第一篇：非金融企業(yè)和非銀行金融機構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員資格實施

【發(fā)布單位】國家外匯管理局 【發(fā)布文號】匯發(fā)〔2005〕94號 【發(fā)布日期】2005-12-29 【生效日期】2005-12-29 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】國家外匯管理局

非金融企業(yè)和非銀行金融機構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員資格實施細(xì)則（暫行）

（2005年12月29日 國家外匯管理局發(fā)布 匯發(fā)〔2005〕94號）

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；中國外匯交易中心：?

為貫徹執(zhí)行《中國人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)［2005］202號），增加銀行間外匯市場交易主體，現(xiàn)將《非金融企業(yè)和非銀行金融機構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員資格實施細(xì)則（暫行）》印發(fā)給你們。

國家外匯管理局各分局（外匯管理部）接到本通知后，應(yīng)即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)各分支機構(gòu)，并結(jié)合轄內(nèi)實際情況，加強對非金融企業(yè)和非銀行金融機構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員的宣傳和指導(dǎo)。

執(zhí)行中如遇問題，請與國家外匯管理局國際收支司聯(lián)系。聯(lián)系電話：010-68402099，68519072。

特此通知。

非金融企業(yè)和非銀行金融機構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員資格實施細(xì)則（暫行）

一、申請資格

（一）非金融企業(yè)和非銀行金融機構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員資格，應(yīng)符合《 中國人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)［2005］202號，以下簡稱《通知》）第一條第(一)、(二)項規(guī)定的條件。?

（二）對于需集中辦理集團(tuán)內(nèi)部成員資金入市交易且沒有下設(shè)財務(wù)公司的非金融企業(yè)集團(tuán)，應(yīng)對集團(tuán)內(nèi)部外匯資金實行集中管理，其貿(mào)易總額和經(jīng)常項目跨境外匯收支規(guī)模按集團(tuán)境內(nèi)所有成員匯總計算，由集團(tuán)公司一級法人統(tǒng)一申請銀行間即期外匯市場會員資格。對于下設(shè)財務(wù)公司的非金融企業(yè)集團(tuán)，應(yīng)由財務(wù)公司申請會員資格，入市標(biāo)準(zhǔn)和申請程序按非銀行金融機構(gòu)辦理，集團(tuán)內(nèi)部成員資金入市交易均由財務(wù)公司集中辦理，集團(tuán)公司不得重復(fù)申請銀行間即期外匯市場會員資格。?

（三）對于需集中辦理集團(tuán)內(nèi)部成員資金入市交易的非銀行金融機構(gòu)集團(tuán)，其注冊資本金按集團(tuán)境內(nèi)所有成員匯總計算，由集團(tuán)一級法人或其授權(quán)機構(gòu)統(tǒng)一申請銀行間即期外匯市場會員資格。對于集團(tuán)不統(tǒng)一申請即期外匯市場會員資格的非銀行金融機構(gòu)，可獨立申請銀行間即期外匯市場會員資格，但不得為集團(tuán)內(nèi)其他成員辦理入市交易。?

二、申請程序

非金融企業(yè)和非銀行金融機構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員資格，須先向中國外匯交易中心提出申請，中國外匯交易中心初審合格后報國家外匯管理局備案。在特定情況下，非金融企業(yè)或非銀行金融機構(gòu)可直接向國家外匯管理局提出申請。?

國家外匯管理局在收到中國外匯交易中心的備案申請材料后，應(yīng)在15個工作日之內(nèi)對備案材料予以審核并出具《銀行間即期外匯市場會員資格備案通知書》(以下簡稱《通知書》)?！锻ㄖ獣芬皇剿姆?，一份送交申請人，一份送交中國外匯交易中心，一份送交所在地分局（外匯管理部），一份存檔備查。對于不符合條件而不予以備案的，通知書中同時注明原因。

三、申請材料

（一）非金融企業(yè)申請銀行間即期外匯市場會員資格時，須提交以下備案申請材料：?

1.申請報告，并在報告中說明申請目的、人員配備和交易系統(tǒng)等情況。?

2.上年度經(jīng)常項目跨境外匯收支和貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額等有關(guān)情況的報告，包括貿(mào)易方式、主要貿(mào)易產(chǎn)品、主要進(jìn)出口市場等。?

3.上年度外匯收支和結(jié)售匯業(yè)務(wù)情況，包括月度和年度外匯收支情況和結(jié)售匯情況。?

4.非金融企業(yè)（或集團(tuán)公司）法人或者下屬財務(wù)公司所在地外匯管理部門對申請前兩年外匯管理合規(guī)情況的證明。?

5.參與銀行間即期外匯市場交易的內(nèi)部管理制度，包括交易操作規(guī)程、風(fēng)險管理規(guī)定、業(yè)務(wù)權(quán)限管理規(guī)定等。?

6.企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部外匯資金集中管理制度（對無需集中辦理集團(tuán)內(nèi)部成員資金入市交易的企業(yè)集團(tuán)可不報此材料）。?

7.國家外匯管理局或中國外匯交易中心要求提供的其他有關(guān)材料。?

（二）非銀行金融機構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員資格時，須提供以下材料：?

1.申請報告，并在報告中說明申請目的、人員和交易系統(tǒng)配備等情況。?

2.外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格批準(zhǔn)件的復(fù)印件。?

3.結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格批準(zhǔn)件的復(fù)印件。?

4.經(jīng)會計師事務(wù)所審計過的非銀行金融機構(gòu)上年度財務(wù)報告。?

5.參與銀行間即期外匯市場交易的內(nèi)部管理制度，包括交易操作規(guī)程、風(fēng)險管理規(guī)定、業(yè)務(wù)權(quán)限管理規(guī)定等。?

6.國家外匯管理局或中國外匯交易中心要求提供的其他有關(guān)材料。?

四、交易管理

（一）取得銀行間即期外匯市場會員資格的非金融企業(yè)（以下簡稱非金融企業(yè)會員）在銀行間外匯市場的即期交易以實需為原則，現(xiàn)行外匯管理法規(guī)規(guī)定須經(jīng)國家外匯管理局及其分支機構(gòu)（以下簡稱外匯局）批準(zhǔn)的交易，應(yīng)按規(guī)定取得批準(zhǔn)后方可入市；其他交易可直接入市交易。?

（二）取得銀行間即期外匯市場會員資格的非銀行金融機構(gòu)（以下簡稱非銀行金融機構(gòu)會員）在銀行間外匯市場的即期交易，現(xiàn)行外匯管理法規(guī)規(guī)定須經(jīng)外匯局批準(zhǔn)的交易，應(yīng)按規(guī)定取得批準(zhǔn)后方可入市；其他交易可直接入市交易。?

（三）非金融企業(yè)會員和非銀行金融機構(gòu)會員在辦理內(nèi)部結(jié)售匯業(yè)務(wù)時，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定認(rèn)真審核相關(guān)憑證，并通過專用兌換會計科目核算有關(guān)業(yè)務(wù)。所有交易憑證、結(jié)售匯核準(zhǔn)件和商業(yè)單據(jù)留存5年備查。?

（四）實行集團(tuán)內(nèi)部外匯資金集中管理的非金融企業(yè)會員和非銀行金融機構(gòu)會員在統(tǒng)一辦理集團(tuán)內(nèi)部結(jié)售匯業(yè)務(wù)時，對內(nèi)部成員所適用的匯率可自行決定，但必須遵守有關(guān)外匯指定銀行掛牌匯價的管理規(guī)定。?

（五）非金融企業(yè)會員和非銀行金融機構(gòu)會員在銀行間即期外匯市場交易后，在辦理外匯資金清算時可持“中國外匯交易中心會員結(jié)算清單”到銀行辦理境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)手續(xù)。?

（六）非金融企業(yè)會員和非銀行金融機構(gòu)會員在銀行間即期外匯市場交易除遵守本實施細(xì)則規(guī)定外，還應(yīng)遵守銀行間即期外匯市場其他有關(guān)規(guī)定。?

五、統(tǒng)計信息報送

（一）非金融企業(yè)會員和非銀行金融機構(gòu)會員應(yīng)將其在銀行間即期外匯市場交易的原始結(jié)匯和售匯數(shù)據(jù)，按照《國家外匯管理局關(guān)于做好銀行結(jié)售匯統(tǒng)計報表修改準(zhǔn)備工作的通知》（匯發(fā)［2005］71號）等結(jié)售匯統(tǒng)計規(guī)定，區(qū)分交易的具體結(jié)匯和售匯性質(zhì)，按旬和月報送至其在境內(nèi)的資金清算銀行（以下簡稱清算行），由清算行將其交易數(shù)據(jù)納入本行的結(jié)售匯統(tǒng)計報表，并按照國家外匯管理局有關(guān)銀行結(jié)售匯統(tǒng)計規(guī)定報送。非金融企業(yè)會員和非銀行金融機構(gòu)會員應(yīng)與其清算行就報送交易數(shù)據(jù)的時間和方式進(jìn)行協(xié)商，確保清算行完整、準(zhǔn)確、及時地履行結(jié)售匯統(tǒng)計義務(wù)。清算行在統(tǒng)計結(jié)售匯綜合頭寸時，非金融企業(yè)會員和非銀行金融機構(gòu)會員在銀行間即期外匯市場的交易數(shù)據(jù)不計入清算行結(jié)售匯綜合頭寸日報表的“當(dāng)日對客戶結(jié)售匯”欄內(nèi)的“結(jié)匯”和“售匯”項。?

（二）非金融企業(yè)會員和非銀行金融機構(gòu)會員應(yīng)于每季后10個工作日內(nèi)向所在地分局（外匯管理部）報送季度跨境外匯收入、跨境外匯支出、在銀行柜臺辦理結(jié)匯和購匯、在銀行間即期外匯市場結(jié)匯和購匯等情況。年后4個月內(nèi)向所在地分局（外匯管理部）報送會計師事務(wù)所審計過的上年度財務(wù)報告。?

六、罰則

（一）非金融企業(yè)會員和非銀行金融機構(gòu)會員有違反本實施細(xì)則第四條規(guī)定的，由國家外匯管理局依照《中華人民共和國外匯管理條例》的規(guī)定予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，取消銀行間即期外匯市場會員資格。?

（二）非金融企業(yè)會員和非銀行金融機構(gòu)會員違反本實施細(xì)則第五條第（一）項規(guī)定，3個月內(nèi)累計出現(xiàn)4次以上（含4次）未按規(guī)定及時報送報表或報送數(shù)據(jù)錯誤的，由國家外匯管理局依照《中華人民共和國外匯管理條例》第四十九條予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛉∠y行間即期外匯市場會員資格；非金融企業(yè)會員和非銀行金融機構(gòu)會員違反本實施細(xì)則第五條第（二）項規(guī)定，一年內(nèi)累計出現(xiàn)2次以上（含2次）未按規(guī)定及時報送報表或報送數(shù)據(jù)錯誤的，由國家外匯管理局依照《中華人民共和國外匯管理條例》第四十九條予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛉∠y行間即期外匯市場會員資格。?

（三）非金融企業(yè)和非銀行金融機構(gòu)違反本實施細(xì)則其他規(guī)定，重復(fù)結(jié)售匯或使用虛假商業(yè)單據(jù)和憑證辦理結(jié)售匯的，由國家外匯管理局依照《中華人民共和國外匯管理條例》第四十條予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛉∠y行間即期外匯市場會員資格。?

七、其他

本實施細(xì)則自印發(fā)之日起施行。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第二篇：非銀行金融機構(gòu)董事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請材料目錄

非銀行金融機構(gòu)董事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請材料目錄

（1）申請書。其中應(yīng)清楚地界定擬任人擬任職務(wù)的名稱、職責(zé)、權(quán)限，及該職務(wù)在本公司組織架構(gòu)中的位置。

（2）任職資格申請表。

（3）有權(quán)決定機構(gòu)關(guān)于董事、高級管理人員擬任職決議。

（4）擬任人身份證件復(fù)印件和所獲得的最高學(xué)歷、學(xué)位、專業(yè)資格證書復(fù)印件。

（5）擬任人未來履職計劃。

（6）擬任人關(guān)于不存在任何不符合任職資格條件情形的書面聲明，以及履職后將守法盡責(zé)的書面承諾。

（7）申請人（公司）關(guān)于擬任人符合相應(yīng)任職資格條件的考察報告，其中應(yīng)具體說明對每一類任職資格條件所采用的考察方式、獲得的證據(jù)和結(jié)論。

（8）銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

上述（1）、（7）應(yīng)由申請人（公司）的法定代表人簽名或蓋公章，（4）應(yīng)加蓋申請人（公司）人事部門章，（5）（6）應(yīng)由擬任人簽名確認(rèn)。

非銀行金融機構(gòu)高級管理人員任職資格核準(zhǔn)后續(xù)事項報告材料目錄

非銀行金融機構(gòu)對高級管理人員的正式任命文件或聘書復(fù)印件。

第三篇：申請進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)的企業(yè)資格條件和要求提交的材料

申請進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)的企業(yè)資格條件和要求提交的材料

(一)申請外貿(mào)流通經(jīng)營權(quán)的企業(yè)資格條件和要求提交的材料

(二)1、資格條件

（1）企業(yè)應(yīng)具備企業(yè)法人資格，成立一年以上，經(jīng)工商行政管理部門登記注冊領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，按國家規(guī)定辦理工商年檢并通過年檢。

（2）注冊資本（金）不低于500萬元人民幣（中西部地區(qū)不低于300萬元人民幣，幣別下同）。

（3）已辦理稅務(wù)登記，依法納稅，按國家規(guī)定辦理稅務(wù)年檢并通過年檢。

（4）該企業(yè)法定代表人或負(fù)責(zé)人，在3年內(nèi)未曾擔(dān)任過被撤銷對外貿(mào)易經(jīng)營許可的企業(yè)的法定代表人或負(fù)責(zé)人（指在其擔(dān)任法定代表人或負(fù)責(zé)人期間，企業(yè)違法違規(guī)被撤銷對外貿(mào)易經(jīng)營許可）。

2、要求提交的材料

（1）企業(yè)書面申請。

（2）經(jīng)年檢的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件（經(jīng)工商行政管理部門簽章）。

（3）經(jīng)年審的《稅務(wù)登記證》復(fù)印件。

（4）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》登記的法定代表人身份證復(fù)印件。

（5）其他需要申報的材料。

(二)生產(chǎn)企業(yè)申請自營進(jìn)出口權(quán)的資格條件和要求提交的材料

1、資格條件

（1）企業(yè)應(yīng)具備企業(yè)法人資格或為依法設(shè)立的個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)（以下統(tǒng)稱企業(yè)），經(jīng)工商行政管理部門登記注冊領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《營業(yè)執(zhí)照》。

（2）企業(yè)注冊資本（金）不低于300萬元（中西部地區(qū)、少數(shù)民族地區(qū)不低于200萬元，科研院所、高新技術(shù)企業(yè)和機電產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)不低于100萬元）。

（3）已辦理稅務(wù)登記，依法納稅。

（4）該企業(yè)法定代表人或負(fù)責(zé)人，在3年內(nèi)未曾擔(dān)任過被撤銷對外貿(mào)易經(jīng)營許可的企業(yè)的法定代表人或負(fù)責(zé)人（指在其擔(dān)任法定代表人或負(fù)責(zé)人期間，企業(yè)違法違規(guī)被撤銷對外貿(mào)易經(jīng)營許可）。

2、要求提交的材料：

（1）企業(yè)書面申請。

（2）經(jīng)年檢的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件（經(jīng)工商行政管理部門簽章）。

（3）經(jīng)年審的《稅務(wù)登記證》復(fù)印件。

（4）《全國組織機構(gòu)代碼證書》復(fù)印件。

（5）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》登記的法定代表人或《營業(yè)執(zhí)照》登記的負(fù)責(zé)人身份證復(fù)印件。

（6）個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)要提交會計事務(wù)所、審計事務(wù)所或其他具有驗資資格的機構(gòu)出具的驗資報告。

（7）高新技術(shù)企業(yè)、機電產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)，要提交科技主管部門或有關(guān)部門的證書復(fù)印件。

(8)其他需要申報的材料。

四、辦理進(jìn)出口經(jīng)營資格登記和核準(zhǔn)，應(yīng)符合規(guī)定的程序和要求。

（一）企業(yè)申請辦理進(jìn)出口經(jīng)營資格，到所在地省市受權(quán)發(fā)證機關(guān)辦理。企業(yè)提交的申報材料齊備后，受權(quán)發(fā)證機關(guān)予以受理。

申請自營進(jìn)出口權(quán)，受權(quán)發(fā)證機關(guān)應(yīng)自收到申請之日起10個工作日內(nèi)，作出準(zhǔn)予登記或不準(zhǔn)予登記的決定。對準(zhǔn)予登記的，發(fā)給《中華人民共和國進(jìn)出口企業(yè)資格證書》。不準(zhǔn)予登記的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

申請外貿(mào)流通經(jīng)營權(quán)，由外經(jīng)貿(mào)部核準(zhǔn)。地方企業(yè)由受權(quán)發(fā)證機關(guān)報外經(jīng)貿(mào)部核準(zhǔn)；中央企業(yè)及其所屬企業(yè)，由中央企業(yè)報外經(jīng)貿(mào)部核準(zhǔn)。外經(jīng)貿(mào)部在收到受權(quán)發(fā)證機關(guān)或中央企業(yè)報告之日起10個工作日內(nèi)，作出準(zhǔn)予核準(zhǔn)或不準(zhǔn)予核準(zhǔn)的答復(fù)。受權(quán)發(fā)證機關(guān)自收到外經(jīng)貿(mào)部的核準(zhǔn)文件后5個工作日內(nèi)，發(fā)放《中華人民共和國進(jìn)出口企業(yè)資格證書》。

（二）辦理進(jìn)出口經(jīng)營資格登記后，受權(quán)發(fā)證機關(guān)要將企業(yè)提交的材料連同《中華人民共和國進(jìn)出口企業(yè)資格證書》復(fù)印件存檔，并將所發(fā)《中華人民共和國進(jìn)出口企業(yè)資格證書》內(nèi)所載的有關(guān)數(shù)據(jù)通過網(wǎng)絡(luò)報送外經(jīng)貿(mào)部。

（三）企業(yè)憑《中華人民共和國進(jìn)出口企業(yè)資格證書》到工商、海關(guān)、質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫、外匯管理、稅務(wù)部門辦理開展進(jìn)出口業(yè)務(wù)所需的有關(guān)手續(xù)。

五、規(guī)范各類進(jìn)出口企業(yè)經(jīng)營行為。企業(yè)取得進(jìn)出口經(jīng)營資格后，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定從事進(jìn)出口業(yè)務(wù)，依照國家有關(guān)規(guī)定報關(guān)、報驗、結(jié)匯、用匯和辦理出口退稅。

（一）各類進(jìn)出口企業(yè)不得以掛靠、借權(quán)經(jīng)營方式讓其它企業(yè)以自己名義對外簽訂進(jìn)出口合同，辦理報關(guān)、報驗、結(jié)匯、用匯和出口退稅。企業(yè)要強化內(nèi)部管理，建立和健全權(quán)責(zé)分明、有效制約的經(jīng)營機制，防止出賣或變相出賣進(jìn)出口經(jīng)營資格，防范走私、逃套匯和騙取出口退稅等違法違規(guī)行為。

（二）從事國家實行配額、許可證管理商品的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的規(guī)定申請辦理配額、許可證。

（三）按規(guī)定加入進(jìn)出口商會。

六、各受權(quán)發(fā)證機關(guān)要加強與工商、海關(guān)、質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫、外匯管理、稅務(wù)等部門的溝通，建立相應(yīng)的聯(lián)系制度，完善《中華人民共和國進(jìn)出口企業(yè)資格證書》年審辦法，積極配合有關(guān)部門的工作。

（一）每年1月1日至4月30日，受權(quán)發(fā)證機關(guān)進(jìn)行《中華人民共和國進(jìn)出口企業(yè)資格證書》年審。有條件的地方，可以與有關(guān)部門實行聯(lián)合年審。

（二）受權(quán)發(fā)證機關(guān)根據(jù)企業(yè)提交的年審材料，以及海關(guān)、質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫、外匯管理、稅務(wù)等部門提供的該企業(yè)依法經(jīng)營的材料，確認(rèn)該企業(yè)是否具備繼續(xù)從事進(jìn)出口業(yè)務(wù)的資格。

（三）完善對企業(yè)的信用管理和檔案管理，對受到行政處罰的企業(yè)，受權(quán)發(fā)證機關(guān)要在其《中華人民共和國進(jìn)出口企業(yè)資格證書》上記載違法違規(guī)經(jīng)營行為和受到的行政處罰，并將有關(guān)數(shù)據(jù)通過網(wǎng)絡(luò)報送外經(jīng)貿(mào)部。

受權(quán)發(fā)證機關(guān)要及時向海關(guān)、稅務(wù)、工商、外匯等有關(guān)部門通報受罰企業(yè)名單，對有不良記錄企業(yè)的經(jīng)營活動實施預(yù)防性管理。

（四）企業(yè)的名稱、經(jīng)營場所、法定代表人或負(fù)責(zé)人、進(jìn)出口經(jīng)營范圍變更，應(yīng)到受權(quán)發(fā)證機關(guān)辦理《中華人民共和國進(jìn)出口企業(yè)資格證書》變更手續(xù)。受權(quán)發(fā)證機關(guān)應(yīng)將有關(guān)數(shù)據(jù)通過網(wǎng)絡(luò)報送外經(jīng)貿(mào)部。