第一篇：嚴(yán)禁代客理財(cái)承諾書(shū)

嚴(yán)禁代客理財(cái)承諾書(shū)

為進(jìn)一步規(guī)范貴金屬交易市場(chǎng)的行為，維護(hù)交易市場(chǎng)有序、健康的發(fā)展，使

我們的業(yè)務(wù)工作合法進(jìn)行，凡是天津黃金日客戶(hù)經(jīng)理必須承諾做到以下幾點(diǎn)：

1.客戶(hù)經(jīng)理及其本公司全體員工必須引導(dǎo)客戶(hù)實(shí)盤(pán)交易前做模擬交易，熟悉交易軟件及風(fēng)險(xiǎn)控制力。

2.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)由客戶(hù)經(jīng)理或投資顧問(wèn)本人為客戶(hù)培訓(xùn)該平臺(tái)的交易規(guī)則，直到客戶(hù)能獨(dú) 立操作。

3.客戶(hù)經(jīng)理和投資顧問(wèn)有義務(wù)對(duì)客戶(hù)的交易風(fēng)險(xiǎn)控制提出建議。

4.客戶(hù)經(jīng)理及其本公司全體員工只有交易建議權(quán)，嚴(yán)禁代客操盤(pán)，若代客操盤(pán)造成 客戶(hù)虧損或盈利的均由該操盤(pán)者自行承擔(dān)，與總公司無(wú)關(guān)。

5.查實(shí)代客操盤(pán)的客戶(hù)經(jīng)理或投資顧問(wèn)將扣除該客戶(hù)經(jīng)理或投資顧問(wèn)三個(gè)月的手續(xù)費(fèi)返擁并罰款人民幣1萬(wàn)元以上（具體視情況情節(jié)嚴(yán)重程度而定），該客戶(hù)經(jīng)理所屬公司、分公司、居間首次罰款人民幣20萬(wàn)第二次人民幣30萬(wàn)，第三次將取消該公司、分公司、居間合作資格。

我已仔細(xì)閱讀并知悉 《嚴(yán)禁代客理財(cái)承諾書(shū)》所闡述內(nèi)容，并且遵守提示進(jìn)行操作。

單位蓋章：

客戶(hù)經(jīng)理簽字：

****年**月**日

第二篇：代客理財(cái)協(xié)議范本

代客理財(cái)協(xié)議范本

以下是為大家搜集整理的代客理財(cái)協(xié)議范本，歡迎參考!

甲方：

乙方：

身份證號(hào)碼：

身份證號(hào)碼：

固定電話(huà)：

固定電話(huà)：

手機(jī)：

手機(jī)：

通信地址：

地址：

郵編：

郵編：

e-mail：

e-mail：

甲方委托乙方為其進(jìn)行有償代理操作在_____________證券公司開(kāi)立的;戶(hù)名為_(kāi)______;帳號(hào)為_(kāi)______________;起初資金為_(kāi)_________________

投資帳戶(hù)。經(jīng)過(guò)雙方協(xié)商約定在___年

___月___

日到

___年___

月___

日期間按照以下條款規(guī)定對(duì)以上帳戶(hù)進(jìn)行有償代客理財(cái)。

一、開(kāi)戶(hù)：

1、甲方可以是個(gè)人、企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)，自由選擇信譽(yù)好、交易及行情通道相對(duì)暢通證券公司開(kāi)立帳戶(hù)，要求必須提供網(wǎng)上交易服務(wù)。

2、初始資金量要求不得少于20萬(wàn)元人民幣，資金來(lái)源合法由甲方保證。

3、乙方擁有獨(dú)立的下單操作權(quán)，但沒(méi)有資金調(diào)撥權(quán);甲方擁有資金調(diào)撥權(quán)，即只有甲方可以取出資金。

4、甲方有義務(wù)對(duì)自已的資金調(diào)撥密碼保密，帳戶(hù)的資金安全由甲方開(kāi)戶(hù)所在的證券經(jīng)紀(jì)公司負(fù)責(zé)。

二、交易：

1、開(kāi)戶(hù)后甲方把帳戶(hù)的交易帳號(hào)和交易密碼告知乙方(不含資金調(diào)撥密碼)，由乙方進(jìn)行交易。

2、本協(xié)議執(zhí)行期間除給乙方可能的利潤(rùn)分成外，甲方不得出金。

三、利潤(rùn)的分配：：

乙方堅(jiān)持持續(xù)穩(wěn)健獲利的資金管理原則，所以甲方的資金可能有時(shí)候會(huì)保持不變，有時(shí)候會(huì)獲得較大的收益，當(dāng)然也不排除虧損的可能。利潤(rùn)分配的具體事項(xiàng)如下：

1、乙方操盤(pán)。合約到期日如果有盈利則乙方獲取利潤(rùn)的30%;其他部分都?xì)w甲方所有。

注釋?zhuān)喝绻追匠跏假Y金在20萬(wàn)～50萬(wàn)之間乙方在合約到期日只提取全部利潤(rùn)的30%;如果甲方初始資金在50萬(wàn)～100萬(wàn)之間，乙方在合約到期日只提取全部利潤(rùn)的25%;如果甲方初始資金在100萬(wàn)以上，則乙方在合約到期日只提取全部利潤(rùn)的20%

2、甲方的追加投資入金單獨(dú)計(jì)算。

乙方的指定銀行帳戶(hù)：戶(hù)名：_____________

開(kāi)戶(hù)行：_____________帳號(hào)：_____________

四、虧損及責(zé)任：

1、乙方不承擔(dān)虧損責(zé)任但乙方承諾在虧損達(dá)到全年初始資金的30%(甲方可根據(jù)自己風(fēng)險(xiǎn)承受力自行制定)時(shí)立即通知甲方。由甲方?jīng)Q定是否終止本協(xié)議執(zhí)行。

五、協(xié)議的終止：

1、本協(xié)議期滿(mǎn)后自動(dòng)終止。

2、在合約未到期時(shí)甲方單方面提前停止委托則甲方違約。因本協(xié)議終止由甲方單方面引起，盈利部分按35%分配給乙方，若出現(xiàn)虧損，不論虧損比例是多少，乙方均不承擔(dān)任何責(zé)任。

3、若出現(xiàn)乙方單方面違約，則本協(xié)議須終止。在本協(xié)議終止后甲方有權(quán)不進(jìn)行對(duì)當(dāng)期利潤(rùn)的分配，若出現(xiàn)虧損，不論虧損比例是多少，由乙方承擔(dān)結(jié)算期出現(xiàn)的全部虧損。

六、雙方配合：

乙方希望甲方完全信任乙方，并且在本協(xié)議執(zhí)行期間甲方不得干預(yù)乙方任何操作，以免干擾乙方的投資策略及交易計(jì)劃。甲方只需要隨時(shí)查看并監(jiān)控自己的資金情況即可。

七、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

甲方(簽章)_____________

乙方(簽章)_____________

簽字：_____________

簽字：_____________

日期：_____________

日期：_____________

文檔內(nèi)容僅供參考

第三篇：代客理財(cái)協(xié)議書(shū)

代客理財(cái)協(xié)議書(shū)

甲方（出資方）：

乙方：

甲方委托乙方為其進(jìn)行有償理財(cái)操作在證券公司開(kāi)立股票投資賬戶(hù)，戶(hù)名為

；賬號(hào)為

；起初資金為

萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)雙方協(xié)商約定在 年

月

日到

年

月

日期間按照以下條款規(guī)定對(duì)以上賬戶(hù)進(jìn)行有償代客理財(cái)。

一、股票賬戶(hù)

1、甲方可以是個(gè)人、企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)，自由選擇信譽(yù)好、交易及行情通道相對(duì)暢通的證券公司（或期貨公司）開(kāi)立股票賬戶(hù)，必須提供網(wǎng)上交易服務(wù)。

2、資金來(lái)源的合法性由甲方保證。由甲方資金來(lái)源不正當(dāng)所導(dǎo)致的一切后果乙方不負(fù)有任何責(zé)任。

3、委托期間乙方擁有完全獨(dú)立的操作權(quán)，沒(méi)有資金調(diào)撥權(quán)，甲方擁有資金調(diào)撥權(quán)，即只有甲方可從銀行取出資金。

4、甲方有義務(wù)對(duì)帳戶(hù)資金調(diào)撥密碼保密，股票賬戶(hù)的資金安全由甲方開(kāi)戶(hù)所在的證券公司負(fù)責(zé)。由甲方泄密或疏忽等原因造成的資金損失乙方不負(fù)有任何責(zé)任。

5、開(kāi)戶(hù)后甲方將賬戶(hù)的交易賬號(hào)和交易密碼告知乙方（不含資金調(diào)撥密碼即從銀行轉(zhuǎn)券商或券商轉(zhuǎn)銀行的資金密碼），由乙方更改密碼并保管、進(jìn)行交易。

6、本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方不干預(yù)乙方獨(dú)立操作，不參與或者委托第三人參與股票賬戶(hù)交易，甲方有權(quán)每周一次向乙方了解股票賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)狀況。

二、虧損及責(zé)任

1、乙方將秉承謹(jǐn)慎、專(zhuān)業(yè)、持續(xù)穩(wěn)健獲利的原則，利用自身的優(yōu)勢(shì)和經(jīng)驗(yàn)，努力使理財(cái)收益最大化。

2、任何投資都是有風(fēng)險(xiǎn)的，甲方了解證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，在享有委托理財(cái)產(chǎn)生的收益的同時(shí)，也將自行承擔(dān)由于委托乙方進(jìn)行證券理財(cái)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和虧損。

3、如在本協(xié)議期內(nèi)，賬戶(hù)本金虧損達(dá)到20%時(shí)，乙方及時(shí)向甲方通報(bào)帳戶(hù)情況，甲方有權(quán)提前終止合同，如終止合同再由甲、乙雙方?jīng)Q定是否繼續(xù)合作。

4、本協(xié)議執(zhí)行期間甲方原則上不得隨意變動(dòng)本金，如有特殊情況需提前15天通知乙方。

三、利潤(rùn)分配

1、雙方約定，如果甲方股票帳戶(hù)資金的年收益低于10%，乙方不收取甲方任何報(bào)酬。

2、在本協(xié)議期間，帳戶(hù)收益達(dá)到或者超過(guò)本金的30%，甲方應(yīng)支付收益部分的30%給乙方作為操作報(bào)酬。

3、賬戶(hù)利潤(rùn)由乙方根據(jù)市場(chǎng)狀況不定期進(jìn)行結(jié)算，甲方須在乙方提出結(jié)算后5個(gè)工作日內(nèi)將乙方所得的操作報(bào)酬存入到乙方指定銀行賬戶(hù)，超過(guò)期限，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并且乙方有對(duì)甲方所支付款項(xiàng)的追償權(quán)。結(jié)算金額以結(jié)算日當(dāng)天帳戶(hù)金額為準(zhǔn)。

4、雙方進(jìn)行利潤(rùn)分配后，甲方賬戶(hù)資金即視為初始資金并重新開(kāi)始，以此類(lèi)推。

5、雙方同意，由于不可抗力之原因或因?yàn)閲?guó)家及地方法律、法規(guī)、政策、司法解釋等規(guī)范性文件的出臺(tái)或變更導(dǎo)致本協(xié)議實(shí)際無(wú)法履行的，本協(xié)議自動(dòng)提前終止；雙方根據(jù)提前終止之日的股票帳戶(hù)的資產(chǎn)狀況，按照本協(xié)議規(guī)定進(jìn)行結(jié)算；除此之外，雙方互相不承擔(dān)違約責(zé)任。

甲方：

乙方： 身份證號(hào)碼：

身份證號(hào)碼：

****年**月**日

****年**月**日

第四篇：代客理財(cái)協(xié)議

甲方(委托人)： 乙方(受托人)：

甲乙雙方本著自愿、真誠(chéng)、共同受益的原則，甲方將自有資產(chǎn)全權(quán)委托于乙方進(jìn)行保值增值管理。乙方將甲方資產(chǎn)投資于有價(jià)證券類(lèi)，以實(shí)現(xiàn)保值增值目的。根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及其它有關(guān)資產(chǎn)管理方面的法律、法規(guī)，在充分協(xié)商的基礎(chǔ)上，就委托資產(chǎn)管理事宜訂立本合同。

一、開(kāi)戶(hù)：

1、甲方可以是個(gè)人、企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)，自由選擇信譽(yù)好、交易及行情通道相對(duì)暢通合格交易商開(kāi)立帳戶(hù)，要求必須提供網(wǎng)上交易服務(wù)。

2、初始資金量要求不得少于十萬(wàn)人民幣，資金來(lái)源合法由甲方保證。

3、乙方擁有獨(dú)立的下單操作權(quán)，但沒(méi)有資金調(diào)撥權(quán);甲方擁有資金調(diào)撥權(quán)，即只有甲方可以取出資金。但沒(méi)有下單操作權(quán)

4、甲方有義務(wù)對(duì)自已的資金調(diào)撥密碼保密，帳戶(hù)的資金安全由甲方開(kāi)戶(hù)所在的交易商負(fù)責(zé)。

二、交易：

1、開(kāi)戶(hù)后甲方把帳戶(hù)的交易帳號(hào)和交易密碼告知乙方(不含資金調(diào)撥密碼)，由乙方進(jìn)行交易。

2、本協(xié)議執(zhí)行期間除給乙方可能的利潤(rùn)分成外，甲方不得出金。

三、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)： 乙方只收取操作費(fèi)。操作費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)：

1、甲方獲利10%以下(不包含10%)不收取操作費(fèi)。

2、甲方收益10%以上(包含10%)乙方收取操作費(fèi)收益的十分之一。

3、甲方收益25%以上，乙方收取操作費(fèi)收益的五分之一。注明：協(xié)議到期日，根據(jù)最終收益收取操作費(fèi)。

四、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)：

1、任何投資都是有風(fēng)險(xiǎn)的，甲方承擔(dān)10%的風(fēng)險(xiǎn)。乙方保證甲方資金的90%保本。

2、雙方必須遵守收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

3、協(xié)議日期內(nèi)甲方不得調(diào)動(dòng)賬戶(hù)內(nèi)資金。協(xié)議的終止：

1、本協(xié)議期滿(mǎn)后自動(dòng)終止。

2、若出現(xiàn)甲方單方面提前停止委托或者甲方未與乙方協(xié)商在本協(xié)議執(zhí)行期間出金等違約，則本協(xié)議自動(dòng)終止。若本協(xié)議終止由甲方單方面引起，乙方不承擔(dān)上述風(fēng)險(xiǎn)及收益條款。

3、若出現(xiàn)乙方單方面違約，乙方須退還全部本金并支付甲方最低保障收益。

六、操作理念：

乙方的投資理念是追求安全而長(zhǎng)期穩(wěn)定的利潤(rùn)，以確保甲方資金安全及收益

七、雙方配合：

乙方希望甲方完全信任乙方，并且在本協(xié)議執(zhí)行期間甲方不得干預(yù)乙方任何操作，以免干擾乙方的投資策略及交易計(jì)劃。甲方只需要隨時(shí)查看。甲乙雙方最低協(xié)議日期不能低于三個(gè)月

八、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

九、補(bǔ)充協(xié)議內(nèi)容

合同有效期：20___年___月___日到20___年___月___日。合同總額：_________.本合同于甲乙雙方簽字和蓋章后即生效。甲方(簽章)： 乙方(簽章)： 簽字： 簽字： 日期： 日期：

第五篇：證券代客理財(cái)協(xié)議書(shū)

證券代客理財(cái)協(xié)議書(shū)

甲方： 乙方： 身份證號(hào)碼： 身份證號(hào)碼： 手機(jī)號(hào)碼： 手機(jī)號(hào)碼： 通信地址： 通信地址： EMAIL: EMAIL:

甲乙雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，本著平等互利、友好合作的意愿達(dá)成本合同，并鄭重聲明共同遵守。

一、甲方委托乙方為其進(jìn)行有償代理操作在________________________開(kāi)立的；戶(hù)名為_(kāi)______；帳號(hào)為_(kāi)______________；起始金為_(kāi)_______________________股票投資帳戶(hù)。經(jīng)過(guò)雙方協(xié)商約定在 年 月 日到 年 月 日期間按照以下條款規(guī)定對(duì)以上帳戶(hù)進(jìn)行有償代客理財(cái)。

一、開(kāi)戶(hù)：

1、甲方可以是個(gè)人、企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)，自由選擇信譽(yù)好、交易及行情通道相對(duì)暢通的證券公司開(kāi)立股票帳戶(hù)，要求必須提供網(wǎng)上交易服務(wù)。

2、起始資金量要求不得少于十萬(wàn)元人民幣，資金來(lái)源合法由甲方保證。

3、乙方擁有完全獨(dú)立的下單買(mǎi)賣(mài)操作權(quán)，但沒(méi)有資金調(diào)撥權(quán)；甲方擁有資金調(diào)撥權(quán)，即只有甲方可以取出資金。

4、甲方有義務(wù)對(duì)自已的資金調(diào)撥密碼保密，帳戶(hù)的資金安全由甲方開(kāi)戶(hù)所在的證券公司負(fù)責(zé)，由甲方疏忽，泄密等原因造成資金損失乙方不負(fù)有

任何責(zé)任。

二、交易：

1、開(kāi)戶(hù)后甲方把帳戶(hù)的交易帳號(hào)和交易密碼告知乙方（不含資金調(diào)撥密碼，即從券商轉(zhuǎn)銀行和從銀行轉(zhuǎn)券商的資金密碼），由乙方進(jìn)行交易。

2、本協(xié)議執(zhí)行期間甲方不得變動(dòng)資金。

3、為了確保甲方的賬戶(hù)與資金安全，乙方在交易前必須向甲方提交總資金的10%作為風(fēng)險(xiǎn)保證金。

4、乙方操作甲方賬戶(hù)期間，甲方不得再操作自己的賬戶(hù)。

三、利潤(rùn)分配: 乙方堅(jiān)持賠小賺大，持續(xù)穩(wěn)健獲利的資金管理原則，所以甲方的資金可能有時(shí)候會(huì)保持不變，有時(shí)候會(huì)獲得較大的收益，當(dāng)然也不排除虧損的可能。利潤(rùn)分配的具體事項(xiàng)如下：

1、乙方操盤(pán)。年收益超過(guò)10%，收益部分的40%分配給乙方，由甲方匯入乙方指定的銀行賬戶(hù)中，收益部分的60%為甲方所有。收益不到10%（含10%），收益部分將全部歸甲方所有,乙方0收入。（注：收益＝期末總金額（期末余額+期末市值）－期初總金額（期初余額+期初市值）。

2、甲方的追加投資入金單獨(dú)計(jì)算。乙方的指定銀行帳戶(hù)： 戶(hù)名：

帳號(hào)： 開(kāi)戶(hù)行：

四、虧損及責(zé)任：

1、任何投資都是有風(fēng)險(xiǎn)的，由不可抗拒因素造成的損失乙方不承擔(dān)任何

責(zé)任（不可抗拒因素的定義參照股票交易的相關(guān)規(guī)定）。

2、乙方承諾將協(xié)議期內(nèi)虧損控制在起始資金的10%以?xún)?nèi)，超出部分由乙方承擔(dān)，并在乙方向甲方交納的風(fēng)險(xiǎn)保證金里扣除；當(dāng)協(xié)議期內(nèi)委托賬戶(hù)的虧損在起始資金10%以?xún)?nèi)時(shí)，乙方不承擔(dān)責(zé)任；如果協(xié)議期委托帳戶(hù)的帳面虧損達(dá)到起始資金10%以上時(shí)，甲方有權(quán)終止本協(xié)議，并且對(duì)超出10％以外部分的虧損，從乙方向甲方交納的風(fēng)險(xiǎn)保證金里扣除。以此來(lái)保證甲方最大虧損在10%。

五、協(xié)議的起始和終止：

1、本協(xié)議在雙方簽字日起生效.2、本協(xié)議期滿(mǎn)后自動(dòng)終止。

3、若出現(xiàn)甲方單方面提前停止委托或者甲方未與乙方協(xié)商在本協(xié)議執(zhí)行期間出金等違約，則本協(xié)議自動(dòng)終止。若本協(xié)議終止由甲方單方面引起，盈利部分對(duì)半分配，若出現(xiàn)虧損，不論虧損比例是多少，乙方均不承擔(dān)任何責(zé)任。

4、若出現(xiàn)乙方單方面違約，則本協(xié)議須終止。在本協(xié)議終止后甲方有權(quán)不進(jìn)行對(duì)當(dāng)期利潤(rùn)的分配，若出現(xiàn)虧損，不論虧損比例是多少，由乙方承擔(dān)結(jié)算期出現(xiàn)的虧損。

六、操作理念：

乙方的投資理念是堅(jiān)持以?xún)r(jià)值投資為主，追求安全而長(zhǎng)期穩(wěn)定的利潤(rùn)，有義務(wù)在確保10%的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)提高收益。實(shí)現(xiàn)雙贏。

七、雙方配合：

乙方依照合同承擔(dān)對(duì)甲方的信托責(zé)任。乙方希望甲方完全信任乙方，并且在本協(xié)議執(zhí)行期間甲方不得干預(yù)乙方任何操作，以免干擾乙方的投資策略

及交易計(jì)劃。甲方只需要在非交易時(shí)間查看并監(jiān)控自己的資金情況即可。

八、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

甲方（簽章）： 簽字： 日期：

： 簽字： 日期 乙方（簽章）