第一篇：公司董事監(jiān)事及高級管理人員的職權(quán)

公司董事監(jiān)事及高級管理人員的職權(quán)

一、董事的職權(quán) 董事行使下列職權(quán)：

1、負責公司的日常運作和管理工作；

2、出席董事會，并行使表決權(quán)；

3、報酬請求權(quán)；

4、簽名權(quán)此項權(quán)力同時亦是義務，如在以公司名義頒發(fā)的有關(guān)文件如募股文件、公司設立登記文件等上簽名；

5、法律賦予董事自由運用源于公司章程細則的權(quán)力。

二、監(jiān)事的職權(quán) 監(jiān)事行使下列職權(quán)：

1、檢查公司財務；

2、對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

3、當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；

4、提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；

5、向股東會會議提出提案；

6、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

三、高級管理人員的職權(quán) 高級管理人員行使下列職權(quán)：

1、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議；

2、組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；

3、擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設置方案；

4、擬訂公司的基本管理制度；

5、制定公司的具體規(guī)章；

6、提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人；

7、決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員及分公司負責人；

8、董事會授予的其他職權(quán)。

第二篇：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員行為準則

上海漢鐘精機股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員行為準則

第一章 總 則第一條 為了規(guī)范上海漢鐘精機股份有限公司(以下簡稱“公司”)董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為,完善公司治理,根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《上市規(guī)則》”)、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板誠信建設指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《上海漢鐘精機股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的規(guī)定,特制定本行為準則。

第二條 本準則適用于公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員。

第三條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應自覺學習《公司法》、《證券法》及國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件,不斷提高自身素質(zhì)和修養(yǎng),增強法律意識和現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營意識,掌握最新政策導向和經(jīng)濟發(fā)展趨勢。

第四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當誠實守信,不得損害投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。

第二章 聲明與承諾第五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當按照相關(guān)規(guī)定向深圳證券交易所及公司董事會提交《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》。

公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中聲明事項的真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職(含續(xù)任)期間出現(xiàn)聲明事項發(fā)生變化的,應當

自該等事項發(fā)生變化之日起五個交易日內(nèi)向深圳證券交易所和公司董事會提交有關(guān)該等事

項的最新資料。

第六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當履行以下職責并在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出承諾:

(一)遵守并促使公司遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件,履行忠實義務和勤勉義務;董事、監(jiān)事、高級管理人員行為準則2(二)遵守并促使公司遵守《上市規(guī)則》和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定,接受深圳證券交易所監(jiān)管;

(三)遵守并促使公司遵守《公司章程》;

(四)深圳證券交易所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾。

監(jiān)事還應當承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾。

高級管理人員還應當承諾及時向董事會報告有關(guān)公司經(jīng)營或者財務方面出現(xiàn)的可能對

公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項。

第三章 忠實義務和勤勉義務第七條 公司董事、高級管理人員對公司負有下列忠實義務:(一)不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財產(chǎn);

(二)不得挪用公司資金;

(三)不得將公司資產(chǎn)或者資金以某個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲;

(四)不得違反《公司章程》的規(guī)定,未經(jīng)股東大會或董事會同意,將公司資金借貸他

人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保;

(五)不得違反《公司章程》的規(guī)定或未經(jīng)股東大會同意,與公司訂立合同或者進行交易;

(六)未經(jīng)股東大會同意,不得利用職務便利,為自己或他人謀取本應屬于公司的商業(yè)機會,自營或者為他人經(jīng)營與公司同類的業(yè)務;

(七)不得接受與公司交易的傭金據(jù)為己有;

(八)不得擅自對外披露公司秘密;

(九)不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益;

(十)其他依照法律、法規(guī)和規(guī)章制度不得或者不應當從事的事項或行為。

第八條 公司董事對公司負有下列勤勉義務:

(一)應謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利,以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項經(jīng)濟政策的要求,商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務范圍;

(二)公平對待所有股東;

(三)認真閱讀公司的各項商務、財務報告和公共媒體有關(guān)公司的報道,及時了解并持

續(xù)關(guān)注公司業(yè)務經(jīng)營管理狀況和公司已發(fā)生或可能發(fā)生的重大事件及其影響,及時向董事會

報告公司經(jīng)營活動中存在的問題,不得以不直接從事經(jīng)營管理或者不知悉為由推卸責任;董事、監(jiān)事、高級管理人員行為準則3(四)原則上應當親自出席董事會,以正常合理的謹慎態(tài)度勤勉行事并對所議事項表達

明確意見;因故不能親自出席董事會的,應當審慎地選擇受托人;

(五)應當對公司定期報告簽署書面確認意見。保證公司所披露的信息真實、準確、完整;

(六)應當如實向監(jiān)事會提供有關(guān)情況和資料,不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán);

(七)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他勤勉義務。

公司高級管理人員應遵守本條第(五)項至第

(七)項規(guī)定的勤勉義務。

第九條 監(jiān)事應當遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對公司負有忠實義務和勤勉義務,不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財產(chǎn)。

公司監(jiān)事應對公司財務以及公司董事、高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督,維護公司及股東的合法權(quán)益。監(jiān)事發(fā)現(xiàn)董事和高級管理人員存在違反法律、法規(guī)和《公司章

程》的行為,應向監(jiān)事會報告,并由監(jiān)事會向董事會、股東大會報告或者接向證券監(jiān)管機構(gòu)

及有關(guān)部門報告。

第四章 信息披露與信息保密第十條 董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證公司信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整、及時、公平,沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

第十一條 公司董事、高級管理人員應當對定期報告簽署書面確認意見,監(jiān)事會應當提

出書面審核意見,說明董事會的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)

定,報告的內(nèi)容是否能夠真實、準確、完整地反映公司的實際情況。

董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性無法保證或者存在異議的,應當陳述理由和發(fā)表意見,并予以披露。

第十二條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當勤勉盡責,關(guān)注信息披露文件的編制情況,保證定期報告、臨時報告在規(guī)定期限內(nèi)披露,配合公司及其他信息披露義務人履行信息披露義務。

第十三條 董事應當了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響,主動調(diào)查、獲取決策所需要的資料。

監(jiān)事應當對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責的行為進行監(jiān)督;關(guān)注公司信息披露情況,發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的,應當進行調(diào)查并提出處理建議。

高級管理人員應當及時向董事會報告有關(guān)公司經(jīng)營或者財務方面出現(xiàn)的重大事件、已披董事、監(jiān)事、高級管理人員行為準則 4露的事件的進展或者變化情況及其他相關(guān)信息。

第十四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得泄漏內(nèi)幕信息,不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。

第十五條董事、監(jiān)事、高級管理人員參加股東大會、董事會、監(jiān)事會及總經(jīng)理辦公室

會議,如無傳達義務,一律不得透露會議內(nèi)容,否則將依法承擔法律責任。第十六條 董事、監(jiān)事、高級管理人員在接受新聞媒體采訪或交流時,應謹慎言行,對可能引起公司股票二級市場價格波動或影響公司形象的重大機密和敏感話題,未經(jīng)董事長或

董事會授權(quán),一律回避。

第五章 買賣公司股份第十七條 董事、監(jiān)事及高級管理人員在任職期間應依法申報其所持公司股份及其變動情況,依法買賣公司股份。

第六章 離 職

第十八條董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應向董事會提交書面辭職報

告。如因董事的辭職導致公司董事會低于法定最低人數(shù)時,在改選出的董事就任前,原董事

仍應當依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定,履行董事職務。

第十九條 監(jiān)事任期屆滿未及時改選,或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的,在改選出的監(jiān)事就任前,原監(jiān)事仍應當依照法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,履行監(jiān)事職務。

第二十條 董事、監(jiān)事、高級管理人員提交辭職報告或任期屆滿,其對公司和股東負有的義務在其辭職報告尚未生效或生效后的合理期間內(nèi),以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并不當然解除,其對公司商業(yè)秘密負有的保密義務在任期結(jié)束后仍然有效,直至該秘密成為公開信息。其他義務的持續(xù)期間根據(jù)公平的原則決定,視事件發(fā)生與離任之間時間的長短,以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。

第七章 參加會議相關(guān)事項第二十一條 董事、監(jiān)事、高級管理人員在召開有關(guān)會議前,應仔細閱讀該次會議相關(guān)資料并提出中肯建議或意見,不得敷衍了事。在參加會議時,應本著勤勉盡責的精神,積極提出建議和意見。董事、監(jiān)事、高級管理人員行為準則5 第二十二條公司全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應當出席公司股東大會,經(jīng)理和其他高

級管理人員應當列席董事股東大會。

董事、監(jiān)事、高級管理人員在股東大會上就股東的質(zhì)詢和建議作出解釋和說明。

董事連續(xù)兩次未能親自出席,也不委托其他董事出席董事會會議,視為不能履行職責, 董事會應當建議股東大會予以撤換。

第二十三條董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項決

議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。

第八章 獨立董事特別行為規(guī)范第二十四條 獨立董事應當獨立公正地履行職責,不受公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位和個人的影響。若發(fā)現(xiàn)所審議事項存在影響其獨立性的情況,應向公司申明并實行回避。任職期間出現(xiàn)明顯影響獨立性的情形的,應及時通知公司,必要時應提出辭職。

第二十五條 獨立董事應充分行使下列特別職權(quán):(一)重大關(guān)聯(lián)交易(指公司擬與關(guān)聯(lián)人達成的總額高于300萬元或高于公司最近經(jīng)審

計凈資產(chǎn)的5%的關(guān)聯(lián)交易)應由獨立董事認可后,提交董事會討論。獨立董事在作出判斷

前,可以聘請中介機構(gòu)出具獨立財務顧問報告;

(二)向董事會提議聘用或解聘會計師事務所;

(三)向董事會提請召開臨時股東大會;

(四)提議召開董事會;

(五)獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu);

(六)在股東大會召開前征集投票權(quán)。

獨立董事行使上述職權(quán)應取得全體獨立董事的二分之一以上同意。

第二十六條 獨立董事應當對下述公司重大事項發(fā)表同意、保留意見及其理由、反對意見及其理由和無法發(fā)表意見及其理由的獨立意見:

(一)提名、任免董事;

(二)聘任解聘高級管理人員;

(三)公司董事、高級管理人員的薪酬;

(四)公司董事會未作出現(xiàn)金利潤分配預案;

(五)公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬元董事、監(jiān)事、高級管理人員行為準則6或高于公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的借款或其他資金往來,以及公司是否采取有效措施回收欠款;

(六)獨立董事認為有可能損害社會公眾股股東合法權(quán)益的事項;

(七)《公司章程》規(guī)定的其他事項。

第二十七條 獨立董事發(fā)現(xiàn)公司存在下列情形時,應當積極主動履行盡職調(diào)查義務,必要時應聘請中介機構(gòu)進行專項調(diào)查:

(一)重要事項未按規(guī)定提交董事會審議;

(二)未及時履行信息披露義務;

(三)公開信息中存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;

(四)其他涉嫌違法違規(guī)或損害社會公眾股股東權(quán)益的情形。第二十八條除參加董事會會議外,獨立董事每年應保證不少于十五天的時間,對公司

生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況等進行現(xiàn)場

調(diào)查。

第二十九條 出現(xiàn)下列情形之一的,獨立董事應當發(fā)表公開聲明:

(一)被公司免職,本人認為免職理由不當?shù)?

(二)由于公司存在妨礙獨立董事依法行使職權(quán)的情形,致使獨立董事辭職的;

(三)董事會會議材料不充分時,兩名以上獨立董事書面要求延期召開董事會會議或延

期審議相關(guān)事項的提議未被采納的;

(四)對公司涉嫌違法違規(guī)行為向董事會報告后,董事會未采取有效措施的;

(五)嚴重妨礙獨立董事履行職責的其他情形。

第三十條 獨立董事應當向公司股東大會提交述職報告,述職報告應包括以下內(nèi)容:

(一)上出席董事會及股東大會次數(shù)及投票情況;

(二)發(fā)表獨立意見的情況;

(三)保護社會公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作;

(四)履行獨立董事職務所做的其他工作,如提議召開董事會、提議聘用或解聘會計師

事務所、獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)等。

第三十一條 獨立董事應當通過《獨立董事工作筆錄》對其履行職責的情況進行書面記載。董事、監(jiān)事、高級管理人員行為準則7第九章 董事長特別行為規(guī)范

第三十二條董事長應積極推動公司內(nèi)部各項制度的制訂和完善,加強董事會建設,確

保董事會會議依法正常運作,依法召集、主持董事會會議并督促董事親自出席董事會會議。

第三十三條董事長應嚴格董事會集體決策機制,不得以個人意見代替董事會決策,不

得影響其他董事獨立決策。

第三十四條 董事長在其職責范圍(包括授權(quán))內(nèi)行使權(quán)利時,遇到對公司經(jīng)營可能產(chǎn) 生重大影響的事項時,應當審慎決策,必要時應提交董事會集體決策。對于授權(quán)事項的執(zhí)行

情況應當及時告知全體董事。

董事長不得從事超越其職權(quán)范圍(包括授權(quán))的行為。

第三十五條董事長應積極督促董事會決議的執(zhí)行,及時將有關(guān)情況告知其他董事,情

況發(fā)生變化的,應及時采取措施。

第三十六條董事長應當保證獨立董事和董事會秘書的知情權(quán),為其履行職責創(chuàng)造良好

的工作條件,不得以任何形式阻撓其依法行使職權(quán)。

第三十七條 出現(xiàn)下列情形之一的,董事長應向全體股東發(fā)表個人公開致歉聲明:

(一)公司被中國證監(jiān)會行政處罰的;

(二)公司被深圳證券交易所公開譴責的。

情節(jié)嚴重的,董事長應引咎辭職。

第十章 其 他第三十八條 對上級主管部門提出的詢問和查辦的事宜,公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應積極配合,及時答復,并提供相關(guān)資料和文件。

第三十九條 董事、監(jiān)事、高級管理人員不得擅自將親屬安排在公司管理層內(nèi)任職,也不得擅自安排親屬擔任下屬企業(yè)主要負責人,并不得同意和擅自向其親屬投資的企業(yè)提供貸款擔保。

第四十條 董事、監(jiān)事、高級管理人員在社會公眾場所,應嚴格要求自己,注意儀表和言行,自覺維護公司的形象和聲譽。

第四十一條未經(jīng)《公司章程》規(guī)定或董事會的合法授權(quán),任何董事不得以個人名義代

表公司或董事會行事。董事以個人名義行事時,在第三方合理地認為該董事在代表公司或者

董事會行事的情況下,該董事應當事先聲明其立場和身份。

第四十二條 董事個人或者其所任職的其他企業(yè)直接或者間接與公司已有的或者計劃董事、監(jiān)事、高級管理人員行為準則8中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(聘任合同除外),不論有關(guān)事項在一般情況下是否需

要董事會批準同意,均應當盡快向董事會披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。

除非有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事按照本條前款的要求向董事會作了披露,并且董事會在不將其計

入法定人數(shù),該董事亦未參加表決的會議批準了該事項外,公司有權(quán)撤銷該合同、交易或者安排,但在對方是善意第三人的情況下除外。

第四十三條 如果公司董事在公司首次訂立有關(guān)合同、交易、安排前以書面形式通知董事會,聲明由于通知所列的內(nèi)容,公司日后達成的合同、交易、安排與其有利益關(guān)系,則在通知闡明的范圍內(nèi),有關(guān)董事視為做了前條所規(guī)定的披露。........第四十四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在履行職責過程中,除應當遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》等規(guī)定外,還應當嚴格遵守本行為準則。公司董事、監(jiān)事及高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件、《公司章程》及本準則的規(guī)定,給公司造成損失的,應當承擔賠償責任。

第四十五條本行為準則由董事會負責解釋。

第四十六條 本行為準則經(jīng)股東大會審議通過后生效。

本制度修訂狀況明細表修訂次數(shù) 修訂日期 審議通過狀態(tài)

2010年3月制定經(jīng)2010年3月25日召開的第二屆董事會第八次會議審議通過

第三篇：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格和義務

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格和義務

作者簡介：李正坤，云南知名律師，畢業(yè)于中國政法大學，法學碩士，云南會凌律師事務所創(chuàng)始人,從事律師工作十余年。聯(lián)系電話：***。

注意：引用本文請注明出處及作者信息，并請注意是否有新的法律規(guī)定。

1、有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（三）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（五）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)前述第一款所列情形的，公司應當解除其職務。

2、董事、監(jiān)事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務。董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。

3、董事、高級管理人員不得有下列行為：

（一）挪用公司資金；

（二）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；

（三）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保；

（四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；

（五）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務；

（六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；

（七）擅自披露公司秘密；

（八）違反對公司忠實義務的其他行為。董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應當歸公司所有。

4、董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。

5、股東會或者股東大會要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席會議的，董事、監(jiān)事、高級管理人員應當列席并接受股東的質(zhì)詢。董事、高級管理人員應當如實向監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán)。

6、董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任的，有限責任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任的，前述股東可以書面請求董事會或者不設董事會的有限責任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到前述規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前述規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，前述規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。

7、董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。

第四篇：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會令

第47號

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林

二○○七年七月四日

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經(jīng)營風險，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

第二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。

本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。

第三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準的任職資格。

期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。第四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。

第五條 中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

第二章 任職資格條件

第六條 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。

第七條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；

（二）具有大學?？埔陨蠈W歷。

第八條 申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱；

（二）具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；

（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；

（四）有履行職責所必需的時間和精力。第九條 下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：

（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；

（二）在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；

（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；

（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；

（五）在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；

（六）中國證監(jiān)會認定的其他人員。

第十條 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；

（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

第十一條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；

（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

第十二條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具備下列條件：

（一）具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；

（二）擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。第十三條 申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。

第十四條 申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。

申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。

第十五條 期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。

第十六條 具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

第十七條 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。

第十八條 在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

第十九條 有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；

（二）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；

（三）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；

（四）因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年；

（五）國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；

（六）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

（七）自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年；

（八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；

（九）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

第三章 任職資格的申請與核準

第二十條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。

除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。

營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。第二十一條 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）任職資格申請表；

（三）2名推薦人的書面推薦意見；

（四）身份、學歷、學位證明；

（五）資質(zhì)測試合格證明；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

申請獨立董事任職資格的，還應當提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明，聲明應當重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

第二十二條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）任職資格申請表；

（三）2名推薦人的書面推薦意見；

（四）身份、學歷、學位證明；

（五）期貨從業(yè)人員資格證書；

（六）資質(zhì)測試合格證明；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第二十三條 推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人應當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。

推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

第二十四條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）任職資格申請表；

（三）身份、學歷、學位證明；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

申請財務負責人任職資格的，還應當提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。

第二十五條 申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）任職資格申請表；

（三）身份、學歷、學位證明；

（四）期貨從業(yè)人員資格證書；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第二十六條 申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。第二十七條 中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

第二十八條 申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定：

（一）擬任人死亡或者喪失行為能力；

（二）申請人依法解散；

（三）申請人撤回申請材料；

（四）申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋；

（五）申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查；

（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施；

（七）申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查；

（八）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

第二十九條 期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。

第三十條 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料：

（一）任職決定文件；

（二）相關(guān)會議的決議；

（三）相關(guān)人員的任職資格核準文件；

（四）高級管理人員職責范圍的說明；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第三十一條 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料：

（一）免職決定文件；

（二）相關(guān)會議的決議；

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第三十二條 期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

第三十三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。

期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

第三十四條 期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：

（一）期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；

（二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事；

（三）在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人。

第三十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。上述人員離開原任職期貨公司不超過12個月，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應當提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）任職資格申請表；

（三）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第三十六條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

第四章 行為規(guī)則

第三十七條 期貨公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責。

第三十八條 期貨公司獨立董事應當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

第三十九條 期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。

第四十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。

第四十一條 期貨公司總經(jīng)理應當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應當協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責。

第四十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益。

第五章 監(jiān)督管理

第四十三條 中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

上述人員應當自取得任職資格的下一個起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。

第四十四條 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

第四十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

第四十六條 期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令公司更換代為履行職責的人員。

代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。

第四十七條 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

第四十八條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

第四十九條 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

第五十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

第五十一條 期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：

（一）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（二）未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況；

（三）未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況；

（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

（五）未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；

（六）中國證監(jiān)會認定的其他情形。第五十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：

（一）未按規(guī)定履行職責；

（二）未按規(guī)定參加業(yè)務培訓；

（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；

（四）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

（五）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

第五十三條 期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

第五十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選：

（一）向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；

（二）拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；

（三）擅離職守，造成嚴重后果；

（四）1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；

（五）累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；

（六）對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任；

（七）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

第五十五條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。

自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

第五十六條 中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。第五十七條 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

第五十八條 期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司承擔。

第六章 法律責任

第五十九條 申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。

第六十條 申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。

第六十一條 期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：

（一）任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（二）任用中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的不適當人選擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（三）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況；

（五）董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，未按規(guī)定履行報告義務；

（六）未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。第六十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

第六十三條 違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任。

第七章 附 則

第六十四條 期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。

第六十五條 本辦法自公布之日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)[2002]6號）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格審核有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]67號）、《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格年檢工作細則》（證監(jiān)期貨字[2003]110號）、《關(guān)于落實對涉嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關(guān)人員責任追究的通知》（證監(jiān)期貨字[2005]159號）同時廢止。

第五篇：07融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員申請書

融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員申請書

省政府金融辦：

根據(jù)《融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》(銀監(jiān)令[ 2010)3號）和《江西省融資性擔保機構(gòu)管理暫行辦法》，現(xiàn)提出在XXX融資性擔保公司擔任XXX申請如下。

（申請書內(nèi)容至少包括以下幾個方面）

一、擬任職務、職責、權(quán)限以及該職務在公司組織結(jié)構(gòu)中的位臵

二、擬任人簡介，主要體現(xiàn)具備與擬任職務相應的從業(yè)資格和工作經(jīng)驗

三、陳述

1、本人與本人擬任職務不存在利益沖突等內(nèi)容。

2、本人及配偶無數(shù)額較大到期未償還債務。

3、本人無犯罪或其他不良行為記錄。

四、承諾

1、本人將遵守法律法規(guī)，履行誠信勤勉義務。

2、本人將遵守公司章程和有關(guān)制度。

3、本人自愿接受社會和政府的監(jiān)管。

4、本人所提交的所有相關(guān)文件、證件真實、準確、完整，復印件與原件完全一致，并自愿對因材料虛假所引發(fā)的一切后果負法律責任。

五、未來履職計劃

申請人：XXX 2012年XX月XX日