第一篇：西安交通大學16年9月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

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一、單選題（共 30 道試題，共 60 分。）V 1.證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有：

A.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu) B.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

C.證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu) D.變更公司章程中的一般條款

滿分：2 分

2.采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。A.二十 B.三十 C.四十 D.五十

滿分：2 分 3.依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的？ A.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

C.國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

D.國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定

滿分：2 分 4.根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？ A.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

B.證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

C.實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員

D.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

滿分：2 分

5.以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？ A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B.對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài) C.違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途 D.公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十

滿分：2 分

6.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時所采取以下措施中，哪項需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準？ A.查詢當事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶 B.現(xiàn)場檢查

C.限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日 D.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

滿分：2 分

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7.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券交易所可暫停上市公司債券上市交易的情形是（）。A.公司因經(jīng)濟糾紛被起訴 B.公司前一年發(fā)生虧損

C.公司未按公司債券募集辦法履行義務(wù) D.公司董事會成員組成發(fā)生重大變化

滿分：2 分

8.根據(jù)上題，如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？ A.股東必須先向證券交易所報告 B.股東必須先提起仲裁

C.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D.股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

滿分：2 分

9.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對有關(guān)單位進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項是錯誤的？

A.可以由一名工作人員進行監(jiān)督檢查、調(diào)查 B.應(yīng)當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書

C.被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

D.不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密

滿分：2 分 10.依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？ A.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元 B.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十 C.最近三年連續(xù)盈利

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

滿分：2 分

11.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。A.一個月 B.三個月 C.五個月 D.六個月

滿分：2 分

12.以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的說法中，哪項是錯誤的？ A.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人 B.證券公司應(yīng)當加入證券業(yè)協(xié)會

C.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會

D.證券業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

滿分：2 分

13.股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。A.五十 B.六十

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C.七十 D.八十

滿分：2 分

14.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在信息披露工作中應(yīng)當履行相應(yīng)的職責。下列表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是（）。

A.上市公司董事應(yīng)對公司年度報告簽署書面審核意見 B.上市公司監(jiān)事應(yīng)對公司年度報告簽署書面確認意見

C.上市公司高級管理人員應(yīng)對公司年度報告簽署書面審核意見 D.上市公司監(jiān)事會應(yīng)對公司年度報告簽署書面審核意見

滿分：2 分

15.以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，哪項是錯誤的？

A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

B.公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導投資者的 C.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利 D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

滿分：2 分

16.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)采取以下的措施中，哪項是錯誤的？ A.通知處境管理機關(guān)依法阻止其處境 B.責令其限期改正

C.責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán) D.限制其股東權(quán)利

滿分：2 分

17.依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？ A.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易 B.證券交易必須采用無紙化交易方式

C.證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行交易

D.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動

滿分：2 分

18.下列行為中，符合證券投資基金法律制度規(guī)定的是()。A.甲基金管理公司為銷售基金，向購買人承諾收益 B.乙商業(yè)銀行同時擔任某投資基金管理人和基金托管人

C.丙商業(yè)銀行作為基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

D.丁基金管理公司為獲取高收益，用基金財產(chǎn)投資于某高科技普通合伙企業(yè)

滿分：2 分

19.某年2月，經(jīng)過國務(wù)院相關(guān)部門事項批準，甲上市公司擬向境外戰(zhàn)略投資者非公開發(fā)行股票，已知其股票定價基準日前20個交易日公司股票均價為每股12元，那么本次發(fā)行股票的最低價格為每股（）。A.12元 B.10元 C.108元 D.20元

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滿分：2 分

20.公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？ A.上市報告書

B.申請股票上市的股東大會決議

C.未經(jīng)審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告 D.法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

滿分：2 分

21.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？ A.證券業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) C.證券交易所會員大會 D.證券交易所理事會

滿分：2 分

22.以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？ A.證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形 B.應(yīng)及時公告

C.應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案 D.應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

滿分：2 分

23.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在多少日內(nèi)執(zhí)行？ A.十五 B.二十 C.三十 D.四十

滿分：2 分

24.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告： A.一個月 三個月 B.二個月 四個月 C.三個月 六個月 D.六個月 十二個月

滿分：2 分

25.股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報送的是： A.發(fā)行保薦書 B.發(fā)起人協(xié)議 C.招股說明書 D.公司章程

滿分：2 分

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26.以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是： A.已公開的公司分配股利的計劃 B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十 D.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

滿分：2 分

27.未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款 C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

滿分：2 分

28.以下關(guān)于要約收購的說法，哪項是正確的？

A.收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當在證券交易所終止上市交易

B.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約 D.收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日

滿分：2 分 29.依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當事人可以采取以下哪項措施：

A.向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請復核

B.向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設(shè)立的復核機構(gòu)申請復核 C.向證券交易所設(shè)立的復核機構(gòu)申請復核 D.向證券交易所所在地的中級人民法院起訴

滿分：2 分

30.以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？ A.證券交易所的有關(guān)人員 B.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員 C.發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人

滿分：2 分

二、多選題（共 20 道試題，共 40 分。）V 1.下列關(guān)于分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的認股權(quán)證上市交易的說法中，正確的有（）

A.認股權(quán)證的行權(quán)價格應(yīng)不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票的均價和前一個交易日的均價

B.認股權(quán)證的存續(xù)期間可以超過公司債券的期限

C.認股權(quán)證的存續(xù)期間自公司債券發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月 D.募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期間可以進行調(diào)整

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滿分：2 分

2.上市公司收購中，下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶事項的情形有（）。

A.甲投資者已經(jīng)持有A上市公司35％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第6個月，甲增持A公司1％的股份

B.乙投資者已經(jīng)持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第三年，乙增持 B公司1％的股份

C.丙投資者在 C上市公司中擁有權(quán)益的股份達到51%，丙繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益，該增持已經(jīng)影響 C公司的上市地位

D.丁投資者因繼承導致在 D上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

滿分：2 分

3.甲股份有限公司（以下簡稱甲公司）欲收購乙上市公司（以下簡稱乙公司）。如果甲公司實施對乙公司的收購行為，下列各項中，與甲公司構(gòu)成一致行動人的是（）。A.甲公司的母公司

B.與甲公司同時受控于A.公司的丙公司

C.持有甲公司35％的股份，且同時持有乙公司5％股份的丁某 D.乙公司的董事長張某的親姐姐，其持有甲公司1％的股份

滿分：2 分

4.某上市公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停其股票上市的有（）。

A.公司的股票被收購人收購達到該公司股本總額的30% B.公司最近3年連續(xù)虧損 C.公司董事長被罷免

D.公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

滿分：2 分

5.下列關(guān)于上市公司增發(fā)股票程序的說法中，正確的有（）。A.上市公司增發(fā)股票應(yīng)由董事會作出決議并提請股東大會批準

B.自證券會核準發(fā)行之日起，上市公司超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效 C.上市公司發(fā)行股票前發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告證監(jiān)會 D.增發(fā)股票，應(yīng)當由證券公司承銷

滿分：2 分

6.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得進行的行為有（）。

A.代理委托人從事證券投資

B.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 C.與委托人約定分享證券投資收益 D.與委托人約定分擔證券投資損失

滿分：2 分

7.下列有關(guān)基金的相關(guān)規(guī)定中，說法錯誤的是（）

A.基金上市交易后，基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時不得提前終止

B.基金投資人申請贖回的，基金管理人一律不得拒絕接受基金投資人的贖回申請 C.基金合同期限屆滿的，將暫時停止上市

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D.開放式基金在銷售機構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易

滿分：2 分

8.上市公司披露的信息有虛假記載，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔賠償責任的有（）。

A.該上市公司的保薦人 B.該上市公司的董事

C.該上市公司的承銷的證券公司 D.該上市公司的前5大股東

滿分：2 分

9.下列關(guān)于虛假陳述行為的規(guī)則與免責事由的說法中，正確的是（）。

A.專業(yè)中介服務(wù)機構(gòu)及其直接責任人違反《證券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負有責任的部分承擔賠償責任。但有證據(jù)證明無過錯的，應(yīng)予免責

B.發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔民事賠償責任。C.證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔賠償責任。但有證據(jù)證明無過錯的，應(yīng)予免責

D.實際控制人操縱發(fā)行人或者上市公司違反證券法律規(guī)定，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔賠償責任

滿分：2 分

10.照法律規(guī)定，以下各項股份轉(zhuǎn)讓交易中不符合規(guī)定的有（）。

A.為股票發(fā)行出具審計報告的人員，在該股票承銷期滿后3個月內(nèi)購買了該種股票 B.為上市公司出具審計報告的人員，在有關(guān)文件公開后5日后買了該種股票 C.公司成立剛滿2年時，發(fā)起人將其持有的本公司股票賣出 D.公司董事辭去職務(wù)后4個月時，將其持有的本公司股票賣出

滿分：2 分

11.下列有關(guān)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔保的表述，符合規(guī)定的是（）。A.提供擔保的，應(yīng)當為全額擔保

B.證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔保人 C.上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔保人

D.最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔保

滿分：2 分

12.A上市公司于2007年5月向中國證監(jiān)會提出增發(fā)股票的申請，根據(jù)《發(fā)行管理辦法》規(guī)定，下列各項中，不符合上市公司增發(fā)股票條件的是（）。

A.2004年10月現(xiàn)任公司董事甲因違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會的行政處罰 B.2005年8月曾公開發(fā)行股票，發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降35% C.2006年3月現(xiàn)任董事會秘書未及時發(fā)布公司重大信息受到證券交易所的公開譴責 D.2007年1月為控股股東違規(guī)提供擔保

滿分：2 分

13.下列各項中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。A.特定的發(fā)行對象不超過10名

B.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% C.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.除控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)、境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認購的股份外，本次發(fā)行

謀學網(wǎng)004km.cn 的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

滿分：2 分

14.下列有關(guān)公司債券擔保的說法中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。A.為公司債券提供保證擔保的，應(yīng)當為連帶責任保證 B.擔保的范圍僅僅包括本金

C.擔保財產(chǎn)的價值經(jīng)有資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估不低于擔保金額 D.擔保的財產(chǎn)可以被設(shè)定擔保

滿分：2 分

15.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金財產(chǎn)不得用于投資或者活動的范圍有（）。

A.從事承擔無限責任的投資 B.向商業(yè)銀行提供貸款 C.承銷證券

D.購買上市交易的證券

滿分：2 分

16.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當從其收取的下列費用中提取一定比例的金額設(shè)立風險基金（）。A.會員費 B.席位費 C.交易費用

D.交易結(jié)算資金

滿分：2 分

17.根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷的說法，正確的有（）。A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

B.證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券公司承銷證券，應(yīng)當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議 D.承銷團應(yīng)當由發(fā)行人和參與承銷的證券公司組成 滿分：2 分

18.某股份有限公司公開發(fā)行股票，其中部分采用向配售對象配售股份的發(fā)行方式，公開發(fā)行股票數(shù)量為2億股，在初步詢價結(jié)束后，下列情形中應(yīng)當中止發(fā)行的有（）。A.提供報價對象為30家，其中有效報價對象為10家 B.提供報價對象為25家，其中有效報價對象為21家 C.提供報價對象為10家，其中有效報價對象為10家 D.提供報價對象為50家，其中有效報價對象為30家

滿分：2 分

19.根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財務(wù)指標良好方可首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項中，符合財務(wù)指標良好的是（）。A.最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元

B.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣3000萬元 C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

D.最近一期期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

滿分：2 分

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20.下列選項中，屬于詳式權(quán)益變動報告書包括的內(nèi)容有（）。

A.持股目的，是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益 B.取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源

C.未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃

D.前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易

滿分：2 分

第二篇：遠程西安交通大學17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

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西安交通大學17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

一、單選題（共 30 道試題，共 60 分。）V 1.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在信息披露工作中應(yīng)當履行相應(yīng)的職責。下列表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是（）。.上市公司董事應(yīng)對公司報告簽署書面審核意見.上市公司監(jiān)事應(yīng)對公司報告簽署書面確認意見

.上市公司高級管理人員應(yīng)對公司報告簽署書面審核意見.上市公司監(jiān)事會應(yīng)對公司報告簽署書面審核意見 標準答案：

2.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當采用何種交易方式？.集中競價交易方式.公開的交易方式.做市商交易方式

.公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式 標準答案：

3.依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的？.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

.國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

.國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定 標準答案：

4.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會計結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告和報告，并予公告：.一個月 三個月.二個月 四個月.三個月 六個月.六個月 十二個月 標準答案：

5.依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十.最近三年連續(xù)盈利

.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出 標準答案：

6.依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的？.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上.公司預期利潤率可達同期銀行存款利率.最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利

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.最近三年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載 標準答案：

7.依照《證券法》，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項是錯誤的？.向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行

.向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行.發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷

.未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券 標準答案：

8.某股份有限公司擬申請首次公開發(fā)行股票并上市，該公司凈資產(chǎn)為10000萬元，其中無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）的數(shù)額最多是（）萬元。.2500.2000.1600.500 標準答案：

9.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（）.證券代銷.證券包銷.證券經(jīng)銷 標準答案：

10.公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是：.公司有重大違法行為.公司最近三年連續(xù)虧損

.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用 標準答案：

11.以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？.證券交易所的有關(guān)人員.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員.發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

.持有公司百分之三以上股份的自然人 標準答案：

12.下列有關(guān)首次公開發(fā)行股票的程序中，說法錯誤的是（）。

.中國證監(jiān)會收到申請文件后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定

.股票發(fā)行申請經(jīng)核準后，發(fā)行人應(yīng)自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起6個月內(nèi)發(fā)行股票.發(fā)行人股票發(fā)行申請經(jīng)核準后，發(fā)行的股票一般由證券公司承銷.證券的代銷、包銷期限最長不得超過120日 標準答案：

13.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要

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求董事會在多少日內(nèi)執(zhí)行？.十五.二十.三十.四十 標準答案：

14.設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備的下列條件中，哪項是錯誤的？.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；.注冊資本不低于人民幣二億元

.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；.有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度 標準答案：

15.根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

.證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

.實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員

.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案 標準答案：

16.依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？

.上市公司財務(wù)報告作虛假記載且拒絕糾正的.上市公司最近二年連續(xù)虧損的.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的.公司有重大違法行為的 標準答案：

17.未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

標準答案：

18.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。.一個月.三個月.五個月.六個月

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標準答案：

19.《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當采用承銷團方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的？.適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券

.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元.由主承銷和參與承銷的證券公司組成.承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日 標準答案：

20.以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

.對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài).違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途.公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十 標準答案：

21.證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：

.證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價格.證券公司按照國家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù).證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾.證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券 標準答案： 22.《證券法》修訂案于 2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法將于何時正式開始實施？.2006年1月1日.2006年3月1.2006年6月1日.2006年9月1日 標準答案：

23.根據(jù)上題，如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？.股東必須先向證券交易所報告.股東必須先提起仲裁

.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟.股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟 標準答案：

24.股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。.五十.六十.七十.八十 標準答案：

25.2010年1月，上市公司準備增資發(fā)行股票，公司下列情形不構(gòu)成其申請發(fā)行股票障礙的有（）。

.2009年.公司曾公開發(fā)行過一次股票，但2009年營業(yè)利潤比2008年下降55％.2007年.公司的財務(wù)報表被注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告

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.本次股票發(fā)行所募集資金的投資項目實施后，有可能會與控股股東產(chǎn)生同業(yè)競爭.2007年、2008年和2009年均按照企業(yè)會計準則的規(guī)定計提了資產(chǎn)減值準備 標準答案：

26.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？.證券業(yè)協(xié)會

.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu).證券交易所會員大會.證券交易所理事會 標準答案：

27.對證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項是錯誤的？

.應(yīng)當要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保

.必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收

.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物

.證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關(guān)可以強制執(zhí)行 清算交收帳戶 標準答案：

28.以下關(guān)于要約收購的說法，哪項是正確的？

.收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當在證券交易所終止上市交易

.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

.收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約.收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日 標準答案：

29.依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易.證券交易必須采用無紙化交易方式

.證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行交易.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動 標準答案：

30.證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有：.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu).變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

.證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu).變更公司章程中的一般條款 標準答案：

西安交通大學17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

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二、多選題（共 20 道試題，共 40 分。）V 1.上市公司披露的信息有虛假記載，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔賠償責任的有（）。.該上市公司的保薦人.該上市公司的董事

.該上市公司的承銷的證券公司.該上市公司的前5大股東 標準答案：

2.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得進行的行為有（）。

.代理委托人從事證券投資

.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票.與委托人約定分享證券投資收益.與委托人約定分擔證券投資損失 標準答案：

3.下列有關(guān)公司債券擔保的說法中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。.為公司債券提供保證擔保的，應(yīng)當為連帶責任保證.擔保的范圍僅僅包括本金

.擔保財產(chǎn)的價值經(jīng)有資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估不低于擔保金額.擔保的財產(chǎn)可以被設(shè)定擔保 標準答案：

4.下列有關(guān)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔保的表述，符合規(guī)定的是（）。.提供擔保的，應(yīng)當為全額擔保

.證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔保人.上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔保人

.最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔保 標準答案：

5.下列各項中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。.特定的發(fā)行對象不超過10名

.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

.除控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)、境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認購的股份外，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 標準答案：

6.下列關(guān)于分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的認股權(quán)證上市交易的說法中，正確的有（）.認股權(quán)證的行權(quán)價格應(yīng)不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票的均價和前一個交易日的均價

.認股權(quán)證的存續(xù)期間可以超過公司債券的期限

.認股權(quán)證的存續(xù)期間自公司債券發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月.募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期間可以進行調(diào)整

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標準答案：

7.上市公司于2007年5月向中國證監(jiān)會提出增發(fā)股票的申請，根據(jù)《發(fā)行管理辦法》規(guī)定，下列各項中，不符合上市公司增發(fā)股票條件的是（）。

.2004年10月現(xiàn)任公司董事甲因違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會的行政處罰.2005年8月曾公開發(fā)行股票，發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降35%.2006年3月現(xiàn)任董事會秘書未及時發(fā)布公司重大信息受到證券交易所的公開譴責.2007年1月為控股股東違規(guī)提供擔保 標準答案：

8.甲股份有限公司（以下簡稱甲公司）欲收購乙上市公司（以下簡稱乙公司）。如果甲公司實施對乙公司的收購行為，下列各項中，與甲公司構(gòu)成一致行動人的是（）。.甲公司的母公司

.與甲公司同時受控于.公司的丙公司

.持有甲公司35％的股份，且同時持有乙公司5％股份的丁某.乙公司的董事長張某的親姐姐，其持有甲公司1％的股份 標準答案：

9.上市公司收購中，下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶事項的情形有（）。

.甲投資者已經(jīng)持有上市公司35％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第6個月，甲增持公司1％的股份

.乙投資者已經(jīng)持有 上市公司40％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第三年，乙增持 公司1％的股份

.丙投資者在 上市公司中擁有權(quán)益的股份達到51%，丙繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益，該增持已經(jīng)影響 公司的上市地位

.丁投資者因繼承導致在 上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30% 標準答案：

10.下列有關(guān)基金的相關(guān)規(guī)定中，說法錯誤的是（）

.基金上市交易后，基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時不得提前終止

.基金投資人申請贖回的，基金管理人一律不得拒絕接受基金投資人的贖回申請.基金合同期限屆滿的，將暫時停止上市

.開放式基金在銷售機構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易 標準答案：

11.根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財務(wù)指標良好方可首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項中，符合財務(wù)指標良好的是（）。.最近3個會計凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元

.最近3個會計經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣3000萬元.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

.最近一期期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20% 標準答案：

12.下列關(guān)于上市公司增發(fā)股票程序的說法中，正確的有（）。.上市公司增發(fā)股票應(yīng)由董事會作出決議并提請股東大會批準

.自證券會核準發(fā)行之日起，上市公司超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效

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.上市公司發(fā)行股票前發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告證監(jiān)會.增發(fā)股票，應(yīng)當由證券公司承銷 標準答案：

13.下列關(guān)于虛假陳述行為的規(guī)則與免責事由的說法中，正確的是（）。

.專業(yè)中介服務(wù)機構(gòu)及其直接責任人違反《證券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負有責任的部分承擔賠償責任。但有證據(jù)證明無過錯的，應(yīng)予免責

.發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔民事賠償責任。.證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔賠償責任。但有證據(jù)證明無過錯的，應(yīng)予免責

.實際控制人操縱發(fā)行人或者上市公司違反證券法律規(guī)定，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔賠償責任 標準答案：

14.下列選項中，屬于詳式權(quán)益變動報告書包括的內(nèi)容有（）。

.持股目的，是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益.取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源

.未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃.前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易 標準答案：

15.根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷的說法，正確的有（）。.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

.證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)

.證券公司承銷證券，應(yīng)當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議.承銷團應(yīng)當由發(fā)行人和參與承銷的證券公司組成 標準答案：

16.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當從其收取的下列費用中提取一定比例的金額設(shè)立風險基金（）。.會員費.席位費.交易費用.交易結(jié)算資金 標準答案：

17.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金財產(chǎn)不得用于投資或者活動的范圍有（）。

.從事承擔無限責任的投資.向商業(yè)銀行提供貸款.承銷證券

.購買上市交易的證券 標準答案：

18.照法律規(guī)定，以下各項股份轉(zhuǎn)讓交易中不符合規(guī)定的有（）。

.為股票發(fā)行出具審計報告的人員，在該股票承銷期滿后3個月內(nèi)購買了該種股票.為上市公司出具審計報告的人員，在有關(guān)文件公開后5日后買了該種股票.公司成立剛滿2年時，發(fā)起人將其持有的本公司股票賣出.公司董事辭去職務(wù)后4個月時，將其持有的本公司股票賣出

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標準答案：

19.某股份有限公司公開發(fā)行股票，其中部分采用向配售對象配售股份的發(fā)行方式，公開發(fā)行股票數(shù)量為2億股，在初步詢價結(jié)束后，下列情形中應(yīng)當中止發(fā)行的有（）。.提供報價對象為30家，其中有效報價對象為10家.提供報價對象為25家，其中有效報價對象為21家.提供報價對象為10家，其中有效報價對象為10家.提供報價對象為50家，其中有效報價對象為30家 標準答案：

20.某上市公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停其股票上市的有（）。

.公司的股票被收購人收購達到該公司股本總額的30%.公司最近3年連續(xù)虧損.公司董事長被罷免

.公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導投資者 標準答案：

第三篇：西安交通大學17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

西安交通大學17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

一、單選題（共 30 道試題，共 60 分。）

1.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在信息披露工作中應(yīng)當履行相應(yīng)的職責。下列表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是（）。

A.上市公司董事應(yīng)對公司報告簽署書面審核意見 B.上市公司監(jiān)事應(yīng)對公司報告簽署書面確認意見

C.上市公司高級管理人員應(yīng)對公司報告簽署書面審核意見 D.上市公司監(jiān)事會應(yīng)對公司報告簽署書面審核意見 正確答案：

2.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當采用何種交易方式？ A.集中競價交易方式 B.公開的交易方式 C.做市商交易方式

D.公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式 正確答案：

3.依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的？ A.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

C.國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

D.國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定 正確答案：

4.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會計結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告和報告，并予公告： A.一個月 三個月 B.二個月 四個月 C.三個月 六個月 D.六個月 十二個月 正確答案：

5.依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？ A.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元 B.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十 C.最近三年連續(xù)盈利

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出 正確答案：

6.依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的？

A.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上 B.公司預期利潤率可達同期銀行存款利率 C.最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利 D.最近三年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載 正確答案：

7.依照《證券法》，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項是錯誤的？ A.向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行

B.向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行 C.發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷

D.未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券 正確答案：

8.某股份有限公司擬申請首次公開發(fā)行股票并上市，該公司凈資產(chǎn)為10000萬元，其中無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）的數(shù)額最多是（）萬元。A.2500 B.2000 C.1600 D.500 正確答案：

9.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（）A.證券代銷 B.證券包銷 C.證券經(jīng)銷 正確答案：

10.公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是： A.公司有重大違法行為 B.公司最近三年連續(xù)虧損

C.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 D.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用 正確答案：

11.以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？ A.證券交易所的有關(guān)人員 B.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員 C.發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人 正確答案：

12.下列有關(guān)首次公開發(fā)行股票的程序中，說法錯誤的是（）。

A.中國證監(jiān)會收到申請文件后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定

B.股票發(fā)行申請經(jīng)核準后，發(fā)行人應(yīng)自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起6個月內(nèi)發(fā)行股票 C.發(fā)行人股票發(fā)行申請經(jīng)核準后，發(fā)行的股票一般由證券公司承銷 D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過120日 正確答案：

13.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其

所持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在多少日內(nèi)執(zhí)行？ A.十五 B.二十 C.三十 D.四十 正確答案：

14.設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備的下列條件中，哪項是錯誤的？ A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； B.注冊資本不低于人民幣二億元

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； D.有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度 正確答案：

15.根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？ A.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

B.證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

C.實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員

D.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案 正確答案：

16.依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？

A.上市公司財務(wù)報告作虛假記載且拒絕糾正的 B.上市公司最近二年連續(xù)虧損的 C.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的 D.公司有重大違法行為的 正確答案：

17.未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款 C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款 正確答案：

18.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。A.一個月 B.三個月 C.五個月

D.六個月 正確答案：

19.《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當采用承銷團方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的？ A.適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券

B.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元 C.由主承銷和參與承銷的證券公司組成

D.承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日 正確答案：

20.以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？ A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B.對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài) C.違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途 D.公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十 正確答案：

21.證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：

A.證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價格

B.證券公司按照國家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù) C.證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾 D.證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券 正確答案：

22.《證券法》修訂案于 2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法將于何時正式開始實施？ A.2006年1月1日 B.2006年3月1 C.2006年6月1日 D.2006年9月1日 正確答案：

23.根據(jù)上題，如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？ A.股東必須先向證券交易所報告 B.股東必須先提起仲裁

C.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D.股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟 正確答案：

24.股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。A.五十 B.六十 C.七十 D.八十 正確答案：

25.2010年1月，A上市公司準備增資發(fā)行股票，A公司下列情形不構(gòu)成其申請發(fā)行股票障礙的有（）。

A.2009年A.公司曾公開發(fā)行過一次股票，但2009年營業(yè)利潤比2008年下降55％

B.2007年A.公司的財務(wù)報表被注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告

C.本次股票發(fā)行所募集資金的投資項目實施后，有可能會與控股股東產(chǎn)生同業(yè)競爭 D.2007年、2008年和2009年均按照企業(yè)會計準則的規(guī)定計提了資產(chǎn)減值準備 正確答案：

26.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？ A.證券業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) C.證券交易所會員大會 D.證券交易所理事會 正確答案：

27.對證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項是錯誤的？

A.應(yīng)當要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保 B.必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收

C.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關(guān)可以強制執(zhí)行 清算交收帳戶 正確答案：

28.以下關(guān)于要約收購的說法，哪項是正確的？

A.收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當在證券交易所終止上市交易

B.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約 D.收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日 正確答案：

29.依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？ A.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易 B.證券交易必須采用無紙化交易方式

C.證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行交易

D.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動 正確答案：

30.證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有： A.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu) B.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

C.證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu) D.變更公司章程中的一般條款 正確答案：

西安交通大學17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

二、多選題（共 20 道試題，共 40 分。）

1.上市公司披露的信息有虛假記載，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔賠償責任的有（）。

A.該上市公司的保薦人 B.該上市公司的董事

C.該上市公司的承銷的證券公司 D.該上市公司的前5大股東 正確答案：

2.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得進行的行為有（）。

A.代理委托人從事證券投資

B.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 C.與委托人約定分享證券投資收益 D.與委托人約定分擔證券投資損失 正確答案：

3.下列有關(guān)公司債券擔保的說法中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。A.為公司債券提供保證擔保的，應(yīng)當為連帶責任保證 B.擔保的范圍僅僅包括本金

C.擔保財產(chǎn)的價值經(jīng)有資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估不低于擔保金額 D.擔保的財產(chǎn)可以被設(shè)定擔保 正確答案：

4.下列有關(guān)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔保的表述，符合規(guī)定的是（）。A.提供擔保的，應(yīng)當為全額擔保

B.證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔保人 C.上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔保人

D.最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔保 正確答案：

5.下列各項中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。A.特定的發(fā)行對象不超過10名

B.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% C.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.除控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)、境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認購的股份外，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 正確答案：

6.下列關(guān)于分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的認股權(quán)證上市交易的說法中，正確的有（）

A.認股權(quán)證的行權(quán)價格應(yīng)不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票的均價和前一個交易日的均價

B.認股權(quán)證的存續(xù)期間可以超過公司債券的期限

C.認股權(quán)證的存續(xù)期間自公司債券發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月

D.募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期間可以進行調(diào)整 正確答案：

7.A上市公司于2007年5月向中國證監(jiān)會提出增發(fā)股票的申請，根據(jù)《發(fā)行管理辦法》規(guī)定，下列各項中，不符合上市公司增發(fā)股票條件的是（）。

A.2004年10月現(xiàn)任公司董事甲因違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會的行政處罰 B.2005年8月曾公開發(fā)行股票，發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降35% C.2006年3月現(xiàn)任董事會秘書未及時發(fā)布公司重大信息受到證券交易所的公開譴責 D.2007年1月為控股股東違規(guī)提供擔保 正確答案：

8.甲股份有限公司（以下簡稱甲公司）欲收購乙上市公司（以下簡稱乙公司）。如果甲公司實施對乙公司的收購行為，下列各項中，與甲公司構(gòu)成一致行動人的是（）。A.甲公司的母公司

B.與甲公司同時受控于A.公司的丙公司

C.持有甲公司35％的股份，且同時持有乙公司5％股份的丁某 D.乙公司的董事長張某的親姐姐，其持有甲公司1％的股份 正確答案：

9.上市公司收購中，下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶事項的情形有（）。

A.甲投資者已經(jīng)持有A上市公司35％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第6個月，甲增持A公司1％的股份

B.乙投資者已經(jīng)持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第三年，乙增持 B公司1％的股份

C.丙投資者在 C上市公司中擁有權(quán)益的股份達到51%，丙繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益，該增持已經(jīng)影響 C公司的上市地位

D.丁投資者因繼承導致在 D上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30% 正確答案：

10.下列有關(guān)基金的相關(guān)規(guī)定中，說法錯誤的是（）

A.基金上市交易后，基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時不得提前終止

B.基金投資人申請贖回的，基金管理人一律不得拒絕接受基金投資人的贖回申請 C.基金合同期限屆滿的，將暫時停止上市

D.開放式基金在銷售機構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易 正確答案：

11.根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財務(wù)指標良好方可首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項中，符合財務(wù)指標良好的是（）。A.最近3個會計凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元

B.最近3個會計經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣3000萬元 C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

D.最近一期期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20% 正確答案：

12.下列關(guān)于上市公司增發(fā)股票程序的說法中，正確的有（）。A.上市公司增發(fā)股票應(yīng)由董事會作出決議并提請股東大會批準

B.自證券會核準發(fā)行之日起，上市公司超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效

C.上市公司發(fā)行股票前發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告證監(jiān)會 D.增發(fā)股票，應(yīng)當由證券公司承銷 正確答案：

13.下列關(guān)于虛假陳述行為的規(guī)則與免責事由的說法中，正確的是（）。

A.專業(yè)中介服務(wù)機構(gòu)及其直接責任人違反《證券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負有責任的部分承擔賠償責任。但有證據(jù)證明無過錯的，應(yīng)予免責

B.發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔民事賠償責任。C.證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔賠償責任。但有證據(jù)證明無過錯的，應(yīng)予免責

D.實際控制人操縱發(fā)行人或者上市公司違反證券法律規(guī)定，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔賠償責任 正確答案：

14.下列選項中，屬于詳式權(quán)益變動報告書包括的內(nèi)容有（）。

A.持股目的，是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益 B.取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源

C.未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃

D.前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易 正確答案：

15.根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷的說法，正確的有（）。A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

B.證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券公司承銷證券，應(yīng)當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議 D.承銷團應(yīng)當由發(fā)行人和參與承銷的證券公司組成 正確答案：

16.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當從其收取的下列費用中提取一定比例的金額設(shè)立風險基金（）。A.會員費 B.席位費 C.交易費用

D.交易結(jié)算資金 正確答案：

17.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金財產(chǎn)不得用于投資或者活動的范圍有（）。

A.從事承擔無限責任的投資 B.向商業(yè)銀行提供貸款 C.承銷證券

D.購買上市交易的證券 正確答案：

18.照法律規(guī)定，以下各項股份轉(zhuǎn)讓交易中不符合規(guī)定的有（）。

A.為股票發(fā)行出具審計報告的人員，在該股票承銷期滿后3個月內(nèi)購買了該種股票 B.為上市公司出具審計報告的人員，在有關(guān)文件公開后5日后買了該種股票 C.公司成立剛滿2年時，發(fā)起人將其持有的本公司股票賣出 D.公司董事辭去職務(wù)后4個月時，將其持有的本公司股票賣出

正確答案：

19.某股份有限公司公開發(fā)行股票，其中部分采用向配售對象配售股份的發(fā)行方式，公開發(fā)行股票數(shù)量為2億股，在初步詢價結(jié)束后，下列情形中應(yīng)當中止發(fā)行的有（）。A.提供報價對象為30家，其中有效報價對象為10家 B.提供報價對象為25家，其中有效報價對象為21家 C.提供報價對象為10家，其中有效報價對象為10家 D.提供報價對象為50家，其中有效報價對象為30家 正確答案：

20.某上市公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停其股票上市的有（）。

A.公司的股票被收購人收購達到該公司股本總額的30% B.公司最近3年連續(xù)虧損 C.公司董事長被罷免

D.公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導投資者 正確答案：

第四篇：西安交通大學17年9月課程考試《管理信息系統(tǒng)》作業(yè)考核試題

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西安交通大學17年9月課程考試《管理信息系統(tǒng)》作業(yè)考核試題

一、單選題（共30道試題，共60分。）

1.一般情況下，可將管理分為三個層次，即高層、中層和基層，其中高層管理屬于（）。A.戰(zhàn)術(shù)級管理 B.戰(zhàn)略級管理 C.控制層管理 D.作業(yè)層管理

2.管理信息系統(tǒng)概念的正確描述之一是()A.由計算機、網(wǎng)絡(luò)等組成的應(yīng)用系統(tǒng)

B.由計算機、數(shù)據(jù)庫等組成的信息處理系統(tǒng) C.由計算機、人等組成的社會技術(shù)系統(tǒng)

D.由計算機、數(shù)學模型等組成的管理決策系統(tǒng) 3.U/C矩陣的正確性檢驗沒有包含的一種是：（）A.完備性檢驗 B.準確性檢驗 C.一致性檢驗 D.無冗余性檢驗

4.用TV-C-25代表25寸彩色電視機，這個代碼屬于()A.順序碼 B.區(qū)間碼 C.助憶碼 D.尾數(shù)碼

5.智能決策支持系統(tǒng)在結(jié)構(gòu)上比決策支持系統(tǒng)增加了()A.知識庫和方法庫 B.模型庫和知識庫 C.知識庫和推理機 D.數(shù)據(jù)庫和推理機

6.管理信息系統(tǒng)主要解決（）A.結(jié)構(gòu)化決策問題 B.半結(jié)構(gòu)化決策問題 C.非結(jié)構(gòu)化決策問題

D.半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化決策問題 7.模塊的分解應(yīng)使每個模塊（）。A.外部互相之間的信息聯(lián)系緊密 B.執(zhí)行更多的功能 C.內(nèi)部處理相對獨立 D.內(nèi)部自身聯(lián)系緊密

8.數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的核心是（）A.數(shù)據(jù)庫 B.操作系統(tǒng)

C.數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng) D.數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)

9.電子商務(wù)系統(tǒng)的基礎(chǔ)是()

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A.決策支持系統(tǒng) B.電子數(shù)據(jù)交換 C.商業(yè)信息系統(tǒng) D.財務(wù)信息系統(tǒng)

10.管理信息具有等級性，下面屬于策略級的信息是（）A.庫存管理信息 B.產(chǎn)品投產(chǎn) C.工資單

D.每天統(tǒng)計的產(chǎn)量數(shù)據(jù)

11.結(jié)構(gòu)化分析與設(shè)計是信息系統(tǒng)開發(fā)時常用的方法，按其生命周期特征，它應(yīng)屬于（）。A.螺旋模型 B.噴泉模型 C.混合模型 D.瀑布模型

12.可行性分析的內(nèi)容包括()A.業(yè)務(wù)上的可行性、管理上的可行性、決策上的可行性 B.技術(shù)上的可行性、業(yè)務(wù)上的可行性、管理上的可行性 C.經(jīng)濟上的可行性、技術(shù)上的可行性、管理上的可行性 D.經(jīng)濟上的可行性、業(yè)務(wù)上的可行性、管理上的可行性 13.數(shù)據(jù)字典的內(nèi)容不包括()A.數(shù)據(jù)流 B.處理邏輯 C.數(shù)據(jù)管理機構(gòu) D.數(shù)據(jù)存儲

14.系統(tǒng)調(diào)試時，當程序全部調(diào)試完成后，首先應(yīng)作的事是()A.系統(tǒng)試運行 B.系統(tǒng)正式運行 C.編寫程序文檔資料 D.系統(tǒng)交付使用

15.MRPII是廣泛應(yīng)用于哪種類型企業(yè)的一種管理思想和模式。（）A.商業(yè)企業(yè) B.制造企業(yè) C.流通企業(yè) D.零售企業(yè)

16.用于存放具有固定值屬性的數(shù)據(jù)，需要長期保存并不斷更新的文件，稱為()A.后備文件 B.主文件 C.工作文件 D.處理文件

17.數(shù)據(jù)流圖的組成不包括()A.輸入 B.外部實體 C.處理

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D.數(shù)據(jù)存儲

18.以轉(zhuǎn)換為中心結(jié)構(gòu)的模塊，可分解為三部分：輸入、（）、輸出模塊。A.調(diào)度 B.處理 C.查詢 D.打印

19.數(shù)據(jù)的邏輯組織形式有()A.順序組織、直接組織、鏈表組織 B.鏈表組織、樹型組織、直接組織 C.順序組織、樹型組織、網(wǎng)狀組織 D.網(wǎng)狀組織、樹型組織、鏈表組織 20.人類社會發(fā)展的三大資源是（）A.食、石油、水 B.物質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)、信息 C.能源、物質(zhì)、信息 D.計算機、通信、網(wǎng)絡(luò)

21.下列工作哪些都屬于管理信息系統(tǒng)實施階段的內(nèi)容?()A.模塊劃分,程序設(shè)計,人員培訓

B.選擇計算機設(shè)備,輸出設(shè)計,程序調(diào)試 C.可行性分析,系統(tǒng)評價,系統(tǒng)轉(zhuǎn)換 D.程序設(shè)計,設(shè)備購買,數(shù)據(jù)準備與錄入 22.VFP語言屬于第()代計算機語言。A.一 B.二 C.三 D.四

23.系統(tǒng)設(shè)計時（）

A.按用戶要求劃分子系統(tǒng) B.按領(lǐng)導要求劃分子系統(tǒng) C.按邏輯功能劃分子系統(tǒng) D.按機構(gòu)劃分子系統(tǒng)

24.數(shù)據(jù)流程圖是對原系統(tǒng)進行()的工具，也是用來描述新系統(tǒng)邏輯模型的主要工具。A.描述

B.分析和抽象 C.綜合 D.調(diào)整

25.數(shù)據(jù)庫的組織結(jié)構(gòu)中包括的模式有（）A.內(nèi)模式

B.（概念）模式 C.外模式

D.前三個選項都對

26.結(jié)構(gòu)化生命周期法的主要缺點之一是（）。A.系統(tǒng)開發(fā)周期長

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B.缺乏標準、規(guī)范 C.用戶參與程度低

D.要工作集中在實施階段

27.在系統(tǒng)流程圖符號中，▽表示()A.處理 B.脫機操作 C.手工輸入 D.人工操作

28.下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化方法和原型法的描述錯誤的是()A.結(jié)構(gòu)化開發(fā)方法是以系統(tǒng)工程的思想和工程化的方法進行開發(fā) B.對于運算量大、邏輯性較強的程序模塊可采用原型法來構(gòu)造模型 C.結(jié)構(gòu)化方法要求嚴格區(qū)分開發(fā)階段

D.原型法要求的軟件支撐環(huán)境比結(jié)構(gòu)化方法高 29.事務(wù)流程圖的描述對象是()。A.一項業(yè)務(wù)

B.一項業(yè)務(wù)或一組相互關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù) C.多項業(yè)務(wù)

D.一項信息處理過程

30.在計算機系統(tǒng)中，()都應(yīng)該有代碼。A.每個人 B.每件事、物 C.每個部門 D.每個實體

西安交通大學17年9月課程考試《管理信息系統(tǒng)》作業(yè)考核試題

二、判斷題（共20道試題，共40分。）

1.功能分析的依據(jù)是信息系統(tǒng)目標，信息系統(tǒng)功能的主要來源是用戶需求，功能分析的主要手段是用例分析。（）A.錯誤 B.正確

2.輸出信息一般包括內(nèi)部信息、外部信息兩種類型。()A.錯誤 B.正確

3.現(xiàn)代企業(yè)進行業(yè)務(wù)流程重組一般需要有信息技術(shù)的支持。()A.錯誤 B.正確

4.在多種信息系統(tǒng)規(guī)劃方法中，典型的有企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法、戰(zhàn)略目標轉(zhuǎn)移法、關(guān)鍵成功因素法。（）A.錯誤 B.正確

5.實體分析所分析的實體都是與組織有密切關(guān)系的實體。（）A.錯誤 B.正確

6.在業(yè)務(wù)流程中伴隨著組織中大量的人流、物流和資金流。業(yè)務(wù)流程中沒有信息流。（）

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A.錯誤 B.正確

7.信息系統(tǒng)開發(fā)共需要經(jīng)歷初始、細化、構(gòu)建和移交四個階段。（）A.錯誤 B.正確

8.概念類之間存在關(guān)聯(lián)、聚合、泛化和依賴關(guān)系。（）A.錯誤 B.正確

9.信息系統(tǒng)建設(shè)主要包括信息系統(tǒng)規(guī)劃、信息系統(tǒng)開發(fā)、信息系統(tǒng)維護。（）A.錯誤 B.正確

10.管理信息系統(tǒng)是一個能夠替代人的工作的系統(tǒng)。

（）A.錯誤 B.正確

11.業(yè)務(wù)分析是信息系統(tǒng)開發(fā)的第二項工作。（）A.錯誤 B.正確

12.與組織目標相類似，信息系統(tǒng)目標也呈結(jié)構(gòu)性，包括總目標、性能目標等。（）A.錯誤 B.正確

13.戰(zhàn)略目標轉(zhuǎn)移法的基本思想是把信息系統(tǒng)戰(zhàn)略目標轉(zhuǎn)化為組織戰(zhàn)略目標。（）A.錯誤 B.正確

14.信息系統(tǒng)開發(fā)共需要經(jīng)歷初始、細化、構(gòu)建和移交四個階段。（）A.錯誤 B.正確

15.組織使命是組織發(fā)展的長遠路線和趨勢，組織方向是組織存在的意義和價值。（）A.錯誤 B.正確

16.與系統(tǒng)分析相比，系統(tǒng)設(shè)計具有以下特點：設(shè)計性具體化復雜性往復性。（）A.錯誤 B.正確

17.不同的組織管理模型之間有一定的差異，但同一組織內(nèi)部不存在不同的管理模型。（）A.錯誤 B.正確

18.UML的建模元素包括基本建模元素、關(guān)系元素和圖三大類。（）A.錯誤 B.正確

19.信息系統(tǒng)建設(shè)主要包括信息系統(tǒng)規(guī)劃、信息系統(tǒng)開發(fā)、信息系統(tǒng)維護。（）A.錯誤 B.正確

20.組織參與者是指參與組織活動的各種主體。參與者只能在組織內(nèi)部。（）A.錯誤

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B.正確

第五篇：西安交通大學17年5月課程考試《管理信息系統(tǒng)》作業(yè)考核試題

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一、單選題（共 30 道試題，共 60 分。）V 1.決策過程的四個階段是()..收集、情報、選擇、實施..情報、選擇、實施、評價..情報、設(shè)計、選擇、評價..情報、設(shè)計、選擇、實施 標準答案：

2.管理信息通常按管理活動的層次分為三級().計劃級、控制級、操作級

.高層決策級、中層決策級、基層作業(yè)級.戰(zhàn)略級、戰(zhàn)術(shù)級、作業(yè)級.戰(zhàn)略級、戰(zhàn)術(shù)級、策略級 標準答案：

3.數(shù)據(jù)流圖的組成不包括().輸入.外部實體.處理.數(shù)據(jù)存儲 標準答案：

4.下列地址屬于類的是().210.42.35.43.172.17.13.2.61.126.5.150.240.4.3.5 標準答案：

5.MRPII是廣泛應(yīng)用于哪種類型企業(yè)的一種管理思想和模式。（）.商業(yè)企業(yè).制造企業(yè).流通企業(yè).零售企業(yè) 標準答案：

6.新系統(tǒng)的第一次評價，應(yīng)該在().系統(tǒng)投入運行后立即進行.系統(tǒng)投入運行一段時間后進行.系統(tǒng)驗收的同時進行.系統(tǒng)驗收之前進行 標準答案：

7.用TV--25代表25寸彩色電視機，這個代碼屬于().順序碼.區(qū)間碼.助憶碼.尾數(shù)碼 標準答案：

8.VFP語言屬于第()代計算機語言。

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.一.二.三.四

標準答案：

9.下列系統(tǒng)開發(fā)的各階段中難度最大的是().系統(tǒng)分析.系統(tǒng)設(shè)計.系統(tǒng)實施.系統(tǒng)規(guī)劃 標準答案：

10.在系統(tǒng)開發(fā)過程中，企業(yè)管理人員直接參與執(zhí)行的工作包括：系統(tǒng)分析和()。.系統(tǒng)運行、評價.系統(tǒng)調(diào)試.編寫程序.系統(tǒng)設(shè)計 標準答案：

11.人類社會發(fā)展的三大資源是（）.食、石油、水.物質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)、信息.能源、物質(zhì)、信息.計算機、通信、網(wǎng)絡(luò) 標準答案：

12.對決策支持系統(tǒng)的正確描述之一是().能代替人進行決策的一類信息系統(tǒng)

.主要支持半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化的決策問題.系統(tǒng)內(nèi)有數(shù)據(jù)庫和模型庫，且采用數(shù)據(jù)驅(qū)動.只能支持高層領(lǐng)導決策 標準答案：

13.某公司把庫存物資出入庫和出入庫財務(wù)記賬處理綜合成一個應(yīng)用子系統(tǒng)，這種子系統(tǒng)是將（）

.供銷職能和生產(chǎn)職能關(guān)聯(lián)在一起.供銷職能和財務(wù)職能關(guān)聯(lián)在一起.財務(wù)職能和生產(chǎn)職能關(guān)聯(lián)在一起.供銷職能和市場職能關(guān)聯(lián)在一起 標準答案：

14.事務(wù)流程圖的描述對象是()。.一項業(yè)務(wù)

.一項業(yè)務(wù)或一組相互關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù).多項業(yè)務(wù)

.一項信息處理過程 標準答案：

15.在銀行財務(wù)和一些企業(yè)的核心系統(tǒng)中，系統(tǒng)切換應(yīng)采用（）方式。

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.直接切換.并行切換.分段切換

.試點后直接切換 標準答案：

16.模塊的分解應(yīng)使每個模塊（）。.外部互相之間的信息聯(lián)系緊密.執(zhí)行更多的功能.內(nèi)部處理相對獨立.內(nèi)部自身聯(lián)系緊密 標準答案：

17.信息系統(tǒng)發(fā)展成為管理信息系統(tǒng)，是因為信息系統(tǒng)的功能集中于（）.對管理信息進行處理.對生產(chǎn)管理進行控制.進行信息處理和信息傳輸.提供信息和支持決策 標準答案：

18.下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化方法和原型法的描述錯誤的是().結(jié)構(gòu)化開發(fā)方法是以系統(tǒng)工程的思想和工程化的方法進行開發(fā).對于運算量大、邏輯性較強的程序模塊可采用原型法來構(gòu)造模型.結(jié)構(gòu)化方法要求嚴格區(qū)分開發(fā)階段

.原型法要求的軟件支撐環(huán)境比結(jié)構(gòu)化方法高 標準答案：

19.在一般信息系統(tǒng)運行中，絕大部分信息錯誤是產(chǎn)生于（）。.程序錯誤.輸出錯誤.操作錯誤

.原始數(shù)據(jù)的采集和輸入錯誤 標準答案：

20.用于支持領(lǐng)導層決策的信息系統(tǒng)是（）.專家系統(tǒng).經(jīng)理信息系統(tǒng).戰(zhàn)略信息系統(tǒng).電子數(shù)據(jù)交換 標準答案：

21.一般情況下，可將管理分為三個層次，即高層、中層和基層，其中高層管理屬于（）。.戰(zhàn)術(shù)級管理.戰(zhàn)略級管理.控制層管理.作業(yè)層管理 標準答案：

22.管理信息系統(tǒng)的特點是（）

.數(shù)據(jù)集中統(tǒng)一，應(yīng)用數(shù)學模型，有預測和控制能力，面向操作人員

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.數(shù)據(jù)集中統(tǒng)一，應(yīng)用人工智能，有預測和決策，面向高層管理人員.數(shù)據(jù)集中統(tǒng)一，應(yīng)用數(shù)學模型，有預測和控制能力，面向管理和決策.應(yīng)用數(shù)學模型，有預測和決策能力，應(yīng)用人工智能，面向管理人員 標準答案：

23.某企業(yè)建立了生產(chǎn)、銷售、人事等從基層到高層的MIS，這種MIS的結(jié)構(gòu)為().職能結(jié)構(gòu).橫向綜合結(jié)構(gòu).總的綜合結(jié)構(gòu).縱向綜合結(jié)構(gòu) 標準答案：

24.U/矩陣的正確性檢驗沒有包含的一種是：（）.完備性檢驗.準確性檢驗.一致性檢驗.無冗余性檢驗 標準答案：

25.管理信息具有等級性，下面屬于策略級的信息是（）.庫存管理信息.產(chǎn)品投產(chǎn).工資單

.每天統(tǒng)計的產(chǎn)量數(shù)據(jù) 標準答案：

26.比較常見的電子商務(wù)模式2（或稱 to）是指（）.消費者之間的直接電子商務(wù)

.企業(yè)與直接個人消費者間的電子商務(wù).企業(yè)與企業(yè)之間的電子商務(wù).以上都不對 標準答案：

27.系統(tǒng)分析報告的主要作用是（）.系統(tǒng)規(guī)劃的依據(jù).系統(tǒng)實施的依據(jù).系統(tǒng)設(shè)計的依據(jù).系統(tǒng)評價的依據(jù) 標準答案：

28.在計算機的數(shù)據(jù)處理中，文件的組織方式可以分為以下三種().層次文件、網(wǎng)狀文件、關(guān)系文件.鏈表文件、樹型文件、網(wǎng)狀文件.順序文件、索引文件、直接文件.磁盤文件、磁帶文件、光盤文件 標準答案：

29.智能決策支持系統(tǒng)在結(jié)構(gòu)上比決策支持系統(tǒng)增加了().知識庫和方法庫.模型庫和知識庫

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.知識庫和推理機.數(shù)據(jù)庫和推理機 標準答案：

30.在一個關(guān)系R中，所有的非關(guān)鍵字字段之間，不存在傳遞依賴關(guān)系，那么我們稱它是().第一范式.第二范式.第三范式.以上都不是 標準答案：

二、判斷題（共 20 道試題，共 40 分。）V 1.軟件平臺設(shè)計主要包括操作系統(tǒng)、支撐軟件、中間件協(xié)議和軟件的選擇。（）.錯誤.正確 標準答案：

2.在做業(yè)務(wù)分析時，應(yīng)該全面展開，不需重視細節(jié)問題。（）.錯誤.正確 標準答案：

3.在詳細設(shè)計工作中，對每一個子系統(tǒng)都需要進行用例設(shè)計、設(shè)計類的設(shè)計和關(guān)系設(shè)計。（）.錯誤.正確 標準答案：

4.在研究信息系統(tǒng)建設(shè)內(nèi)在規(guī)律時，提出的最著名的兩個模型是諾蘭模型和米歇模型。（）.錯誤.正確 標準答案：

5.信息系統(tǒng)開發(fā)共需要經(jīng)歷初始、細化、構(gòu)建和移交四個階段。（）.錯誤.正確 標準答案：

6.信息系統(tǒng)開發(fā)共需要經(jīng)歷初始、細化、構(gòu)建和移交四個階段。（）.錯誤.正確 標準答案：

7.在多種信息系統(tǒng)規(guī)劃方法中，典型的有企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法、戰(zhàn)略目標轉(zhuǎn)移法、關(guān)鍵成功因素法。（）.錯誤.正確 標準答案：

8.信息系統(tǒng)規(guī)劃的特點包括服務(wù)性、微觀性、動態(tài)性。（）

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.錯誤.正確 標準答案：

9.實體分析所分析的實體都是與組織有密切關(guān)系的實體。（）.錯誤.正確 標準答案：

10.組織職能和組織功能是兩個不同的概念。（）.錯誤.正確 標準答案：

11.與系統(tǒng)分析相比，系統(tǒng)設(shè)計具有以下特點：設(shè)計性 具體化 復雜性 往復性。（）.錯誤.正確 標準答案：

12.新舊系統(tǒng)的切換一般可以采用三種方法進行：直接式 并行式 分段式。（）.錯誤.正確 標準答案：

13.組織機構(gòu)呈層次結(jié)構(gòu)，一般分為兩層、三層或多層。（）.錯誤.正確 標準答案：

14.數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)也應(yīng)根據(jù)用戶的具體要求進行分析和設(shè)計。

().錯誤.正確 標準答案：

15.一個組織內(nèi)各部門的信息需求在范圍、內(nèi)容、詳細程度和使用頻率等方面有差別。().錯誤.正確 標準答案：

16.用例分析類圖用來描述一個用例中的概念類之間的關(guān)系所呈現(xiàn)出的動態(tài)結(jié)構(gòu)。（）.錯誤.正確 標準答案：

17.常見的系統(tǒng)測試有以下幾類：恢復測試、安全測試、強度測試和性能測試。（）.錯誤.正確 標準答案：

18.在做業(yè)務(wù)調(diào)查時，首先應(yīng)該分析組織的使命、目標和策略。（）.錯誤.正確 標準答案：

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19.輸出信息一般包括內(nèi)部信息、外部信息兩種類型。().錯誤.正確 標準答案：

20.圖形屏幕界面也叫圖形用戶界面（GUI）,它主要由窗口、菜單、控件三要素組成。（）.錯誤.正確 標準答案：