第一篇：按照HSE體系要求 強(qiáng)化承包商現(xiàn)場管理——中國石油化工股份有限公司金陵分公司

按照HSE體系要求 強(qiáng)化承包商現(xiàn)場管理

——中國石油化工股份有限公司金陵分公司

引言

承包商的現(xiàn)場安全管理，是整個安全管理系統(tǒng)中的一個重要環(huán)節(jié)。過去往往由于對承包商的管理和教育不到位而造成傷亡事故時有發(fā)生，針對這一薄弱環(huán)節(jié)，金陵分公司以中國石化HSE管理體系為指南，深入貫徹落實集團(tuán)公司安全環(huán)保局《承包商安全管理規(guī)定》，在理解集團(tuán)公司、API和CMA的一系列國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合本公司實際情況，較為全面地調(diào)研了35家承包商的組織結(jié)構(gòu)和資質(zhì)水平，從而系統(tǒng)地制定了承包商HSE管理模式和工作程序，對承包商從入廠教育到工程完畢實施了全過程的HSE管理和監(jiān)控。在實際工作中，我們主要有5個方面的做法：

夯實基礎(chǔ)，平緩過渡，為承包商建筑一個HSE“引橋”

HSE管理體系是一個水平較高的平臺，是一個系統(tǒng)化、規(guī)范化、科學(xué)化的管理體系，也是當(dāng)今國際上先進(jìn)的管理模式，而國內(nèi)目前承包商的專業(yè)管理水平與這一管理模式有一定的差距，針對這一落差，我們首先對金陵分公司的承包商進(jìn)行了現(xiàn)狀分析，認(rèn)為國際HSE管理水平就象橋梁的“主橋面”，承包商的水平就像一般“路面”，因此，我們所做的第一步工作就是要構(gòu)筑一個“引橋”，下功夫、花精力對承包商進(jìn)行系統(tǒng)的培訓(xùn)，引導(dǎo)承包商先駛?cè)搿耙龢颉保偬嵘健爸鳂颉?，嫁接最新管理理念，移植風(fēng)險評價思想，以最快的速度實現(xiàn)與WTO先進(jìn)理念接軌。在分析了承包商現(xiàn)狀后，我們組織了55家承包商最高管理者、管理者代表和HSE監(jiān)督員進(jìn)行專門培訓(xùn)，采用MBA的案例培訓(xùn)教學(xué)法，列舉過去發(fā)生在他們身邊的典型事故案例，重播事故錄像，追憶歷史教訓(xùn)，回首往事，歷歷在目，承包商經(jīng)理們內(nèi)心受到了強(qiáng)烈的震動，接著，由OHSMS審核員從安全、環(huán)保、健康三方面分析這些事故教訓(xùn)，宣傳HSE理念，講解HSE要素，介紹國內(nèi)外風(fēng)險評價和危害識別的方法，介紹BP公司和Shell公司的具體做法。通過這樣深入淺出、通俗易懂的教育培訓(xùn)，使得承包商逐漸對HSE產(chǎn)生了興趣，平緩駛?cè)際SE的“引橋”，進(jìn)入國際WTO的新軌道。

提高門檻，嚴(yán)審資質(zhì)，把好承包商準(zhǔn)入關(guān)

過去，承包商往往通過中介各種關(guān)系進(jìn)入石化企業(yè)，由于未經(jīng)嚴(yán)格的把關(guān)，有些承包商的資質(zhì)根本不能勝任所承攬的工程，有的甚至造成傷亡事故。針對這一情況，集團(tuán)公司下發(fā)了《承包商安全管理規(guī)定》，金陵分公司進(jìn)行了具體細(xì)化落實，制定了承包商從入廠到工程完畢的管理程序，由工程部門首先審查施工資質(zhì)，再由安全部門審查安全資質(zhì)。在具體執(zhí)行過程中，我們發(fā)現(xiàn)有的承包商剛開始弄不清業(yè)主的資質(zhì)審查要求，為此，我們首先組織各承包商認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會集團(tuán)公司的《承包商安全管理規(guī)定》，參考了API和CMA的承包商管理標(biāo)準(zhǔn)，本著高起點(diǎn)嚴(yán)要求的思想，組織編制了《承包商HSE年度資質(zhì)審查書》，該審查書中具體列出了27項預(yù)認(rèn)證（PQF）的內(nèi)容，包括風(fēng)險評價、過去業(yè)績、公司概況、管理網(wǎng)絡(luò)等，承包商在申請資質(zhì)審查時，還需準(zhǔn)備8項基礎(chǔ)資料。通過審核資質(zhì)，使承包商一方面明確了業(yè)主的要求，另一方面也提高了承包商的HSE管理水平。

切合實際，循序漸進(jìn)，移植風(fēng)險評價的理念

為了把風(fēng)險評價的思想移植到承包商全員心目中，同時考慮到承包商的實際情況，金陵分公司采取了循序漸進(jìn)，由表及里，由易到難的方法，首先通過大量事故案例進(jìn)行安全分析，使承包商員工逐漸領(lǐng)悟出一個簡單的道理：干任何事都要三思而后行，切不可盲目草率施工。然后，向承包商員工反復(fù)宣傳人的生命價值，使得承包商自覺養(yǎng)成作業(yè)前預(yù)想風(fēng)險的習(xí)慣。從而實現(xiàn)了“要我識別風(fēng)險”向“我要識別風(fēng)險”質(zhì)的飛躍。其二，設(shè)法提高承包商員工的認(rèn)知水平，識別出潛在的風(fēng)險。我們認(rèn)為，風(fēng)險的存在具有客觀性，而識別風(fēng)險則具有主觀性，員工的認(rèn)知水平越高，識別的風(fēng)險就越多，為此，我們利用HSE培訓(xùn)班、安全生產(chǎn)法培訓(xùn)班、防止硫化氫中毒學(xué)習(xí)班等各種方法，對承包商員工進(jìn)行培訓(xùn)，提高員工風(fēng)險意識，深入學(xué)習(xí)和理解集團(tuán)公司各項法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和制度，從而使得承包商員工的認(rèn)知水平提高了，識別風(fēng)險的深度和廣度也相應(yīng)提高了。其三，要求承包商承接工程后，管理者代表、作業(yè)班長、員工做不同層次的風(fēng)險評價，而且上層向下層布置任務(wù)要同時交風(fēng)險、交對策；到了作業(yè)底層，所識別的風(fēng)險越多，所采取的對策也越多，發(fā)生事故的概率就下降了。這一過程形成了風(fēng)險與對策的傳遞鏈，其風(fēng)險的數(shù)量逐級遞增，呈現(xiàn)出“圓椎形”的風(fēng)險模型。其四，各層次風(fēng)險評價的側(cè)重點(diǎn)不同，我們要求管理者代表這個層次的風(fēng)險評價要體現(xiàn)全面性、預(yù)見性，識別出比較大的風(fēng)險，組織制定《HSE工程施工計劃書》，該計劃書包括風(fēng)險評價、JHA表和HSE綜合防范措施；要求作業(yè)班長這個層次的風(fēng)險評價結(jié)合施工規(guī)范，親臨時工施工現(xiàn)場，了解施工周圍環(huán)境，掌握有毒有害物質(zhì)的理化性質(zhì)及防護(hù)要點(diǎn)，進(jìn)一步預(yù)想作業(yè)可能存在的危險性，周官考慮防范措施；要求作業(yè)人員這個層次的風(fēng)險評價要結(jié)合HSE作業(yè)指導(dǎo)書，要對整個作業(yè)過程進(jìn)行分解，對每個具體的環(huán)節(jié)考慮風(fēng)險和對策。其五，要求作業(yè)人員樹立風(fēng)險評價的動態(tài)觀念，充分認(rèn)識風(fēng)險評價的不間斷性。我們認(rèn)為作業(yè)前的風(fēng)險評價是靜態(tài)的，而作業(yè)過程中，往往環(huán)境不斷變化，因而要進(jìn)行動態(tài)風(fēng)險評價，隨時對新出現(xiàn)的風(fēng)險采取新的對策。通過實施上述風(fēng)險評價的管理程序，使承包商的施工作業(yè)過程形成了三部曲：“作業(yè)前心中有數(shù)、作業(yè)中落實對策、作業(yè)后持續(xù)改進(jìn)”。

重心下移，監(jiān)管靠前，強(qiáng)化現(xiàn)場檢查監(jiān)督

施工現(xiàn)場是控制事故的最后關(guān)鍵環(huán)節(jié)，要減少和杜絕事故，就必須十分重視現(xiàn)場監(jiān)督管理。公司領(lǐng)導(dǎo)反復(fù)強(qiáng)調(diào)，重心要下移，監(jiān)管要靠前，眼睛要盯住市場，功夫要下到市場。為切實抓好現(xiàn)場管理，公司領(lǐng)導(dǎo)親自帶頭深入檢修施工現(xiàn)場，檢查安全措施落實情況；HSE職能處室堅持現(xiàn)場辦公，掌握現(xiàn)場動態(tài)，幫助基層協(xié)調(diào)解決疑難問題；對于毒物作業(yè)、高空作業(yè)、進(jìn)塔入罐等危險作業(yè)，HSE管理人員緊盯現(xiàn)場不放松，措施不落實堅決不允許作業(yè)，采取“四級確認(rèn)、復(fù)合檢查”的方法，運(yùn)用圍棋的戰(zhàn)略思想，內(nèi)外隔離，分析動火區(qū)域內(nèi)外環(huán)境，切斷內(nèi)外油氣、毒氣互串，確保動火區(qū)域的安全；為了對直接作業(yè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全方位、高頻率巡檢和督查，安全環(huán)保處還專門成立了HSE特別督查小組，進(jìn)行隨時隨地檢查，深入到公司每一個角落，有時對同一個施工作業(yè)點(diǎn)甚至進(jìn)行多次重復(fù)檢查，從而減少了違章的機(jī)會。一旦查出問題，當(dāng)場教育、當(dāng)場糾正、當(dāng)場處理，情節(jié)嚴(yán)重者，當(dāng)即停止作業(yè)，責(zé)令違章者學(xué)習(xí)制度，寫出書面檢查，并由HSE監(jiān)督員對其考試。

考核獎罰，持續(xù)改進(jìn)，實現(xiàn)管理良性循環(huán)

考核是一切管理必不可少的環(huán)節(jié)，離開了這一環(huán)節(jié)，管理就不能實現(xiàn)螺旋式上升，也不能實現(xiàn)HSE的持續(xù)改進(jìn)的宗旨。為此，金陵分公司制定了《遵章守紀(jì)反“三違”考核條例》和《承包商獎罰考核規(guī)定》，對用火、用電、進(jìn)入設(shè)備作業(yè)、高處作業(yè)等直接作業(yè)環(huán)節(jié)的違章，規(guī)定了具體的處罰條款。對屢次違章者，除進(jìn)行嚴(yán)厲處罰外，還將該單位列入“年度不信任承包商名冊”，上網(wǎng)曝光，從而起到了很好的宣傳教育效果。在處罰的同時，我們還特別重視下面激勵，實施賞識管理，建立健全承包商激勵機(jī)制。每季度召開一次承包商獎評會，通報HSE業(yè)績優(yōu)、劣單位，年底開展“最佳承包商”和“最佳HSE監(jiān)督員”評比活動，頒發(fā)榮譽(yù)證書和獎品。最后，在工程完畢、結(jié)算帳款前，再經(jīng)HSE職能部門審核，簽署考核意見，方可付款，如有違章或事故，則按《承包商考核規(guī)定》在工程款中扣除。

1年多來，金陵分公司在裝置檢修和工程施工中，始終以“風(fēng)險評價和預(yù)防為主”為主題，以“持續(xù)改進(jìn)”為宗旨，狠抓落實上述5大環(huán)節(jié)，既實施嚴(yán)格管理，又推行情商管理，建立健全激勵機(jī)制，調(diào)動承包商經(jīng)理和員工的積極性，先后組織制定了256份《HSE單項工程施工計劃書》和1566份JHA表，并逐項確認(rèn)落實HSE防范措施，從而實現(xiàn)了256項工程無事故。

（中國石油化工股份有限公司金陵分公司）

第二篇：中國石油化工股份有限公司廣西石油分公司2010加油站形象改造工程施工承包商資源庫中標(biāo)公告

中國石油化工股份有限公司廣西石油分公司2010加油站形象改造工程施工

承包商資源庫中標(biāo)公告

中國政府采購招標(biāo)網(wǎng) 第【631177】號 發(fā)布時間：2010年8月13日

項目編號:GXSYZB2010-06

所在地區(qū):廣西

所屬行業(yè):工程

內(nèi)容:中國石油化工股份有限公司廣西石油分公司2010加油站形象改造工程施

工承包商資源庫中標(biāo)公告

一、項目名稱：中國石油化工股份有限公司廣西石油分公司2010加油站形象

改造工程施工承包商資源庫

序號 入圍單位廣西集宇建筑工程有限公司福建三建工程有限公司中堯?qū)崢I(yè)集團(tuán)有限公司廣西聯(lián)勤建筑有限公司廣西桂鄉(xiāng)建設(shè)集團(tuán)有限責(zé)任公司廣西帝印建筑工程有限公司北海市建筑工程公司廣西圣泰建設(shè)工程有限公司廣西今朝建筑安裝工程有限公司廣西天廈建筑工程有限公司廣東電白縣建設(shè)工程有限公司柳州市商業(yè)建筑裝璜工程公司南寧市港通建筑工程有限公司廣西威龍建筑工程有限公司廣西華利達(dá)建筑有限公司

中國石油化工股份有限公司廣西石油分公司2010-2012加油站石油化工設(shè)

備及管道安裝工程施工承包商資源庫中標(biāo)公告

一、項目名稱：中國石油化工股份有限公司廣西石油分公司2010-2012加油站石油化工設(shè)備及管道安裝工程施工承包商資源庫

二、招標(biāo)編號：GXSYZB2010-0

4三、招標(biāo)單位：中國石油化工股份有限公司廣西石油分公司地址: 南寧市桃源路67號石油大廈

四、招標(biāo)內(nèi)容：詳見招標(biāo)文件

五、招標(biāo)公告發(fā)布日期：2010年4月9日

六、入圍結(jié)果公告時間：2010年6月18日至2010年6月22日

七、入圍結(jié)果：入圍單位名稱序號123456

中國石油化工股份有限公司廣西石油分公司 0771-5323010 傳真：0771-5300658

入圍單位

廣西建工集團(tuán)第二建筑工程有限責(zé)任公司

茂名建筑集團(tuán)工業(yè)設(shè)備安裝有限公司

中建七局安裝工程有限公司

廣西建工集團(tuán)第三建筑工程有限責(zé)任公司

南寧市建筑安裝工程有限責(zé)任公司

廣西建工集團(tuán)第一安裝有限公司

二級資源庫

一級資源庫

5入圍資源庫類型

最終承包系數(shù)（%）

中國石油化工股份有限公司廣西石油分公司2010-2012建設(shè)工程施工承包商資源庫中標(biāo)

公告

2010-6-21 15:52:48

來源:廣西壯族自治區(qū)招投標(biāo)網(wǎng)

>建筑法律咨詢免費(fèi)發(fā)布招標(biāo)信息

企業(yè)展示|查詢建筑企業(yè)和建造師不良記錄60015條中標(biāo)信息

530114條

一、項目名稱：中國石油化工股份有限公司廣西石油分公司2010-2012建設(shè)工程施工承包商資源庫

二、招標(biāo)編號：GXSYZB2010-0

2三、招標(biāo)單位：中國石油化工股份有限公司廣西石油分公司地址: 南寧市桃源路67號石油大廈

四、招標(biāo)內(nèi)容：詳見招標(biāo)文件

五、招標(biāo)公告發(fā)布日期：2010年4月7日

六、入圍結(jié)果公告時間：2010年6月18日至2010年6月22日

八、請以上中標(biāo)單位攜帶簽字蓋章的《建設(shè)工程承包商服務(wù)協(xié)議》（具體格式及內(nèi)容見本資源庫項目招標(biāo)文件第三章）到招標(biāo)單位領(lǐng)取中標(biāo)通知書，否則中標(biāo)通知書不予發(fā)放。

九、說明：

1、投標(biāo)人如果認(rèn)為中標(biāo)結(jié)果使自己的權(quán)益受到損害的，可以自中標(biāo)結(jié)果公示之日起三個工作日內(nèi)以書面形式向招標(biāo)單位提出質(zhì)疑。如對招標(biāo)單位的答復(fù)不滿意或者招標(biāo)單位未在規(guī)定的時間內(nèi)做出答復(fù)的，可以在答復(fù)期滿后十五個工作日內(nèi)以書面形式向當(dāng)?shù)乇O(jiān)督管理部門投訴。

2、質(zhì)疑電話

中國石油化工股份有限公司廣西石油分公司 0771-5323010 傳真：0771-53006583、質(zhì)疑和投訴書面要求

（1）質(zhì)疑人或投訴人的單位名稱或姓名、詳細(xì)地址、郵編、聯(lián)系電話等;（2）被質(zhì)疑人或被投人的單位名稱或姓名等;（3）質(zhì)疑或投訴的事實及理由;

（4）有關(guān)違法的情況和有效證明材料;

（5）質(zhì)疑人或投訴人和簽章及質(zhì)疑或投訴時間。如不按規(guī)定質(zhì)疑或投訴的，視為無效投訴，不予受理。

中國石油化工股份有限公司廣西石油分公司二0一O年六月二十一日

第三篇：中國石油化工集團(tuán)公司健全組織與制度體系強(qiáng)化專項風(fēng)險管理努力推進(jìn)風(fēng)險管理常態(tài)化

中國石油化工集團(tuán)公司健全組織與制度體系強(qiáng)化專項風(fēng)險管

理努力推進(jìn)風(fēng)險管理常態(tài)化

時間：2012-09-05文章來源：中國石油化工集團(tuán)公司

中國石油化工集團(tuán)公司（簡稱集團(tuán)公司）是1998年7月國家在原中國石油化工總公司基礎(chǔ)上重組成立的特大型石油石化企業(yè)集團(tuán)，是國家獨(dú)資設(shè)立的國有公司、國家授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)和國家控股公司，2011年實現(xiàn)營業(yè)收入25520億元，在《財富》全球500強(qiáng)企業(yè)中排名第五位。

幾年來，集團(tuán)公司嚴(yán)格按照國資委全面風(fēng)險管理工作總體部署和要求，結(jié)合公司改革與發(fā)展需要，不斷建立健全風(fēng)險管理組織體系和制度體系，為深入開展風(fēng)險管理奠定扎實基礎(chǔ)；精心組織風(fēng)險評估，加強(qiáng)重大（重要）風(fēng)險管理，建立跟蹤監(jiān)督機(jī)制，確保實現(xiàn)風(fēng)險管理目標(biāo)；加強(qiáng)高風(fēng)險業(yè)務(wù)及專項風(fēng)險管理，推進(jìn)風(fēng)險管理與專業(yè)管理相結(jié)合，努力實現(xiàn)風(fēng)險管理常態(tài)化；借助現(xiàn)有內(nèi)部控制體系，不斷深化風(fēng)險管理與內(nèi)部控制相結(jié)合，風(fēng)險管理能力持續(xù)提升。全面風(fēng)險管理工作的不斷深化，為集團(tuán)公司持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展提供有效保障。

一、建立健全風(fēng)險管理組織體系和制度體系，為深入開展全面風(fēng)險管理奠定基礎(chǔ)

（一）全面風(fēng)險管理的領(lǐng)導(dǎo)與組織工作不斷加強(qiáng)。

2008年，集團(tuán)公司按照國資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》規(guī)定及有關(guān)工作要求，成立了以集團(tuán)公司總經(jīng)理為組長的全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組及全面風(fēng)險管理辦公室，明確工作目標(biāo)、內(nèi)容及相應(yīng)職責(zé)，不斷建立健全風(fēng)險管理工作機(jī)制。各企業(yè)相繼成立風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)及工作機(jī)構(gòu)，按照總部統(tǒng)一要求開展風(fēng)險管理。形成總部、企業(yè)兩級風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)和組織機(jī)構(gòu)，為深入開展風(fēng)險管理奠定良好基礎(chǔ)。

2010年，通過集團(tuán)公司總部職能梳理，將風(fēng)險管理與內(nèi)部控制統(tǒng)一歸口由企業(yè)改革管理部管理，實現(xiàn)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的一體化管理。2012年，在集團(tuán)公司董事會建設(shè)中，專門設(shè)置 “審計與風(fēng)險管理委員會”，作為公司全面風(fēng)險管理的最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，為進(jìn)一步深化全面風(fēng)險管理提供了新的契機(jī)。截止目前，集團(tuán)公司所屬100多家成立了風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)，配備專（兼）職風(fēng)險管理專業(yè)人員。集團(tuán)公司全面風(fēng)險管理工作穩(wěn)步開展。

（二）風(fēng)險管理制度體系不斷完善。

根據(jù)全面風(fēng)險管理工作需要，集團(tuán)公司明確規(guī)定了風(fēng)險分類、分級標(biāo)準(zhǔn)，以及風(fēng)險發(fā)生概率、對目標(biāo)的影響程度等風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一制定了風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫模板，為公

司規(guī)范開展風(fēng)險管理工作打下良好基礎(chǔ)。

集團(tuán)公司總部有關(guān)專業(yè)管理部門、所屬企業(yè)，結(jié)合專業(yè)管理、板塊管理實際，針對性地細(xì)化制訂風(fēng)險管理制度或辦法，建立風(fēng)險管理矩陣，明確相關(guān)風(fēng)險管理的基本流程及方法，細(xì)化專項風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)。針對重大風(fēng)險，研究制定應(yīng)急管理制度及應(yīng)急預(yù)案等，規(guī)范各類專項風(fēng)險管理。風(fēng)險管理制度體系的不斷完善，為集團(tuán)公司風(fēng)險管理工作向縱深開展提供了保障。

二、精心組織風(fēng)險評估，加強(qiáng)重大（重要）風(fēng)險管理，建立跟蹤監(jiān)督機(jī)制，確保實現(xiàn)風(fēng)險管理目標(biāo)

按照國資委要求，集團(tuán)公司每年組織全面風(fēng)險識別與評估，針對重大（重要）風(fēng)險，研究制定強(qiáng)化管理的策略和措施，分解落實管理責(zé)任，建立跟蹤監(jiān)督機(jī)制，確保重大（重要）風(fēng)險時時處于受控狀態(tài)。

（一）周密設(shè)計調(diào)查問卷，精心組織風(fēng)險評估工作。

集團(tuán)公司企業(yè)改革管理部牽頭，依托經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院，組織有關(guān)專家，深入研判國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢及石油石化行業(yè)運(yùn)行態(tài)勢，全面分析集團(tuán)公司面臨的各種機(jī)遇和挑戰(zhàn)，通過集體討論、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、專題研究等形式，從戰(zhàn)略、財務(wù)、市場、運(yùn)營、合規(guī)等五個方面，全面梳理各類內(nèi)外部風(fēng)險。針對每一項風(fēng)險，深入開展風(fēng)險成因剖析，細(xì)化風(fēng)險描述，形成集團(tuán)公司“初始風(fēng)險”。以此為基礎(chǔ)，設(shè)計風(fēng)險評估調(diào)查問卷，專門下發(fā)文件，組織集團(tuán)公司總部部門及各專業(yè)板塊主要企業(yè)，全面開展風(fēng)險評估問卷調(diào)查。

各參與單位按照文件要求，以下發(fā)文件或召開專題會議形式，安排布置風(fēng)險識別和評估工作。按照規(guī)定的人數(shù)比例，指定高、中級管理人員及業(yè)務(wù)骨干填寫調(diào)查問卷，對集團(tuán)公司“初始風(fēng)險”進(jìn)行確認(rèn)、補(bǔ)充或修改完善。按照規(guī)定的評估標(biāo)準(zhǔn)，從風(fēng)險發(fā)生的可能性和對目標(biāo)的影響程度兩個維度，對各項風(fēng)險進(jìn)行量化評估。

（二）集體審議確定重大（重要）風(fēng)險，落實管理責(zé)任，研究制定強(qiáng)化風(fēng)險管理的策略和措施。

在匯總、分析調(diào)查問卷的基礎(chǔ)上，由集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)主持召開全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組會議，集體討論審議風(fēng)險評估初步結(jié)果，研究確定重大（重要）風(fēng)險和一般風(fēng)險，對重大風(fēng)險進(jìn)行排序，按照管理職責(zé)分解落實各類風(fēng)險的主要責(zé)任部門及配合部門。

相關(guān)責(zé)任部門結(jié)合實際，全面梳理分析現(xiàn)行風(fēng)險管理制度及措施的有效性。針對薄弱環(huán)節(jié)，研究制定加強(qiáng)管理的策略和措施，完善相關(guān)管理制度或辦法，明確責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、具體管理人員的職責(zé)及工作機(jī)制，加強(qiáng)對重大（重要）風(fēng)險的管理和監(jiān)督。

集團(tuán)公司專門下發(fā)文件，明確各類重大（重要）風(fēng)險的責(zé)任部門、配合部門及相關(guān)

管理要求等。

（三）建立動態(tài)跟蹤監(jiān)督機(jī)制，持續(xù)改進(jìn)完善風(fēng)險管理策略和措施，努力防范和規(guī)避重大（重要）風(fēng)險。

集團(tuán)公司風(fēng)險管理部門密切跟蹤各類重大（重要）風(fēng)險管理情況。結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化，適時下發(fā)文件，要求各責(zé)任部門動態(tài)監(jiān)控、評估相關(guān)風(fēng)險，根據(jù)需要及時改進(jìn)風(fēng)險管理策略及措施，補(bǔ)充完善相關(guān)管理制度，進(jìn)一步明確管理及監(jiān)督責(zé)任，建立風(fēng)險管理信息溝通、報告機(jī)制，切實做好重大（重要）風(fēng)險防控工作，確保實現(xiàn)風(fēng)險管理目標(biāo)。

三、加強(qiáng)高風(fēng)險業(yè)務(wù)及專項風(fēng)險管理，推進(jìn)風(fēng)險管理與專業(yè)管理相結(jié)合，努力實現(xiàn)風(fēng)險管理常態(tài)化

2011年以來，集團(tuán)公司上下按照黨組提出的“風(fēng)險挑戰(zhàn)與發(fā)展機(jī)遇并存，在對經(jīng)營風(fēng)險加強(qiáng)防范的同時，要緊緊抓住難得的發(fā)展機(jī)遇”的風(fēng)險管理指導(dǎo)思想，和“要加強(qiáng)全面風(fēng)險管理，完善風(fēng)險管理體系，推進(jìn)與內(nèi)控管理等有機(jī)結(jié)合，實現(xiàn)風(fēng)險管理常態(tài)化”的風(fēng)險管理目標(biāo)任務(wù)，以及“加強(qiáng)風(fēng)險評估，及早準(zhǔn)備預(yù)案，及時采取措施”的風(fēng)險管理工作要求，加強(qiáng)高風(fēng)險業(yè)務(wù)及專項風(fēng)險管理，推進(jìn)風(fēng)險管理常態(tài)化，努力提高風(fēng)險管理效率和效果。

（一）針對高風(fēng)險業(yè)務(wù)深入開展專項風(fēng)險管理活動。

結(jié)合管理實際，集團(tuán)公司全面梳理識別高風(fēng)險業(yè)務(wù)或事項，深入開展專項風(fēng)險管理活動。如：結(jié)合國際金融形勢，確定金融衍生業(yè)務(wù)為集團(tuán)公司高風(fēng)險業(yè)務(wù)，組織有關(guān)部門全面梳理集團(tuán)公司原油、成品油套期保值，利率匯率遠(yuǎn)期、掉期等金融衍生業(yè)務(wù)，按照有關(guān)監(jiān)管要求，結(jié)合各類業(yè)務(wù)的具體特征，深入識別、評估各類業(yè)務(wù)的關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)，明確各類業(yè)務(wù)的開展范圍及審批程序，強(qiáng)化過程監(jiān)控，努力防控金融衍生業(yè)務(wù)風(fēng)險；再如，墨西哥灣漏油事件發(fā)生后，集團(tuán)公司深入對照查找相關(guān)風(fēng)險，確定含硫化氫天然氣田、沿江（河/湖/海）水體污染、海上作業(yè)、水上運(yùn)輸、油氣長輸管道等為高風(fēng)險領(lǐng)域，組織勝利油田等相關(guān)企業(yè)，全面排查相關(guān)事項，深入開展風(fēng)險識別和評估，查找各類風(fēng)險隱患，制定強(qiáng)化風(fēng)險管控的方法及措施，完善應(yīng)急預(yù)案，落實風(fēng)險管理和監(jiān)督責(zé)任，為有效防范重（特）大風(fēng)險提供保障。

（二）總部職能部門專業(yè)風(fēng)險管理與所屬企業(yè)全面風(fēng)險管理同步開展。

一是集團(tuán)公司總部各專業(yè)管理職能部門，緊緊圍繞公司發(fā)展目標(biāo)，結(jié)合專業(yè)管理需要，深入開展專業(yè)風(fēng)險管理。如：為防范廉潔風(fēng)險，公司黨組紀(jì)檢組制定了《關(guān)于開展廉潔風(fēng)險防控試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，明確了廉潔風(fēng)險防控目標(biāo)，制定了“查找廉潔風(fēng)險”、“評定風(fēng)險等級”等廉潔風(fēng)險防控方法步驟和內(nèi)容，利用網(wǎng)上巡視，督導(dǎo)組檢查等手段，加強(qiáng)廉潔防控體系建設(shè)；為加強(qiáng)公共安全風(fēng)險管理，公司安全環(huán)保部每半年開展一次境外公共安全風(fēng)險評估，發(fā)布 “境外公共安全風(fēng)險狀況評估報告”，每周發(fā)布“境外公共安全信息通報”，提示各有關(guān)單位加強(qiáng)安全風(fēng)險防范。對境外新上項目、新設(shè)機(jī)構(gòu)，建立“不進(jìn)行風(fēng)險評估，機(jī)構(gòu)不設(shè)立、項目不立項”的風(fēng)險管控機(jī)制；為防范法律風(fēng)險，公司法律事務(wù)

部研究制定法律風(fēng)險防控體系建設(shè)綱要，編制《銷售板塊合規(guī)運(yùn)營指南》、《法律法規(guī)識別及適用手冊》和《法律風(fēng)險防控手冊》，制訂制度指引和文本規(guī)范。通過在全系統(tǒng)推廣CMIS系統(tǒng)、加強(qiáng)公司事務(wù)合規(guī)管理、創(chuàng)新開展普法培訓(xùn)工作，初步形成了事前防范、事中控制和事后補(bǔ)救的法律風(fēng)險防控完整鏈條。

二是集團(tuán)公司所屬企業(yè)結(jié)合板塊管理實際，有計劃開展全面風(fēng)險管理活動。如：河南油田于2009年開始啟動全面風(fēng)險管理，2010年初步建立起以采購、投資、資金等“十項重要業(yè)務(wù)”為基礎(chǔ)的全面風(fēng)險管理體系，2012年進(jìn)一步擴(kuò)展到“二十項主要業(yè)務(wù)”，識別評估各類重大、重要風(fēng)險115項，補(bǔ)充細(xì)化了相應(yīng)的管控措施，全面風(fēng)險管理體系持續(xù)完善。

四、借助現(xiàn)有內(nèi)部控制體系，不斷深化風(fēng)險管理與內(nèi)部控制相結(jié)合，風(fēng)險管理能力持續(xù)提升

內(nèi)部控制是風(fēng)險管理的重要基礎(chǔ)。多年來，集團(tuán)公司初步建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，并通過不斷融入風(fēng)險管理理念，強(qiáng)化風(fēng)險控制措施，內(nèi)部控制的風(fēng)險管理作用持續(xù)增強(qiáng)。

集團(tuán)公司從2003年開始，先后按照COSO企業(yè)內(nèi)部控制框架及企業(yè)風(fēng)險管理整體框架，建立并實施了《內(nèi)部控制手冊》。2010年，又進(jìn)一步按照財政部等五部委頒布《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的要求，對公司《內(nèi)部控制手冊》進(jìn)行了全面修訂。修訂后的內(nèi)控手冊，包括總則、公司層面控制、業(yè)務(wù)層面控制、權(quán)限指引、內(nèi)部控制檢查評價辦法和附則六個部分。其中，公司層面控制包括內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等四個方面，共88個具體控制環(huán)節(jié)，319項控制要求；業(yè)務(wù)層面控制包括資金活動、采購生產(chǎn)活動等20大類67個內(nèi)部控制矩陣，設(shè)2132個控制點(diǎn)，通過信息系統(tǒng)實現(xiàn)自動控制點(diǎn)545個。所屬企業(yè)按照總部的統(tǒng)一框架及要求，建立企業(yè)內(nèi)部控制實施細(xì)則，形成兩級內(nèi)控體系。

在公司《內(nèi)部控制手冊》中，風(fēng)險管理理念貫徹始終。

一是修訂期間，全面梳理了各板塊、各業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險，形成了由戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等五大類一級風(fēng)險，65個二級風(fēng)險和453個三級風(fēng)險組成的集團(tuán)公司風(fēng)險清單，為建立以風(fēng)險為導(dǎo)向的內(nèi)部控制奠定扎實基礎(chǔ)。

二是無論是公司層面還是業(yè)務(wù)層面，都針對每一個內(nèi)控要素，每一個業(yè)務(wù)流程及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，認(rèn)真進(jìn)行風(fēng)險識別、評估，根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果針對性地制定控制措施，合理設(shè)置管理，在此基礎(chǔ)上形成內(nèi)部控制矩陣及關(guān)鍵控制點(diǎn)，通過內(nèi)部控制實現(xiàn)風(fēng)險管理目標(biāo)。

三是風(fēng)險管理與信息系統(tǒng)相結(jié)合。按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引中關(guān)于信息系統(tǒng)管理的要求，結(jié)合國際上公認(rèn)的信息系統(tǒng)控制標(biāo)準(zhǔn)（COBIT框架），進(jìn)一步梳理和優(yōu)化集團(tuán)公司信息系統(tǒng)整體控制、一般控制和應(yīng)用控制。特別在應(yīng)用控制方面，針對ERP系統(tǒng)、資金集中管理系統(tǒng)、會計集中核算系統(tǒng)、加油卡系統(tǒng)等應(yīng)用系統(tǒng)，重新

梳理、評估系統(tǒng)風(fēng)險，從系統(tǒng)權(quán)限、職責(zé)分離、配置、業(yè)務(wù)操作等方面，完善系統(tǒng)應(yīng)用控制，建立控制措施與系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程的映射關(guān)系，增強(qiáng)系統(tǒng)的可操作性及風(fēng)險控制能力。

五、風(fēng)險管理的作用和效果

多年來，按照國資委的統(tǒng)一部署和要求，集團(tuán)公司穩(wěn)步推進(jìn)風(fēng)險管理各項工作。全面風(fēng)險管理組織體系及制度體系不斷完善，各級管理人員風(fēng)險意識普遍增強(qiáng)，風(fēng)險管理與日常經(jīng)營管理及各類管理體系的結(jié)合更加緊密，在經(jīng)營管理各領(lǐng)域正在發(fā)揮著越來越重要的作用，管理成效逐步顯現(xiàn)。

（一）進(jìn)一步理順管理體制，科學(xué)決策能力得到提升。

多年來，通過不斷修訂完善內(nèi)控制度，識別關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)，進(jìn)一步理順了集團(tuán)公司管理體制，科學(xué)決策能力、風(fēng)險管理能力不斷提升。

一是科學(xué)設(shè)計公司層面工作程序。進(jìn)一步明確董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的職責(zé)權(quán)限，修訂議事規(guī)則，確保決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離，形成制衡。同時建立了集團(tuán)公司“三重一大”（重大決策、重大事項、重要人事任免及大額資金運(yùn)作）集體決策制度，對重大事項實行集體決策審批。

二是推進(jìn)總部機(jī)構(gòu)整合。重新梳理和界定各部門管理職能，從體制上解決重復(fù)交叉管理企業(yè)問題，同時對各所屬企業(yè)進(jìn)一步下放相應(yīng)權(quán)限，調(diào)動了企業(yè)的積極性。

三是對海外業(yè)務(wù)進(jìn)行整合。按照一個國家（地區(qū)）樹立一面旗幟、建立一個公共服務(wù)平臺、業(yè)務(wù)垂直管理的原則，建立海外集中管理體制，增強(qiáng)控制力，進(jìn)一步強(qiáng)化國際化經(jīng)營管理。

四是整合專業(yè)化業(yè)務(wù)。為進(jìn)一步優(yōu)化資源，提高市場競爭力和影響力，對天然氣、燃料油、區(qū)外油品、化工產(chǎn)品以及水務(wù)等業(yè)務(wù)實行專業(yè)化管理。特別是區(qū)外油品銷售體制調(diào)整和燃料油公司組建，實現(xiàn)了銷售業(yè)績的成倍增長，充分展現(xiàn)了體制整合帶來的生產(chǎn)力釋放效應(yīng)。

（二）進(jìn)一步優(yōu)化管理模式，市場競爭能力不斷增強(qiáng)。

各專業(yè)管理領(lǐng)域通過深入開展風(fēng)險評估，進(jìn)一步明確了專業(yè)管理中的關(guān)鍵風(fēng)險環(huán)節(jié)。通過優(yōu)化業(yè)務(wù)管理流程，規(guī)范操作行為，推進(jìn)風(fēng)險管理能力和水平不斷提升。

一是為控制資金風(fēng)險，集團(tuán)公司于2007年啟動了“構(gòu)建大型集團(tuán)公司多級法人體制下的資金集中管理”項目。構(gòu)建新型集團(tuán)資金集中管理模式，促進(jìn)了公司資金運(yùn)營效率的顯著提高，資金集中管控能力得到加強(qiáng)，提升了資金聚合協(xié)同效應(yīng)。通過強(qiáng)化融資整體策劃，全面提高了公司資金統(tǒng)籌運(yùn)用能力。2009年，集團(tuán)公司在總體付息債務(wù)有所增加的情況下，實際發(fā)生借款利息支出分別比2007年和2008年減少12億元和49億元，付

息債務(wù)綜合成本僅3.6%。

二是為加強(qiáng)采購管理，集團(tuán)公司集合所屬企業(yè)物資采購批量，集中精力做強(qiáng)集團(tuán)化采購，增強(qiáng)了公司對重要資源的獲取能力和市場議價能力以及風(fēng)險控制能力，保證公司生產(chǎn)建設(shè)所需重要物資的安全、及時、經(jīng)濟(jì)供應(yīng)。將總部直接集中采購供應(yīng)商由2010年的240家縮減為108家，減少了55%。對總部組織集中采購供應(yīng)商進(jìn)行了集中梳理，初步壓縮了4066家，減幅達(dá)52.4%。充分發(fā)揮集中采購、統(tǒng)一對外的優(yōu)勢，集團(tuán)化采購規(guī)模和質(zhì)量進(jìn)一步提升，物資采購整體控制能力增強(qiáng)。

三是為防范HSE風(fēng)險，集團(tuán)公司推行“七想七不干”工作要求，深化“我要安全”主題活動，深入查找身邊“十大薄弱環(huán)節(jié)”，不斷強(qiáng)化安全生產(chǎn)、節(jié)能減排等各項措施，落實了責(zé)任，取得了顯著成效。2011年萬元產(chǎn)值綜合能耗下降1.5%，工業(yè)廢水排放量、外排廢水COD總量分別下降8.7%、16.9%。

（三）信息化建設(shè)不斷加快，現(xiàn)代化管控能力進(jìn)一步提高。

為適應(yīng)風(fēng)險管理需要，集團(tuán)公司信息化建設(shè)進(jìn)程不斷加快。截止2010年底，集團(tuán)公司基本建成與公司改革發(fā)展相適應(yīng)的信息化“三大平臺”，即以ERP為核心的經(jīng)營管理平臺、以生產(chǎn)執(zhí)行系統(tǒng)（MES）為核心的生產(chǎn)營運(yùn)平臺和信息基礎(chǔ)設(shè)施與運(yùn)維平臺。信息化已貫通集團(tuán)公司上中下游整個產(chǎn)業(yè)鏈，成為精細(xì)管理、自動化控制的有效抓手，有力提高決策效率，降低成本、防范風(fēng)險，為公司發(fā)展提供重要支撐。集團(tuán)公司連續(xù)兩年在國資委公布的央企信息化水平評價結(jié)果中排名第一。

（四）企業(yè)文化建設(shè)不斷提速，持續(xù)發(fā)展能力持續(xù)提升。

集團(tuán)公司不斷加大企業(yè)文化建設(shè)力度，為深入開展全面風(fēng)險管理營造良好氛圍。

近年來，集團(tuán)公司全面梳理企業(yè)文化，啟動企業(yè)文化建設(shè)工程，成立企業(yè)文化部，編發(fā)《中國石化企業(yè)文化建設(shè)綱要》，統(tǒng)一編制、印發(fā)《員工守則》。公司領(lǐng)導(dǎo)以身作則，利用各種會議宣傳強(qiáng)調(diào)包括風(fēng)險防控理念等企業(yè)文化核心價值觀；總部及所屬企業(yè)每年舉辦各種形式風(fēng)險防控培訓(xùn)，提高風(fēng)險防控意識。通過對企業(yè)核心價值理念的持續(xù)宣傳培訓(xùn)，全力打造“發(fā)展企業(yè)、貢獻(xiàn)國家、回報股東、服務(wù)社會、造福員工”的企業(yè)宗旨，構(gòu)建團(tuán)結(jié)、進(jìn)取、積極向上的企業(yè)文化，建立開拓創(chuàng)新、團(tuán)隊協(xié)作和預(yù)防風(fēng)險的意識，培育誠實守信、合作共贏的經(jīng)營理念，積極推進(jìn)文化融合，關(guān)心員工的日常生活、健康安全和事業(yè)發(fā)展，打造以人為本的和諧氛圍，增強(qiáng)了公司的凝聚力、向心力。