第一篇：深圳市非財(cái)政性國(guó)有資金投資建設(shè)工程造價(jià)審查辦法
深圳市非財(cái)政性國(guó)有資金投資建設(shè)工程造價(jià)審查辦法
深圳市住房和建設(shè)局關(guān)于印發(fā)《深圳市非財(cái)政性國(guó)有資金投資建設(shè)工程造價(jià)審查辦法》的通
知
(深建規(guī)〔2009〕4號(hào))各有關(guān)單位：
為加強(qiáng)非財(cái)政性國(guó)有資金投資建設(shè)工程造價(jià)管理，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及《關(guān)于加強(qiáng)建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理的若干規(guī)定》（深府〔2008〕86號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，我局制定了《深圳市非財(cái)政性國(guó)有資金投資建設(shè)工程造價(jià)審查辦法》，現(xiàn)予印發(fā)施行。
深圳市住房和建設(shè)局
二〇〇九年十月二十二日
深圳市非財(cái)政性國(guó)有資金投資建設(shè)工程造價(jià)審查辦法
第一章 總
則
第一條 為加強(qiáng)非財(cái)政性國(guó)有資金投資建設(shè)工程造價(jià)管理，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及《關(guān)于加強(qiáng)建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理的若干規(guī)定》（深府〔2008〕86號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于本市非財(cái)政性國(guó)有資金投資的招標(biāo)工程造價(jià)審查及其監(jiān)督管理活動(dòng)。
本辦法所稱非財(cái)政性國(guó)有資金是指除政府財(cái)政預(yù)算資金、土地開(kāi)發(fā)資金之外的國(guó)有資金。
本辦法所稱工程造價(jià)審查包括標(biāo)底審查、工程造價(jià)變更備案、竣工結(jié)算審查。
本辦法所稱招標(biāo)工程是指依照有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)方式確定施工單位的建設(shè)工程，包括經(jīng)批準(zhǔn)可以不進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)的情形。
第三條 市建設(shè)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)全市工程造價(jià)管理工作。
市、區(qū)工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)按建設(shè)項(xiàng)目管理權(quán)限實(shí)施工程造價(jià)審查及監(jiān)管活動(dòng)。
第四條 建設(shè)單位是建設(shè)項(xiàng)目的投資主體，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資行為負(fù)責(zé)。
建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)依照本辦法規(guī)定向工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)工程造價(jià)成果文件審查。
第五條 建設(shè)工程標(biāo)底、工程變更價(jià)款、竣工結(jié)算等工程造價(jià)成果文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)注冊(cè)造價(jià)工程師簽字并加蓋執(zhí)業(yè)專用章和所在單位公章。注冊(cè)造價(jià)工程師及其所在單位對(duì)工程造價(jià)成果文件的合法性、準(zhǔn)確性、合理性負(fù)責(zé)。
在本單位注冊(cè)并執(zhí)業(yè)的造價(jià)工程師人數(shù)不少于3名的建設(shè)單位可以自行編制或者核對(duì)標(biāo)底、工程變更價(jià)款、竣工結(jié)算等工程造價(jià)文件。
第六條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)出具審查意見(jiàn)書(shū)。
審查意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明認(rèn)定的事實(shí)及其理由、依據(jù)等事項(xiàng)。
第七條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立建設(shè)工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)，確定各類(lèi)工程主要工程量及造價(jià)參考指標(biāo)的合理范圍，根據(jù)被審查造價(jià)成果文件的實(shí)際情況選用指標(biāo)分析法、重點(diǎn)抽查法、普遍核算法等方法進(jìn)行審查。
第八條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)和審查人員辦理審查業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀公正、實(shí)事求是、廉潔奉公、保守秘密的原則。
審查人員應(yīng)當(dāng)熟悉有關(guān)的法律、法規(guī)和政策，具備必要的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力。
第二章 標(biāo)底審查
第一節(jié) 一般規(guī)定
第九條 招標(biāo)工程應(yīng)當(dāng)編制標(biāo)底。
標(biāo)底可以由招標(biāo)人自行編制或者委托有編制資格的單位編制。無(wú)編制標(biāo)底能力的招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)委托有編制資格的單位編制。
標(biāo)底應(yīng)當(dāng)在市建設(shè)工程交易服務(wù)中心公示。
第十條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)標(biāo)底編制或者核對(duì)的監(jiān)督管理，有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以配合。
第十一條 標(biāo)底審查包括標(biāo)底符合性審查、標(biāo)底編制合法性審查、工程量清單審查、綜合單價(jià)審查、暫定價(jià)及暫定金額的合理性審查等主要內(nèi)容。
第十二條 標(biāo)底符合性審查，主要審查標(biāo)底的編制或者核對(duì)是否符合法律、法規(guī)、規(guī)章及市政府有關(guān)規(guī)定。
標(biāo)底編制合法性審查，主要審查招標(biāo)文件是否按規(guī)定辦理備案手續(xù)，計(jì)價(jià)行為是否符合現(xiàn)行建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范及本市有關(guān)規(guī)定。
工程量清單審查，主要審查分部分項(xiàng)清單項(xiàng)目設(shè)置是否合理，措施項(xiàng)目列項(xiàng)是否合理，項(xiàng)目特征與工程內(nèi)容描述是否規(guī)范，清單項(xiàng)目工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確。
綜合單價(jià)審查，主要審查如下內(nèi)容：
（一）標(biāo)底的各項(xiàng)費(fèi)率是否按市工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)發(fā)布的推薦費(fèi)率計(jì)價(jià)；
（二）標(biāo)底的各項(xiàng)材料價(jià)格是否按最新的《深圳建設(shè)工程價(jià)格信息》計(jì)價(jià)。對(duì)于《深圳建設(shè)工程價(jià)格信息》查詢不到相關(guān)計(jì)價(jià)信息的材料、設(shè)備，是否進(jìn)行市場(chǎng)詢價(jià)，是否附有詢價(jià)依據(jù)；
（三）清單項(xiàng)目套用消耗量標(biāo)準(zhǔn)及子目換算是否合理，對(duì)于消耗量標(biāo)準(zhǔn)缺項(xiàng)的清單項(xiàng)目組價(jià)是否合理或者是否按合理暫定價(jià)處理。
第十三條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按下列方法對(duì)標(biāo)底進(jìn)行審查：
（一）指標(biāo)分析法，標(biāo)底技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)在合理范圍內(nèi)的，可以直接出具審查意見(jiàn)書(shū)；
（二）重點(diǎn)抽查法，標(biāo)底技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)超出合理范圍且幅度在±10%以下的，應(yīng)當(dāng)對(duì)偏差較大的項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)審查后出具審查意見(jiàn)書(shū)；
（三）普遍核算法，標(biāo)底技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)超出合理范圍且幅度在±10%以上的，應(yīng)當(dāng)對(duì)全部清單項(xiàng)目進(jìn)行審查后出具審查意見(jiàn)書(shū)。
第二節(jié) 標(biāo)底公示前的審查
第十四條 招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)將抽簽定標(biāo)工程編制的標(biāo)底在標(biāo)底公示10個(gè)工作日前送工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)審查。
其他招標(biāo)工程編制的標(biāo)底是否送工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)審查，由招標(biāo)人自行決定。
第十五條 招標(biāo)人送工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)審查抽簽定標(biāo)工程編制的標(biāo)底時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下資料：
（一）標(biāo)底審查申請(qǐng)；
（二）在建設(shè)行政主管部門(mén)備案的招標(biāo)文件；
（三）招標(biāo)答疑紀(jì)要；
（四）工程量清單、標(biāo)底預(yù)算書(shū)及工程量計(jì)算書(shū)；
（五）施工圖紙；
（六）其他相關(guān)資料。
第十六條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)在標(biāo)底審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，可以退回送審資料，要求招標(biāo)人整改后重新送審：
（一）標(biāo)底編制嚴(yán)重違背招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性要求的；
（二）主要項(xiàng)目工程量偏差率±10%以上的；
（三）存在其他嚴(yán)重違規(guī)情形的。
第十七條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自招標(biāo)人交齊第十五條規(guī)定的資料之日起按下列時(shí)限出具標(biāo)底審查意見(jiàn)書(shū)，要求招標(biāo)人整改后重新送審的審查時(shí)限自重新送審之日起開(kāi)始計(jì)算：
（一）標(biāo)底造價(jià)5000萬(wàn)元以下的，7個(gè)工作日內(nèi)；
（二）標(biāo)底造價(jià)5000萬(wàn)元以上的，10個(gè)工作日內(nèi)。
第三節(jié) 標(biāo)底公示后的審查
第十八條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況按規(guī)定比例對(duì)已公示的標(biāo)底進(jìn)行抽查或者受建設(shè)行政主管部門(mén)、監(jiān)察部門(mén)委托對(duì)可能存在問(wèn)題的標(biāo)底進(jìn)行審查。
標(biāo)底抽查結(jié)論不影響中標(biāo)結(jié)果。
第十九條 招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在收到工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)抽查通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)，或者在收到建設(shè)行政主管部門(mén)、監(jiān)察部門(mén)標(biāo)底審查通知之日起6個(gè)工作日內(nèi)，向工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)提交以下資料：
（一）在建設(shè)行政主管部門(mén)備案的招標(biāo)文件；
（二）招標(biāo)答疑紀(jì)要；
（三）工程量清單、標(biāo)底預(yù)算書(shū)及工程量計(jì)算書(shū)；
（四）施工圖紙；
（五）其他相關(guān)資料。
建設(shè)行政主管部門(mén)、監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)在向招標(biāo)人發(fā)出標(biāo)底審查通知后3個(gè)工作日內(nèi)，向工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)發(fā)出標(biāo)底審查委托書(shū)，辦理相關(guān)委托手續(xù)。
第二十條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自招標(biāo)人交齊第十九條規(guī)定的資料之日起按下列時(shí)限出具標(biāo)底審查意見(jiàn)書(shū)，要求招標(biāo)人整改后重新送審的審查時(shí)限自重新送審之日起開(kāi)始計(jì)算：
（一）采用指標(biāo)分析法的，7個(gè)工作日內(nèi)；
（二）采用重點(diǎn)抽查法的，15個(gè)工作日內(nèi)；
（三）采用普遍核算法的，30個(gè)工作日內(nèi)。
第三章 工程變更備案
第二十一條 招標(biāo)工程累計(jì)變更部分的造價(jià)在50萬(wàn)元以上（合同價(jià)5000萬(wàn)元以上）或者30萬(wàn)元以上（合同價(jià)5000萬(wàn)元以下）的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在變更造價(jià)確定后5個(gè)工作日內(nèi)，將變更內(nèi)容、量?jī)r(jià)確定辦法等報(bào)建設(shè)工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)備案。
第二十二條 工程變更應(yīng)當(dāng)按合同約定程序辦理，合同約定不明確或者沒(méi)有約定的，按以下程序辦理：
（一）建設(shè)單位提出變更建議的，經(jīng)監(jiān)理工程師核對(duì)，涉及到施工圖調(diào)整的應(yīng)當(dāng)經(jīng)設(shè)計(jì)單位同意并提交相應(yīng)變更設(shè)計(jì)；
（二）設(shè)計(jì)單位提出變更建議的，應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)變更設(shè)計(jì)，經(jīng)監(jiān)理工程師核對(duì)并報(bào)建設(shè)單位同意；
（三）監(jiān)理工程師提出變更建議的，報(bào)建設(shè)單位同意，涉及到施工圖調(diào)整的應(yīng)當(dāng)經(jīng)設(shè)計(jì)單位同意并提交相應(yīng)變更設(shè)計(jì)；
（四）施工單位提出變更建議的，經(jīng)監(jiān)理工程師核對(duì)并報(bào)建設(shè)單位同意，涉及到施工圖調(diào)整的應(yīng)當(dāng)經(jīng)設(shè)計(jì)單位同意并提交相應(yīng)變更設(shè)計(jì)。
工程變更涉及到結(jié)構(gòu)、外墻等影響工程及公眾安全的，必須經(jīng)設(shè)計(jì)單位同意并提交相應(yīng)變更設(shè)計(jì)。
第二十三條 建設(shè)單位辦理變更備案時(shí)應(yīng)當(dāng)提交以下資料：
（一）《建設(shè)項(xiàng)目工程變更報(bào)告?zhèn)浒副怼罚?/p>
（二）工程變更指令單、設(shè)計(jì)變更單、工程簽證單、洽商記錄等資料；
（三）變更過(guò)程的影像證據(jù)資料（僅限于事后無(wú)法核實(shí)的變更，如拆除變更或者隱蔽項(xiàng)目的變更等）；
（四）其他相關(guān)資料。
第二十四條 工程變更備案審查的主要內(nèi)容包括：
（一）工程變更程序是否符合合同約定或者規(guī)定審批程序；
（二）工程變更依據(jù)是否充分；
（三）工程變更內(nèi)容是否與招投標(biāo)文件、施工合同實(shí)質(zhì)性約定內(nèi)容相背離；
（四）工程變更內(nèi)容是否真實(shí)合理。
第二十五條 單項(xiàng)工程變更增加造價(jià)300萬(wàn)元以上且增加造價(jià)超過(guò)合同價(jià)5%以上的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在工程變更實(shí)施前組織專家對(duì)變更內(nèi)容進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，并在提交工程變更備案時(shí)附上專家意見(jiàn)書(shū)。
第二十六條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要，對(duì)工程變更備案內(nèi)容的實(shí)施情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查。
第二十七條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行工程變更備案，應(yīng)當(dāng)自申請(qǐng)單位交齊規(guī)定的資料之日起10個(gè)工作日內(nèi)備案。
工程變更備案不影響建設(shè)工程正常施工進(jìn)度。
第四章 竣工結(jié)算審查
第二十八條 非財(cái)政性國(guó)有資金投資招標(biāo)工程的結(jié)算，應(yīng)當(dāng)報(bào)建設(shè)工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)審查。
工程竣工結(jié)算由施工單位編制，建設(shè)單位核對(duì)并經(jīng)雙方共同確認(rèn)后，由建設(shè)單位送審。
有核對(duì)能力的建設(shè)單位可以自行核對(duì)結(jié)算文件后送建設(shè)工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)審查；無(wú)核對(duì)能力的建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托市造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)預(yù)選承包商名錄內(nèi)的造價(jià)咨詢單位核對(duì)后，送建設(shè)工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)審查。
第二十九條 工程竣工驗(yàn)收合格后7日內(nèi)，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將經(jīng)建設(shè)單位和施工單位共同認(rèn)定的竣工工程結(jié)算文件送工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)審查。
第三十條 竣工結(jié)算應(yīng)當(dāng)按合同約定程序辦理，合同約定不明確或者沒(méi)有約定的，按以下程序辦理：
（一）竣工驗(yàn)收合格后，施工單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向建設(shè)單位提交竣工結(jié)算文件；
（二）建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在收到竣工結(jié)算書(shū)及完整的結(jié)算資料后28日內(nèi)，提出核對(duì)意見(jiàn)；
（三）建設(shè)單位、施工單位未對(duì)竣工結(jié)算文件達(dá)成協(xié)議確認(rèn)的，可以按合同約定的爭(zhēng)議解決方式處理。
第三十一條 建設(shè)單位、施工單位等因建設(shè)工程造價(jià)、結(jié)算、質(zhì)量等問(wèn)題提起訴訟或者申請(qǐng)仲裁的，工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)不得接受工程造價(jià)審查的申請(qǐng)，已接受的審查工作終止；接受審查申請(qǐng)之后進(jìn)入訴訟或者仲裁程序的，審查工作終止。
第三十二條 建設(shè)單位送審竣工結(jié)算時(shí)應(yīng)當(dāng)提交以下資料：
（一）竣工結(jié)算審查申請(qǐng)；
（二）按本辦法規(guī)定編制的竣工結(jié)算書(shū)；
（三）施工許可證、竣工驗(yàn)收合格證明；
（四）施工合同（合同已備案存檔的可不提供）、經(jīng)備案的招標(biāo)文件、投標(biāo)報(bào)價(jià)書(shū)、施工圖紙、工程變更等工程資料；
（五）工程量計(jì)算書(shū)、三維工程量計(jì)算模型（含施工圖紙電子文檔）；
（六）送審結(jié)算價(jià)相對(duì)合同價(jià)增減10%以上的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)附書(shū)面分析報(bào)告；
（七）經(jīng)工程所在地街道辦事處以及建設(shè)、監(jiān)理、施工單位共同確認(rèn)的勞務(wù)工工資結(jié)清證明。
第三十三條 竣工結(jié)算審查包括竣工結(jié)算符合性審查、竣工結(jié)算編制合法性審查、竣工結(jié)算內(nèi)容的審查等主要內(nèi)容。
竣工結(jié)算符合性審查，主要審查竣工結(jié)算的編制或者核對(duì)是否符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。
第三十四條 竣工結(jié)算編制合法性審查，主要審查是否存在下列行為：
（一）規(guī)避招標(biāo)投標(biāo)；
（二）總包及分包工程未按規(guī)定辦理施工許可證；
（三）施工單位超越施工許可證規(guī)定的范圍施工；
（四）建設(shè)單位、施工單位未按照招投標(biāo)文件訂立施工合同；
（五）建設(shè)單位、施工單位訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議；
（六）施工合同未按有關(guān)規(guī)定備案；
（七）違規(guī)分包工程；
（八）未按合同約定或者相關(guān)規(guī)定編制竣工結(jié)算；
（九）其他違法違規(guī)行為。
第三十五條 竣工結(jié)算內(nèi)容的審查，主要審查以下內(nèi)容：
（一）清單項(xiàng)目或者子目列項(xiàng)是否合理，工程量是否準(zhǔn)確。審查人員應(yīng)當(dāng)對(duì)工程量進(jìn)行指標(biāo)分析，并對(duì)偏差較大的項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)抽查；
（二）計(jì)價(jià)依據(jù)、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否合理，結(jié)算原則是否符合施工合同及招投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求；
（三）工料機(jī)價(jià)格是否合法合理；
（四）合同規(guī)定按中標(biāo)（預(yù)算）單價(jià)進(jìn)行結(jié)算的，結(jié)算單價(jià)與中標(biāo)（預(yù)算）單價(jià)是否一致；無(wú)投標(biāo)單價(jià)工程項(xiàng)目的結(jié)算單價(jià)是否按招標(biāo)文件及施工合同約定的結(jié)算方法計(jì)算；
（五）發(fā)包人自有或者直接采購(gòu)并用于本工程的材料、設(shè)備等價(jià)款，工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)在核實(shí)后，按相應(yīng)的供貨合同或者采購(gòu)合同按規(guī)定列入工程總造價(jià)；
（六）工程變更部分的計(jì)價(jià)是否符合招標(biāo)文件、施工合同的約定。
第三十六條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)在竣工結(jié)算審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，可以退回送審資料，要求建設(shè)單位整改后重新送審：
（一）編制原則嚴(yán)重違背施工合同或者招投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的；
（二）主要項(xiàng)目工程量誤差率±10%以上的；
（三）存在建設(shè)單位、施工單位雙方未共同認(rèn)定內(nèi)容的；
（四）主要資料不齊或者其他情形，無(wú)法進(jìn)行正常審查的。
第三十七條 審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)竣工結(jié)算存在明顯不合理或者弄虛作假等情況，且建設(shè)單位拒不更正的，工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)中止審查，并提請(qǐng)監(jiān)察部門(mén)、建設(shè)行政主管部門(mén)或者國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)調(diào)查處理。
第三十八條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自建設(shè)單位交齊第三十二條規(guī)定的資料之日起60日內(nèi)出具審查意見(jiàn)書(shū)，要求建設(shè)單位整改后重新送審的審查時(shí)限自重新送審之日起開(kāi)始計(jì)算。
第三十九條 在審查過(guò)程中因建設(shè)單位補(bǔ)充資料或者未能及時(shí)配合審查人員審查造成延誤的，審查時(shí)限順延。
第四十條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在出具審查意見(jiàn)書(shū)前發(fā)函給建設(shè)單位，通知建設(shè)單位和施工單位前來(lái)核對(duì)審查意見(jiàn)書(shū)征求意見(jiàn)稿，征求意見(jiàn)時(shí)間不計(jì)入審查時(shí)限：
（一）建設(shè)單位、施工單位雙方無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起15日內(nèi)將審查意見(jiàn)書(shū)征求意見(jiàn)稿按要求簽字蓋章后返還工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)；
（二）建設(shè)單位、施工單位對(duì)審查意見(jiàn)書(shū)征求意見(jiàn)稿存在異議的，應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起15日內(nèi)提出書(shū)面異議，由審查機(jī)構(gòu)復(fù)審；
（三）建設(shè)單位、施工單位自收到通知之日起15日內(nèi)，未提出書(shū)面異議，也未書(shū)面確認(rèn)的，視同認(rèn)可；
（四）工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)出具審查意見(jiàn)書(shū)。
第四十一條 審查竣工結(jié)算價(jià)超過(guò)中標(biāo)價(jià)15%以上且無(wú)正當(dāng)理由的，工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將審查意見(jiàn)書(shū)在建設(shè)工程造價(jià)信息網(wǎng)上公示，公示期為5日。
因市政府、規(guī)劃部門(mén)對(duì)規(guī)劃用地及使用功能的調(diào)整、不可抗力、政策變化等合理原因?qū)е驴⒐そY(jié)算價(jià)超過(guò)中標(biāo)價(jià)15%以上的，不需公示。
第四十二條 竣工結(jié)算未經(jīng)審查的，不得作為支付結(jié)算價(jià)款的依據(jù)，產(chǎn)權(quán)登記部門(mén)不予辦理相關(guān)工程的產(chǎn)權(quán)登記。
第五章 法律責(zé)任
第四十三條 建設(shè)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)建設(shè)工程造價(jià)審查工作進(jìn)行監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)、工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)、建設(shè)單位、施工單位等違反相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法》、《廣東省建設(shè)工程造價(jià)管理規(guī)定》等法規(guī)、規(guī)章進(jìn)行處理。
第四十四條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定在其職責(zé)范圍內(nèi)進(jìn)行工程造價(jià)審查，發(fā)現(xiàn)建設(shè)單位、施工單位等存在不良行為的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定記錄不良行為；發(fā)現(xiàn)有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)建設(shè)行政主管部門(mén)依法予以行政處罰。
第四十五條 對(duì)建設(shè)單位違反相關(guān)規(guī)定的行為，除依法處理外，建設(shè)行政主管部門(mén)、工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)向其主管部門(mén)、監(jiān)察部門(mén)或者國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)等提出書(shū)面建議，由其主管部門(mén)、監(jiān)察部門(mén)或者國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)依法追究相關(guān)責(zé)任人行政責(zé)任。
第四十六條 建設(shè)行政主管部門(mén)、工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)中從事公務(wù)的工作人員在建設(shè)工程造價(jià)監(jiān)督管理工作中，玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)的，依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。
第六章 附
則
第四十七條 設(shè)計(jì)施工總承包、BOT等模式的建設(shè)工程可以參照本辦法執(zhí)行。
第四十八條
第四十九條 本辦法所稱“以上”均包括本數(shù)，所稱“以下”均不包括本數(shù)。本辦法自2009年11月1日起實(shí)施，有效期5年。
第二篇：深圳市住房和建設(shè)局關(guān)于印發(fā)《深圳市非財(cái)政性國(guó)有資金投資建設(shè)工程造價(jià)審查辦法》的通知
深圳市住房和建設(shè)局關(guān)于印發(fā)《深圳市非財(cái)政性國(guó)有資金投資建設(shè)工程造價(jià)審查辦法》的通知（深建規(guī)[2009]4號(hào)）
2009-11-12 上午 11:34:59 來(lái)源： 點(diǎn)擊數(shù)：3464
深建規(guī)[2009]4號(hào)
各有關(guān)單位：
為加強(qiáng)非財(cái)政性國(guó)有資金投資建設(shè)工程造價(jià)管理，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及《關(guān)于加強(qiáng)建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理的若干規(guī)定》（深府〔2008〕86號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，我局制定了《深圳市非財(cái)政性國(guó)有資金投資建設(shè)工程造價(jià)審查辦法》，現(xiàn)予印發(fā)施行。
深圳市住房和建設(shè)局 二〇〇九年十月二十二日
深圳市非財(cái)政性國(guó)有資金投資建設(shè)工程造價(jià)審查辦法
第一章 總
則
第一條 為加強(qiáng)非財(cái)政性國(guó)有資金投資建設(shè)工程造價(jià)管理，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及《關(guān)于加強(qiáng)建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理的若干規(guī)定》（深府〔2008〕86號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于本市非財(cái)政性國(guó)有資金投資的招標(biāo)工程造價(jià)審查及其監(jiān)督管理活動(dòng)。
本辦法所稱非財(cái)政性國(guó)有資金是指除政府財(cái)政預(yù)算資金、土地開(kāi)發(fā)資金之外的國(guó)有資金。
本辦法所稱工程造價(jià)審查包括標(biāo)底審查、工程造價(jià)變更備案、竣工結(jié)算審查。
本辦法所稱招標(biāo)工程是指依照有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)方式確定施工單位的建設(shè)工程，包括經(jīng)批準(zhǔn)可以不進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)的情形。
第三條 市建設(shè)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)全市工程造價(jià)管理工作。
市、區(qū)工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)按建設(shè)項(xiàng)目管理權(quán)限實(shí)施工程造價(jià)審查及監(jiān)管活動(dòng)。
第四條 建設(shè)單位是建設(shè)項(xiàng)目的投資主體，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資行為負(fù)責(zé)。
建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)依照本辦法規(guī)定向工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)工程造價(jià)成果文件審查。
第五條 建設(shè)工程標(biāo)底、工程變更價(jià)款、竣工結(jié)算等工程造價(jià)成果文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)注冊(cè)造價(jià)工程師簽字并加蓋執(zhí)業(yè)專用章和所在單位公章。注冊(cè)造價(jià)工程師及其所在單位對(duì)工程造價(jià)成果文件的合法性、準(zhǔn)確性、合理性負(fù)責(zé)。
在本單位注冊(cè)并執(zhí)業(yè)的造價(jià)工程師人數(shù)不少于3名的建設(shè)單位可以自行編制或者核對(duì)標(biāo)底、工程變更價(jià)款、竣工結(jié)算等工程造價(jià)文件。
第六條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)出具審查意見(jiàn)書(shū)。
審查意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明認(rèn)定的事實(shí)及其理由、依據(jù)等事項(xiàng)。
第七條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立建設(shè)工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)，確定各類(lèi)工程主要工程量及造價(jià)參考指標(biāo)的合理范圍，根據(jù)被審查造價(jià)成果文件的實(shí)際情況選用指標(biāo)分析法、重點(diǎn)抽查法、普遍核算法等方法進(jìn)行審查。
第八條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)和審查人員辦理審查業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀公正、實(shí)事求是、廉潔奉公、保守秘密的原則。
審查人員應(yīng)當(dāng)熟悉有關(guān)的法律、法規(guī)和政策，具備必要的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力。
第二章 標(biāo)底審查
第一節(jié) 一般規(guī)定
第九條 招標(biāo)工程應(yīng)當(dāng)編制標(biāo)底。
標(biāo)底可以由招標(biāo)人自行編制或者委托有編制資格的單位編制。無(wú)編制標(biāo)底能力的招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)委托有編制資格的單位編制。
標(biāo)底應(yīng)當(dāng)在市建設(shè)工程交易服務(wù)中心公示。
第十條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)標(biāo)底編制或者核對(duì)的監(jiān)督管理，有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以配合。
第十一條 標(biāo)底審查包括標(biāo)底符合性審查、標(biāo)底編制合法性審查、工程量清單審查、綜合單價(jià)審查、暫定價(jià)及暫定金額的合理性審查等主要內(nèi)容。
第十二條 標(biāo)底符合性審查，主要審查標(biāo)底的編制或者核對(duì)是否符合法律、法規(guī)、規(guī)章及市政府有關(guān)規(guī)定。
標(biāo)底編制合法性審查，主要審查招標(biāo)文件是否按規(guī)定辦理備案手續(xù)，計(jì)價(jià)行為是否符合現(xiàn)行建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范及本市有關(guān)規(guī)定。
工程量清單審查，主要審查分部分項(xiàng)清單項(xiàng)目設(shè)置是否合理，措施項(xiàng)目列項(xiàng)是否合理，項(xiàng)目特征與工程內(nèi)容描述是否規(guī)范，清單項(xiàng)目工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確。
綜合單價(jià)審查，主要審查如下內(nèi)容：
（一）標(biāo)底的各項(xiàng)費(fèi)率是否按市工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)發(fā)布的推薦費(fèi)率計(jì)價(jià)；
（二）標(biāo)底的各項(xiàng)材料價(jià)格是否按最新的《深圳建設(shè)工程價(jià)格信息》計(jì)價(jià)。對(duì)于《深圳建設(shè)工程價(jià)格信息》查詢不到相關(guān)計(jì)價(jià)信息的材料、設(shè)備，是否進(jìn)行市場(chǎng)詢價(jià)，是否附有詢價(jià)依據(jù)；
（三）清單項(xiàng)目套用消耗量標(biāo)準(zhǔn)及子目換算是否合理，對(duì)于消耗量標(biāo)準(zhǔn)缺項(xiàng)的清單項(xiàng)目組價(jià)是否合理或者是否按合理暫定價(jià)處理。
第十三條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按下列方法對(duì)標(biāo)底進(jìn)行審查：
（一）指標(biāo)分析法，標(biāo)底技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)在合理范圍內(nèi)的，可以直接出具審查意見(jiàn)書(shū)；
（二）重點(diǎn)抽查法，標(biāo)底技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)超出合理范圍且幅度在±10%以下的，應(yīng)當(dāng)對(duì)偏差較大的項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)審查后出具審查意見(jiàn)書(shū)；
（三）普遍核算法，標(biāo)底技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)超出合理范圍且幅度在±10%以上的，應(yīng)當(dāng)對(duì)全部清單項(xiàng)目進(jìn)行審查后出具審查意見(jiàn)書(shū)。
第二節(jié) 標(biāo)底公示前的審查
第十四條 招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)將抽簽定標(biāo)工程編制的標(biāo)底在標(biāo)底公示10個(gè)工作日前送工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)審查。
其他招標(biāo)工程編制的標(biāo)底是否送工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)審查，由招標(biāo)人自行決定。
第十五條 招標(biāo)人送工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)審查抽簽定標(biāo)工程編制的標(biāo)底時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下資料：
（一）標(biāo)底審查申請(qǐng)；
（二）在建設(shè)行政主管部門(mén)備案的招標(biāo)文件；
（三）招標(biāo)答疑紀(jì)要；
（四）工程量清單、標(biāo)底預(yù)算書(shū)及工程量計(jì)算書(shū)；
（五）施工圖紙；
（六）其他相關(guān)資料。
第十六條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)在標(biāo)底審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，可以退回送審資料，要求招標(biāo)人整改后重新送審：
（一）標(biāo)底編制嚴(yán)重違背招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性要求的；
（二）主要項(xiàng)目工程量偏差率±10%以上的；
（三）存在其他嚴(yán)重違規(guī)情形的。
第十七條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自招標(biāo)人交齊第十五條規(guī)定的資料之日起按下列時(shí)限出具標(biāo)底審查意見(jiàn)書(shū)，要求招標(biāo)人整改后重新送審的審查時(shí)限自重新送審之日起開(kāi)始計(jì)算：
（一）標(biāo)底造價(jià)5000萬(wàn)元以下的，7個(gè)工作日內(nèi)；
（二）標(biāo)底造價(jià)5000萬(wàn)元以上的，10個(gè)工作日內(nèi)。
第三節(jié) 標(biāo)底公示后的審查
第十八條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況按規(guī)定比例對(duì)已公示的標(biāo)底進(jìn)行抽查或者受建設(shè)行政主管部門(mén)、監(jiān)察部門(mén)委托對(duì)可能存在問(wèn)題的標(biāo)底進(jìn)行審查。
標(biāo)底抽查結(jié)論不影響中標(biāo)結(jié)果。
第十九條 招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在收到工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)抽查通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)，或者在收到建設(shè)行政主管部門(mén)、監(jiān)察部門(mén)標(biāo)底審查通知之日起6個(gè)工作日內(nèi)，向工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)提交以下資料：
（一）在建設(shè)行政主管部門(mén)備案的招標(biāo)文件；
（二）招標(biāo)答疑紀(jì)要；
（三）工程量清單、標(biāo)底預(yù)算書(shū)及工程量計(jì)算書(shū)；
（四）施工圖紙；
（五）其他相關(guān)資料。
建設(shè)行政主管部門(mén)、監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)在向招標(biāo)人發(fā)出標(biāo)底審查通知后3個(gè)工作日內(nèi)，向工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)發(fā)出標(biāo)底審查委托書(shū)，辦理相關(guān)委托手續(xù)。
第二十條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自招標(biāo)人交齊第十九條規(guī)定的資料之日起按下列時(shí)限出具標(biāo)底審查意見(jiàn)書(shū)，要求招標(biāo)人整改后重新送審的審查時(shí)限自重新送審之日起開(kāi)始計(jì)算：
（一）采用指標(biāo)分析法的，7個(gè)工作日內(nèi)；
（二）采用重點(diǎn)抽查法的，15個(gè)工作日內(nèi)；
（三）采用普遍核算法的，30個(gè)工作日內(nèi)。
第三章 工程變更備案
第二十一條 招標(biāo)工程累計(jì)變更部分的造價(jià)在50萬(wàn)元以上（合同價(jià)5000萬(wàn)元以上）或者30萬(wàn)元以上（合同價(jià)5000萬(wàn)元以下）的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在變更造價(jià)確定后5個(gè)工作日內(nèi)，將變更內(nèi)容、量?jī)r(jià)確定辦法等報(bào)建設(shè)工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)備案。
第二十二條 工程變更應(yīng)當(dāng)按合同約定程序辦理，合同約定不明確或者沒(méi)有約定的，按以下程序辦理：
（一）建設(shè)單位提出變更建議的，經(jīng)監(jiān)理工程師核對(duì)，涉及到施工圖調(diào)整的應(yīng)當(dāng)經(jīng)設(shè)計(jì)單位同意并提交相應(yīng)變更設(shè)計(jì)；
（二）設(shè)計(jì)單位提出變更建議的，應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)變更設(shè)計(jì)，經(jīng)監(jiān)理工程師核對(duì)并報(bào)建設(shè)單位同意；
（三）監(jiān)理工程師提出變更建議的，報(bào)建設(shè)單位同意，涉及到施工圖調(diào)整的應(yīng)當(dāng)經(jīng)設(shè)計(jì)單位同意并提交相應(yīng)變更設(shè)計(jì)；
（四）施工單位提出變更建議的，經(jīng)監(jiān)理工程師核對(duì)并報(bào)建設(shè)單位同意，涉及到施工圖調(diào)整的應(yīng)當(dāng)經(jīng)設(shè)計(jì)單位同意并提交相應(yīng)變更設(shè)計(jì)。
工程變更涉及到結(jié)構(gòu)、外墻等影響工程及公眾安全的，必須經(jīng)設(shè)計(jì)單位同意并提交相應(yīng)變更設(shè)計(jì)。
第二十三條 建設(shè)單位辦理變更備案時(shí)應(yīng)當(dāng)提交以下資料：
（一）《建設(shè)項(xiàng)目工程變更報(bào)告?zhèn)浒副怼罚?/p>
（二）工程變更指令單、設(shè)計(jì)變更單、工程簽證單、洽商記錄等資料；
（三）變更過(guò)程的影像證據(jù)資料（僅限于事后無(wú)法核實(shí)的變更，如拆除變更或者隱蔽項(xiàng)目的變更等）；
（四）其他相關(guān)資料。
第二十四條 工程變更備案審查的主要內(nèi)容包括：
（一）工程變更程序是否符合合同約定或者規(guī)定審批程序；
（二）工程變更依據(jù)是否充分；
（三）工程變更內(nèi)容是否與招投標(biāo)文件、施工合同實(shí)質(zhì)性約定內(nèi)容相背離；
（四）工程變更內(nèi)容是否真實(shí)合理。
第二十五條 單項(xiàng)工程變更增加造價(jià)300萬(wàn)元以上且增加造價(jià)超過(guò)合同價(jià)5%以上的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在工程變更實(shí)施前組織專家對(duì)變更內(nèi)容進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，并在提交工程變更備案時(shí)附上專家意見(jiàn)書(shū)。
第二十六條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要，對(duì)工程變更備案內(nèi)容的實(shí)施情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查。
第二十七條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行工程變更備案，應(yīng)當(dāng)自申請(qǐng)單位交齊規(guī)定的資料之日起10個(gè)工作日內(nèi)備案。
工程變更備案不影響建設(shè)工程正常施工進(jìn)度。
第四章 竣工結(jié)算審查
第二十八條 非財(cái)政性國(guó)有資金投資招標(biāo)工程的結(jié)算，應(yīng)當(dāng)報(bào)建設(shè)工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)審查。
工程竣工結(jié)算由施工單位編制，建設(shè)單位核對(duì)并經(jīng)雙方共同確認(rèn)后，由建設(shè)單位送審。
有核對(duì)能力的建設(shè)單位可以自行核對(duì)結(jié)算文件后送建設(shè)工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)審查；無(wú)核對(duì)能力的建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托市造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)預(yù)選承包商名錄內(nèi)的造價(jià)咨詢單位核對(duì)后，送建設(shè)工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)審查。
第二十九條 工程竣工驗(yàn)收合格后7日內(nèi)，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將經(jīng)建設(shè)單位和施工單位共同認(rèn)定的竣工工程結(jié)算文件送工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)審查。
第三十條 竣工結(jié)算應(yīng)當(dāng)按合同約定程序辦理，合同約定不明確或者沒(méi)有約定的，按以下程序辦理：
（一）竣工驗(yàn)收合格后，施工單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向建設(shè)單位提交竣工結(jié)算文件；
（二）建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在收到竣工結(jié)算書(shū)及完整的結(jié)算資料后28日內(nèi)，提出核對(duì)意見(jiàn)；
（三）建設(shè)單位、施工單位未對(duì)竣工結(jié)算文件達(dá)成協(xié)議確認(rèn)的，可以按合同約定的爭(zhēng)議解決方式處理。
第三十一條 建設(shè)單位、施工單位等因建設(shè)工程造價(jià)、結(jié)算、質(zhì)量等問(wèn)題提起訴訟或者申請(qǐng)仲裁的，工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)不得接受工程造價(jià)審查的申請(qǐng)，已接受的審查工作終止；接受審查申請(qǐng)之后進(jìn)入訴訟或者仲裁程序的，審查工作終止。
第三十二條 建設(shè)單位送審竣工結(jié)算時(shí)應(yīng)當(dāng)提交以下資料：
（一）竣工結(jié)算審查申請(qǐng)；
（二）按本辦法規(guī)定編制的竣工結(jié)算書(shū)；
（三）施工許可證、竣工驗(yàn)收合格證明；
（四）施工合同（合同已備案存檔的可不提供）、經(jīng)備案的招標(biāo)文件、投標(biāo)報(bào)價(jià)書(shū)、施工圖紙、工程變更等工程資料；
（五）工程量計(jì)算書(shū)、三維工程量計(jì)算模型（含施工圖紙電子文檔）；
（六）送審結(jié)算價(jià)相對(duì)合同價(jià)增減10%以上的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)附書(shū)面分析報(bào)告；
（七）經(jīng)工程所在地街道辦事處以及建設(shè)、監(jiān)理、施工單位共同確認(rèn)的勞務(wù)工工資結(jié)清證明。
第三十三條 竣工結(jié)算審查包括竣工結(jié)算符合性審查、竣工結(jié)算編制合法性審查、竣工結(jié)算內(nèi)容的審查等主要內(nèi)容。
竣工結(jié)算符合性審查，主要審查竣工結(jié)算的編制或者核對(duì)是否符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。
第三十四條 竣工結(jié)算編制合法性審查，主要審查是否存在下列行為：
（一）規(guī)避招標(biāo)投標(biāo)；
（二）總包及分包工程未按規(guī)定辦理施工許可證；
（三）施工單位超越施工許可證規(guī)定的范圍施工；
（四）建設(shè)單位、施工單位未按照招投標(biāo)文件訂立施工合同；
（五）建設(shè)單位、施工單位訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議；
（六）施工合同未按有關(guān)規(guī)定備案；
（七）違規(guī)分包工程；
（八）未按合同約定或者相關(guān)規(guī)定編制竣工結(jié)算；
（九）其他違法違規(guī)行為。
第三十五條 竣工結(jié)算內(nèi)容的審查，主要審查以下內(nèi)容：
（一）清單項(xiàng)目或者子目列項(xiàng)是否合理，工程量是否準(zhǔn)確。審查人員應(yīng)當(dāng)對(duì)工程量進(jìn)行指標(biāo)分析，并對(duì)偏差較大的項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)抽查；
（二）計(jì)價(jià)依據(jù)、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否合理，結(jié)算原則是否符合施工合同及招投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求；
（三）工料機(jī)價(jià)格是否合法合理；
（四）合同規(guī)定按中標(biāo)（預(yù)算）單價(jià)進(jìn)行結(jié)算的，結(jié)算單價(jià)與中標(biāo)（預(yù)算）單價(jià)是否一致；無(wú)投標(biāo)單價(jià)工程項(xiàng)目的結(jié)算單價(jià)是否按招標(biāo)文件及施工合同約定的結(jié)算方法計(jì)算；
（五）發(fā)包人自有或者直接采購(gòu)并用于本工程的材料、設(shè)備等價(jià)款，工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)在核實(shí)后，按相應(yīng)的供貨合同或者采購(gòu)合同按規(guī)定列入工程總造價(jià)；
（六）工程變更部分的計(jì)價(jià)是否符合招標(biāo)文件、施工合同的約定。
第三十六條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)在竣工結(jié)算審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，可以退回送審資料，要求建設(shè)單位整改后重新送審：
（一）編制原則嚴(yán)重違背施工合同或者招投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的；
（二）主要項(xiàng)目工程量誤差率±10%以上的；
（三）存在建設(shè)單位、施工單位雙方未共同認(rèn)定內(nèi)容的；
（四）主要資料不齊或者其他情形，無(wú)法進(jìn)行正常審查的。
第三十七條 審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)竣工結(jié)算存在明顯不合理或者弄虛作假等情況，且建設(shè)單位拒不更正的，工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)中止審查，并提請(qǐng)監(jiān)察部門(mén)、建設(shè)行政主管部門(mén)或者國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)調(diào)查處理。
第三十八條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自建設(shè)單位交齊第三十二條規(guī)定的資料之日起60日內(nèi)出具審查意見(jiàn)書(shū)，要求建設(shè)單位整改后重新送審的審查時(shí)限自重新送審之日起開(kāi)始計(jì)算。
第三十九條 在審查過(guò)程中因建設(shè)單位補(bǔ)充資料或者未能及時(shí)配合審查人員審查造成延誤的，審查時(shí)限順延。
第四十條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在出具審查意見(jiàn)書(shū)前發(fā)函給建設(shè)單位，通知建設(shè)單位和施工單位前來(lái)核對(duì)審查意見(jiàn)書(shū)征求意見(jiàn)稿，征求意見(jiàn)時(shí)間不計(jì)入審查時(shí)限：
（一）建設(shè)單位、施工單位雙方無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起15日內(nèi)將審查意見(jiàn)書(shū)征求意見(jiàn)稿按要求簽字蓋章后返還工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)；
（二）建設(shè)單位、施工單位對(duì)審查意見(jiàn)書(shū)征求意見(jiàn)稿存在異議的，應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起15日內(nèi)提出書(shū)面異議，由審查機(jī)構(gòu)復(fù)審；
（三）建設(shè)單位、施工單位自收到通知之日起15日內(nèi)，未提出書(shū)面異議，也未書(shū)面確認(rèn)的，視同認(rèn)可；
（四）工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)出具審查意見(jiàn)書(shū)。
第四十一條 審查竣工結(jié)算價(jià)超過(guò)中標(biāo)價(jià)15%以上且無(wú)正當(dāng)理由的，工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將審查意見(jiàn)書(shū)在建設(shè)工程造價(jià)信息網(wǎng)上公示，公示期為5日。
因市政府、規(guī)劃部門(mén)對(duì)規(guī)劃用地及使用功能的調(diào)整、不可抗力、政策變化等合理原因?qū)е驴⒐そY(jié)算價(jià)超過(guò)中標(biāo)價(jià)15%以上的，不需公示。
第四十二條 竣工結(jié)算未經(jīng)審查的，不得作為支付結(jié)算價(jià)款的依據(jù)，產(chǎn)權(quán)登記部門(mén)不予辦理相關(guān)工程的產(chǎn)權(quán)登記。
第五章 法律責(zé)任
第四十三條 建設(shè)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)建設(shè)工程造價(jià)審查工作進(jìn)行監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)、工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)、建設(shè)單位、施工單位等違反相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法》、《廣東省建設(shè)工程造價(jià)管理規(guī)定》等法規(guī)、規(guī)章進(jìn)行處理。
第四十四條 工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定在其職責(zé)范圍內(nèi)進(jìn)行工程造價(jià)審查，發(fā)現(xiàn)建設(shè)單位、施工單位等存在不良行為的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定記錄不良行為；發(fā)現(xiàn)有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)建設(shè)行政主管部門(mén)依法予以行政處罰。
第四十五條 對(duì)建設(shè)單位違反相關(guān)規(guī)定的行為，除依法處理外，建設(shè)行政主管部門(mén)、工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)向其主管部門(mén)、監(jiān)察部門(mén)或者國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)等提出書(shū)面建議，由其主管部門(mén)、監(jiān)察部門(mén)或者國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)依法追究相關(guān)責(zé)任人行政責(zé)任。
第四十六條 建設(shè)行政主管部門(mén)、工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)中從事公務(wù)的工作人員在建設(shè)工程造價(jià)監(jiān)督管理工作中，玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)的，依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。
第六章 附
則
第四十七條 設(shè)計(jì)施工總承包、BOT等模式的建設(shè)工程可以參照本辦法執(zhí)行。
第四十八條 本辦法所稱“以上”均包括本數(shù)，所稱“以下”均不包括本數(shù)。
第四十九條 本辦法自2009年11月1日起實(shí)施，有效期5年。
第三篇：財(cái)政性資金投資項(xiàng)目管理試行辦法
財(cái)政性資金投資項(xiàng)目管理試行辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范市本級(jí)財(cái)政性資金投資項(xiàng)目的管理，合理控制工程造價(jià)，保證建設(shè)工程質(zhì)量，提高政府投資效益，根據(jù)國(guó)家、省有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱市本級(jí)財(cái)政性資金(以下簡(jiǎn)稱市財(cái)政資金)，是指納入市本級(jí)預(yù)算管理或財(cái)政專戶管理，并用于基本建設(shè)項(xiàng)目投資的資金，包括：
(一)財(cái)政預(yù)算內(nèi)資金；
(二)納入財(cái)政預(yù)算管理的政府性基金；(三)納入財(cái)政專戶管理的預(yù)算外資金；(四)法律、法規(guī)規(guī)定的其他財(cái)政性資金。
第三條 使用市財(cái)政資金的項(xiàng)目按資金來(lái)源劃分為市財(cái)政投資項(xiàng)目和市財(cái)政補(bǔ)貼項(xiàng)目。市財(cái)政投資項(xiàng)目包括采用直接投資、資本金注入方式建設(shè)的項(xiàng)目，市財(cái)政補(bǔ)貼項(xiàng)目包括以投資補(bǔ)助、貼息的方式使用市財(cái)政資金建設(shè)的項(xiàng)目。
第四條 使用市財(cái)政資金的項(xiàng)目按性質(zhì)劃分為非經(jīng)營(yíng)性投資項(xiàng)目和經(jīng)營(yíng)性投資項(xiàng)目。對(duì)非經(jīng)營(yíng)性投資項(xiàng)目主要采取直接投資、投資補(bǔ)助的方式投入；對(duì)經(jīng)營(yíng)性投資項(xiàng)目主要采取資本金注入、投資補(bǔ)助、貼息的方式投入。
采用資本金注入方式投資形成的股權(quán)屬于國(guó)有股權(quán)，由市有關(guān)部門(mén)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)依法行使出資人權(quán)利。
第五條 使用市財(cái)政資金的項(xiàng)目，必須嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和城鄉(xiāng)規(guī)劃，符合土地使用、資源利用、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能減排等規(guī)定。
第六條 市發(fā)展改革部門(mén)是負(fù)責(zé)使用市財(cái)政資金項(xiàng)目審批、管理、監(jiān)督的投資主管部門(mén)。其他行政主管部門(mén)在各自職責(zé)范圍內(nèi)，分別承擔(dān)使用市財(cái)政資金項(xiàng)目的管理和監(jiān)督工作。
第二章 項(xiàng)目審批
第七條 市財(cái)政投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)審批項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告和審查初步設(shè)計(jì)及概算。
市財(cái)政補(bǔ)貼項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)審批資金申請(qǐng)報(bào)告。使用市財(cái)政資金超過(guò)3000萬(wàn)元，且占項(xiàng)目總投資的比例超過(guò)50%的市財(cái)政補(bǔ)貼項(xiàng)目，按市財(cái)政投資項(xiàng)目進(jìn)行管理。第八條 市財(cái)政投資項(xiàng)目的項(xiàng)目建設(shè)單位或主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)組織編制項(xiàng)目建議書(shū)，并向市投資主管部門(mén)申請(qǐng)項(xiàng)目立項(xiàng)。
第九條 項(xiàng)目建議書(shū)應(yīng)按國(guó)家、省、市有關(guān)規(guī)定編制。主要包括以下內(nèi)容：(一)項(xiàng)目建設(shè)的必要性和依據(jù)；
(二)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、建筑面積、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等建設(shè)方案；(三)估算總投資、資金來(lái)源及依據(jù)；(四)選址建議及建設(shè)用地規(guī)模；(五)按要求必須具備的其他內(nèi)容。
第十條 項(xiàng)目建議書(shū)經(jīng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托符合資質(zhì)要求的工程咨詢機(jī)構(gòu)編制可行性研究報(bào)告，報(bào)市投資主管部門(mén)審批。
第十一條 可行性研究報(bào)告應(yīng)按國(guó)家、省、市有關(guān)規(guī)定編制。主要包括以下內(nèi)容：(一)項(xiàng)目概況，包括項(xiàng)目名稱、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)單位、建設(shè)地點(diǎn)、可行性研究報(bào)告編制單位的全稱及工程咨詢資格證書(shū)編號(hào)；
(二)可行性研究報(bào)告編制依據(jù)及編制原則、項(xiàng)目建設(shè)預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)、可行性研究工作范圍及編制過(guò)程簡(jiǎn)述；
(三)項(xiàng)目建設(shè)的必要性及意義；(四)建設(shè)條件與選址；(五)設(shè)計(jì)方案；
(六)公用工程(水、電、氣、通信、道路等)；(七)節(jié)能分析；(八)環(huán)境影響分析；(九)消防和勞動(dòng)安全；
(十)機(jī)構(gòu)設(shè)置、勞動(dòng)定員和人員培訓(xùn)；(十一)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃；
(十二)項(xiàng)目招標(biāo)內(nèi)容，包括招標(biāo)組織方式、招標(biāo)方式、招標(biāo)范圍；(十三)估算總投資與資金籌措；(十四)經(jīng)濟(jì)影響分析及社會(huì)影響分析；(十五)結(jié)論和建議。
第十二條 項(xiàng)目建設(shè)單位報(bào)送可行性研究報(bào)告時(shí)，需根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定附送以下文件：
(一)環(huán)保部門(mén)出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件審批意見(jiàn)；(二)國(guó)土資源部門(mén)出具的用地預(yù)審意見(jiàn)；(三)城市規(guī)劃部門(mén)出具的規(guī)劃選址意見(jiàn)；
(四)節(jié)能評(píng)估審查部門(mén)出具的節(jié)能評(píng)估意見(jiàn)(不需進(jìn)行節(jié)能專項(xiàng)評(píng)估的項(xiàng)目除外)；(五)根據(jù)法律、法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。
第十三條 估算總投資1000萬(wàn)元以下(不含1000萬(wàn)元)的市財(cái)政投資項(xiàng)目，僅需編報(bào)項(xiàng)目建議書(shū)(視同可行性研究報(bào)告)；估算總投資1000萬(wàn)元以上(含1000萬(wàn)元)、3000萬(wàn)元以下(不含3000萬(wàn)元)的市財(cái)政投資項(xiàng)目，項(xiàng)目建議書(shū)與可行性研究報(bào)告可合并報(bào)批，僅需報(bào)批可行性研究報(bào)告。
第十四條 可行性研究報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托符合資質(zhì)要求的設(shè)計(jì)單位，依照經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告總投資和建設(shè)規(guī)模進(jìn)行初步設(shè)計(jì)及編制概算。
市財(cái)政投資項(xiàng)目應(yīng)實(shí)行限額設(shè)計(jì)，初步設(shè)計(jì)的建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)不得超過(guò)可行性研究報(bào)告批復(fù)的范圍，編制初步設(shè)計(jì)概算不得超過(guò)經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告總投資。
第十五條 交通、水利、供水、排水等專業(yè)的市財(cái)政投資項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)由交通、水務(wù)等行政主管部門(mén)審查，其他市財(cái)政投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)由建設(shè)行政主管部門(mén)審查。
第十六條 初步設(shè)計(jì)審查通過(guò)后，概算報(bào)市建設(shè)行政主管部門(mén)批準(zhǔn)。批準(zhǔn)的概算不得高于經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告總投資。
初步設(shè)計(jì)概算與經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告總投資的差異幅度超過(guò)10%的，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)重新編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告報(bào)市投資主管部門(mén)審批后方可報(bào)批概算。
第十七條 以投資補(bǔ)助或貼息的方式使用市財(cái)政資金建設(shè)的市財(cái)政補(bǔ)貼項(xiàng)目，由項(xiàng)目建設(shè)單位或主管部門(mén)向安排投資補(bǔ)助資金或貼息資金的行政主管部門(mén)提出資金申請(qǐng)報(bào)告。
第十八條 市有關(guān)行政主管部門(mén)對(duì)同意安排投資補(bǔ)助或貼息資金的資金申請(qǐng)報(bào)告作出批復(fù)，并將批復(fù)意見(jiàn)下達(dá)給申報(bào)單位。第十九條 資金申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：(一)項(xiàng)目建設(shè)單位的基本情況和財(cái)務(wù)狀況；
(二)項(xiàng)目的基本情況，包括建設(shè)背景、建設(shè)內(nèi)容、總投資及資金來(lái)源、技術(shù)工藝、各項(xiàng)建設(shè)條件落實(shí)情況等；
(三)申請(qǐng)投資補(bǔ)助或貼息的主要原因、依據(jù)和資金用途；(四)項(xiàng)目招標(biāo)內(nèi)容；
(五)市有關(guān)行政主管部門(mén)要求提供的其他文件。第二十條 資金申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下文件：(一)投資主管部門(mén)出具的審批、核準(zhǔn)或備案文件；(二)城市規(guī)劃部門(mén)出具的規(guī)劃選址意見(jiàn)；(三)國(guó)土資源部門(mén)出具的用地預(yù)審意見(jiàn)；
(四)環(huán)保部門(mén)出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見(jiàn)；
(五)申請(qǐng)貼息的項(xiàng)目須出具項(xiàng)目單位與有關(guān)金融機(jī)構(gòu)簽訂的貸款協(xié)議和資金賬戶憑證；(六)項(xiàng)目單位對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容和附屬文件真實(shí)性負(fù)責(zé)的聲明；(七)市有關(guān)行政主管部門(mén)要求提供的其他文件。
第二十一條 貼息率不得超過(guò)當(dāng)期銀行中長(zhǎng)期貸款利率。貼息資金總額根據(jù)投資項(xiàng)目符合貼息條件的銀行貸款總額、當(dāng)年貼息率和貼息年限計(jì)算確定。原則上按項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施進(jìn)度和貸款的實(shí)際發(fā)生額分期安排貼息資金。
第二十二條 市有關(guān)行政主管部門(mén)在審查、審批項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)及概算、資金申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，可以根據(jù)需要委托有關(guān)機(jī)構(gòu)或組織專家進(jìn)行評(píng)估論證，必要時(shí)還應(yīng)征求其他相關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。
第二十三條 對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境有重大影響的重大項(xiàng)目投資，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守科學(xué)、民主、公開(kāi)的原則，按照我市重大行政決策的有關(guān)規(guī)定依法決策。
第三章 計(jì)劃管理
第二十四條 市財(cái)政投資項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的投資規(guī)模，結(jié)合項(xiàng)目總體建設(shè)計(jì)劃和實(shí)際工程進(jìn)度，在每年10月10日前以書(shū)面形式向市有關(guān)行政主管部門(mén)申報(bào)下投資計(jì)劃。第二十五條 市有關(guān)行政主管部門(mén)分別編制本部門(mén)主管的市財(cái)政投資項(xiàng)目投資計(jì)劃，并于每年11月1日前報(bào)市投資主管部門(mén)審查。
投資計(jì)劃分為正式項(xiàng)目計(jì)劃和預(yù)備項(xiàng)目計(jì)劃。已經(jīng)開(kāi)工建設(shè)或計(jì)劃內(nèi)基本具備開(kāi)工條件的市財(cái)政投資項(xiàng)目列入正式項(xiàng)目計(jì)劃。開(kāi)展前期工作的市財(cái)政投資項(xiàng)目列入預(yù)備項(xiàng)目計(jì)劃。
第二十六條 市財(cái)政投資項(xiàng)目投資計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(一)列入正式項(xiàng)目計(jì)劃的項(xiàng)目名稱、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、總投資、建設(shè)周期、投資額及資金來(lái)源(需要融資的應(yīng)明確融資規(guī)模)；
(二)列入預(yù)備項(xiàng)目計(jì)劃的項(xiàng)目名稱、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、總投資；(三)編制發(fā)展規(guī)劃及開(kāi)展重大項(xiàng)目前期工作費(fèi)用；(四)其他應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的情況。
第二十七條 市投資主管部門(mén)依據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)和工作重點(diǎn)，根據(jù)市財(cái)政資金投資總規(guī)模，審查匯總各有關(guān)行政主管部門(mén)編制的投資計(jì)劃后，報(bào)市人民政府常務(wù)會(huì)議審定。
第二十八條 市投資主管部門(mén)負(fù)責(zé)下達(dá)市財(cái)政投資項(xiàng)目投資計(jì)劃。項(xiàng)目建設(shè)單位根據(jù)投資計(jì)劃及工程建設(shè)進(jìn)度，向市財(cái)政部門(mén)提交《財(cái)政直接支付用款申請(qǐng)書(shū)》申請(qǐng)辦理市財(cái)政資金撥付手續(xù)。
第二十九條 投資計(jì)劃經(jīng)市人民政府常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行，不得擅自調(diào)整。
投資計(jì)劃在執(zhí)行過(guò)程中確需調(diào)整的，由市投資主管部門(mén)報(bào)市人民政府批準(zhǔn)后進(jìn)行調(diào)整。
第四章 建設(shè)實(shí)施
第三十條 市財(cái)政投資項(xiàng)目符合下列條件之一的，可以采用自管的建設(shè)管理模式：(一)市財(cái)政資金投資低于5000萬(wàn)元；
(二)市財(cái)政資金投入占項(xiàng)目總投資的50%以下；(三)涉及國(guó)家安全、保密、防災(zāi)搶險(xiǎn)等特殊情況；
(四)項(xiàng)目業(yè)主具有獨(dú)立法人資格、具有同類(lèi)工程建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)、具有相應(yīng)的管理能力和技術(shù)力量。第三十一條 非經(jīng)營(yíng)性市財(cái)政投資項(xiàng)目不符合第三十條所列條件的，均應(yīng)實(shí)行代建制管理，并按照代建制管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條 市投資主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在審批項(xiàng)目建議書(shū)時(shí)明確項(xiàng)目建設(shè)管理模式。第三十三條 使用市財(cái)政資金的項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)必須符合下列條件：(一)依照城鄉(xiāng)規(guī)劃法有關(guān)規(guī)定已經(jīng)辦理相關(guān)規(guī)劃許可手續(xù)；(二)需要申請(qǐng)使用土地的已經(jīng)依法取得用地批準(zhǔn)書(shū)；(三)已經(jīng)按照有關(guān)規(guī)定完成環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批；(四)實(shí)行審批制的初步設(shè)計(jì)及概算已經(jīng)審查通過(guò)；(五)已完成節(jié)能評(píng)估和審查；
(六)建筑工程開(kāi)工前，建設(shè)單位依照建筑法的有關(guān)規(guī)定，已經(jīng)取得施工許可證或者開(kāi)工報(bào)告。
第三十四條 使用市財(cái)政資金的項(xiàng)目應(yīng)按照國(guó)家、省、市有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)和政府采購(gòu)的規(guī)定進(jìn)行。市財(cái)政投資項(xiàng)目未通過(guò)施工圖設(shè)計(jì)審查和工程預(yù)算財(cái)政投資評(píng)審的，不得組織施工招標(biāo)。
第三十五條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)在招標(biāo)文件及合同中明確，對(duì)審計(jì)機(jī)關(guān)實(shí)施審計(jì)的市財(cái)政投資項(xiàng)目，應(yīng)以審計(jì)部門(mén)出具的審計(jì)結(jié)果作為工程結(jié)算的依據(jù)。
第三十六條 市財(cái)政投資項(xiàng)目合同價(jià)格、工程結(jié)算嚴(yán)格按照中標(biāo)價(jià)格執(zhí)行。合同執(zhí)行過(guò)程中，由于不可預(yù)見(jiàn)原因，可能造成投資增加、建設(shè)內(nèi)容擴(kuò)大且項(xiàng)目建設(shè)單位提出變更要求的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)行政主管部門(mén)同意，并報(bào)變更審批部門(mén)批準(zhǔn)確認(rèn)。經(jīng)批準(zhǔn)需要增加合同以外的建設(shè)內(nèi)容符合招標(biāo)條件的，必須組織招標(biāo)。
第三十七條 市財(cái)政投資項(xiàng)目編制工程預(yù)算所依據(jù)的施工圖設(shè)計(jì)必須嚴(yán)格按審定的初步設(shè)計(jì)的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，禁止擅自擴(kuò)大規(guī)模或提高標(biāo)準(zhǔn)。
市財(cái)政投資項(xiàng)目預(yù)算和結(jié)算應(yīng)送市財(cái)政部門(mén)進(jìn)行財(cái)政投資評(píng)審，項(xiàng)目預(yù)算評(píng)審意見(jiàn)作為項(xiàng)目招標(biāo)、政府采購(gòu)的參考依據(jù)；項(xiàng)目結(jié)算評(píng)審意見(jiàn)作為撥付項(xiàng)目工程尾款的依據(jù)。
預(yù)算超過(guò)經(jīng)批準(zhǔn)的概算的，超出部分的建設(shè)資金由項(xiàng)目建設(shè)單位自行解決，市財(cái)政資金不予安排。
第三十八條 市財(cái)政投資項(xiàng)目在建設(shè)實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)下列情形之一，建設(shè)單位可申請(qǐng)調(diào)整項(xiàng)目概算，其中概算調(diào)整超過(guò)經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告總投資10%的，按第十六條第二款的規(guī)定執(zhí)行。(一)因自然災(zāi)害等不可抗力造成項(xiàng)目建設(shè)條件發(fā)生重大變化的；
(二)因資源、水文地質(zhì)、工程地質(zhì)、考古及調(diào)查、勘察等情況有重大變化，造成投資增加或需要調(diào)整建設(shè)方案的；
(三)因國(guó)家和省、市重大政策變化或者材料價(jià)格波動(dòng)超過(guò)行政主管部門(mén)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)包干幅度，對(duì)項(xiàng)目造價(jià)影響較大的；
(四)因項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)特殊情況，原設(shè)計(jì)方案經(jīng)批準(zhǔn)已作重大修改的。第三十九條 使用市財(cái)政資金的項(xiàng)目，嚴(yán)格執(zhí)行工程監(jiān)理制。監(jiān)理單位依照法律、法規(guī)及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件、工程承包合同，對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量、建設(shè)工期和投資控制進(jìn)行監(jiān)督管理。
第四十條 市財(cái)政投資項(xiàng)目完工后，應(yīng)當(dāng)于6個(gè)月內(nèi)完成工程結(jié)算、竣工財(cái)務(wù)決算和竣工驗(yàn)收工作，法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外?？⒐へ?cái)務(wù)決算應(yīng)當(dāng)報(bào)財(cái)政部門(mén)審核，竣工驗(yàn)收工作由市行業(yè)主管部門(mén)會(huì)投資主管部門(mén)負(fù)責(zé)。
第四十一條 市財(cái)政投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)于竣工財(cái)務(wù)決算審核完畢后30日內(nèi)，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理物業(yè)權(quán)屬登記手續(xù)。
實(shí)行代建制的項(xiàng)目，代建單位應(yīng)在竣工驗(yàn)收合格后3個(gè)月內(nèi)將資產(chǎn)移交至使用單位。第四十二條 重大市財(cái)政投資項(xiàng)目建成投入使用后，可由市投資主管部門(mén)組織有關(guān)專家和評(píng)估機(jī)構(gòu)，對(duì)工程質(zhì)量、投資效益、環(huán)境影響等進(jìn)行后評(píng)價(jià)，以提高投資決策的科學(xué)性。
第四十三條 市投資主管部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)、財(cái)政部門(mén)、審計(jì)部門(mén)、監(jiān)察部門(mén)和其他有關(guān)部門(mén)應(yīng)在各自職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)使用市財(cái)政資金的項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第五章 法律責(zé)任
第四十四條 政府有關(guān)部門(mén)有下列行為之一的，由市監(jiān)察部門(mén)責(zé)令限期改正，并依法追究其部門(mén)主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
(一)違規(guī)批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)和投資概算的；(二)未按規(guī)定撥付建設(shè)資金的；
(三)強(qiáng)令或者授意項(xiàng)目建設(shè)單位違反本辦法規(guī)定的；(四)因故意或重大過(guò)失造成重大損失的；(五)其他嚴(yán)重違反本辦法規(guī)定的行為。第四十五條 項(xiàng)目建設(shè)單位有下列行為之一的，由市投資主管部門(mén)等有關(guān)部門(mén)責(zé)令限期整改、暫停項(xiàng)目建設(shè)，并視情節(jié)輕重依法追究其行政或法律責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
(一)提供虛假情況騙取市財(cái)政資金的；
(二)未按規(guī)定履行基本建設(shè)程序擅自開(kāi)工建設(shè)的；
(三)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，改變建設(shè)內(nèi)容，擴(kuò)大或者縮小建設(shè)規(guī)模的；(四)未依法組織招標(biāo)的；
(五)轉(zhuǎn)移、侵占或者挪用建設(shè)資金的；
(六)未按規(guī)定時(shí)限辦理工程結(jié)算和竣工財(cái)務(wù)決算的；
(七)未及時(shí)辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)、未經(jīng)竣工驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格即交付使用的；(八)已經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，無(wú)正當(dāng)理由未及時(shí)實(shí)施或者完成的；
(九)簽訂與招標(biāo)文件、中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的補(bǔ)充合同協(xié)議，造成市財(cái)政資金損失的；
(十)其他嚴(yán)重違反本辦法規(guī)定的行為。
第四十六條 咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)在咨詢?cè)u(píng)估時(shí)弄虛作假或者評(píng)估結(jié)論意見(jiàn)嚴(yán)重失實(shí)的，按中介機(jī)構(gòu)管理的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，并可通告市財(cái)政投資項(xiàng)目的業(yè)主，建議項(xiàng)目業(yè)主3年內(nèi)不委托上述機(jī)構(gòu)承擔(dān)相關(guān)工作。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第四十七條 使用市財(cái)政資金的項(xiàng)目發(fā)生重大安全質(zhì)量事故的，依法追究項(xiàng)目建設(shè)單位、代建單位，勘察、設(shè)計(jì)、施工和監(jiān)理單位，以及直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的法律責(zé)任。
第六章 附則
第四十八條 使用市本級(jí)財(cái)政性資金進(jìn)行的土地儲(chǔ)備等其他項(xiàng)目投資，參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十九條 本辦法所稱投資補(bǔ)助，是指市財(cái)政資金對(duì)符合條件的企業(yè)投資項(xiàng)目和政府投資項(xiàng)目給予的投資資金補(bǔ)助。
本辦法所稱貼息，是指市財(cái)政資金對(duì)符合條件、使用了中長(zhǎng)期銀行貸款的投資項(xiàng)目給予的貸款利息補(bǔ)貼。第五十條 本辦法自2011年1月1日起施行，有效期2年。有效期屆滿或政策法規(guī)變化，根據(jù)實(shí)施情況依法評(píng)估修訂。
第四篇：財(cái)政性建設(shè)資金投資項(xiàng)目管理暫行辦法
***財(cái)政性建設(shè)資金投資項(xiàng)目管理暫行辦法
第一章
總則
第一條 為規(guī)范工程建設(shè)項(xiàng)目財(cái)政性資金管理，提高資金使用效益，根據(jù)中華人民共和國(guó)《預(yù)算法》、《會(huì)計(jì)法》、《政府采購(gòu)法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》及***財(cái)政局《關(guān)于印發(fā)<***財(cái)政性建設(shè)資金投資項(xiàng)目預(yù)決算審查操作規(guī)程>的通知》(長(zhǎng)財(cái)監(jiān)〔2016〕4號(hào))等規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱財(cái)政性建設(shè)資金投資項(xiàng)目是指由政府職能部門(mén)批準(zhǔn)立項(xiàng)、以財(cái)政性資金投入為主、由政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織為項(xiàng)目主管部門(mén)實(shí)施的工程建設(shè)項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目”)。
第三條 財(cái)政性建設(shè)資金包括：
(一)公共財(cái)政預(yù)算資金、政府性基金預(yù)算資金、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算資金；
(二)財(cái)政專戶管理的非稅收入資金；(三)上級(jí)財(cái)政專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付資金；
(四)政府擔(dān)保的國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款、外國(guó)政府及其機(jī)構(gòu)貸款和援助資金；
(五)以財(cái)政資金為還款來(lái)源的政府性債券資金、國(guó)家政策性貸款資金以及政府擔(dān)保財(cái)政籌集管理的資金；
(六)其他財(cái)政性資金。第四條 財(cái)政性建設(shè)資金投資項(xiàng)目工程應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)決算審查制度，預(yù)決算審查內(nèi)容主要包括：項(xiàng)目前期工程、工程預(yù)算、工程價(jià)款結(jié)算、重大設(shè)計(jì)變更工程竣工財(cái)務(wù)決算等。
第五條 財(cái)政性建設(shè)資金投資的建設(shè)項(xiàng)目要依法實(shí)行政府采購(gòu)。政府采購(gòu)建設(shè)項(xiàng)目的采購(gòu)范圍包括：設(shè)計(jì)、監(jiān)理、勘測(cè)等服務(wù)的采購(gòu)及工程采購(gòu)，材料、設(shè)備等的采購(gòu)。
第六條 財(cái)政性建設(shè)資金投資項(xiàng)目應(yīng)加強(qiáng)預(yù)算績(jī)效管理，項(xiàng)目嚴(yán)格申報(bào)績(jī)效目標(biāo)，項(xiàng)目實(shí)施單位對(duì)績(jī)效目標(biāo)的落實(shí)情況負(fù)責(zé)。
第二章
預(yù)算評(píng)審
第七條 財(cái)政性建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)前，必須落實(shí)建設(shè)資金。項(xiàng)目建設(shè)單位在上報(bào)投資計(jì)劃的同時(shí)，應(yīng)向財(cái)政部門(mén)報(bào)送建設(shè)資金籌措計(jì)劃，財(cái)政部門(mén)據(jù)以編制財(cái)政性基本建設(shè)項(xiàng)目資金預(yù)算。
第八條 項(xiàng)目單位在完成相關(guān)前期工作并達(dá)到預(yù)算評(píng)審條件后，應(yīng)及時(shí)報(bào)財(cái)政部門(mén)進(jìn)行預(yù)算評(píng)審，并對(duì)送審資料的真實(shí)性、完整性、合規(guī)性負(fù)責(zé)。
第九條 財(cái)政部門(mén)對(duì)項(xiàng)目單位送審的預(yù)算評(píng)審資料，應(yīng)按相關(guān)法規(guī)和行業(yè)評(píng)審規(guī)范認(rèn)真組織評(píng)審，并及時(shí)出具評(píng)審報(bào)告。
第十條 預(yù)算評(píng)審結(jié)果不得超批準(zhǔn)的項(xiàng)目概算，超概算報(bào)告為無(wú)效報(bào)告。
第三章 政府采購(gòu)制 第十一條 財(cái)政性建設(shè)資金投資項(xiàng)目實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)(政府采購(gòu))制。對(duì)涉及國(guó)家安全和秘密或?qū)σ蜃匀粸?zāi)害和其他不可抗力事件所實(shí)施的緊急項(xiàng)目，經(jīng)批準(zhǔn)可以不進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)(政府采購(gòu))。
第十二條 財(cái)政性建設(shè)資金投資項(xiàng)目招標(biāo)的最高控制價(jià)不得高于財(cái)政預(yù)算評(píng)審價(jià)。
第十三條 項(xiàng)目單位應(yīng)根據(jù)財(cái)政預(yù)算評(píng)審結(jié)果，進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)。實(shí)行公開(kāi)招標(biāo)的項(xiàng)目，項(xiàng)目單位可以向財(cái)政部門(mén)申請(qǐng)采購(gòu)事項(xiàng)按批準(zhǔn)的采購(gòu)方式委托政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)代理招標(biāo)，或者按相關(guān)行業(yè)規(guī)定委托符合該工程資質(zhì)要求的社會(huì)代理機(jī)構(gòu)代理招標(biāo)，其中采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式的項(xiàng)目應(yīng)符合邀請(qǐng)招標(biāo)的相關(guān)條件和規(guī)定。
小額零星工程及園林綠化工程、管護(hù)服務(wù)項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)向財(cái)政部門(mén)申報(bào)政府采購(gòu)事項(xiàng)，以財(cái)政部門(mén)批準(zhǔn)的組織形式和采購(gòu)方式組織實(shí)施。
第十四條 項(xiàng)目單位在完成招標(biāo)、采購(gòu)工作后，應(yīng)將《中標(biāo)通知書(shū)》和履約合同報(bào)財(cái)政部門(mén)備案，財(cái)政部門(mén)據(jù)以安排項(xiàng)目預(yù)算。
第四章 資金核撥制
第十五條 財(cái)政性建設(shè)資金投資項(xiàng)目實(shí)行資金核撥制。項(xiàng)目單位根據(jù)工程進(jìn)度、合同等提出工程用款申請(qǐng)報(bào)政府批準(zhǔn)，財(cái)政部門(mén)根據(jù)政府批準(zhǔn)意見(jiàn)對(duì)其征地拆遷、管理費(fèi)用、項(xiàng)目前期、工程進(jìn)度等項(xiàng)目資金進(jìn)行審核撥付。
第十六條 財(cái)政部門(mén)對(duì)項(xiàng)目資金的使用要認(rèn)真審核，凡應(yīng)評(píng)審未評(píng)審、應(yīng)招標(biāo)未招標(biāo)、應(yīng)采購(gòu)未采購(gòu)的工程、貨物和服務(wù)，財(cái)政部門(mén)不予核撥資金。
第十七條 財(cái)政性建設(shè)資金投資項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中發(fā)生的工程變更和有關(guān)簽證，應(yīng)嚴(yán)格按照工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。因工程變更造成工程價(jià)款調(diào)整額度超出原招標(biāo)、采購(gòu)中標(biāo)價(jià)10%以上的，項(xiàng)目單位應(yīng)報(bào)政府批準(zhǔn)，并將設(shè)計(jì)變更或其它方式的變更批準(zhǔn)資料以及變更后的預(yù)算評(píng)審、招標(biāo)、采購(gòu)的相關(guān)資料報(bào)財(cái)政部門(mén)備案，財(cái)政部門(mén)根據(jù)政府的審批意見(jiàn)調(diào)整預(yù)算安排；工程變更后工程價(jià)款調(diào)整額度在原招標(biāo)、采購(gòu)中標(biāo)價(jià)10%以內(nèi)的，項(xiàng)目法人單位可在決算審計(jì)(結(jié)算評(píng)審)時(shí)報(bào)審，財(cái)政部門(mén)根據(jù)決算審計(jì)(結(jié)算評(píng)審)報(bào)告做資金安排。
第十八條 用于財(cái)政性建設(shè)資金投資項(xiàng)目的財(cái)政性資金，財(cái)政部門(mén)應(yīng)區(qū)分資金來(lái)源，按工程進(jìn)度用款計(jì)劃審核下達(dá)。
(一)本級(jí)政府預(yù)算資金：財(cái)政部門(mén)要嚴(yán)格預(yù)算管理，根據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目法人單位用款申請(qǐng)安排預(yù)算并審核下達(dá)。
(二)上級(jí)專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付資金：財(cái)政部門(mén)應(yīng)按該專項(xiàng)資金的時(shí)限要求下達(dá)項(xiàng)目法人單位，項(xiàng)目法人單位需嚴(yán)格依照資金性質(zhì)、用途等規(guī)定安排使用，并接受相關(guān)部門(mén)監(jiān)督。
第十九條 財(cái)政性建設(shè)資金投資項(xiàng)目申請(qǐng)財(cái)政配套資金，應(yīng)報(bào)政府審批，財(cái)政部門(mén)在安排配套資金時(shí)應(yīng)對(duì)其他資金的到位、使用情況，項(xiàng)目預(yù)算評(píng)審、招標(biāo)、采購(gòu)的合規(guī)性等進(jìn)行嚴(yán)格審核，凡不符合相關(guān)規(guī)定要求的，財(cái)政部門(mén)不安排配套資金。第二十條 財(cái)政性建設(shè)資金投資項(xiàng)目嚴(yán)禁拖欠民工工資，項(xiàng)目單位要建立有效兌付民工工資的監(jiān)管機(jī)制，確保民工工資不拖不欠。
第五章 決算審計(jì)(結(jié)算評(píng)審)制
第二十一條 財(cái)政性建設(shè)資金投資項(xiàng)目實(shí)行決算審計(jì)(結(jié)算評(píng)審)制。財(cái)政相關(guān)部門(mén)應(yīng)積極參與工程竣工驗(yàn)收工作，項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)將達(dá)到?jīng)Q(結(jié))算條件要求的相關(guān)資料歸集整檔，進(jìn)行工程決算審計(jì)或結(jié)算評(píng)審，工程決算審計(jì)工作由財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)。
第二十二條 項(xiàng)目單位應(yīng)對(duì)報(bào)審的決(結(jié))算資料真實(shí)性、完整性、合規(guī)性負(fù)責(zé)。因提供資料不真不實(shí)或弄虛作假給國(guó)家造成損失的要依紀(jì)依法追究相關(guān)人員責(zé)任。
第二十三條 重大工程項(xiàng)目竣工后，應(yīng)進(jìn)行財(cái)務(wù)決算審計(jì)后，對(duì)應(yīng)核減的項(xiàng)目投資建設(shè)資金，由財(cái)政部門(mén)收回并上繳同級(jí)財(cái)政；對(duì)應(yīng)核增的項(xiàng)目投資建設(shè)資金，由項(xiàng)目主管單位提出申請(qǐng)，經(jīng)財(cái)政部門(mén)審核核準(zhǔn)后追加預(yù)算解決；對(duì)超概算的，財(cái)政部門(mén)要實(shí)施責(zé)任追究制，并扣減相應(yīng)責(zé)任方經(jīng)費(fèi)。
第六章 被委托中介機(jī)構(gòu)
第二十四條 需要委托中介機(jī)構(gòu)實(shí)施的，根據(jù)《山西省政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)暫行辦法》的規(guī)定，財(cái)政部門(mén)可聘用具備工程預(yù)決算審計(jì)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)財(cái)政性建設(shè)資金投資項(xiàng)目進(jìn)行工程預(yù)決算審計(jì)，被委托的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送審計(jì)報(bào)告。第二十五條 各單位送審的財(cái)政投資項(xiàng)目工程量清單及招標(biāo)控制價(jià)、預(yù)算經(jīng)財(cái)政部門(mén)審定后，發(fā)現(xiàn)存在虛假成果或誤導(dǎo)性陳述的，由財(cái)政局記入“黑名單”，清退實(shí)施該項(xiàng)目審計(jì)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)。
第二十八條 第二十九條 第七章
附則
本辦法由***財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。本辦法從發(fā)布之日起實(shí)施。
第五篇：深圳市羅湖區(qū)政府投資小額工程建設(shè)市場(chǎng)主體不良行為記錄公示與處理辦法(征求意見(jiàn)稿)
深圳市羅湖區(qū)政府投資小額工程建設(shè)市場(chǎng)主體
不良行為記錄公示與處理辦法
（征求意見(jiàn)稿）
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)區(qū)政府投資小額工程建筑活動(dòng)管理，增強(qiáng)市場(chǎng)主體的守法與誠(chéng)信意識(shí)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，根據(jù)《深圳市建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》及《深圳市建筑市場(chǎng)主體不良行為記錄公示與處理辦法》（試行）（深建字[2005]159號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本區(qū)實(shí)際，制定本辦法。
第二條 適用范圍
本辦法所稱小額建設(shè)工程，是指羅湖轄區(qū)內(nèi)實(shí)施的政府投資占50%以上的房屋建筑、市政基礎(chǔ)、線路管道、設(shè)備安裝和裝修等工程，一次發(fā)包在30萬(wàn)元以上（含30萬(wàn)元），修繕、園林綠化工程20萬(wàn)元以上（含20萬(wàn)元），在本行政區(qū)域內(nèi)辦理施工許可證、開(kāi)工復(fù)函的工程。
第三條 本辦法所稱建設(shè)市場(chǎng)主體包括以下單位、個(gè)人：
（一）建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工圖設(shè)計(jì)文件審查機(jī)構(gòu)、建筑業(yè)企業(yè)、監(jiān)理企業(yè)、檢測(cè)單位、造價(jià)咨詢單位、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、預(yù)拌混凝土及水泥制品生產(chǎn)企業(yè)、工程擔(dān)保人。
（二）執(zhí)業(yè)建筑師、勘察設(shè)計(jì)工程師、建造師（項(xiàng)目經(jīng)理）、監(jiān)理工程師、造價(jià)工程師等注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員。
（三）第（一）項(xiàng)中企業(yè)（單位）的負(fù)責(zé)人及相關(guān)從業(yè)人員。
（四）評(píng)標(biāo)專家。
第四條 本辦法所稱不良行為包括：
（一）違反國(guó)家、省、市有關(guān)工程建設(shè)、招標(biāo)投標(biāo)、城建檔案、合同管理、勞動(dòng)用工、環(huán)境保護(hù)、城市管理、房屋公用設(shè)施專用基金管理等相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件或者工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的行為；
（二）違反公平競(jìng)爭(zhēng)、誠(chéng)實(shí)信用原則的行為；
（三）妨礙或干擾監(jiān)督管理的行為；
（四）經(jīng)區(qū)建設(shè)行政主管部門(mén)認(rèn)定的其他不良行為。
不良行為的類(lèi)別和表現(xiàn)形式按市建設(shè)行政主管部門(mén)制定的《不良行為記分標(biāo)準(zhǔn)表》和區(qū)建設(shè)行政主管部門(mén)制定的《不良行為記分標(biāo)準(zhǔn)表》確定。
第五條 區(qū)建設(shè)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)組織本辦法的實(shí)施，對(duì)不良行為的記錄公示與處理進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理。
第二章 不良行為的記錄
第六條
區(qū)建設(shè)行政主管部門(mén)及其委托的執(zhí)法機(jī)構(gòu)是建筑市場(chǎng)主體不良行為的認(rèn)定和記錄部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱為記錄部門(mén)），受委托的執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以委托機(jī)關(guān)的名義進(jìn)行不良行為的認(rèn)定和記錄。
其他部門(mén)或機(jī)構(gòu)對(duì)建筑市場(chǎng)主體不良行為的認(rèn)定和記錄是否作為不良行為認(rèn)定和記錄的依據(jù)，由區(qū)建設(shè)行政主管部門(mén)決定。
第七條
記錄部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照本辦法，對(duì)各自履行職責(zé)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不良行為采用下列文書(shū)予以認(rèn)定和記錄：
（一）責(zé)令整改通知書(shū)；
（二）責(zé)令停工通知書(shū)；
（三）不良行為認(rèn)定書(shū)；
（四）行政處罰決定書(shū)。
第八條 《責(zé)令整改通知書(shū)》、《責(zé)令停工通知書(shū)》及《不良行為認(rèn)定書(shū)》一般應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）當(dāng)事人及工程項(xiàng)目名稱。名稱應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、完整，以營(yíng)業(yè)執(zhí)照或施工許可證登記名稱為準(zhǔn)。不涉及具體工程的可不填寫(xiě)工程名稱。
（二）不良行為類(lèi)別、表現(xiàn)形式。一次查實(shí)一個(gè)當(dāng)事人多項(xiàng)不良行為的，可在同一份文書(shū)中記錄。
（三）違反的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件或者工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。
（四）整改要求。
（五）不良行為記錄公示告知。
（六）兩名以上持有行政執(zhí)法證件的執(zhí)法人員簽名（適用于現(xiàn)場(chǎng)簽發(fā)的《責(zé)令整改通知書(shū)》及《責(zé)令停工通知書(shū)》）。
（七）單位蓋章。屬委托執(zhí)法的，應(yīng)蓋委托機(jī)關(guān)公章。
（八）簽收人簽名及簽收日期。
（九）見(jiàn)證人簽名。無(wú)見(jiàn)證人或見(jiàn)證人拒簽的除外。
（十）送達(dá)情況說(shuō)明及其他事項(xiàng)。
第九條
記錄部門(mén)應(yīng)當(dāng)遵守下列記錄規(guī)則：
（一）一份不良行為認(rèn)定記錄文書(shū)只對(duì)一個(gè)當(dāng)事人的不良行為予以記錄。
（二）企業(yè)因不良行為被記錄的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的企業(yè)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，分別認(rèn)定和記錄。
（三）個(gè)人因不良行為被記錄，其任職單位有過(guò)錯(cuò)的，分別認(rèn)定和記錄。
（四）建筑業(yè)企業(yè)在分包工程過(guò)程中發(fā)生不良行為的，按照對(duì)建設(shè)單位相應(yīng)不良行為的記分標(biāo)準(zhǔn)記分。
第十條
不良行為認(rèn)定文書(shū)可采用下列方式之一送達(dá)當(dāng)事人：
（一）直接送達(dá)。由當(dāng)事人或其工作人員簽收。個(gè)人不良行為認(rèn)定文書(shū)可由其所在單位一并簽收。
（二）郵寄送達(dá)。以郵寄回執(zhí)注明日期為送達(dá)日期。
（三）留臵送達(dá)。對(duì)拒不簽收的，執(zhí)法人員在文書(shū)上注明情況，并由見(jiàn)證人簽字后留臵送達(dá)。
第十一條
記錄部門(mén)應(yīng)當(dāng)自不良行為認(rèn)定文書(shū)送達(dá)之日起5個(gè)工作日內(nèi)將不良行為錄入相關(guān)系統(tǒng)并在羅湖區(qū)建設(shè)工程招標(biāo)中心信息網(wǎng)公示。
第十二條
當(dāng)事人對(duì)不良行為認(rèn)定有異議的，可在收到不良行為認(rèn)定文書(shū)之日起10日內(nèi)向區(qū)建設(shè)行政主管部門(mén)提出書(shū)面申辯，區(qū)建設(shè)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在收到當(dāng)事人書(shū)面申辯之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以核實(shí)并答復(fù)當(dāng)事人。不良行為認(rèn)定或記錄確有錯(cuò)誤的，由區(qū)建設(shè)行政主管部門(mén)予以撤銷(xiāo)或糾正。
申辯處理期間，不影響不良行為的記錄公示與處理。
第十三條
記錄部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)不良行為的監(jiān)督檢查及檢查情況的記錄、統(tǒng)計(jì)和歸檔工作，負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法的工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)、施工安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)在建工程項(xiàng)目工地的抽查一般不應(yīng)少于每月一次。
第十四條 區(qū)建設(shè)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立不良行為記錄考核制度，根據(jù)不良行為記錄情況，有針對(duì)性地組織監(jiān)督抽查，對(duì)抽查項(xiàng)目情況與不良行為記錄情況出入較大，或者不記錄、濫記錄、記錄不規(guī)范，弄虛作假、徇私舞弊的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令有關(guān)記錄部門(mén)和執(zhí)法人員做出解釋，對(duì)不能做出合理解釋的，應(yīng)當(dāng)視情節(jié)追究相關(guān)執(zhí)法人員的行政過(guò)錯(cuò)責(zé)任。
第三章 不良行為的記分與處理
第十五條 實(shí)行不良行為記分制度，每項(xiàng)不良行為的記分標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)其社會(huì)危害程度、當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)大小等因素確定，分為一般、較重、嚴(yán)重三類(lèi)，按照市建設(shè)行政主管部門(mén)制定的《不良行為記分標(biāo)準(zhǔn)表》和區(qū)建設(shè)行政主管部門(mén)制定的《不良行為與分標(biāo)準(zhǔn)表》對(duì)應(yīng)相應(yīng)的分值。市、區(qū)《不良行為記分標(biāo)準(zhǔn)表》未作規(guī)定的不良行為，比照其中最相類(lèi)似的表現(xiàn)形式和種類(lèi)予以記錄和記分。第十六條
區(qū)建設(shè)行政主管部門(mén)以6個(gè)月為一個(gè)統(tǒng)計(jì)周期對(duì)同類(lèi)當(dāng)事人不良行為記分進(jìn)行累計(jì)排序，排序結(jié)果在羅湖區(qū)建設(shè)工程招標(biāo)中心信息網(wǎng)上公示，公示期不少于6個(gè)月。公示期滿，排序情況自動(dòng)轉(zhuǎn)入歷史記錄查詢系統(tǒng)及當(dāng)事人誠(chéng)信檔案系統(tǒng)。
上一統(tǒng)計(jì)周期的累計(jì)得分不計(jì)入下一統(tǒng)計(jì)周期。
第十七條
對(duì)統(tǒng)計(jì)周期內(nèi)累計(jì)得分超過(guò)同類(lèi)當(dāng)事人不良行為平均分值1.5倍的當(dāng)事人，分別給予紅色、黃色警示，其中，對(duì)得分較高的30%給予紅色警示，但最多不超過(guò)10名，其余給予黃色警示。
有下列情形之一的，給予黃色、紅色警示的當(dāng)事人數(shù)量不受前款規(guī)定限制：
（一）不良行為累計(jì)得分相同的。
（二）本辦法第二十三條規(guī)定可直接給予黃色警示的。
（三）本辦法第二十四條規(guī)定可直接給予紅色警示的。
第十八條
建筑業(yè)企業(yè)和監(jiān)理企業(yè)不良行為得分依其不良行為累計(jì)分?jǐn)?shù)除以統(tǒng)計(jì)周期內(nèi)該企業(yè)在本市的在建工程項(xiàng)目數(shù)確定，其他當(dāng)事人的得分依其不良行為累計(jì)分?jǐn)?shù)直接確定。
本條所稱“在建工程項(xiàng)目數(shù)”以統(tǒng)計(jì)周期內(nèi)當(dāng)事人在區(qū)建設(shè)行政主管部門(mén)辦理施工許可及開(kāi)工復(fù)函和分包合同備案時(shí)提交的所有在建工程項(xiàng)目數(shù)為準(zhǔn)。未辦理施工許可或開(kāi)工復(fù)函和分包合同備案，以及統(tǒng)計(jì)周期開(kāi)始前已完成竣工驗(yàn)收的工程不計(jì)算在內(nèi)。
第十九條
有關(guān)建筑業(yè)企業(yè)和監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每個(gè)統(tǒng)計(jì)周期截止后5日內(nèi)，將其在建工程項(xiàng)目數(shù)量、工程名稱以及經(jīng)備案的工程承包合同等以書(shū)面形式報(bào)區(qū)建設(shè)行政主管部門(mén)核對(duì)，逾期報(bào)送、未報(bào)送，或報(bào)送工程項(xiàng)目不符合規(guī)定的，以區(qū)建設(shè)行政主管部門(mén)統(tǒng)計(jì)為準(zhǔn)。
對(duì)弄虛作假申報(bào)的當(dāng)事人，區(qū)建設(shè)行政主管部門(mén)直接給予紅色警示。第二十條
本辦法規(guī)定的所有統(tǒng)計(jì)及計(jì)算均精確到小數(shù)點(diǎn)后四位數(shù)，“四舍五入”。第二十一條 有下列行為之一的，責(zé)令限期整改：
（一）存在安全或質(zhì)量隱患的；
（二）分包合同未備案的；
（三）未按規(guī)定對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全檢查的；
（四）未按規(guī)定對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行檢測(cè)、檢查的；
（五）未按批準(zhǔn)的施工方案施工的
（六）未按規(guī)定委托檢測(cè)單位的；
（七）施工現(xiàn)場(chǎng)存在文明施工問(wèn)題的；
（八）其它應(yīng)責(zé)令限期整改的。
第二十二條 有下列行為之一的，責(zé)令停工整改：
（一）存在重大安全或重大質(zhì)量隱患的；
（二）責(zé)令整改逾期未改正的；
（三）未辦理施工許可、開(kāi)工復(fù)函手續(xù)或安全監(jiān)督手續(xù)的；
（四）企業(yè)資質(zhì)不符合有關(guān)規(guī)定的；
（五）項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師、專職安全生產(chǎn)人員連續(xù)兩次不在崗履職的；
（六）現(xiàn)場(chǎng)抽查5名工人，平安卡持卡率低于80%的，特種作業(yè)人員2名以上未持證上崗的；
（七）未進(jìn)行安全技術(shù)交底或安全技術(shù)交底弄虛作假的；
（八）危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程方案編審、實(shí)施、檢測(cè)、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)不符合有關(guān)規(guī)定的；
（九）未按批準(zhǔn)的施工方案施工，情節(jié)嚴(yán)重的；
（十）使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，情節(jié)嚴(yán)重的；
（十一）未按工程設(shè)計(jì)圖紙或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)施工的；
（十二）未按規(guī)定對(duì)涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料進(jìn)行檢驗(yàn)的；
（十三）發(fā)生安全或質(zhì)量險(xiǎn)情不及時(shí)處臵或造成較大社會(huì)影響的；
（十四）存在嚴(yán)重文明施工問(wèn)題的；
（十五）未按規(guī)定設(shè)臵圍檔的；
（十六）污染或損壞市政道路，情節(jié)嚴(yán)重的；（十七）損壞燃?xì)?、供水、供電等管線的；（十八）存在嚴(yán)重消防安全隱患的；（十九）文明施工混亂導(dǎo)致安全質(zhì)量隱患的；（二十）違反有關(guān)規(guī)定，其它應(yīng)責(zé)令停工整改的。第二十三條 有下列行為之一的，黃色警示1個(gè)月：
（一）責(zé)令限期整改的，予以責(zé)任單位和責(zé)任人；
（二）施工現(xiàn)場(chǎng)未公示所有專業(yè)承包、分包單位的，予以責(zé)任單位；
（三）監(jiān)理單位未按規(guī)定進(jìn)行旁站監(jiān)理的；未按規(guī)定上報(bào)監(jiān)理報(bào)告或監(jiān)理報(bào)告與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況明顯不符的；未督促施工單位整改安全隱患的；施工單位拒不整改未報(bào)告質(zhì)量安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)的。
第二十四條 有下列行為之一的，紅色警示2個(gè)月，紅色警示期間，責(zé)任單位和責(zé)任人停止參加工程投標(biāo)和承接業(yè)務(wù)：
（一）責(zé)令停工整改的；予以責(zé)任單位和責(zé)任人
（二）發(fā)生工傷投訴事件，或造成惡劣社會(huì)影響的；
（四）其它應(yīng)停止工程投標(biāo)、承接業(yè)務(wù)資格及紅色警示的行為。第二十五條 具有下列情形之一的，實(shí)行一票否決措施：
（一）對(duì)發(fā)生較大及以上安全質(zhì)量事故的,予以責(zé)任單位長(zhǎng)期紅色警示,警示期內(nèi),責(zé)任單位停止參加工程投標(biāo)和承接業(yè)務(wù);
（二）對(duì)發(fā)生較大及以上安全質(zhì)量事故的責(zé)任單位,屬于政府工程預(yù)選承包商的,清出預(yù)選承包商名錄;
（三）企業(yè)出借資質(zhì),轉(zhuǎn)包掛靠的,予以責(zé)任單位長(zhǎng)期紅色警示,警示期內(nèi),責(zé)任單位停止參加工程投標(biāo)和承接業(yè)務(wù);
（四）對(duì)發(fā)生較大及以上安全質(zhì)量事故的責(zé)任人,予以責(zé)任人長(zhǎng)期紅色警示,警示期內(nèi),責(zé)任人停止在羅湖區(qū)市場(chǎng)執(zhí)業(yè);
（五）12個(gè)月內(nèi),項(xiàng)目經(jīng)理、專職安全質(zhì)量管理人員、項(xiàng)目總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師等受到三次警示的，予以責(zé)任人長(zhǎng)期紅色警示，警示期內(nèi)，責(zé)任人停止在羅湖區(qū)市場(chǎng)執(zhí)業(yè)；
（六）12個(gè)月內(nèi)，同一責(zé)任單位或同一責(zé)任人連續(xù)受到三次黃色警示的，予以該責(zé)任單位和責(zé)任人紅色警示2個(gè)月；紅色警示期內(nèi)，責(zé)任單位和責(zé)任人停止參加工程投標(biāo)和承接業(yè)務(wù)。
第二十六條 對(duì)被給予紅色、黃色警示的當(dāng)事人，建設(shè)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)將其列入重點(diǎn)監(jiān)督檢查名單，加大抽查頻率，對(duì)其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)及有關(guān)行政許可、備案等事項(xiàng)的辦理進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督和審查，并可給予通報(bào)批評(píng)、警示談話或由媒體曝光。
第二十七條
對(duì)依照本辦法受到紅色警示的當(dāng)事人，在警示期內(nèi)，區(qū)建設(shè)行政主管部門(mén)可依法采取下列行政措施：
（一）對(duì)工程承包單位及其注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員，可暫停其承接業(yè)務(wù)或執(zhí)業(yè)。
（二）對(duì)在本區(qū)從業(yè)的外地企業(yè)或個(gè)人，可清出羅湖市場(chǎng)，不予在羅湖承接業(yè)務(wù)或執(zhí)業(yè)。
（三）對(duì)建設(shè)單位，可暫停其自行招標(biāo)資格，暫停辦理招標(biāo)投標(biāo)、施工許可、竣工驗(yàn)收備案等業(yè)務(wù)。
（四）對(duì)評(píng)標(biāo)專家可暫?；騼鼋Y(jié)其評(píng)標(biāo)資格，直至清出專家?guī)臁?/p>
（五）對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人，可提請(qǐng)有關(guān)機(jī)關(guān)給予其行政處分。
第四章 附
則
第二十八條
本辦法由區(qū)建設(shè)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。
第二十九條
區(qū)建設(shè)行政主管部門(mén)根據(jù)監(jiān)督管理的實(shí)際情況，可對(duì)本辦法進(jìn)行修改并公布施行。
各記錄部門(mén)可根據(jù)本辦法制定具體的操作細(xì)則，報(bào)區(qū)建設(shè)行政主管部門(mén)備案。
第三十條
本辦法自201 年 月 日起施行。
附件：
1．不良行為記分標(biāo)準(zhǔn)表
2．羅湖區(qū)建設(shè)局執(zhí)法文書(shū)示范文本
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