第一篇：重慶 外商投資股權(quán)投資課稿

重慶市關(guān)于開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)

試點(diǎn)工作的意見

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)重慶市統(tǒng)籌城鄉(xiāng)改革和發(fā)展的若干意見（【2009】3號）》，促進(jìn)本市股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展，規(guī)范外商投資股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立和運(yùn)作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國合伙企業(yè)法》及相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本意見。

第二條 本意見所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)(以下簡稱外資股權(quán)投資企業(yè))，是指在本市依法由外國企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以對非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)，并符合本意見第三章有關(guān)要求的企業(yè)。

本意見所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)(以下簡稱外資股權(quán)投資管理企業(yè))，是指在本市依法由外國企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，受托進(jìn)行股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)，并符合本意見第二章有關(guān)要求的企業(yè)。

第三條 外資股權(quán)投資企業(yè)可以采用合伙制等組織形式，外資股權(quán)投資管理企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。第四條 市人民政府成立外資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議(以下簡稱聯(lián)席會(huì)議)，由市人民政府分管領(lǐng)導(dǎo)召集，成員單位包括市金融辦、市外經(jīng)貿(mào)委、市工商局、市發(fā)展改革委、市經(jīng)信委、市科委、市財(cái)政局、市地稅局、市政府法制辦、重慶外匯管理部、重慶銀監(jiān)局、重慶證監(jiān)局等。

聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)研究外資股權(quán)投資企業(yè)設(shè)立和運(yùn)作過程中的相關(guān)問題，組織有關(guān)部門制定和落實(shí)各項(xiàng)政策措施，推進(jìn)本市外資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，通報(bào)和共享信息，會(huì)商聯(lián)合監(jiān)管措施，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過程中的有關(guān)問題。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市金融辦。

市金融辦負(fù)責(zé)聯(lián)席會(huì)議的組織、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，及時(shí)收集、掌握外資股權(quán)投資類企業(yè)動(dòng)態(tài),負(fù)責(zé)對試點(diǎn)工作進(jìn)行總結(jié)、改進(jìn)和督促相關(guān)成員單位履行各自職責(zé)；市外經(jīng)貿(mào)委負(fù)責(zé)公司制外資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立審批及外資股權(quán)投資企業(yè)投資審批工作；市工商局負(fù)責(zé)外資股權(quán)投資企業(yè)和外資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊登記工作；重慶外匯管理部負(fù)責(zé)本意見所涉外匯管理登記；聯(lián)席會(huì)議其他成員單位根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)推進(jìn)本市外資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作。

第五條 市金融辦為本市外資股權(quán)投資企業(yè)和外資股權(quán)投資管理企業(yè)的業(yè)務(wù)主管部門。其主要職責(zé)如下：

(一)負(fù)責(zé)出具外資股權(quán)投資企業(yè)和外資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立的審查意見。(二)負(fù)責(zé)受理外資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)申請并牽頭聯(lián)席會(huì)議成員單位審定。

(三)負(fù)責(zé)外資股權(quán)投資企業(yè)和外資股權(quán)投資管理企業(yè)的備案管理。

(四)負(fù)責(zé)制定與外資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)的扶持政策，督促各區(qū)(縣)政府落實(shí)配套措施。

第六條 外資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)遵守中國有關(guān)法律法規(guī)，投向應(yīng)符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策。

鼓勵(lì)設(shè)立具有先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的外資股權(quán)投資企業(yè)和外資股權(quán)投資管理企業(yè)。

鼓勵(lì)投向重慶轄內(nèi)的高端制造、高新技術(shù)、現(xiàn)代服務(wù)、節(jié)能降耗、新能源、環(huán)境保護(hù)和統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的行業(yè)及其他國家鼓勵(lì)、支持的行業(yè)或企業(yè)。

外資股權(quán)投資企業(yè)事先擬定符合上述投向的投資項(xiàng)目池并經(jīng)聯(lián)席會(huì)議審定，市外經(jīng)貿(mào)委對其在項(xiàng)目池范圍內(nèi)的投資項(xiàng)目審批時(shí)間不超過2個(gè)工作日。

第七條 設(shè)立外資股權(quán)投資管理企業(yè)和股權(quán)投資企業(yè)，均應(yīng)事先向市金融辦提出備案申請并提交下列材料，暫時(shí)無法提交的，在工商登記后10個(gè)工作日內(nèi)完善。

(一)備案申請書。

(二)股東協(xié)議，公司章程或合伙協(xié)議等文件。(三)工商登記決定文書與營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。(四)出資人名單、承諾出資額和已繳出資額的證明。(五)至少兩名高級管理人員名單、簡歷及相關(guān)證明材料。(六)投資決策機(jī)制以及參與投資決策的主要人員簡歷及身份證明。

市金融辦自收到全部申請文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后15個(gè)工作日內(nèi)，決定是否準(zhǔn)予備案；決定予以備案的，出具《同意備案函》，決定不予備案的，書面通知申請人。

第二章 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)

第八條 外資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：(一)發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。

(二)受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)。(三)股權(quán)投資咨詢。

(四)經(jīng)審批或登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第九條 外資股權(quán)投資管理企業(yè)在發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)過程中，要按照國家有關(guān)規(guī)定開展資金募集活動(dòng)，不得違背現(xiàn)行的法律、法規(guī)和國家相關(guān)政策。

第十條 以股權(quán)投資管理為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，在名稱中要加注“股權(quán)投資基金管理”字樣的，應(yīng)具備下列條件：

(一)外資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)至少擁有一個(gè)投資者，該投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)與股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè) 務(wù)相關(guān)。

本意見所指的關(guān)聯(lián)實(shí)體是指該申請人控制的某一實(shí)體，或控制該申請人的某一實(shí)體。

(二)外資股權(quán)投資管理企業(yè)在申請?jiān)O(shè)立時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有至少兩名同時(shí)具備下列條件的高級管理人員：

l、有五年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；

2、有二年以上高級管理職務(wù)任職經(jīng)歷；

3、有從事與中國有關(guān)的股權(quán)投資經(jīng)歷或在中國的金融類機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

4、在最近五年內(nèi)沒有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好。

本意見所稱高級管理人員，系指擔(dān)任副總經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員。

(三)外資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊資本(或認(rèn)繳出資)應(yīng)不低于200萬美元，以貨幣形式出資。注冊資本(或認(rèn)繳出資)應(yīng)當(dāng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起三個(gè)月內(nèi)到位20％以上，余額在二年內(nèi)全部到位。

第十一條 設(shè)立公司制外資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市外經(jīng)貿(mào)委提出申請，按以下程序辦理：

（一）取得市金融辦《同意備案函》的申請人，向市外經(jīng)貿(mào)委提出設(shè)立申請。

市外經(jīng)貿(mào)委自收到全部申請文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定 是否受理；在受理后15個(gè)工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。決定予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》；決定不予批準(zhǔn)的，書面通知申請人。

(二)獲批的外資股權(quán)投資管理企業(yè)憑《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》等材料在一個(gè)月內(nèi)向市工商局申請辦理注冊登記手續(xù)，并及時(shí)至重慶外匯管理部辦理外匯登記手續(xù)。

（三）申請人向市金融辦完善備案材料。

第十二條 設(shè)立合伙制外資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市工商局提出申請，按以下程序辦理：

(一)取得市金融辦《同意備案函》的申請人，向市工商局提出設(shè)立登記申請。

市工商局自收到全部申請文件之曰起5個(gè)工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)，并說明理由。

(二)合伙制的外資股權(quán)投資管理企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊等材料向市外經(jīng)貿(mào)委備案并至重慶外匯管理部辦理外匯登記、開戶核準(zhǔn)等相關(guān)外匯管理事宜。

（三）申請人向市金融辦完善備案材料。

第十三條 除外資股權(quán)投資管理企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金管理”字樣。

第三章 外商投資股權(quán)投資企業(yè)

第十四條 外資股權(quán)投資企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

(一)在國家允許的范圍內(nèi)，以全部自有資金進(jìn)行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向己設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國家法律法規(guī)允許的其他方式。

(二)為所投資企業(yè)提供管理咨詢。(三)經(jīng)聯(lián)席會(huì)議認(rèn)可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十五條 以股權(quán)投資為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，名稱中要加注“股權(quán)投資基金”字樣的應(yīng)具備：認(rèn)繳出資應(yīng)不低于1500萬美元，出資方式限于貨幣形式：合伙人應(yīng)當(dāng)以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個(gè)有限合伙人的出資應(yīng)不低于100萬美元。

外國投資者用于出資的貨幣須以可自由兌換的貨幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十六條 設(shè)立合伙制外資股權(quán)投資企業(yè)按以下程序辦理：(一)取得市金融辦《同意備案函》的申請人，向市工商局提出設(shè)立登記申請。

市工商局自收到全部申請文件之曰起5個(gè)工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)，并說明理由。

(二)合伙制的外資股權(quán)投資企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊等 材料向市外經(jīng)貿(mào)委備案并至外匯局重慶外匯管理部辦理外匯登記、核準(zhǔn)開戶等相關(guān)外匯管理手續(xù)。

（三）申請人向市金融辦完善備案材料。

第十七條 外資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)符合條件的銀行作為資金托管人。

第十八條 除外資股權(quán)投資企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得 在名稱中使用“股權(quán)投資基金”字樣。

第十九條 外資股權(quán)投資企業(yè)在境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)依 照國家有關(guān)外商投資的法律、行政法規(guī)、規(guī)章辦理。

第四章 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)

第二十條 本意見所稱外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)是經(jīng)聯(lián)席會(huì)議審定的外資股權(quán)投資企業(yè)和外資股權(quán)投資管理企業(yè)。

外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的境外投資者應(yīng)主要由境外主權(quán)基 金、養(yǎng)老基金、捐贈(zèng)基金、慈善基金、投資基金的基金（FOF）、保險(xiǎn)公司、銀行、證券公司以及聯(lián)席會(huì)議認(rèn)可的其他境外機(jī)構(gòu)投 資者組成。

外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)認(rèn)繳的出資實(shí)行專項(xiàng)資金托管，資金 賬戶及賬戶內(nèi)資金使用應(yīng)由托管銀行按規(guī)定實(shí)施管控。

第二十一條 申請?jiān)圏c(diǎn)的外資股權(quán)投資企業(yè)中的境外投資者，應(yīng)具備下列條件：(一)在其申請前的上一會(huì)計(jì)年度，自有資產(chǎn)規(guī)模不低于五億美元或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于十億美元。

(二)有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近二年未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。

(三)境外投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體應(yīng)當(dāng)具有五年以上相關(guān)投資經(jīng)歷。

(四)聯(lián)席會(huì)議要求的其它條件。

第二十二條 申請?jiān)圏c(diǎn)的外資股權(quán)投資企業(yè)和外資股權(quán)投資管理企業(yè)，應(yīng)通過外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)或擬設(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人向市金融辦遞交試點(diǎn)申請。該合伙人需具備3年以上直接或間接投資于中國境內(nèi)企業(yè)的良好投資經(jīng)歷。申請人需遞交如下申請材料：

(一)試點(diǎn)申請書。所附材料包括：第二十一條要求的書面證明材料、機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)提交營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表等材料。

(二)股權(quán)投資企業(yè)資料。包括：募集說明書、合伙協(xié)議（主要包括境外投資者的出資比例、募集金額和募集進(jìn)度）、主要高管人員簡歷等。

(三)托管銀行的有關(guān)資料及與托管銀行簽訂的相關(guān)文件。(四)擬投資項(xiàng)目池（如果有）。

(五)申請人出具的上述全部材料真實(shí)性的承諾函。(六)聯(lián)席會(huì)議要求的其他材料。第二十三條 市金融辦自收到完整的申請文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；受理后10個(gè)工作日內(nèi)，召集聯(lián)席會(huì)議相關(guān)單位進(jìn)行評審，對試點(diǎn)企業(yè)的試點(diǎn)資格、托管協(xié)議、擬投資項(xiàng)目池等事項(xiàng)進(jìn)行審議。經(jīng)評審符合試點(diǎn)要求的，由市金融辦書面通知申請人，并抄送聯(lián)席會(huì)議有關(guān)單位和試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行；評審不通過的，由市金融辦書面通知申請人。

第二十四條 獲準(zhǔn)試點(diǎn)的外資股權(quán)投資企業(yè)須在通過審核之日起三個(gè)月內(nèi)，持金融辦同意試點(diǎn)的書面通知書，到工商管理部門、商務(wù)部門和外匯管理部門完成注冊、審批和登記手續(xù)，過期未完成的須重新申請?jiān)圏c(diǎn)資格。

第二十五條 獲準(zhǔn)試點(diǎn)的外資股權(quán)投資管理企業(yè)可使用外匯資金對其發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)出資，金額不超過所募集資金總額度的5％，該部分出資不影響所投資股權(quán)投資企業(yè)的原有屬性。

第二十六條 取得試點(diǎn)資格的外資股權(quán)投資管理企業(yè)和外資股權(quán)投資企業(yè)可至托管銀行辦理境內(nèi)股權(quán)投資外匯資金結(jié)匯。

本意見發(fā)布前已經(jīng)開立資本金賬戶的外資股權(quán)投資管理企業(yè)，經(jīng)聯(lián)席會(huì)議辦公室批準(zhǔn)后至開戶行辦理外匯資金境內(nèi)股權(quán)投資事宜。

辦理上述業(yè)務(wù)的銀行應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)辦理業(yè)務(wù)，保存完整業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，接受聯(lián)席會(huì)議有關(guān)單位監(jiān)管。

第五章 監(jiān)督管理

第二十七條 聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)組織本市外資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，各聯(lián)席會(huì)議成員單位根據(jù)聯(lián)席會(huì)議安排做好相應(yīng)的管理工作。

試點(diǎn)企業(yè)所在區(qū)(縣)政府應(yīng)明確具體職能部門，配合市金融辦負(fù)責(zé)對本區(qū)(縣)范圍內(nèi)注冊的外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)施備案管理，定期了解外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)融資、投資、財(cái)務(wù)等信息，并向聯(lián)席會(huì)議報(bào)告情況。

第二十八條 外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度第一月內(nèi)，向市金融辦報(bào)告上一季度投資運(yùn)作過程中的重大事件。

前款所稱重大事件，系指：(一)外資股權(quán)投資企業(yè)投資。(二)外資股權(quán)投資管理企業(yè)投資。

(三)修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件。(四)高級管理人員的變更。

(五)所委托的外商股權(quán)投資管理企業(yè)的變更。(六)增加或減少注冊資本(認(rèn)繳出資)。(七)分立與合并。(八)解散、清算或破產(chǎn)。(九)市金融辦要求的其他事項(xiàng)。

第二十九條 外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)報(bào)告境內(nèi)投資項(xiàng)目，應(yīng) 提供下列材料：

(一)外資股權(quán)投資企業(yè)投資備案表。

(二)被投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件加蓋被投資企業(yè)公章)。(三)商務(wù)主管部門同意境內(nèi)股權(quán)投資的批復(fù)。

第三十條 外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：

（一）定期向聯(lián)席會(huì)議辦公室及聯(lián)席會(huì)議有關(guān)單位上報(bào)外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)托管資金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目情況等信息。

（二）每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，向聯(lián)席會(huì)議辦公室上報(bào)外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)各方核對一致的上一年度境內(nèi)股權(quán)投資情況的年度報(bào)告。

（三）監(jiān)督外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投向超過已備案項(xiàng)目池范圍、違反國家法律法規(guī)或托管協(xié)議的，不予執(zhí)行并立即向聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)告。

（四）聯(lián)席會(huì)議規(guī)定的其他監(jiān)督事項(xiàng)。

第三十一條 外資股權(quán)投資企業(yè)不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資。

（二）在二級市場進(jìn)行股票和企業(yè)債券交易，但所投資企業(yè)上市后，外資股權(quán)投資企業(yè)所持股份不在此列。

（三）從事期貨等金融衍生品交易。

（四）直接或間接投資于非自用不動(dòng)產(chǎn)。

（五）挪用非自有資金進(jìn)行投資。

（六）向他人提供貸款或擔(dān)保。

（七）法律、法規(guī)以及外資股權(quán)投資企業(yè)設(shè)立文件禁止從事的其他事項(xiàng)。

第三十二條 市金融辦可以通過信函與電話詢問、走訪或向托管銀行征詢等方式，了解已備案的外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)情況，并建立社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。

已備案的外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)違反本意見規(guī)定的，市金融辦應(yīng)會(huì)同有關(guān)部門查實(shí)。情況屬實(shí)的，市金融辦應(yīng)責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)整改；逾期未改正的，市金融辦取消備案并向社會(huì)公告，并會(huì)同相關(guān)部門依法進(jìn)行查處，按情節(jié)輕重依法予以懲處；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十三條 適時(shí)建立股權(quán)投資協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織，加強(qiáng)行業(yè)自律，建立合格投資者和優(yōu)秀管理團(tuán)隊(duì)的聲譽(yù)市場。

第六章 附 則

第三十四條 合伙制外資股權(quán)投資企業(yè)及合伙制外資股權(quán)投資管理企業(yè)下列登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)向市金融辦備案：

（一）變更經(jīng)營范圍。

（二）變更合伙人。

（三）增加或減少認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資數(shù)額、繳付期限。

（四）變更合伙企業(yè)類型。第三十五條 合伙制外資股權(quán)投資企業(yè)及合伙制外資股權(quán)投資管理企業(yè)辦理注銷時(shí)，市工商局通報(bào)市金融辦。

第三十六條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者在本市投資設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，參照本意見執(zhí)行。

第三十七條 第三十八條

本意見由聯(lián)席會(huì)議辦公室負(fù)責(zé)解釋。本意見自印發(fā)之日起施行。

第二篇：重慶市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)操作規(guī)程

重慶市關(guān)于開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)

試點(diǎn)工作操作規(guī)程（試行）

一、企業(yè)設(shè)立

重慶市轄內(nèi)外資股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立按照試點(diǎn)工作意見執(zhí)行，外匯登記及開戶操作如下：

(一)外商投資股權(quán)試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)自聯(lián)席會(huì)議通過審核之日起三個(gè)月內(nèi)，持金融辦同意試點(diǎn)的書面通知書，至重慶外匯管理部辦理外匯登記，重慶外匯管理部核發(fā)外匯登記證。

(二)合伙制外資股權(quán)投資管理企業(yè)及外資股權(quán)投資企業(yè)經(jīng)重慶外匯管理部核準(zhǔn)，可在托管銀行開立資本項(xiàng)目專用外匯賬戶；公司制外資股權(quán)投資管理企業(yè)的外匯登記、開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)按照現(xiàn)行法律法規(guī)執(zhí)行。

(三)開戶銀行應(yīng)完整保留資本項(xiàng)目專用外匯賬戶的收支信息以備外匯管理部現(xiàn)場核查，應(yīng)及時(shí)通過直接投資外匯管理業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)等業(yè)務(wù)系統(tǒng)報(bào)送信息。

二、企業(yè)試點(diǎn)申請按照《關(guān)于重慶市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的意見》執(zhí)行

三、托管銀行機(jī)制

（一）托管銀行條件

重慶市試點(diǎn)外資股權(quán)投資企業(yè)必須要有托管銀行，托管銀行應(yīng)該具備：

1、外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格；

2、證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格；

3、設(shè)有專門的托管部門并具有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；

4、有安全保管企業(yè)財(cái)產(chǎn)的條件，有滿足托管業(yè)務(wù)需要的固定場所、配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)；

5、配備有獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)；

6、具有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；

7、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

8、最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

9、最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄；

10、聯(lián)席會(huì)議辦公室要求的其他條件。

聯(lián)席會(huì)議辦公室會(huì)同聯(lián)席會(huì)議相關(guān)成員單位審定托管銀行的資格。每家試點(diǎn)外資股權(quán)投資企業(yè)原則上只能與一家托管銀行簽訂托管協(xié)議。

（二）托管銀行職責(zé)

試點(diǎn)外資股權(quán)投資企業(yè)托管銀行的職責(zé)包括但不限于：

1、完整記錄試點(diǎn)企業(yè)資產(chǎn)運(yùn)作、投資項(xiàng)目、資金使用等內(nèi)容，并定期向聯(lián)席會(huì)議辦公室和聯(lián)席會(huì)議有關(guān)部門匯報(bào)，包括月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)三種方式；

2、監(jiān)督試點(diǎn)企業(yè)的投資運(yùn)作是否符合試點(diǎn)實(shí)施意見規(guī)定，發(fā)現(xiàn)違規(guī)，不予執(zhí)行并即時(shí)向聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)告；

3、接受聯(lián)席會(huì)議有關(guān)成員部門監(jiān)督；

4、聯(lián)席會(huì)議規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（三）托管賬戶管理

1、試點(diǎn)外資股權(quán)投資企業(yè)在托管銀行分別開立人民幣一般結(jié)算賬戶（用于吸收中方資本）、資本項(xiàng)目外匯專用賬戶(用于吸收外方資本)、人民幣投資專用賬戶(用于集中外方外匯結(jié)匯資金和中方人民幣資金合并對外投資)、人民幣收益專用賬戶(用于歸集試點(diǎn)企業(yè)回收投資收益和資本)四個(gè)賬戶。

2、上述四個(gè)賬戶應(yīng)納入托管，外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)授權(quán)托管銀行對該類托管賬戶進(jìn)行內(nèi)部控制，開立托管賬戶需提交下列材料(附件四)：

(1)外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)資格批復(fù)文件；(2)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；

(3)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證；(4)企業(yè)稅務(wù)登記證；

(5)企業(yè)負(fù)責(zé)人或者委派代表的有效身份證件；

(6)外商投資企業(yè)外匯登記證和重慶外匯管理部核準(zhǔn)開戶文件。

四、試點(diǎn)企業(yè)結(jié)匯

托管銀行辦理外匯資金結(jié)匯，應(yīng)遵循項(xiàng)目投資實(shí)需原則。

（一）外資股權(quán)投資管理企業(yè)結(jié)匯

試點(diǎn)外資股權(quán)投資管理企業(yè)的外匯資本金結(jié)匯用于發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，需在聯(lián)席會(huì)議辦公室批復(fù)的金額內(nèi)進(jìn)行，原則上按照上述規(guī)定在托管銀行辦理；特殊情況下可在其原賬戶開立行辦理，由聯(lián)席會(huì)議辦公室單筆批復(fù)。

（二）外資股權(quán)投資企業(yè)結(jié)匯

試點(diǎn)外資股權(quán)投資企業(yè)可在批復(fù)的金額內(nèi)向托管銀行申請結(jié)匯。試點(diǎn)企業(yè)到托管銀行申請結(jié)匯，需提供以下材料(附件五)：

1、外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)資格批復(fù)文件

2、商務(wù)主管部門同意境內(nèi)股權(quán)投資的批準(zhǔn)文件；

3、外匯資金結(jié)匯申請書；

4、外商投資企業(yè)外匯登記證；

5、聯(lián)席會(huì)議要求的其他證明文件。

五、投資管理

（一）試點(diǎn)外資股權(quán)投資企業(yè)認(rèn)繳的出資僅限于實(shí)施一輪投資，試點(diǎn)企業(yè)所有可投資資金投資完畢后，原則上不得再投資新的項(xiàng)目，已完成退出的投資項(xiàng)目應(yīng)及時(shí)進(jìn)行投資收益分配并原路返還出資人。

（二）試點(diǎn)外資股權(quán)投資企業(yè)的外匯資金結(jié)匯后進(jìn)入人民幣投資專用賬戶，人民幣投資專用賬戶按照登記注冊時(shí)約定的內(nèi)外資比例進(jìn)行歸集后，及時(shí)對外進(jìn)行投資支付。

（三）試點(diǎn)外資股權(quán)資企業(yè)對外投資時(shí)，托管銀行應(yīng)按照商務(wù)主管部門同意境內(nèi)股權(quán)投資的批準(zhǔn)文件及企業(yè)發(fā)出的符合托

管協(xié)議約定的劃款指令后，辦理對外投資劃款。

（四）試點(diǎn)外資股權(quán)投資企業(yè)辦理向境外匯出已實(shí)現(xiàn)的累計(jì)收益或返還資本金，應(yīng)在取得經(jīng)中國注冊會(huì)計(jì)師出具的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告后，提交以下材料（附件六），通過托管銀行辦理購匯匯出：

1、書面購匯匯出申請；

2、企業(yè)決定匯出收益的相關(guān)證明文件；

3、外商投資企業(yè)外匯登記證；

4、中國注冊會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)報(bào)告；

5、稅務(wù)證明文件；

6、聯(lián)席會(huì)議要求提交的其它材料。

試點(diǎn)外資股權(quán)投資企業(yè)申請收益匯出的，托管銀行在收到全部申請材料后，按照法律法規(guī)辦理購付匯手續(xù)。

試點(diǎn)外資股權(quán)投資企業(yè)因解散、清算、轉(zhuǎn)讓份額、退伙等事宜申請資金匯出的，托管銀行除審核上述材料外，應(yīng)審核是否已經(jīng)獲得外匯管理部門的核準(zhǔn)文件。

六、信息報(bào)送

（一）托管銀行應(yīng)每季度編制《試點(diǎn)外資股權(quán)投資企業(yè)對外投資情況表》，與《托管人報(bào)告》一并提交給聯(lián)席會(huì)議辦公室。

（二）托管銀行應(yīng)即時(shí)向聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)告外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)發(fā)生的重大事項(xiàng)及違法違規(guī)事項(xiàng)，包括：

1、外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)未在限定期內(nèi)至銀行辦理開戶手續(xù)，限定期以聯(lián)席會(huì)議辦公室的批復(fù)為準(zhǔn)；

2、試點(diǎn)企業(yè)投資專用賬戶資金長時(shí)間未用于投資國內(nèi)實(shí)體項(xiàng)目；

3、投資方向?yàn)閷?shí)施意見禁止的及現(xiàn)行法律法規(guī)存在外資產(chǎn)業(yè)投資禁入的行業(yè)，如投資房地產(chǎn)和證券市場；

4、違反《委托管理協(xié)議》、《合伙人協(xié)議》或者《托管協(xié)議》中約定的投資條款；

5、對外投資資金非正常退回到投資專用賬戶上；

6、違反實(shí)施意見的其他事項(xiàng)；

7、聯(lián)席會(huì)議要求的其他事項(xiàng)。

外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)發(fā)生上述事項(xiàng)時(shí)，托管銀行應(yīng)待聯(lián)席會(huì)議辦公室回復(fù)后再行辦理資金相關(guān)業(yè)務(wù)。

（三）托管銀行應(yīng)按月度、季度向聯(lián)席會(huì)議辦公室和重慶外匯管理部報(bào)送外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的資金變動(dòng)、結(jié)售匯情況和對外投資情況。報(bào)表具體格式見（附件七）。

（四）托管銀行接受聯(lián)席會(huì)議辦公室和聯(lián)席會(huì)議有關(guān)部門的監(jiān)督和不定期現(xiàn)場檢查。

（五）托管銀行應(yīng)配合聯(lián)席會(huì)議辦公室和聯(lián)席會(huì)議各部門對外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的檢查工作。

附件一：外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)資格申請材料清單

（1）設(shè)立外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)申請書；

（2）境內(nèi)管理機(jī)構(gòu)有效證明文件、主要負(fù)責(zé)人員基本情況、最近三年是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大處罰的說明；

（3）投資計(jì)劃書或者擬投資項(xiàng)目池（如果有）；（4）境外投資人符合條件的資質(zhì)證明文件；（5）公司章程或合伙人協(xié)議草案；（6）與托管銀行簽訂的托管協(xié)議草案；（7）聯(lián)席會(huì)議辦公室要求的其他文件。

附件二：外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)工商登記申請材料清單

（1）《外商投資企業(yè)設(shè)立登記申請書》（內(nèi)含《企業(yè)設(shè)立登記申請表》、《中方投資者名錄》、《外方投資者名錄》、《企業(yè)法定代表人登記表》、《董事會(huì)成員、經(jīng)理、監(jiān)事任職證明》、《企業(yè)住所證明》等表格）；

（2）公司章程或合伙人協(xié)議；

（3）聯(lián)席會(huì)議辦公室同意外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)資格批復(fù)文件；

（4）《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》及其他預(yù)先名稱材料；（5）《指定（委托）書》；

（6）《企業(yè)秘書（聯(lián)系人）登記表》；（7）與托管銀行簽訂的托管協(xié)議；（8）工商管理部門要求的其他文件。

附件三：外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)辦理外匯登記申請材料清單

（1）聯(lián)席會(huì)議辦公室同意外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)資格批復(fù)文件；

（2）工商行政管理部門頒發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》副本；（3）經(jīng)批準(zhǔn)生效的公司章程或合伙人協(xié)議；（4）企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證；（5）外匯局要求提供的其他文件。

附件四：外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)申請開立資本項(xiàng)目專用外匯賬戶材料清單

（1）聯(lián)席會(huì)議辦公室同意外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)資格批復(fù)文件；

（2）經(jīng)批準(zhǔn)生效的公司章程或合伙人協(xié)議；（3）企業(yè)負(fù)責(zé)人或者委派代表的有效身份證件；（4）與托管銀行簽訂的托管協(xié)議；（5）外匯局要求提供的其他文件。

附件五：外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)申請辦理結(jié)匯材料清單

（1）聯(lián)席會(huì)議辦公室同意外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)資格批復(fù)文件；

（2）外匯局同意開立資本項(xiàng)目專用外匯賬戶核準(zhǔn)件；（3）商務(wù)主管部門同意境內(nèi)股權(quán)投資的批準(zhǔn)文件；（4）監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他證明文件。

附件六：外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)申請辦理收益和本金購匯匯出材料清單

（1）書面申請及決定匯出收益的相關(guān)證明文件；（2）外匯管理局審核出具的《外商投資企業(yè)外匯登記證（IC卡）》；

（3）中國注冊會(huì)計(jì)師出具的投資收益專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；（4）收益完稅憑證；

（5）聯(lián)席會(huì)議辦公室要求提交的其他材料。

附件七：托管銀行外資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)外匯額度、結(jié)匯及投資情況報(bào)表（附：外匯結(jié)匯及投資情況分析）

第三篇：上海市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作實(shí)施辦法細(xì)則

上海市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作實(shí)施辦法細(xì)則（201103）

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運(yùn)中心的意見》，促進(jìn)本市股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展，規(guī)范外商投資股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立和運(yùn)作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》及外商投資相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的若干意見》要求，制定本實(shí)施辦法。

第二條 本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以對非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)，并符合本辦法第三章有關(guān)要求的企業(yè)。

本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，和/或受托進(jìn)行股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)，并符合本辦法第二章有關(guān)要求的企業(yè)。

第三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以采用合伙制等組織形式，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。

第四條 市人民政府成立外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作聯(lián)席會(huì)議（以下簡稱聯(lián)席會(huì)議），由市人民政府分管領(lǐng)導(dǎo)召集，成員單位包括市金融辦、市商務(wù)委、市工商局、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委、市財(cái)政局、市地稅局、市住房保障房屋管理局、市政府法制辦、外匯局上海市分局、上海銀監(jiān)局、上海證監(jiān)局和浦東新區(qū)人民政府等。

聯(lián)席會(huì)議在國家有關(guān)部門的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門制定和落實(shí)各項(xiàng)政策措施，推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過程中的有關(guān)問題。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市金融辦。

市金融辦承擔(dān)聯(lián)席會(huì)議的日常工作；市商務(wù)委負(fù)責(zé)公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立審批及外商投資股權(quán)投資企業(yè)在滬投資審批工作；市工商局負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊登記工作；外匯局上海市分局負(fù)責(zé)本辦法所涉外匯管理事宜；聯(lián)席會(huì)議其他成員單位根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作。

第五條 市金融辦為本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的業(yè)務(wù)主管部門，主要職責(zé)如下：

（一）負(fù)責(zé)出具外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立的審查意見；

（二）負(fù)責(zé)受理外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)申請并組織審定；

（三）負(fù)責(zé)組織獲準(zhǔn)試點(diǎn)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的備案管理；

（四）負(fù)責(zé)組織制定與外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)的扶持政策，督促各區(qū)（縣）政府落實(shí)配套措施。

第六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)遵守中國有關(guān)法律法規(guī)，境內(nèi)投資應(yīng)符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策。

本市鼓勵(lì)設(shè)立具有先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。

第二章 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)

第七條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

（一）發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)；

（二）受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；

（三）股權(quán)投資咨詢；

（四）經(jīng)審批或登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第八條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)過程中，要按照國家有關(guān)規(guī)定開展資金募集活動(dòng)，不得違背現(xiàn)行的法律、法規(guī)和國家相關(guān)政策。

第九條 以股權(quán)投資管理為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，在名稱中要加注“股權(quán)投資基金管理”字樣的，應(yīng)具備下列條件：

（一）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)至少擁有一個(gè)投資者，該投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)與股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)。

本辦法所指的關(guān)聯(lián)實(shí)體是指該投資者控制的某一實(shí)體，或控制該投資者的某一實(shí)體，或與該投資者共同受控于某一實(shí)體的另一實(shí)體。

（二）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在申請?jiān)O(shè)立時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有至少兩名同時(shí)具備下列條件的高級管理人員：

1、有五年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；

2、有二年以上高級管理職務(wù)任職經(jīng)歷；

3、有從事與中國有關(guān)的股權(quán)投資經(jīng)歷或在中國的金融類機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

4、在最近五年內(nèi)沒有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好。

本辦法所稱高級管理人員，系指擔(dān)任副總經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員。

（三）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式。注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起三個(gè)月內(nèi)到位20%以上，余額在二年內(nèi)全部到位。

外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十條 設(shè)立公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市商務(wù)委提出申請，按以下程序辦理：

（一）市商務(wù)委自收到全部申請文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市商務(wù)委征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；

（三）市商務(wù)委在接到市金融辦書面意見之日起8個(gè)工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。決定予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》；決定不予批準(zhǔn)的，書面通知申請人；

（四）獲批的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)憑《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》等材料在一個(gè)月內(nèi)向市工商局申請辦理注冊登記手續(xù)，并及時(shí)至外匯局上海市分局辦理外匯登記手續(xù)。

第十一條 設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市工商局提出申請，按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；

（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個(gè)工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)，并說明理由；

（四）合伙制的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、開戶核準(zhǔn)等相關(guān)外匯管理事宜。

第十二條 除外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金管理”字樣。

第三章 外商投資股權(quán)投資企業(yè)

第十三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

（一）在國家允許的范圍內(nèi)，以全部自有資金進(jìn)行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國家法律法規(guī)允許的其他方式；

（二）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；

（三）經(jīng)登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十四條 以股權(quán)投資為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，名稱中要加注“股權(quán)投資基金”字樣的應(yīng)具備：認(rèn)繳出資應(yīng)不低于1500萬美元，出資方式限于貨幣形式；合伙人應(yīng)當(dāng)以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個(gè)有限合伙人的出資應(yīng)不低于100萬美元。

外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十五條 設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；

（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個(gè)工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)，并說明理由。

（四）合伙制的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、核準(zhǔn)開戶等相關(guān)外匯管理手續(xù)。

第十六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)符合條件的銀行作為資金托管人。

外商投資股權(quán)投資企業(yè)的托管銀行應(yīng)將相關(guān)托管制度報(bào)送有關(guān)部門備案。

第十七條 除外商投資股權(quán)投資企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金”字樣。

第十八條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)在境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)外商投資的法律、行政法規(guī)、規(guī)章辦理。

第四章 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)

第十九條 本辦法所稱外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)是經(jīng)聯(lián)席會(huì)議審定的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。

外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)中外商投資股權(quán)投資企業(yè)的境外投資者應(yīng)主要由境外主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、捐贈(zèng)基金、慈善基金、投資基金的基金（FOF）、保險(xiǎn)公司、銀行、證券公司以及聯(lián)席會(huì)議認(rèn)可的其他境外機(jī)構(gòu)投資者組成。

外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的出資實(shí)行專項(xiàng)資金托管，資金賬戶及賬戶內(nèi)資金使用應(yīng)由托管銀行按規(guī)定實(shí)施管理。

第二十條 申請?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)中的境外投資者，應(yīng)具備下列條件：

（一）在其申請前的上一會(huì)計(jì)，具備自有資產(chǎn)規(guī)模不低于五億美元或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于十億美元；

（二）有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近二年未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰；

（三）境外投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體應(yīng)當(dāng)具有五年以上相關(guān)投資經(jīng)歷；

（四）聯(lián)席會(huì)議要求的其它條件。

第二十一條 申請?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，應(yīng)通過外商投資股權(quán)投資企業(yè)或擬設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人向市金融辦遞交試點(diǎn)申請。該合伙人或其關(guān)聯(lián)實(shí)體需具備三年以上直接或間接投資于中國境內(nèi)企業(yè)的良好投資經(jīng)歷。申請人需遞交如下申請材料：

（一）試點(diǎn)申請書。所附材料包括：第二十條要求的書面證明材料、機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)提交營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表等材料；

（二）股權(quán)投資企業(yè)資料。包括：募集說明書、合伙協(xié)議（主要包括境外投資者的出資比例、募集金額和募集進(jìn)度等）、主要高管人員簡歷等；

（三）托管銀行的有關(guān)資料及與托管銀行簽署的相關(guān)文件；

（四）申請人出具的上述全部材料真實(shí)性的承諾函；

（五）聯(lián)席會(huì)議要求的其他材料。

第二十二條 市金融辦自收到全部申請文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后10個(gè)工作日內(nèi)，召集聯(lián)席會(huì)議相關(guān)單位進(jìn)行評審，審定試點(diǎn)企業(yè)。經(jīng)評審符合試點(diǎn)要求的，由市金融辦書面通知申請人，并抄送聯(lián)席會(huì)議有關(guān)單位和試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行；評審不通過的，由市金融辦書面通知申請人。

第二十三條 獲準(zhǔn)試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須在通過審核之日起六個(gè)月內(nèi)，根據(jù)本辦法第三章要求完成工商登記注冊手續(xù)，過期須重新申請?jiān)圏c(diǎn)資格。

第二十四條 獲準(zhǔn)試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可使用外匯資金對其發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)出資，金額不超過所募集資金總額度的5%，該部分出資不影響所投資股權(quán)投資企業(yè)的原有屬性。

第二十五條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)可至托管銀行辦理外匯資金境內(nèi)股權(quán)投資事宜。本辦法發(fā)布前已經(jīng)開立資本金帳戶的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，經(jīng)聯(lián)席會(huì)議辦公室批準(zhǔn)后至開戶行辦理外匯資金境內(nèi)股權(quán)投資事宜。

第五章 監(jiān)督管理

第二十六條 聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)組織本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，各聯(lián)席會(huì)議成員單位根據(jù)聯(lián)席會(huì)議安排做好相應(yīng)的管理工作。

試點(diǎn)企業(yè)所在區(qū)（縣）政府應(yīng)明確具體職能部門，配合市金融辦負(fù)責(zé)對本區(qū)（縣）范圍內(nèi)注冊的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)施備案管理，定期了解外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)融資、投資、財(cái)務(wù)等信息，并向聯(lián)席會(huì)議報(bào)告情況。

第二十七條 市金融辦對外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)行備案管理。外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)在工商登記后10個(gè)工作日內(nèi)向所在區(qū)（縣）職能部門提交下列材料：

（一）備案申請書。

（二）股東協(xié)議、公司章程或合伙協(xié)議等文件。

（三）工商登記決定文書與營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

（四）承諾出資額和已繳出資額的證明。

（五）至少兩名高級管理人員名單、簡歷及相關(guān)證明材料。

（六）投資決策機(jī)制以及參與投資決策的主要人員簡歷及身份證明。區(qū)（縣）職能部門在收到上述材料齊備后5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)市金融辦。

第二十八條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在每半年向所在區(qū)（縣）職能部門報(bào)告上半年投資運(yùn)作過程中的重大事件。

前款所稱重大事件，系指：

（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資；

（二）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)投資；

（三）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件；

（四）高級管理人員的變更；

（五）所委托管理的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的變更；

（六）增加或減少注冊資本（認(rèn)繳出資）；

（七）分立與合并；

（八）解散、清算或破產(chǎn)；

（九）市金融辦要求的其他事項(xiàng)。

區(qū)（縣）職能部門在收到上述材料5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)市金融辦。

第二十九條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)報(bào)告境內(nèi)投資項(xiàng)目，應(yīng)提供下列材料：

（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資備案表；

（二）被投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋被投資企業(yè)公章）；

（三）被投資企業(yè)所在地外資主管部門的文件。

第三十條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：

（一）定期向聯(lián)席會(huì)議辦公室及聯(lián)席會(huì)議有關(guān)單位上報(bào)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)托管資金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目情況等信息；

（二）每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后，向聯(lián)席會(huì)議辦公室上報(bào)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)各方核對一致的上一境內(nèi)股權(quán)投資情況的報(bào)告；

（三）監(jiān)督外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投向違反國家法律法規(guī)或托管協(xié)議的，不予執(zhí)行并立即向聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)告；

（四）聯(lián)席會(huì)議規(guī)定的其他監(jiān)督事項(xiàng)。

第三十一條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；

（二）在二級市場進(jìn)行股票和企業(yè)債券交易，但所投資企業(yè)上市后，外商投資股權(quán)投資企業(yè)所持股份不在此列；

（三）從事期貨等金融衍生品交易；

（四）直接或間接投資于非自用不動(dòng)產(chǎn)；

（五）挪用非自有資金進(jìn)行投資；

（六）向他人提供貸款或擔(dān)保；

（七）法律、法規(guī)以及外商投資股權(quán)投資企業(yè)設(shè)立文件禁止從事的其他事項(xiàng)。

第三十二條 市金融辦可以通過信函與電話詢問、走訪或向托管銀行征詢等方式，了解已備案的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)情況，并建立社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。

已備案的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，市金融辦應(yīng)會(huì)同有關(guān)部門查實(shí)。情況屬實(shí)的，市金融辦應(yīng)責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)整改；逾期未改正的，市金融辦取消備案并向社會(huì)公告，并會(huì)同相關(guān)部門依法進(jìn)行查處，按情節(jié)輕重依法予以懲處；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十三條 發(fā)揮上海股權(quán)投資協(xié)會(huì)、上海國際股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織的作用，加強(qiáng)行業(yè)自律，建立合格投資者和優(yōu)秀管理團(tuán)隊(duì)的聲譽(yù)市場。

第六章 附 則

第三十四條 合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)及合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)辦理下列登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，市工商局應(yīng)征求市金融辦意見：

（一）變更經(jīng)營范圍；

（二）變更合伙人；

（三）增加或減少認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資數(shù)額、繳付期限；

（四）變更合伙企業(yè)類型。

第三十五條 合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)及合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)辦理注銷時(shí)，市工商局應(yīng)通報(bào)市金融辦。

第三十六條 外商投資企業(yè)在本市再投資設(shè)立公司制股權(quán)投資管理企業(yè)或公司制股權(quán)投資企業(yè)的，應(yīng)按照《關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》報(bào)市商務(wù)委審批。

第三十七條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者在本市投資設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。

第三十八條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作在本市有條件的區(qū)縣逐步開展。第三十九條 本辦法由市金融辦、市商務(wù)委和市工商局按照各自職責(zé)負(fù)責(zé)解釋。第四十條 本辦法自頒布之日起30日后施行。

第四篇：重慶股權(quán)投資類企業(yè)預(yù)備案

重慶股權(quán)投資類企業(yè)預(yù)備案

和備案申請相關(guān)要件

一、申請工作程序

新設(shè)立的股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)事先到市金融辦進(jìn)行預(yù)備案，提交設(shè)立申請、可行性分析報(bào)告、發(fā)起人身份證明和資信證明等文件材料。股權(quán)投資類企業(yè)完成工商注冊登記后、開展經(jīng)營活動(dòng)前應(yīng)到市金融辦進(jìn)行正式備案，提交設(shè)立審批、工商注冊登記文件等備案材料。

二、預(yù)備案股權(quán)投資類企業(yè)申請要件

（一）預(yù)備案申請書。內(nèi)容應(yīng)載明擬設(shè)立機(jī)構(gòu)性質(zhì)、企業(yè)類型、機(jī)構(gòu)擬定名稱、出資方式、業(yè)務(wù)范圍、擬注冊資本（或擬募集規(guī)模）和住所?；I建工作小組負(fù)責(zé)人姓名、身份證復(fù)印件、簡歷、聯(lián)系方式和聯(lián)系地址。

（二）籌備工作委托書。（需全體出資人簽字、蓋章）

（三）出資人主體資格證明。

1.企業(yè)法人作為出資人的，須提交經(jīng)過年檢的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、企業(yè)董事會(huì)或股東會(huì)決議書、企業(yè)基本情況（加蓋公章）；

2.自然人作為出資人的，提交身份證復(fù)印件、個(gè)人簡歷；其他社會(huì)組織作為出資人的，提交相應(yīng)資格證明材料。（另：出資人須提供聯(lián)系方式）

（四）出資人承諾出資情況。

（五）組織形式：以公司制形式設(shè)立的須提交公司章程，以有限合伙形式設(shè)立的提交合伙協(xié)議。

（六）募集方案。設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)的，須提交資金募集方案和說明。

（七）可行性研究報(bào)告。內(nèi)容應(yīng)包括全國股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展情況、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)金融發(fā)展情況，設(shè)立股權(quán)投資類企業(yè)的可行性和風(fēng)險(xiǎn)控制管理分析，市場前景分析及未來擬投項(xiàng)目規(guī)劃。

（八）組建方案。內(nèi)容包括組織管理架構(gòu)、高級管理人員配備數(shù)量（高管人員簡歷）、部門設(shè)置和從業(yè)人員配置，主要管理制度制訂計(jì)劃。

（九）市金融辦規(guī)定的其他文件。

三、備案股權(quán)投資類企業(yè)申請要件

（一）備案申請書。內(nèi)容應(yīng)載明股權(quán)投資類企業(yè)名稱、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、企業(yè)類型、出資方式、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本（或募集規(guī)模）、住所、設(shè)立以來經(jīng)營情況及審計(jì)情況和股權(quán)投資類企業(yè)基本情況表（見附表）。

（二）相關(guān)文件。備案股權(quán)投資類企業(yè)提交營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件并加蓋公章。

1、股權(quán)投資管理企業(yè)，已簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議的。須提交委托機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（附委托管理協(xié)議）。

2、公司制股權(quán)投資企業(yè)實(shí)行委托管理的。須提交受托 機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及合伙協(xié)議或公司章程（附委托管理協(xié)議）。

3、合伙制股權(quán)投資企業(yè)須提交執(zhí)行事務(wù)合伙人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及合伙協(xié)議或公司章程（附合伙制股權(quán)投資企業(yè)合伙協(xié)議）。

（三）募集方案。股權(quán)投資企業(yè)須提交資金募集方案和說明。

（四）管理方式。股權(quán)投資類企業(yè)須提交公司章程或合伙協(xié)議。

（五）出資情況。公司制股權(quán)投資類企業(yè)，提交驗(yàn)資報(bào)告；合伙制股權(quán)投資類企業(yè)，提交出資協(xié)議和已繳出資情況（包含出資人聯(lián)系方式）。

（六）資金托管信息。股權(quán)投資企業(yè)須提交銀行資產(chǎn)托管信息。

（七）其它要件。未預(yù)備案股權(quán)投資類企業(yè)，參照本文第二條

（三）項(xiàng)提交相應(yīng)材料。

（八）市金融辦規(guī)定的其他文件。

四、格式要求

申請材料活頁裝訂，各要件之間應(yīng)明顯分隔。申請材料采用中文簡體仿宋GB2312小三號字體，A4規(guī)格紙張（需提供原件的歷史文件除外）；復(fù)印件應(yīng)加蓋提供單位鮮章；材料封面應(yīng)注明“關(guān)于申請?jiān)O(shè)立××股權(quán)投資管理企業(yè)（股權(quán)投資企業(yè)）的材料”或“關(guān)于××股權(quán)投資管理企業(yè)（股權(quán)投 資企業(yè)）備案的申請材料”字樣。

五、其它要求

股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)每年定期將包括經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、資金募集及使用情況等公司治理、經(jīng)營、財(cái)務(wù)等方面的書面材料送市金融辦備案。在日常經(jīng)營過程中出現(xiàn)股東（合伙人）、高級管理人員、增減資本、修改公司章程（合伙協(xié)議）、分立與合并、高級管理人員或管理機(jī)構(gòu)變更、項(xiàng)目清算以及企業(yè)解散等重大事項(xiàng)時(shí)，股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)及時(shí)向市金融辦進(jìn)行備案。

市金融辦在收到股權(quán)投資類企業(yè)的預(yù)備案（備案）申請后，在10個(gè)工作日內(nèi)，審查相關(guān)申請文件是否齊全，并決定是否受理其申請。在受理股權(quán)投資類企業(yè)的預(yù)備案（備案）申請后，在20個(gè)工作日內(nèi)，向其發(fā)出準(zhǔn)予預(yù)備案或不予預(yù)備案（準(zhǔn)予備案或不予備案）的書面通知。不予預(yù)備案（備案）的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由。

二〇一〇年十月二十五日

第五篇：外商投資_股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議3

全部轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓人不再是公司股東，受讓人成為公司股東；部分轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓人不再就已轉(zhuǎn)讓部分享受股東權(quán)益，受讓人就已受讓部分享受股東權(quán)益。2010-05-20

外商投資企業(yè)股權(quán)(guquan)轉(zhuǎn)讓程序外商投資企業(yè)股權(quán)(guquan)轉(zhuǎn)讓程序

根據(jù)《公司法》、《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營企業(yè)法實(shí)施條例》、《公司登記管理?xiàng)l例》、《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)定，所謂股權(quán)轉(zhuǎn)讓，是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)(以下統(tǒng)稱為外商投資企業(yè))的投資者將其在企業(yè)的出資(包括提供合作條件)份額(以下稱為股權(quán))轉(zhuǎn)讓給他人的法律行為。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序及所需資料如下：

一、因外商企業(yè)投資者之間的意思自治發(fā)生的股權(quán)變更

(一)投資者之間簽訂轉(zhuǎn)讓股權(quán)協(xié)議或一方投資者與第三方簽訂轉(zhuǎn)受讓股權(quán)協(xié)議；

(二)以國有資產(chǎn)投資的中方投資者股權(quán)變更時(shí)，應(yīng)報(bào)送中方投資者的主管部門對企業(yè)投資股權(quán)變更簽署的意見，必須由國有資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對需要變更的股權(quán)進(jìn)行價(jià)值評估并經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門確認(rèn)；

(三)向外商企業(yè)原審批機(jī)關(guān)報(bào)送下列文件：

1.外商企業(yè)董事會(huì)同意股權(quán)變更(或調(diào)整注冊資本)決議和董事長簽署的股權(quán)變更申請書。質(zhì)押股權(quán)應(yīng)提交董事會(huì)同意投資一方股權(quán)出質(zhì)的決議書

2.外商企業(yè)原合同、章程及其修改協(xié)議

3.外商企業(yè)批準(zhǔn)證書和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

4.企業(yè)投資者股權(quán)變更后董事會(huì)成員名單

5.質(zhì)押合同的履行導(dǎo)致股權(quán)變更，應(yīng)提交出質(zhì)投資方的出資證明書，以及中國注冊會(huì)計(jì)師及其所有事務(wù)所為企業(yè)出具的驗(yàn)資報(bào)告

6.外商企業(yè)調(diào)整注冊資本的應(yīng)提交由中國注冊會(huì)計(jì)師驗(yàn)證的資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)清單、債權(quán)人名單

7.審批機(jī)關(guān)要求報(bào)送的其他文件

(四)審批機(jī)關(guān)自按到規(guī)定報(bào)送的全部文件之日起30日內(nèi)決定批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)。

二、因外商企業(yè)投資一方未出資或未繳清出資的，守約方投資者申請變更股權(quán)的程序?yàn)?/p>

(一)守約方向原審批機(jī)關(guān)申請修改原合同、章程、并取得批準(zhǔn)

(二)應(yīng)向原審批機(jī)關(guān)遞交以下文件

1.變更申請書

2.原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)修改原合同、章程的批準(zhǔn)文件，及重新?lián)Q發(fā)的批準(zhǔn)證書

3.新合營各方授權(quán)代表共同簽署并經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的合同、章程。

三、因法定事由發(fā)生股權(quán)變更的程序。法定事由是指外商企業(yè)一方投資者合并、分立、破產(chǎn)、被解散、被吊銷、注銷或死亡等事件。只要出具法定事由發(fā)生的證明并提交董事會(huì)的決議以及董事會(huì)簽署的申請變更股權(quán)的申請書給原審批機(jī)關(guān)。原審批機(jī)關(guān)應(yīng)給予依法辦理變更股權(quán)手續(xù)或撤銷外商企業(yè)。

歷史上的今天：

公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序2010-05-20XX有限公司股東決定2010-05-20

隨機(jī)文章：

論非上市股份有限公司的股權(quán)變動(dòng)(轉(zhuǎn)讓)2010-03-29公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的注意事項(xiàng)(有限責(zé)任公司版)2009-09-09有限責(zé)任公司章程(中外合資)2010-03-03中外合資企業(yè)是否需要設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事2010-03-03

發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓