第一篇：江西省工業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

附件1 江西省工業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范江西省工業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金）的使用，提高引導(dǎo)基金的使用效率，依據(jù)《江西省人民政府關(guān)于設(shè)立江西省工業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的批復(fù)》（贛府字?2015?46號(hào)）的文件精神,結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 引導(dǎo)基金管理運(yùn)營(yíng)實(shí)行“聯(lián)合管理委員會(huì)+管理單位+專業(yè)基金管理公司”的構(gòu)架。聯(lián)合管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)管會(huì)）為引導(dǎo)基金的最高決策機(jī)構(gòu)。省輕工資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中心根據(jù)省政府授權(quán)作為引導(dǎo)基金的管理單位。專業(yè)基金管理公司為引導(dǎo)基金所參股基金的投資管理機(jī)構(gòu)。

第三條 省輕工資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中心與省手工聯(lián)社共同出資設(shè)立江西省工業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金股份公司），引導(dǎo)基金股份公司受省輕工資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中心委托履行其管理引導(dǎo)基金的全部職責(zé)。

第四條 引導(dǎo)基金不以盈利為目的，按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、滾動(dòng)發(fā)展”的原則進(jìn)行投資管理。

第二章 管理職責(zé)

第五條 聯(lián)管會(huì)由省分管工業(yè)副省長(zhǎng)擔(dān)任主任，省工信委主要負(fù)責(zé)同志任副主任，省財(cái)政廳、省發(fā)改委、省國(guó)資委等有關(guān)部

7.審定引導(dǎo)基金參股基金管理機(jī)構(gòu)遴選的條件和要求； 8.審定引導(dǎo)基金參股基金的投資方案；

9.審定引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資、股權(quán)投資等投資方案； 10.審定引導(dǎo)基金股份公司組建方案、公司章程、組織架構(gòu)、高管人員安排及部門設(shè)臵等；

11.審定引導(dǎo)基金股份公司績(jī)效考核制度； 12.負(fù)責(zé)監(jiān)督管理引導(dǎo)基金股份公司； 13.負(fù)責(zé)其他重要事項(xiàng)。

第六條 引導(dǎo)基金股份公司主要履行以下職責(zé)： 1.擬訂引導(dǎo)基金的資金籌集計(jì)劃； 2.擬訂引導(dǎo)基金管理辦法； 3.擬訂引導(dǎo)基金中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃； 4.擬訂引導(dǎo)基金投資支持方向；

5.擬訂引導(dǎo)基金年度資金安排和參股設(shè)立基金及其規(guī)模計(jì)劃等；

6.擬訂引導(dǎo)基金的年度運(yùn)營(yíng)情況及投資損益情況報(bào)告； 7.擬訂引導(dǎo)基金參股基金管理機(jī)構(gòu)遴選的要求和條件； 8.擬訂和落實(shí)引導(dǎo)基金參股基金的投資方案及相關(guān)合伙協(xié)議；

9.擬訂和落實(shí)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資、股權(quán)投資等投資方案及相關(guān)投資協(xié)議；

10.負(fù)責(zé)實(shí)施省工信委批準(zhǔn)的引導(dǎo)基金投資方案；

新能源、新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以及發(fā)展?jié)摿Υ?、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)強(qiáng)的重大項(xiàng)目和創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新型企業(yè)。

第九條 引導(dǎo)基金及其所參股基金在運(yùn)作過(guò)程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)； 2.投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借； 5.進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資； 6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金； 7.其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第四章 投資管理

第十條 引導(dǎo)基金主要通過(guò)參股基金、跟進(jìn)投資和股權(quán)投資等方式進(jìn)行投資，其中對(duì)參股基金的投資比例不低于引導(dǎo)基金規(guī)模的60%，對(duì)跟進(jìn)投資和股權(quán)投資的投資比例不高于引導(dǎo)基金規(guī)模的40%。

參股基金

第十一條 參股基金是指引導(dǎo)基金與專業(yè)基金管理公司、企

3年內(nèi)到位，其中首期到位資金不低于認(rèn)繳出資額的20％，且所有投資者均以貨幣形式出資；

（二）子基金管理公司參股子基金份額不得低于子基金總額的1％；

（三）除子基金管理公司和引導(dǎo)基金股份公司外，原則上其他合格投資者單個(gè)出資額不低于1000萬(wàn)元；單個(gè)出資人或一致行動(dòng)人出資額不得超過(guò)子基金注冊(cè)資本或承諾出資額的2/3；

（四）子基金投資于江西省內(nèi)企業(yè)的資金根據(jù)引導(dǎo)基金參股子基金的比例確定。當(dāng)引導(dǎo)基金在子基金占比超過(guò)20%，要求子基金投資于注冊(cè)地或生產(chǎn)基地在江西的企業(yè)比例不低于子基金總額的60%，其余40%投資的企業(yè)原則上要求該企業(yè)在子基金存續(xù)期內(nèi)落戶于江西省，或用于聯(lián)合江西省內(nèi)企業(yè)進(jìn)行國(guó)內(nèi)、境外的并購(gòu)和投資；當(dāng)引導(dǎo)基金在子基金占比在20%以下（含20%），要求子基金投資于注冊(cè)地或生產(chǎn)基地在江西的企業(yè)比例不低于引導(dǎo)基金投資于子基金總額的2倍，其余部分也應(yīng)優(yōu)先投資與江西省相關(guān)聯(lián)的企業(yè)和項(xiàng)目。

（五）子基金存續(xù)期一般不超過(guò)8年。

第十五條 引導(dǎo)基金參股現(xiàn)有基金，除需符合本辦法第十四條的（二）、（四）、（五）條款規(guī)定外，還應(yīng)滿足以下條件：

（一）按有關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立，按規(guī)定在有關(guān)部門備案并開(kāi)始投資運(yùn)作；

（二）全體出資人同意引導(dǎo)基金入股，且增資價(jià)格在不高于

（四）基金管理公司發(fā)生實(shí)質(zhì)性不利于子基金管理投資的變化。

跟進(jìn)投資和股權(quán)投資

第二十條 引導(dǎo)基金可視情況對(duì)參股基金投資的企業(yè)或項(xiàng)目進(jìn)行一定比例的跟進(jìn)投資。跟進(jìn)投資一般不超過(guò)子基金對(duì)該企業(yè)實(shí)際投資額的30%。引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可委托基金管理公司進(jìn)行管理。

第二十一條 引導(dǎo)基金可視情況對(duì)符合我省產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向或重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)和重大項(xiàng)目進(jìn)行股權(quán)投資，股權(quán)投資比例不超過(guò)被投企業(yè)總股本的20%。

第二十二條 引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資和股權(quán)投資按照“企業(yè)申請(qǐng)、盡職調(diào)查、入股談判、專家評(píng)審、審核批準(zhǔn)、組織實(shí)施”的程序進(jìn)行操作。

第二十三條 對(duì)于跟進(jìn)投資所形成的增值收益，引導(dǎo)基金股份公司可提取不高于30%獎(jiǎng)勵(lì)給基金管理公司，作為其為引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資所形成股權(quán)提供托管服務(wù)的費(fèi)用和獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十四條 引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資或股權(quán)投資，一般通過(guò)IPO、股東回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、并購(gòu)重組、到期清算等方式實(shí)施退出。

第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制

第二十五條 引導(dǎo)基金股份公司設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)參股基金方案、跟進(jìn)投資和股權(quán)投資方案等進(jìn)行獨(dú)立審核，為

在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)提供上一年度的《引導(dǎo)基金資金年度托管報(bào)告》。

第三十條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在每季度結(jié)束后30日內(nèi)向引導(dǎo)基金股份公司提交《基金季度運(yùn)行情況報(bào)告》和《基金季度會(huì)計(jì)報(bào)表》，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向引導(dǎo)基金股份公司提交經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的《基金年度會(huì)計(jì)報(bào)表》和《基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》。

第三十一條 引導(dǎo)基金股份公司應(yīng)在每季度結(jié)束后45日內(nèi)向省財(cái)政廳、省工信委報(bào)送《引導(dǎo)基金季度會(huì)計(jì)報(bào)表》、《引導(dǎo)基金季度運(yùn)行情況報(bào)告》，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向聯(lián)管會(huì)、省財(cái)政廳、省工信委報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的《引導(dǎo)基金年度會(huì)計(jì)報(bào)表》和《引導(dǎo)基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》。

第三十二條 引導(dǎo)基金股份公司要加強(qiáng)對(duì)所參股基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，視工作需求進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)參股基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向等情況時(shí)，引導(dǎo)基金股份公司應(yīng)及時(shí)向省工信委報(bào)告，并經(jīng)審批同意后按協(xié)議終止與所參股基金管理公司的合作。

第三十三條 引導(dǎo)基金股份公司接受省財(cái)政廳、審計(jì)部門對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)行情況的審計(jì)、監(jiān)督。

第三十四條 引導(dǎo)基金股份公司每年按引導(dǎo)基金實(shí)際規(guī)模的2%提取管理費(fèi)，用于支付引導(dǎo)基金日常管理、人員工資等相關(guān)費(fèi)用;引導(dǎo)基金股份公司可將引導(dǎo)基金所實(shí)現(xiàn)的、超出銀行同期貸