第一篇：中信金通證券延安路營業(yè)部裝修招標(biāo)文件補(bǔ)充說明

延安路營業(yè)部裝修補(bǔ)充計劃

營業(yè)部三樓原址裝修，計劃分2部進(jìn)行。第一部分是北面：開戶柜臺、原機(jī)房部分和北面大戶房間 12 間。第二部分為南面部分：包括現(xiàn)散戶大廳、中戶室和南面、東面的大戶室。

裝修期間，營業(yè)場所與裝修場地完全隔離，電力系統(tǒng)各自獨(dú)立，通道封閉。已與物管進(jìn)行了溝通，就施工期間的消防及安全達(dá)成一致意見，對裝修時具體安排如下：

一、裝修前準(zhǔn)備工作

1、臨時機(jī)房的建立（已完成）

在現(xiàn)在電腦操作間的旁邊，3015室，將客戶騰出，安置到中戶廳。3015室作為臨時機(jī)房，利用雙休日進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)搭建。

2、臨時客戶安置場所，計劃租用422房間。在裝修前，完成網(wǎng)絡(luò)的施工。

3、計劃在機(jī)房搬遷后的10日內(nèi)完成所有的前期準(zhǔn)備。

二、開戶柜臺的搬遷

開戶柜臺現(xiàn)在三樓電梯間，在第一期裝修時將開戶柜臺移到三樓散戶大廳，將現(xiàn)大堂經(jīng)理所在位置進(jìn)行簡單改造即可。在原電梯口和一樓門廳，設(shè)置柜臺的指示標(biāo)識。并在裝修的第一個星期在一樓門廳設(shè)置引導(dǎo)員。

三、第一期裝修期間的客戶安置工作：

1、北面大戶室客戶安排

北面大戶室客戶的通知和安排由投資顧問夏晶、金杭負(fù)責(zé)。第一期涉及到北面大戶房間 12 間。房間里客戶經(jīng)常來營業(yè)部約25人。所以營業(yè)部計劃在4樓租一個大房間200平方米安排這些客戶。個別至尊客戶，則根據(jù)客戶的需要，安排到3樓客戶房間里。

2、散戶、中戶廳客戶的安排

中戶廳現(xiàn)有客戶的整理和安排由現(xiàn)中戶廳管理員王金萍負(fù)責(zé)。原則上，給現(xiàn)有客戶安排65個左右位置，將現(xiàn)有的中戶廳和散戶廳里較大客戶進(jìn)行資金量和今年全年交易量的排名，取前60名左右安置在新的中戶室。其他客戶進(jìn)行勸其回家交易。在第一期工程結(jié)束后，將散戶和中戶移至新的場地進(jìn)行交易。機(jī)房、開戶柜臺也移至新場地。將北面的客戶安排回裝修后的房間。四、二期工程。

第二期裝修期間的客戶安置工作：

第二期裝修期間的客戶安置工作由夏晶、樓海燕、傅包琦負(fù)責(zé)，將東面房間里的客戶20人和將3010-3016房間的客戶 20人，安排到4樓租的房間。南面房間計劃在裝修后期進(jìn)行簡單的粉刷，由于不涉及房間結(jié)構(gòu)的改變，可以利用雙休日來進(jìn)行客戶房間的重新布置。如果南面房間的客戶在裝修期間提出要搬離，則安排在4樓客戶房間里。

中信金通證券有限責(zé)任公司

2011.1.2

第二篇：招標(biāo)文件補(bǔ)充說明

招標(biāo)文件補(bǔ)充說明

本著公開、公正、公平的原則，對招標(biāo)文件作出如下補(bǔ)充說明，請（投標(biāo)單位名稱、蓋公章）周知：

一、投標(biāo)須知

1、施工過程中須注意對現(xiàn)有設(shè)施的保護(hù)，如有損壞，須按及時按產(chǎn)權(quán)單位要求修復(fù)，所產(chǎn)生的費(fèi)用由中標(biāo)單位承擔(dān)。

2、施工現(xiàn)場必須嚴(yán)格管理、文明施工，建成區(qū)施工時要求工地四周設(shè)立封閉的施工圍擋，圍擋標(biāo)準(zhǔn)要求一致到金州市政租用，施工單位不準(zhǔn)安裝其它圍擋，投標(biāo)報價時應(yīng)充分考慮圍擋的費(fèi)用，建設(shè)單位有權(quán)力認(rèn)為投標(biāo)總價包括施工圍擋的購置、運(yùn)輸、安裝和拆除的全部費(fèi)用。

3、施工現(xiàn)場物料要擺放整齊，施工完畢現(xiàn)場要及時清理干凈。

4、施工現(xiàn)場各路口和醒目位置要設(shè)置工程告示牌，內(nèi)容包括：工程概況、開竣工時間、建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位的現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式等。同時開工10日前中標(biāo)單位要給沿線的商家、企業(yè)和居民發(fā)施工通知單。此項目費(fèi)用由中標(biāo)單位承擔(dān)。

5、中標(biāo)單位須自行辦理與各種地下隱蔽管網(wǎng)銜接的相關(guān)手續(xù)、自行協(xié)調(diào)有關(guān)問題，并承擔(dān)全部費(fèi)用。

6、中標(biāo)單位嚴(yán)格按工程檢驗標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行質(zhì)量檢測，督促檢測單位及時出具檢測報告，對不合格部分整改后要進(jìn)行復(fù)檢并出具檢測報告，建設(shè)單位將組織對該工程進(jìn)行平行檢測，所產(chǎn)生的檢測費(fèi)用由中標(biāo)單位承擔(dān)。

7、中標(biāo)單位須自行協(xié)調(diào)解決沿線所涉及的各種管線、線纜（包括軍用光纜）等遷移或保護(hù)工作，并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。如因上述原因延誤工期，無條件接受建設(shè)單位的任何處罰，建設(shè)單位可據(jù)此中止合同，前期一切投入由中標(biāo)單位自行承擔(dān)。

8、施工單位必須充分考慮到環(huán)衛(wèi)、交通、交警部門、噪音、擾民、協(xié)調(diào)補(bǔ)償、破道修復(fù)等不可預(yù)見的外界障礙或自然條件等風(fēng)險因素的影響，并承擔(dān)上述原因引起的各種費(fèi)用。

9、施工單位負(fù)責(zé)辦理工程規(guī)劃、質(zhì)檢、安檢、施工許可、環(huán)評等所有手續(xù)，并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用（包括各種處罰）。

10、施工單位要充分考慮基坑挖掘換填等各項費(fèi)用，施工中換填量按50%考慮。

11、要確保工期，如未按時完工，我局將依據(jù)招標(biāo)等相關(guān)規(guī)定予以處罰，拒付全部工程價款。

12、中標(biāo)單位在本項目施工中給第三方造成損害或人員傷亡的由中標(biāo)單位自行處理并承擔(dān)所產(chǎn)生的一切的費(fèi)用。

13、開工前由施工單位自行辦理封道事宜。

二、項目管理及各種處罰措施

1、項目管理

（1）成立工程項目領(lǐng)導(dǎo)小組。小組成員由建設(shè)單位、監(jiān)理單位相關(guān)人員及聘請的專家組成。

（2）工程開工后，每周由領(lǐng)導(dǎo)小組對工程進(jìn)行1-2次驗收，并向施工單位出具書面驗收意見。對驗收不合格部分工程，施工單位須立即停工整改，整改合格后方可開展下一階段工作。對未在規(guī)定期限內(nèi)整改的，按1000元/日—3000元/日扣罰履約保證金。

（3）對不按要求施工且拒不整改的施工單位，項目領(lǐng)導(dǎo)小組在呈報管委會后可取消其施工資格。該施工單位兩年內(nèi)不得在城管局從事投標(biāo)活動。此前發(fā)生的一切費(fèi)用由施工單位自行承擔(dān)。

2、項目管理人員處罰措施

項目經(jīng)理、項目技術(shù)負(fù)責(zé)人、施工員、質(zhì)檢員、安全員等項目管理人員由投標(biāo)單位在開標(biāo)前按要求報建設(shè)單位，并只能服務(wù)于本工程。上述項目管理人員經(jīng)建設(shè)單位確認(rèn)后，不得自行更換，未向建設(shè)單位申請更換任何一個項目管理人員，建設(shè)單位將從履約保證金中扣罰2萬元人民幣。

施工期間，項目管理人員必須親臨一線，因故離開工地需要向建設(shè)單位書面申請，獲準(zhǔn)后方可離開。項目管理人員未經(jīng)建設(shè)單位批準(zhǔn)擅自離開工地，將進(jìn)行以下經(jīng)濟(jì)處罰：第1次，每人從履約保證金中扣罰人民

幣1000元；第2次，每人扣罰2000元；第3次，每人扣罰3000元……；依次遞增。

工程實行項目經(jīng)理例會制度，建設(shè)單位每周牽頭召開1-3次工程例會，要求施工單位項目經(jīng)理必須按建設(shè)單位要求帶領(lǐng)相關(guān)項目管理人員參加例會，未經(jīng)建設(shè)單位批準(zhǔn)不參加例會，將進(jìn)行以下經(jīng)濟(jì)處罰：第1次不參加例會，每人從履約保證金中扣罰人民幣1000元；第2次，每人扣罰2000元；第3次，每人扣罰3000元……；依次遞增。

3、質(zhì)量處罰措施

施工單位必須嚴(yán)格按照招標(biāo)文件和施工圖紙的要求提供合格的材料，所有的材料必須先提供樣品，經(jīng)建設(shè)單位和監(jiān)理單位驗收合格后，方可大批量進(jìn)場。如果未經(jīng)檢驗直接安裝（使用）材料，建設(shè)單位有權(quán)要求施工單位拆除，并處罰金2000-10000元人民幣，因此造成的損失和延誤的工期由施工單位承擔(dān)。

鋪裝的結(jié)構(gòu)層必須嚴(yán)格按照施工圖紙施工。若施工單位偷工減料，降低結(jié)構(gòu)層厚度，建設(shè)單位有權(quán)要求施工單位返工，并處罰金2000-50000元人民幣，因此造成的損失和延誤的工期由施工單位承擔(dān)。

各種管線、土方、砂石、鋼筋、混凝土等隱蔽工程，必須經(jīng)建設(shè)單位、質(zhì)量監(jiān)督和監(jiān)理單位驗收合格后方可進(jìn)行隱蔽。否則，建設(shè)單位有權(quán)要求施工單位開挖隱蔽工程進(jìn)行驗收，并處以未驗收隱蔽工程3-5倍的罰款，因此造成的損失和延誤的工期由施工單位承擔(dān)。

各種材料的規(guī)格等質(zhì)量必須達(dá)到要求。否則，建設(shè)單位有權(quán)要求施工單位更換材料，并處以不合格材料3-5倍的罰款，因此造成的損失和延誤的工期由施工單位承擔(dān)。

4、工期處罰措施

施工單位必須在開標(biāo)后3日內(nèi)，提供詳細(xì)的施工進(jìn)度表（施工進(jìn)度表必須符合招標(biāo)文件要求），施工進(jìn)度表須經(jīng)監(jiān)理單位和建設(shè)單位審核，通過后施工單位必須嚴(yán)格按照進(jìn)度表控制工期目標(biāo)。

因施工方原因，階段工程每延期一天，處以階段工程造價0.5%的罰金，施工單位未能按時竣工，工期每延期一天，處以合同總價款0.5%的罰金，并取消相應(yīng)單位兩年內(nèi)投標(biāo)城管局類似工程的資格。

5、其他處罰措施

有下列情形之一的施工單位，將取消其二年內(nèi)在城管局投標(biāo)道路大修、管線敷設(shè)、人行步道、公園、廣場、游園建設(shè)等相關(guān)項目的資格：

①在項目領(lǐng)導(dǎo)小組每周進(jìn)行的工程驗收中，累計五次未通過的； ②工程整體竣工驗收未通過的；

③由于各種原因被扣罰履約保證金累加額超過5萬元的（含5萬元）。

三、其他說明

1、該補(bǔ)充說明作為招標(biāo)文件的一部分，與招標(biāo)文件具有同等效力。簽訂合同時，招標(biāo)文件和該補(bǔ)充說明作為合同的一部分，具有同等效力。

2、本文件須加蓋公章并于2014年4月11日11：00時前返建設(shè)單位，同時繳納投標(biāo)保證金，否則視為自動退出本工程投標(biāo)。

投標(biāo)單位承諾

我單位已詳細(xì)閱讀了招標(biāo)文件及招標(biāo)文件補(bǔ)充說明的全部內(nèi)容，完全同意招標(biāo)文件及補(bǔ)充說明中的全部內(nèi)容。

投標(biāo)人（公章）：

法定代表人（簽字、蓋章）：

年 月 日

第三篇：招標(biāo)文件的補(bǔ)充說明

關(guān) 于 《武清開發(fā)區(qū)歐式生態(tài)風(fēng)情小鎮(zhèn)道路工程招標(biāo)文件》 的補(bǔ)充說明

天津遠(yuǎn)恒有限公司（蓋章）

2014年3月

關(guān) 于

《武清開發(fā)區(qū)歐式生態(tài)風(fēng)情小鎮(zhèn)道路工程招標(biāo)文件》的補(bǔ)充說明

各投標(biāo)單位：

經(jīng)研究決定,招標(biāo)單位對《武清開發(fā)區(qū)歐式生態(tài)風(fēng)情小鎮(zhèn)道路工程招標(biāo)文件》中未盡事宜做如下補(bǔ)充說明：

一、關(guān)于中標(biāo)

本工程分兩個標(biāo)段，開標(biāo)順序為先開第二個標(biāo)段，再開第一標(biāo)段。投標(biāo)單位對兩個標(biāo)段均可投標(biāo)，但第二個標(biāo)段中標(biāo)單位不能參與第一個標(biāo)段的競標(biāo)。

二、關(guān)于報價

1、本工程采用價格固定方式，屬于一次包死工程，不受以后任何市場價格波動和調(diào)價文件影響。因此投標(biāo)人在投標(biāo)報價中除應(yīng)考慮本招標(biāo)文件中規(guī)定的各種因素之外，投標(biāo)報價中還應(yīng)考慮施工現(xiàn)場情況及各種因素。

2、投標(biāo)人在報價時可自行考慮一定的風(fēng)險系數(shù)（風(fēng)險包括政策性調(diào)價及市場材料價格變化等因素），風(fēng)險系數(shù)不進(jìn)入單項報價中，在最后含稅造價的基礎(chǔ)上考慮，以后不再調(diào)整。

3、如中標(biāo)單位工程量計算錯誤或漏項，中標(biāo)單位必須按招標(biāo)文件、招標(biāo)文件補(bǔ)充說明、答疑紀(jì)要、和施工圖紙施工，招標(biāo)單位不再追加工程費(fèi)，由中標(biāo)單位自負(fù)。

4、投標(biāo)單位編制詳細(xì)預(yù)算書，武清開發(fā)區(qū)歐式生態(tài)風(fēng)情小鎮(zhèn)浩源道、新遠(yuǎn)路、廣源道、開源道、新盛路工程分別匯總，報價時只報總價。

5、本工程作業(yè)面范圍內(nèi)存在原拆遷村莊舊址、坑塘、溝渠等不可預(yù)見軟基，投標(biāo)單位應(yīng)充分了解原始地形、地貌。各投標(biāo)單位必須在開標(biāo)前進(jìn)行現(xiàn)場踏勘和實地測量，如測量數(shù)據(jù)與設(shè)計不符，以實測為準(zhǔn)。此項所涉及費(fèi)用按實合理測算在標(biāo)價中，不予增加費(fèi)用。

6、投標(biāo)人合理考慮文明施工費(fèi)用，此費(fèi)用含在報價內(nèi)。

7、如圖紙單項增減工程量費(fèi)用超過5萬元，施工單位提前5天上報建設(shè)單位確認(rèn)，經(jīng)建設(shè)單位批準(zhǔn)后方可計量。

三、關(guān)于投標(biāo)文件的要求

8、要求各投標(biāo)單位必須將《武清開發(fā)區(qū)歐式生態(tài)風(fēng)情小鎮(zhèn)道路工程招標(biāo)文件》、《關(guān)于<武清開發(fā)區(qū)歐式生態(tài)風(fēng)情小鎮(zhèn)道路工程招標(biāo)文件>的補(bǔ)充說明》及招標(biāo)單位提供的所有書面答疑紀(jì)要、逐頁加蓋單位公章封在商務(wù)標(biāo)書內(nèi)，否則廢標(biāo)。

9、投標(biāo)單位必須按招標(biāo)文件要求攜帶營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級證書、安全生產(chǎn)許可證、進(jìn)津備案、項目經(jīng)理等相關(guān)證件參加投標(biāo)會資格后審。

10、要求各投標(biāo)單位最遲在2013年7月1日前將投標(biāo)保證金以現(xiàn)金或支票的方式交到武清區(qū)財政局政府采購中心。相關(guān)憑證在投標(biāo)前資格后審時出示，不得封入標(biāo)書內(nèi)。審核通過后方可參與投標(biāo)，否則取消投標(biāo)資格。

11、要求各投標(biāo)單位必須將建設(shè)單位發(fā)放的《工程施工投標(biāo)承諾書》填好并加蓋公章，在投標(biāo)前出示，不得封入標(biāo)書內(nèi)，否則廢標(biāo)。

四、關(guān)于施工隊伍職責(zé)與違規(guī)處理

12、招標(biāo)文件所規(guī)定的施工期限為連續(xù)日歷天數(shù)，一次包死，任何情況不延長。

13、中標(biāo)單位要投入先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備和最強(qiáng)的技術(shù)力量作為工期、質(zhì)量的可靠保證。從開工之日起，每周報工程進(jìn)度計劃和月實際完成情況。如果招標(biāo)單位發(fā)現(xiàn)工程形象進(jìn)度不能按期完成，工程質(zhì)量沒有可靠保證，中標(biāo)單位必須限期整改。若整改不合格或整改后仍不能按期、按質(zhì)、按量完成施工任務(wù)，招標(biāo)單位有權(quán)隨時終止合同，限期三日內(nèi)無條件退場，由此而造成的一切經(jīng)濟(jì)損失和后果均由施工單位承擔(dān)。

14、本工程各分部、各分項工程，必需達(dá)到國家施工驗收規(guī)范規(guī)定的合格標(biāo)準(zhǔn)；如果不能達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，則全部直接經(jīng)濟(jì)損失和間接經(jīng)濟(jì)損失均由施工單位承擔(dān)。

15、施工現(xiàn)場管理要求達(dá)到國家及天津市有關(guān)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，由此增加的費(fèi)用合理測算在標(biāo)價中，由于現(xiàn)場管理、文明施工不到位，將給予重罰、直至無條件清退出場。

16、招標(biāo)范圍內(nèi)的全部工程所用材料必須是合格的產(chǎn)品，必須滿足工程的質(zhì)量要求，同時需滿足本說明第五項相應(yīng)條款之規(guī)定。所使用材料必須有材料合格證和材質(zhì)鑒定單據(jù)，以及建設(shè)行政主管部門核發(fā)的準(zhǔn)用證。施工單位在購置主要材料前，必須向建設(shè)單位報樣品，必要時建設(shè)單位會派人考察廠家，經(jīng)建設(shè)單位、監(jiān)理單位及有關(guān)管理部門認(rèn)可封樣后方能批量采購進(jìn)入現(xiàn)場。

17、中標(biāo)單位如拖延竣工日期，每延誤一天支付合同價款的千分之三違約金。拖延竣工天數(shù)超過15天，扣罰承建方全部工程余款和履約保證金，同時建設(shè)方有權(quán)解除合同，并令其在三日內(nèi)無條件全部退場。

18、甲方派入現(xiàn)場的其它施工隊伍，均由甲方直接管理，中標(biāo)單位必須無條件配合，服從甲方安排，提供水、電、臨時道路、施工場地的使用（只能收取水、電費(fèi)）。由于中標(biāo)單位不積極配合，造成工程總工期拖延或總投資提高，其責(zé)任由中標(biāo)單位負(fù)責(zé)，產(chǎn)生的費(fèi)用將從履約保證金或工程款中扣除。且投標(biāo)時需考慮其它單位進(jìn)場施工造成的相互影響問題。

19、領(lǐng)到招標(biāo)文件并交納圖紙押金的投標(biāo)單位，因故不參加投標(biāo)，應(yīng)在三日內(nèi)提出，并退回招標(biāo)文件、圖紙和有關(guān)資料，否則，押金不再退回。

20、由于施工單位的原因造成工程的全部損失，建設(shè)單位將在履約保證金或工程款中扣除。

21、中標(biāo)單位嚴(yán)禁轉(zhuǎn)包，如發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)包，招標(biāo)單位將沒收全部履約保證金，并限其五日內(nèi)無條件退場。

22、工程竣工后，要求保證工程資料、檢測資料、變更文件、項目施工日志齊全，并報竣工圖紙，否則工程不予驗收。

23、全部工程必須按設(shè)計圖紙、《武清開發(fā)區(qū)歐式生態(tài)風(fēng)情小鎮(zhèn)道路工程招標(biāo)文件》、《關(guān)于<武清開發(fā)區(qū)歐式生態(tài)風(fēng)情小鎮(zhèn)道路工程招標(biāo)文件>的補(bǔ)充說明》、答疑紀(jì)要等圖紙、文件施工。圖紙、文件說明不清的，按國家及地方規(guī)范施工；圖紙和規(guī)范沒做具體要求的，應(yīng)按甲方要求施工。

24、工程在施工時必須每天保證活完場凈，不得污染工程范圍之外的路面或路肩，否則建設(shè)方會處以每次5000-20000元的罰款。

25、嚴(yán)禁施工單位損壞路面、管線、綠化等現(xiàn)有設(shè)施，倒運(yùn)土方時采取必要措施防止撒漏，否則建設(shè)單位將按照施工現(xiàn)場管理規(guī)定，扣除履約保證金或在結(jié)算工程款時扣除罰金。

26、施工中每步工序都必須報驗，如未報驗進(jìn)行下一步施工，即視為不合格，施工單位無條件返工，所有損失有施工單位承擔(dān)，并且每發(fā)生一次將扣除履約保證金的5%。

27、工程在竣工驗收之前，必須將現(xiàn)場清理干凈，拆除臨建及其它設(shè)施。

28、關(guān)于履約保證金：

⑴投標(biāo)單位在中標(biāo)后三日內(nèi)向建設(shè)單位交納中標(biāo)價的10%做為履約保證金，同時提交合同文本。履約保證金為督促中標(biāo)方嚴(yán)格履行合同、招標(biāo)文件、招標(biāo)文件補(bǔ)充說明及答疑紀(jì)要的措施之一，若中標(biāo)單位嚴(yán)格履行合同，按期竣工，驗收合格后，將全額返還，否則將作為罰金處理。履約保證金無息。對中標(biāo)單位不在規(guī)定的時間內(nèi)繳納履約保證金和合同文本的，或在合同文本正式確定后一周內(nèi)不簽訂合同協(xié)議的，其中標(biāo)資格將被取消。

⑵中標(biāo)單位要在規(guī)定的進(jìn)場時間五個日歷日內(nèi)，報施工組織計劃等一切開工前期準(zhǔn)備和資料報審工作，否則每拖延一天扣除履約保證金的千分之三。

⑶因中標(biāo)單位原因,導(dǎo)致工程進(jìn)度滯后,在監(jiān)理單位及建設(shè)單位規(guī)定的期限內(nèi)未進(jìn)行改正的，每發(fā)生一次將扣除履約保證金的5%。

⑷中標(biāo)單位主要管理人員(各個專業(yè)工程師以上)必須為本單位職工，主要管理人員非本單位職工，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)按工程轉(zhuǎn)包處理。中標(biāo)單位主要管理人員(各個專業(yè)工程師以上)未經(jīng)建設(shè)單位同意擅自更換的，將扣除履約保證金的5%，因人員更換導(dǎo)致工程嚴(yán)重?fù)p失的扣除履約保證金的10%，所發(fā)生的一切損失全部由中標(biāo)單位承擔(dān)。

⑸中標(biāo)單位未按建設(shè)單位的要求采取安全保障措施或存在安全隱患未及時補(bǔ)救，造成安全事故的，根據(jù)事故嚴(yán)重程度相應(yīng)扣除履約保證金，但最多扣除履約保證金的10%，所發(fā)生的一切損失全部由中標(biāo)單位承擔(dān)。

⑹中標(biāo)單位必須無條件配合招標(biāo)單位安排的分包商進(jìn)行施工或材料管理，由于配合力度不夠造成工程進(jìn)度拖延或發(fā)生質(zhì)量問題，每發(fā)生一次將扣除履約保證金的10%。所發(fā)生的一切損失全部由中標(biāo)單位承擔(dān)。

⑺中標(biāo)單位因其它違約行為給建設(shè)單位造成經(jīng)濟(jì)、聲譽(yù)、信譽(yù)損失的將根據(jù)情況部分或全部扣除履約保證金。所發(fā)生的一切損失全部由中標(biāo)單位承擔(dān)。情況嚴(yán)重者建設(shè)單位有權(quán)隨時終止合同，將中標(biāo)單位無條件清退出場。

29、施工單位必須管理好工程范圍內(nèi)的土方，不管任何原因造成土方流失，而導(dǎo)致的全部損失，建設(shè)單位將在結(jié)算工程款或履約保證金中扣除。

30、施工單位不得破壞現(xiàn)有道路，否則施工單位無條件恢復(fù)并建設(shè)單位將扣除雙倍損失的城管押金或工程款。

31、施工單位必須注意文明施工，不得揚(yáng)塵，不得污染路面，否則建設(shè)單位將給予重罰。

32、施工單位必須在開工前與商務(wù)總公司簽訂《安全生產(chǎn)責(zé)任書》、《市容環(huán)境責(zé)任書》、《商務(wù)區(qū)施工現(xiàn)場管理規(guī)定》，同時繳納相應(yīng)的城管押金。

33、對于施工單位派駐現(xiàn)場管理人員有以下要求：

⑴要求施工單位至少配備一名正項目經(jīng)理、一名安全項目經(jīng)理、一名副項目經(jīng)理。

⑵要求正副項目經(jīng)理必須具備國家注冊或同等水平的市政執(zhí)業(yè)資格，其它技術(shù)人員也應(yīng)具備相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格，并有相同或高于本項目的施工經(jīng)歷。

⑶未經(jīng)建設(shè)單位允許，私自更換正副項目經(jīng)理的，每更換副項目經(jīng)理1人罰款3萬元人民幣，更換正項目經(jīng)理罰款6萬人民幣。

⑷建設(shè)單位有權(quán)要求更換不符合施工要求及違返職業(yè)準(zhǔn)則的正副項目經(jīng)理。

34、其他要求及說明：

⑴凡施工單位使用不合格產(chǎn)品或材料，因此而造成的工程質(zhì)量事故、人身傷亡事故，均由施工單位負(fù)責(zé)。

⑵施工中，凡出現(xiàn)質(zhì)量不合格的分部、分項工程，經(jīng)建設(shè)單位或質(zhì)檢部門提出進(jìn)行返工的，其全部費(fèi)用由施工單位負(fù)責(zé)。

⑶施工現(xiàn)場物料堆放整齊，并按有關(guān)規(guī)定加強(qiáng)文明施工的管理；衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、噪聲標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足國家及天津市有關(guān)規(guī)定，施工中因違反規(guī)定造成的損失和發(fā)生的費(fèi)用由施工單位負(fù)責(zé)。

⑷凡施工單位因安全、消防措施不到位而造成的工程質(zhì)量事故、人身傷亡事故，均由施工單位負(fù)責(zé)。

⑸現(xiàn)場臨水、臨電、臨時道路由施工單位自行解決。

五、關(guān)于工程要求、主要材料及施工措施的說明

35、⑴所有影響本工程施工的障礙物，包括青苗、坑塘、構(gòu)筑物建筑物等的處理，原有坑塘已回填，道路施工時需處理到原土層回填山皮石至路基底，回填要求滿足圖紙要求。由此產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用中標(biāo)單位綜合考慮在報價之內(nèi)。

⑵雨污水過路管道的回填，由中標(biāo)單位進(jìn)行施工，回填要求：管線溝槽側(cè)、頂面均回填級配碎石，級配碎石回填至路基底面，壓實度不小于93%；相關(guān)費(fèi)用由中標(biāo)單位合理考慮在報價之內(nèi)。

⑶給水管道過路管的回填，由道路中標(biāo)單位施工，合理考慮到報價之內(nèi)。⑷預(yù)留預(yù)埋管線由中標(biāo)單位進(jìn)行施工和回填，要求回填級配碎石，壓實密實度不小于93%。

⑸所有路口施工時要事先人工挖探坑，了解清楚地下管線情況后方可施工，綜合考慮新建道路與原有道路交口的原有雨污水、給中水、熱力、燃?xì)獾裙艿辣Ｗo(hù)處理，上報方案經(jīng)建設(shè)單位和設(shè)計單位認(rèn)可后方可施工，合理考慮到報價內(nèi)。

⑹雨水的收水井、收水支管，由中標(biāo)單位進(jìn)行施工，產(chǎn)生費(fèi)用由中標(biāo)單位合理考慮在報價之內(nèi)。

⑺施工臨時道路要求施工單位自行考慮，達(dá)到天津市文明施工要求，綜合考慮到報價報價內(nèi)，中標(biāo)后不予與增項。

⑻道路開槽土不得隨意堆放，土方運(yùn)至甲方指定地點(diǎn)并整平（在1km范圍內(nèi)），達(dá)到甲方要求。相關(guān)費(fèi)用合理計入報價。施工中因此而增加的費(fèi)用，建設(shè)單位不予考慮。

⑼工期要求為：2013年7月20日之前進(jìn)場，2013年10月15日之前完成道路面層施工，2013年11月15日之前完成路肩工程。

⑽道路完成面油后，需使用路障墩封堵進(jìn)行養(yǎng)護(hù)，并粘貼反光膜，相關(guān)費(fèi)用綜合考慮報價內(nèi)。

⑾便道施工時，注意對已建成的檢查井做保護(hù)措施，并負(fù)責(zé)路肩上的檢查井井蓋必須調(diào)整到和砼磚面水平和清井，相關(guān)費(fèi)用含在投標(biāo)單價內(nèi)。

36、混合料要求： ⑴對石灰土的要求：

a、攤鋪土：采用推土機(jī)和平地機(jī)將土堆初步整平；將土均勻地攤鋪在預(yù)定的寬度上，表面力求平整，并有規(guī)定的路拱；攤土過程中將土塊、超尺寸顆粒及其他雜物揀除；攤鋪完后檢驗松鋪土層的厚度。

b、擺放和攤鋪石灰：用刮板將消解完的消石灰均勻攤開，使松鋪土層表面沒有空白位置，也沒有石灰過分集中的地點(diǎn)。

c、拌合灰土：采用CMI灰土拌合機(jī)拌合，并設(shè)專人跟隨拌合機(jī)，隨時檢查拌合深度并配合拌合機(jī)操作員調(diào)整拌合深度；拌合深度達(dá)到路基本體并侵入下承面5～10mm，以利上下層粘結(jié)；嚴(yán)禁在拌合層底部留有素土夾層。石灰土必須在施工現(xiàn)場外，用拌合機(jī)或拌合塔拌合。

⑵要求石灰粉煤灰碎石、瀝青混凝土均采用天津市政局認(rèn)可的或有相應(yīng)資質(zhì)的拌合廠生產(chǎn)的拌合料。建設(shè)單位會組織監(jiān)理單位和施工單位共同考察拌合廠，在認(rèn)可后，施工單位方可與拌合廠簽訂合同，該合同需要報建設(shè)單位審核、備案。二灰碎必須用攤鋪機(jī)攤鋪，平整度、厚度等指標(biāo)必須達(dá)到設(shè)計和監(jiān)理的要求。

37、其他通用要求：

對于路面內(nèi)的各類管線的處理措施有以下要求：

⑴若管線頂面在路基底面以下，則管線溝槽側(cè)、頂面均回填碎石，級配碎石回填至路基底面，壓實度不小于93%；

⑵進(jìn)入路面結(jié)構(gòu)層的各種管線必須做砼包管處理；

⑶當(dāng)雨污水管道與其它管線相交時凈距小于0.1米，均應(yīng)采用360°砼包管處理。

⑷進(jìn)入結(jié)構(gòu)層的各類管線必須采取妥善的保護(hù)措施，由此增加的費(fèi)用合理測算在標(biāo)價中。

⑸非過路部分管道溝槽回填時，應(yīng)分層回填并層層夯實，回填密實度不應(yīng)小于90%。

六、工程款支付方式

38、工程款支付方式：

⑴簽訂施工合同后10日內(nèi)，機(jī)械設(shè)備、人員進(jìn)場施工，付合同總價的10%； ⑵完成總工程量的50%后10日內(nèi)，付合同總價的20%； ⑶完成總工程量的80%后10日內(nèi)，付合同總價的25%； ⑷完成總工程量的100%后10日內(nèi)，付合同總價的20%；

⑸全部工程現(xiàn)場清理干凈、移交城管單位、遞交全部合格竣工資料和圖紙后10日內(nèi)，付合同總價的20%；

⑹本工程扣留合同總價的5%作為維修保證金，待竣工驗收合格兩年后按實結(jié)算。

七、其他

39、建筑施工企業(yè)自2008年1月1日起，其開據(jù)發(fā)票手續(xù)及具體辦法，按《天津市建筑業(yè)納稅人按項目實施屬地稅收管理政策規(guī)定》執(zhí)行。

40、簽訂合同的單位和工程實施中與建設(shè)單位發(fā)生經(jīng)濟(jì)關(guān)系的單位必須與中標(biāo)單位一致。

41、工程質(zhì)保期為兩年，質(zhì)保期自竣工驗收合格之日起計算，道路的維修、養(yǎng)護(hù)等均含在質(zhì)保范疇內(nèi)。

42、說明中與招標(biāo)文件、施工圖紙等資料有不一致的，以本說明為準(zhǔn)。

43、本說明作為《招標(biāo)文件》的補(bǔ)充，具有同等法律效力。

第四篇：Adixnia中信金通證券有限責(zé)任公司與中證期貨有限公司介紹業(yè)務(wù)

Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove;Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep

.--Shakespeare

百度文庫專用

中信金通證券有限責(zé)任公司與中證期貨有限公司介紹業(yè)務(wù)

聯(lián)合實施辦法

第一章

總則

第一條 為了規(guī)范中信金通證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“中信金通證券”）與中證期貨有限公司（以下簡稱“中證期貨”）中間介紹業(yè)務(wù)活動（以下簡稱“介紹業(yè)務(wù)”），防范和隔離風(fēng)險，促進(jìn)介紹業(yè)務(wù)的積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（以下簡稱“試行辦法”）、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引》及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，按照權(quán)責(zé)明晰、風(fēng)險可控的原則特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱介紹業(yè)務(wù)，是指中信金通證券接受中證期貨委托，為中證期貨介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

第三條 中信金通證券從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

第四條 中證期貨接受中信金通證券的介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)具備合法的期貨業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對中信金通證券介紹的客戶實行統(tǒng)一管理和服務(wù)。

第五條 中信金通證券和中證期貨從事介紹業(yè)務(wù)接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。

第二章 組織體系

第六條 中信金通證券與中證期貨建立介紹業(yè)務(wù)聯(lián)合工作組負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的對接和協(xié)調(diào)工作。

第七條 中信金通證券理財中心作為介紹業(yè)務(wù)的管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)對接，負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的規(guī)劃和推廣，制定介紹業(yè)務(wù)管理辦法和操作流程，對營業(yè)部進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)支持，進(jìn)行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，在介紹業(yè)務(wù)的開展過程中負(fù)責(zé)與中證期貨、公司其他相關(guān)部門的對接和協(xié)調(diào)工作。

中信金通證券的各營業(yè)部、信息技術(shù)部、合規(guī)審計部、人才發(fā)展中心、計劃財務(wù)部等前中后臺部門組成相互分離，相互制約，各司其職、協(xié)調(diào)配合的組織體系。

第八條 中信金通證券須配備必要的專職介紹業(yè)務(wù)人員，公司總部至少配備5名、開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少配備2名專職業(yè)務(wù)人員。專職業(yè)務(wù)人員是指專門從事介紹業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)具備期貨從業(yè)人員資格并通過中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中期協(xié)”）組織的介紹業(yè)務(wù)專項培訓(xùn)和考試。中信金通證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)通過中期協(xié)組織的介紹業(yè)務(wù)專項培訓(xùn)和考試。

中信金通證券不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。中信金通證券從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

專職業(yè)務(wù)人員發(fā)生變更時，中信金通證券應(yīng)及時公示，在2個工作日內(nèi)將變更后所涉具體業(yè)務(wù)事項書面告知中證期貨。

第九條 中證期貨指定金融期貨部作為專門的介紹業(yè)務(wù)管理部門，負(fù)責(zé)組織中證期貨與中信金通證券介紹業(yè)務(wù)的開展與對接。具體負(fù)責(zé)期貨公司介紹業(yè)務(wù)的各項日常工作，協(xié)調(diào)相關(guān)職能部門與證券公司聯(lián)合制定相關(guān)的規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程與業(yè)務(wù)對接規(guī)則，協(xié)調(diào)證券公司總部及各證券營業(yè)部，推進(jìn)公司介紹業(yè)務(wù)的順利開展。

第十條 中信金通證券與中證期貨應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

第三章 業(yè)務(wù)范圍

第十一條

中信金通證券接受中證期貨委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；

（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

中信金通證券不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代中證期貨、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

第十二條 中信金通證券從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與中證期貨簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

（一）介紹業(yè)務(wù)的范圍；

（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；

（三）介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；

（四）客戶投訴的接待處理方式；

（五）報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；

（六）違約責(zé)任；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。

中信金通證券按照委托協(xié)議對中證期貨承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。基于《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的責(zé)任由中證期貨直接對客戶承擔(dān)。

第十三條

中信金通證券對中證期貨承擔(dān)如下介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任：

（一）中信金通證券不得為國家法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與期貨交易的機(jī)構(gòu)或個人辦理協(xié)助開戶業(yè)務(wù)；

（二）中信金通證券應(yīng)按中證期貨要求的實名制原則為客戶辦理協(xié)助開戶業(yè)務(wù)。中信金通證券為客戶辦理協(xié)助開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供真實、合法、有效、完整的開戶資料；

（三）中信金通證券在辦理協(xié)助開戶業(yè)務(wù)前，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險；

（四）中信金通證券業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)要求客戶完整、正確填寫《開戶登記表》中指定指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人和期貨結(jié)算帳戶的銀行帳戶。中信金通證券業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)要求客戶將《期貨經(jīng)紀(jì)合同》中的待約定事項填寫完整，并審核所填寫內(nèi)容與開戶資料和《開戶登記表》有關(guān)內(nèi)容的一致性；

（五）客戶不能提供開戶資料，或者所提供的開戶資料不符合中證期貨要求，中信金通證券業(yè)務(wù)人員不得受理客戶的開戶申請；

（六）《期貨經(jīng)紀(jì)合同》為中證期貨重要合同憑證。中信金通證券向中證期貨申領(lǐng)，入庫、領(lǐng)用、作廢、退回中證期貨應(yīng)備案登記。中信金通證券不得利用中證期貨《期貨經(jīng)紀(jì)合同》從事其它活動；

（七）中信金通證券應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，不得隨意銷毀，保存期限不少于20年。

第十四條 中證期貨應(yīng)當(dāng)向中信金通證券提供與期貨交易業(yè)務(wù)有關(guān)的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》、《期貨交易風(fēng)險說明書》、期貨交易流程、期貨保證金安全存管的方式和要求、期貨結(jié)算結(jié)果的查詢方式、必要的業(yè)務(wù)單據(jù)等資料，并為中信金通證券提供開展介紹業(yè)務(wù)所必需的業(yè)務(wù)培訓(xùn)以及其他相應(yīng)業(yè)務(wù)支持。

第十五條 中信金通證券可以根據(jù)開展介紹業(yè)務(wù)的需要，要求中證期貨提供公司基本情況介紹、有關(guān)負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)人員簡歷等資料，以備客戶咨詢。

第十六條 中信金通證券只能為中證期貨開展介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

第十七條 中信金通證券應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

第十八條 中信金通證券不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

第四章 信息披露與報備

第十九條 中信金通證券與中證期貨應(yīng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。

第二十條 中信金通證券與中證期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

第二十一條 本辦法應(yīng)當(dāng)報中信金通證券和中證期貨住所地證監(jiān)局備案。第二十二條 本辦法中涉及客戶服務(wù)等方面需要公示的信息，中信金通證券和中證期貨應(yīng)在其經(jīng)營場所顯著位臵及其網(wǎng)站公布。

第二十三條 中信金通證券應(yīng)在其網(wǎng)站和營業(yè)部經(jīng)營場所，公示下列信息：

（一）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；

（二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和專職介紹業(yè)務(wù)人員的名單和照片；

（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；

（五）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；

（六）客戶投訴電話及投訴處理流程；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

公示信息發(fā)生變更時，中信金通證券應(yīng)及時變更相關(guān)公示內(nèi)容。

第二十四條 中信金通證券介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，中信金通證券應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

第二十五條 中證期貨為其股東辦理開戶的，中證期貨應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

第五章 介紹業(yè)務(wù)管理 第一節(jié) 協(xié)助開、銷戶

第二十六條 中信金通證券在辦理協(xié)助開戶時，應(yīng)切實執(zhí)行開戶實名制制度，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

第二十七條 中信金通證券應(yīng)在營業(yè)部現(xiàn)場向客戶明示其與中證期貨的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，告知期貨保證金安全存管要求，辦理協(xié)助開戶手續(xù)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

第二十八條 中信金通證券在為客戶辦理協(xié)助開戶手續(xù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵照中國金融期貨交易所《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》、《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》以及中證期貨的相關(guān)要求辦理。

第二十九條 應(yīng)向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，對客戶的開戶資料和身份真實性、合規(guī)性、完整性等進(jìn)行審查。對有疑問的證件應(yīng)進(jìn)行必要鑒定，對不符

合開戶要求的應(yīng)要求客戶及時更正，并嚴(yán)格審核客戶授權(quán)委托書的有效性、權(quán)限范圍?？蛻舨荒芴峁╅_戶資料，或者所提供的開戶資料不符合上述要求，不得受理客戶的開戶申請。自然人必須本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，每個客戶只能申請開立一個期貨賬戶。

第三十條 中信金通證券應(yīng)指導(dǎo)客戶閱讀和簽署《期貨交易風(fēng)險說明書》、《股指期貨交易特別風(fēng)險揭示》、《客戶須知》、《開戶申請表》、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》等相關(guān)文件。中信金通證券介紹業(yè)務(wù)開戶人員應(yīng)在《期貨經(jīng)紀(jì)合同》經(jīng)辦人處簽字做好相關(guān)開戶留痕工作。

第三十一條 對客戶開戶資料的合規(guī)性、真實性和完整性審核無誤后，中信金通證券應(yīng)按照要求對客戶進(jìn)行實名制影像資料的采集和保存，連同客戶開戶資料簽字頁掃描后及時通過系統(tǒng)上傳至期貨公司，并在柜臺系統(tǒng)中錄入客戶開戶基本資料。

第三十二條 中信金通證券應(yīng)及時將客戶簽署的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》一式三份及相關(guān)開戶資料遞送至期貨公司。

第三十三條 中信金通證券不得為下列人員辦理協(xié)助開戶業(yè)務(wù)：

（一）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；

（二）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；

（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會和期貨公司的工作人員及其配偶；

（四）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；

（五）在公司有不良交易記錄或信用記錄的單位和個人；

（六）國家法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位或個人。第三十四條 中證期貨對中信金通證券提交的客戶開戶資料真實性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行復(fù)核。如在復(fù)核時發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時與中信金通證券相關(guān)介紹業(yè)務(wù)人員聯(lián)系，對開戶資料進(jìn)行補(bǔ)充或完善。

第三十五條 開戶資料復(fù)核無誤的客戶，中證期貨將對其進(jìn)行回訪，進(jìn)一

步核實客戶身份資料，并確認(rèn)客戶了解期貨交易風(fēng)險及期貨經(jīng)紀(jì)合同主要條款。

對于電話回訪中，客戶存在相關(guān)風(fēng)險隱患或不符合中證期貨要求的客戶，中證期貨將不予客戶開立期貨資金賬戶。

第三十六條 開戶資料復(fù)核及電話回訪無誤的客戶，中證期貨與其簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，為其開立資金賬號，生成初始交易密碼及資金密碼，并通過中國期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡稱“監(jiān)控中心”）統(tǒng)一開戶系統(tǒng)為客戶申請交易編碼，同時在監(jiān)控中心為客戶報備資金賬號，將生成登陸監(jiān)控中心的用戶名和初始密碼寫入合同相應(yīng)條款。

第三十七條 客戶應(yīng)根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的約定，在首次啟用期貨交易相關(guān)密碼后更改初始密碼，并自定義和全權(quán)管理本人密碼。

第三十八條 中證期貨將完成開戶后的所有客戶開戶資料原件按要求保存，留存一份已簽署的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，將另外兩份分別寄送給客戶本人和中信金通證券留存。

第三十九條 中信金通證券不得代客戶收受、保管或修改交易密碼，不得代客戶保管存折、印鑒等，應(yīng)隨時提醒客戶對交易密碼的妥善保管。

第四十條 客戶辦理帳戶資料變更、交易密碼掛失等業(yè)務(wù)，需本人到中信金通證券營業(yè)部柜臺辦理相關(guān)業(yè)務(wù)申請，經(jīng)介紹業(yè)務(wù)人員受理、復(fù)核后，將相關(guān)業(yè)務(wù)申請傳真至中證期貨辦理?？蛻粝嚓P(guān)業(yè)務(wù)申請文件原件須寄送至中證期貨，中信金通證券營業(yè)部保留相關(guān)文件復(fù)印件。

第四十一條 中信金通證券應(yīng)協(xié)助辦理客戶銷戶手續(xù)?？蛻艮k理銷戶時，應(yīng)對客戶進(jìn)行身份核實后，指導(dǎo)客戶填寫《銷戶申請表》，并提示客戶須在清空賬戶資金和持倉后，到相關(guān)銀行辦理銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)的解約手續(xù)。

第四十二條 中證期貨收到《銷戶申請表》后，對客戶賬戶資金和持倉是否清空、銀期轉(zhuǎn)賬關(guān)系是否解除進(jìn)行復(fù)核，并且確認(rèn)不存在與公司的未清償債權(quán)、債務(wù)關(guān)系或未決的交易糾紛。核實無誤后，中證期貨為客戶申請注銷期貨交易所交易編碼，關(guān)閉資金賬戶權(quán)限，銷戶資料按檔案管理要求妥善保存。

第二節(jié) 客戶回訪

第四十三條 中證期貨負(fù)責(zé)對在中信金通證券IB營業(yè)部辦理開戶的客戶進(jìn)行首次電話回訪，確保客戶符合實名制及適當(dāng)性制度要求。

第四十四條 1)2)3)4)首次電話回訪包括但不限于以下內(nèi)容：

核實客戶是否臨柜辦理開戶手續(xù)；

核實開戶文本等書面協(xié)議是否由客戶本人簽署；

核實IB營業(yè)部開戶人員是否對客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險揭示； 核實股指期貨基礎(chǔ)知識測試是否由客戶本人（法人客戶由其指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人）參與；

5)6)7)核實股指期貨綜合評估的相關(guān)證明材料是否由客戶本人提供； 確認(rèn)客戶是否了解期貨交易風(fēng)險及期貨市場禁止行為；

確認(rèn)開戶經(jīng)辦人員或市場開發(fā)人員未做出獲利保證和全權(quán)委托行為；

8)9)確認(rèn)客戶是否了解期貨經(jīng)紀(jì)合同主要條款； 其他需核實的事項。

中證期貨在回訪中如發(fā)現(xiàn)上述任一項不屬實，應(yīng)及時通知中第四十五條

信金通證券對應(yīng)的IB營業(yè)部開戶崗，取消客戶開戶資料。

第四十六條 中證期貨按照《中證期貨有限公司客戶回訪制度》要求，詳細(xì)、完整記錄首次回訪內(nèi)容，妥善保存電話錄音。

第三節(jié) 合同管理

第四十七條 中信金通證券應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需求以營業(yè)部為單位向中證期貨申領(lǐng)《期貨經(jīng)紀(jì)合同》；中證期貨根據(jù)中信金通證券營業(yè)部的申請向其寄送空白《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。

第四十八條 中信金通證券按照一戶一領(lǐng)原則領(lǐng)用空白《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，并對領(lǐng)用和使用情況進(jìn)行登記。

第四十九條 如遇到《期貨經(jīng)紀(jì)合同》作廢、遺失等特殊情況發(fā)生，中信金通證券須向中證期貨及時通報，做好相關(guān)情況登記，并定期將作廢的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》寄回中證期貨。

第五十條 中信金通證券和中證期貨應(yīng)定期對《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的領(lǐng)用、發(fā)放和使用情況進(jìn)行記錄，并定期復(fù)核。

第四節(jié) 期貨保證金安全存管與出入金

第五十一條 客戶從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管結(jié)算銀行開立用于期貨交易出入金的銀行結(jié)算賬戶或選擇已在保證金存管銀行開立的銀行結(jié)算賬戶登記為期貨結(jié)算賬戶?？蛻艨傻怯浂嗉冶ＷC金存管銀行的期貨結(jié)算賬戶。

第五十二條 客戶使用期貨結(jié)算賬戶辦理出入金前，需在中證期貨登記，并經(jīng)中證期貨向中國期貨保證金監(jiān)控中心報備為客戶指定期貨結(jié)算賬戶。客戶變更期貨結(jié)算賬戶，應(yīng)及時辦理變更登記。

第五十三條 客戶用于期貨交易的出入金必須通過指定期貨結(jié)算賬戶劃轉(zhuǎn)，并通過該結(jié)算賬戶與中證期貨的保證金帳戶之間以同行轉(zhuǎn)賬的方式辦理出入金?？蛻艨赏ㄟ^監(jiān)控中心或期貨公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)或銀行端查詢保證金余額。

第五十四條 客戶的出入金路徑和方法，需按照中證期貨的要求辦理。中信金通證券應(yīng)向客戶詳細(xì)提示期貨出入金辦理事宜。中信金通證券和中證期貨均不接受客戶以現(xiàn)金或內(nèi)部劃轉(zhuǎn)的方式入金。

第五十五條 中證期貨負(fù)責(zé)提供其與各銀行的銀期轉(zhuǎn)帳協(xié)議，中信金通證券協(xié)助中證期貨指導(dǎo)客戶簽署銀期轉(zhuǎn)賬的相關(guān)協(xié)議。

第五節(jié) 交易管理

第五十六條 客戶參與期貨交易需遵循中證期貨的交易管理制度，根據(jù)中證期貨提供的交易渠道進(jìn)行委托，可采取電話委托、計算機(jī)交易系統(tǒng)（包括互聯(lián)網(wǎng)）以及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他委托方式。

中信金通證券提供計算機(jī)交易系統(tǒng)（包括互聯(lián)網(wǎng)）的備用委托方式。第五十七條 中證期貨在受理客戶電話委托交易時，按照時間優(yōu)先的原則受理和傳遞客戶交易指令。

第五十八條 中證期貨交易人員不得接受客戶的全權(quán)委托，不得向客戶提供資金透支交易，不得擅自更改客戶指令,不得誘導(dǎo)客戶交易。

第五十九條 中信金通證券不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

第六節(jié)

風(fēng)險控制

第六十條 中證期貨負(fù)責(zé)制定期貨交易風(fēng)險控制制度及操作流程，負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)控和具體執(zhí)行，負(fù)責(zé)向相關(guān)客戶發(fā)送追加保證金通知和執(zhí)行強(qiáng)行平倉。

第六十一條 每日結(jié)算后，中證期貨通過監(jiān)控中心向風(fēng)險高于標(biāo)準(zhǔn)的客戶發(fā)送追?；驈?qiáng)平通知書，客戶按《期貨經(jīng)紀(jì)合同》中約定的方式自行登錄查閱。

每個交易日的交易過程中，由中證期貨向風(fēng)險高于標(biāo)準(zhǔn)的客戶通過錄音電話、期貨交易系統(tǒng)或短信等方式輔助發(fā)送追保通知，與客戶約定追加保證金和自行減倉的時間范圍。

客戶按照與中證期貨約定的時間減倉或追加保證金，客戶未按約定減倉或追加保證金的，中證期貨執(zhí)行強(qiáng)行平倉。

中證期貨完成強(qiáng)行平倉后，通過錄音電話、期貨交易系統(tǒng)或短信等方式向客戶告之強(qiáng)平結(jié)果。客戶通過當(dāng)日交易結(jié)算單確認(rèn)強(qiáng)平結(jié)果。

第六十二條 中信金通證券應(yīng)熟悉中證期貨風(fēng)險控制流程，并制定介紹業(yè)務(wù)風(fēng)險控制管理辦法，承擔(dān)協(xié)助風(fēng)險控制職責(zé)。

當(dāng)客戶被通知追加保證金或被強(qiáng)行平倉時，中信金通證券根據(jù)中證期貨的委托，可通過電話或短信向客戶進(jìn)行事前預(yù)警、事中督促或事后解釋工作，并協(xié)助中證期貨督促客戶及時簽返強(qiáng)平交易結(jié)算單。協(xié)助通知過程必須留痕可查。

當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，中信金通證券可根據(jù)中證期貨的委托向客戶提示風(fēng)險。協(xié)助通知過程必須留痕可查。

第七節(jié)

信息技術(shù)管理

第六十三條 中信金通證券信息技術(shù)部負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、測試、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)；中信金通證券各營業(yè)部信息技術(shù)人員負(fù)責(zé)對營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行運(yùn)行維護(hù)。

第六十四條 中證期貨信息技術(shù)部負(fù)責(zé)提供證券介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)接口，負(fù)責(zé)對接口的日常管理和運(yùn)維，并為中信金通證券提供相應(yīng)的技術(shù)支持，負(fù)責(zé)對營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)。

第六十五條 中信金通證券和中證期貨應(yīng)按照法律法規(guī)和公司相關(guān)制度，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需求，共同制訂介紹業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)管理制度。

第六十六條 中信金通證券和中證期貨使用相對獨(dú)立的機(jī)房空間，并統(tǒng)籌規(guī)劃建立災(zāi)備系統(tǒng)，中信金通證券和中證期貨信息系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)及技術(shù)人員相對獨(dú)立，確保兩者之間業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)的獨(dú)立性。

第六十七條 中信金通證券應(yīng)為中間介紹業(yè)務(wù)提供必要的期貨行情、交易系統(tǒng)及設(shè)備，協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。

第六十八條 中信金通證券和中證期貨應(yīng)各自對期貨交易涉及的行情、交易系統(tǒng)及設(shè)備負(fù)責(zé)，并共同作好期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全保密工作。

第六十九條 中信金通證券和中證期貨應(yīng)對介紹業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)建立有效的監(jiān)控體系，覆蓋包括但不限于硬件設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)線路、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用軟件等范圍。

第七十條 中信金通證券和中證期貨應(yīng)分別定期對各自的信息系統(tǒng)容量進(jìn)行評估，根據(jù)系統(tǒng)承受力調(diào)整介紹業(yè)務(wù)開展規(guī)模，以確保介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)處理性能與中證期貨、中信金通證券及其營業(yè)部的客戶數(shù)量、業(yè)務(wù)規(guī)模相匹配。

第七十一條 中信金通證券和中證期貨共同對介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行全網(wǎng)測試、壓力測試，確保信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定。

第七十二條 中信金通證券和中證期貨應(yīng)共同制定介紹業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案和演練計劃。雙方每年至少進(jìn)行一次聯(lián)合演練，并對演練的結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行總結(jié)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步優(yōu)化和完善系統(tǒng)和應(yīng)急方案。

第七十三條 中信金通證券和中證期貨應(yīng)對信息技術(shù)事故進(jìn)行分級，針對不同級別的事故，建立相應(yīng)的事故報告、應(yīng)急處理、調(diào)查甄別、事故認(rèn)定、責(zé)任追究等機(jī)制。出現(xiàn)故障的一方須及時向?qū)Ψ酵▓螅凑諔?yīng)急預(yù)案流程進(jìn)行匯報和處理，事后按照有關(guān)規(guī)定向監(jiān)管部門和相關(guān)組織報告。

第七十四條 中信金通證券和中證期貨應(yīng)建立有效的信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)聯(lián)系，任何一方的系統(tǒng)進(jìn)行變更、升級需提前告知對方，須同時記錄變更實施過程，并妥善保存所有相關(guān)文檔和記錄。

第八節(jié)

合規(guī)管理

第七十五條 中信金通證券將介紹業(yè)務(wù)納入日常合規(guī)管理體系，根據(jù)《試行辦法》的要求建立介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，內(nèi)容包括但不限于：人員資格、客

戶開戶、風(fēng)險控制、信息技術(shù)、合規(guī)管理、投訴處理等。

第七十六條 依據(jù)監(jiān)管規(guī)則和中信金通證券管理制度，合規(guī)總監(jiān)對公司介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理活動及員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。中信金通證券合規(guī)審計部在合規(guī)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下，履行具體合規(guī)檢查職責(zé)。

第七十七條 中信金通證券合規(guī)審計部對公司介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行定期或不定期合規(guī)檢查。合規(guī)檢查完成后，由合規(guī)審計部出具合規(guī)檢查報告與處理建議，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改，并每半年向公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送公司合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，中信金通證券應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

第七十八條 中信金通證券檢查報告經(jīng)合規(guī)總監(jiān)審核確認(rèn)后應(yīng)及時反饋至被查部門，合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時應(yīng)當(dāng)同時報告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

第七十九條 中信金通證券合規(guī)審計部對檢查整改情況進(jìn)行跟蹤，并及時評估相關(guān)部門的整改效果。

第八十條 中證期貨建立介紹業(yè)務(wù)合規(guī)制度，將介紹業(yè)務(wù)納入日常合規(guī)管理體系，首席風(fēng)險官依法負(fù)責(zé)對介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，內(nèi)容包括客戶開戶、風(fēng)險控制、信息技術(shù)、合規(guī)管理、投訴處理等。首席風(fēng)險官定期向公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交工作報告。

第八十一條 中證期貨合規(guī)部在首席風(fēng)險官的領(lǐng)導(dǎo)下，履行日常合規(guī)檢查職責(zé)，針對介紹業(yè)務(wù)的開展情況定期或不定期進(jìn)行合規(guī)檢查。檢查完成后，出具完整的合規(guī)檢查報告與處理建議，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。

第八十二條 中證期貨合規(guī)部對檢查整改情況進(jìn)行跟蹤，并及時評估相關(guān)部門的整改效果。

第八十三條 中信金通證券和中證期貨各自負(fù)責(zé)本公司介紹業(yè)務(wù)的風(fēng)險和合規(guī)管理，發(fā)現(xiàn)對方在開展介紹業(yè)務(wù)中存在風(fēng)險或隱患，應(yīng)及時告知對方，督促并協(xié)助對方處理。

第九節(jié)

投訴處理

第八十四條 中信金通證券和中證期貨建立客戶投訴處理機(jī)制。

第八十五條 中信金通證券和中證期貨遵循各自的制度流程妥善處理客戶投訴。秉持高度負(fù)責(zé)原則，嚴(yán)禁員工對客戶的投訴敷衍了事，做到禮貌、誠懇，不與客戶爭辯，激化矛盾。

第八十六條 中信金通證券在公司網(wǎng)站和營業(yè)部的營業(yè)場所公示客戶投訴渠道和糾紛處理流程，營業(yè)部應(yīng)在投資者園地向投資者公示公司、營業(yè)部、中證期貨客戶投訴電話和營業(yè)部所在地證券監(jiān)管部門的客戶投訴電話。

第八十七條 中信金通證券營業(yè)部可自行處理的客戶投訴，營業(yè)部自行處理，處理結(jié)果向營業(yè)部負(fù)責(zé)人匯報，同時記錄處理結(jié)果。

第八十八條 需中信金通證券理財中心協(xié)調(diào)處理的投訴，由營業(yè)部轉(zhuǎn)理財中心有關(guān)人員處理，營業(yè)部積極配合，處理結(jié)果向部門負(fù)責(zé)人匯報，并通知相關(guān)營業(yè)部，雙方均記錄處理結(jié)果。

第八十九條 需中證期貨負(fù)責(zé)處理的投訴，中信金通證券營業(yè)部及時與中證期貨交易管理部聯(lián)系，將《營業(yè)部期貨IB業(yè)務(wù)客戶投訴記錄表》傳真至中證期貨，中證期貨交易管理部及時處理并反饋處理結(jié)果，中證期貨和中信金通證券營業(yè)部均做好相關(guān)記錄。

第九十條 中證期貨接到客戶投訴需要中信金通證券協(xié)助處理的，中信金通證券協(xié)助處理，并做好相關(guān)記錄。

第九十一條 如遇無法界定責(zé)任方或遇重大情況、涉及賠償?shù)挠嘘P(guān)投訴須第一時間向中信金通證券營業(yè)部總經(jīng)理、中證期貨相關(guān)人員匯報，雙方協(xié)商解決處理；

第九十二條 投訴處理結(jié)束后，中信金通證券營業(yè)部向客戶反饋投訴處理意見，并根據(jù)情況進(jìn)行電話回訪，記錄回訪情況；

第九十三條 中信金通證券營業(yè)部按照公司相關(guān)規(guī)定，將投訴記錄定期裝訂保存。公司每月對本月各營業(yè)部提交的客戶投訴建議進(jìn)行匯總，涉及介紹業(yè)務(wù)內(nèi)容定期向中證期貨反饋。

中證期貨按照公司《客戶信訪、投訴管理辦法》相關(guān)要求，對投訴處理資料進(jìn)行保存。

第九十四條 投訴事項涉及中信金通證券、中證期貨、所屬各營業(yè)部及其員工的違法違規(guī)行為，及時通報相關(guān)公司合規(guī)部。

第十節(jié)

培訓(xùn)管理

第九十五條 中信金通證券建立專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員系統(tǒng)、有效的持續(xù)培訓(xùn)機(jī)制，對專職介紹業(yè)務(wù)人員、營業(yè)部負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員開展持續(xù)培訓(xùn)教育工作，以提升專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員的職業(yè)道德素質(zhì)、業(yè)務(wù)水平和綜合能力，第九十六條 中信金通證券人才發(fā)展中心負(fù)責(zé)專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員的培訓(xùn)進(jìn)行統(tǒng)一管理，并配備足夠的人、財、物保證培訓(xùn)質(zhì)量；各營業(yè)部根據(jù)公司人才發(fā)展中心的規(guī)劃和要求實施專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員的具體培訓(xùn)工作。

第九十七條 中信金通證券專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員的培訓(xùn)工作實施計劃管理。中信金通證券人才發(fā)展中心會同中證期貨共同制定專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員培訓(xùn)計劃，培訓(xùn)計劃中應(yīng)明確培訓(xùn)的目標(biāo)、內(nèi)容、對象、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、時間、地點(diǎn)、師資情況、負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)和人員等內(nèi)容。人才發(fā)展中心負(fù)責(zé)組織實施總部和營業(yè)部專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員的統(tǒng)一培訓(xùn)。

第九十八條 中信金通證券各營業(yè)部應(yīng)按照總部人才發(fā)展中心制定的《培訓(xùn)計劃》實施培訓(xùn)的具體工作，并按要求對培訓(xùn)過程進(jìn)行監(jiān)督和記錄，確保培訓(xùn)有效實施。

第九十九條 職責(zé)：

（一）與中信金通證券共同制定專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員培訓(xùn)的工作計劃；

（二）與中信金通證券共同制定專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員培訓(xùn)內(nèi)容，及時根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展變化進(jìn)行調(diào)整，形成規(guī)范的介紹業(yè)務(wù)培訓(xùn)教材；

（三）配合中信金通證券人才發(fā)展中心組織實施對公司總部和各營業(yè)部專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員的統(tǒng)一培訓(xùn)；

（四）為中信金通證券專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員的提供外部培訓(xùn)講師隊伍；協(xié)助中信金通證券建設(shè)內(nèi)部專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員的培訓(xùn)講師隊伍。

第百條 中信金通證券人才發(fā)展中心對專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員培訓(xùn)工中證期貨對專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員培訓(xùn)工作的主要

作的主要職責(zé)：

（一）與中證期貨共同制定專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員培訓(xùn)的工作計劃；

（二）與中證期貨共同制定專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員培訓(xùn)內(nèi)容，及時根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展變化進(jìn)行調(diào)整，形成規(guī)范的介紹業(yè)務(wù)培訓(xùn)教材；

（三）組織實施對公司總部和各營業(yè)部專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員的統(tǒng)一培訓(xùn)；

（四）在中證期貨配合下建設(shè)內(nèi)部專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員的培訓(xùn)講師隊伍。

第百一條 中信金通證券各營業(yè)部對專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員培訓(xùn)工作的主要職責(zé)：

（一）選拔本營業(yè)部參加培訓(xùn)專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員；

（二）協(xié)助選拔本營業(yè)部的內(nèi)部培訓(xùn)講師；

（三）負(fù)責(zé)組織實施營業(yè)部專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員的各類培訓(xùn)。第百二條 中信金通證券專職介紹業(yè)務(wù)人員上崗前，必須參加并通過中期協(xié)組織的介紹業(yè)務(wù)專項培訓(xùn)和考試。

中信金通證券專職介紹業(yè)務(wù)人員上崗前，還應(yīng)參加公司組織的崗前培訓(xùn)。培訓(xùn)結(jié)束，考試合格后方能上崗。

公司組織的崗前培訓(xùn)內(nèi)容：期貨基礎(chǔ)知識、期貨法律法規(guī)、介紹業(yè)務(wù)相關(guān)管理制度、操作規(guī)則及流程等。

崗前培訓(xùn)形式：現(xiàn)場集中培訓(xùn)、視頻培訓(xùn)、網(wǎng)上學(xué)習(xí)等。

第百三條 中信金通證券專職介紹業(yè)務(wù)人員每年必須參加各類后續(xù)執(zhí)業(yè)教育培訓(xùn)，參加并通過后續(xù)執(zhí)業(yè)教育培訓(xùn)將作為專職介紹業(yè)務(wù)人員下一持續(xù)執(zhí)業(yè)的必備條件。

中信金通證券專職介紹業(yè)務(wù)人員后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容：期貨法律法規(guī)、介紹業(yè)務(wù)相關(guān)管理制度、操作規(guī)則及流程、期貨新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)知識以及適應(yīng)市場發(fā)展需要提升的專業(yè)技能等。

后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)的形式包括：

（一）中期協(xié)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)：專職介紹業(yè)務(wù)人員要按時參加并完成中期協(xié) 的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

（二）中信金通證券組織實施的后續(xù)執(zhí)業(yè)教育培訓(xùn)：人才發(fā)展中心根據(jù)整體培訓(xùn)規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展需要統(tǒng)一組織后續(xù)執(zhí)業(yè)教育培訓(xùn)，培訓(xùn)方式包括現(xiàn)場集中培訓(xùn)、視頻培訓(xùn)、網(wǎng)上學(xué)習(xí)。

第百四條 中信金通證券人才發(fā)展中心定期檢查營業(yè)部培訓(xùn)計劃實施情況，并對公司組織的培訓(xùn)實施效果進(jìn)行評估。由營業(yè)部實施的培訓(xùn)項目，應(yīng)按照統(tǒng)一規(guī)范在培訓(xùn)結(jié)束后組織人員對培訓(xùn)內(nèi)容、講師及培訓(xùn)效果進(jìn)行評估。

第百五條 中信金通證券營業(yè)部將專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員參加培訓(xùn)情況納入其日常綜合表現(xiàn)考評。參訓(xùn)考評結(jié)果將作為專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員績效考核的組成內(nèi)容之一，影響其本人績效考評結(jié)果。

第百六條 中信金通證券專職介紹業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員培訓(xùn)應(yīng)建立培訓(xùn)檔案，檔案包括但不限于培訓(xùn)材料、考勤記錄、考試試卷或論文、考評分?jǐn)?shù)、課程評估、培訓(xùn)錄像、培訓(xùn)總結(jié)等。

第十一節(jié) 投資者教育

第百七條 為了保證介紹業(yè)務(wù)投資者教育工作的順利進(jìn)行，中信金通證券成立投資者教育工作指導(dǎo)小組，主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)制定公司營業(yè)部投資者教育工作計劃的制定；對營業(yè)部投資者教育工作檢查、指導(dǎo)和考核；傳達(dá)和落實監(jiān)管部門、協(xié)會、交易所等部門對投資者教育工作的有關(guān)指示。營業(yè)部層面，設(shè)立營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)投資者教育工作小組，由營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人任工作小組組長，指定專人負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)投資者教育工作。

第百八條 投資者教育工作的內(nèi)容，主要包括普及期貨基礎(chǔ)知識、宣傳期貨業(yè)務(wù)的政策法規(guī)及市場規(guī)則、揭示期貨投資風(fēng)險、介紹股指期貨等各種期貨投資產(chǎn)品和介紹業(yè)務(wù)、公示相關(guān)信息、接受咨詢與處理投訴等。

第百九條 中信金通證券應(yīng)在營業(yè)場所顯著位臵設(shè)立投資者教育園地，公示內(nèi)容應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整，不得存在嚴(yán)重誤導(dǎo)、虛假陳述和不按要求公開披露的信息等情況，需公示的介紹業(yè)務(wù)內(nèi)容包括但不限于：

（一）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；

（二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；

（三）中證期貨期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；

（五）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

投資者園地應(yīng)有專人負(fù)責(zé)，并應(yīng)根據(jù)監(jiān)管要求和市場需要經(jīng)常補(bǔ)充、更新。第百十條 中信金通證券營業(yè)部應(yīng)采用多種形式開辦股民學(xué)校，講授期貨業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識，股指期貨投資者適當(dāng)性制度；利用業(yè)余時間和周末舉行期貨知識專題講座，對高風(fēng)險投資業(yè)務(wù)以及市場典型案例分析等內(nèi)容。充分揭示期貨交易風(fēng)險，引導(dǎo)客戶理性投資。

第百十一條 在中信金通證券和中證期貨的公司網(wǎng)站上，專門開設(shè)投資者教育欄目，介紹期貨投資的基本知識、投資者適當(dāng)性制度和介紹業(yè)務(wù)常見問題。在交易委托系統(tǒng)中設(shè)臵風(fēng)險提示的有關(guān)內(nèi)容；通過電子信箱等方式解答投資者的問題；為投資者開通短信服務(wù)。

第百十二條 中信金通證券和中證期貨應(yīng)參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、交易所組織的投資者教育活動，加強(qiáng)員工風(fēng)險意識和業(yè)務(wù)能力的培養(yǎng)。

第百十三條 中信金通證券通過公司內(nèi)部工作平臺，實時地向系統(tǒng)內(nèi)客戶服務(wù)人員發(fā)布新政策、新法規(guī)、新業(yè)務(wù)、新規(guī)則等證券業(yè)務(wù)信息，并定期舉辦集中式的客戶服務(wù)人員培訓(xùn)，督導(dǎo)其緊跟市場和政策的變化與要求，及時提高專業(yè)水平。

第百十四條 中信金通證券和中證期貨應(yīng)將市場風(fēng)險教育為主要內(nèi)容，遵循長期性、實用性、有效性的原則，將投資者教育有機(jī)融入到介紹業(yè)務(wù)的各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)操作流程中，不能為發(fā)展客戶、銷售產(chǎn)品，回避風(fēng)險揭示，超出投資者風(fēng)險承受能力進(jìn)行產(chǎn)品推薦。主要內(nèi)容如下：

(一)應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨風(fēng)險，全面客觀介紹期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特性，講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示期貨投資的風(fēng)險，并根據(jù)投資品種對客戶進(jìn)行差異性風(fēng)險揭示，讓其了解不同產(chǎn)品和不同業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征；

(二)針對股指期貨投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，中信金通證券和中證期貨應(yīng)按照監(jiān)管要求應(yīng)當(dāng)采用詢問、風(fēng)險承受能力評估等方式了解客戶，對客戶 的基本情況、財務(wù)狀況、誠信狀況和相關(guān)投資經(jīng)歷進(jìn)行審核和綜合評估，不得為綜合評估低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的客戶開立股指期貨交易編碼；

(三)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的不同類別和層次，有針對性地作好客戶分類管理工作，引導(dǎo)客戶從風(fēng)險承受能力等自身實際情況出發(fā)，審慎投資，合理配臵金融資產(chǎn)；

(四)應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)方式提醒客戶妥善保管身份證號碼、賬戶號碼、交易密碼等資料；

(五)應(yīng)當(dāng)通過報紙、通訊、網(wǎng)站、營業(yè)部大廳張貼公告等方式，或者通過電話語音提示、柜員主動提醒等方式，督促客戶遵守與期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展風(fēng)險教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理；

(六)應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對處理因突發(fā)事件導(dǎo)致營業(yè)部不能正常經(jīng)營等可能影響客戶正常交易的情況；

(七)應(yīng)當(dāng)安排專人接聽客戶服務(wù)電話，及時解答投資者的咨詢；客服電話尤其是對新開戶客戶的回訪電話應(yīng)當(dāng)具備來電顯示及錄音功能，相關(guān)電子資料應(yīng)當(dāng)定期存檔；

(八)應(yīng)當(dāng)通過加強(qiáng)對營業(yè)部人員培訓(xùn)等方式，提高人員的業(yè)務(wù)能力和專業(yè)水平，增強(qiáng)服務(wù)意識，提高客戶服務(wù)質(zhì)量；

(九)應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場發(fā)展和自身業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，增加信息系統(tǒng)建設(shè)的人力、物力和財力的投入，維護(hù)信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行，做好應(yīng)急處理預(yù)案；

(十)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真處理投資者的投訴和意見，及時向投資者反饋處理結(jié)果，做好記錄；建立投訴處理不當(dāng)?shù)呢?zé)任追究機(jī)制。

第百十五條 中信金通證券定期對營業(yè)部的投資者教育工作進(jìn)行現(xiàn)場檢查，檢查結(jié)果納入營業(yè)部業(yè)績考核。

第百十六條 中信金通證券和中證期貨對在投資者教育工作中存在問題的中信金通證券各營業(yè)部，將責(zé)令其進(jìn)行整改，并對整改結(jié)果進(jìn)行驗收。經(jīng)整改仍不合格的，將進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。

第六章

附則

第百十七條 本辦法由中信金通證券和中證期貨負(fù)責(zé)修訂和解釋。

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第五篇：關(guān)于古井產(chǎn)業(yè)園接待及多功能廳幕墻及內(nèi)部精裝修工程施工招標(biāo)文件的的補(bǔ)充說明2

關(guān)于古井產(chǎn)業(yè)園接待及多功能廳幕墻及內(nèi)部精裝修工

程施工招標(biāo)文件的的補(bǔ)充說明

各潛在投標(biāo)人：

一、招標(biāo)文件第24頁19.1.1投標(biāo)人應(yīng)將投標(biāo)文件商務(wù)標(biāo)投標(biāo)文件和技術(shù)標(biāo)投標(biāo)文件分別密封裝訂并標(biāo)明“古井產(chǎn)業(yè)園多功能廳及接待廳辦公樓內(nèi)外裝修工程施工商務(wù)標(biāo)”、“ 古井產(chǎn)業(yè)園、多功能廳及接待廳辦公樓內(nèi)外裝修工程施工商務(wù)標(biāo)”?，F(xiàn)變更為：19.1.1投標(biāo)人應(yīng)將投標(biāo)文件商務(wù)標(biāo)投標(biāo)文件和技術(shù)標(biāo)投標(biāo)文件分別密封裝訂并標(biāo)明“古井產(chǎn)業(yè)園接待及多功能廳幕墻及內(nèi)部精裝修工程施工商務(wù)標(biāo)”、“ 古井產(chǎn)業(yè)園接待及多功能廳幕墻及內(nèi)部精裝修工程施工技術(shù)標(biāo)”。

二、此補(bǔ)充文件作為招標(biāo)文件組成部分。

安徽古井貢酒股份有限公司

二0一三年六月二十四日