第一篇：遠程西安交通大學17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

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西安交通大學17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

一、單選題（共 30 道試題，共 60 分。）V 1.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在信息披露工作中應當履行相應的職責。下列表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是（）。.上市公司董事應對公司年度報告簽署書面審核意見.上市公司監(jiān)事應對公司年度報告簽署書面確認意見

.上市公司高級管理人員應對公司年度報告簽署書面審核意見.上市公司監(jiān)事會應對公司年度報告簽署書面審核意見 標準答案：

2.證券在證券交易所上市交易，應當采用何種交易方式？.集中競價交易方式.公開的交易方式.做市商交易方式

.公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式 標準答案：

3.依照《證券法》，以下關于證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的？.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

.國有企業(yè)和國有資產控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

.國有企業(yè)和國有資產控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規(guī)定 標準答案：

4.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起（）內，以及在每一會計年度結束之日起（）內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告：.一個月 三個月.二個月 四個月.三個月 六個月.六個月 十二個月 標準答案：

5.依照《證券法》，以下關于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？.有限責任公司的凈資產不低于人民幣三千萬元.累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十.最近三年連續(xù)盈利

.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產性支出 標準答案：

6.依照《證券法》，以下關于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的？.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上.公司預期利潤率可達同期銀行存款利率.最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利

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.最近三年內財務會計文件無虛假記載 標準答案：

7.依照《證券法》，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項是錯誤的？.向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行

.向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行.發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷

.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券 標準答案：

8.某股份有限公司擬申請首次公開發(fā)行股票并上市，該公司凈資產為10000萬元，其中無形資產（扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后）的數額最多是（）萬元。.2500.2000.1600.500 標準答案：

9.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（）.證券代銷.證券包銷.證券經銷 標準答案：

10.公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是：.公司有重大違法行為.公司最近三年連續(xù)虧損

.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用 標準答案：

11.以下關于《證券法》規(guī)定的證券交易內幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？.證券交易所的有關人員.證券監(jiān)督管理機構工作人員.發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

.持有公司百分之三以上股份的自然人 標準答案：

12.下列有關首次公開發(fā)行股票的程序中，說法錯誤的是（）。

.中國證監(jiān)會收到申請文件后，應在5個工作日內作出是否受理的決定

.股票發(fā)行申請經核準后，發(fā)行人應自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起6個月內發(fā)行股票.發(fā)行人股票發(fā)行申請經核準后，發(fā)行的股票一般由證券公司承銷.證券的代銷、包銷期限最長不得超過120日 標準答案：

13.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應當收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要

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求董事會在多少日內執(zhí)行？.十五.二十.三十.四十 標準答案：

14.設立證券公司，應當具備的下列條件中，哪項是錯誤的？.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；.注冊資本不低于人民幣二億元

.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；.有完善的風險管理與內部控制制度 標準答案：

15.根據《證券法》，以下關于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？.未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

.證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

.實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產積累分配給會員

.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案 標準答案：

16.依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？

.上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的.上市公司最近二年連續(xù)虧損的.公司解散或者被宣告破產的.公司有重大違法行為的 標準答案：

17.未經法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

標準答案：

18.國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。.一個月.三個月.五個月.六個月

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標準答案：

19.《證券法》關于發(fā)行人應當采用承銷團方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的？.適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券

.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元.由主承銷和參與承銷的證券公司組成.承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日 標準答案：

20.以下關于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

.對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài).違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途.公司累計債券余額為公司凈資產的百分之三十 標準答案：

21.證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：

.證券公司接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量和買賣價格.證券公司按照國家有關規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務.證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾.證券公司未經過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券 標準答案： 22.《證券法》修訂案于 2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法將于何時正式開始實施？.2006年1月1日.2006年3月1.2006年6月1日.2006年9月1日 標準答案：

23.根據上題，如果公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？.股東必須先向證券交易所報告.股東必須先提起仲裁

.股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟.股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟 標準答案：

24.股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量百分之（）的，為發(fā)行失敗。.五十.六十.七十.八十 標準答案：

25.2010年1月，上市公司準備增資發(fā)行股票，公司下列情形不構成其申請發(fā)行股票障礙的有（）。

.2009年.公司曾公開發(fā)行過一次股票，但2009年營業(yè)利潤比2008年下降55％.2007年.公司的財務報表被注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告

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.本次股票發(fā)行所募集資金的投資項目實施后，有可能會與控股股東產生同業(yè)競爭.2007年、2008年和2009年均按照企業(yè)會計準則的規(guī)定計提了資產減值準備 標準答案：

26.根據《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經理由誰任免？.證券業(yè)協(xié)會

.國務院證券監(jiān)督管理機構.證券交易所會員大會.證券交易所理事會 標準答案：

27.對證券登記結算的以下敘述中，哪項是錯誤的？

.應當要求結算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保

.必須把收取的各類結算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收

.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物

.證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關可以強制執(zhí)行 清算交收帳戶 標準答案：

28.以下關于要約收購的說法，哪項是正確的？

.收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易

.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內不得轉讓

.收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約.收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日 標準答案：

29.依照《證券法》的有關規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設立的證券交易所上市交易.證券交易必須采用無紙化交易方式

.證券交易以現貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動 標準答案：

30.證券公司的以下行為中，不需經國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有：.設立、收購或者撤銷分支機構.變更業(yè)務范圍或者注冊資本

.證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構.變更公司章程中的一般條款 標準答案：

西安交通大學17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

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二、多選題（共 20 道試題，共 40 分。）V 1.上市公司披露的信息有虛假記載，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔賠償責任的有（）。.該上市公司的保薦人.該上市公司的董事

.該上市公司的承銷的證券公司.該上市公司的前5大股東 標準答案：

2.根據《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得進行的行為有（）。

.代理委托人從事證券投資

.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票.與委托人約定分享證券投資收益.與委托人約定分擔證券投資損失 標準答案：

3.下列有關公司債券擔保的說法中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。.為公司債券提供保證擔保的，應當為連帶責任保證.擔保的范圍僅僅包括本金

.擔保財產的價值經有資格的資產評估機構評估不低于擔保金額.擔保的財產可以被設定擔保 標準答案：

4.下列有關發(fā)行可轉換公司債券提供擔保的表述，符合規(guī)定的是（）。.提供擔保的，應當為全額擔保

.證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉換公司債券的擔保人.上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉換公司債券的擔保人

.最近一期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元的公司公開發(fā)行可轉換公司債券，可以不提供擔保 標準答案：

5.下列各項中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。.特定的發(fā)行對象不超過10名

.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓

.除控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)、境內外戰(zhàn)略投資者認購的股份外，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，12個月內不得轉讓 標準答案：

6.下列關于分離交易可轉換公司債券的認股權證上市交易的說法中，正確的有（）.認股權證的行權價格應不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票的均價和前一個交易日的均價

.認股權證的存續(xù)期間可以超過公司債券的期限

.認股權證的存續(xù)期間自公司債券發(fā)行結束之日起不少于6個月.募集說明書公告的權證存續(xù)期間可以進行調整

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標準答案：

7.上市公司于2007年5月向中國證監(jiān)會提出增發(fā)股票的申請，根據《發(fā)行管理辦法》規(guī)定，下列各項中，不符合上市公司增發(fā)股票條件的是（）。

.2004年10月現任公司董事甲因違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會的行政處罰.2005年8月曾公開發(fā)行股票，發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降35%.2006年3月現任董事會秘書未及時發(fā)布公司重大信息受到證券交易所的公開譴責.2007年1月為控股股東違規(guī)提供擔保 標準答案：

8.甲股份有限公司（以下簡稱甲公司）欲收購乙上市公司（以下簡稱乙公司）。如果甲公司實施對乙公司的收購行為，下列各項中，與甲公司構成一致行動人的是（）。.甲公司的母公司

.與甲公司同時受控于.公司的丙公司

.持有甲公司35％的股份，且同時持有乙公司5％股份的丁某.乙公司的董事長張某的親姐姐，其持有甲公司1％的股份 標準答案：

9.上市公司收購中，下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉讓和過戶事項的情形有（）。

.甲投資者已經持有上市公司35％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第6個月，甲增持公司1％的股份

.乙投資者已經持有 上市公司40％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第三年，乙增持 公司1％的股份

.丙投資者在 上市公司中擁有權益的股份達到51%，丙繼續(xù)增加其在該公司擁有的權益，該增持已經影響 公司的上市地位

.丁投資者因繼承導致在 上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30% 標準答案：

10.下列有關基金的相關規(guī)定中，說法錯誤的是（）

.基金上市交易后，基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時不得提前終止

.基金投資人申請贖回的，基金管理人一律不得拒絕接受基金投資人的贖回申請.基金合同期限屆滿的，將暫時停止上市

.開放式基金在銷售機構的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易 標準答案：

11.根據《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財務指標良好方可首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項中，符合財務指標良好的是（）。.最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元

.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣3000萬元.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

.最近一期期末無形資產（扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不高于20% 標準答案：

12.下列關于上市公司增發(fā)股票程序的說法中，正確的有（）。.上市公司增發(fā)股票應由董事會作出決議并提請股東大會批準

.自證券會核準發(fā)行之日起，上市公司超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效

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.上市公司發(fā)行股票前發(fā)生重大事項的，應暫緩發(fā)行，并及時報告證監(jiān)會.增發(fā)股票，應當由證券公司承銷 標準答案：

13.下列關于虛假陳述行為的規(guī)則與免責事由的說法中，正確的是（）。

.專業(yè)中介服務機構及其直接責任人違反《證券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負有責任的部分承擔賠償責任。但有證據證明無過錯的，應予免責

.發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔民事賠償責任。.證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔賠償責任。但有證據證明無過錯的，應予免責

.實際控制人操縱發(fā)行人或者上市公司違反證券法律規(guī)定，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔賠償責任 標準答案：

14.下列選項中，屬于詳式權益變動報告書包括的內容有（）。

.持股目的，是否有意在未來12個月內繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權益.取得相關股份的價格、所需資金額、資金來源

.未來12個月內對上市公司資產、業(yè)務、人員、組織結構、公司章程等進行調整的后續(xù)計劃.前24個月內投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易 標準答案：

15.根據《證券法》規(guī)定，下列關于證券承銷的說法，正確的有（）。.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式

.證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務

.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議.承銷團應當由發(fā)行人和參與承銷的證券公司組成 標準答案：

16.根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的下列費用中提取一定比例的金額設立風險基金（）。.會員費.席位費.交易費用.交易結算資金 標準答案：

17.根據《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金財產不得用于投資或者活動的范圍有（）。

.從事承擔無限責任的投資.向商業(yè)銀行提供貸款.承銷證券

.購買上市交易的證券 標準答案：

18.照法律規(guī)定，以下各項股份轉讓交易中不符合規(guī)定的有（）。

.為股票發(fā)行出具審計報告的人員，在該股票承銷期滿后3個月內購買了該種股票.為上市公司出具審計報告的人員，在有關文件公開后5日后買了該種股票.公司成立剛滿2年時，發(fā)起人將其持有的本公司股票賣出.公司董事辭去職務后4個月時，將其持有的本公司股票賣出

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標準答案：

19.某股份有限公司公開發(fā)行股票，其中部分采用向配售對象配售股份的發(fā)行方式，公開發(fā)行股票數量為2億股，在初步詢價結束后，下列情形中應當中止發(fā)行的有（）。.提供報價對象為30家，其中有效報價對象為10家.提供報價對象為25家，其中有效報價對象為21家.提供報價對象為10家，其中有效報價對象為10家.提供報價對象為50家，其中有效報價對象為30家 標準答案：

20.某上市公司發(fā)生的下列情形中，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定暫停其股票上市的有（）。

.公司的股票被收購人收購達到該公司股本總額的30%.公司最近3年連續(xù)虧損.公司董事長被罷免

.公司對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者 標準答案：

第二篇：西安交通大學16年9月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

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一、單選題（共 30 道試題，共 60 分。）V 1.證券公司的以下行為中，不需經國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有：

A.設立、收購或者撤銷分支機構 B.變更業(yè)務范圍或者注冊資本

C.證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構 D.變更公司章程中的一般條款

滿分：2 分

2.采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經國務院證券監(jiān)督管理機構免除發(fā)出要約的除外。A.二十 B.三十 C.四十 D.五十

滿分：2 分 3.依照《證券法》，以下關于證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的？ A.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

C.國有企業(yè)和國有資產控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

D.國有企業(yè)和國有資產控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規(guī)定

滿分：2 分 4.根據《證券法》，以下關于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？ A.未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

B.證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

C.實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產積累分配給會員

D.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

滿分：2 分

5.以下關于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？ A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B.對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài) C.違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途 D.公司累計債券余額為公司凈資產的百分之三十

滿分：2 分

6.國務院證券監(jiān)督管理機構在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時所采取以下措施中，哪項需經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準？ A.查詢當事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶 B.現場檢查

C.限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日 D.封存可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料

滿分：2 分

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7.根據證券法律制度的規(guī)定，證券交易所可暫停上市公司債券上市交易的情形是（）。A.公司因經濟糾紛被起訴 B.公司前一年發(fā)生虧損

C.公司未按公司債券募集辦法履行義務 D.公司董事會成員組成發(fā)生重大變化

滿分：2 分

8.根據上題，如果公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？ A.股東必須先向證券交易所報告 B.股東必須先提起仲裁

C.股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D.股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

滿分：2 分

9.國務院證券監(jiān)督管理機構有權對有關單位進行監(jiān)督檢查或者調查，以下敘述中，哪項是錯誤的？

A.可以由一名工作人員進行監(jiān)督檢查、調查 B.應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調查通知書

C.被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

D.不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業(yè)秘密

滿分：2 分 10.依照《證券法》，以下關于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？ A.有限責任公司的凈資產不低于人民幣三千萬元 B.累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十 C.最近三年連續(xù)盈利

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產性支出

滿分：2 分

11.國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。A.一個月 B.三個月 C.五個月 D.六個月

滿分：2 分

12.以下關于證券業(yè)協(xié)會的說法中，哪項是錯誤的？ A.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人 B.證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會

C.證券業(yè)協(xié)會的權力機構為由全體會員組成的會員大會

D.證券業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準

滿分：2 分

13.股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量百分之（）的，為發(fā)行失敗。A.五十 B.六十

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C.七十 D.八十

滿分：2 分

14.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在信息披露工作中應當履行相應的職責。下列表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是（）。

A.上市公司董事應對公司報告簽署書面審核意見 B.上市公司監(jiān)事應對公司報告簽署書面確認意見

C.上市公司高級管理人員應對公司報告簽署書面審核意見 D.上市公司監(jiān)事會應對公司報告簽署書面審核意見

滿分：2 分

15.以下關于上市公司股票終止上市的條件，哪項是錯誤的？

A.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件

B.公司對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者的 C.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個內未能恢復盈利 D.公司解散或者被宣告破產

滿分：2 分

16.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務院證券監(jiān)督管理機構采取以下的措施中，哪項是錯誤的？ A.通知處境管理機關依法阻止其處境 B.責令其限期改正

C.責令其轉讓所持證券公司的股權 D.限制其股東權利

滿分：2 分

17.依照《證券法》的有關規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？ A.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設立的證券交易所上市交易 B.證券交易必須采用無紙化交易方式

C.證券交易以現貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易

D.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動

滿分：2 分

18.下列行為中，符合證券投資基金法律制度規(guī)定的是()。A.甲基金管理公司為銷售基金，向購買人承諾收益 B.乙商業(yè)銀行同時擔任某投資基金管理人和基金托管人

C.丙商業(yè)銀行作為基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶

D.丁基金管理公司為獲取高收益，用基金財產投資于某高科技普通合伙企業(yè)

滿分：2 分

19.某年2月，經過國務院相關部門事項批準，甲上市公司擬向境外戰(zhàn)略投資者非公開發(fā)行股票，已知其股票定價基準日前20個交易日公司股票均價為每股12元，那么本次發(fā)行股票的最低價格為每股（）。A.12元 B.10元 C.108元 D.20元

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滿分：2 分

20.公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？ A.上市報告書

B.申請股票上市的股東大會決議

C.未經審計的公司最近三年的財務會計報告 D.法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

滿分：2 分

21.根據《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經理由誰任免？ A.證券業(yè)協(xié)會

B.國務院證券監(jiān)督管理機構 C.證券交易所會員大會 D.證券交易所理事會

滿分：2 分

22.以下關于證券交易所決定暫停或者終止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？ A.證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫停或者終止股票上市交易的其他情形 B.應及時公告

C.應報國務院證券監(jiān)督管理機構備案 D.應報國務院證券監(jiān)督管理機構批準

滿分：2 分

23.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應當收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在多少日內執(zhí)行？ A.十五 B.二十 C.三十 D.四十

滿分：2 分

24.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起（）內，以及在每一會計結束之日起（）內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告和報告，并予公告： A.一個月 三個月 B.二個月 四個月 C.三個月 六個月 D.六個月 十二個月

滿分：2 分

25.股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報送的是： A.發(fā)行保薦書 B.發(fā)起人協(xié)議 C.招股說明書 D.公司章程

滿分：2 分

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26.以下不屬于《證券法》所稱之內幕信息的是： A.已公開的公司分配股利的計劃 B.公司股權結構的重大變化

C.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十 D.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

滿分：2 分

27.未經法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款 C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

滿分：2 分

28.以下關于要約收購的說法，哪項是正確的？

A.收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易

B.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內不得轉讓

C.收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約 D.收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日

滿分：2 分 29.依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關當事人可以采取以下哪項措施：

A.向國務院證券監(jiān)督管理機構申請復核

B.向國務院證券監(jiān)督管理機構設立的復核機構申請復核 C.向證券交易所設立的復核機構申請復核 D.向證券交易所所在地的中級人民法院起訴

滿分：2 分

30.以下關于《證券法》規(guī)定的證券交易內幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？ A.證券交易所的有關人員 B.證券監(jiān)督管理機構工作人員 C.發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人

滿分：2 分

二、多選題（共 20 道試題，共 40 分。）V 1.下列關于分離交易可轉換公司債券的認股權證上市交易的說法中，正確的有（）

A.認股權證的行權價格應不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票的均價和前一個交易日的均價

B.認股權證的存續(xù)期間可以超過公司債券的期限

C.認股權證的存續(xù)期間自公司債券發(fā)行結束之日起不少于6個月 D.募集說明書公告的權證存續(xù)期間可以進行調整

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滿分：2 分

2.上市公司收購中，下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉讓和過戶事項的情形有（）。

A.甲投資者已經持有A上市公司35％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第6個月，甲增持A公司1％的股份

B.乙投資者已經持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第三年，乙增持 B公司1％的股份

C.丙投資者在 C上市公司中擁有權益的股份達到51%，丙繼續(xù)增加其在該公司擁有的權益，該增持已經影響 C公司的上市地位

D.丁投資者因繼承導致在 D上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

滿分：2 分

3.甲股份有限公司（以下簡稱甲公司）欲收購乙上市公司（以下簡稱乙公司）。如果甲公司實施對乙公司的收購行為，下列各項中，與甲公司構成一致行動人的是（）。A.甲公司的母公司

B.與甲公司同時受控于A.公司的丙公司

C.持有甲公司35％的股份，且同時持有乙公司5％股份的丁某 D.乙公司的董事長張某的親姐姐，其持有甲公司1％的股份

滿分：2 分

4.某上市公司發(fā)生的下列情形中，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定暫停其股票上市的有（）。

A.公司的股票被收購人收購達到該公司股本總額的30% B.公司最近3年連續(xù)虧損 C.公司董事長被罷免

D.公司對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

滿分：2 分

5.下列關于上市公司增發(fā)股票程序的說法中，正確的有（）。A.上市公司增發(fā)股票應由董事會作出決議并提請股東大會批準

B.自證券會核準發(fā)行之日起，上市公司超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效 C.上市公司發(fā)行股票前發(fā)生重大事項的，應暫緩發(fā)行，并及時報告證監(jiān)會 D.增發(fā)股票，應當由證券公司承銷

滿分：2 分

6.根據《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得進行的行為有（）。

A.代理委托人從事證券投資

B.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票 C.與委托人約定分享證券投資收益 D.與委托人約定分擔證券投資損失

滿分：2 分

7.下列有關基金的相關規(guī)定中，說法錯誤的是（）

A.基金上市交易后，基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時不得提前終止

B.基金投資人申請贖回的，基金管理人一律不得拒絕接受基金投資人的贖回申請 C.基金合同期限屆滿的，將暫時停止上市

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D.開放式基金在銷售機構的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易

滿分：2 分

8.上市公司披露的信息有虛假記載，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔賠償責任的有（）。

A.該上市公司的保薦人 B.該上市公司的董事

C.該上市公司的承銷的證券公司 D.該上市公司的前5大股東

滿分：2 分

9.下列關于虛假陳述行為的規(guī)則與免責事由的說法中，正確的是（）。

A.專業(yè)中介服務機構及其直接責任人違反《證券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負有責任的部分承擔賠償責任。但有證據證明無過錯的，應予免責

B.發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔民事賠償責任。C.證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔賠償責任。但有證據證明無過錯的，應予免責

D.實際控制人操縱發(fā)行人或者上市公司違反證券法律規(guī)定，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔賠償責任

滿分：2 分

10.照法律規(guī)定，以下各項股份轉讓交易中不符合規(guī)定的有（）。

A.為股票發(fā)行出具審計報告的人員，在該股票承銷期滿后3個月內購買了該種股票 B.為上市公司出具審計報告的人員，在有關文件公開后5日后買了該種股票 C.公司成立剛滿2年時，發(fā)起人將其持有的本公司股票賣出 D.公司董事辭去職務后4個月時，將其持有的本公司股票賣出

滿分：2 分

11.下列有關發(fā)行可轉換公司債券提供擔保的表述，符合規(guī)定的是（）。A.提供擔保的，應當為全額擔保

B.證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉換公司債券的擔保人 C.上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉換公司債券的擔保人

D.最近一期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元的公司公開發(fā)行可轉換公司債券，可以不提供擔保

滿分：2 分

12.A上市公司于2007年5月向中國證監(jiān)會提出增發(fā)股票的申請，根據《發(fā)行管理辦法》規(guī)定，下列各項中，不符合上市公司增發(fā)股票條件的是（）。

A.2004年10月現任公司董事甲因違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會的行政處罰 B.2005年8月曾公開發(fā)行股票，發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降35% C.2006年3月現任董事會秘書未及時發(fā)布公司重大信息受到證券交易所的公開譴責 D.2007年1月為控股股東違規(guī)提供擔保

滿分：2 分

13.下列各項中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。A.特定的發(fā)行對象不超過10名

B.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% C.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓

D.除控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)、境內外戰(zhàn)略投資者認購的股份外，本次發(fā)行

謀學網004km.cn 的股份自發(fā)行結束之日起，12個月內不得轉讓

滿分：2 分

14.下列有關公司債券擔保的說法中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。A.為公司債券提供保證擔保的，應當為連帶責任保證 B.擔保的范圍僅僅包括本金

C.擔保財產的價值經有資格的資產評估機構評估不低于擔保金額 D.擔保的財產可以被設定擔保

滿分：2 分

15.根據《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金財產不得用于投資或者活動的范圍有（）。

A.從事承擔無限責任的投資 B.向商業(yè)銀行提供貸款 C.承銷證券

D.購買上市交易的證券

滿分：2 分

16.根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的下列費用中提取一定比例的金額設立風險基金（）。A.會員費 B.席位費 C.交易費用

D.交易結算資金

滿分：2 分

17.根據《證券法》規(guī)定，下列關于證券承銷的說法，正確的有（）。A.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式

B.證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務

C.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議 D.承銷團應當由發(fā)行人和參與承銷的證券公司組成 滿分：2 分

18.某股份有限公司公開發(fā)行股票，其中部分采用向配售對象配售股份的發(fā)行方式，公開發(fā)行股票數量為2億股，在初步詢價結束后，下列情形中應當中止發(fā)行的有（）。A.提供報價對象為30家，其中有效報價對象為10家 B.提供報價對象為25家，其中有效報價對象為21家 C.提供報價對象為10家，其中有效報價對象為10家 D.提供報價對象為50家，其中有效報價對象為30家

滿分：2 分

19.根據《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財務指標良好方可首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項中，符合財務指標良好的是（）。A.最近3個會計凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元

B.最近3個會計經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣3000萬元 C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

D.最近一期期末無形資產（扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不高于20%

滿分：2 分

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20.下列選項中，屬于詳式權益變動報告書包括的內容有（）。

A.持股目的，是否有意在未來12個月內繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權益 B.取得相關股份的價格、所需資金額、資金來源

C.未來12個月內對上市公司資產、業(yè)務、人員、組織結構、公司章程等進行調整的后續(xù)計劃

D.前24個月內投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易

滿分：2 分

第三篇：西安交通大學17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

西安交通大學17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

一、單選題（共 30 道試題，共 60 分。）

1.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在信息披露工作中應當履行相應的職責。下列表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是（）。

A.上市公司董事應對公司報告簽署書面審核意見 B.上市公司監(jiān)事應對公司報告簽署書面確認意見

C.上市公司高級管理人員應對公司報告簽署書面審核意見 D.上市公司監(jiān)事會應對公司報告簽署書面審核意見 正確答案：

2.證券在證券交易所上市交易，應當采用何種交易方式？ A.集中競價交易方式 B.公開的交易方式 C.做市商交易方式

D.公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式 正確答案：

3.依照《證券法》，以下關于證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的？ A.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

C.國有企業(yè)和國有資產控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

D.國有企業(yè)和國有資產控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規(guī)定 正確答案：

4.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起（）內，以及在每一會計結束之日起（）內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告和報告，并予公告： A.一個月 三個月 B.二個月 四個月 C.三個月 六個月 D.六個月 十二個月 正確答案：

5.依照《證券法》，以下關于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？ A.有限責任公司的凈資產不低于人民幣三千萬元 B.累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十 C.最近三年連續(xù)盈利

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產性支出 正確答案：

6.依照《證券法》，以下關于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的？

A.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上 B.公司預期利潤率可達同期銀行存款利率 C.最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利 D.最近三年內財務會計文件無虛假記載 正確答案：

7.依照《證券法》，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項是錯誤的？ A.向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行

B.向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行 C.發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷

D.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券 正確答案：

8.某股份有限公司擬申請首次公開發(fā)行股票并上市，該公司凈資產為10000萬元，其中無形資產（扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后）的數額最多是（）萬元。A.2500 B.2000 C.1600 D.500 正確答案：

9.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（）A.證券代銷 B.證券包銷 C.證券經銷 正確答案：

10.公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是： A.公司有重大違法行為 B.公司最近三年連續(xù)虧損

C.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 D.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用 正確答案：

11.以下關于《證券法》規(guī)定的證券交易內幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？ A.證券交易所的有關人員 B.證券監(jiān)督管理機構工作人員 C.發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人 正確答案：

12.下列有關首次公開發(fā)行股票的程序中，說法錯誤的是（）。

A.中國證監(jiān)會收到申請文件后，應在5個工作日內作出是否受理的決定

B.股票發(fā)行申請經核準后，發(fā)行人應自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起6個月內發(fā)行股票 C.發(fā)行人股票發(fā)行申請經核準后，發(fā)行的股票一般由證券公司承銷 D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過120日 正確答案：

13.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其

所持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應當收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在多少日內執(zhí)行？ A.十五 B.二十 C.三十 D.四十 正確答案：

14.設立證券公司，應當具備的下列條件中，哪項是錯誤的？ A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； B.注冊資本不低于人民幣二億元

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； D.有完善的風險管理與內部控制制度 正確答案：

15.根據《證券法》，以下關于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？ A.未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

B.證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

C.實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產積累分配給會員

D.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案 正確答案：

16.依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？

A.上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的 B.上市公司最近二年連續(xù)虧損的 C.公司解散或者被宣告破產的 D.公司有重大違法行為的 正確答案：

17.未經法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款 C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款 正確答案：

18.國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。A.一個月 B.三個月 C.五個月

D.六個月 正確答案：

19.《證券法》關于發(fā)行人應當采用承銷團方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的？ A.適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券

B.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元 C.由主承銷和參與承銷的證券公司組成

D.承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日 正確答案：

20.以下關于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？ A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B.對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài) C.違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途 D.公司累計債券余額為公司凈資產的百分之三十 正確答案：

21.證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：

A.證券公司接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量和買賣價格

B.證券公司按照國家有關規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務 C.證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾 D.證券公司未經過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券 正確答案：

22.《證券法》修訂案于 2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法將于何時正式開始實施？ A.2006年1月1日 B.2006年3月1 C.2006年6月1日 D.2006年9月1日 正確答案：

23.根據上題，如果公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？ A.股東必須先向證券交易所報告 B.股東必須先提起仲裁

C.股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D.股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟 正確答案：

24.股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量百分之（）的，為發(fā)行失敗。A.五十 B.六十 C.七十 D.八十 正確答案：

25.2010年1月，A上市公司準備增資發(fā)行股票，A公司下列情形不構成其申請發(fā)行股票障礙的有（）。

A.2009年A.公司曾公開發(fā)行過一次股票，但2009年營業(yè)利潤比2008年下降55％

B.2007年A.公司的財務報表被注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告

C.本次股票發(fā)行所募集資金的投資項目實施后，有可能會與控股股東產生同業(yè)競爭 D.2007年、2008年和2009年均按照企業(yè)會計準則的規(guī)定計提了資產減值準備 正確答案：

26.根據《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經理由誰任免？ A.證券業(yè)協(xié)會

B.國務院證券監(jiān)督管理機構 C.證券交易所會員大會 D.證券交易所理事會 正確答案：

27.對證券登記結算的以下敘述中，哪項是錯誤的？

A.應當要求結算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保 B.必須把收取的各類結算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收

C.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物

D.證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關可以強制執(zhí)行 清算交收帳戶 正確答案：

28.以下關于要約收購的說法，哪項是正確的？

A.收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易

B.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內不得轉讓

C.收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約 D.收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日 正確答案：

29.依照《證券法》的有關規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？ A.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設立的證券交易所上市交易 B.證券交易必須采用無紙化交易方式

C.證券交易以現貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易

D.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動 正確答案：

30.證券公司的以下行為中，不需經國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有： A.設立、收購或者撤銷分支機構 B.變更業(yè)務范圍或者注冊資本

C.證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構 D.變更公司章程中的一般條款 正確答案：

西安交通大學17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

二、多選題（共 20 道試題，共 40 分。）

1.上市公司披露的信息有虛假記載，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔賠償責任的有（）。

A.該上市公司的保薦人 B.該上市公司的董事

C.該上市公司的承銷的證券公司 D.該上市公司的前5大股東 正確答案：

2.根據《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得進行的行為有（）。

A.代理委托人從事證券投資

B.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票 C.與委托人約定分享證券投資收益 D.與委托人約定分擔證券投資損失 正確答案：

3.下列有關公司債券擔保的說法中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。A.為公司債券提供保證擔保的，應當為連帶責任保證 B.擔保的范圍僅僅包括本金

C.擔保財產的價值經有資格的資產評估機構評估不低于擔保金額 D.擔保的財產可以被設定擔保 正確答案：

4.下列有關發(fā)行可轉換公司債券提供擔保的表述，符合規(guī)定的是（）。A.提供擔保的，應當為全額擔保

B.證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉換公司債券的擔保人 C.上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉換公司債券的擔保人

D.最近一期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元的公司公開發(fā)行可轉換公司債券，可以不提供擔保 正確答案：

5.下列各項中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。A.特定的發(fā)行對象不超過10名

B.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% C.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓

D.除控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)、境內外戰(zhàn)略投資者認購的股份外，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，12個月內不得轉讓 正確答案：

6.下列關于分離交易可轉換公司債券的認股權證上市交易的說法中，正確的有（）

A.認股權證的行權價格應不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票的均價和前一個交易日的均價

B.認股權證的存續(xù)期間可以超過公司債券的期限

C.認股權證的存續(xù)期間自公司債券發(fā)行結束之日起不少于6個月

D.募集說明書公告的權證存續(xù)期間可以進行調整 正確答案：

7.A上市公司于2007年5月向中國證監(jiān)會提出增發(fā)股票的申請，根據《發(fā)行管理辦法》規(guī)定，下列各項中，不符合上市公司增發(fā)股票條件的是（）。

A.2004年10月現任公司董事甲因違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會的行政處罰 B.2005年8月曾公開發(fā)行股票，發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降35% C.2006年3月現任董事會秘書未及時發(fā)布公司重大信息受到證券交易所的公開譴責 D.2007年1月為控股股東違規(guī)提供擔保 正確答案：

8.甲股份有限公司（以下簡稱甲公司）欲收購乙上市公司（以下簡稱乙公司）。如果甲公司實施對乙公司的收購行為，下列各項中，與甲公司構成一致行動人的是（）。A.甲公司的母公司

B.與甲公司同時受控于A.公司的丙公司

C.持有甲公司35％的股份，且同時持有乙公司5％股份的丁某 D.乙公司的董事長張某的親姐姐，其持有甲公司1％的股份 正確答案：

9.上市公司收購中，下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉讓和過戶事項的情形有（）。

A.甲投資者已經持有A上市公司35％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第6個月，甲增持A公司1％的股份

B.乙投資者已經持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第三年，乙增持 B公司1％的股份

C.丙投資者在 C上市公司中擁有權益的股份達到51%，丙繼續(xù)增加其在該公司擁有的權益，該增持已經影響 C公司的上市地位

D.丁投資者因繼承導致在 D上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30% 正確答案：

10.下列有關基金的相關規(guī)定中，說法錯誤的是（）

A.基金上市交易后，基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時不得提前終止

B.基金投資人申請贖回的，基金管理人一律不得拒絕接受基金投資人的贖回申請 C.基金合同期限屆滿的，將暫時停止上市

D.開放式基金在銷售機構的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易 正確答案：

11.根據《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財務指標良好方可首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項中，符合財務指標良好的是（）。A.最近3個會計凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元

B.最近3個會計經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣3000萬元 C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

D.最近一期期末無形資產（扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不高于20% 正確答案：

12.下列關于上市公司增發(fā)股票程序的說法中，正確的有（）。A.上市公司增發(fā)股票應由董事會作出決議并提請股東大會批準

B.自證券會核準發(fā)行之日起，上市公司超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效

C.上市公司發(fā)行股票前發(fā)生重大事項的，應暫緩發(fā)行，并及時報告證監(jiān)會 D.增發(fā)股票，應當由證券公司承銷 正確答案：

13.下列關于虛假陳述行為的規(guī)則與免責事由的說法中，正確的是（）。

A.專業(yè)中介服務機構及其直接責任人違反《證券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負有責任的部分承擔賠償責任。但有證據證明無過錯的，應予免責

B.發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔民事賠償責任。C.證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔賠償責任。但有證據證明無過錯的，應予免責

D.實際控制人操縱發(fā)行人或者上市公司違反證券法律規(guī)定，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔賠償責任 正確答案：

14.下列選項中，屬于詳式權益變動報告書包括的內容有（）。

A.持股目的，是否有意在未來12個月內繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權益 B.取得相關股份的價格、所需資金額、資金來源

C.未來12個月內對上市公司資產、業(yè)務、人員、組織結構、公司章程等進行調整的后續(xù)計劃

D.前24個月內投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易 正確答案：

15.根據《證券法》規(guī)定，下列關于證券承銷的說法，正確的有（）。A.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式

B.證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務

C.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議 D.承銷團應當由發(fā)行人和參與承銷的證券公司組成 正確答案：

16.根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的下列費用中提取一定比例的金額設立風險基金（）。A.會員費 B.席位費 C.交易費用

D.交易結算資金 正確答案：

17.根據《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金財產不得用于投資或者活動的范圍有（）。

A.從事承擔無限責任的投資 B.向商業(yè)銀行提供貸款 C.承銷證券

D.購買上市交易的證券 正確答案：

18.照法律規(guī)定，以下各項股份轉讓交易中不符合規(guī)定的有（）。

A.為股票發(fā)行出具審計報告的人員，在該股票承銷期滿后3個月內購買了該種股票 B.為上市公司出具審計報告的人員，在有關文件公開后5日后買了該種股票 C.公司成立剛滿2年時，發(fā)起人將其持有的本公司股票賣出 D.公司董事辭去職務后4個月時，將其持有的本公司股票賣出

正確答案：

19.某股份有限公司公開發(fā)行股票，其中部分采用向配售對象配售股份的發(fā)行方式，公開發(fā)行股票數量為2億股，在初步詢價結束后，下列情形中應當中止發(fā)行的有（）。A.提供報價對象為30家，其中有效報價對象為10家 B.提供報價對象為25家，其中有效報價對象為21家 C.提供報價對象為10家，其中有效報價對象為10家 D.提供報價對象為50家，其中有效報價對象為30家 正確答案：

20.某上市公司發(fā)生的下列情形中，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定暫停其股票上市的有（）。

A.公司的股票被收購人收購達到該公司股本總額的30% B.公司最近3年連續(xù)虧損 C.公司董事長被罷免

D.公司對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者 正確答案：

第四篇：遠程西安交通大學17年3月課程考試《政府采購管理》作業(yè)考核試題（模版）

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西安交通大學17年3月課程考試《政府采購管理》作業(yè)考核試題

一、單選題（共 30 道試題，共 60 分。）V 1.美國聯(lián)邦級政府采購的采購對象可分為以下三類：設備與器材、其他服務、（）。.開發(fā)研究.貨物.工程.服務。標準答案：

2.采購文件的保存期為從采購結束之日起至少保存（）年。.5.10.12.15。標準答案：

3.政府采購分為（）、工程和服務三大類。.科研項目.設計競賽.貨物.商品。標準答案：

4.根據政府采購組織模式的不同，可以將采購方式分為集中采購和（）。.小額采購

.半集中半分散采購.分散采購.批量采購。標準答案：

5.國際通用并已為各國確認的招標程序為：招標——投標——評標——（）——簽訂合同。.決策.財務結算.決標

.購買標書。標準答案：

6.新加坡政府規(guī)定小額采購適用于（）新元以下的采購項目，如果價格合理，可以直接向單一供應商購買；如果不了解價格情況，則鼓勵采用口頭報價。.500.1000.5000.10000。

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標準答案：

7.政府采購制度的規(guī)范范圍，包括包括:空間范圍、（）、對象范圍、資金范圍、集中程度范圍等。.管理范圍.主體范圍.法律范圍.采購范圍。標準答案：

8.根據供應商的基本屬性，可以將其劃分為法人供應商、其他組織供應商和（）。.自然人供應商.企業(yè)供應商.軍事供應商.國際供應商。標準答案：

9.在政府公開的采購活動中，根據供應商參加投標與否、中標與否，可將供應商分為（）、投標供應商、成交供應商。.中標供應商.違約供應商.國外供應商.潛在供應商。標準答案：

10.實施（）為標志，我國的政府采購工作逐步實現法制化。.《政府采購貨物和服務招標投標管理辦法》.《政府采購法》

.《政府采購信息公告管理辦法》.《合同法》。標準答案：

11.1992年歐盟成立后，相繼頒布的歐盟公共采購法律體系中有四部指令是關于政府采購的實體性法律，包括公共服務、公共供應、公共工程和（）四個指令。.公用事業(yè).公用物品.公共管理.公共采購。標準答案：

12.1994年4月15日，韓國在世界貿易組織的（）上簽字，成為該協(xié)議的正式成員國。.《政府采購協(xié)議》.《政府采購辦法》.《政府采購指令》.《政府采購指南》 標準答案：

13.《暫行辦法》規(guī)定，實行全額支付方式的采購項目，采購機關應當在政府采購活動開始前（）個工作日內，依據政府采購計劃將應分擔的預算外資金(包括繳入財政專戶和財政部門批準留用的資金)及單位自籌資金足額劃入政府采購資金專戶。

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.一.二.三.五。標準答案：

14.采用了競爭性談判采購時，談判小組從符合相應資格條件的供應商名單中確定不少于（）家的供應商參加談判，并向其提供談判文件。.二.三.四.五。標準答案：

15.大額采購是單項采購金額達到招標采購標準的采購。適用的具體采購方式有（）、競爭性談判采購等。.招標采購.傳統(tǒng)采購.現代化采購.批量采購。標準答案：

16.作為一門獨立的學科，公共管理學誕生于（）世紀初期，至今已有近百年的歷史。.17.18.19.20 標準答案：

17.在新加坡，政府采購的管理機關是（），只負責集中采購少數產品，主要負責對為政府采購提供產品、工程和服務的供應商進行注冊。.稅務機關.國會.地方政府.財政部。標準答案：

18.由政府指定的媒體，在收到信息公告文本之日起，應該在（）個工作日內發(fā)布信息公告，并快捷地向訂戶或用戶傳遞政府采購信息。.3.4.5.10； 標準答案：

19.我國有關單位進行政府采購的資金一般包括以下三個部分：（），預算外資金，采購單位的自籌資金。.財政收入.預算內資金

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.稅收

.行政繳費； 標準答案：

20.政府采購計劃根據其實際應用不同，可以分為（）、聯(lián)合采購計劃和綜合采購計劃。.個人采購計劃.企業(yè)采購計劃.單位采購計劃.政府采購計劃。標準答案：

21.政府采購管理是公共管理學科的一門基礎性課程，是一門以政府采購、（）以及政府采購監(jiān)督管理為研究對象的新興學科。.政府稅收管理.政府支出制度.政府采購制度.政府財政制度。標準答案：

22.對預算內資金的法律規(guī)范，主要依據1994年全國人大通過的（）和1995午國務院頒布的預算法《實施條例》。.《中華人民共和國預算法》.《中華人民共和國政府采購法》.《中華人民共和國合同法》.《中華人民共和國招標投標法》。標準答案：

23.1997年9月，新加坡正式簽署世界貿易組織的（），該協(xié)定適用于新加坡所有的政府部門和25個法定機構的政府采購工作。.《政府采購辦法》.《政府采購協(xié)議》.《政府采購指令》.《政府采購指南》。標準答案：

24.目前經財政部門指定的發(fā)布政府采購信息的媒體，已經我國形成了報紙()、《中國政府采購網》和雜志《中國政府采購》三位一體的政府采購信息發(fā)布體系。.人民日報.中國青年報.中國日報.中國財經報。標準答案：

25.政府采購的當事人主要包括：（）、集中采購機構、供應商、采購監(jiān)督管理機構與評委會委員等。.業(yè)務員.公務員.采購人.財務人員。

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標準答案：

26.我國政府采購管理體系設置包括主管機構、采購機關、中介組織、（）、仲裁機構。.財政局.采購中心.供應商.采購市場。標準答案：

27.歐盟通過其指定的《政府采購指令》確認了三項基本原則：（）、非歧視原則和競爭性原則。.公正原則.透明原則.公開原則.公平原則。標準答案：

28.政府采購監(jiān)督管理部門的監(jiān)管對象主要包括：（）、采購代理機構和政府采購供應商。.政府采購的采購人.政府采購的自然人.政府采購的財務人員.政府采購的檢查部門。標準答案：

29.對預算內資金的法律規(guī)范，主要依據1994年全國人大通過的（）和1995午國務院頒布的預算法《實施條例》。.《中華人民共和國預算法》.《中華人民共和國政府采購法》.《中華人民共和國合同法》.《中華人民共和國招標投標法》。標準答案：

30.招標采購方式按其公開性的程度可分為競爭性招標采購、有限招標采購、（）和限制性招標采購四種。.單一來源采購.“采購卡”采購.“密封”投標招標法.選擇性招標采購。標準答案：

西安交通大學17年3月課程考試《政府采購管理》作業(yè)考核試題

二、多選題（共 4 道試題，共 8 分。）V 1.招標分為__________。（）

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.公開招標.定向招標.邀請招標.約定招標 標準答案：

2.供應商參加政府采購活動應當具備下列條件：_______（）.具有獨立承擔民事責任的能力

.具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務會計制度.具有履行合同所必需的設備和專業(yè)技術能力.有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄

.參加政府采購活動前三年內，在經營活動中沒有重大違法記錄 F.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件 標準答案：F 3.采用競爭性談判方式采購的，資格公告的期限不得少于 個工作日,自談判文件發(fā)出之日起至參加談判供應商遞交報價文件截止之日止，一般項目不得少于 個工作日，大型或技術復雜項目不得少于 個工作日。采購人或采購代理機構需對談判文件做實質性變動的，應當在規(guī)定的遞交報價文件截止時間 工作日前以書面形式告知所有參加談判的供應商。（）.5.7.10.3.20 標準答案：

4.供應商投訴書應當包括下列主要內容：.投訴人和被投訴人的名稱、地址、電話等.具體的投訴事項及事實依據

.質疑和質疑答復情況及相關證明材料.提起投訴的日期。標準答案：

西安交通大學17年3月課程考試《政府采購管理》作業(yè)考核試題

三、判斷題（共 16 道試題，共 32 分。）V 1.事業(yè)單位不能成為政府采購的采購人。（）.錯誤.正確 標準答案：

2.韓國政府規(guī)定對于金額超過1億韓元(約13萬特別提款權)的物資采購、50億韓元(約500萬特別提款權)以上的工程采購，面向國際公開招標。

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.錯誤.正確 標準答案：

3.新加坡對國內供應商并有特別的優(yōu)惠政策，對中小企業(yè)也有優(yōu)惠政策。在國際組織協(xié)議中，新加坡按有關規(guī)定給予組織成員國一定的優(yōu)惠。.錯誤.正確 標準答案：

4.我市貨物、工程、服務公開招標的限額標準是30萬元。（）.錯誤.正確 標準答案：

5.從根本上說，政府采購制度，就是規(guī)范政府采購當事人的權利、義務和責任的制度，而明確各方當事人的權力、義務和責任，就是對社會公共利益的有力保障。（）.錯誤.正確 標準答案：

6.在1995年5月以前，新加坡主要實行集中性的政府采購，由法定機構負責集中采購，而中央采購處則自行采購。.錯誤.正確 標準答案：

7.政府采購的國際化是伴隨著國際貿易一體化的發(fā)展而發(fā)展的。（）.錯誤.正確 標準答案：

8.按照我國相關法律的規(guī)定，各級人民政府的采購部門是負責政府采購監(jiān)督管理的部門，依法履行對政府采購活動的監(jiān)督管理職責。().錯誤.正確 標準答案：

9.美國政府采購按照采購對象的規(guī)模大小，可以將政府采購分為大額采購(2500～25000美元之間)和小額采購(25000美元以上)。.錯誤.正確 標準答案：

10.政府采購預算編制完成后，需要提交相應級次的人民代表大會審議通過和批復。（）.錯誤.正確 標準答案：

11.政府采購預算編制首先要解決的問題就是采購工程的明確劃分，并分類進行編制。().錯誤.正確

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標準答案：

12.投標人報價超過采購預算，采購人不能支付，投標人需重新報價。（）.錯誤.正確 標準答案：

13.在烏拉圭回合談判后期，在對原《政府采購協(xié)議》的內容進行大幅度調整后，形成了世界貿易組織(WTO)的《政府采購守則》。（）.錯誤.正確 標準答案：

14.政府采購應當采購本國貨物、工程和服務。（）.錯誤.正確 標準答案：

15.搞好政府采購計劃和預算，是做好政府采購工作的前提條件，也是搞好政府采購管理的重要內容。().錯誤.正確 標準答案：

16.美國的《聯(lián)邦政府采購法》經過多次修正和完善,已經形成一套較為完善的全面的采購和招標制度體系。.錯誤.正確 標準答案：

第五篇：西安交通大學17年9月課程考試《管理信息系統(tǒng)》作業(yè)考核試題

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西安交通大學17年9月課程考試《管理信息系統(tǒng)》作業(yè)考核試題

一、單選題（共30道試題，共60分。）

1.一般情況下，可將管理分為三個層次，即高層、中層和基層，其中高層管理屬于（）。A.戰(zhàn)術級管理 B.戰(zhàn)略級管理 C.控制層管理 D.作業(yè)層管理

2.管理信息系統(tǒng)概念的正確描述之一是()A.由計算機、網絡等組成的應用系統(tǒng)

B.由計算機、數據庫等組成的信息處理系統(tǒng) C.由計算機、人等組成的社會技術系統(tǒng)

D.由計算機、數學模型等組成的管理決策系統(tǒng) 3.U/C矩陣的正確性檢驗沒有包含的一種是：（）A.完備性檢驗 B.準確性檢驗 C.一致性檢驗 D.無冗余性檢驗

4.用TV-C-25代表25寸彩色電視機，這個代碼屬于()A.順序碼 B.區(qū)間碼 C.助憶碼 D.尾數碼

5.智能決策支持系統(tǒng)在結構上比決策支持系統(tǒng)增加了()A.知識庫和方法庫 B.模型庫和知識庫 C.知識庫和推理機 D.數據庫和推理機

6.管理信息系統(tǒng)主要解決（）A.結構化決策問題 B.半結構化決策問題 C.非結構化決策問題

D.半結構化和非結構化決策問題 7.模塊的分解應使每個模塊（）。A.外部互相之間的信息聯(lián)系緊密 B.執(zhí)行更多的功能 C.內部處理相對獨立 D.內部自身聯(lián)系緊密

8.數據庫系統(tǒng)的核心是（）A.數據庫 B.操作系統(tǒng)

C.數據庫管理系統(tǒng) D.數據庫系統(tǒng)

9.電子商務系統(tǒng)的基礎是()

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A.決策支持系統(tǒng) B.電子數據交換 C.商業(yè)信息系統(tǒng) D.財務信息系統(tǒng)

10.管理信息具有等級性，下面屬于策略級的信息是（）A.庫存管理信息 B.產品投產 C.工資單

D.每天統(tǒng)計的產量數據

11.結構化分析與設計是信息系統(tǒng)開發(fā)時常用的方法，按其生命周期特征，它應屬于（）。A.螺旋模型 B.噴泉模型 C.混合模型 D.瀑布模型

12.可行性分析的內容包括()A.業(yè)務上的可行性、管理上的可行性、決策上的可行性 B.技術上的可行性、業(yè)務上的可行性、管理上的可行性 C.經濟上的可行性、技術上的可行性、管理上的可行性 D.經濟上的可行性、業(yè)務上的可行性、管理上的可行性 13.數據字典的內容不包括()A.數據流 B.處理邏輯 C.數據管理機構 D.數據存儲

14.系統(tǒng)調試時，當程序全部調試完成后，首先應作的事是()A.系統(tǒng)試運行 B.系統(tǒng)正式運行 C.編寫程序文檔資料 D.系統(tǒng)交付使用

15.MRPII是廣泛應用于哪種類型企業(yè)的一種管理思想和模式。（）A.商業(yè)企業(yè) B.制造企業(yè) C.流通企業(yè) D.零售企業(yè)

16.用于存放具有固定值屬性的數據，需要長期保存并不斷更新的文件，稱為()A.后備文件 B.主文件 C.工作文件 D.處理文件

17.數據流圖的組成不包括()A.輸入 B.外部實體 C.處理

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D.數據存儲

18.以轉換為中心結構的模塊，可分解為三部分：輸入、（）、輸出模塊。A.調度 B.處理 C.查詢 D.打印

19.數據的邏輯組織形式有()A.順序組織、直接組織、鏈表組織 B.鏈表組織、樹型組織、直接組織 C.順序組織、樹型組織、網狀組織 D.網狀組織、樹型組織、鏈表組織 20.人類社會發(fā)展的三大資源是（）A.食、石油、水 B.物質、網絡、信息 C.能源、物質、信息 D.計算機、通信、網絡

21.下列工作哪些都屬于管理信息系統(tǒng)實施階段的內容?()A.模塊劃分,程序設計,人員培訓

B.選擇計算機設備,輸出設計,程序調試 C.可行性分析,系統(tǒng)評價,系統(tǒng)轉換 D.程序設計,設備購買,數據準備與錄入 22.VFP語言屬于第()代計算機語言。A.一 B.二 C.三 D.四

23.系統(tǒng)設計時（）

A.按用戶要求劃分子系統(tǒng) B.按領導要求劃分子系統(tǒng) C.按邏輯功能劃分子系統(tǒng) D.按機構劃分子系統(tǒng)

24.數據流程圖是對原系統(tǒng)進行()的工具，也是用來描述新系統(tǒng)邏輯模型的主要工具。A.描述

B.分析和抽象 C.綜合 D.調整

25.數據庫的組織結構中包括的模式有（）A.內模式

B.（概念）模式 C.外模式

D.前三個選項都對

26.結構化生命周期法的主要缺點之一是（）。A.系統(tǒng)開發(fā)周期長

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B.缺乏標準、規(guī)范 C.用戶參與程度低

D.要工作集中在實施階段

27.在系統(tǒng)流程圖符號中，▽表示()A.處理 B.脫機操作 C.手工輸入 D.人工操作

28.下列關于結構化方法和原型法的描述錯誤的是()A.結構化開發(fā)方法是以系統(tǒng)工程的思想和工程化的方法進行開發(fā) B.對于運算量大、邏輯性較強的程序模塊可采用原型法來構造模型 C.結構化方法要求嚴格區(qū)分開發(fā)階段

D.原型法要求的軟件支撐環(huán)境比結構化方法高 29.事務流程圖的描述對象是()。A.一項業(yè)務

B.一項業(yè)務或一組相互關聯(lián)的業(yè)務 C.多項業(yè)務

D.一項信息處理過程

30.在計算機系統(tǒng)中，()都應該有代碼。A.每個人 B.每件事、物 C.每個部門 D.每個實體

西安交通大學17年9月課程考試《管理信息系統(tǒng)》作業(yè)考核試題

二、判斷題（共20道試題，共40分。）

1.功能分析的依據是信息系統(tǒng)目標，信息系統(tǒng)功能的主要來源是用戶需求，功能分析的主要手段是用例分析。（）A.錯誤 B.正確

2.輸出信息一般包括內部信息、外部信息兩種類型。()A.錯誤 B.正確

3.現代企業(yè)進行業(yè)務流程重組一般需要有信息技術的支持。()A.錯誤 B.正確

4.在多種信息系統(tǒng)規(guī)劃方法中，典型的有企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法、戰(zhàn)略目標轉移法、關鍵成功因素法。（）A.錯誤 B.正確

5.實體分析所分析的實體都是與組織有密切關系的實體。（）A.錯誤 B.正確

6.在業(yè)務流程中伴隨著組織中大量的人流、物流和資金流。業(yè)務流程中沒有信息流。（）

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A.錯誤 B.正確

7.信息系統(tǒng)開發(fā)共需要經歷初始、細化、構建和移交四個階段。（）A.錯誤 B.正確

8.概念類之間存在關聯(lián)、聚合、泛化和依賴關系。（）A.錯誤 B.正確

9.信息系統(tǒng)建設主要包括信息系統(tǒng)規(guī)劃、信息系統(tǒng)開發(fā)、信息系統(tǒng)維護。（）A.錯誤 B.正確

10.管理信息系統(tǒng)是一個能夠替代人的工作的系統(tǒng)。

（）A.錯誤 B.正確

11.業(yè)務分析是信息系統(tǒng)開發(fā)的第二項工作。（）A.錯誤 B.正確

12.與組織目標相類似，信息系統(tǒng)目標也呈結構性，包括總目標、性能目標等。（）A.錯誤 B.正確

13.戰(zhàn)略目標轉移法的基本思想是把信息系統(tǒng)戰(zhàn)略目標轉化為組織戰(zhàn)略目標。（）A.錯誤 B.正確

14.信息系統(tǒng)開發(fā)共需要經歷初始、細化、構建和移交四個階段。（）A.錯誤 B.正確

15.組織使命是組織發(fā)展的長遠路線和趨勢，組織方向是組織存在的意義和價值。（）A.錯誤 B.正確

16.與系統(tǒng)分析相比，系統(tǒng)設計具有以下特點：設計性具體化復雜性往復性。（）A.錯誤 B.正確

17.不同的組織管理模型之間有一定的差異，但同一組織內部不存在不同的管理模型。（）A.錯誤 B.正確

18.UML的建模元素包括基本建模元素、關系元素和圖三大類。（）A.錯誤 B.正確

19.信息系統(tǒng)建設主要包括信息系統(tǒng)規(guī)劃、信息系統(tǒng)開發(fā)、信息系統(tǒng)維護。（）A.錯誤 B.正確

20.組織參與者是指參與組織活動的各種主體。參與者只能在組織內部。（）A.錯誤

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B.正確