第一篇：2016年上半年重慶省基金從業(yè)資格：?jiǎn)卫c復(fù)利試題（精選）

2016年上半年重慶省基金從業(yè)資格：?jiǎn)卫c復(fù)利試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、下列關(guān)于基金管理公司獨(dú)立董事的說(shuō)法，不正確的有__。A．獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/2 B．督察長(zhǎng)的聘任需經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C．獨(dú)立董事要承擔(dān)保護(hù)投資者權(quán)益的特殊監(jiān)督責(zé)任

D．獨(dú)立董事可對(duì)基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關(guān)聯(lián)交易起到一定的限制作用

2、下列屬于基金銷售監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章的有__。A．《證券投資基金管理公司管理辦法》 B．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》

3、基金銷售中公共關(guān)系所關(guān)注的公眾包括__。A．新聞媒介 B．證券分析師 C．監(jiān)管機(jī)構(gòu) D．員工

4、下列關(guān)于基金銷售流程的說(shuō)法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)和提供售后跟蹤服務(wù)

B．基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購(gòu)超過(guò)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)

C．基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語(yǔ)以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性 D．基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場(chǎng)資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議

5、__標(biāo)志著我國(guó)全國(guó)性基金市場(chǎng)的誕生。

A．中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)金信基金在上海證券交易所上市 B．中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)金信基金在深圳證券交易所上市 C．中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市 D．中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在深圳證券交易所上市

6、下列關(guān)于印花稅的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有__。A．基金買賣股票暫免征收印花稅

B．對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅 C．對(duì)個(gè)人投資者買賣股票暫免征收印花稅

D．對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

7、基金公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)安排必須堅(jiān)持以____利益最大化和提高公司效益為基本準(zhǔn)則。

A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：基金監(jiān)管人

8、無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A．股票名稱 B．股票編號(hào)

C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利

9、在基金運(yùn)作過(guò)程中，基金要承擔(dān)一些必要的費(fèi)用，包括__。A．基金管理費(fèi) B．基金交易費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．基金贖回費(fèi)

10、基金銷售機(jī)構(gòu)是受__委托從事基金銷售的機(jī)構(gòu)。A．基金機(jī)構(gòu)投資者 B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．基金管理公司

11、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A．2 B．3 C．5 D．10

12、__是指將投資人應(yīng)分配的凈利潤(rùn)按除息日份額凈值折算為等值的新的基金份額記入投資人基金賬戶的分紅方式。A．股票分紅方式 B．現(xiàn)金分紅方式 C．紅利再投資 D．股票買賣差價(jià) 13、2004年年底我國(guó)推出的首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)是__。A．深證100ETF B．華夏上證50ETF C．上證180ETF D．上證紅利ETF

14、以下關(guān)于資本證券的敘述錯(cuò)誤的是__。

A．資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券 B．持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)

C．廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券 D．有價(jià)證券是資本證券的主要形式

15、某投資人投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購(gòu)份額為（）。A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22

16、由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易，因此其注冊(cè)登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由____辦理。A：基金公司 B：商業(yè)銀行 C：基金管理人

D：中國(guó)證券登記結(jié)算公司

17、基金銷售機(jī)構(gòu)的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，從而使銷售業(yè)務(wù)無(wú)法正常進(jìn)行而可能帶來(lái)的損失，這屬于基金銷售業(yè)務(wù)中的__。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C．管理風(fēng)險(xiǎn) D．操作風(fēng)險(xiǎn)

18、根據(jù)基金銷售適用性的及時(shí)性原則，確保理財(cái)經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎(chǔ)包括__。

A．銀行網(wǎng)的基金產(chǎn)品銷售信息系統(tǒng)要及時(shí)定期更新相關(guān)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．銀行柜臺(tái)上銷售的基金的相關(guān)宣傳資料也需要及時(shí)更新 C．對(duì)客戶的信息要?jiǎng)討B(tài)跟蹤和收集整理

D．基金公司通過(guò)各種講座、報(bào)告會(huì)等形式來(lái)進(jìn)行投資者教育工作

19、基金年度報(bào)告應(yīng)該在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。A．15? B．45? C．60? D．90

20、政府債券的最初功能是____ A：彌補(bǔ)財(cái)政赤字 B：籌措建設(shè)資金

C：便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì) D：便于金融調(diào)控

21、人們的金融產(chǎn)品選擇依賴____如個(gè)人成長(zhǎng)的文化背景.社會(huì)階層.家庭.身份和社會(huì)地位。A：外在因素 B：內(nèi)在因素

C：個(gè)人自身因素 D：環(huán)境因素

22、目前，我國(guó)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理__的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。A．國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投資人自己申請(qǐng)

23、以下屬于金融遠(yuǎn)期合約的有__。A．遠(yuǎn)期外匯合約 B．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 C．遠(yuǎn)期股指合約 D．遠(yuǎn)期貨幣合約

24、基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得有的行為包括（）。A．為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金

B．以書(shū)面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān)

C．個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利

D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易

25、股票具有的特征有__。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．永久性 D．參與性

26、關(guān)于基金經(jīng)理的分析與評(píng)價(jià)，考察的方面一般不包括__。A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B．投資理念 C．家庭背景 D．操作風(fēng)格

27、處于家庭衰老期的家庭投資應(yīng)以__為主。A．偏保守的平衡資產(chǎn)配置 B．偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置 C．長(zhǎng)期投資的權(quán)益投資工具 D．固定收益工具

28、下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的說(shuō)法，不正確的是__。A．LOF是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

B．只有大投資者才能在交易所一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行LOF的申購(gòu)和贖回 C．LOF一般不會(huì)像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價(jià)交易現(xiàn)象

D．LOF的申購(gòu)和贖回既可在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行，又可在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行

29、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從__明確了基金銷售業(yè)務(wù)信息管理和信息系統(tǒng)的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自助式前臺(tái)系統(tǒng) B．后臺(tái)管理系統(tǒng)

C．信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送

30、以下情況中，開(kāi)放式基金____能提前終止基金運(yùn)行。

A：存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬(wàn)元 B：存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人 C：基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會(huì)決議通過(guò) D：基金管理人因故退任或被撤換，無(wú)新的托管人承繼的

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、開(kāi)放式基金申購(gòu)一般采用__方式。A．部分繳款 B．全額繳款 C．保證金繳款 D．固定金額繳款

32、以下不是按照債券發(fā)行者分類的基金是__。A．政府債券基金 B．金融債券基金 C．公司債券基金 D．垃圾債券基金

33、證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)最近____年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A：1 B：2 C：3 D：4

34、對(duì)于持有期低于__年的投資人，開(kāi)放式基金的基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)用。A．3 B．4 C．5 D．6

35、對(duì)__申購(gòu)和贖回基金份額的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅。A．銀行 B．個(gè)人

C．非金融機(jī)構(gòu) D．保險(xiǎn)公司

36、董事會(huì)每年應(yīng)至少召開(kāi)____定期會(huì)議。A：1次 B：3次 C：2次 D：無(wú)限制

37、以下選項(xiàng)中，屬于客戶關(guān)系建立工作的有__。A．明確目標(biāo)客戶市場(chǎng) B．客戶的尋找 C．客戶的溝通

D．客戶關(guān)系的維護(hù) 38、2003年8月4日以后，中國(guó)證券登記結(jié)算公司要求以____名義開(kāi)立清算備付金賬戶，并通過(guò)該賬戶完成所托管基金資金結(jié)算。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金

D：托管人和基金聯(lián)名

39、當(dāng)封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格______基金份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易，這時(shí)折(溢)價(jià)率為_(kāi)_____。__ A．高于；正數(shù) B．低于；負(fù)數(shù) C．低于；正數(shù) D．高于；負(fù)數(shù)

40、____基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金，主要以大盤藍(lán)籌股.公司債.政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對(duì)象 A：成長(zhǎng)型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金

41、__是指當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金投資人的合法利益。A．投資人利益優(yōu)先原則 B．全面性原則 C．客觀性原則 D．及時(shí)性原則

42、在評(píng)估基金歷史業(yè)績(jī)時(shí)，可以考察其風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益。其中，以資本資產(chǎn)定價(jià)理論為基礎(chǔ)，比較相同風(fēng)險(xiǎn)水平下的超額收益大小的指標(biāo)有__。A．夏普指標(biāo) B．特雷諾指標(biāo) C．Stutzer指標(biāo) D．詹森指標(biāo)

43、在基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)中，____處于核心地位。A：公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層 B：監(jiān)管層

C：公司董事會(huì) D：經(jīng)營(yíng)層

44、以下關(guān)于基金信息披露描述中，不正確的是__。

A．基金運(yùn)作信息的披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見(jiàn)的，基金臨時(shí)信息的披露時(shí)間一般無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)

B．存續(xù)期募集信息披露主要是指封閉式基金在基金合同生效后每6個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)

C．基金定期報(bào)告主要指基金年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告

D．基金運(yùn)作信息披露文件包括基金份額上市交易公告書(shū)、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告以及基金定期報(bào)告

45、關(guān)于有價(jià)證券的期限性，下列描述正確的有__。

A．債券的期限不具法律約束力，但可以對(duì)融資雙方權(quán)益起到保護(hù)作用 B．股票一般沒(méi)有期限性 C．股票可以視為無(wú)期證券

D．債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對(duì)融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求

46、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__。A．證券投資咨詢公司 B．律師事務(wù)所

C．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

47、我國(guó)基金管理費(fèi)按__支付。A．日 B．周 C．月 D．季

48、以下屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管手段的有__。A．自律手段 B．法律手段 C．經(jīng)濟(jì)手段 D．行政手段

49、我國(guó)____規(guī)定“基金管理公司向特定對(duì)象募集資金或者接受特定對(duì)象財(cái)產(chǎn)委托從事證券投資活動(dòng)的具體管理辦法，由國(guó)務(wù)院根據(jù)本法的原則另行規(guī)定?！?A：《證券投資基金法》 B：《中華人民共和國(guó)公司法》 C：《中華人民共和國(guó)證券法》 D：《中華人民共和國(guó)刑法》

50、某股票基金期初份額凈值為1.2125元，期末份額凈值為1.2545元，期間分紅0.1500元/份。如果不考慮分紅再投資，那么該基金的凈值增長(zhǎng)率為_(kāi)_。A．3.46% B．8.25% C．15.84% D．16.27%

51、國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制，其中，注冊(cè)制實(shí)行__。A．公開(kāi)管理原則 B．實(shí)質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則

52、基金持有人享有__等法定權(quán)利。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運(yùn)作管理權(quán) C．剩余基金資產(chǎn)分配權(quán) D．基金資產(chǎn)保管權(quán)

53、管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前____日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A：30 B：60 C：90 D：120

54、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是__。A．結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品 B．組合化金融衍生產(chǎn)品 C．證券化金融衍生產(chǎn)品 D．混合化金融衍生產(chǎn)品

55、針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型、陌生關(guān)系型客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法有__。A．緣故法 B．介紹法

C．問(wèn)卷調(diào)查法 D．陌生拜訪法

56、在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是__。A．浮動(dòng)利率債券 B．憑證式債券 C．零息債券

D．固定利率債券

57、在證券組合管理的基本步驟中，投資時(shí)機(jī)的選擇是____階段的主要工作。A：進(jìn)行證券投資分析 B：組建證券投資組合 C：投資組合的修正 D：投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

58、通常，經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是__． A．復(fù)蘇階段——股價(jià)低迷 B．高漲階段——股價(jià)上漲 C．危機(jī)階段——股價(jià)下跌 D．蕭條階段——股價(jià)回升

59、關(guān)于對(duì)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說(shuō)法正確的有__。A．具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存儲(chǔ)的技術(shù)特征

B．制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練

C．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

D．系統(tǒng)數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年

60、試點(diǎn)發(fā)展階段，基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高，具體表現(xiàn)有__。A．以上市證券為基本投資方向，限制投向?qū)崢I(yè)部門 B．在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的審批制 C．明確基金托管人在基金運(yùn)作中的作用 D．建立較為嚴(yán)格的信息披露制度

第二篇：四川省2017年上半年基金從業(yè)資格：?jiǎn)卫c復(fù)利試題[推薦]

四川省2017年上半年基金從業(yè)資格：?jiǎn)卫c復(fù)利試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．操作風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D．不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

2、一般來(lái)講，政府債券與公司債券相比，__。A．公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低 B．公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高 C．政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高 D．政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定

3、隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家成立了主權(quán)財(cái)富基金，對(duì)此下列說(shuō)法正確的是__。

A．主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國(guó)家擁有的大量的官方外匯儲(chǔ)備

B．2007年10月29日，中國(guó)投資有限責(zé)任公司成立，成為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端

C．中國(guó)投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開(kāi)展多元投資

D．中國(guó)投資有限公司的注冊(cè)資本金為1000億美元，主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值

4、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來(lái)趨勢(shì)作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．跨期性 B．杠桿性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．投機(jī)性

5、下列__不屬于基金的運(yùn)作相關(guān)環(huán)節(jié)。A．基金收益分配 B．基金募集

C．基金投資運(yùn)作 D．基金前臺(tái)管理

6、基金托管人對(duì)所托管的基金應(yīng)當(dāng)以__為會(huì)計(jì)核算主體。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份額持有人

7、”馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一只__基金。A．封閉式 B．開(kāi)放式 C．公司型 D．契約型

8、影響股票未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括__。A．宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整 B．清算方式的變化 C．供求關(guān)系的變化 D．經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化

9、證券投資基金利潤(rùn)的主要來(lái)源包括__。A．買賣證券的價(jià)差收入 B．銷售服務(wù)費(fèi)收入 C．債券利息 D．股利

10、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的目標(biāo)是__。

A．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整

B．保證基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 C．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和投資人資金的安全

D．利于查錯(cuò)防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行

11、基金定期定額投資計(jì)劃的優(yōu)點(diǎn)有__。A．免去投資者多次申購(gòu)的煩瑣手續(xù) B．風(fēng)險(xiǎn)控制效應(yīng) C．成本效應(yīng) D．復(fù)利效應(yīng)

12、下列基金產(chǎn)品或組合中，最適合推薦給穩(wěn)健型投資者的是__。A．債券型基金 B．指數(shù)型基金 C．混合型基金 D．股票型基金

13、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。

A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制 C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用

14、基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。A．長(zhǎng)期性原則 B．全面性原則 C．一致性原則 D．強(qiáng)制性原則

15、____是QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體。A：基金注冊(cè)登記結(jié)構(gòu) B：基金管理公司 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

16、根據(jù)定量分析指標(biāo)，得出的基金分析評(píng)價(jià)的綜合結(jié)論可能不盡相同的原因有__。

A．各類數(shù)據(jù)的采樣不同 B．其分析更多基于預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)

C．對(duì)各單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行歸納分析過(guò)程中所采用的邏輯和算法不同 D．對(duì)量化指標(biāo)經(jīng)濟(jì)意義的理解和重視程度可能不盡一致

17、基金季度報(bào)告中披露的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)包括__。A．本期利潤(rùn)

B．本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額 C．期末基金資產(chǎn)凈值 D．期末基金份額凈值

18、對(duì)基金分析研究的角度主要有__。A．對(duì)基金市場(chǎng)的分析和評(píng)價(jià) B．對(duì)基金公司的分析和評(píng)價(jià) C．對(duì)單個(gè)基金的分析評(píng)價(jià) D．對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)

19、機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布時(shí)，對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間不得少于__個(gè)月。A．2 B．3 C．4 D．5

20、我國(guó)基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。

A．依法監(jiān)管原則和公開(kāi)、公平、公正原則 B．監(jiān)管與自律并重原則 C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則

21、無(wú)面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．份數(shù) B．比例 C．資金 D．?dāng)?shù)量

22、基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得有的行為包括（）。A．為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金

B．以書(shū)面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān)

C．個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利

D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易

23、申請(qǐng)基金從業(yè)人員資格者，必須年滿____周歲。A：18 B：19 C：20 D：21

24、下列關(guān)于基金份額申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，不正確的是__。

A．開(kāi)放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算

B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換

C．投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為提出基金份額申購(gòu)、贖回申請(qǐng)當(dāng)天的價(jià)格

D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)

25、廣告通過(guò)各種媒體和方式向投資者傳播，如__等。A．印刷媒體

B．戶外和公共交通廣告 C．移動(dòng)電視媒體 D．網(wǎng)站在線服務(wù)

26、海外成熟市場(chǎng)上，金融產(chǎn)品銷售過(guò)程中最基本的需要遵循的原則是__。A．“了解你的產(chǎn)品” B．“了解你的客戶” C．“了解你的職責(zé)” D．“了解你的目標(biāo)”

27、關(guān)于基金管理人和基金托管人的稅收，下列說(shuō)法正確的是__。

A．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅

B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅

C．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收企業(yè)所得稅

D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收營(yíng)業(yè)稅

28、下列各因素中，會(huì)影響基金分紅的因素包括__。A．基金分紅政策 B．基金的持股集中度 C．留存收益

D．基金行業(yè)投資集中度

29、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的____ A：2% B：3% C：4% D：5%

30、基金管理認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)的收費(fèi)方式有__。A．前端收費(fèi)方式 B．現(xiàn)金收付

C．后端收費(fèi)方式 D．賬單收付

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、境內(nèi)居民個(gè)人可以用__從事B股交易。A．現(xiàn)匯存款 B．外幣現(xiàn)鈔存款 C．外幣現(xiàn)鈔

D．從境外匯入的外匯資金

32、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后____個(gè)工作日內(nèi)披露。A：1 B：2 C：3 D：4

33、封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的__。A．50% B．60% C．80% D．90%

34、下列關(guān)于夏普指數(shù)的說(shuō)法，正確的有__。

A．也稱夏普比率，反映投資組合在承擔(dān)總風(fēng)險(xiǎn)時(shí)產(chǎn)生多少超額收益 B．目前已成為國(guó)際上最為常用的用以衡量基金績(jī)效表現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo) C．以年或年化數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，其標(biāo)準(zhǔn)差無(wú)需作額外調(diào)整

D．當(dāng)夏普指數(shù)為正值時(shí)，說(shuō)明在該時(shí)期內(nèi)基金的收益率大于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率

35、一般而言，成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金按照風(fēng)險(xiǎn)程度由高到低的排序，依次是__。

A．成長(zhǎng)型基金→收入型基金→平衡型基金 B．成長(zhǎng)型基金→平衡型基金→收入型基金 C．收入型基金→成長(zhǎng)型基金→平衡型基金 D．收入型基金→平衡型基金→成長(zhǎng)型基金

36、下列可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有__。A．基金管理人的管理費(fèi) B．基金托管人的托管費(fèi) C．基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

D．基金合同生效后的信息披露費(fèi)用

37、基金分析和評(píng)價(jià)中，全面性原則要求全面考察基金的__。A．價(jià)格 B．收益 C．風(fēng)險(xiǎn) D．結(jié)構(gòu)

38、基金績(jī)效衡量是對(duì)資產(chǎn)管理人____進(jìn)行計(jì)算。A：期望收益 B：實(shí)現(xiàn)的收益 C：組合風(fēng)險(xiǎn) D：投資成本

39、根據(jù)《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》，基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括__的核算。

A．資產(chǎn)類 B．負(fù)債類

C．資產(chǎn)負(fù)債共同類

D．所有者權(quán)益類和損益類

40、基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核的主要內(nèi)容包括__。A．基金賬務(wù)的復(fù)核 B．基金頭寸的復(fù)核 C．基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核 D．基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核

41、目前，我國(guó)封閉式基金的交易時(shí)間是每周一至周五的__。A．9:00～11:30，13:30～15:30 B．9:30～11:30，13:30～15:30 C．9:30～11:30，13:00～15:00 D．9:00～11:00，13:00～15:00

42、關(guān)于基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，以下描述正確的是__。

A．基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊(cè)登記人處登記的封閉式基金間的轉(zhuǎn)換

B．同一基金公司管理的開(kāi)放式基金和封閉式基金可互相轉(zhuǎn)換

C．基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊(cè)登記人處登記的開(kāi)放式基金間的轉(zhuǎn)換

D．登記在同一注冊(cè)登記人處的封閉式基金可互相轉(zhuǎn)換

43、深圳證券交易所于__開(kāi)業(yè)。A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月

44、可以通過(guò)把握買賣時(shí)機(jī)和調(diào)整投資策略進(jìn)行部分控制的跟蹤誤差有__。A．倉(cāng)位型跟蹤誤差 B．費(fèi)用型跟蹤誤差 C．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 D．交易型跟蹤誤差

45、關(guān)于股票分割與合并，以下說(shuō)法正確的有__。A．事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)波動(dòng)

B．從理論上說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià) C．股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見(jiàn)于高價(jià)股 D．股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重

46、某普通投資者準(zhǔn)備投資10萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，基金份額凈值為2.00元，申購(gòu)費(fèi)率為0.50%，最終獲得的份額約為（）份。A．80000? B．50000? C．49751? D．49750

47、下列關(guān)于私募基金的描述中，不正確的是__。A．投資門檻較高

B．投資者的資格和人數(shù)常常受到限制

C．必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)督 D．不能進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳推廣

48、廣義的有價(jià)證券包括__。A．貨幣證券 B．商品證券 C．合同文本 D．資本證券

49、債券所規(guī)定的借貸雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有__。A．發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟(jì)主體 B．投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體 C．發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

D．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系

50、下列不屬于證券市場(chǎng)層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項(xiàng)是____ A：發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) B：一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng) C：有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng) D：初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)

51、目前，我國(guó)對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入__。A．征收營(yíng)業(yè)稅 B．不征收營(yíng)業(yè)稅 C．征收企業(yè)所得稅 D．不征收企業(yè)所得稅

52、__是基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)。A．建立評(píng)級(jí)模型 B．計(jì)算評(píng)級(jí)數(shù)據(jù) C．劃分評(píng)價(jià)等級(jí) D．劃分基金類別

53、根據(jù)《證券投資基金法》第29條對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)以____為基礎(chǔ)。A：安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B：保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 C：辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

D：復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

54、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效__，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)。

A．6個(gè)月以上不滿1年 B．1年以上不滿10年 C．10年以上 D．15年以上

55、下列選項(xiàng)中，不屬于基金公司投資和研究能力考察要點(diǎn)的是__。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構(gòu)情況 C．公司新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)能力 D．公司客戶服務(wù)情況

56、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)__進(jìn)行規(guī)范。A．服務(wù)對(duì)象 B．服務(wù)內(nèi)容 C．服務(wù)理念 D．服務(wù)程序

57、債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒(méi)有利息支付的債券為_(kāi)_。

A．浮動(dòng)利率債券 B．息票累積債券 C．固定利率債券 D．零息債券

58、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及__。A．中央銀行股票 B．中央銀行債券

C．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權(quán)

59、下列關(guān)于證券種類及發(fā)行的說(shuō)法，正確的有__。

A．我國(guó)目前不允許除特別行政區(qū)外的各級(jí)地方政府發(fā)行債券 B．我國(guó)目前允許省級(jí)政府發(fā)行政府機(jī)構(gòu)證券

C．憑證式國(guó)債和普通開(kāi)放式基金份額屬于非上市證券

D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬于公募證券

60、通過(guò)報(bào)備制度，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書(shū)面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過(guò)審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的__。A．市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場(chǎng)檢查 D．非現(xiàn)場(chǎng)檢查

第三篇：2017年陜西省基金從業(yè)資格：?jiǎn)卫c復(fù)利考試試卷

2017年陜西省基金從業(yè)資格：?jiǎn)卫c復(fù)利考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)至少包括__。A．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

2.劃分基金評(píng)價(jià)等級(jí)時(shí)，目前常用的等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個(gè)等級(jí)。A．3 B．5 C．6 D．10 3.無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A．股票名稱 B．股票編號(hào)

C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利

4.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說(shuō)明書(shū) C．基金托管協(xié)議

D．基金審計(jì)報(bào)告

5.國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制，其中，注冊(cè)制實(shí)行__。A．公開(kāi)管理原則 B．實(shí)質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則

6.政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券

C．開(kāi)放式基金 D．封閉式基金

7.某投資人投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購(gòu)份額為（）。A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22 8.貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣 B．隨市場(chǎng)利率的上升而減少 C．隨市場(chǎng)利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加

9.以下屬于我國(guó)證券投資基金交易費(fèi)的是__。A．印花稅 B．開(kāi)戶費(fèi) C．過(guò)戶費(fèi) D．經(jīng)手費(fèi)

10.下列關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的說(shuō)法，不正確的是__。A．募集期內(nèi)的認(rèn)購(gòu)比其后的申購(gòu)在費(fèi)率上通常會(huì)有所優(yōu)惠

B．股票基金、債券基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，而在申購(gòu)時(shí)不知道成交價(jià)格 C．股票基金、債券基金申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)

D．貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)時(shí)基金份額價(jià)格在買賣當(dāng)時(shí)無(wú)法確定 11.__可采用不同幣種申購(gòu)基金份額。A．QDII基金 B．境內(nèi)ETF基金 C．一般開(kāi)放式基金 D．一般封閉式基金

12.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得__。

A．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 B．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平C．募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用打折

D．通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 13.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲(chǔ)蓄存款 C．基金

D．券商集合計(jì)劃

14.金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性

15.申購(gòu)費(fèi)的某開(kāi)放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請(qǐng)。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費(fèi)率為0.50%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請(qǐng)人交付贖回金額約為_(kāi)_元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 16.下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內(nèi)部公告 D．營(yíng)業(yè)推廣

17.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重

18.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為_(kāi)_。A．機(jī)構(gòu)證券 B．商業(yè)票據(jù) C．金融證券 D．貨幣證券

19.以下屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票

20.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值

21.基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。A．地理因素 B．人口因素

C．投資者心理因素 D．投資者行為因素

22.根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

A．基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)當(dāng)日 B．基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日

23.基金報(bào)告披露的主要內(nèi)容有__。A．基金管理人報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告 C．投資組合報(bào)告 D．托管人報(bào)告

24.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C．債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng) D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)

25.申購(gòu)費(fèi)的某開(kāi)放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請(qǐng)。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費(fèi)率為0.50%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請(qǐng)人交付贖回金額約為_(kāi)_ 元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 26.下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B．管理水平風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

27.下列各項(xiàng)中，__不是基金營(yíng)銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性

28.基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。

A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄

B．注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣

C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 29.一般來(lái)講，政府債券與公司債券相比，__。A．公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低 B．公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高 C．政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高 D．政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定

30.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限

31.__是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務(wù)費(fèi)；印花稅 B．基金交易費(fèi)；印花稅 C．基金銷售服務(wù)費(fèi)；傭金 D．基金交易費(fèi)；傭金

32.證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高，這主要得益于__。A．基金的強(qiáng)制信息披露制度 B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C．基金管理人員較高的道德水準(zhǔn) D．基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制

33.首次公開(kāi)發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．詢價(jià) B．協(xié)商定價(jià) C．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)

D．資產(chǎn)核算定價(jià)

34.下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A．國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B．國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

D．國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu) 35.__是基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A．基金的募集與銷售 B．投資管理業(yè)務(wù) C．基金運(yùn)營(yíng)

D．投資咨詢服務(wù)

36.基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在__的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露

37.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近__年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．1 B．2 C．3 D．5 38.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來(lái)源不同，權(quán)證可分為_(kāi)_。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證

D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證

39.關(guān)于證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)之間的關(guān)系，下列敘述正確的有__。A．流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提 B．發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響 C．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù) D．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)

40.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對(duì)于封閉式基金的募集申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個(gè)月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A．3 B．6 C．9 D．12 41.封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的（）。A．50% B．60% C．80% D．90% 42.下列各項(xiàng)，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) C．有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

43.對(duì)于貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達(dá)投資者資金賬戶。A．劃出當(dāng)天 B．劃出后一天 C．劃出后兩天 D．劃出后三天

44.為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款

45.基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有__。A．作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn) B．對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督

C．保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 D．對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查

46.根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。A．法律形式 B．運(yùn)作方式 C．投資目標(biāo) D．投資對(duì)象

47.承購(gòu)包銷和__等方式。A．私募發(fā)行 B．招標(biāo)發(fā)行 C．私下發(fā)行 D．網(wǎng)上發(fā)行

48.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．資產(chǎn)價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算資金 D．實(shí)際價(jià)值

49.從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來(lái)看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。

A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托

50.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．股息 B．等額資產(chǎn) C．等額資金 D．紅利

第四篇：湖北省2016年上半年基金從業(yè)資格：?jiǎn)卫c復(fù)利模擬試題

湖北省2016年上半年基金從業(yè)資格：?jiǎn)卫c復(fù)利模擬試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、根據(jù)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間不得少于（）個(gè)月。A．3? B．6? C．9? D．12

2、基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，由選定的______保管、并委托______進(jìn)行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。__ A．基金投資人，基金托管人 B．基金投資人，基金管理人 C．基金托管人，基金管理人 D．基金管理人，基金托管人

3、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性

4、下列職權(quán)中，應(yīng)該由經(jīng)理行使的是____ A：提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)

B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 C：決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 D：制定公司的具體規(guī)章

5、關(guān)于債券的特征，下列描述不正確的有__。

A．償還性是指?jìng)瘺](méi)有規(guī)定的償還時(shí)間，債務(wù)人可選擇任一期限向債權(quán)人支付利息

B．一般情況下，政府債券的風(fēng)險(xiǎn)低于金融債券和公司債券 C．通常，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)較大

D．流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)為債券轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度

6、下列基金市場(chǎng)參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

7、基金銷售適用性指導(dǎo)原則中，__是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。A．全面性原則 B．客觀性原則 C．及時(shí)性原則

D．投資人利益優(yōu)先原則

8、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務(wù)池

9、二次項(xiàng)法是由__于1966年提出的。A．特雷諾 B．夏普 C．詹森 D．瑪澤

10、下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A．投資人交易時(shí)間外的申請(qǐng)均視為無(wú)效

B．建立完善的交易記錄制度，保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致

C．嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付，超過(guò)約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理

D．基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策

11、股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是__。A．供求關(guān)系 B．每股凈資產(chǎn) C．公司人員結(jié)構(gòu) D．公司組織形式

12、承購(gòu)包銷和__等方式。A．私募發(fā)行 B．招標(biāo)發(fā)行 C．私下發(fā)行 D．網(wǎng)上發(fā)行

13、資產(chǎn)組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大，則收益____ A：越高 B：越低 C：不變

D：兩者無(wú)關(guān)系

14、基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露

15、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說(shuō)明書(shū) C．基金托管協(xié)議

D．基金審計(jì)報(bào)告

16、基金管理公司變更下列事項(xiàng)時(shí)，無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有__。A．變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例 B．變更名稱、住所 C．修改章程

D．變更基金經(jīng)理

17、目前，我國(guó)基金管理人的管理費(fèi)實(shí)行__。A．每日計(jì)提 B．每周計(jì)提 C．按周支付 D．按月支付

18、__是指將應(yīng)分配的凈利潤(rùn)折算為等值的新的基金份額進(jìn)行基金分配。A．股票分紅 B．現(xiàn)金分紅 C．紅利再投資 D．分紅配股

19、關(guān)于開(kāi)放式基金描述不正確的有__。

A．某人因繼承獲得一定數(shù)額的開(kāi)放式基金，這種過(guò)戶屬于非交易過(guò)戶 B．非交易過(guò)戶不包括“捐贈(zèng)”的情形

C．符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按規(guī)定辦理時(shí)，應(yīng)按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)

D．被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不會(huì)隨基金賬戶或基金份額被凍結(jié)而一并凍結(jié)

20、我國(guó)目前只能由依法設(shè)立的__擔(dān)任基金管理人。A．基金投資者 B．基金管理公司 C．基金份額持有人 D．基金托管銀行

21、當(dāng)影子定價(jià)所確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值超過(guò)攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時(shí)，表明基金組合中存在__。A．浮虧

B．先浮虧后浮盈 C．浮盈

D．先浮盈后浮虧

22、新人行的營(yíng)銷人員尋找潛在客戶的常用方法是__。A．緣故法 B．介紹法

C．陌生拜訪法 D．公眾宣傳法

23、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是__的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。A．不確定 B．固定

C．隨公司盈利變化而變化 D．浮動(dòng)

24、股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)分析常用指標(biāo)有__。A．持股集中度 B．貝塔系數(shù) C．持股數(shù)量

D．行業(yè)投資集中度

25、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的主要職能有__。A．負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究 B．草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

C．全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理人、基金托管行及基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 D．對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審核

26、基金季度報(bào)告中披露的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)包括__。A．本期利潤(rùn)

B．本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額 C．期末基金資產(chǎn)凈值 D．期末基金份額凈值

27、基金銷售監(jiān)管的公平原則是指__。

A．基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化

B．基金市場(chǎng)上不存在歧視，所有參與基金活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的權(quán)利 C．對(duì)監(jiān)管對(duì)象給予公正的待遇 D．依法履行監(jiān)管職權(quán)

28、目前我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算細(xì)化到__。A．日 B．周 C．月 D．季

29、為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額的計(jì)算方法，更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年3月對(duì)認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一按____為基礎(chǔ)收取。A：認(rèn)購(gòu)金額 B：認(rèn)購(gòu)份額 C：認(rèn)購(gòu)利息 D：凈認(rèn)購(gòu)金額

30、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)可分為_(kāi)_。A．自助式前臺(tái)系統(tǒng) B．前臺(tái)管理業(yè)務(wù)系統(tǒng) C．輔助式前臺(tái)系統(tǒng) D．前臺(tái)信息業(yè)務(wù)系統(tǒng)

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、夏普.特雷諾和詹森分別于1964年.1965年和1966年提出了____ A：資本資產(chǎn)定價(jià)模型 B：套利定價(jià)理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇

32、LOF份額認(rèn)購(gòu)方式包括__兩種。A．定向認(rèn)購(gòu) B．私募 C．場(chǎng)外認(rèn)購(gòu) D．場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)

33、關(guān)于有價(jià)證券的期限性，下列描述正確的有__。

A．債券的期限不具法律約束力，但可以對(duì)融資雙方權(quán)益起到保護(hù)作用 B．股票一般沒(méi)有期限性 C．股票可以視為無(wú)期證券

D．債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對(duì)融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求

34、證券交易所在基金的自律管理中的作用表現(xiàn)在__。

A．封閉式基金需要通過(guò)證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則 B．上市開(kāi)放式基金需要通過(guò)證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則

C．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金需要通過(guò)證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則

D．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，證券交易所對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)

35、證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高，這主要得益于__。A．基金的強(qiáng)制信息披露制度 B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C．基金管理人員較高的道德水準(zhǔn) D．基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制

36、基金市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃的主要內(nèi)容不包括__。A．目標(biāo)市場(chǎng)和可能存在的問(wèn)題 B．人力資源和企業(yè)文化

C．計(jì)劃實(shí)施概要、市場(chǎng)營(yíng)銷現(xiàn)狀 D．市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì)

37、我國(guó)《證券投資基金法》于__開(kāi)始實(shí)施。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日

38、通常，虛擬資本以__的形式存在。A．有價(jià)證券 B．無(wú)價(jià)證券 C．資本證券 D．貨幣證券

39、開(kāi)放式基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間__。A．10天

B．10個(gè)工作日 C．20天

D．20個(gè)工作日

40、股票型基金依據(jù)投資市場(chǎng)的不同，可分為_(kāi)_。A．全球股票型基金 B．國(guó)內(nèi)股票型基金 C．地區(qū)股票型基金 D．國(guó)外股票型基金

41、以下不屬于投資組合公告的披露事項(xiàng)的是____ A：按行業(yè)分類的股票投資組合(股數(shù)、市值占基金資產(chǎn)凈值的比例)及股票面值合計(jì)

B：債券市價(jià)(不含國(guó)債)合計(jì) C：國(guó)債、貨幣資金合計(jì) D：列示基金投資中，按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名股票明細(xì)，至少應(yīng)當(dāng)包括股票名稱數(shù)量、市值占基金資產(chǎn)凈值比例(%)

42、基金份額持有人享有基金____ A：資產(chǎn)所有權(quán) B：資產(chǎn)管理權(quán) C：基金投資權(quán) D：資產(chǎn)保管權(quán)

43、股票型基金的分析一般從__入手。A．業(yè)績(jī) B．風(fēng)險(xiǎn) C．久期

D．投資組合

44、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)是指向投資者提供__服務(wù)的機(jī)構(gòu)。A．基金投資咨詢 B．基金資料與數(shù)據(jù) C．基金銷售 D．投資建議

45、考察基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的要點(diǎn)不包括__。A．基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的基本情況 B．基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)?nèi)〉玫氖袌?chǎng)環(huán)境 C．基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)作用 D．基金經(jīng)理對(duì)這些業(yè)績(jī)的作用

46、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

47、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指__。A．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 B．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價(jià)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

C．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 D．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

48、股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的__。A．期限性 B．風(fēng)險(xiǎn)性 C．流動(dòng)性 D．永久性

49、__是股票最基本的特征。A．永久性 B．收益性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．流動(dòng)性

50、以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是____ A：電話服務(wù)中心

B：自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信 C：短信服務(wù)

D：互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用

51、擬募集基金不應(yīng)存在__的情況。

A．與擬任基金管理人已經(jīng)管理的基金雷同 B．投資方向不明確

C．其基金管理公司設(shè)立、運(yùn)作未滿1年 D．基金名稱存在欺詐、誤導(dǎo)投資人

52、以下關(guān)于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和過(guò)往業(yè)績(jī)，說(shuō)法不正確的是__。

A．從業(yè)時(shí)間長(zhǎng)、有行業(yè)研究員背景的基金經(jīng)理，在選時(shí)和選股方面有一定的優(yōu)勢(shì)

B．對(duì)頻繁變動(dòng)公司的基金經(jīng)理，在考察其從業(yè)經(jīng)驗(yàn)時(shí)應(yīng)保持適當(dāng)?shù)闹?jǐn)慎

C．對(duì)于新成立的基金，本身尚無(wú)業(yè)績(jī)可考，評(píng)價(jià)其基金經(jīng)理的過(guò)往業(yè)績(jī)往往并不重要

D．通常，應(yīng)積極關(guān)注在各種不同市場(chǎng)環(huán)境中都表現(xiàn)較出色的基金經(jīng)理

53、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)的費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

54、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上主要的投資者，以其__進(jìn)行證券投資。A．受托投資資金 B．營(yíng)運(yùn)資金 C．自有資本 D．銀行貸款

55、關(guān)于LOF基金，以下描述正確的有__。A．LOF基金可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外渠道申購(gòu)贖回

B．T日在深交所申購(gòu)的基金份額，自T+1日起可在深交所賣出或贖回 C．LOF基金不可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)渠道申購(gòu)贖回 D．LOF基金不可通過(guò)場(chǎng)外渠道申購(gòu)贖回

56、基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由__成立的行業(yè)自律組織。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

57、在基金銷售過(guò)程中，針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型、陌生關(guān)系型客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法有__。A．緣故法 B．介紹法

C．陌生拜訪法 D．尋親問(wèn)友法

58、證券投資人中，機(jī)構(gòu)投資者包括__。A．政府機(jī)構(gòu) B．事業(yè)法人 C．基金 D．個(gè)人

59、可以對(duì)股票型基金的投資風(fēng)格進(jìn)行分析的指標(biāo)有__等。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市凈率

60、按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為_(kāi)_。A．公募證券 B．上市證券 C．私募證券 D．非上市證券

第五篇：重慶省基金從業(yè)資格：另類投資考試試題

重慶省基金從業(yè)資格：另類投資考試試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、在____方式下，證券機(jī)構(gòu)只需盡最大努力推銷基金，并不對(duì)基金的銷售狀況承擔(dān)任何責(zé)任。A：自銷 B：代銷 C：承銷 D：包銷

2、基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．政策風(fēng)險(xiǎn) B．利率風(fēng)險(xiǎn)

C．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

D．基金公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

3、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為_(kāi)_。A．記名股票或無(wú)記名股票 B．無(wú)記名股票 C．記名股票 D．優(yōu)先股票

4、基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全相關(guān)制度，包括__。A．銷售人員持續(xù)培訓(xùn)制度 B．基金銷售業(yè)務(wù)制度

C．基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度 D．檔案管理制度

5、股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重

6、下列有價(jià)證券中，屬于商品證券的有__。A．提貨單 B．商業(yè)匯票 C．運(yùn)貨單 D．倉(cāng)庫(kù)棧單

7、基金代銷機(jī)構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金銷售基金代銷機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取__。

A．暫停履行職務(wù) B．出具警示函 C．記入誠(chéng)信檔案

D．建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)

8、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的投資目標(biāo)是__指數(shù)的表現(xiàn)，屬于__基金。A．超越；主動(dòng)型 B．超越；被動(dòng)型 C．復(fù)制；主動(dòng)型 D．復(fù)制；被動(dòng)型

9、關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說(shuō)法正確的有__。

A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取銷售費(fèi)用 B．未經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率

C．基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式

D．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用上的分成比例

10、目前，我國(guó)基金管理的主管機(jī)關(guān)是__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．證券交易所

11、證券投資基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益，按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金一般__損益。A．逐時(shí)結(jié)轉(zhuǎn) B．逐日結(jié)轉(zhuǎn) C．逐周結(jié)轉(zhuǎn) D．逐月結(jié)轉(zhuǎn)

12、特殊類型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級(jí)基金

13、下列各項(xiàng)中，__不是基金營(yíng)銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性

14、基金托管人內(nèi)部控制制度的原則包括__。A．合法性原則 B．完整性原則 C．審慎性原則 D．獨(dú)立性原則

15、依照《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問(wèn)題的通知》規(guī)定，對(duì)__買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。A．銀行

B．非銀行金融機(jī)構(gòu) C．個(gè)人

D．非金融機(jī)構(gòu)

16、基金合同中主要披露事項(xiàng)有__。

A．封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開(kāi)放式基金的最低募集份額總額

B．基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則 C．基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D．作為基金管理人報(bào)酬的管理費(fèi)的提取、支付方式與比例

17、基金銷售機(jī)構(gòu)的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，從而使銷售業(yè)務(wù)無(wú)法正常進(jìn)行而可能帶來(lái)的損失，這屬于基金銷售業(yè)務(wù)中的__。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C．管理風(fēng)險(xiǎn) D．操作風(fēng)險(xiǎn)

18、目前，開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回主要原則包括__。A．“確定價(jià)”原則 B．“未知價(jià)”交易原則 C．“金額申購(gòu)、份額贖回”原則 D．“份額申購(gòu)、金額贖回”原則

19、我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括__。A．保護(hù)基金投資者的合法利益 B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

20、證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)____管理。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C：證券交易所 D：中國(guó)人民銀行

21、根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來(lái)源不同，權(quán)證可分為_(kāi)_。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證

D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證

22、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)包括基金__。A．登記 B．存管 C．清算 D．交收

23、道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)波動(dòng)具有____ A：2種趨勢(shì) B：4種趨勢(shì) C：3種趨勢(shì) D：5種趨勢(shì)

24、根據(jù)《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，基金銷售人員應(yīng)遵守以下__行為規(guī)范。A．在向投資者推介基金時(shí)，不應(yīng)考慮投資者的意思 B．在向投資者推介基金時(shí)，優(yōu)先考慮VIP客戶

C．在向投資者進(jìn)行基金宣傳推廣和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者 D．可以自行打折銷售基金

25、以下原則不是股票基金、債券基金的申購(gòu)、贖回原則的是____ A：“未知價(jià)”交易原則 B：“已知價(jià)”原則 C：“金額申購(gòu)”原則 D：“份額贖回”原則

26、基金托管人在保管基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，無(wú)須__。A．保證基金財(cái)產(chǎn)的安全

B．對(duì)基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財(cái)產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

27、基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容主要包括__。A．證券和衍生工具交易及其清算的核算 B．持有證券的上市公司行為的核算 C．基金會(huì)計(jì)核算的復(fù)核

D．本期利潤(rùn)及利潤(rùn)分配的核算

28、基金募集的步驟一般包括__。A．申請(qǐng) B．核準(zhǔn) C．發(fā)售

D．基金合同生效

29、關(guān)于基金評(píng)級(jí)的運(yùn)用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。A．應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注基金的短期評(píng)級(jí) B．基金評(píng)級(jí)具有預(yù)測(cè)性

C．可以直接根據(jù)基金等級(jí)進(jìn)行投資

D．無(wú)論何種類型的基金進(jìn)行對(duì)比，等級(jí)越高，說(shuō)明基金表現(xiàn)越好

30、下列選項(xiàng)中，屬于股票型基金分析指標(biāo)的是__。A．貝塔系數(shù) B．久期 C．跟蹤誤差 D．信用等級(jí)

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、下列基金類型中，實(shí)行實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制的是__。A．ETF B．貨幣基金 C．LOF D．封閉式基金

32、下列屬于利息收入的有__。A．結(jié)算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入

D．買入返售金融資產(chǎn)收入

33、開(kāi)放式基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式包括__。A．前端收費(fèi)模式 B．網(wǎng)上收費(fèi)模式 C．后端收費(fèi)模式 D．網(wǎng)下收費(fèi)模式

34、某公司擬申請(qǐng)上市發(fā)行股票，發(fā)行后公司股份總數(shù)為5億股，股本總額為5億元人民幣，則該公司公開(kāi)發(fā)行的股份應(yīng)至少為_(kāi)_億股。A．2.5 B．1.25 C．1 D．0.5

35、根據(jù)基金投資目標(biāo)的不同，基金可以劃分為_(kāi)_。A．增長(zhǎng)型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金

36、根據(jù)SML線，那些位于SML線之上的基金的特雷諾指數(shù)大于SML線的斜率Tm=，因而表現(xiàn)要____市場(chǎng)組合 A：劣于 B：優(yōu)于 C：等于

D：先優(yōu)于后等于

37、根據(jù)規(guī)定，開(kāi)放式基金募集期限屆滿，具備下列__條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。A．基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人 B．基金份額持有人的人數(shù)不少于一百人

C．基金募集份額總額不少于5000萬(wàn)份，基金募集金額不少于5000萬(wàn)元人民幣 D．基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣

38、下列屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．銀行本票 C．支票 D．提貨單

39、基金銷售過(guò)程中建立客戶關(guān)系的最后一個(gè)環(huán)節(jié)是__。A．客戶溝通 B．客戶尋找

C．確定基金銷售目標(biāo)市場(chǎng) D．客戶的促成

40、關(guān)于信用制度的表述錯(cuò)誤的有__。

A．信用制度的發(fā)展是促使證券市場(chǎng)發(fā)展的因素之一 B．隨著信用制度的發(fā)展，越來(lái)越多的信用工具隨之涌現(xiàn)

C．信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場(chǎng)為有價(jià)證券的流通創(chuàng)造了條件

D．信用制度的發(fā)展與證券市場(chǎng)的發(fā)展沒(méi)有必然聯(lián)系

41、考察基金經(jīng)理的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，基金經(jīng)理連續(xù)管理__年以上的基金業(yè)績(jī)才具有較強(qiáng)的參考意義。A．半 B．1 C．3 D．5

42、____是基金的組織者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

43、常見(jiàn)的市場(chǎng)異常策略不包括____ A：小公司效應(yīng) B：低市盈率效應(yīng) C：行業(yè)周期效應(yīng)

D：被忽略的公司效應(yīng)

44、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為200萬(wàn)股、300萬(wàn)股和500萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為20元、20元和10元，銀行存款為10000萬(wàn)元，對(duì)托管人和管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為5000萬(wàn)元，基金份額為10000萬(wàn)份。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，該基金份額凈值為_(kāi)_元。A．1.25 B．1.45 C．1.50 D．1.65

45、下列屬于股指期貨功能的有__。A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能 B．資產(chǎn)配置功能 C．跨期交易功能 D．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

46、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．資產(chǎn)價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算資金 D．實(shí)際價(jià)值

47、下列對(duì)股東表決權(quán)的論述，不正確的是__。A．普通股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是平等的 B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C．對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定 D．普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代為行使表決權(quán)

48、目前，我國(guó)的基金管理公司所開(kāi)展的業(yè)務(wù)有__。A．企業(yè)年金管理 B．特定客戶資產(chǎn)管理 C．社?；鸸芾?/p>

D．募集、管理公募基金

49、____是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。

A：投資決策委員會(huì) B：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) C：投資部 D：研究部

50、夏普.特雷諾和詹森分別于1964年.1965年和1966年提出了____ A：資本資產(chǎn)定價(jià)模型 B：套利定價(jià)理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇

51、《證券投資基金銷售管理辦法》對(duì)于基金宣傳推介材料作了明確規(guī)定，下列說(shuō)法不正確的有__。

A．基金代銷機(jī)構(gòu)只要在基金募集前向監(jiān)管部門報(bào)送基金宣傳推介材料的報(bào)告材料即可

B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字應(yīng)淡化處理 D．基金銷售機(jī)構(gòu)不得引用不具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評(píng)價(jià)結(jié)果

52、負(fù)責(zé)辦理開(kāi)放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是__。A．商業(yè)銀行

B．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) C．證券公司 D．基金管理人

53、股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的__。A．期限性 B．風(fēng)險(xiǎn)性 C．流動(dòng)性 D．永久性

54、以下屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票

55、關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限獲取收益，不承擔(dān)虧損責(zé)任 B．股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性

C．股票的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)隨公司的盈利水平、市場(chǎng)利率、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政治局勢(shì)等各種因素的影響而變化，如果股價(jià)下跌，股票持有者會(huì)因股票貶值而蒙受損失 D．風(fēng)險(xiǎn)性是指持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性

56、基金投資運(yùn)作過(guò)程中，__負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部 57、1868年成立的__是公認(rèn)的設(shè)立最早的基金。A．美國(guó)國(guó)際證券信托基金 B．海外及殖民地政府信托基金 C．馬薩諸塞投資信托基金 D．蘇格蘭美國(guó)投資信托

58、與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是____ A：所有權(quán)關(guān)系 B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C：信托關(guān)系

D：合伙投資關(guān)系

59、下列關(guān)于基金分析與評(píng)價(jià)的一致性原則，說(shuō)法正確的有__。A．對(duì)同一類基金進(jìn)行分析評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)保持標(biāo)準(zhǔn)、方法等的一致性

B．對(duì)同一類基金進(jìn)行分析評(píng)價(jià)時(shí)，可以不用保持標(biāo)準(zhǔn)、方法等的一致性

C．對(duì)不同類別的基金進(jìn)行分析評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)根據(jù)每一類基金的特性，選取適合的標(biāo)準(zhǔn)和方法

D．對(duì)不同類別的基金進(jìn)行分析評(píng)價(jià)時(shí)，也應(yīng)保持標(biāo)準(zhǔn)、特點(diǎn)等的一致性

60、一國(guó)的__是一國(guó)居民與外國(guó)居民在一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)交往的貨幣價(jià)值記錄。A．國(guó)際收支 B．收支平衡 C．資本運(yùn)營(yíng) D．貨幣政策