第一篇：中紀(jì)委審理室：受賄行為的證據(jù)收集與運用(權(quán)威指引)（精選）

中紀(jì)委審理室：受賄行為的證據(jù)收集與運用（權(quán)威指引）

受賄行為的證據(jù)收集與運用

一、概述受賄行為是指黨和國家工作人員或者其他從事公務(wù)的人員中的黨員，利用職務(wù)上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物為他人謀取利益的行為。紀(jì)律審查工作中，受賄行為是審查的重點之一，實踐中情況復(fù)雜，需要把握標(biāo)準(zhǔn)和條件。這種違紀(jì)行為的構(gòu)成要件是：1．違紀(jì)主體。本行為的主體是特殊主體，即黨和國家工作人員或者其他從事公務(wù)的人員中的黨員。具體包括三類：一是黨的工作人員。具體是指黨的各級機關(guān)中除工勤人員以外的工作人員和黨的基層組織中專職、兼職從事黨內(nèi)事務(wù)的黨員。二是國家工作人員中的黨員。對國家工作人員和以國家工作人員論的人員的認(rèn)定，依照法律和全國人民代表大會常務(wù)委員會的法律解釋以及司法解釋執(zhí)行。具體包括三種人：國家機關(guān)（國家權(quán)力機關(guān)、行政機關(guān)、審判機關(guān)、檢察機關(guān)、軍事機關(guān)，以及中國共產(chǎn)黨的各級機關(guān)、中國人民政治協(xié)商會議的各級機關(guān)）中從事公務(wù)的黨員；國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體中從事公務(wù)的黨員；國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派到非國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體從事公務(wù)的黨員。三是其他從事公務(wù)的人員中的黨員。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，農(nóng)村黨組織、社區(qū)黨組織和村民委員會、社區(qū)居民委員會等基層組織中的黨員從事下列公務(wù)，利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受、變相非法收受他人財物為他人謀取利益的，按受賄行為認(rèn)定：（1）黨費、社?；鸷途葹?zāi)、搶險、防汛、優(yōu)撫、扶貧、移民、救濟、防疫款物的管理；（2）社會捐助公益事業(yè)款物的管理；（3）國有土地的經(jīng)營和管理；（4）土地征用補償費的管理；（5）代征、代繳稅款；（6）有關(guān)計劃生育、戶籍、征兵工作；（7）協(xié)助人民政府從事的其他行政管理工作；（8）依照黨內(nèi)法規(guī)從事黨的紀(jì)檢、組織（人事）、宣傳等工作。2．違紀(jì)主觀方面。本行為的主觀方面是直接故意，即行為人明知其利用職務(wù)上的便利索取他人財物或者非法收受他人財物為他人謀取利益的行為會發(fā)生損害黨和國家工作人員職務(wù)廉潔性的后果，并且希望這種后果發(fā)生的心理態(tài)度。3．違紀(jì)客體。本行為侵害的是黨和國家工作人員或者其他公務(wù)人員中的黨員職務(wù)行為的廉潔性。4．違紀(jì)客觀方面。本行為在客觀方面一般表現(xiàn)為利用職務(wù)上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。具體分析：（1）被審查人“利用職務(wù)上的便利”是構(gòu)成本行為的基礎(chǔ)要件。根據(jù)2003年11月13日《全國法院審理經(jīng)濟犯罪案件工作座談會紀(jì)要》有關(guān)精神，所謂“利用職務(wù)上的便利”，包括兩種情況：一是利用本人職務(wù)上主管、負(fù)責(zé)或者承辦某項公共事務(wù)的職權(quán)，如被審查人利用其負(fù)責(zé)財務(wù)審批的職責(zé)索取申請審批人財物的行為，即屬于此類情況；二是雖本人在職務(wù)上不主管、負(fù)責(zé)或承辦某項公共事務(wù)，但其利用職務(wù)上具有隸屬、制約關(guān)系的其他國家工作人員的職權(quán)，如擔(dān)任單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的國家工作人員通過不屬于自己主管的下級部門工作人員的職務(wù)為他人謀取利益的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“利用職務(wù)上的便利”為他人謀取利益。（2）索取他人財物或者非法收受他人財物為他人謀取利益，這是受賄行為的兩種方式。①索取他人財物，也稱索賄，這是指被審查人在執(zhí)行公務(wù)時主動向管轄、監(jiān)督對象索取財物。因此，索賄行為具有主動性特點，對于以索賄形式完成的收受財物行為，在認(rèn)定受賄時不要求其為被索賄方謀取利益。也就是，無論是否為索賄方謀取利益，都不影響受賄行為的性質(zhì)認(rèn)定。②非法收受他人財物并為他人謀取利益。該種情形下的受賄行為，要求“收受財物”和“謀取利益”兩個要件同時具備。這里的財物，包括現(xiàn)金、匯款、有價證券、貴重物品等有形財產(chǎn)，也包括免費提供旅游、住宿，代為支付學(xué)費、購物費，免除債務(wù)等能以金錢計算的無形財產(chǎn)性利益。這里的“謀取利益”，根據(jù)最高人民法院《全國法院審理經(jīng)濟犯罪案件工作座談會紀(jì)要》，包括“承諾、實施、實現(xiàn)”三個階段的行為，只要具有其中任一階段的行為，均可認(rèn)定為謀取利益行為。如國家工作人員收受他人財物時，根據(jù)他人提出的具體請托事項，承諾為他人謀取利益的，就具備了為他人謀取利益的要件。此外需強調(diào)的是，根據(jù)規(guī)定，被審查人明知他人有具體請托事項而收受其財物的，無論本人是否有承諾意思表示，均視為本人已承諾為他人謀取利益，不影響受賄行為的性質(zhì)認(rèn)定。5．根據(jù)法律規(guī)定，還有幾類特殊的受賄行為，其構(gòu)成要件與一般受賄行為具有共性，也有一定差異。具體講：（1）斡旋受賄行為。黨和國家工作人員或者其他從事公務(wù)的人員，利用本人職務(wù)上的便利，通過其他黨和國家工作人員職務(wù)上的行為，為請托人謀取不正當(dāng)利益，索取請托人財物，或者收受、變相非法收受請托人財物，屬于斡旋受賄行為。學(xué)理上也稱之為斡旋型受賄行為。斡旋受賄行為的主要構(gòu)成要件與一般受賄行為相同，主要差異在于兩點：第一，斡旋受賄行為要求被審查人為請托人謀取利益過程中，既不是利用本人主管、負(fù)責(zé)或承辦某項公共事務(wù)的職權(quán)，也不是利用職務(wù)上的隸屬或制約關(guān)系，而是利用本人職權(quán)或者地位產(chǎn)生的影響和一定工作聯(lián)系。如單位內(nèi)不同部門的國家工作人員之間，上下級單位沒有職務(wù)上隸屬、制約關(guān)系的國家工作人員之間，有工作聯(lián)系的不同單位的國家工作人員之間等，均屬于此類情況。需注意的是，斡旋的中間人必須是黨和國家工作人員，如果是被審查人通過熟悉的個體老板找其他國家工作人員辦事并收受請托人財物，則被審查人的行為不能認(rèn)定為斡旋受賄行為。第二，被審查人為請托人所謀取的利益需為“不正當(dāng)利益”。如果謀取的利益難以認(rèn)定為“不正當(dāng)利益”，則不能構(gòu)成斡旋受賄。根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理受賄犯罪大案要案的同時要嚴(yán)肅查處嚴(yán)重行賄犯罪分子的通知》（1999年3月14日）、《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見》（2008年11月20日）、《關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（2013年1月1日）等規(guī)定，歸納起來，謀取“不正當(dāng)利益”包括三種情況：一是行賄人謀取違反法律、法規(guī)、規(guī)章或者政策規(guī)定的利益；二是行賄人要求對方違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、行業(yè)規(guī)范的規(guī)定提供幫助或者方便條件；三是違背公平、公正原則，在經(jīng)濟、組織人事管理等活動中謀取競爭優(yōu)勢。如在招標(biāo)投標(biāo)、政策采購等商業(yè)活動中，違背公平原則，給予相關(guān)人員財物以謀取競爭優(yōu)勢的，在組織人事工作中跑官、買官行為，所謀取的利益均應(yīng)認(rèn)定為“不正當(dāng)利益”。（2）通過特定關(guān)系人收受賄賂行為。2007年5月29日中央紀(jì)委《關(guān)于嚴(yán)格禁止利用職務(wù)上的便利謀取不正當(dāng)利益的若干規(guī)定》和2007年7月8日最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》，先后在黨紀(jì)和刑事領(lǐng)域明確，“國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，授意請托人將有關(guān)財物給予特定關(guān)系人的，以受賄論處”。這里，本人并未直接收受財物，但其授意特定關(guān)系人收受財物，視為本人對財物的進一步處分，其法律后果仍應(yīng)由本人承擔(dān)，在法紀(jì)上仍應(yīng)按受賄行為認(rèn)定。需要提出的是：第一，這里所稱的“特定關(guān)系人”，是指“與國家工作人員有近親屬、情婦（夫）以及其他共同利益關(guān)系的人”。除此范圍之外的其他人員，不能認(rèn)定為特定關(guān)系人，以體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟的執(zhí)紀(jì)政策，避免打擊范圍過大。第二，關(guān)于“近親屬”的范圍界定。我國《刑事訴訟法》第一百零六條規(guī)定，“近親屬”是指夫、妻、父、母、子、女、同胞兄弟姊妹。而《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國民法通則〉若干問題的意見（試行）》第十二條規(guī)定，近親屬是指配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女。二者規(guī)定的范圍不盡一致，學(xué)界對認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)也存在不同看法。我們傾向認(rèn)為，《刑事訴訟法》總則主要是從訴訟權(quán)利的角度對近親屬的范圍作出界定，相比之下，民法意義上的近親屬范圍界定側(cè)重于經(jīng)濟利益關(guān)系，更符合受賄行為本質(zhì)是權(quán)錢交易這一根本屬性。因此，對這里所稱近親屬的范圍，宜參照民法意義上的規(guī)定認(rèn)定，即包括“配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女”。第三，關(guān)于對“情婦（夫）”的理解。根據(jù)現(xiàn)代漢語詞典，情婦（夫）是指一方或雙方已有配偶而發(fā)生性關(guān)系的男女。我們傾向認(rèn)為，為體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟的執(zhí)紀(jì)原則，作為特定關(guān)系人的情婦（夫）在認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)上應(yīng)更加嚴(yán)格。一般而言，男女雙方除了存在上述不正當(dāng)兩性關(guān)系外，二人關(guān)系還應(yīng)具有較長時間的穩(wěn)定性。如果僅僅是存在一次不正當(dāng)關(guān)系就認(rèn)定為特定關(guān)系人，則有擴大打擊面之嫌。第四，關(guān)于對“其他共同利益關(guān)系的人”的理解。這里的共同利益關(guān)系，是指以明示或默契的形式形成的利益共同體，主要包括共同的經(jīng)濟利益關(guān)系，如共同占有、合伙關(guān)系等。同時，也包括政治、情感等其他方面的共同利益關(guān)系，實際認(rèn)定中需結(jié)合個案具體講。比如，某局長利用職權(quán)為某房地產(chǎn)商提供了幫助，該房地產(chǎn)商將10萬元感謝費送給了該局長指定的個體老板王某，而該局長交代稱其之所以授意房地產(chǎn)商將錢送給王某，是因為王某多次為其調(diào)整職務(wù)找有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)幫忙。在此情況下，該局長與王某之間就具有共同利益關(guān)系，王某屬于該局長的特定關(guān)系人，對該局長的上述行為應(yīng)按受賄行為認(rèn)定。（3）在職期間為他人謀取利益，離職后收受財物的行為。根據(jù)2007年7月8日最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》，國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益之前或者之后，約定在其離職后收受請托人財物，并在離職后收受的，以受賄論處。國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，離職前后連續(xù)收受請托人財物的，離職前后收受部分均應(yīng)計入受賄數(shù)額。需強調(diào)的是，對上述情況按受賄認(rèn)定時，為防止客觀歸罪（錯），應(yīng)查明國家工作人員在職期間與行賄人是否存在“約定”（約定離職后收受財物），如不能查實存在“約定”，則難以認(rèn)定為受賄。（4）收受管理服務(wù)對象財物的行為。根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》，國家工作人員索取、收受具有上下級關(guān)系的下屬或具有行政管理關(guān)系的被管理人員的財物價值三萬元以上，可能影響職權(quán)行使的，視為承諾為他人謀取利益，也即構(gòu)成受賄。

二、證明該行為主體方面的證據(jù)1．本行為的主體是特殊主體，紀(jì)律審查人員需調(diào)取被審查人的干部履歷表、干部任免審批表、任免文件、公務(wù)員登記表、入黨材料等書證，并向被審查人及相關(guān)證人談話核實其主體身份情況，以證實其身份屬于“黨和國家工作人員或者其他從事公務(wù)的人員中的黨員”范圍。此外，還需調(diào)取證明被審查人工作職責(zé)的書證，包括所在單位或部門的“三定方案”、職責(zé)分工文件。實踐中，部分國有企業(yè)或事業(yè)單位沒有建立完善的干部任免檔案，可由其人事部門出具關(guān)于其主體身份情況的書面說明。2．對受委托從事公務(wù)人員的主體身份，紀(jì)律審查人員應(yīng)重點查明委托機關(guān)、委托事項及權(quán)限、委托期限等內(nèi)容。通過調(diào)取相關(guān)證據(jù)證明，國家機關(guān)工作人員或受委托從事公務(wù)人員具備代表國家處理公共事務(wù)的管理權(quán)，享有法律或授權(quán)范圍內(nèi)的對公共財產(chǎn)管理、使用、收益、處分等權(quán)利，并承擔(dān)應(yīng)當(dāng)接受社會監(jiān)督的義務(wù)。3．如果被審查人入黨手續(xù)不全，可由所在單位黨組織出具說明，證明其入黨經(jīng)過以及是否屬正式黨員并提供必要的書證材料，便于組織進行綜合判斷。4．對具有人大代表、政協(xié)委員、黨代會代表、黨委委員等身份的被審查人，紀(jì)律審查人員應(yīng)調(diào)取證明其上述身份的書證，或由所在單位出具書面說明。

三、證明該行為主觀方面的證據(jù)受賄行為的本質(zhì)是權(quán)錢交易。在收集受賄行為主觀方面的證據(jù)中，要按照主客觀相統(tǒng)一的原則，通過綜合運用多種證據(jù)，形成證據(jù)鏈條，證明被審查人的主觀故意。

（一）被審查人陳述與被審查人談話，重點核實：1．受賄的動機、目的。2．有無預(yù)謀策劃及具體內(nèi)容。3．收受財物行為與謀取利益行為之間是否存在因果關(guān)系。如系其特定關(guān)系人收受的，本人是否知情，以及知情后是否提出退還或上交。4．對受賄數(shù)額是否明知或概括知情，以及如何知情。5．在職時為請托人謀取利益、離職后收受財物的，查明在職時對收受財物是否有約定，以及如何約定。6．與他人共同受賄的，查明如何共謀以及共謀的內(nèi)容。7．對有對抗組織審查行為的，要查明被審查人的動機、目的，以及具體謀劃、實施的情況。

（二）證人證言與行賄人及相關(guān)知情人談話，重點核實：1．行賄的動機、目的。2．有無預(yù)謀策劃行賄及預(yù)謀策劃的具體內(nèi)容。3．如何向被審查人提出請托以及請托事項。4．是否將所送財物及數(shù)額告訴被審查人。5．送財物行為與被審查人謀利行為之間的因果關(guān)系。6．對有對抗組織審查行為的，要注意向證人談話核實被審查人的具體謀劃、實施的情況。

（三）書證等其他證據(jù)調(diào)取能夠反映被審查人受賄主觀故意的日記、信件、手機短訊等書證，以及證明被審查人將所收財物歸個人所有或處置涉案款物形成的物證及其相應(yīng)照片、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等。

四、證明該行為客觀方面的證據(jù)

（一）“收受型”受賄行為客觀方面的證據(jù)“收受型”受賄行為是指被審查人利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財物并為他人謀取利益。這是最常見的受賄行為。此種行為取證時，應(yīng)主要圍繞“是否利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益；是否收受他人財物”展開。具體講：1．與被審查人談話，重點核實：（1）請托人的基本情況，包括相識經(jīng)過、基本身份等；（2）請托事項的承諾、實施或?qū)崿F(xiàn)經(jīng)過，包括請托人或其委托的第三人提出請托事項的時間、地點及具體內(nèi)容，請托事項與被審查人的職權(quán)有何關(guān)系，被審查人對請托事項的態(tài)度和承諾情況，是否及如何辦理請托事項，是否辦成，是否利用了職務(wù)上的便利；（3）是否收受請托人的財物，收受的時間、地點、情節(jié)等具體經(jīng)過，對收受財物的特征和數(shù)量的認(rèn)識；對授意其特定關(guān)系人收受，本人是如何授意的，特定關(guān)系人收受后是否告訴了本人；（4）所收財物的去向；（5）有無積極退贓、自首、坦白、檢舉揭發(fā)等從輕、減輕情節(jié)；（6）有無妨礙組織審查的行為。2．與行賄人談話，重點核實：（1）行賄人的基本身份情況，與被審查人如何相識；（2）是否及如何向被審查人提出請托事項，被審查人是否承諾、實施或?qū)崿F(xiàn)請托事項及相關(guān)辦事經(jīng)過；（3）是否及如何向被審查人送財物，陳述相關(guān)詳細(xì)經(jīng)過，包括所送財物的來源、所送時間、地點、情節(jié)、財物特征、數(shù)量等；（4）被審查人是否收受及相關(guān)經(jīng)過，收受后是否有退還的意思表示。3．與被審查人為請托人謀取利益所涉及的知情人、經(jīng)辦人，以及被審查人家屬等相關(guān)證人談話，重點核實：（1）被審查人的基本身份；（2）是否了解請托人及請托事項的相關(guān)情況；（3）請托事項的辦理經(jīng)過，包括被審查人如何打招呼、經(jīng)辦人如何辦理、辦理結(jié)果；（4）請托人是否因辦理請托事項而獲取利益及獲利情況；（5）所收財物的去向，如系家屬代收財物的，是否將收受情況告訴被審查人，被審查人如何表態(tài)。4．與行賄人一方參與財物籌備、轉(zhuǎn)送以及辦理請托事項的相關(guān)知情人談話，重點核實：（1）所送財物的來源以及準(zhǔn)備經(jīng)過；（2）將財物提供給行賄人的過程；（3）參與到現(xiàn)場一起將財物送給被審查人或應(yīng)行賄人安排將財物通過一定方式轉(zhuǎn)送被審查人的，由其證明相關(guān)經(jīng)過；（4）參與轉(zhuǎn)達請托事項的，由其證明轉(zhuǎn)達內(nèi)容和經(jīng)過。5．調(diào)取相關(guān)書證，重點核實：（1）證明請托人的基本情況，如被審查人收受的是單位所送財物，還需收集該單位基本情況的書證，如工商注冊資料、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等；（2）是證明請托人所送財物來源的書證，如請托人提取現(xiàn)金的銀行流水、單位財務(wù)資料、借條、購買物品支付款項的財務(wù)會計資料等；（3）證明受賄事實發(fā)生及受賄數(shù)額的書證，包括：被審查人、請托人及其他證人有關(guān)記載行受賄內(nèi)容的流水賬、日記、信件、手機短訊等；在收受錢款的案件中，如請托人是通過銀行轉(zhuǎn)賬、匯款方式交付，或是送銀行卡、購物卡的，需要收集相應(yīng)的銀行匯款流水、商戶的出售購物卡資料等書證；在收受物品的受賄案件中，如有購物發(fā)票、銷售小票的，應(yīng)收集該發(fā)票、銷售小票；以提供裝修、旅游等費用，或以交易形式、合作投資等變相手段行賄的，要根據(jù)行賄方式的特點，收集相應(yīng)書證，如支出裝修費用、旅游費用的財務(wù)賬證資料、銀行存取款記錄、購物消費憑證等；（4）證明被審查人保管、處置涉案款物的書證，如被審查人將受賄款存入銀行的，應(yīng)調(diào)取銀行存款憑證，如投資于股市的，應(yīng)調(diào)取股市資金存入及交易記錄，同時要調(diào)取組織采取暫扣、封存或協(xié)調(diào)司法機關(guān)扣押、凍結(jié)的相關(guān)手續(xù)材料；（5）證明被審查人利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益的書證，如被審查人的相關(guān)批示、會議記錄或紀(jì)要、書面批復(fù)、合作合同、財務(wù)會計資料等；（6）證明被審查人妨礙組織審查的書證，如簽訂的虛假借款協(xié)議等；（7）其他書證，如收受的是外幣，需要收集受賄當(dāng)日該種外幣與人民幣的匯率，如不能確定具體日期，應(yīng)當(dāng)以受賄行為發(fā)生的概括時間范圍內(nèi)的匯率最低值（不是平均值）作為折算受賄數(shù)額依據(jù)。6．調(diào)取相關(guān)物證及鑒定結(jié)論，主要包括涉案款物及相關(guān)照片、視聽資料等。對物品價值難以確定的，應(yīng)委托專業(yè)機構(gòu)出具鑒定和價格認(rèn)定報告。此外，對請托人所送款項來源的相關(guān)財務(wù)會計資料復(fù)雜的，以及以收受干股、合作投資等復(fù)雜形式收受賄賂，難以準(zhǔn)確認(rèn)定受賄數(shù)額的，可進行司法會計鑒定。

（二）“索取型”受賄行為客觀方面的證據(jù)黨和國家工作人員及其他從事公務(wù)的黨員利用職務(wù)上的便利，向他人索取財物行為，學(xué)理上稱之為“索取型”受賄行為。此類行為無需以為他人謀取利益為構(gòu)成要件，因此在收集證據(jù)中，一般不需調(diào)取謀取利益的證據(jù)，應(yīng)主要圍繞“被審查人與索取對象之間是否存在隸屬、制約關(guān)系，是否及如何索取財物”這兩個要件開展取證工作。具體講：1．與被審查人談話，重點核實：（1）是否向他人索取財物；（2）如向他人索取財物，被索取人的基本情況、身份、從事的工作，與被審查人是否存在隸屬、制約關(guān)系；（3）如何向他人索取財物，包括索取的時間、地點、情節(jié)、數(shù)額等基本經(jīng)過，以及財物特征、數(shù)量；（4）索取財物后如何處置及具體去向。2．與被索取人談話，重點核實：（1）本人的基本身份情況，所從事的工作；（2）被審查人的身份、職責(zé)及其與本人之間是否存在隸屬、制約關(guān)系；（3）被審查人是否向其索取財物，如存在，請其陳述索取的具體經(jīng)過，包括時間、地點、如何提出索取要求、本人如何支付、財物特征和數(shù)量；（4）為何同意將財物送給被審查人；（5）所送財物的來源及相關(guān)賬證處理情況。3．與索取財物行為的相關(guān)知情人談話，包括被審查人一方的參與者、目擊者，被索取方的目擊者、財物具體提供者、單位財務(wù)經(jīng)辦人員等證人，核實相關(guān)財物如何被索取、索取過程、索取的結(jié)果、被索取的財物在單位如何做賬等情況。4．調(diào)取相關(guān)書證，重點核實：（1）證明被索取人基本身份情況的書證，包括身份證、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照及工商注冊登記資料等；（2）證明被審查人與被索取人之間存在隸屬、制約關(guān)系的書證，如被索取人是被審查人執(zhí)法監(jiān)管對象的書證，包括被審查人單位或部門“三定方案”及本人職責(zé)分工書證等；（3）證明被索取人所送財物來源的書證，如被索取財物人提取現(xiàn)金的存取款憑證、銀行查詢資料、財務(wù)會計資料、借條等；（4）證明索取財物的事實實際發(fā)生的相關(guān)書證，如通過銀行轉(zhuǎn)賬將索取款送給被審查人的，應(yīng)調(diào)取銀行賬證，如通過提供裝修、旅游等方式將財產(chǎn)性利益送給被審查人的，應(yīng)調(diào)取裝修合同、購買憑證、銀行匯款流水等書證。5．收集被審查人處置涉案款物、妨礙組織審查、外幣匯率等方面情況的書證，以及物證、鑒定結(jié)論等證據(jù)，可參照前述“收受型”受賄行為的取證要求。

（三）“斡旋型”受賄行為客觀方面的證據(jù)國家工作人員利用本人職權(quán)或地位形成的便利條件，通過其他國家工作人員職務(wù)上的行為，為請托人謀取不正當(dāng)利益，索取或收受請托人財物，此謂之“斡旋型”受賄行為，又稱斡旋受賄行為。紀(jì)律審查人員在收集證據(jù)時，應(yīng)主要圍繞“是否利用職權(quán)或地位形成的便利條件通過其他國家工作人員為請托人謀取利益，所謀取的利益是否為不正當(dāng)利益，是否收受請托人財物”等三方面內(nèi)容展開。其中，對收受財物行為以及收受財物與謀取利益是否存在因果關(guān)系的取證內(nèi)容可參照“收受型”受賄行為客觀方面的相關(guān)內(nèi)容。下面，重點介紹“被審查人通過其他國家工作人員為請托人謀取不正當(dāng)利益”的取證要件。具體講：1．與被審查人談話，重點核實：（1）本人基本身份情況和職責(zé)；（2）請托人是否及如何向本人提出請托，請托的內(nèi)容；（3）本人是否及如何通過其他國家工作人員提供幫助，包括其他國家工作人員的具體身份、對請托事項的態(tài)度及答復(fù)情況、如何辦理請托事項、是否為請托人謀取了利益、謀取了何種利益；（4）本人為請托人所謀取的利益是否屬不正當(dāng)利益，即是否屬于違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的利益，或違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、行業(yè)規(guī)范的規(guī)定為請托人提供幫助或方便條件，或違反公平、公正原則，為請托人在商業(yè)、組織人事等領(lǐng)域謀取競爭優(yōu)勢。2．與請托人談話，重點核實：（1）請托人的基本身份情況；（2）被審查人的身份、職責(zé)及與請托人之間的關(guān)系；（3）是否及如何向被審查人提出請托事項，請托的具體內(nèi)容；（4）被審查人對請托事項的態(tài)度及答復(fù)情況、如何辦理請托事項、是否謀取到利益；（5）請托人所謀取的利益是否正當(dāng)。3．與其他知情的證人談話，并結(jié)合不同的證人身份情況，相應(yīng)核實下列內(nèi)容：（1）被審查人和請托人的基本身份、職責(zé)；（2）被審查人的職權(quán)或地位對其有何影響，或者與其工作有何聯(lián)系；（3）被審查人是否及如何為請托人向其提出請托事項，本人是否及如何辦理請托事項，辦理結(jié)果如何；（4）請托人所謀取的利益是否正當(dāng)。4．調(diào)取相關(guān)書證，包括：（1）證明被審查人及其通過的其他國家工作人員的基本身份、職責(zé)分工的書證；（2）證明請托人身份的書證，如系企業(yè)法人的，調(diào)取工商注冊資料等；（3）證明被審查人與其他工作人員職務(wù)關(guān)系的書證，如證明被審查人與其他國家工作人員屬于同一單位內(nèi)不同部門的工作人員的書證等；（4）證明請托事項內(nèi)容的書證，如通過信件、短訊等轉(zhuǎn)達的請托事項，應(yīng)調(diào)取信件、短訊；（5）證明請托事項屬不正當(dāng)利益的書證，如其所違反的具體法律、法規(guī)、政策等文件，如認(rèn)定難度較大，可由專業(yè)或主管部門出具書面意見。5．調(diào)取其他需要的證據(jù)。

（四）“回扣型”受賄行為客觀方面的證據(jù)我國《刑法》第三百八十五條第二款規(guī)定，“國家工作人員在經(jīng)濟往來中，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費，歸個人所有的，以受賄論處”。對此類受賄行為，學(xué)理上稱之為回扣型受賄行為，即被審查人只要在經(jīng)濟往來中違規(guī)收受回扣或手續(xù)費，無論是否為對方謀取利益，均按受賄行為認(rèn)定。需提出的是，對商業(yè)活動中針對不特定對象的公開折扣或優(yōu)惠不應(yīng)視為違規(guī)的回扣。因此，在取證中，紀(jì)律審查人員應(yīng)主要圍繞“是否在經(jīng)濟往來中收受對方回扣或手續(xù)費，是否違反了國家規(guī)定”這兩個方面開展工作。具體講：1．與被審查人談話，重點核實：（1）本人基本身份情況；（2）是否及如何參與有關(guān)經(jīng)濟往來，其在經(jīng)濟往來中的職責(zé)，所在單位領(lǐng)導(dǎo)、主管人員及其他參與人員的參與情況和相關(guān)職責(zé)；（3）經(jīng)濟往來中對方單位、人員的情況及對方參與情況；（4）在經(jīng)濟往來中對方是否及如何支付回扣、手續(xù)費，是給單位還是個人，支付的理由；（5）本人是否收受及收受后如何處置；（6）收受的回扣、手續(xù)費是否違反規(guī)定。2．與對方參與經(jīng)濟往來人員談話，重點核實：（1）基本身份情況，與被審查人的關(guān)系；（2）個人或所在單位與被審查人所在單位發(fā)生經(jīng)濟往來的具體情況；（3）被審查人是否參與經(jīng)濟往來，及在經(jīng)濟往來中的職責(zé)；（4）是否送給被審查人回扣、手續(xù)費，支付回扣、手續(xù)費的原因，以及支付方式、數(shù)額等；（5）被審查人是否收受回扣、手續(xù)費及相關(guān)經(jīng)過，事后是否及時退還；（6）所送回扣、手續(xù)費的資金來源及相關(guān)賬務(wù)處理情況；（7）給予回扣或手續(xù)費是否針對特定人，是否違反了有關(guān)規(guī)定。3．與被審查人所在單位領(lǐng)導(dǎo)、主管人員以及其他知情人員談話，重點核實：（1）證人的基本身份和職責(zé)；（2）單位是否安排被審查人參與有關(guān)經(jīng)濟往來工作，經(jīng)濟往來的內(nèi)容以及被審查人在其中的職責(zé)；（3）經(jīng)濟往來中對方參與情況和對方單位、人員的基本情況；（4）是否了解被審查人在經(jīng)濟往來中收受回扣、手續(xù)費；（5）被審查人收受回扣、手續(xù)費后如何處置，是否退還或上交單位；（6）被審查人收受回扣、手續(xù)費行為是否違反了相關(guān)規(guī)定。4．調(diào)取書證等其他證據(jù)，包括：（1）證明發(fā)生經(jīng)濟往來的書證，如合作合同、資金往來的財務(wù)會計資料；（2）證明被審查人主管、負(fù)責(zé)或承辦、參與經(jīng)濟往來的書證，如項目方案、參與成員名單等，或由所在單位出具的證明材料；（3）證明對方所送回扣、手續(xù)費等款項來源的書證，如取款的銀行賬證；（4）證明收受回扣、手續(xù)費事實實際發(fā)生以及數(shù)額的書證，如單位賬務(wù)賬證、匯款銀行流水等；（5）證明所收回扣、手續(xù)費違反了國家有關(guān)規(guī)定的書證，如相關(guān)政策文件等。

五、收集和運用該違紀(jì)行為證據(jù)需注意的問題

（一）區(qū)分受賄行為與非國家工作人員受賄行為非國家工作人員受賄行為，是指企業(yè)（公司）或者其他單位中的非國家工作人員中的黨員，利用職務(wù)上的便利，索取他人財物，或者非法收受、變相非法收受他人財物為他人謀取利益的行為，或在經(jīng)濟往來中違反有關(guān)規(guī)定收受各種名義的回扣、手續(xù)費，歸個人所有的行為。其與受賄行為的區(qū)別主要在于違紀(jì)主體不同。非國家工作人員受賄行為要求違紀(jì)主體是企業(yè)（公司）或者其他單位中的非國家工作人員中的黨員，而受賄行為要求違紀(jì)主體是黨和國家工作人員以及其他從事公務(wù)人員中的黨員。因此，收集和運用非國家工作人員受賄行為的證據(jù)，除在主體要件上有區(qū)別外，其他基本類同于受賄行為，不再贅述。重點介紹如何調(diào)取非國家工作人員受賄行為的違紀(jì)主體方面的證據(jù)。非國家工作人員受賄行為的主體是企業(yè)（公司）或者其他單位中的非國家工作人員中的黨員，既包括國有企業(yè)、公司中非從事公務(wù)的黨員，也包括民營企業(yè)中非受國有公司、企業(yè)委托從事公務(wù)人員中的黨員，村委會、居委會、村民小組等組織中非依法從事公務(wù)人員中的黨員，以及為組織體育賽事、文藝演出或其他正當(dāng)活動而成立的組委會、籌委會、工程承包隊等非常設(shè)性組織中的黨員。紀(jì)律審查人員在取證中應(yīng)注意：一是與被審查人談話，核實其主體身份情況，包括工作履歷、具體職責(zé)、是否系從事公務(wù)活動；二是與被審查人所在單位領(lǐng)導(dǎo)、組織人事部門負(fù)責(zé)人以及其他知情人員談話，核實被審查人的身份情況，是否系非國家工作人員；三是調(diào)取相關(guān)書證，證明被審查人的身份，包括其所在單位的工商注冊資料、本人入職審批材料、工作履歷、職責(zé)分工文件、是否系國有公司企業(yè)委派從事公務(wù)活動的證明材料等。其中，對被審查人所在單位的性質(zhì)或本人身份認(rèn)定存在難度的，可由其上級主管部門出具書面認(rèn)定意見。

（二）關(guān)于受賄行為中的賄賂內(nèi)容受賄行為中，賄賂的內(nèi)容要求是財物，不包括非物質(zhì)利益（如名譽、商業(yè)信譽、經(jīng)營機會等)。紀(jì)律審查實踐中，財物多數(shù)表現(xiàn)為現(xiàn)金、銀行卡、匯款、貴重物品等能以價格計算的物質(zhì)性利益。對于為受賄人提供裝修等物資性利益，應(yīng)該有裝修費用方面的物證、書證及有關(guān)部門的評估書，將其折算成“財物”；對于收受不記名、不掛失的有價支付憑證、有價證券、有價票等，理論上均以財物論，要有按票面數(shù)額和案發(fā)時已交的孳息、獎金或者獎品等可得收益一并計算的證據(jù)；對于股票，要有受賄當(dāng)日證券交易所公布的該種股票成交的平均價格證據(jù)；對于收受記名的有價支付憑證、有價證券、有價票證，能即時兌現(xiàn)的，以財物論。其中票面價值已定并能即時兌現(xiàn)的，如活期存折、已到期的定期存折和已填上金額的支票，以及不須證明手續(xù)即可提取貨物的提貨單等，應(yīng)當(dāng)有案發(fā)時應(yīng)得的利息或者可提貨物的價值的證據(jù)。如果票面價值未定，但已經(jīng)兌現(xiàn)的，要有實際兌現(xiàn)的財物價值的證據(jù)。

（三）準(zhǔn)確甄別受賄與正常人情往來如果受賄人以“親友間禮尚往來，不是受賄”作辯解，紀(jì)律審查人員應(yīng)當(dāng)重點收集以下證據(jù)：1．行賄人的供述或證言，包括當(dāng)?shù)匾话恪岸Y尚往來”的數(shù)額，行賄者家屬收入情況，行賄人與受賄人關(guān)系親密程度，并與相關(guān)證人談話核實；2．受賄人的交代，受賄人與行賄人關(guān)系的親密程度，以往曾經(jīng)給行賄人送禮情況等；3．受賄人收受財物前后，為行賄人謀利益的情況。通過上述證據(jù)證明被審查人有收受財物并利用職務(wù)便利為他人謀取利益的行為。需強調(diào)的是，如“禮尚往來”的差額明顯不合理，即使存在“親友關(guān)系”，也不影響受賄行為的認(rèn)定。

（四）準(zhǔn)確甄別受賄與借貸關(guān)系如受賄人利用“借款”而非受賄作辯解時，紀(jì)律審查人員應(yīng)當(dāng)重點圍繞“有無正當(dāng)、合理的借款事由，款項的去向，雙方平時關(guān)系如何、有無經(jīng)濟往來，出借方是否要求國家工作人員利用職務(wù)上的便利為其謀取利益，借款后是否有歸還的意思表示及行為，是否有歸還的能力”等要件展開取證工作，與受賄人、行賄人及相關(guān)知情人員談話核實，同時調(diào)取受賄人工資等家庭收支情況方面的書證；對事后補簽虛假借款協(xié)議的，必要時可對“借條”進行司法文書鑒定，確定書寫時間等。通過上述證據(jù)，證明受賄人沒有向行賄人“借款”而是受賄。

（五）收受物品未辦理權(quán)屬變更的認(rèn)定對于國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，收受請托人房屋、汽車等物品，但未變更權(quán)屬登記的，紀(jì)律審查人員在具體認(rèn)定是否構(gòu)成受賄犯罪時，一般通過收集下述證據(jù)進行綜合分析判斷：1．未辦理權(quán)屬變更手續(xù)的原因是否客觀、必要。2．有無借用的合理事由、是否實際使用及使用時間的長短。3．有無歸還的條件。4．有無歸還的意思表示和行為，以及在什么原因、什么情況下做出歸還的意思表示和行為。5．有無處分、收益情況。

（六）關(guān)于收受財物后退還或上交問題《中共中央紀(jì)委關(guān)于嚴(yán)格禁止利用職務(wù)上的便利謀取不正當(dāng)利益的若干規(guī)定》明確，“收受請托人財物后及時退還或者上交的，不是違紀(jì)。違紀(jì)后，因自身或者與違紀(jì)有關(guān)聯(lián)的人、事被查處，為掩飾違紀(jì)而退還或者上交的，不影響認(rèn)定違紀(jì)”?！蹲罡呷嗣穹ㄔ?、最高人民檢察院關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》也作出了類似規(guī)定。對此，需要重點明確何為“及時退還、上交”。是否構(gòu)成“及時”需要結(jié)合主客觀因素進行綜合判定，重點考慮以下三個因素：1．是否具備退交的條件。如行為人被迫收受財物后即因客觀原因無法將財物退還或上交，一般認(rèn)定不具備立即退交的條件。2．退交時間是否合理?！冬F(xiàn)代漢語詞典》將“及時”解釋為“不拖延，馬上，立即”，據(jù)此，及時退交即應(yīng)指被審查人在具備退交條件時，應(yīng)立即、馬上將財物退還請托人或上交組織，如退交時間不屬于立即，則一般仍應(yīng)以受賄行為（既遂）認(rèn)定。3．被審查人是否屬于主動退交。如因自身或者與違紀(jì)有關(guān)聯(lián)的人、事被查處，為掩飾違紀(jì)而退還或者上交的，不影響認(rèn)定受賄。實踐中，經(jīng)常存在這樣的情況：被審查人收受財物后的較長一段時間內(nèi)，在有退交條件的情況下一直沒有退交財物。此后，當(dāng)其聽說有人正在舉報他的問題或網(wǎng)絡(luò)上有相關(guān)舉報時（但組織尚未開展核查），其出于擔(dān)心案發(fā)，將財物上交組織或退還請托人。對此種行為，一般認(rèn)定其退交行為不具有主動性，也不具有退交的及時性，應(yīng)按受賄認(rèn)定，其退交財物的行為僅作為量紀(jì)情節(jié)考慮，不影響定性。(本文節(jié)選自《紀(jì)律審查證據(jù)收集與運用——以新修訂的〈中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例〉為視角》一書

第十一章

違反刑法規(guī)定貪污賄賂、失職瀆職的行為

第四節(jié) 受賄行為的證據(jù)收集與運用）

第二篇：淺談受賄案件“一對一”證據(jù)的認(rèn)定與運用

淺談受賄案件“一對一”證據(jù)的認(rèn)定與運用

淺談受賄案件“一對一”證據(jù)的認(rèn)定與運用

賄賂犯罪是一種對合共犯。它是在行賄人和受賄人均具有謀利動機的基礎(chǔ)上，雙方為互相滿足對方的需要而“協(xié)議”進行的犯罪。這種犯罪的隱蔽性極強，很多都是“一對一”的證據(jù)，對于證實犯罪存在著很大的困難。現(xiàn)結(jié)合有關(guān)證據(jù)理論就司法實踐中“一對一”受

賄案件證據(jù)的認(rèn)定與運用問題，談?wù)勎易约旱囊恍┐譁\看法：

一、何謂“一對一”證據(jù)？在證據(jù)學(xué)上，根據(jù)證據(jù)與案件主要事實的關(guān)系，將證據(jù)分為直接證據(jù)與間接證據(jù)。凡能直接證明案件主要事實的證據(jù)，是直接證據(jù)；間接證據(jù)則是那些本身不能直接證明案件的主要事實，需與其他證據(jù)結(jié)合，相互印證，才能推斷出主要案情的證據(jù)。按照證明的基本要求，司法實踐中使用直接證據(jù)一般應(yīng)有若干間接證據(jù)作佐證，才能確定案件的主要事實；運用間接證據(jù)證明案件事實，則須有一好范文版權(quán)所有系列間接證據(jù)構(gòu)成嚴(yán)密的體系，即形成“證據(jù)鎖鏈”，排除不是嫌疑人犯罪的一切可能性及其矛盾，推斷出嫌疑人犯罪的唯一結(jié)論，才能證實嫌疑人有罪。但是，在某些特殊的案件中，證明案件事實或事實的某一環(huán)節(jié)的證據(jù)中間，僅有一個證明有罪或罪重的直接證據(jù)和一個證明無罪或罪輕的直接證據(jù)。例如在受賄案件中，只有行賄人肯定供述和受賄人否定的辯解，除此之外，無任何第三人目擊及其他案件事實的直接證據(jù)。

二、“一對一”證據(jù)是一種特殊的證據(jù)形式，在認(rèn)定上具有較大的難度。尤其在受賄案件中，由于該類犯罪本身所具有的復(fù)雜性、隱蔽性的特點，加之嫌疑人多系有一定文化素養(yǎng)和較為豐富的社會閱歷，對于犯罪所留下的痕跡往往通過種種手段予以銷毀，在案件取證過程中具備一定的反偵查能力，使揭露其犯罪事實的證據(jù)不易充分收集和認(rèn)定，導(dǎo)致許多案件陷入“二難”的境地。如果片面強調(diào)犯罪證據(jù)不充分，易造成放縱犯罪；如果草率認(rèn)定有罪，同樣有可能造成冤案、錯案的發(fā)生?；诖它c，受賄案件“一對一”證據(jù)的認(rèn)定就成為司法實踐中十分棘手的一個問題。

根據(jù)證據(jù)學(xué)的基本原理，結(jié)合司法實踐，我本人認(rèn)為一部分“一對一”證據(jù)是可以認(rèn)定的。

（一）受賄嫌疑人對受賄行為供認(rèn)不諱，再輔以其他證據(jù)的情況

在受賄案件中，多數(shù)被告人在司法機關(guān)訊問、開導(dǎo)、政策攻心下，懾于國家法律的威嚴(yán)，都能夠?qū)ψ约旱氖苜V行為坦白交待，以期待獲得從輕處罰。我們通常以嫌疑人供述為基礎(chǔ)，再與行賄人的證詞進行對照，相互印證，同時查找贓款、贓物或其去向，從而認(rèn)定嫌疑人受賄行為成立。可以說，這是受賄案件最常見，也是最典型的一種認(rèn)定形式，它充分運用了直接證據(jù)的直接性和證明力強的特點，但在司法實踐中也存在著不少問題。有的辦案人員為了取得直接證據(jù)，一味迫使嫌疑人交待，而一旦取得了直接證據(jù)，便認(rèn)為證據(jù)確鑿，草率定案，但是以后嫌疑人一旦翻供，判決就失去了足夠的依據(jù)。所以，對待這種“一對一”證據(jù)的案件，要充分發(fā)揮間接證據(jù)的作用，全面了解直接證據(jù)的形成過程，科學(xué)地運用邏輯推理，以保證辦案質(zhì)量，做到不枉不縱。

（二）受賄嫌疑人對其受賄事實拒不供認(rèn)，但有其他證據(jù)的情況

１、有行賄人供述，并且在嫌疑人處查出行賄人所述贓款、贓物；嫌疑人不能說明其合法來源的，可以認(rèn)定。

在受賄案件中，有的被告人自以為其犯罪行為實施得秘密，司法人員不易找到足夠的證據(jù)，所以拒不供認(rèn)的情況也較為多見，在認(rèn)定這類案件時困難較大。然而，根據(jù)我國刑訴法的有關(guān)規(guī)定，沒有被告人供述、證據(jù)確實充分的，可以認(rèn)定被告人有罪和處以刑罰。依據(jù)這一原則精神，只要有行賄人的證詞作為直接證據(jù)，同時又有從嫌疑人處查出的贓款、贓物等間接證據(jù)作佐證，就可責(zé)成嫌疑人具體說明該款物的合法來源；如果嫌疑人不能提供有其合法來源的證據(jù)，就可以認(rèn)定其受賄行為成立。

２、有行賄人供述，且行賄人與嫌疑人之間無特殊關(guān)系；嫌疑人利用職務(wù)之便為行賄有人謀取了非法利益的，一般情況下可以認(rèn)定。

其認(rèn)定理由有二：一是根據(jù)證據(jù)的證明要求，有直接證據(jù)、間接證據(jù)的相互配合，又能排除其他一切可能性的便可認(rèn)定；所以，有了行賄人證言這個直接證據(jù)，再有嫌疑人利用職務(wù)之便為行賄人謀取了非法利益這一事實作間接證據(jù)，排除了兩者之間關(guān)系特殊的可能性，便使之具有了刑訴法上的證據(jù)效力；二是認(rèn)定案件的基本要求是證據(jù)之間相互印證且指向同一，即結(jié)論唯一而排除其他可能性。如果嫌疑人行為反常，在與行賄人無親友關(guān)系等合乎情理的原因下，利用職務(wù)之便對其進行特殊“照顧”，甚至好范文版權(quán)所有不惜違背原則和制度；若嫌疑人對自己的行為原因做不出其他合理的解釋，那么，就只能把這種反常行為的動機歸咎于貪圖賄賂。

３、與被告人關(guān)系密切且無其他利害關(guān)系人的證詞，一般可以認(rèn)定

在司法實踐中，只依據(jù)直接證據(jù)或只依據(jù)間接證據(jù)定罪量刑的情況很少

第三篇：淺談受賄案件“一對一”證據(jù)的認(rèn)定與運用

賄賂犯罪是一種對合共犯。它是在行賄人和受賄人均具有謀利動機的基礎(chǔ)上，雙方為互相滿足對方的需要而“協(xié)議”進行的犯罪。這種犯罪的隱蔽性極強，很多都是“一對一”的證據(jù)，對于證實犯罪存在著很大的困難?，F(xiàn)結(jié)合有關(guān)證據(jù)理論就司法實踐中“一對一”受賄案件證據(jù)的認(rèn)定與運用問題，談?wù)勎易约旱囊恍┐譁\看法：

一、何謂“一對一”證據(jù)？在證據(jù)學(xué)上，根據(jù)證據(jù)與案件主要事實的關(guān)系，將證據(jù)分為直接證據(jù)與間接證據(jù)。凡能直接證明案件主要事實的證據(jù)，是直接證據(jù)；間接證據(jù)則是那些本身不能直接證明案件的主要事實，需與其他證據(jù)結(jié)合，相互印證，才能推斷出主要案情的證據(jù)。按照證明的基本要求，司法實踐中使用直接證據(jù)一般應(yīng)有若干間接證據(jù)作佐證，才能確定案件的主要事實；運用間接證據(jù)證明案件事實，則須有一 系列間接證據(jù)構(gòu)成嚴(yán)密的體系，即形成“證據(jù)鎖鏈”，排除不是嫌疑人犯罪的一切可能性及其矛盾，推斷出嫌疑人犯罪的唯一結(jié)論，才能證實嫌疑人有罪。但是，在某些特殊的案件中，證明案件事實或事實的某一環(huán)節(jié)的證據(jù)中間，僅有一個證明有罪或罪重的直接證據(jù)和一個證明無罪或罪輕的直接證據(jù)。例如在受賄案件中，只有行賄人肯定供述和受賄人否定的辯解，除此之外，無任何第三人目擊及其他案件事實的直接證據(jù)。

二、“一對一”證據(jù)是一種特殊的證據(jù)形式，在認(rèn)定上具有較大的難度。尤其在受賄案件中，由于該類犯罪本身所具有的復(fù)雜性、隱蔽性的特點，加之嫌疑人多系有一定文化素養(yǎng)和較為豐富的社會閱歷，對于犯罪所留下的痕跡往往通過種種手段予以銷毀，在案件取證過程中具備一定的反偵查能力，使揭露其犯罪事實的證據(jù)不易充分收集和認(rèn)定，導(dǎo)致許多案件陷入“二難”的境地。如果片面強調(diào)犯罪證據(jù)不充分，易造成放縱犯罪；如果草率認(rèn)定有罪，同樣有可能造成冤案、錯案的發(fā)生。基于此點，受賄案件“一對一”證據(jù)的認(rèn)定就成為司法實踐中十分棘手的一個問題。

根據(jù)證據(jù)學(xué)的基本原理，結(jié)合司法實踐，我本人認(rèn)為一部分“一對一”證據(jù)是可以認(rèn)定的。

（一）受賄嫌疑人對受賄行為供認(rèn)不諱，再輔以其他證據(jù)的情況

在受賄案件中，多數(shù)被告人在司法機關(guān)訊問、開導(dǎo)、政策攻心下，懾于國家法律的威嚴(yán)，都能夠?qū)ψ约旱氖苜V行為坦白交待，以期待獲得從輕處罰。我們通常以嫌疑人供述為基礎(chǔ)，再與行賄人的證詞進行對照，相互印證，同時查找贓款、贓物或其去向，從而認(rèn)定嫌疑人受賄行為成立。可以說，這是受賄案件最常見，也是最典型的一種認(rèn)定形式，它充分運用了直接證據(jù)的直接性和證明力強的特點，但在司法實踐中也存在著不少問題。有的辦案人員為了取得直接證據(jù)，一味迫使嫌疑人交待，而一旦取得了直接證據(jù)，便認(rèn)為證據(jù)確鑿，草率定案，但是以后嫌疑人一旦翻供，判決就失去了足夠的依據(jù)。所以，對待這種“一對一”證據(jù)的案件，要充分發(fā)揮間接證據(jù)的作用，全面了解直接證據(jù)的形成過程，科學(xué)地運用邏輯推理，以保證辦案質(zhì)量，做到不枉不縱。

（二）受賄嫌疑人對其受賄事實拒不供認(rèn)，但有其他證據(jù)的情況

１、有行賄人供述，并且在嫌疑人處查出行賄人所述贓款、贓物；嫌疑人不能說明其合法來源的，可以認(rèn)定。

在受賄案件中，有的被告人自以為其犯罪行為實施得秘密，司法人員不易找到足夠的證據(jù)，所以拒不供認(rèn)的情況也較為多見，在認(rèn)定這類案件時困難較大。然而，根據(jù)我國刑訴法的有關(guān)規(guī)定，沒有被告人供述、證據(jù)確實充分的，可以認(rèn)定被告人有罪和處以刑罰。依據(jù)這一原則精神，只要有行賄人的證詞作為直接證據(jù)，同時又有從嫌疑人處查出的贓款、贓物等間接證據(jù)作佐證，就可責(zé)成嫌疑人具體說明該款物的合法來源；如果嫌疑人不能提供有其合法來源的證據(jù)，就可以認(rèn)定其受賄行為成立。

２、有行賄人供述，且行賄人與嫌疑人之間無特殊關(guān)系；嫌疑人利用職務(wù)之便為行賄有人謀取了非法利益的，一般情況下可以認(rèn)定。

其認(rèn)定理由有二：一是根據(jù)證據(jù)的證明要求，有直接證據(jù)、間接證據(jù)的相互配合，又能排除其他一切可能性的便可認(rèn)定；所以，有了行賄人證言這個直接證據(jù)，再有嫌疑人利用職務(wù)之便為行賄人謀取了非法利益這一事實作間接證據(jù)，排除了兩者之間關(guān)系特殊的可能性，便使之具有了刑訴法上的證據(jù)效力；二是認(rèn)定案件的基本要求是證據(jù)之間相互印證且指向同一，即結(jié)論唯一而排除其他可能性。如果嫌疑人行為反常，在與行賄人無親友關(guān)系等合乎情理的原因下，利用職務(wù)之便對其進行特殊“照顧”，甚至不惜違背原則和制度；若嫌疑人對自己的行為原因做不出其他合理的解釋，那么，就只能把這種反常行為的動機歸咎于貪圖賄賂。

３、與被告人關(guān)系密切且無其他利害關(guān)系人的證詞，一般可以認(rèn)定

在司法實踐中，只依據(jù)直接證據(jù)或只依據(jù)間接證據(jù)定罪量刑的情況很少，但在特殊情況下并不排除運用單一證據(jù)定罪的可能。因此，完全運用直接證據(jù)認(rèn)定案件是可行的。實踐中，如果行賄人與嫌疑人之間的關(guān)系十分密切，且無政治經(jīng)濟上的糾紛與矛盾，其證詞未受任何外因干擾，一般來講是可信的。事實上，行賄人的證言是經(jīng)過一系列的常識性結(jié)論證明是真實的；盡管這些常識性結(jié)論的證明力與案件主要事實的認(rèn)定聯(lián)系緊密，但在某種意義上講也是一種間接證據(jù)。當(dāng)然，對這類案件證據(jù)的認(rèn)定，有極為嚴(yán)格的限制條件，實踐中應(yīng)慎重對待；一是看行賄人與被告人是否有利害沖突；二是要看雙方是否有利害沖突；三是要看有無外因干擾，上述矛盾都得到合理的排除了，結(jié)論也自然確定了。

４、嫌疑人以“借貸”形式收受錢款，而行賄人與被告人之間形成借貸關(guān)系的前提條件不充分的，可以認(rèn)定。

司法實踐中，受賄人以“借貸”為名，行索賄、受賄之實的情況很多，案發(fā)后，亦常常以“借貸”為由來否認(rèn)其存在受賄行為。對于此類情況，應(yīng)從以下幾個方面全面分析，綜合判斷：一是考察借錢的前提條件是否真實，即借錢的理由是什么，如果虛構(gòu)借錢的事實，借故索要或收受他人財物，就可以視為具有貪圖他人財物的主觀故意；二是考察借錢是出于私人交情還是利用職權(quán)為交換條件；三是考察錢款崐的用途與去向；四是考察嫌疑人與“行賄人”先前有無經(jīng)濟上的往來，私人關(guān)系是否密切；五是考察所“借”款項有無歸還意圖，等等。以上述事實作為認(rèn)定嫌疑人是否屬“形借實賄”的間接證據(jù)，形成了一個完整嚴(yán)密的證據(jù)體系，證據(jù)之間的矛盾得到了合理的排除，各個證據(jù)指向一致，排除了嫌疑人借貸的一切可能性，形成了受賄犯罪的全部構(gòu)成要件，從而推斷出嫌疑人受賄的唯一結(jié)論。

上述總結(jié)的受賄案“一對一”證據(jù)的認(rèn)定原則及方法，僅僅是針對一般案件而言的，并不能適用受賄案件中的一切情況。在受賄案“一對一”證據(jù)的認(rèn)定問題上，我們應(yīng)本著實事求是的原則，不能絕對、片面地追求固定的模式，用一個不變的標(biāo)準(zhǔn)去衡量。