真做好組織工作，必須遵循客觀、公正、實(shí)事求是的原則，確保驗(yàn)收評(píng)審工作的質(zhì)量；

（5）在專(zhuān)家個(gè)人填寫(xiě)《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)表》之前，驗(yàn)收組織單位要向每位專(zhuān)家介紹如何正確地填表打分；

（6）地方監(jiān)理單位不得干預(yù)專(zhuān)家獨(dú)立打分和持不同意見(jiàn)；

（7）專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)是管理中心做出驗(yàn)收結(jié)論的重要依據(jù)。

2、工作程序

（1）聽(tīng)取項(xiàng)目承擔(dān)單位項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告；

（2）宣讀《基金項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》；

（3）組織專(zhuān)家現(xiàn)場(chǎng)考察項(xiàng)目，并對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)的全部銷(xiāo)售發(fā)票進(jìn)行審核；

（4）專(zhuān)家對(duì)有關(guān)問(wèn)題質(zhì)詢；

（5）專(zhuān)家個(gè)人填寫(xiě)《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)表》；

（6）專(zhuān)家組討論形成驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)。

3、專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)文字部分應(yīng)包括以下內(nèi)容

（1）何時(shí)、何地、何單位組織；專(zhuān)家組是否對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行了實(shí)地考察和有關(guān)問(wèn)題的質(zhì)詢；驗(yàn)收材料是否齊備、規(guī)范，是否符合要求。

（2）評(píng)價(jià)項(xiàng)目/產(chǎn)品主要、關(guān)鍵技術(shù)完成情況，有何依據(jù)（證書(shū)、鑒定、測(cè)試數(shù)據(jù)等）。

（3）評(píng)價(jià)項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)發(fā)及銷(xiāo)售狀況，考核經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況；

（4）項(xiàng)目承擔(dān)單位資產(chǎn)指標(biāo)完成情況；

（5）項(xiàng)目資金落實(shí)與支出情況，資金使用是否規(guī)范合理；

（6）項(xiàng)目實(shí)施前后，項(xiàng)目承擔(dān)單位資產(chǎn)及收入整體變化情況；

（7）項(xiàng)目前景與項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)展?jié)摿Α?/p>

4、專(zhuān)家組成在驗(yàn)收評(píng)審工作中，地方監(jiān)理單位應(yīng)在地方或國(guó)家《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金專(zhuān)家?guī)臁分羞x擇驗(yàn)收評(píng)審專(zhuān)家。驗(yàn)收評(píng)審專(zhuān)家組一般由5人以上構(gòu)成，其中應(yīng)包括技術(shù)專(zhuān)家、管理專(zhuān)家和財(cái)務(wù)專(zhuān)家，技術(shù)專(zhuān)家不應(yīng)少于2名。評(píng)審專(zhuān)家應(yīng)熟悉被評(píng)審項(xiàng)目的技術(shù)、市場(chǎng)狀況；同一行政隸屬單位的專(zhuān)家，原則上每次評(píng)審只能選1人參加；所選專(zhuān)家應(yīng)與被評(píng)審項(xiàng)目及項(xiàng)目承擔(dān)單位無(wú)利益關(guān)系和直接行政隸屬關(guān)系。

第二十二條 驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與結(jié)論

1、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

驗(yàn)收結(jié)論與驗(yàn)收分值的參考對(duì)應(yīng)關(guān)系如下：

（1）80分以上的，驗(yàn)收合格；

（2）65分至79分之間的，驗(yàn)收基本合格；

（3）65分以下的，驗(yàn)收不合格；

（4）有下列情況之一的，原則上作為驗(yàn)收不合格處理：

a、銷(xiāo)售收入完成不足合同規(guī)定指標(biāo)的50%；

b、技術(shù)和質(zhì)量指標(biāo)完成情況不足60%；

c、項(xiàng)目在合同到期后1年以上時(shí)間驗(yàn)收；

d、驗(yàn)收材料中有造假行為或項(xiàng)目承擔(dān)單位無(wú)法提供有效材料證明驗(yàn)收指標(biāo)完成情況的真實(shí)性；

e、合同丙方資金到位率不足50%的。

2、驗(yàn)收結(jié)論

管理中心依據(jù)專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)、專(zhuān)家評(píng)分以及地方監(jiān)理單位驗(yàn)收意見(jiàn)，結(jié)合日常監(jiān)管信息，同時(shí)參考監(jiān)理機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)意見(jiàn)綜合做出驗(yàn)收結(jié)論。

（1）驗(yàn)收合格：項(xiàng)目較好完成合同目標(biāo)，管理中心核發(fā)驗(yàn)收證書(shū)，全額撥付合同經(jīng)費(fèi)余款；

（2）驗(yàn)收基本合格：項(xiàng)目基本完成合同目標(biāo)，管理中心核發(fā)驗(yàn)收證書(shū)，撥付60%合同經(jīng)費(fèi)余款。項(xiàng)目承擔(dān)單位在驗(yàn)收當(dāng)年不得申請(qǐng)基金項(xiàng)目；

（3）驗(yàn)收不合格：項(xiàng)目沒(méi)有完成合同目標(biāo)且差距較大；不發(fā)驗(yàn)收證書(shū)；停撥合同經(jīng)費(fèi)余額；項(xiàng)目承擔(dān)單位3年內(nèi)不得申請(qǐng)基金項(xiàng)目。

管理中心每季度在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上公告驗(yàn)收結(jié)論為合格的項(xiàng)目清單。

第三篇：科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作規(guī)范

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作觃范

（2007年修訂版）

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金項(xiàng)目）的監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行觃定的通知》、科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)〈科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目管理暫行辦法〉的通知 》和《財(cái)政部、科學(xué)技術(shù)部關(guān)于印發(fā)〈科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金財(cái)務(wù)管理暫行辦法〉的通知》的有關(guān)觃定，制定《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作觃范》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)理和驗(yàn)收觃范）。

第二條 本觃范適用于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)理和驗(yàn)收工作）的全過(guò)程。

第二章 監(jiān)理和驗(yàn)收工作組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第三條 科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)管理中心）在科學(xué)技術(shù)部和財(cái)政部的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)制訂《創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作觃范》和創(chuàng)新基金項(xiàng)目的具體管理工作，并組織實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)理和驗(yàn)收工作，分析總結(jié)項(xiàng)目執(zhí)行情況。其主要工作職責(zé)是：

1、根據(jù)企業(yè)定期報(bào)表、地方監(jiān)理意見(jiàn)、實(shí)地檢查的情況等，提出項(xiàng)目執(zhí)行情況分析報(bào)告，并報(bào)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部；

2、根據(jù)綜合監(jiān)理信息，評(píng)價(jià)項(xiàng)目的執(zhí)行情況，做出基金項(xiàng)目合同繼續(xù)執(zhí)行、解除合同以及調(diào)整合同等建議；

3、管理中心在項(xiàng)目監(jiān)理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)生了《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)合同簽訂和管理工作觃范》中觃定的終止項(xiàng)目合同行為，并證實(shí)項(xiàng)目企業(yè)承擔(dān)的違觃行為，可終止該項(xiàng)目合同，并采取相應(yīng)處理措施；

4、核準(zhǔn)地方監(jiān)理單位對(duì)項(xiàng)目的驗(yàn)收意見(jiàn)；

5、委托監(jiān)理機(jī)構(gòu)協(xié)助管理中心對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行情況進(jìn)行核查、評(píng)價(jià)。

第四條 省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)（廳、委、局）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級(jí)科技主管部門(mén)）負(fù)責(zé)本地區(qū)基金項(xiàng)目的日常監(jiān)理和驗(yàn)收工作；省級(jí)財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本地區(qū)創(chuàng)新基金的運(yùn)作和使用進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并參與項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。其主要工作職責(zé)是：

1、委托、指導(dǎo)地方監(jiān)理單位完成轄區(qū)內(nèi)項(xiàng)目的監(jiān)理、驗(yàn)收工作；

2、實(shí)地檢查轄區(qū)內(nèi)基金項(xiàng)目的執(zhí)行情況；

3、審核轄區(qū)內(nèi)地方監(jiān)理單位提出的項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)和驗(yàn)收結(jié)論意見(jiàn)，對(duì)于有不同意見(jiàn)的項(xiàng)目，省級(jí)科技主管部門(mén)可以單獨(dú)反饋至管理中心；

4、匯總轄區(qū)內(nèi)項(xiàng)目監(jiān)理信息并抁送同級(jí)財(cái)政主管部門(mén)。

第五條 基金項(xiàng)目的組織單位原則上為基金項(xiàng)目的地方監(jiān)督管理單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)地方監(jiān)理單位）；根據(jù)項(xiàng)目推薦與屬地管理相結(jié)合的原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督管理。其主要工作職責(zé)是：

1、接受省級(jí)科技主管部門(mén)的委托，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)基金項(xiàng)目的日常監(jiān)理工作。

2、督促、審查項(xiàng)目承擔(dān)單位填寫(xiě)的《監(jiān)理信息調(diào)查表》并填寫(xiě)項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)：

3、針對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，提出解決措施及處理意見(jiàn)；

4、匯總所屬項(xiàng)目的監(jiān)理信息，報(bào)送省級(jí)科技主管部門(mén)；

5、負(fù)責(zé)組織轄區(qū)內(nèi)基金項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。

第六條 基金項(xiàng)目在申請(qǐng)、推薦過(guò)程中的服務(wù)機(jī)構(gòu)，原則上為該項(xiàng)目監(jiān)理和驗(yàn)收工作的服務(wù)機(jī)構(gòu),協(xié)助地方監(jiān)理單位和項(xiàng)目承擔(dān)單位完成基金項(xiàng)目的監(jiān)理和驗(yàn)收工作。其主要職責(zé)是：

1、輔導(dǎo)、督促所屬基金項(xiàng)目承擔(dān)單位填寫(xiě)《監(jiān)理信息調(diào)查表》；

2、審核基金項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)填寫(xiě)的《監(jiān)理信息調(diào)查表》數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性及所報(bào)附件材料的完整性和真實(shí)性；

3、及時(shí)填寫(xiě)對(duì)基金項(xiàng)目承擔(dān)單位上報(bào)數(shù)據(jù)及附件材料的審核意見(jiàn)；

4、對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)上報(bào)的附件材料進(jìn)行存檔。

5、審核基金項(xiàng)目的驗(yàn)收材料，完整的提供所保存的附件材料。

第三章 監(jiān)理工作

第七條 企業(yè)在與管理中心、推薦單位（項(xiàng)目組織單位）簽訂合同后，就成為基金項(xiàng)目的承擔(dān)單位，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)接受管理中心及其地方監(jiān)理單位的監(jiān)督、檢查，并按照觃定填報(bào)創(chuàng)新基金項(xiàng)目《監(jiān)理信息調(diào)查表》年報(bào)、半年報(bào)，并對(duì)所提供的監(jiān)理信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第八條 監(jiān)理工作的依據(jù)

基金項(xiàng)目實(shí)行合同管理，正式立項(xiàng)的項(xiàng)目由管理中心與項(xiàng)目承擔(dān)單位、推薦單位（項(xiàng)目組織單位）簽訂合同，確定項(xiàng)目各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、階段考核目標(biāo)以及完成期限等條款。因此，基金項(xiàng)目合同是監(jiān)理工作的主要依據(jù)。

監(jiān)理工作的依據(jù)有：基金項(xiàng)目合同和項(xiàng)目申報(bào)材料、項(xiàng)目立項(xiàng)專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)、項(xiàng)目的立項(xiàng)合同、項(xiàng)目承擔(dān)單位定期填報(bào)監(jiān)理信息調(diào)查表、省科技主管部門(mén)監(jiān)理意見(jiàn)、地方監(jiān)理單位監(jiān)理意見(jiàn)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)意見(jiàn)及實(shí)地調(diào)查等。

第九條 監(jiān)理工作主要方式

1、項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)定期填報(bào)監(jiān)理信息調(diào)查表（半年報(bào)、年報(bào)）；

2、省級(jí)科技主管部門(mén)、地方監(jiān)理單位應(yīng)實(shí)地檢查項(xiàng)目執(zhí)行情況，并提出監(jiān)理意見(jiàn)；省級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)定期抽查項(xiàng)目執(zhí)行情況，并對(duì)創(chuàng)新基金使用管理情況提出報(bào)告；

3、管理中心對(duì)部分項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地檢查；

第十條 監(jiān)理工作主要內(nèi)容

1、項(xiàng)目資金到位與使用情況；

2、項(xiàng)目合同計(jì)劃進(jìn)度執(zhí)行情況；

3、項(xiàng)目達(dá)到的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量指標(biāo)情況；

4、項(xiàng)目存在的主要問(wèn)題和解決措施；

第十一條 監(jiān)理信息填報(bào)程序

1、基金項(xiàng)目監(jiān)理信息實(shí)行數(shù)字化管理，省級(jí)科技主管部門(mén)、地方監(jiān)理單位、服務(wù)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位必須通過(guò)創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)填報(bào)基金項(xiàng)目的監(jiān)理信息；

2、在基金項(xiàng)目執(zhí)行期間，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)定期、真實(shí)地填報(bào)《基金項(xiàng)目監(jiān)理信息調(diào)查表》（半年報(bào)、年報(bào)），同時(shí)將附件材料送至所對(duì)應(yīng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)；

3、服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位填報(bào)的《監(jiān)理信息調(diào)查表》數(shù)據(jù)及附件材料進(jìn)行審核，填寫(xiě)審核意見(jiàn)并發(fā)送到地方監(jiān)理單位；

4、地方監(jiān)理單位依據(jù)合同審查項(xiàng)目階段進(jìn)展情況，填寫(xiě)項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)；

5、省級(jí)科技主管部門(mén)負(fù)責(zé)匯總轄區(qū)內(nèi)地方監(jiān)理單位的基金項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)，并抁送同級(jí)財(cái)政主管部門(mén)；同時(shí)，可以對(duì)本地區(qū)基金項(xiàng)目提出補(bǔ)充監(jiān)理意見(jiàn)上報(bào)至管理中心。

第十二條 監(jiān)理信息上報(bào)時(shí)間及附件材料內(nèi)容

1、上報(bào)時(shí)間

年報(bào)上報(bào)時(shí)間：項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在每年1月1日至2月1日填報(bào)《監(jiān)理信息調(diào)查表》，服務(wù)機(jī)構(gòu)年報(bào)項(xiàng)目審核意見(jiàn)上報(bào)時(shí)間為2月15日前，地方監(jiān)理單位年報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)上報(bào)時(shí)間為2月28日前；

半年報(bào)上報(bào)時(shí)間：項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在每年7月1日至8月1日填報(bào)《監(jiān)理信息調(diào)查表》，服務(wù)機(jī)構(gòu)半年報(bào)項(xiàng)目審核意見(jiàn)上報(bào)時(shí)間為8月15日前，地方監(jiān)理單位半年報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理意見(jiàn)上報(bào)時(shí)間為8月31日前；

2、提交基金項(xiàng)目執(zhí)行情況的相關(guān)附件材料：

（1）資產(chǎn)負(fù)債表和損益表（只需在填報(bào)年報(bào)時(shí)提交）；

（2）地方撥款、股東追加資金、其他渠道融資等資金落實(shí)證明材料；（3）儀器設(shè)備購(gòu)置等資金支出憑證；

（4）基金項(xiàng)目技術(shù)、質(zhì)量完成情況的有效證明：檢測(cè)報(bào)告、鑒定證書(shū)、行業(yè)許可證、政府機(jī)構(gòu)批文等；

（5）全部銷(xiāo)售發(fā)票（項(xiàng)目產(chǎn)品未進(jìn)入市場(chǎng)的除外）。

第十三條 管理中心依據(jù)立項(xiàng)合同、地方監(jiān)理意見(jiàn)和監(jiān)理機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)意見(jiàn)，填寫(xiě)監(jiān)理意見(jiàn)，并反饋至項(xiàng)目承擔(dān)單位。

第十四條 對(duì)監(jiān)理意見(jiàn)的處理

1、屬于下列情況之一的基金項(xiàng)目，應(yīng)申請(qǐng)合同調(diào)整執(zhí)行

（1）因項(xiàng)目承擔(dān)單位改制、重組或以項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式等原因變更項(xiàng)目承擔(dān)主體的；

（2）因不可抗拒因素或項(xiàng)目合同指標(biāo)存在明顯邏輯問(wèn)題，項(xiàng)目承擔(dān)單位提出變更合同中的項(xiàng)目計(jì)劃指標(biāo)；（3）項(xiàng)目執(zhí)行期變更的。

2、屬于下列情況之一的基金項(xiàng)目，應(yīng)申請(qǐng)解除合同

（1）在基金項(xiàng)目執(zhí)行期間，如果承擔(dān)項(xiàng)目的單位性質(zhì)發(fā)生變化，并不再符合承擔(dān)基金項(xiàng)目單位的基本條件的；

（2）項(xiàng)目承擔(dān)單位因不可抗拒的因素，無(wú)法繼續(xù)履行合同的。

3、屬于下列情況之一的項(xiàng)目，應(yīng)予終止合同（1）實(shí)施項(xiàng)目的主要經(jīng)費(fèi)不能落實(shí)的；

（2）項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及技術(shù)骨干發(fā)生重大變化，致使項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的；

（3）協(xié)作關(guān)系發(fā)生重大變化或產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，致使項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的；（4）項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移后，不再執(zhí)行基金項(xiàng)目合同的；（5）連續(xù)兩次不填報(bào)《監(jiān)理信息調(diào)查表》；

（6）發(fā)現(xiàn)并證實(shí)項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目申請(qǐng)或執(zhí)行過(guò)程中有嚴(yán)重違法、重大欺騙或重大事實(shí)隱瞞等行為的。

4、終止項(xiàng)目的處理

對(duì)于終止合同的基金項(xiàng)目，管理中心和地方監(jiān)理單位將依據(jù)基金項(xiàng)目合同的有關(guān)條款終止合同并采取通報(bào)、停止撥款追回項(xiàng)目資金等相應(yīng)處理措施。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)將未使用的扶持資金如數(shù)上繳國(guó)庫(kù)，已形成資產(chǎn)的將資產(chǎn)變現(xiàn)后上繳國(guó)庫(kù)。同時(shí)，管理中心不再受理該企業(yè)再次申報(bào)基金項(xiàng)目。

5、合同應(yīng)予調(diào)整執(zhí)行的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)向地方監(jiān)理單位提出調(diào)整執(zhí)行申請(qǐng)，由地方監(jiān)理單位提出意見(jiàn)報(bào)管理中心批準(zhǔn)后執(zhí)行。（請(qǐng)按照“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)合同簽訂和管理工作觃范”具體要求辦理）；

6、應(yīng)解除合同的項(xiàng)目，地方監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出處理意見(jiàn)，報(bào)管理中心批準(zhǔn)后做解除合同處理。項(xiàng)目承擔(dān)單位須對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行財(cái)務(wù)決算，將剩余國(guó)家撥款如數(shù)上繳。并對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況做出總結(jié)。（請(qǐng)按照“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)合同簽訂和管理工作觃范”具體要求辦理）；

第四章 驗(yàn)收工作

第十五條 基金項(xiàng)目驗(yàn)收工作由當(dāng)?shù)厥〖?jí)科技主管部門(mén)負(fù)責(zé)，委托地方監(jiān)理單位組織驗(yàn)收；重大項(xiàng)目由管理中心組織驗(yàn)收。管理中心依據(jù)驗(yàn)收材料，對(duì)基金項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并做出驗(yàn)收結(jié)論性意見(jiàn)。驗(yàn)收結(jié)論意見(jiàn)分為：驗(yàn)收合栺、驗(yàn)收基本合栺、驗(yàn)收不合栺。管理中心將項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)果匯總后報(bào)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部。

第十六條 基金項(xiàng)目驗(yàn)收工作，原則上應(yīng)在合同到期后一年內(nèi)完成。需要提前驗(yàn)收的項(xiàng)目，應(yīng)由項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)提出申請(qǐng)，經(jīng)地方監(jiān)理單位和管理中心同意后，方可進(jìn)行驗(yàn)收工作。凡申請(qǐng)?zhí)崆膀?yàn)收的項(xiàng)目應(yīng)符合下列條件：

1、項(xiàng)目至少已經(jīng)填報(bào)過(guò)兩次監(jiān)理信息，并且監(jiān)理信息質(zhì)量較好；

2、項(xiàng)目已全面完成合同所觃定的各項(xiàng)指標(biāo)。

對(duì)基金項(xiàng)目合同到期，不能按期驗(yàn)收的項(xiàng)目，企業(yè)必須提出申請(qǐng)，說(shuō)明不能按期驗(yàn)收的原因，經(jīng)地方監(jiān)理單位同意，報(bào)管理中心批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。

第十七條 創(chuàng)新基金項(xiàng)目的驗(yàn)收信息實(shí)行數(shù)字化管理，省級(jí)科技主管部門(mén)、地方監(jiān)理單位、服務(wù)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位必須通過(guò)創(chuàng)新基金網(wǎng)上工作系統(tǒng)完成基金項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。

第十八條 驗(yàn)收工作程序

由地方監(jiān)理單位組織驗(yàn)收的基金項(xiàng)目驗(yàn)收程序如下：

1、管理中心以合同到期時(shí)間為基準(zhǔn)，提前2個(gè)月通過(guò)創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)，向項(xiàng)目承擔(dān)單位、省級(jí)科技主管部門(mén)和地方監(jiān)理單位發(fā)出驗(yàn)收準(zhǔn)備工作通知。

2、基金項(xiàng)目承擔(dān)單位在創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)上，按《監(jiān)理與驗(yàn)收工作觃范》的要求填寫(xiě)項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表，連同相應(yīng)的項(xiàng)目驗(yàn)收附件材料，送至服務(wù)機(jī)構(gòu)；

3、服務(wù)機(jī)構(gòu)在收到基金項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目驗(yàn)收材料后，5個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收材料的審核，并提出審核意見(jiàn)；同時(shí)將項(xiàng)目紙質(zhì)驗(yàn)收材料（含在監(jiān)理過(guò)程中項(xiàng)目承擔(dān)單位提供的附件材料）和網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)中的材料發(fā)送至地方監(jiān)理單位；

4、地方監(jiān)理單位在收到服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)送的項(xiàng)目驗(yàn)收材料后，1個(gè)月內(nèi)完成對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收材料審核、組織專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收評(píng)審、提出驗(yàn)收意見(jiàn)，并將項(xiàng)目驗(yàn)收材料（含紙質(zhì)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中材料，以下相同）發(fā)送至省級(jí)科技主管部門(mén)；

5、省級(jí)科技主管部門(mén)在收到地方監(jiān)理單位報(bào)送的項(xiàng)目驗(yàn)收材料后，10個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收材料的審核，在提出審核意見(jiàn)后，將項(xiàng)目驗(yàn)收材料報(bào)送管理中心；同時(shí)，匯總轄區(qū)內(nèi)項(xiàng)目驗(yàn)收信息抁送同級(jí)財(cái)政主管部門(mén)；

6、管理中心在收到省級(jí)科技主管理部門(mén)報(bào)送的項(xiàng)目驗(yàn)收材料后，3個(gè)月內(nèi)完成對(duì)項(xiàng)目的驗(yàn)收意見(jiàn)的審查，按季度在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上公告驗(yàn)收結(jié)論為合栺的項(xiàng)目清單。

第十九條 基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)體系按項(xiàng)目類(lèi)型分為兩種：初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目和創(chuàng)新項(xiàng)目；其中創(chuàng)新項(xiàng)目又按不同的支持方式，建立了無(wú)償資助和貸款貼息兩種不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

1、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目的考核要點(diǎn)是：

（1）地方政府資金與項(xiàng)目承擔(dān)單位融資到位情況；

（2）項(xiàng)目產(chǎn)品開(kāi)發(fā)目標(biāo)完成情況及獲得的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件；

（3）項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)拓情況；

（4）項(xiàng)目承擔(dān)單位收入與資產(chǎn)變化情況；

（5）項(xiàng)目承擔(dān)單位的發(fā)展?jié)摿εc風(fēng)險(xiǎn)投資價(jià)值。

2、創(chuàng)新項(xiàng)目

（1）無(wú)償資助項(xiàng)目的考核要點(diǎn)是：

a、地方政府資金與項(xiàng)目承擔(dān)單位融資到位情況； b、項(xiàng)目產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及中試完成情況；

c、項(xiàng)目產(chǎn)品的市場(chǎng)拓展與銷(xiāo)售收入、利稅指標(biāo)完成情況； d、項(xiàng)目承擔(dān)單位資產(chǎn)變化情況；

e、項(xiàng)目承擔(dān)單位的成長(zhǎng)性與產(chǎn)業(yè)投資價(jià)值。（2）貸款貼息項(xiàng)目的考核要點(diǎn)是： a、銀行貸款及其他項(xiàng)目資金落實(shí)情況； b、生產(chǎn)設(shè)備到位與產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)情況； c、項(xiàng)目產(chǎn)品質(zhì)量保證情況；

d、項(xiàng)目產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益和利稅情況； e、項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)展?jié)摿εc上市前景。

第二十條 驗(yàn)收材料

1、項(xiàng)目承擔(dān)單位完成的驗(yàn)收材料

（1）《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表》，其中包拪五張附表： a、《基金項(xiàng)目總體技術(shù)指標(biāo)完成情況》（附表一）； b、《基金項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量指標(biāo)完成情況》（附表二）； c、《基金項(xiàng)目資金使用情況》（附表三）；

d、《基金項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)取得的成果》（附表四）； e、《基金項(xiàng)目執(zhí)行情況總結(jié)》（附表五）。

（2）基金項(xiàng)目工作總結(jié)報(bào)告應(yīng)包拪在基金項(xiàng)目合同執(zhí)行期內(nèi)的如下內(nèi)容： a、項(xiàng)目資金落實(shí)與支出情況；

b、項(xiàng)目產(chǎn)品開(kāi)發(fā)進(jìn)度與取得成果情況； c、項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)拓與銷(xiāo)售情況；

d、合同技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量、資產(chǎn)指標(biāo)完成情況； e、項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題； f、其他相關(guān)說(shuō)明。

（3）相關(guān)附件（紙質(zhì)材料）a、《基金項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》原件

要求按管理中心提供的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告樣本內(nèi)容編制，審計(jì)報(bào)告要加蓋騎縫章、審計(jì)單位公章和兩名注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽章；

b、基金項(xiàng)目合同執(zhí)行期內(nèi)本項(xiàng)目取得的各類(lèi)成果證明材料復(fù)印件（如：專(zhuān)利證書(shū)、產(chǎn)品鑒定證書(shū)、權(quán)威機(jī)構(gòu)測(cè)試報(bào)告、新藥證書(shū)、軟件產(chǎn)品登記與著作權(quán)登記證書(shū)、特殊行業(yè)許可證等）；項(xiàng)目已有產(chǎn)品或樣品、樣機(jī)的應(yīng)附照片； c、驗(yàn)收時(shí)項(xiàng)目承擔(dān)單位最近一個(gè)月的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表原件； d、項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)的全部銷(xiāo)售發(fā)票復(fù)印件。

2、需由驗(yàn)收評(píng)審專(zhuān)家完成的驗(yàn)收材料（無(wú)償資助項(xiàng)目和貸款貼息項(xiàng)目?jī)深?lèi)）（1）《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)表》（由專(zhuān)家個(gè)人填寫(xiě)）；

（2）《基金項(xiàng)目專(zhuān)家驗(yàn)收意見(jiàn)表》（由驗(yàn)收專(zhuān)家組填寫(xiě)）；（3）《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)審專(zhuān)家組名單》（由驗(yàn)收專(zhuān)家簽字）。

3、需由地方監(jiān)理單位和省級(jí)科技主管部門(mén)完成的驗(yàn)收材料：（1）《基金項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)表》（由地方監(jiān)理單位填寫(xiě)），；：（2）、《基金項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)表》（由省級(jí)科技主管部門(mén)填寫(xiě)）。

4、由地方監(jiān)理單位匯總提交管理中心的紙質(zhì)驗(yàn)收材料及相關(guān)要求：（1）紙質(zhì)材料如下：

a、《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表》； b、基金項(xiàng)目工作總結(jié)報(bào)告（含相關(guān)附件）c、基金項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告； d、《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)表》； e、《基金項(xiàng)目專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)》； f、《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)審專(zhuān)家組名單》；

g、《基金項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)表》，含“基金項(xiàng)目監(jiān)理單位驗(yàn)收意見(jiàn)表”和“ 基金項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)表”。

（2）以上材料按照《基金項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)表》一式四份，其他材料一式一份，簽章后提交管理中心（管理中心需要簽章原件）。（3）材料中所有表栺均可以從網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)驗(yàn)收流程中獲取。

（4）《基金項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》范本，請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)新基金網(wǎng)站上查詢。

第二十一條

1、工作要求 專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審工作

（1）專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審工作必須遵循客觀、公正、事實(shí)求是的原則；

（2）驗(yàn)收評(píng)審要嚴(yán)栺對(duì)照《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目合同》的各項(xiàng)指標(biāo)內(nèi)容考核評(píng)價(jià)項(xiàng)目，進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)；

（3）驗(yàn)收評(píng)審工作以組織專(zhuān)家現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式進(jìn)行；

（4）驗(yàn)收組織單位要按照觃定認(rèn)真做好組織工作，必須遵循客觀、公正、實(shí)事求是的原則，確保驗(yàn)收評(píng)審工作的質(zhì)量；

（5）在專(zhuān)家個(gè)人填寫(xiě)《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)表》之前，驗(yàn)收組織單位要向每位專(zhuān)家介紹如何正確地填表打分；

（6）地方監(jiān)理單位不得干預(yù)專(zhuān)家獨(dú)立打分和持不同意見(jiàn)；（7）專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)是管理中心做出驗(yàn)收結(jié)論的重要依據(jù)。

2、工作程序

（1）聽(tīng)取項(xiàng)目承擔(dān)單位項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告；

（2）宣讀《基金項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》；

（3）組織專(zhuān)家現(xiàn)場(chǎng)考察項(xiàng)目，并對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)的全部銷(xiāo)售發(fā)票進(jìn)行審核；（4）專(zhuān)家對(duì)有關(guān)問(wèn)題質(zhì)詢；

（5）專(zhuān)家個(gè)人填寫(xiě)《基金項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)表》；（6）專(zhuān)家組討論形成驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)。

3、專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)文字部分應(yīng)包拪以下內(nèi)容

（1）何時(shí)、何地、何單位組織；專(zhuān)家組是否對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行了實(shí)地考察和有關(guān)問(wèn)題的質(zhì)詢；驗(yàn)收材料是否齊備、觃范，是否符合要求。

（2）評(píng)價(jià)項(xiàng)目/產(chǎn)品主要、關(guān)鍵技術(shù)完成情況，有何依據(jù)（證書(shū)、鑒定、測(cè)試數(shù)據(jù)等）。

（3）評(píng)價(jià)項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)發(fā)及銷(xiāo)售狀況，考核經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況；（4）項(xiàng)目承擔(dān)單位資產(chǎn)指標(biāo)完成情況；

（5）項(xiàng)目資金落實(shí)與支出情況，資金使用是否觃范合理；（6）項(xiàng)目實(shí)施前后，項(xiàng)目承擔(dān)單位資產(chǎn)及收入整體變化情況；（7）項(xiàng)目前景與項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)展?jié)摿Α?/p>

4、專(zhuān)家組成

在驗(yàn)收評(píng)審工作中，地方監(jiān)理單位應(yīng)在地方或國(guó)家《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金專(zhuān)家?guī)臁分羞x擇驗(yàn)收評(píng)審專(zhuān)家。驗(yàn)收評(píng)審專(zhuān)家組一般由5人以上構(gòu)成，其中應(yīng)包拪技術(shù)專(zhuān)家、管理專(zhuān)家和財(cái)務(wù)專(zhuān)家，技術(shù)專(zhuān)家不應(yīng)少于2名。評(píng)審專(zhuān)家應(yīng)熟悉被評(píng)審項(xiàng)目的技術(shù)、市場(chǎng)狀況；同一行政隸屬單位的專(zhuān)家，原則上每次評(píng)審只能選1人參加；所選專(zhuān)家應(yīng)與被評(píng)審項(xiàng)目及項(xiàng)目承擔(dān)單位無(wú)利益關(guān)系和直接行政隸屬關(guān)系。

第二十二條

1、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn) 驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與結(jié)論

驗(yàn)收結(jié)論與驗(yàn)收分值的參考對(duì)應(yīng)關(guān)系如下：（1）80分以上的，驗(yàn)收合栺；

（2）65分至79分之間的，驗(yàn)收基本合栺；（3）65分以下的，驗(yàn)收不合栺；

（4）有下列情況之一的，原則上作為驗(yàn)收不合栺處理： a、銷(xiāo)售收入完成不足合同觃定指標(biāo)的50%； b、技術(shù)和質(zhì)量指標(biāo)完成情況不足60%； c、項(xiàng)目在合同到期后1年以上時(shí)間驗(yàn)收；

d、驗(yàn)收材料中有造假行為或項(xiàng)目承擔(dān)單位無(wú)法提供有效材料證明驗(yàn)收指標(biāo)完成情況的真實(shí)性；

e、合同丙方資金到位率不足50%的。

2、驗(yàn)收結(jié)論

管理中心依據(jù)專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)、專(zhuān)家評(píng)分以及地方監(jiān)理單位驗(yàn)收意見(jiàn)，結(jié)合日常監(jiān)管信息，同時(shí)參考監(jiān)理機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)意見(jiàn)綜合做出驗(yàn)收結(jié)論。

（1）驗(yàn)收合栺：項(xiàng)目較好完成合同目標(biāo)，管理中心核發(fā)驗(yàn)收證書(shū)，全額撥付合同經(jīng)費(fèi)余款；

（2）驗(yàn)收基本合栺：項(xiàng)目基本完成合同目標(biāo)，管理中心核發(fā)驗(yàn)收證書(shū)，撥付60%合同經(jīng)費(fèi)余款。項(xiàng)目承擔(dān)單位在驗(yàn)收當(dāng)年不得申請(qǐng)基金項(xiàng)目；

（3）驗(yàn)收不合栺：項(xiàng)目沒(méi)有完成合同目標(biāo)且差距較大；不發(fā)驗(yàn)收證書(shū)；停撥合同經(jīng)費(fèi)余額；項(xiàng)目承擔(dān)單位3年內(nèi)不得申請(qǐng)基金項(xiàng)目。

管理中心每季度在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上公告驗(yàn)收結(jié)論為合栺的項(xiàng)目清單。

第四篇：國(guó)家科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目驗(yàn)收的相關(guān)注意事項(xiàng)

國(guó)家科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目驗(yàn)收工作的相關(guān)注意事項(xiàng)

（一）驗(yàn)收時(shí)間

以合同到期時(shí)間為基準(zhǔn)，提前2個(gè)月即可通過(guò)創(chuàng)新金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)填寫(xiě)驗(yàn)收申請(qǐng)表，并向成都市科技局計(jì)劃處提出驗(yàn)收申請(qǐng)。

（二）驗(yàn)收內(nèi)容

基金項(xiàng)目的驗(yàn)收內(nèi)容主要包括：合同計(jì)劃進(jìn)度執(zhí)行情況；項(xiàng)目技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量指標(biāo)完成情況；項(xiàng)目研究開(kāi)發(fā)取得的成果情況；項(xiàng)目資金落實(shí)與支出情況；項(xiàng)目實(shí)施前后企業(yè)的整體發(fā)展變化情況。

（三）企業(yè)需完成的驗(yàn)收準(zhǔn)備工作

? 《創(chuàng)新基金項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表》；（在創(chuàng)新基金網(wǎng)站

<>上的“創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)”中在線填寫(xiě)）

? 創(chuàng)新基金項(xiàng)目工作總結(jié)報(bào)告（單獨(dú)成冊(cè)），內(nèi)容包括：項(xiàng)目資金來(lái)源、資金落實(shí)與支出情況；項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度與經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、質(zhì)量指標(biāo)完成情況；項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)發(fā)與銷(xiāo)售情況；相關(guān)說(shuō)明與建議。

? 基金項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中取得的各類(lèi)成果的證明材料，已有產(chǎn)品或樣品的可附照片或樣本。

? 由四川省科技廳備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所（或?qū)徲?jì)師事務(wù)所）出具的基金項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告及附注。審計(jì)內(nèi)容為：基金項(xiàng)目執(zhí)行 1

期間累計(jì)實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)及基金項(xiàng)目資金到位與支出情況（按照分列）。

? 項(xiàng)目執(zhí)行期間企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及最近一個(gè)月企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表原件。

（四）企業(yè)提供驗(yàn)收材料明細(xì)

? 驗(yàn)收申請(qǐng)表

? 項(xiàng)目工作總結(jié)報(bào)告

? 基金項(xiàng)目立項(xiàng)合同

? 技術(shù)檢測(cè)報(bào)告

? 專(zhuān)利證書(shū)

? 質(zhì)量認(rèn)定報(bào)告

? 地方資金到位證明

? 審計(jì)報(bào)告（含資產(chǎn)負(fù)債表、損益表等）

? 相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表

? 用戶報(bào)告

? 營(yíng)業(yè)執(zhí)照

? 鑒定報(bào)告

? 其他資質(zhì)等

? 項(xiàng)目銷(xiāo)售發(fā)票復(fù)印件等銷(xiāo)售證明材料

（五）驗(yàn)收會(huì)議

項(xiàng)目驗(yàn)收會(huì)議由成都市科技局主持, 參加“委托驗(yàn)收”的專(zhuān)家由地方監(jiān)理單位聘任，專(zhuān)家人數(shù)一般為5至7人。參加基金項(xiàng)目驗(yàn)收組的專(zhuān)家必須由熟悉驗(yàn)收項(xiàng)目的科技專(zhuān)家、經(jīng)濟(jì)專(zhuān)家和管理專(zhuān)家構(gòu)成。

（六）驗(yàn)收結(jié)論：

1、驗(yàn)收合格——項(xiàng)目較好地完成合同目標(biāo)，全額撥付合同經(jīng)費(fèi)余額并核發(fā)驗(yàn)收證書(shū)；

2、驗(yàn)收基本合格——項(xiàng)目基本完成合同目標(biāo)，視具體情況撥付60%的合同經(jīng)費(fèi)余額及核發(fā)驗(yàn)收證書(shū)；

3、驗(yàn)收不合格——項(xiàng)目執(zhí)行情況與合同目標(biāo)差距較大，停撥合同經(jīng)費(fèi)余額。

（七）其他注意事項(xiàng)

1、項(xiàng)目承擔(dān)單位必須指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)項(xiàng)目驗(yàn)收事宜，如因企業(yè)原因項(xiàng)目不能參加集中驗(yàn)收，導(dǎo)致項(xiàng)目撥款被收繳等嚴(yán)重后果，一切責(zé)任由企業(yè)自己承擔(dān)。

2、項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告格式、工作總結(jié)格式、經(jīng)認(rèn)定的審計(jì)事務(wù)所名單請(qǐng)?jiān)谌汗蚕碇辛硗庀螺d。