第一篇：2017年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

2017年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考

試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來(lái)滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求的目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略是__。A．無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略 B．多重細(xì)分市場(chǎng)策略 C．差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略 D．集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

2.我國(guó)首個(gè)中外合資證券公司是__。A．中信證券

B．中國(guó)國(guó)際金融有限公司 C．招商證券 D．野村證券

3.基金頭寸是指基金__的所有現(xiàn)金類賬戶的資金金額。A．交易前 B．交易后

C．交易進(jìn)行1日后 D．交易進(jìn)行1日前

4.根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，目前我國(guó)證券登記實(shí)行__。A．自動(dòng)申報(bào)制 B．申請(qǐng)人自愿原則

C．證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制 D．證券公司代理制

5.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是__。

A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò) B．公司解散清算 C．公司連續(xù)5年虧損

D．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

6.完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場(chǎng)預(yù)期短期利率水平會(huì)在未來(lái)__。A．上升 B．下降 C．無(wú)關(guān)

D．保持不變

7.20世紀(jì)__，哈里馬格維茨提出了證券組合理論。A．40年代 B．50年代 C．60年代 D．70年代

8.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以__。A．全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算 B．凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算 C．凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算 D．全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

9.上海證券交易所的分類股價(jià)指數(shù)包括__五大類。A．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合 B．工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合 C．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和綜合

D．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)、運(yùn)輸業(yè)

10.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于__。

A．證券承銷業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù) D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

11.在證券發(fā)行制度中，__實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。A．審批制 B．特許制 C．核準(zhǔn)制 D．注冊(cè)制

12.關(guān)于系數(shù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．系數(shù)是由時(shí)間創(chuàng)造的

B．系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

C．系數(shù)的絕對(duì)值數(shù)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越小

D．系數(shù)反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性

13.開放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回和登記，由（）負(fù)責(zé)辦理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．證券登記結(jié)算中心 D．證券公司

14.銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括__。A．制定完善的資金清算流程 B．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系 C．制定《投資人權(quán)益須知》 D．制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

15.公司債券每張面值（）元，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定。A．1 B．10 C．100 D．1000

16.龍債券以（）為基準(zhǔn)。A．歐洲美元定期存款單利率 B．香港銀行間同業(yè)拆放利率 C．倫敦銀行同業(yè)拆放利率

D．中國(guó)人民銀行同業(yè)拆放利率

17.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是__。A．采取記名股票形式 B．以外幣標(biāo)明面值 C．以外幣認(rèn)購(gòu)

D．境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

18.根據(jù)（）等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。A．《保險(xiǎn)法》 B．《證券法》 C．《銀行法》 D．《中國(guó)人民銀行法》

19.投資者將LOF、份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自__日始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

20.QDII基金合同、招募說(shuō)明書中的特殊披露要求不包括__。A．境外投資顧問(wèn)和境外托管人信息 B．投資交易信息

C．投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息 D．基金利潤(rùn)分配信息

21.下列有關(guān)收入總量目標(biāo)的論述，不正確的是__。A．著眼于近期的宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡

B．著重處理積累和消費(fèi)、人們近期生活水平改善和國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系 C．著重于失業(yè)和通貨膨脹的問(wèn)題

D．著重于公共消費(fèi)和私人消費(fèi)、收入差距等問(wèn)題

22.2009年6月1日發(fā)生一筆回購(gòu)交易，即買3.28天回購(gòu)券種，成交年收益率為7.04%，則中國(guó)結(jié)算公司計(jì)算的購(gòu)回價(jià)格為__元。(保留兩位小數(shù))A．100.45 B．100.55 C．100.61 D．100.68

23.下列__不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

24.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在__股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．2億 B．2.5億 C．3.5億 D．4億

25.公司債券每張面值（）元，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定。A．1 B．10 C．100 D．1000

26.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司變更注冊(cè)資本，必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國(guó)人民銀行 B．當(dāng)?shù)卣?C．財(cái)政部

D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

27.兩極策略將組合中債券的到期期限__。A．向左平移 B．向右平移

C．集中于波峰和波谷 D．集中于兩極

28.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中__元代表議案一。A．1.00 B．0.10 C．0.01 D．0

29.根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無(wú)形席位 B．普通席位和專用席位 C．代理席位和自營(yíng)席位 D．購(gòu)入席位和售出席位

30.在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于__管轄。A．中國(guó)人民銀行 B．國(guó)務(wù)院 C．人大常委會(huì) D．國(guó)家主席

31.不能投資B股的機(jī)構(gòu)或個(gè)人是__。A．境內(nèi)自然人

B．外國(guó)及中國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人 C．境內(nèi)法人

D．外國(guó)及中國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的法人

32.下列不屬于證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買賣特點(diǎn)的有__。A．比較分散

B．交易品種較單一 C．交易量通常較小 D．交易手續(xù)復(fù)雜

33.證券公司按照國(guó)家規(guī)定，不可以__證券類金融產(chǎn)品。A．發(fā)行 B．交易

C．委托他人代為買賣 D．銷售

34.關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易，下列說(shuō)法正確的是__。A．對(duì)上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息

B．對(duì)上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買賣本公司的證券都屬于內(nèi)幕交易

C．無(wú)論自己是否是內(nèi)幕人員，只要利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券的，都屬于內(nèi)幕交易

D．內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上

35.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，最近______內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近______內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開譴責(zé)。__ A．12個(gè)月 16個(gè)月 B．36個(gè)月 36個(gè)月 C．12個(gè)月 12個(gè)月 D．36個(gè)月 12個(gè)月

36.對(duì)于已被停牌的股票，深圳證券交易所規(guī)定，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日__復(fù)牌。A．9:00 B．9:30 C．10:00 D．10:30

37.1918年夏天成立的__，是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A．天津市企業(yè)交易所 B．上海證券物品交易所 C．青島物品交易所 D．北平證券交易所

38.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按__進(jìn)行申報(bào)。A．席位 B．證券賬戶 C．資金賬戶 D．公司

39.關(guān)于公司設(shè)立的子公司，下列說(shuō)法正確的是（）。A．子公司具有企業(yè)法人資格 B．子公司不可以設(shè)立分公司 C．子公司不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任 D．子公司民事責(zé)任由母公司承擔(dān)

40.下列各項(xiàng)中，__不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A．市場(chǎng)性 B．連續(xù)性 C．經(jīng)濟(jì)性 D．公平性

41.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告由委托單位的主管部門簽署意見后，報(bào)送__審核、驗(yàn)證、確認(rèn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券交易所

C．國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理部門 D．當(dāng)?shù)卣?/p>

42.履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于__ A．權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù) B．證上市數(shù)量+行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù) C．權(quán)證上市數(shù)量-行權(quán)比例-擔(dān)保系數(shù) D．權(quán)證上市數(shù)量÷行權(quán)比例÷?lián)Ｏ禂?shù)

43.下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)程序的是__。A．T+4日公布搖號(hào)中簽結(jié)果 B．T+3日公布中簽率

C．T+1日對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資 D．T日投資者申購(gòu)

44.目前我國(guó)債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以__報(bào)價(jià)。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

45.證券投資基金籌集的資金主要是投向__。A．實(shí)業(yè) B．有價(jià)證券 C．房地產(chǎn) D．保險(xiǎn)業(yè)

46.如免疫熒光檢查最可能的結(jié)果為 A．IgG、C3呈線型沉積 B．IgG、C3呈顆粒狀沉積 C．IgA、C3呈線型沉積 D．IgM、C3呈線型沉積 E．以上都不是

47.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于__。A．6個(gè)月 B．1年 C．2年 D．3年

48.通過(guò)各種通訊方式、不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于__。A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

49.當(dāng)政府采取強(qiáng)有力的宏觀調(diào)控政策，緊縮銀根，則__。A．公司通常受惠于政府調(diào)控，盈利上升

B．投資者對(duì)上市公司盈利預(yù)期上升，股價(jià)上揚(yáng) C．居民收入由于升息而提高，將促使股價(jià)上漲 D．企業(yè)的投資和經(jīng)營(yíng)會(huì)受到影響，盈利下降

50.__是自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。A．董事會(huì)

B．自營(yíng)決策機(jī)構(gòu) C．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

第二篇：內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、__可以近似看作無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A．短期政府債券 B．短期金融債券 C．短期企業(yè)債券 D．長(zhǎng)期政府債券

2、拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會(huì)聯(lián)盟以__協(xié)會(huì)為中心，于1998年召開成立大會(huì)。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

3、下列因素中，與久期之間呈相同關(guān)系的是__。A．票面利率 B．到期期限 C．市場(chǎng)利率 D．到期收益率

4、在計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值中，下列關(guān)于可變?cè)鲩L(zhǎng)模型的說(shuō)法中不正確的是__。A．與不變?cè)鲩L(zhǎng)模型相比，其假設(shè)更符合現(xiàn)實(shí)情況 B．可變?cè)鲩L(zhǎng)模型包括二元增長(zhǎng)模型和多元增長(zhǎng)模型 C．可變?cè)鲩L(zhǎng)模型的計(jì)算較為復(fù)雜 D．可變?cè)鲩L(zhǎng)模型考慮了購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

5、下列對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展的認(rèn)識(shí)，正確的是（）。A．是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的 B．基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益 C．由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開始沒有獲得政府支持

D．證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金

6、__負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，包括上市公司類別變更等日常管理工作和定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備對(duì)上市公司類別的確認(rèn)結(jié)果。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．地方證券監(jiān)管部門 C．證券交易所 D．中國(guó)人民銀行

7、最常見的股票是（）。A．優(yōu)先股股票 B．普通股股票 C．無(wú)面額股票 D．無(wú)記名股票

8、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A．上海證券交易所 B．上海眾業(yè)公所

C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所

9、根據(jù)國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)（IASC）國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第39號(hào)（《金融工具：確認(rèn)與計(jì)量》）文件對(duì)金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是（）。A．其價(jià)值隨特定利率、證券價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)信用等級(jí)或信用指數(shù)、或類似變量的變動(dòng)而變動(dòng) B．不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)條件變動(dòng)具有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較少的凈投資

C．具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品 D．在未來(lái)日期結(jié)算

10、下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金的是（）。A．欺詐發(fā)行股票、債券罪 B．提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 D．操縱證券市場(chǎng)罪

11、我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

12、基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不能超過(guò)（）。A．50 B．100 C．150 D．200

13、（）是指股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。A．股票股息 B．股息 C．負(fù)債股息 D．財(cái)產(chǎn)股息

14、__也被稱為“酸性測(cè)試比率”。A．流動(dòng)比率 B．速動(dòng)比率

C．保守速動(dòng)比率 D．存貨周轉(zhuǎn)率

15、直投基金采用非公開方式募集，對(duì)象僅限于機(jī)構(gòu)投資者但不得超過(guò)（）人。A．20 B．30 C．40 D．50

16、公平交易要求投資者投資行為所產(chǎn)生的現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值__零。A．大于 B．小于 C．等于 D．不等于

17、證券的風(fēng)險(xiǎn)通常由收益率的__來(lái)衡量。A．方差

B．幾何平均值 C．協(xié)方差

D．算術(shù)平均值

18、工業(yè)總產(chǎn)值采用“工廠法”計(jì)算，即以工業(yè)企業(yè)作為一個(gè)整體，按企業(yè)工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的最終成果來(lái)計(jì)算，__不允許重復(fù)計(jì)算。A．企業(yè)內(nèi)部 B．地區(qū)之間 C．行業(yè)之間 D．企業(yè)之間

19、公司型證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)

20、__是按當(dāng)年不變價(jià)格計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)總值與按基年不變價(jià)格計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)總值的比率。A．零售物價(jià)指數(shù) B．生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)

C．國(guó)民生產(chǎn)總值物價(jià)平減指數(shù) D．生活費(fèi)用價(jià)格指數(shù)

二、多項(xiàng)選擇題（共 15 題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

21、關(guān)于基金管理費(fèi)，下列說(shuō)法正確的是__。

A．基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計(jì)提，累計(jì)至每月月底，按月支付

B．基金規(guī)模越大，收益越多，管理費(fèi)率就越高

C．我國(guó)基金的年管理費(fèi)率最初為2.5%，隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大和競(jìng)爭(zhēng)的加劇，管理費(fèi)有逐步調(diào)低的傾向

D．管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取

22、下列對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)正確的是__。

A．普通開放式基金份額和憑證式國(guó)債屬于非上市證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C．非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券 D．非上市證券可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

23、我國(guó)目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以__。A．網(wǎng)絡(luò)公示制度 B．發(fā)行審核制度 C．保薦制度

D．連帶責(zé)任制度

24、與證券市場(chǎng)的形成相聯(lián)系的有__。A．社會(huì)化大生產(chǎn) B．小生產(chǎn)方式 C．股份公司 D．信用制度

25、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

26、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

27、《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)必須通過(guò)召開基金持有人大會(huì)審議決定的是__。

A．更換基金管理公司的高級(jí)管理人員 B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 C．更換基金管理人、基金托管人 D．提前終止基金合同

28、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)在于__。A．保護(hù)投資者利益 B．維持市場(chǎng)正常秩序 C．保持市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定 D．發(fā)揮市場(chǎng)的積極作用

29、關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是__。A．我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期

B．1993年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券

C．1985年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開端

D．新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年，中國(guó)開發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國(guó)金融債券

30、債券的區(qū)別的是__。A．所籌集資金的投向不同 B．投資主體不同

C．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 D．風(fēng)險(xiǎn)水平不同 31、2000年3月18日，__簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。A．阿姆斯特丹交易所 B．布魯塞爾交易所 C．巴黎交易所 D．倫敦交易所

32、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為__。A．商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B．金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) C．全球性匯率風(fēng)險(xiǎn) D．區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn) 33、20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內(nèi)容包括__。

A．取消對(duì)存款利率最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率的自由化

B．打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展 C．放松外匯管制

D．開放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制

34、關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法正確的有__。

A．長(zhǎng)期國(guó)債的利率一般比短期國(guó)債的利率高，這是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響大于短期債券

B．股票收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大 C．利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通股的影響要大于對(duì)優(yōu)先股的影響 D．浮動(dòng)利率債券是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

35、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

第三篇：廣東省2015年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

廣東省2015年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考

試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、在股份有限公司中，簽署公司股票是__的職權(quán)。A．董事會(huì) B．股東會(huì) C．監(jiān)事會(huì) D．董事長(zhǎng)

2、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十五條規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的__。A．70% B．80% C．90% D．95%

3、有如下兩種國(guó)債：債券A和債券B。國(guó)債到期期限息票率A10年8%，B10年5%。上述兩種債券的面值相同，均在每年年末支付利息。從理論說(shuō)，當(dāng)利率發(fā)生變化時(shí)，下列說(shuō)法正確的是__ A．債券B的價(jià)格變化幅度等于A的價(jià)格變化幅度 B．債券B的價(jià)格變化幅度小于A的價(jià)格變化幅度 C．債券B的價(jià)格變化幅度大于A的價(jià)格變化幅度 D．無(wú)法比較

4、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，最近（）個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降（）以上的情形。A．24；30% B．12；50% C．24；50% D．12；30%

5、股東大會(huì)的下列決議無(wú)須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的是__。

A．修改公司章程

B．增加或減少注冊(cè)資本的決議 C．對(duì)發(fā)行公司債券做出決議

D．公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議

6、律師及其所在的律師事務(wù)所在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對(duì)其出具文件內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A．真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性 B．及時(shí)性、可信性、完整性 C．真實(shí)性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性 D．準(zhǔn)確性、可行性、可信性

7、遺傳工程、太陽(yáng)能等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的__。A．幼稚期 B．成長(zhǎng)期 C．成熟期 D．衰退期

8、貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在__。

A．1年以內(nèi)

B．1年以上2年以內(nèi) C．1年以上5年以內(nèi) D．5年以上

9、標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購(gòu)綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的__折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．現(xiàn)值

10、__證券組合通常投資于市政債券。A．收入型 B．貨幣市場(chǎng)型 C．增長(zhǎng)型 D．避稅型

11、股票是一種有價(jià)證券，它是__簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A．合伙企業(yè) B．有限公司

C．股份有限公司 D．注冊(cè)公司

12、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的相關(guān)期貨和約價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為__ A．實(shí)值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．兩平期權(quán) D．看跌期權(quán)

13、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國(guó)證券交易所不可以采取的措施是（）。A．口頭警示? B．書面警示? C．約見談話? D．予以罰款

14、關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件，下列說(shuō)法不正確的是__。A．注冊(cè)資本不低于5億元人民幣

B．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全 C．從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

15、不屬于按購(gòu)并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分的是__。A．要約收購(gòu) B．混合收購(gòu) C．橫向收購(gòu) D．縱向收購(gòu)

16、上海證券交易所對(duì)B股(人民幣特種股票)實(shí)行T+3交收方式的程序中，__日，證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會(huì)員的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1

17、獨(dú)立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過(guò)__年。A．10 B．6 C．15 D．8

18、關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是__。A．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

19、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之間的契約。A．基金契約 B．招募說(shuō)明書 C．托管協(xié)議 D．發(fā)起人協(xié)議

20、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是__ A．經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析

B．公司產(chǎn)品與市場(chǎng)分析、公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司證券投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)分析

C．市場(chǎng)的行為包含一切信息、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)、歷史會(huì)重復(fù) D．經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)、投資學(xué)

21、在回購(gòu)交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分__。A．券種 B．回購(gòu)期限 C．債券利率 D．債券價(jià)格

22、通過(guò)證券組合與證券市場(chǎng)線之間的落差來(lái)進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的是__。A．詹森指數(shù) B．特雷諾指數(shù) C．夏普指數(shù) D．威廉指數(shù)

23、高收益?zhèn)挚梢苑Q為__。A．垃圾債券 B．完美債券 C．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券 D．貼現(xiàn)債券

24、以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A．40% B．35% C．25% D．20%

25、（）指基金在證券交易所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算，包括申購(gòu)、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開放式基金的申購(gòu)與贖回等的資金清算。A．場(chǎng)外資金清算

B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C．交易所交易資金清算 D．場(chǎng)內(nèi)資金清算

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在國(guó)債實(shí)物券交易中，禁止欠庫(kù)行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“__”制度。A．先入庫(kù)，后買進(jìn) B．先買進(jìn)，后入庫(kù) C．先賣出，后入庫(kù) D．先入庫(kù)，后賣出

2、下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．證券業(yè)協(xié)會(huì)

B．證券登記結(jié)算公司 C．律師事務(wù)所 D．證券交易所

3、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心接受__監(jiān)管。A．財(cái)政部 B．銀監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)人民銀行 D．證券會(huì)

4、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi)，提交中期報(bào)告。A．2 B．3 C．5 D．6

5、下列較容易受購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)損害的證券是__。A．保值債券 B．浮動(dòng)收益?zhèn)鶆?wù) C．固定收益?zhèn)?D．優(yōu)先股

6、在超額配售權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露的內(nèi)容不包括（）。

A．發(fā)行人本次發(fā)行的股份總量 B．發(fā)行人本次籌資總金額

C．因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)

D．從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票所發(fā)生的費(fèi)用

7、關(guān)于證券交易與證券發(fā)行之間的關(guān)系，下列表述不正確的是__。A．兩者相互促進(jìn) B．兩者相互制約

C．證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提

D．證券發(fā)行使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券交易的順利進(jìn)行

8、自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括__方面。A．自營(yíng)業(yè)務(wù)決策管 B．自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理

C．自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查 D．自營(yíng)投資時(shí)間管理

9、下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15—9:25，9:30—11:30．13:00—15:00 B．深證證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15— 11:30，13:00—15:00 C．每個(gè)交易日9:20—9:25，14:57—15:00深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)進(jìn)行處理

D．深證證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15— 9:25，9:30—11:30．13:00—15:00 E．每個(gè)交易日9:20-9:25為開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所主機(jī)不接受撤單申報(bào)

10、銀行間債券市場(chǎng)的甲類市場(chǎng)成員__。A．具有代理與自營(yíng)資格 B．只具自營(yíng)資格 C．只具代理資格 D．不具自營(yíng)資格

11、決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有__。A．基金規(guī)模 B．基金風(fēng)險(xiǎn) C．基金表現(xiàn) D．最低投資額

12、股息的具體形式可以是__。A．現(xiàn)金股息 B．負(fù)債股息 C．財(cái)產(chǎn)股息 D．股票股息

13、關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)

B．要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

C．發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

D．發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)

14、基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是基金所持有的__。A．全部負(fù)債 B．全部資產(chǎn) C．高收益資產(chǎn)

D．扣除負(fù)債后的資產(chǎn)

15、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)信息技術(shù)內(nèi)部控制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。

A．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)實(shí)行雙人雙崗

B．保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)和完整，并能及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞 C．系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)逐月備份并異地妥善存放

D．系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存 15年

16、企業(yè)股份制改組方案一般應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則不包括__。A．突出主營(yíng)業(yè)務(wù)

B．避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少關(guān)聯(lián)交易 C．保持較高的資產(chǎn)總額與資產(chǎn)利潤(rùn)率

D．明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系

17、根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該__。

A．買入被低估的股票，賣出被高估的股票 B．買入被低估的股票，買入被高估的股票 C．賣出被低估的股票，買入被高估的股票 D．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票

18、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有（）。A．封閉式基金有固定的存續(xù)期限，開放式基金沒有固定的存續(xù)期限 B．封閉式基金在運(yùn)作中的規(guī)模不固定，開放式基金的規(guī)模是固定的 C．封閉式基金通過(guò)交易所交易，開放式基金通過(guò)專門渠道申購(gòu)和贖回

D．封閉式基金是投資人與投資人之間進(jìn)行交易的，開放式基金是管理人和投資人之間進(jìn)行申購(gòu)和贖回的

19、普通股股東的義務(wù)有__。A．遵守公司章程

B．依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金 C．除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股 D．必須親自參加股東大會(huì) 20、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是__。A．沒收非法所得 B．由司法部門解決 C．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

D．警告并處以非法所得加倍罰款

21、QDⅡ基金合同、招募說(shuō)明書中的特殊披露要求不包括__。A．境外投資顧問(wèn)和境外托管人信息 B．投資交易信息

C．投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息 D．基金利潤(rùn)分配信息

22、__是指股票的市場(chǎng)價(jià)格反映影響股票價(jià)格信息的充分程度。A．市場(chǎng)靈敏度 B．市場(chǎng)有效性 C．市場(chǎng)長(zhǎng)期性 D．市場(chǎng)有機(jī)性

23、關(guān)于黃金分割線的論述中，正確的有__。A．黃金分割線是水平的直線

B．每個(gè)支撐位或壓力位相對(duì)而言是固定的 C．黃金分割線只注重位置而不注重時(shí)間 D．黃金分割線只注重時(shí)間而不注重位置

24、按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為（）。A．普通股票 B．記名股票 C．優(yōu)先股票 D．無(wú)記名股票

25、投資者可將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管，這一過(guò)程稱為__。A．雙重托管 B．轉(zhuǎn)托管 C．復(fù)合托管 D．指定托管

第四篇：2016年貴州證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

2016年貴州證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.下列關(guān)于憑證式債券的論述，錯(cuò)誤的是（）。A．憑證式債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券

B．我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行 C．券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫實(shí)際的繳款金額 D．可記名、掛失，不能上市流通，從購(gòu)買之日起計(jì)息

2.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過(guò)程稱之為__。

A．交易性過(guò)戶 B．證券賬戶轉(zhuǎn)讓 C．集中交易過(guò)戶

D．集中證券賬戶變更

3.業(yè)務(wù)檔案的保存期限不得少于__年。A．3 B．5 C．10 D．15

4.我國(guó)《證券公司管理辦法》規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類證券公司具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員應(yīng)不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10

5.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是（）。A．交易的組織者? B．交易的直接參與者? C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者? D．交易的監(jiān)管者

6.（）被視為最具權(quán)威性的股份指數(shù)，也被認(rèn)為是反映美國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)最靈敏的指標(biāo)。

A．金融時(shí)報(bào)交易所指數(shù) B．日經(jīng)225股價(jià)指數(shù) C．道瓊斯股價(jià)平均數(shù)

D．NASDAQ市場(chǎng)及其指數(shù)

7.計(jì)算存貨周轉(zhuǎn)率，不需要用到的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)是__。A．年末存貨 B．營(yíng)業(yè)成本 C．營(yíng)業(yè)收入 D．年初存貨

8.在證券組合管理的基本步驟中，投資時(shí)機(jī)的選擇是（）階段的主要工作。A．進(jìn)行證券投資分析 B．組建證券投資組合 C．投資組合的修正 D．投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

9.收購(gòu)人發(fā)出__的，應(yīng)當(dāng)在要約收購(gòu)報(bào)告書中充分披露終止上市的風(fēng)險(xiǎn)、終止上市后收購(gòu)行為完成的時(shí)間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排。A．全面要約 B．部分要約 C．要約邀請(qǐng) D．都不是

10.我國(guó)交易所市場(chǎng)對(duì)附息債券的計(jì)息規(guī)定是，全年天數(shù)統(tǒng)一按__天計(jì)算，利息累積天數(shù)規(guī)則是“按實(shí)際天數(shù)計(jì)算，算頭不算尾、閏年2月29日不計(jì)息”。A．360 B．364 C．365 D．366

11.在下列與黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中，__組最為重要，股價(jià)極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236

12.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高，贖回的期權(quán)價(jià)值就越小，越有利于轉(zhuǎn)債持有人

B．在股價(jià)走勢(shì)向好時(shí)，贖回條款實(shí)際上起到強(qiáng)制轉(zhuǎn)股的作用

C．股票波動(dòng)率越大，期權(quán)的價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高 D．轉(zhuǎn)股價(jià)格越低，期權(quán)價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高

13.假設(shè)某開放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.50元，申購(gòu)手續(xù)費(fèi)率為3%，贖回手續(xù)費(fèi)率是2%，則該基金的申購(gòu)價(jià)和贖回價(jià)分別為__元。A．1.50；1.50 B．[1.50×(1+3%)]；1.50 C．[1.50×(1+3%)]；[1.50×(1+2%)] D．[1.50×(1+3%)]；[1.50×(1-2%)]

14.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

15.在各種融資方式中，收購(gòu)公司一般最后才選擇__。A．公司內(nèi)部自由資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

16.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是__。A．美國(guó)聯(lián)邦基金利率

B．新加坡銀行同業(yè)拆放利率 C．倫敦銀行同業(yè)拆放利率 D．香港銀行同業(yè)拆放利率

17.__是基金設(shè)立申報(bào)過(guò)程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

A．基金契約 B．招募說(shuō)明書 C．托管協(xié)議 D．代銷協(xié)議

18.1924年3月21日，馬薩諸塞投資信托基金在波士頓成立，這是被認(rèn)為真正具有現(xiàn)代面貌的投資基金，也是第一只（）。A．公司型開放式基金 B．契約型投資基金 C．股票基金 D．封閉式基金

19.2006年2月9日，中國(guó)人民銀行發(fā)行了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國(guó)家開發(fā)銀行和__完成首筆交易。A．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 B．中國(guó)光大銀行 C．中國(guó)建設(shè)銀行 D．中國(guó)民生銀行

20.以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．法律風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．政策風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

21.某投資者購(gòu)買了一張面值1000元，期限180天，年貼現(xiàn)率為12%的貼現(xiàn)債券。則此貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格為__。A．880元 B．900元 C．940元 D．1000元

22.一證券投資者以每股15元的價(jià)格買入20000股股票，那么，該投資者最低需要以__元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費(fèi)用按規(guī)定計(jì)收)。A．15.08 B．15.10 C．15.15 D．15.18

23.如果證券A的投資收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，證券A的期望收益率等于__。A．1.2% B．1.8% C．9.0% D．9.5%

24.__屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為。

A．以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券 B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 C．將自營(yíng)賬戶借給他人使用

D．委托其他證券公司代為買賣證券

25.在各種融資方式中，收購(gòu)公司一般最后才選擇__。A．公司內(nèi)部自由資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

26.新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至__萬(wàn)元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

27.下列對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)，正確的是__。

A．指證券公司為公司買賣證券、收取傭金并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為 B．沒有投機(jī)性，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不大

C．有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性 D．很少有操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

28.在股份有限公司的新設(shè)分立方式下，公司將其__分割為兩個(gè)部分以上另外設(shè)立兩個(gè)公司。A．全部財(cái)產(chǎn) B．全部負(fù)債 C．全部業(yè)務(wù) D．全部債權(quán)

29.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進(jìn)行的業(yè)績(jī)排序是一致的

B．夏普指數(shù)可以同時(shí)對(duì)組合的深度與廣度加以考察

C．一個(gè)分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差 D．基金組合的績(jī)效可以從深度與廣度兩個(gè)方面進(jìn)行

30.關(guān)于股份有限公司分立，下列說(shuō)法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個(gè)股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩個(gè)部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司，原公司的法人地位延續(xù) D．派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司，原公司消失。公司分立，其財(cái)產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

31.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括__四個(gè)方面。A．剛正不阿、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民 B．勤奮踏實(shí)、一絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé) C．正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法 D．嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛、照章辦事

32.基金資金清算根據(jù)交易場(chǎng)所的不同分為__。A．本地債券市場(chǎng)結(jié)算 B．交易所交易資金清算

C．全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算 D．場(chǎng)外資金清算

33.上市公司______、______應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。__ A．董事；高級(jí)管理人員 B．監(jiān)事；高級(jí)管理人員 C．董事；監(jiān)事 D．董事長(zhǎng)；監(jiān)事

34.造成不同地區(qū)的客戶具有不同需求的基本因素是__。A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行為因素

35.不屬于會(huì)計(jì)報(bào)表附注披露的內(nèi)容有__。

A．半報(bào)告一般不需要披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì) B．半報(bào)告要對(duì)人事變動(dòng)的狀況作出說(shuō)明

C．半報(bào)告只對(duì)當(dāng)期的報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行說(shuō)明，不需要說(shuō)明兩個(gè)的報(bào)表項(xiàng)目

D．半報(bào)告不需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況，關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于報(bào)告

36.小公司的投資組合收益通常__股票市場(chǎng)的整體表現(xiàn)。A．優(yōu)于 B．劣于 C．等同于

D．可能優(yōu)于也可能劣于

37.從處理方式來(lái)看，證券公司都以__為對(duì)手辦理清算、交割與交收。A．證監(jiān)會(huì) B．交易所

C．其他證券公司 D．上市公司

38.債券募集說(shuō)明書所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由（）有從業(yè)資格的人員簽署。A．1名

B．至少2名 C．3名以上 D．5名以上

39.國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是__，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。A．外國(guó)貨幣 B．國(guó)際通用貨幣 C．本國(guó)貨幣

D．本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣

40.（）是自我整改的一種處置措施。A．托管、接管 B．行政重組 C．撤銷

D．停業(yè)整頓

41.某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A.B.C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00元、8.00元、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬(wàn)股、9000萬(wàn)股、6000萬(wàn)股。某交易日，這三種股票的收盤價(jià)分別為9.50元、19.00元、8.20元。設(shè)基期指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是__。A．2158.82點(diǎn) B．456.92點(diǎn) C．463.21點(diǎn) D．2188.55點(diǎn)

42.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)由__監(jiān)督管理。A．滬、深證券交易所 B．中央結(jié)算公司 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．中國(guó)結(jié)算公司

43.運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表__。A．市盈率 B．市凈率 C．負(fù)債率 D．利潤(rùn)率

44.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到__時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。A．25% B．30% C．35% D．75%

45.保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司募集資金管理事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后（）內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。A．一周 B．兩周

C．10個(gè)工作日 D．15個(gè)工作日

46.下列各項(xiàng)中，屬于基金臨時(shí)信息披露的是__。A．基金份額發(fā)售公告

B．基金份額上市交易公告書 C．基金份額凈值公告 D．澄清公告

47.目前我國(guó)交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A．3000 B．3500 C．4000 D．5000

48.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，通常__。A．交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 B．交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜 C．交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 D．交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

49.債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率的主要確定依據(jù)是（）。A．現(xiàn)券的市場(chǎng)價(jià)格 B．現(xiàn)券的年利率 C．回購(gòu)期限

D．資金的年收益率

50.關(guān)于基金銷售渠道，以下說(shuō)法不正確的是__。

A．基金各銷售渠道針對(duì)不同的客戶，不存在沖突和競(jìng)爭(zhēng)

B．國(guó)有商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶群

C．基金管理公司通過(guò)建立具備專業(yè)素質(zhì)的直銷隊(duì)伍，為大型的投資機(jī)構(gòu)、一般企業(yè)及個(gè)人等提供專業(yè)化服務(wù)

D．相比商業(yè)銀行，券商網(wǎng)點(diǎn)擁有更多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，可以為投資者提供個(gè)性化的服務(wù)

第五篇：山西省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券試題

山西省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司

債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.行業(yè)分類的依據(jù)主要是__。A．公司所屬行業(yè)的類型

B．公司收入或利潤(rùn)的來(lái)源比重 C．產(chǎn)品的結(jié)構(gòu) D．原材料的來(lái)源

2.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．6

3.下列不屬于內(nèi)幕信息的是__。A．公司分配股利或者增資的計(jì)劃 B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

D．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的35%

4.關(guān)于客戶開立資金賬戶環(huán)節(jié)，下列表述不正確的是__。A．需到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)開立資金賬戶

B．若條件允許，證券經(jīng)紀(jì)商接受網(wǎng)上開戶申請(qǐng) C．應(yīng)按證券經(jīng)紀(jì)商要求如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)表

D．如果客戶沒有存管銀行的一般存款賬戶，則還要開立此賬戶

5.某債券面值100元，每半年付息一次，利息4元，債券期限為5年，若一投資者在該債券發(fā)行時(shí)以：108.53元購(gòu)得，問(wèn)其實(shí)際的年收益率是__ A．6.09% B．5.88% C．6.25% D．6.41%

6.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，在冊(cè)的股東在__后享受分紅派息權(quán)利。A．股權(quán)登記日收市 B．除權(quán)日收市 C．除息日收市 D．上市日收市

7.債券投資者面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．贖回風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

8.募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分通過(guò)向社會(huì)（）而設(shè)立的方式。A．定向發(fā)行 B．私募 C．公開發(fā)行 D．招募

9.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是__。A．董事會(huì) B．會(huì)員大會(huì) C．股東大會(huì) D．主席大會(huì)

10.下面有關(guān)證券交易方式的論述，不正確的是__。A．拍賣和標(biāo)購(gòu)是信用交易的兩種具體方式

B．回轉(zhuǎn)交易當(dāng)天成交的證券可以立即做反向交易 C．拍賣和標(biāo)購(gòu)是證券交易所大批交易的兩種競(jìng)價(jià)方式 D．特種交易是指同一種上市證券買賣數(shù)額很大的交易

11.理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的__要求提供服務(wù)的人員有扎實(shí)的金融證券知識(shí)基礎(chǔ)，對(duì)相關(guān)的金融市場(chǎng)及其交易機(jī)制、相關(guān)的金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益性有清晰的認(rèn)識(shí)，在此基礎(chǔ)上提供專業(yè)性的判斷。

A．顧問(wèn)性 B．專業(yè)性 C．綜合性 D．長(zhǎng)期性

12.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不包括__。A．與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn) B．證券承銷與保薦 C．證券資產(chǎn)管理

D．借用客戶資金進(jìn)行證券買賣

13.國(guó)內(nèi)第一只以債券投資為主的證券投資基金是（）。A．招商安泰系列基金 B．南方避險(xiǎn)增值基金 C．華安現(xiàn)金富利基金 D．南方寶元債券基金

14.關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述__是不正確的。A．證券公司可接受客戶的委托 B．證券公司不賺差價(jià)

C．證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

D．證券公司可以降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

15.深證證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅為__，自上市首日起執(zhí)行。A．5% B．10% C．15% D．無(wú)限制

16.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)__的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。A．證券公司所在地 B．證券交易所所在地 C．期貨公司所在地 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定

17.應(yīng)計(jì)收益率每下降或上升1個(gè)基點(diǎn)時(shí)的價(jià)格波動(dòng)性是__。A．遞減的 B．不同的 C．相同的 D．遞減的18.公司內(nèi)部控制的核心是__，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。A．權(quán)利制衡 B．明確責(zé)任 C．風(fēng)險(xiǎn)控制 D．嚴(yán)格授權(quán)

19.關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述錯(cuò)誤的是__。

A．一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo) B．一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)

C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的 D．債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型

20.股份有限公司董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的__選舉產(chǎn)生。A．超過(guò)1/2 B．超過(guò)2/3 C．超過(guò)3/4 D．全體一致

21.下列關(guān)于影響債券投資價(jià)值的因素的分析中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．信用級(jí)別越低的債券，債券的內(nèi)在價(jià)值也越低 B．市場(chǎng)總體利率水平下降時(shí)，債券的內(nèi)在價(jià)值也下降 C．債券的票面利率越低，債券價(jià)值的易變性也越大 D．低利付息債券比高利付息債券的內(nèi)在價(jià)值要高

22.以下不是非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是__。A．股息分派以為界

B．股息分派以固定股息率為上限 C．股東收入的穩(wěn)定性高 D．公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕

23.任何金融工具都可能出現(xiàn)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來(lái)資產(chǎn)損失的可能性，這說(shuō)明金融衍生工具具有__。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．法律風(fēng)險(xiǎn) D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

24.以下不可能出現(xiàn)的無(wú)差異曲線是（）A.A B.B C.C D.D

25.深證證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅為__，自上市首日起執(zhí)行。A．5% B．10% C．15% D．無(wú)限制

26.中國(guó)人民銀行從2001年7月份起，將證券公司客戶保證金計(jì)入__。A．M0 B．M1 C．M2 D．M3

27.目前我國(guó)投資者的資金賬戶一般是在__開立。A．經(jīng)紀(jì)商 B．商業(yè)銀行 C．第三方

D．證券登記結(jié)算公司

28.證券公司營(yíng)銷管理活動(dòng)中的其他風(fēng)險(xiǎn)包括營(yíng)銷責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，其不包括__。A．產(chǎn)品責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) B．雇主責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) C．合同責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

D．營(yíng)銷決策對(duì)銷售的風(fēng)險(xiǎn)

29.下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的說(shuō)法中，不恰當(dāng)?shù)氖莀_。

A．為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會(huì)計(jì)核算部門可以混合操作 B．要從指導(dǎo)思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠(chéng)信、公平的經(jīng)營(yíng)理念 C．對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批 D．加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制

30.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司為__提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A．境內(nèi)上市公司 B．海外上市公司 C．非上市公司 D．民營(yíng)企業(yè)

31.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券具有__。A．獨(dú)立性 B．綜合性 C．專用性 D．公用性

32.股票上市應(yīng)公告持有公司股份最多的前——名股東的名單和持股數(shù)額。A．5 B．10 C．20 D．30

33.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財(cái)務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票__。A．可以進(jìn)行再質(zhì)押，也可單項(xiàng)賣出 B．只能進(jìn)行再質(zhì)押

C．可以進(jìn)行同業(yè)回購(gòu)，也可單項(xiàng)賣出 D．只能單向賣出

34.（）有權(quán)根據(jù)并購(gòu)重組申請(qǐng)人及其他相關(guān)單位和個(gè)人提出的書面申請(qǐng)，決定相關(guān)并購(gòu)重組委委員是否回避。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．并購(gòu)重組委其他人員 D．并購(gòu)重組委召集人

35.下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．證券登記結(jié)算公司 C．投資咨詢機(jī)構(gòu) D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

36.按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為__。A．收益保證型和非收益保證型兩大類 B．收益保證型和保本型

C．收益保證型和保證最低收益型

D．收益保證型、保本型和保證最低收益型

37.2008年4月12日，中國(guó)人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規(guī)程》 C．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規(guī)程》

38.完全預(yù)期理論__。

A．只承認(rèn)對(duì)未來(lái)短期利率的預(yù)期可能影響遠(yuǎn)期利率 B．承認(rèn)存在其他因素影響遠(yuǎn)期利率 C．只承認(rèn)市場(chǎng)流動(dòng)性影響遠(yuǎn)期利率

D．認(rèn)為市場(chǎng)流動(dòng)性可以系統(tǒng)地影響遠(yuǎn)期利率

39.不采取公示制度，向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是__。A．上市證券 B．非上市證券 C．公募證券 D．私募證券

40.債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是__。A．債券和股票都屬于有價(jià)證券

B．盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的

C．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定 D．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

41.在深圳證券交易所，接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至11：30、__。A．15：00至15：30 B．13：00至15：30 C．15：30至16：00 D．13：00至15：00

42.在股份有限公司的新設(shè)分立方式下，公司將其__分割為兩個(gè)部分以上另外設(shè)立兩個(gè)公司。A．全部財(cái)產(chǎn) B．全部負(fù)債 C．全部業(yè)務(wù) D．全部債權(quán)

43.證券公司為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)__為客戶提供資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A．公司賬戶 B．該客戶的賬戶

C．證券登記結(jié)算公司賬戶 D．專門賬戶

44.新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A．發(fā)行人應(yīng)披露最近1期期末的主要債項(xiàng) B．發(fā)行人應(yīng)披露最近3期期末的主要債項(xiàng) C．銀行借款 D．貸款用途

45.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審。在初審過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將就發(fā)行人的投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策征求國(guó)家發(fā)改委的意見。國(guó)家發(fā)改委自收到文件后，在（）個(gè)工作日內(nèi)，將有關(guān)意見函告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．10 B．15 C．20 D．25

46.2007年11月7日，__發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)其中《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯(lián)合47.目前，我國(guó)基金大部分按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

48.股票的市場(chǎng)價(jià)格主要由__所決定，同時(shí)也受許多其他因素的影響。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．理論價(jià)值

49.證券分析師不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預(yù)測(cè)和建議，這是證券投資分析師的__。A．獨(dú)立誠(chéng)信原則的內(nèi)涵之一 B．謹(jǐn)慎客觀原則的內(nèi)涵之一 C．勤勉盡職原則的內(nèi)涵之一 D．公正客觀原則的內(nèi)涵之一

50.證券組合管理的具體內(nèi)容包括__ A．計(jì)劃、選擇、執(zhí)行、監(jiān)督

B．汁劃、分析、選擇、監(jiān)督、評(píng)價(jià) C．計(jì)劃、分析、選擇時(shí)機(jī)、修正、評(píng)價(jià) D．計(jì)劃、選擇時(shí)機(jī)、選擇證券、監(jiān)督