第一篇：華泰資管業(yè)務(wù)違規(guī)國元證券從業(yè)人員違規(guī)交易雙雙被罰 2018年稽查執(zhí)法重點(diǎn)曝光

華泰資管業(yè)務(wù)違規(guī)、國元證券從業(yè)人員違規(guī)交易雙雙被罰

2018年稽查執(zhí)法重點(diǎn)曝光

導(dǎo)讀

證監(jiān)會按照依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的監(jiān)管理念，繼續(xù)保持稽查執(zhí)法的高壓態(tài)勢。任何形式的違法亂紀(jì)行為，都不可能逃離監(jiān)管執(zhí)法視野。

證監(jiān)會按照依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的監(jiān)管理念，繼續(xù)保持稽查執(zhí)法的高壓態(tài)勢。任何形式的違法亂紀(jì)行為，都不可能逃離監(jiān)管執(zhí)法視野。

華泰資管業(yè)務(wù)多項(xiàng)違規(guī) 上海證監(jiān)局出警示函責(zé)令整改近日，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局對華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定。發(fā)布公告稱，經(jīng)查，華泰證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司業(yè)務(wù)開展中對投資者適當(dāng)性管理落實(shí)不到位，存在對客店風(fēng)險測評問卷填寫不完整、前后矛盾的現(xiàn)象。并且該公司的投資、交易制度不健全，存在交易對手管理薄弱、債券信用評級管理未全面覆蓋、詢價管理不規(guī)范、異常交易管理不到位等問題。

違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局對其予以警示。以下是警示函原文： 華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司：經(jīng)查，你公司（華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司）在業(yè)務(wù)開展中存在以下問題：

一是投資者適當(dāng)性管理落實(shí)不到位，存在風(fēng)險測評問卷填寫不完整、部分客戶信息填寫前后矛盾等問題。二是投資、交易制度不健全，存在交易對手管理薄弱、債券信用評級管理未全面覆蓋、詢價管理不規(guī)范、異常交易管理不到位等問題。上述行為違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會第93號令）第三條第二款，《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會公告[2013]28號）第十六條第一款、第五十二條第一款，《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會公告[2012]30號）第三十六條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會第93號令）第五十七條的規(guī)定，對你公司予以警示。

你公司應(yīng)按照法律、行政法規(guī)及證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的要求落實(shí)整改，進(jìn)一步梳理相關(guān)流程，強(qiáng)化有關(guān)人員合規(guī)守法意識。你公司應(yīng)在2018年03月20日前向我局提交有關(guān)落實(shí)整改工作的書面報告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并檢查你公司的整改情況。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2018年2月13日可以發(fā)現(xiàn)，從去年開始，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于各券商的違規(guī)事件日益嚴(yán)格。國元證券從業(yè)人員蔣樂輝違規(guī)交易遭廣東證監(jiān)局處罰

同樣也是3月，廣東證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布公告稱對蔣樂輝涉嫌證券從業(yè)人員違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。責(zé)令蔣樂輝改正，給予警告，并處以10萬元罰款。

以下是警示函原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政處罰決定書 當(dāng)事人：蔣樂輝，女，1972年9月出生，住址：廣東省中山市。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對蔣樂輝涉嫌證券從業(yè)人員違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明，蔣樂輝存在以下違法事實(shí)：

蔣樂輝系在國元證券股份有限公司中山體育路證券營業(yè)部任職的證券從業(yè)人員，從業(yè)期間為2009年6月1日至2017年3月30日。

2015年6月12日至2017年3月3日，蔣樂輝私下接受李某平等多名客戶委托，利用“梁某根”、“黃某玲”證券賬戶（以下簡稱賬戶組）買賣證券。期間，賬戶組的交易均由蔣樂輝決策實(shí)施。蔣樂輝在私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易期間沒有違法所得。

上述違法事實(shí)，有國元證券相關(guān)勞動合同、證券賬戶資料、證券交易流水、銀行賬戶資料、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十五條的規(guī)定，我局決定： 責(zé)令蔣樂輝改正，給予警告，并處以10萬元罰款。當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號7111010***2，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2018年3月5日事實(shí)上，券商員工受客戶委托炒股是券商行業(yè)屢次吃罰單的原因。員工嚴(yán)禁炒股屬于基本常識。監(jiān)管層明令禁止，卻依舊有人明知故犯，輕則罰款，重則從業(yè)人員被市場禁入。

華泰證券前投行部副總監(jiān)、保薦人廣弘毅曾因私下委托交易，被處以435.75萬元罰款，同時對廣弘毅采取5年證券市場禁入措施。

廣發(fā)證券南京北京東路證券營業(yè)部從業(yè)人員趙哲民私下接受客戶委托，被處于沒收違法所得并罰款，同時采取3年證券市場禁入措施。2017年底，針對證券中介機(jī)構(gòu)被立案調(diào)查的22個案件，證監(jiān)會官網(wǎng)文件列出了證券中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)的行為集中表現(xiàn)如下：

一是不遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，未編制工作計(jì)劃，獲取的資料證據(jù)不充分、不適當(dāng)，底稿記錄不完整，倒簽報告日期，甚至在檢查調(diào)查期間偽造、篡改文件和資料。

二是未保持應(yīng)有的職業(yè)審慎，未全面有效評估項(xiàng)目風(fēng)險，對明顯異常情況未充分關(guān)注，對重大舞弊跡象職業(yè)懷疑不足，也未采取有效措施予以識別或應(yīng)對。

三是對重大會計(jì)處理的合規(guī)性、評估結(jié)論的合理性、法律意見的明確性缺乏合理判斷，形成的專業(yè)意見背離執(zhí)業(yè)基本準(zhǔn)則或明顯錯漏。

四是審計(jì)、評估、盡調(diào)程序流于形式或存在重大缺陷、瑕疵，核查驗(yàn)證義務(wù)履行不充分。值得注意的是，近期，在新一輪政府機(jī)構(gòu)改革方案中，“一行三會”中保監(jiān)會與銀監(jiān)會被整合，證監(jiān)會仍繼續(xù)保留，這被市場解讀為當(dāng)下資本市場發(fā)展的任務(wù)十分艱巨，獨(dú)立的監(jiān)管體制重要且必要。

2018年，中國資本市場的發(fā)展迎來了重要時刻，大力發(fā)展直接融資，完善多層次資本市場建設(shè)，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，尤其是新經(jīng)濟(jì)，如何順利將獨(dú)角獸企業(yè)登陸A股，成為監(jiān)管層乃至市場各界關(guān)注的重要課題，而注冊制的推進(jìn)、《證券法》的修改等將會成為監(jiān)管層不斷推進(jìn)的重要工作。

3月14日上午，證監(jiān)會組織召開稽查執(zhí)法專場新聞通氣會。會上，證監(jiān)會通報了2018年稽查執(zhí)法重點(diǎn)，需格外注意：

1、嚴(yán)重?fù)p害上市公司利益，損害中小股東合法權(quán)益的案件。包括虛假披露信息，通過虛構(gòu)交易粉飾業(yè)績，或?qū)嵤昂鲇剖健敝亟M非法牟利的案件；大股東、實(shí)際控制人及上市公司董監(jiān)高等人員通過違規(guī)擔(dān)保、資金占用、關(guān)聯(lián)交易等方式，惡意掏空上市公司的案件；嚴(yán)重違背現(xiàn)金分紅制度規(guī)則。

2、嚴(yán)重積聚市場風(fēng)險，危害市場平穩(wěn)運(yùn)行的違法行為。包括通過違規(guī)聚集市場資金，濫用杠桿交易，放大市場風(fēng)險的案件；借助新型金融工具，濫用金融科技之名，或者跨市場實(shí)施違法交易的行為。

3、嚴(yán)重破壞公平交易原則，影響市場功能發(fā)揮的案件。包括利用重組題材進(jìn)行炒作，利用多層多級傳遞獲取的內(nèi)幕信息搶先買入或提前避損的案件；多賬戶多點(diǎn)布局、內(nèi)外勾結(jié)、虛實(shí)結(jié)合，趁機(jī)借勢操縱股票價格的案件。

4、嚴(yán)重?cái)_亂信息傳播秩序，惡意制造市場恐慌情緒的案件。包括通過互聯(lián)網(wǎng)、自媒體肆意發(fā)表針對個股、板塊、市場走勢和監(jiān)管政策的不實(shí)不當(dāng)言論的行為；充當(dāng)股市“黑嘴”，引誘不明真相的投資者參與交易，從中牟利的案件。