第一篇：西安交通大學(xué)17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

西安交通大學(xué)17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

一、單選題（共 30 道試題，共 60 分。）

1.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在信息披露工作中應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的職責(zé)。下列表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是（）。

A.上市公司董事應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書面審核意見 B.上市公司監(jiān)事應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見

C.上市公司高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書面審核意見 D.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書面審核意見 正確答案：

2.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？ A.集中競(jìng)價(jià)交易方式 B.公開的交易方式 C.做市商交易方式

D.公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式 正確答案：

3.依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

C.國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

D.國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定 正確答案：

4.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告： A.一個(gè)月 三個(gè)月 B.二個(gè)月 四個(gè)月 C.三個(gè)月 六個(gè)月 D.六個(gè)月 十二個(gè)月 正確答案：

5.依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？ A.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元 B.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十 C.最近三年連續(xù)盈利

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出 正確答案：

6.依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？

A.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上 B.公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率 C.最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利 D.最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載 正確答案：

7.依照《證券法》，以下對(duì)證券公開發(fā)行的敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行

B.向累計(jì)超過二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行 C.發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷

D.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券 正確答案：

8.某股份有限公司擬申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市，該公司凈資產(chǎn)為10000萬元，其中無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）的數(shù)額最多是（）萬元。A.2500 B.2000 C.1600 D.500 正確答案：

9.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式被稱為（）A.證券代銷 B.證券包銷 C.證券經(jīng)銷 正確答案：

10.公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對(duì)暫停公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是： A.公司有重大違法行為 B.公司最近三年連續(xù)虧損

C.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 D.公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用 正確答案：

11.以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A.證券交易所的有關(guān)人員 B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員 C.發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人 正確答案：

12.下列有關(guān)首次公開發(fā)行股票的程序中，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定

B.股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票 C.發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行的股票一般由證券公司承銷 D.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過120日 正確答案：

13.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其

所持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在多少日內(nèi)執(zhí)行？ A.十五 B.二十 C.三十 D.四十 正確答案：

14.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； B.注冊(cè)資本不低于人民幣二億元

C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度 正確答案：

15.根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情

B.證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

C.實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員

D.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 正確答案：

16.依照《證券法》，符合以下哪種情形時(shí)，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？

A.上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載且拒絕糾正的 B.上市公司最近二年連續(xù)虧損的 C.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的 D.公司有重大違法行為的 正確答案：

17.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處罰中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款 C.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款 正確答案：

18.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A.一個(gè)月 B.三個(gè)月 C.五個(gè)月

D.六個(gè)月 正確答案：

19.《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A.適用于向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券

B.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元 C.由主承銷和參與承銷的證券公司組成

D.承銷團(tuán)代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過九十日 正確答案：

20.以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài) C.違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途 D.公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十 正確答案：

21.證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：

A.證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價(jià)格

B.證券公司按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù) C.證券公司對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾 D.證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券 正確答案：

22.《證券法》修訂案于 2005年10月27日由十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通過，該法將于何時(shí)正式開始實(shí)施？ A.2006年1月1日 B.2006年3月1 C.2006年6月1日 D.2006年9月1日 正確答案：

23.根據(jù)上題，如果公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項(xiàng)措施？ A.股東必須先向證券交易所報(bào)告 B.股東必須先提起仲裁

C.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D.股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟 正確答案：

24.股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。A.五十 B.六十 C.七十 D.八十 正確答案：

25.2010年1月，A上市公司準(zhǔn)備增資發(fā)行股票，A公司下列情形不構(gòu)成其申請(qǐng)發(fā)行股票障礙的有（）。

A.2009年A.公司曾公開發(fā)行過一次股票，但2009年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比2008年下降55％

B.2007年A.公司的財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

C.本次股票發(fā)行所募集資金的投資項(xiàng)目實(shí)施后，有可能會(huì)與控股股東產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) D.2007年、2008年和2009年均按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定計(jì)提了資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 正確答案：

26.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？ A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.證券交易所會(huì)員大會(huì) D.證券交易所理事會(huì) 正確答案：

27.對(duì)證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A.應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對(duì)付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保 B.必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收

C.在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機(jī)關(guān)可以強(qiáng)制執(zhí)行 清算交收帳戶 正確答案：

28.以下關(guān)于要約收購(gòu)的說法，哪項(xiàng)是正確的？

A.收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

B.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購(gòu)要約 D.收購(gòu)要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日 正確答案：

29.依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對(duì)證券交易方式或制度的說法，哪項(xiàng)是正確的？ A.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易 B.證券交易必須采用無紙化交易方式

C.證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易

D.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng) 正確答案：

30.證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有： A.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu) B.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

C.證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D.變更公司章程中的一般條款 正確答案：

西安交通大學(xué)17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

二、多選題（共 20 道試題，共 40 分。）

1.上市公司披露的信息有虛假記載，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。

A.該上市公司的保薦人 B.該上市公司的董事

C.該上市公司的承銷的證券公司 D.該上市公司的前5大股東 正確答案：

2.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得進(jìn)行的行為有（）。

A.代理委托人從事證券投資

B.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 C.與委托人約定分享證券投資收益 D.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失 正確答案：

3.下列有關(guān)公司債券擔(dān)保的說法中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。A.為公司債券提供保證擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任保證 B.擔(dān)保的范圍僅僅包括本金

C.擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的價(jià)值經(jīng)有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估不低于擔(dān)保金額 D.擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)可以被設(shè)定擔(dān)保 正確答案：

4.下列有關(guān)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保的表述，符合規(guī)定的是（）。A.提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保

B.證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人 C.上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人

D.最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保 正確答案：

5.下列各項(xiàng)中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。A.特定的發(fā)行對(duì)象不超過10名

B.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% C.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.除控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)、境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認(rèn)購(gòu)的股份外，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 正確答案：

6.下列關(guān)于分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的認(rèn)股權(quán)證上市交易的說法中，正確的有（）

A.認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說明書日前20個(gè)交易日公司股票的均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)

B.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間可以超過公司債券的期限

C.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間自公司債券發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月

D.募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期間可以進(jìn)行調(diào)整 正確答案：

7.A上市公司于2007年5月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出增發(fā)股票的申請(qǐng)，根據(jù)《發(fā)行管理辦法》規(guī)定，下列各項(xiàng)中，不符合上市公司增發(fā)股票條件的是（）。

A.2004年10月現(xiàn)任公司董事甲因違規(guī)行為受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰 B.2005年8月曾公開發(fā)行股票，發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降35% C.2006年3月現(xiàn)任董事會(huì)秘書未及時(shí)發(fā)布公司重大信息受到證券交易所的公開譴責(zé) D.2007年1月為控股股東違規(guī)提供擔(dān)保 正確答案：

8.甲股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱甲公司）欲收購(gòu)乙上市公司（以下簡(jiǎn)稱乙公司）。如果甲公司實(shí)施對(duì)乙公司的收購(gòu)行為，下列各項(xiàng)中，與甲公司構(gòu)成一致行動(dòng)人的是（）。A.甲公司的母公司

B.與甲公司同時(shí)受控于A.公司的丙公司

C.持有甲公司35％的股份，且同時(shí)持有乙公司5％股份的丁某 D.乙公司的董事長(zhǎng)張某的親姐姐，其持有甲公司1％的股份 正確答案：

9.上市公司收購(gòu)中，下列屬于免于提出豁免申請(qǐng)直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶事項(xiàng)的情形有（）。

A.甲投資者已經(jīng)持有A上市公司35％的股份，依法持有的事實(shí)發(fā)生起第6個(gè)月，甲增持A公司1％的股份

B.乙投資者已經(jīng)持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事實(shí)發(fā)生起第三年，乙增持 B公司1％的股份

C.丙投資者在 C上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到51%，丙繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益，該增持已經(jīng)影響 C公司的上市地位

D.丁投資者因繼承導(dǎo)致在 D上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30% 正確答案：

10.下列有關(guān)基金的相關(guān)規(guī)定中，說法錯(cuò)誤的是（）

A.基金上市交易后，基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時(shí)不得提前終止

B.基金投資人申請(qǐng)贖回的，基金管理人一律不得拒絕接受基金投資人的贖回申請(qǐng) C.基金合同期限屆滿的，將暫時(shí)停止上市

D.開放式基金在銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所銷售及贖回，不上市交易 正確答案：

11.根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財(cái)務(wù)指標(biāo)良好方可首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項(xiàng)中，符合財(cái)務(wù)指標(biāo)良好的是（）。A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元

B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣3000萬元 C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

D.最近一期期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20% 正確答案：

12.下列關(guān)于上市公司增發(fā)股票程序的說法中，正確的有（）。A.上市公司增發(fā)股票應(yīng)由董事會(huì)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)

B.自證券會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司超過6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效

C.上市公司發(fā)行股票前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì) D.增發(fā)股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷 正確答案：

13.下列關(guān)于虛假陳述行為的規(guī)則與免責(zé)事由的說法中，正確的是（）。

A.專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人違反《證券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯(cuò)的，應(yīng)予免責(zé)

B.發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對(duì)其虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)民事賠償責(zé)任。C.證券承銷商、證券上市推薦人對(duì)虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯(cuò)的，應(yīng)予免責(zé)

D.實(shí)際控制人操縱發(fā)行人或者上市公司違反證券法律規(guī)定，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔(dān)賠償責(zé)任 正確答案：

14.下列選項(xiàng)中，屬于詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書包括的內(nèi)容有（）。

A.持股目的，是否有意在未來12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益 B.取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來源

C.未來12個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃

D.前24個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易 正確答案：

15.根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷的說法，正確的有（）。A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

B.證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議 D.承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人和參與承銷的證券公司組成 正確答案：

16.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的下列費(fèi)用中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金（）。A.會(huì)員費(fèi) B.席位費(fèi) C.交易費(fèi)用

D.交易結(jié)算資金 正確答案：

17.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金財(cái)產(chǎn)不得用于投資或者活動(dòng)的范圍有（）。

A.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資 B.向商業(yè)銀行提供貸款 C.承銷證券

D.購(gòu)買上市交易的證券 正確答案：

18.照法律規(guī)定，以下各項(xiàng)股份轉(zhuǎn)讓交易中不符合規(guī)定的有（）。

A.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的人員，在該股票承銷期滿后3個(gè)月內(nèi)購(gòu)買了該種股票 B.為上市公司出具審計(jì)報(bào)告的人員，在有關(guān)文件公開后5日后買了該種股票 C.公司成立剛滿2年時(shí)，發(fā)起人將其持有的本公司股票賣出 D.公司董事辭去職務(wù)后4個(gè)月時(shí)，將其持有的本公司股票賣出

正確答案：

19.某股份有限公司公開發(fā)行股票，其中部分采用向配售對(duì)象配售股份的發(fā)行方式，公開發(fā)行股票數(shù)量為2億股，在初步詢價(jià)結(jié)束后，下列情形中應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行的有（）。A.提供報(bào)價(jià)對(duì)象為30家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為10家 B.提供報(bào)價(jià)對(duì)象為25家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為21家 C.提供報(bào)價(jià)對(duì)象為10家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為10家 D.提供報(bào)價(jià)對(duì)象為50家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為30家 正確答案：

20.某上市公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停其股票上市的有（）。

A.公司的股票被收購(gòu)人收購(gòu)達(dá)到該公司股本總額的30% B.公司最近3年連續(xù)虧損 C.公司董事長(zhǎng)被罷免

D.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者 正確答案：

第二篇：西安交通大學(xué)16年9月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

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一、單選題（共 30 道試題，共 60 分。）V 1.證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有：

A.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu) B.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

C.證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D.變更公司章程中的一般條款

滿分：2 分

2.采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。A.二十 B.三十 C.四十 D.五十

滿分：2 分 3.依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

C.國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

D.國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定

滿分：2 分 4.根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情

B.證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

C.實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員

D.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

滿分：2 分

5.以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài) C.違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途 D.公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十

滿分：2 分

6.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)所采取以下措施中，哪項(xiàng)需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)？ A.查詢當(dāng)事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶 B.現(xiàn)場(chǎng)檢查

C.限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日 D.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

滿分：2 分

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7.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券交易所可暫停上市公司債券上市交易的情形是（）。A.公司因經(jīng)濟(jì)糾紛被起訴 B.公司前一年發(fā)生虧損

C.公司未按公司債券募集辦法履行義務(wù) D.公司董事會(huì)成員組成發(fā)生重大變化

滿分：2 分

8.根據(jù)上題，如果公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項(xiàng)措施？ A.股東必須先向證券交易所報(bào)告 B.股東必須先提起仲裁

C.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D.股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

滿分：2 分

9.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A.可以由一名工作人員進(jìn)行監(jiān)督檢查、調(diào)查 B.應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書

C.被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

D.不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密

滿分：2 分 10.依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？ A.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元 B.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十 C.最近三年連續(xù)盈利

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

滿分：2 分

11.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A.一個(gè)月 B.三個(gè)月 C.五個(gè)月 D.六個(gè)月

滿分：2 分

12.以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人 B.證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

滿分：2 分

13.股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。A.五十 B.六十

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C.七十 D.八十

滿分：2 分

14.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在信息披露工作中應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的職責(zé)。下列表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是（）。

A.上市公司董事應(yīng)對(duì)公司報(bào)告簽署書面審核意見 B.上市公司監(jiān)事應(yīng)對(duì)公司報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見

C.上市公司高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)公司報(bào)告簽署書面審核意見 D.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)公司報(bào)告簽署書面審核意見

滿分：2 分

15.以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

B.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者的 C.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)內(nèi)未能恢復(fù)盈利 D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

滿分：2 分

16.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取以下的措施中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A.通知處境管理機(jī)關(guān)依法阻止其處境 B.責(zé)令其限期改正

C.責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán) D.限制其股東權(quán)利

滿分：2 分

17.依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對(duì)證券交易方式或制度的說法，哪項(xiàng)是正確的？ A.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易 B.證券交易必須采用無紙化交易方式

C.證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易

D.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)

滿分：2 分

18.下列行為中，符合證券投資基金法律制度規(guī)定的是()。A.甲基金管理公司為銷售基金，向購(gòu)買人承諾收益 B.乙商業(yè)銀行同時(shí)擔(dān)任某投資基金管理人和基金托管人

C.丙商業(yè)銀行作為基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

D.丁基金管理公司為獲取高收益，用基金財(cái)產(chǎn)投資于某高科技普通合伙企業(yè)

滿分：2 分

19.某年2月，經(jīng)過國(guó)務(wù)院相關(guān)部門事項(xiàng)批準(zhǔn)，甲上市公司擬向境外戰(zhàn)略投資者非公開發(fā)行股票，已知其股票定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)為每股12元，那么本次發(fā)行股票的最低價(jià)格為每股（）。A.12元 B.10元 C.108元 D.20元

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滿分：2 分

20.公司為申請(qǐng)股票上市交易向證券交易所報(bào)送下列文件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A.上市報(bào)告書

B.申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議

C.未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 D.法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

滿分：2 分

21.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？ A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.證券交易所會(huì)員大會(huì) D.證券交易所理事會(huì)

滿分：2 分

22.以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A.證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形 B.應(yīng)及時(shí)公告

C.應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D.應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

滿分：2 分

23.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在多少日內(nèi)執(zhí)行？ A.十五 B.二十 C.三十 D.四十

滿分：2 分

24.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和報(bào)告，并予公告： A.一個(gè)月 三個(gè)月 B.二個(gè)月 四個(gè)月 C.三個(gè)月 六個(gè)月 D.六個(gè)月 十二個(gè)月

滿分：2 分

25.股份有限公司公開發(fā)行股票，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報(bào)送的是： A.發(fā)行保薦書 B.發(fā)起人協(xié)議 C.招股說明書 D.公司章程

滿分：2 分

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26.以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是： A.已公開的公司分配股利的計(jì)劃 B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十 D.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

滿分：2 分

27.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處罰中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款 C.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

滿分：2 分

28.以下關(guān)于要約收購(gòu)的說法，哪項(xiàng)是正確的？

A.收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

B.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購(gòu)要約 D.收購(gòu)要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日

滿分：2 分 29.依照《證券法》，對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項(xiàng)措施：

A.向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核

B.向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核 C.向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核 D.向證券交易所所在地的中級(jí)人民法院起訴

滿分：2 分

30.以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A.證券交易所的有關(guān)人員 B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員 C.發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人

滿分：2 分

二、多選題（共 20 道試題，共 40 分。）V 1.下列關(guān)于分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的認(rèn)股權(quán)證上市交易的說法中，正確的有（）

A.認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說明書日前20個(gè)交易日公司股票的均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)

B.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間可以超過公司債券的期限

C.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間自公司債券發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月 D.募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期間可以進(jìn)行調(diào)整

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2.上市公司收購(gòu)中，下列屬于免于提出豁免申請(qǐng)直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶事項(xiàng)的情形有（）。

A.甲投資者已經(jīng)持有A上市公司35％的股份，依法持有的事實(shí)發(fā)生起第6個(gè)月，甲增持A公司1％的股份

B.乙投資者已經(jīng)持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事實(shí)發(fā)生起第三年，乙增持 B公司1％的股份

C.丙投資者在 C上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到51%，丙繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益，該增持已經(jīng)影響 C公司的上市地位

D.丁投資者因繼承導(dǎo)致在 D上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

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3.甲股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱甲公司）欲收購(gòu)乙上市公司（以下簡(jiǎn)稱乙公司）。如果甲公司實(shí)施對(duì)乙公司的收購(gòu)行為，下列各項(xiàng)中，與甲公司構(gòu)成一致行動(dòng)人的是（）。A.甲公司的母公司

B.與甲公司同時(shí)受控于A.公司的丙公司

C.持有甲公司35％的股份，且同時(shí)持有乙公司5％股份的丁某 D.乙公司的董事長(zhǎng)張某的親姐姐，其持有甲公司1％的股份

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4.某上市公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停其股票上市的有（）。

A.公司的股票被收購(gòu)人收購(gòu)達(dá)到該公司股本總額的30% B.公司最近3年連續(xù)虧損 C.公司董事長(zhǎng)被罷免

D.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

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5.下列關(guān)于上市公司增發(fā)股票程序的說法中，正確的有（）。A.上市公司增發(fā)股票應(yīng)由董事會(huì)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)

B.自證券會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司超過6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效 C.上市公司發(fā)行股票前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì) D.增發(fā)股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷

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6.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得進(jìn)行的行為有（）。

A.代理委托人從事證券投資

B.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 C.與委托人約定分享證券投資收益 D.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失

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7.下列有關(guān)基金的相關(guān)規(guī)定中，說法錯(cuò)誤的是（）

A.基金上市交易后，基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時(shí)不得提前終止

B.基金投資人申請(qǐng)贖回的，基金管理人一律不得拒絕接受基金投資人的贖回申請(qǐng) C.基金合同期限屆滿的，將暫時(shí)停止上市

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D.開放式基金在銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所銷售及贖回，不上市交易

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8.上市公司披露的信息有虛假記載，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。

A.該上市公司的保薦人 B.該上市公司的董事

C.該上市公司的承銷的證券公司 D.該上市公司的前5大股東

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9.下列關(guān)于虛假陳述行為的規(guī)則與免責(zé)事由的說法中，正確的是（）。

A.專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人違反《證券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯(cuò)的，應(yīng)予免責(zé)

B.發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對(duì)其虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)民事賠償責(zé)任。C.證券承銷商、證券上市推薦人對(duì)虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯(cuò)的，應(yīng)予免責(zé)

D.實(shí)際控制人操縱發(fā)行人或者上市公司違反證券法律規(guī)定，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔(dān)賠償責(zé)任

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10.照法律規(guī)定，以下各項(xiàng)股份轉(zhuǎn)讓交易中不符合規(guī)定的有（）。

A.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的人員，在該股票承銷期滿后3個(gè)月內(nèi)購(gòu)買了該種股票 B.為上市公司出具審計(jì)報(bào)告的人員，在有關(guān)文件公開后5日后買了該種股票 C.公司成立剛滿2年時(shí)，發(fā)起人將其持有的本公司股票賣出 D.公司董事辭去職務(wù)后4個(gè)月時(shí)，將其持有的本公司股票賣出

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11.下列有關(guān)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保的表述，符合規(guī)定的是（）。A.提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保

B.證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人 C.上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人

D.最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保

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12.A上市公司于2007年5月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出增發(fā)股票的申請(qǐng)，根據(jù)《發(fā)行管理辦法》規(guī)定，下列各項(xiàng)中，不符合上市公司增發(fā)股票條件的是（）。

A.2004年10月現(xiàn)任公司董事甲因違規(guī)行為受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰 B.2005年8月曾公開發(fā)行股票，發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降35% C.2006年3月現(xiàn)任董事會(huì)秘書未及時(shí)發(fā)布公司重大信息受到證券交易所的公開譴責(zé) D.2007年1月為控股股東違規(guī)提供擔(dān)保

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13.下列各項(xiàng)中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。A.特定的發(fā)行對(duì)象不超過10名

B.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% C.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.除控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)、境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認(rèn)購(gòu)的股份外，本次發(fā)行

謀學(xué)網(wǎng)004km.cn 的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

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14.下列有關(guān)公司債券擔(dān)保的說法中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。A.為公司債券提供保證擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任保證 B.擔(dān)保的范圍僅僅包括本金

C.擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的價(jià)值經(jīng)有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估不低于擔(dān)保金額 D.擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)可以被設(shè)定擔(dān)保

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15.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金財(cái)產(chǎn)不得用于投資或者活動(dòng)的范圍有（）。

A.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資 B.向商業(yè)銀行提供貸款 C.承銷證券

D.購(gòu)買上市交易的證券

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16.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的下列費(fèi)用中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金（）。A.會(huì)員費(fèi) B.席位費(fèi) C.交易費(fèi)用

D.交易結(jié)算資金

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17.根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷的說法，正確的有（）。A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

B.證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議 D.承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人和參與承銷的證券公司組成 滿分：2 分

18.某股份有限公司公開發(fā)行股票，其中部分采用向配售對(duì)象配售股份的發(fā)行方式，公開發(fā)行股票數(shù)量為2億股，在初步詢價(jià)結(jié)束后，下列情形中應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行的有（）。A.提供報(bào)價(jià)對(duì)象為30家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為10家 B.提供報(bào)價(jià)對(duì)象為25家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為21家 C.提供報(bào)價(jià)對(duì)象為10家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為10家 D.提供報(bào)價(jià)對(duì)象為50家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為30家

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19.根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財(cái)務(wù)指標(biāo)良好方可首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項(xiàng)中，符合財(cái)務(wù)指標(biāo)良好的是（）。A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元

B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣3000萬元 C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

D.最近一期期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

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20.下列選項(xiàng)中，屬于詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書包括的內(nèi)容有（）。

A.持股目的，是否有意在未來12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益 B.取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來源

C.未來12個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃

D.前24個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易

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第三篇：遠(yuǎn)程西安交通大學(xué)17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

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西安交通大學(xué)17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

一、單選題（共 30 道試題，共 60 分。）V 1.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在信息披露工作中應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的職責(zé)。下列表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是（）。.上市公司董事應(yīng)對(duì)公司報(bào)告簽署書面審核意見.上市公司監(jiān)事應(yīng)對(duì)公司報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見

.上市公司高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)公司報(bào)告簽署書面審核意見.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)公司報(bào)告簽署書面審核意見 標(biāo)準(zhǔn)答案：

2.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？.集中競(jìng)價(jià)交易方式.公開的交易方式.做市商交易方式

.公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式 標(biāo)準(zhǔn)答案：

3.依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

.國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

.國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定 標(biāo)準(zhǔn)答案：

4.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和報(bào)告，并予公告：.一個(gè)月 三個(gè)月.二個(gè)月 四個(gè)月.三個(gè)月 六個(gè)月.六個(gè)月 十二個(gè)月 標(biāo)準(zhǔn)答案：

5.依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十.最近三年連續(xù)盈利

.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出 標(biāo)準(zhǔn)答案：

6.依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上.公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率.最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利

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.最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載 標(biāo)準(zhǔn)答案：

7.依照《證券法》，以下對(duì)證券公開發(fā)行的敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？.向不特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行

.向累計(jì)超過二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行.發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷

.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券 標(biāo)準(zhǔn)答案：

8.某股份有限公司擬申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市，該公司凈資產(chǎn)為10000萬元，其中無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）的數(shù)額最多是（）萬元。.2500.2000.1600.500 標(biāo)準(zhǔn)答案：

9.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式被稱為（）.證券代銷.證券包銷.證券經(jīng)銷 標(biāo)準(zhǔn)答案：

10.公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對(duì)暫停公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是：.公司有重大違法行為.公司最近三年連續(xù)虧損

.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件.公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用 標(biāo)準(zhǔn)答案：

11.以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？.證券交易所的有關(guān)人員.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員.發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

.持有公司百分之三以上股份的自然人 標(biāo)準(zhǔn)答案：

12.下列有關(guān)首次公開發(fā)行股票的程序中，說法錯(cuò)誤的是（）。

.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定

.股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票.發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行的股票一般由證券公司承銷.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過120日 標(biāo)準(zhǔn)答案：

13.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要

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求董事會(huì)在多少日內(nèi)執(zhí)行？.十五.二十.三十.四十 標(biāo)準(zhǔn)答案：

14.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；.注冊(cè)資本不低于人民幣二億元

.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度 標(biāo)準(zhǔn)答案：

15.根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情

.證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

.實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員

.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 標(biāo)準(zhǔn)答案：

16.依照《證券法》，符合以下哪種情形時(shí)，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？

.上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載且拒絕糾正的.上市公司最近二年連續(xù)虧損的.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的.公司有重大違法行為的 標(biāo)準(zhǔn)答案：

17.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處罰中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

標(biāo)準(zhǔn)答案：

18.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。.一個(gè)月.三個(gè)月.五個(gè)月.六個(gè)月

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標(biāo)準(zhǔn)答案：

19.《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？.適用于向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券

.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元.由主承銷和參與承銷的證券公司組成.承銷團(tuán)代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過九十日 標(biāo)準(zhǔn)答案：

20.以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài).違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途.公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十 標(biāo)準(zhǔn)答案：

21.證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：

.證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價(jià)格.證券公司按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù).證券公司對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾.證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券 標(biāo)準(zhǔn)答案： 22.《證券法》修訂案于 2005年10月27日由十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通過，該法將于何時(shí)正式開始實(shí)施？.2006年1月1日.2006年3月1.2006年6月1日.2006年9月1日 標(biāo)準(zhǔn)答案：

23.根據(jù)上題，如果公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項(xiàng)措施？.股東必須先向證券交易所報(bào)告.股東必須先提起仲裁

.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟.股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟 標(biāo)準(zhǔn)答案：

24.股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。.五十.六十.七十.八十 標(biāo)準(zhǔn)答案：

25.2010年1月，上市公司準(zhǔn)備增資發(fā)行股票，公司下列情形不構(gòu)成其申請(qǐng)發(fā)行股票障礙的有（）。

.2009年.公司曾公開發(fā)行過一次股票，但2009年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比2008年下降55％.2007年.公司的財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

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.本次股票發(fā)行所募集資金的投資項(xiàng)目實(shí)施后，有可能會(huì)與控股股東產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng).2007年、2008年和2009年均按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定計(jì)提了資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 標(biāo)準(zhǔn)答案：

26.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？.證券業(yè)協(xié)會(huì)

.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu).證券交易所會(huì)員大會(huì).證券交易所理事會(huì) 標(biāo)準(zhǔn)答案：

27.對(duì)證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

.應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對(duì)付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保

.必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收

.在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物

.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機(jī)關(guān)可以強(qiáng)制執(zhí)行 清算交收帳戶 標(biāo)準(zhǔn)答案：

28.以下關(guān)于要約收購(gòu)的說法，哪項(xiàng)是正確的？

.收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

.收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購(gòu)要約.收購(gòu)要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日 標(biāo)準(zhǔn)答案：

29.依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對(duì)證券交易方式或制度的說法，哪項(xiàng)是正確的？.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易.證券交易必須采用無紙化交易方式

.證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng) 標(biāo)準(zhǔn)答案：

30.證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有：.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu).變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

.證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu).變更公司章程中的一般條款 標(biāo)準(zhǔn)答案：

西安交通大學(xué)17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

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二、多選題（共 20 道試題，共 40 分。）V 1.上市公司披露的信息有虛假記載，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。.該上市公司的保薦人.該上市公司的董事

.該上市公司的承銷的證券公司.該上市公司的前5大股東 標(biāo)準(zhǔn)答案：

2.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得進(jìn)行的行為有（）。

.代理委托人從事證券投資

.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票.與委托人約定分享證券投資收益.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失 標(biāo)準(zhǔn)答案：

3.下列有關(guān)公司債券擔(dān)保的說法中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。.為公司債券提供保證擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任保證.擔(dān)保的范圍僅僅包括本金

.擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的價(jià)值經(jīng)有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估不低于擔(dān)保金額.擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)可以被設(shè)定擔(dān)保 標(biāo)準(zhǔn)答案：

4.下列有關(guān)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保的表述，符合規(guī)定的是（）。.提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保

.證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人.上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人

.最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保 標(biāo)準(zhǔn)答案：

5.下列各項(xiàng)中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。.特定的發(fā)行對(duì)象不超過10名

.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

.除控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)、境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認(rèn)購(gòu)的股份外，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 標(biāo)準(zhǔn)答案：

6.下列關(guān)于分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的認(rèn)股權(quán)證上市交易的說法中，正確的有（）.認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說明書日前20個(gè)交易日公司股票的均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)

.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間可以超過公司債券的期限

.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間自公司債券發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月.募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期間可以進(jìn)行調(diào)整

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標(biāo)準(zhǔn)答案：

7.上市公司于2007年5月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出增發(fā)股票的申請(qǐng)，根據(jù)《發(fā)行管理辦法》規(guī)定，下列各項(xiàng)中，不符合上市公司增發(fā)股票條件的是（）。

.2004年10月現(xiàn)任公司董事甲因違規(guī)行為受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰.2005年8月曾公開發(fā)行股票，發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降35%.2006年3月現(xiàn)任董事會(huì)秘書未及時(shí)發(fā)布公司重大信息受到證券交易所的公開譴責(zé).2007年1月為控股股東違規(guī)提供擔(dān)保 標(biāo)準(zhǔn)答案：

8.甲股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱甲公司）欲收購(gòu)乙上市公司（以下簡(jiǎn)稱乙公司）。如果甲公司實(shí)施對(duì)乙公司的收購(gòu)行為，下列各項(xiàng)中，與甲公司構(gòu)成一致行動(dòng)人的是（）。.甲公司的母公司

.與甲公司同時(shí)受控于.公司的丙公司

.持有甲公司35％的股份，且同時(shí)持有乙公司5％股份的丁某.乙公司的董事長(zhǎng)張某的親姐姐，其持有甲公司1％的股份 標(biāo)準(zhǔn)答案：

9.上市公司收購(gòu)中，下列屬于免于提出豁免申請(qǐng)直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶事項(xiàng)的情形有（）。

.甲投資者已經(jīng)持有上市公司35％的股份，依法持有的事實(shí)發(fā)生起第6個(gè)月，甲增持公司1％的股份

.乙投資者已經(jīng)持有 上市公司40％的股份，依法持有的事實(shí)發(fā)生起第三年，乙增持 公司1％的股份

.丙投資者在 上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到51%，丙繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益，該增持已經(jīng)影響 公司的上市地位

.丁投資者因繼承導(dǎo)致在 上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30% 標(biāo)準(zhǔn)答案：

10.下列有關(guān)基金的相關(guān)規(guī)定中，說法錯(cuò)誤的是（）

.基金上市交易后，基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時(shí)不得提前終止

.基金投資人申請(qǐng)贖回的，基金管理人一律不得拒絕接受基金投資人的贖回申請(qǐng).基金合同期限屆滿的，將暫時(shí)停止上市

.開放式基金在銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所銷售及贖回，不上市交易 標(biāo)準(zhǔn)答案：

11.根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財(cái)務(wù)指標(biāo)良好方可首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項(xiàng)中，符合財(cái)務(wù)指標(biāo)良好的是（）。.最近3個(gè)會(huì)計(jì)凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元

.最近3個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣3000萬元.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

.最近一期期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20% 標(biāo)準(zhǔn)答案：

12.下列關(guān)于上市公司增發(fā)股票程序的說法中，正確的有（）。.上市公司增發(fā)股票應(yīng)由董事會(huì)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)

.自證券會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司超過6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效

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.上市公司發(fā)行股票前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì).增發(fā)股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷 標(biāo)準(zhǔn)答案：

13.下列關(guān)于虛假陳述行為的規(guī)則與免責(zé)事由的說法中，正確的是（）。

.專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人違反《證券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯(cuò)的，應(yīng)予免責(zé)

.發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對(duì)其虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)民事賠償責(zé)任。.證券承銷商、證券上市推薦人對(duì)虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯(cuò)的，應(yīng)予免責(zé)

.實(shí)際控制人操縱發(fā)行人或者上市公司違反證券法律規(guī)定，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔(dān)賠償責(zé)任 標(biāo)準(zhǔn)答案：

14.下列選項(xiàng)中，屬于詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書包括的內(nèi)容有（）。

.持股目的，是否有意在未來12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益.取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來源

.未來12個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃.前24個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易 標(biāo)準(zhǔn)答案：

15.根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷的說法，正確的有（）。.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

.證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)

.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議.承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人和參與承銷的證券公司組成 標(biāo)準(zhǔn)答案：

16.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的下列費(fèi)用中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金（）。.會(huì)員費(fèi).席位費(fèi).交易費(fèi)用.交易結(jié)算資金 標(biāo)準(zhǔn)答案：

17.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金財(cái)產(chǎn)不得用于投資或者活動(dòng)的范圍有（）。

.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資.向商業(yè)銀行提供貸款.承銷證券

.購(gòu)買上市交易的證券 標(biāo)準(zhǔn)答案：

18.照法律規(guī)定，以下各項(xiàng)股份轉(zhuǎn)讓交易中不符合規(guī)定的有（）。

.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的人員，在該股票承銷期滿后3個(gè)月內(nèi)購(gòu)買了該種股票.為上市公司出具審計(jì)報(bào)告的人員，在有關(guān)文件公開后5日后買了該種股票.公司成立剛滿2年時(shí)，發(fā)起人將其持有的本公司股票賣出.公司董事辭去職務(wù)后4個(gè)月時(shí)，將其持有的本公司股票賣出

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標(biāo)準(zhǔn)答案：

19.某股份有限公司公開發(fā)行股票，其中部分采用向配售對(duì)象配售股份的發(fā)行方式，公開發(fā)行股票數(shù)量為2億股，在初步詢價(jià)結(jié)束后，下列情形中應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行的有（）。.提供報(bào)價(jià)對(duì)象為30家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為10家.提供報(bào)價(jià)對(duì)象為25家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為21家.提供報(bào)價(jià)對(duì)象為10家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為10家.提供報(bào)價(jià)對(duì)象為50家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為30家 標(biāo)準(zhǔn)答案：

20.某上市公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停其股票上市的有（）。

.公司的股票被收購(gòu)人收購(gòu)達(dá)到該公司股本總額的30%.公司最近3年連續(xù)虧損.公司董事長(zhǎng)被罷免

.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者 標(biāo)準(zhǔn)答案：

第四篇：西安交通大學(xué)17年9月課程考試《管理信息系統(tǒng)》作業(yè)考核試題

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西安交通大學(xué)17年9月課程考試《管理信息系統(tǒng)》作業(yè)考核試題

一、單選題（共30道試題，共60分。）

1.一般情況下，可將管理分為三個(gè)層次，即高層、中層和基層，其中高層管理屬于（）。A.戰(zhàn)術(shù)級(jí)管理 B.戰(zhàn)略級(jí)管理 C.控制層管理 D.作業(yè)層管理

2.管理信息系統(tǒng)概念的正確描述之一是()A.由計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)等組成的應(yīng)用系統(tǒng)

B.由計(jì)算機(jī)、數(shù)據(jù)庫(kù)等組成的信息處理系統(tǒng) C.由計(jì)算機(jī)、人等組成的社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)

D.由計(jì)算機(jī)、數(shù)學(xué)模型等組成的管理決策系統(tǒng) 3.U/C矩陣的正確性檢驗(yàn)沒有包含的一種是：（）A.完備性檢驗(yàn) B.準(zhǔn)確性檢驗(yàn) C.一致性檢驗(yàn) D.無冗余性檢驗(yàn)

4.用TV-C-25代表25寸彩色電視機(jī)，這個(gè)代碼屬于()A.順序碼 B.區(qū)間碼 C.助憶碼 D.尾數(shù)碼

5.智能決策支持系統(tǒng)在結(jié)構(gòu)上比決策支持系統(tǒng)增加了()A.知識(shí)庫(kù)和方法庫(kù) B.模型庫(kù)和知識(shí)庫(kù) C.知識(shí)庫(kù)和推理機(jī) D.數(shù)據(jù)庫(kù)和推理機(jī)

6.管理信息系統(tǒng)主要解決（）A.結(jié)構(gòu)化決策問題 B.半結(jié)構(gòu)化決策問題 C.非結(jié)構(gòu)化決策問題

D.半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化決策問題 7.模塊的分解應(yīng)使每個(gè)模塊（）。A.外部互相之間的信息聯(lián)系緊密 B.執(zhí)行更多的功能 C.內(nèi)部處理相對(duì)獨(dú)立 D.內(nèi)部自身聯(lián)系緊密

8.數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的核心是（）A.數(shù)據(jù)庫(kù) B.操作系統(tǒng)

C.數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng) D.數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)

9.電子商務(wù)系統(tǒng)的基礎(chǔ)是()

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A.決策支持系統(tǒng) B.電子數(shù)據(jù)交換 C.商業(yè)信息系統(tǒng) D.財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)

10.管理信息具有等級(jí)性，下面屬于策略級(jí)的信息是（）A.庫(kù)存管理信息 B.產(chǎn)品投產(chǎn) C.工資單

D.每天統(tǒng)計(jì)的產(chǎn)量數(shù)據(jù)

11.結(jié)構(gòu)化分析與設(shè)計(jì)是信息系統(tǒng)開發(fā)時(shí)常用的方法，按其生命周期特征，它應(yīng)屬于（）。A.螺旋模型 B.噴泉模型 C.混合模型 D.瀑布模型

12.可行性分析的內(nèi)容包括()A.業(yè)務(wù)上的可行性、管理上的可行性、決策上的可行性 B.技術(shù)上的可行性、業(yè)務(wù)上的可行性、管理上的可行性 C.經(jīng)濟(jì)上的可行性、技術(shù)上的可行性、管理上的可行性 D.經(jīng)濟(jì)上的可行性、業(yè)務(wù)上的可行性、管理上的可行性 13.數(shù)據(jù)字典的內(nèi)容不包括()A.數(shù)據(jù)流 B.處理邏輯 C.數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu) D.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)

14.系統(tǒng)調(diào)試時(shí)，當(dāng)程序全部調(diào)試完成后，首先應(yīng)作的事是()A.系統(tǒng)試運(yùn)行 B.系統(tǒng)正式運(yùn)行 C.編寫程序文檔資料 D.系統(tǒng)交付使用

15.MRPII是廣泛應(yīng)用于哪種類型企業(yè)的一種管理思想和模式。（）A.商業(yè)企業(yè) B.制造企業(yè) C.流通企業(yè) D.零售企業(yè)

16.用于存放具有固定值屬性的數(shù)據(jù)，需要長(zhǎng)期保存并不斷更新的文件，稱為()A.后備文件 B.主文件 C.工作文件 D.處理文件

17.數(shù)據(jù)流圖的組成不包括()A.輸入 B.外部實(shí)體 C.處理

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D.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)

18.以轉(zhuǎn)換為中心結(jié)構(gòu)的模塊，可分解為三部分：輸入、（）、輸出模塊。A.調(diào)度 B.處理 C.查詢 D.打印

19.數(shù)據(jù)的邏輯組織形式有()A.順序組織、直接組織、鏈表組織 B.鏈表組織、樹型組織、直接組織 C.順序組織、樹型組織、網(wǎng)狀組織 D.網(wǎng)狀組織、樹型組織、鏈表組織 20.人類社會(huì)發(fā)展的三大資源是（）A.食、石油、水 B.物質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)、信息 C.能源、物質(zhì)、信息 D.計(jì)算機(jī)、通信、網(wǎng)絡(luò)

21.下列工作哪些都屬于管理信息系統(tǒng)實(shí)施階段的內(nèi)容?()A.模塊劃分,程序設(shè)計(jì),人員培訓(xùn)

B.選擇計(jì)算機(jī)設(shè)備,輸出設(shè)計(jì),程序調(diào)試 C.可行性分析,系統(tǒng)評(píng)價(jià),系統(tǒng)轉(zhuǎn)換 D.程序設(shè)計(jì),設(shè)備購(gòu)買,數(shù)據(jù)準(zhǔn)備與錄入 22.VFP語言屬于第()代計(jì)算機(jī)語言。A.一 B.二 C.三 D.四

23.系統(tǒng)設(shè)計(jì)時(shí)（）

A.按用戶要求劃分子系統(tǒng) B.按領(lǐng)導(dǎo)要求劃分子系統(tǒng) C.按邏輯功能劃分子系統(tǒng) D.按機(jī)構(gòu)劃分子系統(tǒng)

24.數(shù)據(jù)流程圖是對(duì)原系統(tǒng)進(jìn)行()的工具，也是用來描述新系統(tǒng)邏輯模型的主要工具。A.描述

B.分析和抽象 C.綜合 D.調(diào)整

25.數(shù)據(jù)庫(kù)的組織結(jié)構(gòu)中包括的模式有（）A.內(nèi)模式

B.（概念）模式 C.外模式

D.前三個(gè)選項(xiàng)都對(duì)

26.結(jié)構(gòu)化生命周期法的主要缺點(diǎn)之一是（）。A.系統(tǒng)開發(fā)周期長(zhǎng)

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B.缺乏標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范 C.用戶參與程度低

D.要工作集中在實(shí)施階段

27.在系統(tǒng)流程圖符號(hào)中，▽表示()A.處理 B.脫機(jī)操作 C.手工輸入 D.人工操作

28.下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化方法和原型法的描述錯(cuò)誤的是()A.結(jié)構(gòu)化開發(fā)方法是以系統(tǒng)工程的思想和工程化的方法進(jìn)行開發(fā) B.對(duì)于運(yùn)算量大、邏輯性較強(qiáng)的程序模塊可采用原型法來構(gòu)造模型 C.結(jié)構(gòu)化方法要求嚴(yán)格區(qū)分開發(fā)階段

D.原型法要求的軟件支撐環(huán)境比結(jié)構(gòu)化方法高 29.事務(wù)流程圖的描述對(duì)象是()。A.一項(xiàng)業(yè)務(wù)

B.一項(xiàng)業(yè)務(wù)或一組相互關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù) C.多項(xiàng)業(yè)務(wù)

D.一項(xiàng)信息處理過程

30.在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中，()都應(yīng)該有代碼。A.每個(gè)人 B.每件事、物 C.每個(gè)部門 D.每個(gè)實(shí)體

西安交通大學(xué)17年9月課程考試《管理信息系統(tǒng)》作業(yè)考核試題

二、判斷題（共20道試題，共40分。）

1.功能分析的依據(jù)是信息系統(tǒng)目標(biāo)，信息系統(tǒng)功能的主要來源是用戶需求，功能分析的主要手段是用例分析。（）A.錯(cuò)誤 B.正確

2.輸出信息一般包括內(nèi)部信息、外部信息兩種類型。()A.錯(cuò)誤 B.正確

3.現(xiàn)代企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)流程重組一般需要有信息技術(shù)的支持。()A.錯(cuò)誤 B.正確

4.在多種信息系統(tǒng)規(guī)劃方法中，典型的有企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法、戰(zhàn)略目標(biāo)轉(zhuǎn)移法、關(guān)鍵成功因素法。（）A.錯(cuò)誤 B.正確

5.實(shí)體分析所分析的實(shí)體都是與組織有密切關(guān)系的實(shí)體。（）A.錯(cuò)誤 B.正確

6.在業(yè)務(wù)流程中伴隨著組織中大量的人流、物流和資金流。業(yè)務(wù)流程中沒有信息流。（）

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A.錯(cuò)誤 B.正確

7.信息系統(tǒng)開發(fā)共需要經(jīng)歷初始、細(xì)化、構(gòu)建和移交四個(gè)階段。（）A.錯(cuò)誤 B.正確

8.概念類之間存在關(guān)聯(lián)、聚合、泛化和依賴關(guān)系。（）A.錯(cuò)誤 B.正確

9.信息系統(tǒng)建設(shè)主要包括信息系統(tǒng)規(guī)劃、信息系統(tǒng)開發(fā)、信息系統(tǒng)維護(hù)。（）A.錯(cuò)誤 B.正確

10.管理信息系統(tǒng)是一個(gè)能夠替代人的工作的系統(tǒng)。

（）A.錯(cuò)誤 B.正確

11.業(yè)務(wù)分析是信息系統(tǒng)開發(fā)的第二項(xiàng)工作。（）A.錯(cuò)誤 B.正確

12.與組織目標(biāo)相類似，信息系統(tǒng)目標(biāo)也呈結(jié)構(gòu)性，包括總目標(biāo)、性能目標(biāo)等。（）A.錯(cuò)誤 B.正確

13.戰(zhàn)略目標(biāo)轉(zhuǎn)移法的基本思想是把信息系統(tǒng)戰(zhàn)略目標(biāo)轉(zhuǎn)化為組織戰(zhàn)略目標(biāo)。（）A.錯(cuò)誤 B.正確

14.信息系統(tǒng)開發(fā)共需要經(jīng)歷初始、細(xì)化、構(gòu)建和移交四個(gè)階段。（）A.錯(cuò)誤 B.正確

15.組織使命是組織發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)路線和趨勢(shì)，組織方向是組織存在的意義和價(jià)值。（）A.錯(cuò)誤 B.正確

16.與系統(tǒng)分析相比，系統(tǒng)設(shè)計(jì)具有以下特點(diǎn)：設(shè)計(jì)性具體化復(fù)雜性往復(fù)性。（）A.錯(cuò)誤 B.正確

17.不同的組織管理模型之間有一定的差異，但同一組織內(nèi)部不存在不同的管理模型。（）A.錯(cuò)誤 B.正確

18.UML的建模元素包括基本建模元素、關(guān)系元素和圖三大類。（）A.錯(cuò)誤 B.正確

19.信息系統(tǒng)建設(shè)主要包括信息系統(tǒng)規(guī)劃、信息系統(tǒng)開發(fā)、信息系統(tǒng)維護(hù)。（）A.錯(cuò)誤 B.正確

20.組織參與者是指參與組織活動(dòng)的各種主體。參與者只能在組織內(nèi)部。（）A.錯(cuò)誤

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B.正確

第五篇：西安交通大學(xué)17年5月課程考試《管理信息系統(tǒng)》作業(yè)考核試題

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一、單選題（共 30 道試題，共 60 分。）V 1.決策過程的四個(gè)階段是()..收集、情報(bào)、選擇、實(shí)施..情報(bào)、選擇、實(shí)施、評(píng)價(jià)..情報(bào)、設(shè)計(jì)、選擇、評(píng)價(jià)..情報(bào)、設(shè)計(jì)、選擇、實(shí)施 標(biāo)準(zhǔn)答案：

2.管理信息通常按管理活動(dòng)的層次分為三級(jí)().計(jì)劃級(jí)、控制級(jí)、操作級(jí)

.高層決策級(jí)、中層決策級(jí)、基層作業(yè)級(jí).戰(zhàn)略級(jí)、戰(zhàn)術(shù)級(jí)、作業(yè)級(jí).戰(zhàn)略級(jí)、戰(zhàn)術(shù)級(jí)、策略級(jí) 標(biāo)準(zhǔn)答案：

3.數(shù)據(jù)流圖的組成不包括().輸入.外部實(shí)體.處理.數(shù)據(jù)存儲(chǔ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：

4.下列地址屬于類的是().210.42.35.43.172.17.13.2.61.126.5.150.240.4.3.5 標(biāo)準(zhǔn)答案：

5.MRPII是廣泛應(yīng)用于哪種類型企業(yè)的一種管理思想和模式。（）.商業(yè)企業(yè).制造企業(yè).流通企業(yè).零售企業(yè) 標(biāo)準(zhǔn)答案：

6.新系統(tǒng)的第一次評(píng)價(jià)，應(yīng)該在().系統(tǒng)投入運(yùn)行后立即進(jìn)行.系統(tǒng)投入運(yùn)行一段時(shí)間后進(jìn)行.系統(tǒng)驗(yàn)收的同時(shí)進(jìn)行.系統(tǒng)驗(yàn)收之前進(jìn)行 標(biāo)準(zhǔn)答案：

7.用TV--25代表25寸彩色電視機(jī)，這個(gè)代碼屬于().順序碼.區(qū)間碼.助憶碼.尾數(shù)碼 標(biāo)準(zhǔn)答案：

8.VFP語言屬于第()代計(jì)算機(jī)語言。

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.一.二.三.四

標(biāo)準(zhǔn)答案：

9.下列系統(tǒng)開發(fā)的各階段中難度最大的是().系統(tǒng)分析.系統(tǒng)設(shè)計(jì).系統(tǒng)實(shí)施.系統(tǒng)規(guī)劃 標(biāo)準(zhǔn)答案：

10.在系統(tǒng)開發(fā)過程中，企業(yè)管理人員直接參與執(zhí)行的工作包括：系統(tǒng)分析和()。.系統(tǒng)運(yùn)行、評(píng)價(jià).系統(tǒng)調(diào)試.編寫程序.系統(tǒng)設(shè)計(jì) 標(biāo)準(zhǔn)答案：

11.人類社會(huì)發(fā)展的三大資源是（）.食、石油、水.物質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)、信息.能源、物質(zhì)、信息.計(jì)算機(jī)、通信、網(wǎng)絡(luò) 標(biāo)準(zhǔn)答案：

12.對(duì)決策支持系統(tǒng)的正確描述之一是().能代替人進(jìn)行決策的一類信息系統(tǒng)

.主要支持半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化的決策問題.系統(tǒng)內(nèi)有數(shù)據(jù)庫(kù)和模型庫(kù)，且采用數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng).只能支持高層領(lǐng)導(dǎo)決策 標(biāo)準(zhǔn)答案：

13.某公司把庫(kù)存物資出入庫(kù)和出入庫(kù)財(cái)務(wù)記賬處理綜合成一個(gè)應(yīng)用子系統(tǒng)，這種子系統(tǒng)是將（）

.供銷職能和生產(chǎn)職能關(guān)聯(lián)在一起.供銷職能和財(cái)務(wù)職能關(guān)聯(lián)在一起.財(cái)務(wù)職能和生產(chǎn)職能關(guān)聯(lián)在一起.供銷職能和市場(chǎng)職能關(guān)聯(lián)在一起 標(biāo)準(zhǔn)答案：

14.事務(wù)流程圖的描述對(duì)象是()。.一項(xiàng)業(yè)務(wù)

.一項(xiàng)業(yè)務(wù)或一組相互關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù).多項(xiàng)業(yè)務(wù)

.一項(xiàng)信息處理過程 標(biāo)準(zhǔn)答案：

15.在銀行財(cái)務(wù)和一些企業(yè)的核心系統(tǒng)中，系統(tǒng)切換應(yīng)采用（）方式。

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.直接切換.并行切換.分段切換

.試點(diǎn)后直接切換 標(biāo)準(zhǔn)答案：

16.模塊的分解應(yīng)使每個(gè)模塊（）。.外部互相之間的信息聯(lián)系緊密.執(zhí)行更多的功能.內(nèi)部處理相對(duì)獨(dú)立.內(nèi)部自身聯(lián)系緊密 標(biāo)準(zhǔn)答案：

17.信息系統(tǒng)發(fā)展成為管理信息系統(tǒng)，是因?yàn)樾畔⑾到y(tǒng)的功能集中于（）.對(duì)管理信息進(jìn)行處理.對(duì)生產(chǎn)管理進(jìn)行控制.進(jìn)行信息處理和信息傳輸.提供信息和支持決策 標(biāo)準(zhǔn)答案：

18.下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化方法和原型法的描述錯(cuò)誤的是().結(jié)構(gòu)化開發(fā)方法是以系統(tǒng)工程的思想和工程化的方法進(jìn)行開發(fā).對(duì)于運(yùn)算量大、邏輯性較強(qiáng)的程序模塊可采用原型法來構(gòu)造模型.結(jié)構(gòu)化方法要求嚴(yán)格區(qū)分開發(fā)階段

.原型法要求的軟件支撐環(huán)境比結(jié)構(gòu)化方法高 標(biāo)準(zhǔn)答案：

19.在一般信息系統(tǒng)運(yùn)行中，絕大部分信息錯(cuò)誤是產(chǎn)生于（）。.程序錯(cuò)誤.輸出錯(cuò)誤.操作錯(cuò)誤

.原始數(shù)據(jù)的采集和輸入錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案：

20.用于支持領(lǐng)導(dǎo)層決策的信息系統(tǒng)是（）.專家系統(tǒng).經(jīng)理信息系統(tǒng).戰(zhàn)略信息系統(tǒng).電子數(shù)據(jù)交換 標(biāo)準(zhǔn)答案：

21.一般情況下，可將管理分為三個(gè)層次，即高層、中層和基層，其中高層管理屬于（）。.戰(zhàn)術(shù)級(jí)管理.戰(zhàn)略級(jí)管理.控制層管理.作業(yè)層管理 標(biāo)準(zhǔn)答案：

22.管理信息系統(tǒng)的特點(diǎn)是（）

.數(shù)據(jù)集中統(tǒng)一，應(yīng)用數(shù)學(xué)模型，有預(yù)測(cè)和控制能力，面向操作人員

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.數(shù)據(jù)集中統(tǒng)一，應(yīng)用人工智能，有預(yù)測(cè)和決策，面向高層管理人員.數(shù)據(jù)集中統(tǒng)一，應(yīng)用數(shù)學(xué)模型，有預(yù)測(cè)和控制能力，面向管理和決策.應(yīng)用數(shù)學(xué)模型，有預(yù)測(cè)和決策能力，應(yīng)用人工智能，面向管理人員 標(biāo)準(zhǔn)答案：

23.某企業(yè)建立了生產(chǎn)、銷售、人事等從基層到高層的MIS，這種MIS的結(jié)構(gòu)為().職能結(jié)構(gòu).橫向綜合結(jié)構(gòu).總的綜合結(jié)構(gòu).縱向綜合結(jié)構(gòu) 標(biāo)準(zhǔn)答案：

24.U/矩陣的正確性檢驗(yàn)沒有包含的一種是：（）.完備性檢驗(yàn).準(zhǔn)確性檢驗(yàn).一致性檢驗(yàn).無冗余性檢驗(yàn) 標(biāo)準(zhǔn)答案：

25.管理信息具有等級(jí)性，下面屬于策略級(jí)的信息是（）.庫(kù)存管理信息.產(chǎn)品投產(chǎn).工資單

.每天統(tǒng)計(jì)的產(chǎn)量數(shù)據(jù) 標(biāo)準(zhǔn)答案：

26.比較常見的電子商務(wù)模式2（或稱 to）是指（）.消費(fèi)者之間的直接電子商務(wù)

.企業(yè)與直接個(gè)人消費(fèi)者間的電子商務(wù).企業(yè)與企業(yè)之間的電子商務(wù).以上都不對(duì) 標(biāo)準(zhǔn)答案：

27.系統(tǒng)分析報(bào)告的主要作用是（）.系統(tǒng)規(guī)劃的依據(jù).系統(tǒng)實(shí)施的依據(jù).系統(tǒng)設(shè)計(jì)的依據(jù).系統(tǒng)評(píng)價(jià)的依據(jù) 標(biāo)準(zhǔn)答案：

28.在計(jì)算機(jī)的數(shù)據(jù)處理中，文件的組織方式可以分為以下三種().層次文件、網(wǎng)狀文件、關(guān)系文件.鏈表文件、樹型文件、網(wǎng)狀文件.順序文件、索引文件、直接文件.磁盤文件、磁帶文件、光盤文件 標(biāo)準(zhǔn)答案：

29.智能決策支持系統(tǒng)在結(jié)構(gòu)上比決策支持系統(tǒng)增加了().知識(shí)庫(kù)和方法庫(kù).模型庫(kù)和知識(shí)庫(kù)

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.知識(shí)庫(kù)和推理機(jī).數(shù)據(jù)庫(kù)和推理機(jī) 標(biāo)準(zhǔn)答案：

30.在一個(gè)關(guān)系R中，所有的非關(guān)鍵字字段之間，不存在傳遞依賴關(guān)系，那么我們稱它是().第一范式.第二范式.第三范式.以上都不是 標(biāo)準(zhǔn)答案：

二、判斷題（共 20 道試題，共 40 分。）V 1.軟件平臺(tái)設(shè)計(jì)主要包括操作系統(tǒng)、支撐軟件、中間件協(xié)議和軟件的選擇。（）.錯(cuò)誤.正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：

2.在做業(yè)務(wù)分析時(shí)，應(yīng)該全面展開，不需重視細(xì)節(jié)問題。（）.錯(cuò)誤.正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：

3.在詳細(xì)設(shè)計(jì)工作中，對(duì)每一個(gè)子系統(tǒng)都需要進(jìn)行用例設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)類的設(shè)計(jì)和關(guān)系設(shè)計(jì)。（）.錯(cuò)誤.正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：

4.在研究信息系統(tǒng)建設(shè)內(nèi)在規(guī)律時(shí)，提出的最著名的兩個(gè)模型是諾蘭模型和米歇模型。（）.錯(cuò)誤.正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：

5.信息系統(tǒng)開發(fā)共需要經(jīng)歷初始、細(xì)化、構(gòu)建和移交四個(gè)階段。（）.錯(cuò)誤.正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：

6.信息系統(tǒng)開發(fā)共需要經(jīng)歷初始、細(xì)化、構(gòu)建和移交四個(gè)階段。（）.錯(cuò)誤.正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：

7.在多種信息系統(tǒng)規(guī)劃方法中，典型的有企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法、戰(zhàn)略目標(biāo)轉(zhuǎn)移法、關(guān)鍵成功因素法。（）.錯(cuò)誤.正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：

8.信息系統(tǒng)規(guī)劃的特點(diǎn)包括服務(wù)性、微觀性、動(dòng)態(tài)性。（）

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.錯(cuò)誤.正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：

9.實(shí)體分析所分析的實(shí)體都是與組織有密切關(guān)系的實(shí)體。（）.錯(cuò)誤.正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：

10.組織職能和組織功能是兩個(gè)不同的概念。（）.錯(cuò)誤.正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：

11.與系統(tǒng)分析相比，系統(tǒng)設(shè)計(jì)具有以下特點(diǎn)：設(shè)計(jì)性 具體化 復(fù)雜性 往復(fù)性。（）.錯(cuò)誤.正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：

12.新舊系統(tǒng)的切換一般可以采用三種方法進(jìn)行：直接式 并行式 分段式。（）.錯(cuò)誤.正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：

13.組織機(jī)構(gòu)呈層次結(jié)構(gòu)，一般分為兩層、三層或多層。（）.錯(cuò)誤.正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：

14.數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)也應(yīng)根據(jù)用戶的具體要求進(jìn)行分析和設(shè)計(jì)。

().錯(cuò)誤.正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：

15.一個(gè)組織內(nèi)各部門的信息需求在范圍、內(nèi)容、詳細(xì)程度和使用頻率等方面有差別。().錯(cuò)誤.正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：

16.用例分析類圖用來描述一個(gè)用例中的概念類之間的關(guān)系所呈現(xiàn)出的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)。（）.錯(cuò)誤.正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：

17.常見的系統(tǒng)測(cè)試有以下幾類：恢復(fù)測(cè)試、安全測(cè)試、強(qiáng)度測(cè)試和性能測(cè)試。（）.錯(cuò)誤.正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：

18.在做業(yè)務(wù)調(diào)查時(shí)，首先應(yīng)該分析組織的使命、目標(biāo)和策略。（）.錯(cuò)誤.正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：

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19.輸出信息一般包括內(nèi)部信息、外部信息兩種類型。().錯(cuò)誤.正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：

20.圖形屏幕界面也叫圖形用戶界面（GUI）,它主要由窗口、菜單、控件三要素組成。（）.錯(cuò)誤.正確 標(biāo)準(zhǔn)答案：