第一篇：津01 申請?jiān)O(shè)立(或變更)內(nèi)資商業(yè)保理公司行政許可指引(暫行)

【頒布單位】 【發(fā)布文號】 【發(fā)布日期】20－－ 【生效日期】20－－ 【所屬類別】

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申請?jiān)O(shè)立（或變更）內(nèi)資商業(yè)保理公司行政許可指引（暫行）信息來源：秩序處 【2013-02-06】

一、有關(guān)依據(jù)

（一）《公司法》

（二）《天津市商業(yè)保理業(yè)試點(diǎn)管理辦法》

（三）《商務(wù)部關(guān)于商業(yè)保理試點(diǎn)有關(guān)工作的通知》（商資函〔2012〕419號）

（四）《商務(wù)部關(guān)于商業(yè)保理試點(diǎn)實(shí)施方案的復(fù)函》（商資函〔2012〕919號）

二、申報條件

符合《天津市商業(yè)保理業(yè)試點(diǎn)管理辦法》“第二章 公司設(shè)立和業(yè)務(wù)范圍”要求。

三、申請材料

（一）濱海新區(qū)商務(wù)委初審?fù)庖庖姟?/p>

（二）出資人基本情況和相關(guān)材料。主要是，1.法人出資人基本情況。包括：

（1）公司簡介，包括基本情況、治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險內(nèi)控制度等內(nèi)容；

（2）年檢合格的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件；

（3）法定代表人個人情況登記表，身份證及復(fù)印件，中國人民銀行出具的個人信用報告，戶籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的無違法犯罪記錄證明；

（4）企業(yè)信用報告（可通過企業(yè)貸款銀行或開戶銀行獲?。?；

（5）經(jīng)中國人民銀行網(wǎng)站公示的信用評級機(jī)構(gòu)出具企業(yè)自有資金出資能力證明報告；

（6）會計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度財(cái)務(wù)審計(jì)報告；

（7）注冊地工商、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的近期無違規(guī)處罰記錄證明；

（8）董事會（股東會）同意出資設(shè)立商業(yè)保理公司的決議。

2.自然人出資人基本情況。包括：

（1）個人情況登記表；

（2）身份證及復(fù)印件；

（3）中國人民銀行出具的個人信用報告；

（4）經(jīng)中國人民銀行網(wǎng)站公示的信用評級機(jī)構(gòu)出具個人自有資金出資能力證明報告；

（5）戶籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的無違法犯罪記錄證明。

3.出資協(xié)議書。

4.出資人承諾書。

（三）擬設(shè)立商業(yè)保理公司實(shí)收貨幣資本驗(yàn)資報告，包括存款銀行詢證函、注冊資本進(jìn)賬單及復(fù)印件。

（四）2名以上具有金融領(lǐng)域管理經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員個人情況登記表、身份證及復(fù)印件、學(xué)歷證書及復(fù)印件、相關(guān)從業(yè)資格證書及復(fù)印件；金融領(lǐng)域管理經(jīng)驗(yàn)證明，包括就業(yè)單位出具的任免職決議、工作證明和與其簽訂的勞動合同等；中國人民銀行出具的個人信用報告；戶籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的無違法犯罪記錄證明。財(cái)務(wù)總監(jiān)須注冊會計(jì)師資格。高級管理人員為商業(yè)保理公司專職工作人員。

（五）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。

（六）場地使用證明或租賃協(xié)議、房屋產(chǎn)權(quán)證明及復(fù)印件。

（七）出資各方簽署的公司章程。

（八）擬任法定代表人、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理任命書及基本情況，包括：個人情況登記表、身份證及復(fù)印件、學(xué)歷證書及復(fù)印件；中國人民銀行出具的個人信用報告；戶籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的無違法犯罪記錄證明。

（九）出資各方簽署的擬設(shè)立商業(yè)保理公司可行性研究報告。主要是，1.出資人情況介紹，包括：名稱、注冊地、注冊資本、法定代表人、經(jīng)營范圍等。

2.擬設(shè)立商業(yè)保理公司情況介紹，包括：公司名稱、注冊地、注冊資本、出資情況、法定代表人、經(jīng)營范圍、經(jīng)營年限（不超過30年）、人員團(tuán)隊(duì)及公司治理結(jié)構(gòu)、主要管理制度等。

3.擬開展商業(yè)保理業(yè)務(wù)情況介紹，包括：市場需求、公司定位、業(yè)務(wù)模式、業(yè)務(wù)拓展計(jì)劃等；未來2年財(cái)務(wù)預(yù)測、資本持續(xù)抵補(bǔ)能力等；業(yè)務(wù)操作規(guī)程，風(fēng)險防范措施及應(yīng)急預(yù)案等。

（十）審批部門要求的其它材料。

四、辦事程序

（一）擬設(shè)立商業(yè)保理公司的企業(yè)向?yàn)I海新區(qū)商務(wù)委提出書面申請，提交除驗(yàn)資報告、信用評級機(jī)構(gòu)出具的出資人自有資金出資能力證明報告以外的申請材料。

（二）濱海新區(qū)商務(wù)委初審合格的申請企業(yè)，由市商務(wù)委主管處室約見申請企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，了解出資人及擬設(shè)立商業(yè)保理公司主要情況。

（三）市商務(wù)委約談同意的申請企業(yè)，向?yàn)I海新區(qū)商務(wù)委提交驗(yàn)資報告、信用評級機(jī)構(gòu)出具的出資人自有資金出資能力證明報告（申報條件達(dá)到，企業(yè)自有資金對本次出資具有較強(qiáng)的保障能力，經(jīng)營處于良性循環(huán)狀態(tài)，出資對企業(yè)正常運(yùn)營影響不大。)及全部申請材料。

（四）濱海新區(qū)商務(wù)委初審?fù)獾?，出具初審?fù)庖庖?，報市商?wù)委審核。

（五）市商務(wù)委審核合格后作出書面批復(fù)。

（六）企業(yè)自批復(fù)之日起30日內(nèi)到工商行政管理部門辦理公司設(shè)立登記。

五、其它事項(xiàng)

（一）申報材料需使用A4紙，編寫目錄、頁碼、按“申請材料”順序裝訂成冊；復(fù)印件要清晰，加蓋主出資人公章。

（二）領(lǐng)取商業(yè)保理公司營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)，分別向市商務(wù)委和濱海新區(qū)商務(wù)委報送以下材料：

1.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

2.組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件。

3.稅務(wù)登記證復(fù)印件。

4.審批部門要求的其它材料。

（三）原存續(xù)商業(yè)保理公司變更審批參照此執(zhí)行。

第二篇：因公司合并申請?jiān)O(shè)立變更或注銷登記提交材料規(guī)范（推薦）

因公司合并申請?jiān)O(shè)立、變更或注銷登記提交材料規(guī)范

因合并申請?jiān)O(shè)立、變更或注銷登記的公司,除按照本規(guī)范提交設(shè)立、變更或注銷登記材料外，還應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

1.合并各方簽署的合并協(xié)議。合并協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括：合并協(xié)議各方的名稱，合并形式，合并后公司的名稱，合并后公司的注冊資本，合并協(xié)議各方債權(quán)、債務(wù)的承繼方案，解散公司分公司、持有其他公司股權(quán)的處置情況，簽約日期、地點(diǎn)以及合并協(xié)議各方認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。

2.依法刊登公告的報紙樣張。合并公告應(yīng)當(dāng)包括：合并各方的名稱，合并形式，合并前后各公司的注冊資本。

3.合并各方公司關(guān)于通過合并協(xié)議的決議或決定。

◆有限責(zé)任公司提交由代表三分之二以上表決權(quán)的股東簽署的股東會決議。

◆股份有限公司提交由會議主持人及出席會議的董事簽署的股東大會會議決議。

◆一人有限責(zé)任公司提交股東簽署的書面決定。

◆國有獨(dú)資公司提交國務(wù)院、地方人民政府或者其授權(quán)的本級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件。

4.合并各方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

5.債務(wù)清償或者債務(wù)擔(dān)保情況的說明。

6.法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定規(guī)定必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件或者許可證件復(fù)印件。

7.因合并辦理公司設(shè)立、變更登記的，提交載明合并情況的解散公司的注銷證明。

注：

1.因合并而解散的公司不進(jìn)行清算的，注銷登記可以不提交清算報告，但是合并協(xié)議中載明解散公司需先行辦理清算的除外。

2.因合并新設(shè)公司的經(jīng)營范圍或存續(xù)公司新增的經(jīng)營范圍中，涉及法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)在登記前報經(jīng)有關(guān)部門審批的，應(yīng)當(dāng)在登記前報有關(guān)部門審批，憑有關(guān)部門的許可文件、證件辦理登記。

3.因合并申請?jiān)O(shè)立登記、變更登記、注銷登記，應(yīng)當(dāng)自合并公告之日起45日后。