第一篇：調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付憑證及相關(guān)信息報(bào)送要求問(wèn)題解答(2012年10月)

調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付憑證及相關(guān)信息報(bào)送

要求問(wèn)題解答（2012年10月）

一、涉外收付憑證申報(bào)

1.1申報(bào)主體在填寫(xiě)紙質(zhì)憑證時(shí)是否需要在對(duì)方收款人/付款人名稱(chēng)前添加“(JN)”或“(JW)”字樣？

答：境內(nèi)銀行報(bào)送涉外收付款基礎(chǔ)信息時(shí)，應(yīng)按照?國(guó)家外匯管理局關(guān)于做好調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付憑證及相關(guān)信息報(bào)送準(zhǔn)備工作的通知?（匯發(fā)?2011?49號(hào)）第二條第一項(xiàng)和第二項(xiàng)的要求，在對(duì)方收款人/付款人名稱(chēng)前添加“(JN)”或“(JW)”字樣，而境內(nèi)申報(bào)主體在填寫(xiě)紙質(zhì)憑證時(shí)無(wú)需在對(duì)方收款人/付款人名稱(chēng)前添加“(JN)”或“(JW)”字樣。其中，(JN)、(JW)均為半角大寫(xiě)英文字符。

1.2銀行在報(bào)送境內(nèi)非居民申報(bào)主體涉外收支基礎(chǔ)信息時(shí)，是否也需在對(duì)方收款人/付款人名稱(chēng)前添加“(JW)”字樣？

答：?國(guó)家外匯管理局關(guān)于做好調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付憑證及相關(guān)信息報(bào)送準(zhǔn)備工作的通知?（匯發(fā)?2011?49號(hào)）第二條第一項(xiàng)和第二項(xiàng)中的“境內(nèi)申報(bào)主體”包括境內(nèi)非居民申報(bào)主體。即銀行在報(bào)送境內(nèi)非居民申報(bào)主體涉外收支基礎(chǔ)信息時(shí)也需在對(duì)方收款人/付款人名稱(chēng)前添加“(JW)”字樣。

1.3境外匯款申請(qǐng)書(shū)—基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)字典（49號(hào)文5.2.3）中“匯款人名稱(chēng)”、“收款人名稱(chēng)”的校驗(yàn)與數(shù)據(jù)術(shù)語(yǔ)解釋不一致，應(yīng)執(zhí)行哪一個(gè)？

答：應(yīng)以數(shù)據(jù)術(shù)語(yǔ)解釋為準(zhǔn)，將境外匯款申請(qǐng)書(shū)—基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)字典中“匯款人名稱(chēng)”與“收款人名稱(chēng)”的校驗(yàn)內(nèi)容互換。1.4境內(nèi)居民在同一家境內(nèi)銀行通過(guò)內(nèi)部轉(zhuǎn)賬方式向境內(nèi)非居民支付款項(xiàng)，應(yīng)填報(bào)?境外匯款申請(qǐng)書(shū)?還是?對(duì)外付款／承兌 通知書(shū)?？結(jié)算方式如何選擇？

答：境內(nèi)居民在同一家境內(nèi)銀行通過(guò)內(nèi)部轉(zhuǎn)賬方式（非“電匯/票匯/信匯/信用證/托收/保函”結(jié)算方式）向境內(nèi)非居民支付款項(xiàng)，應(yīng)填報(bào)?境外匯款申請(qǐng)書(shū)?，結(jié)算方式選擇“電匯”。1.5?涉外收入申報(bào)單?—收入類(lèi)型：福費(fèi)廷、出口保理、出口押匯、出口貼現(xiàn)、其他，“其他”的含義是什么？

答：“其他”是指除福費(fèi)廷、出口保理、出口押匯和出口貼現(xiàn)以外的貿(mào)易融資方式。如收入類(lèi)型為貿(mào)易融資項(xiàng)下的收入，需要勾選福費(fèi)廷、出口保理、出口押匯、出口貼現(xiàn)和其他的其中一項(xiàng)；如收入類(lèi)型不是貿(mào)易融資項(xiàng)下，可以不勾選。

1.6?涉外收入申報(bào)單?、?境外匯款申請(qǐng)書(shū)?和?對(duì)外付款／承兌通知書(shū)?—申報(bào)信息數(shù)據(jù)字典（49號(hào)文6.1.3、6.2.3和6.3.3節(jié)）中“本筆款項(xiàng)是否為保稅貨物項(xiàng)下收匯/付款”的校驗(yàn)是否為“必輸項(xiàng)”？在什么情況下勾選？

答：是“必輸項(xiàng)”。根據(jù)本筆交易相關(guān)的貨物是否為保稅貨物進(jìn)行勾選。保稅貨物是指經(jīng)海關(guān)批準(zhǔn)未辦理納稅手續(xù)進(jìn)境，在境內(nèi)儲(chǔ)存、加工、裝配后復(fù)運(yùn)出境的貨物，與申報(bào)主體、貿(mào)易方式、資金是否跨境無(wú)必然邏輯關(guān)系。

1.7匯發(fā)?2011?49號(hào)附件3?國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)與銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口規(guī)范（1.2版）?第1章前言1.2接口規(guī)范說(shuō)明三具體調(diào)整內(nèi)容中“對(duì)外付款/承兌通知書(shū)-核銷(xiāo)信息”更名為“境外匯款申請(qǐng)書(shū)-管理信息”，還是“對(duì)外付款/承兌通知書(shū)-管理信息”？

答：應(yīng)為“對(duì)外付款/承兌通知書(shū)-管理信息”。

1.8涉外收付款憑證中的“管理信息”包括哪些內(nèi)容，在什么情況下填報(bào)和報(bào)送數(shù)據(jù)？ 答：涉外收付款憑證中的?境外匯款申請(qǐng)書(shū)?、?對(duì)外付款/承兌通知書(shū)?含管理信息，?涉外收入申報(bào)單?不含管理信息。匯發(fā)?2011?49號(hào)附件3的7.1和7.2節(jié)中明確了管理信息的具體內(nèi)容。

1、管理信息具體項(xiàng)目

（1）?境外匯款申請(qǐng)書(shū)?的管理信息包括：合同號(hào)（必輸項(xiàng)）、發(fā)票號(hào)（必輸項(xiàng)）、填報(bào)人（必輸項(xiàng)）、填報(bào)人電話(huà)（必輸項(xiàng)）、申報(bào)日期（必輸項(xiàng)）等。

（2）?對(duì)外付款/承兌通知書(shū)?的管理信息包括：合同號(hào)（必輸項(xiàng)）、發(fā)票號(hào)（必輸項(xiàng)）、提運(yùn)單號(hào)（選輸項(xiàng)）、合同金額（選輸項(xiàng)）、填報(bào)人（必輸項(xiàng)）、填報(bào)人電話(huà)（必輸項(xiàng)）、申報(bào)日期（必輸項(xiàng)）等。

2、管理信息報(bào)送原則

（1）資本項(xiàng)目項(xiàng)下和貨物貿(mào)易核查項(xiàng)下的涉外收付交易，申報(bào)主體應(yīng)填寫(xiě)相應(yīng)管理信息。對(duì)“合同號(hào)”、“發(fā)票號(hào)”等必輸項(xiàng)，若確無(wú)此項(xiàng)信息，則應(yīng)填寫(xiě)“N/A”（大寫(xiě)英文字符）。

（2）外匯局未規(guī)定需報(bào)送管理信息或按有關(guān)規(guī)定僅需報(bào)送基礎(chǔ)信息（如限額下因私涉外收入）的交易，則申報(bào)主體無(wú)需填寫(xiě)相應(yīng)信息，銀行可不報(bào)送管理信息接口文件。

（3）“資本項(xiàng)目項(xiàng)下”是指匯發(fā)?2011?49號(hào)文附件3?國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)與銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口規(guī)范?（1.2版）中10.2.3?資本項(xiàng)目項(xiàng)下交易編碼（收入?及10.2.4?資本項(xiàng)目項(xiàng)下交易編碼（支出?）中的交易項(xiàng)目。

“貨物貿(mào)易核查項(xiàng)下”系指符合?貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則?第十條規(guī)定范圍的收支業(yè)務(wù)。

二、境內(nèi)收付憑證申報(bào)

2.1如何報(bào)送境內(nèi)居民之間通過(guò)境內(nèi)銀行辦理的貨物貿(mào)易核查項(xiàng)下人民幣收付款信息？

答：

（一）境內(nèi)銀行應(yīng)積極向客戶(hù)做好政策的宣傳解釋工作，使其知曉報(bào)送境內(nèi)貨物貿(mào)易核查項(xiàng)下人民幣收付款信息的義務(wù)；

（二）對(duì)于境內(nèi)居民之間通過(guò)境內(nèi)銀行辦理的貨物貿(mào)易核查項(xiàng)下人民幣收付款業(yè)務(wù)，境內(nèi)居民應(yīng)主動(dòng)告知銀行，并填寫(xiě)?境內(nèi)匯款申請(qǐng)書(shū)?、?境內(nèi)付款/承兌通知書(shū)?或?境內(nèi)收入申報(bào)單?；

（三）境內(nèi)銀行在收到境內(nèi)居民提交的境內(nèi)收付款憑證后第一個(gè)工作日（T+1）中午12:00前，將基礎(chǔ)信息和管理信息報(bào)送至國(guó)家外匯管理局。

2.2境內(nèi)居民同名外匯劃轉(zhuǎn)是否需要填報(bào)憑證和報(bào)送數(shù)據(jù)，經(jīng)常賬戶(hù)間的同名外匯劃轉(zhuǎn)是否可以不用報(bào)送數(shù)據(jù)，非同名的外匯劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)報(bào)送如何規(guī)定？

答：?國(guó)家外匯管理局關(guān)于啟用境內(nèi)銀行涉外收付憑證及明確有關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送要求的通知?（匯發(fā)?2012?42號(hào)）第二條規(guī)定，自2012年8月1日起，境內(nèi)同一居民（包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人，其中的機(jī)構(gòu)是指非銀行機(jī)構(gòu)）通過(guò)境內(nèi)銀行辦理的涉及資本項(xiàng)目賬戶(hù)資金收付（定期轉(zhuǎn)活期等外匯存款期限轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)或外匯局另有規(guī)定除外）的行內(nèi)和跨行外匯同名劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)，客戶(hù)可不填寫(xiě)?境內(nèi)匯款申請(qǐng)書(shū)?及?境內(nèi)收入申報(bào)單?，但應(yīng)進(jìn)行境內(nèi)收付款數(shù)據(jù)報(bào)送。即對(duì)收付款賬戶(hù)任何一方涉及資本項(xiàng)目賬戶(hù)的外匯同名劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)，客戶(hù)可不填寫(xiě)境內(nèi)收付憑證，但境內(nèi)銀行應(yīng)報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)；其中，付款銀行應(yīng)報(bào)送境內(nèi)外匯付款的基礎(chǔ)信息和管理信息，收款銀行應(yīng)報(bào)送境內(nèi)外匯收入的基礎(chǔ)信息。而對(duì)經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶(hù)間或與個(gè)人外匯儲(chǔ)蓄賬戶(hù)間等收付款雙方均不是資本項(xiàng)目賬 戶(hù)的外匯同名劃轉(zhuǎn)、資本項(xiàng)目外匯賬戶(hù)間的資金存款期限轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)，客戶(hù)可不填寫(xiě)境內(nèi)收付憑證，境內(nèi)銀行也無(wú)需報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)。

對(duì)于境內(nèi)居民間非同名的外匯收支及劃轉(zhuǎn)，銀行應(yīng)按照匯發(fā)?2011?49號(hào)第二條第三款“關(guān)于調(diào)整境內(nèi)收付款憑證使用范圍的有關(guān)要求”及附件3接口規(guī)范的要求等規(guī)定，辦理業(yè)務(wù)和報(bào)送有關(guān)數(shù)據(jù)。

2.3實(shí)施企業(yè)集團(tuán)外匯資金集中運(yùn)營(yíng)的內(nèi)部成員間外匯資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)如何填報(bào)境內(nèi)收付款憑證？

答：經(jīng)外匯局核準(zhǔn)實(shí)施企業(yè)集團(tuán)外匯資金集中運(yùn)營(yíng)的內(nèi)部成員間外匯資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)，付款方無(wú)需填寫(xiě)?境內(nèi)匯款申請(qǐng)書(shū)?或?境內(nèi)付款／承兌通知書(shū)?，付款銀行應(yīng)將?境內(nèi)匯款申請(qǐng)書(shū)?或?境內(nèi)付款／承兌通知書(shū)?基礎(chǔ)信息和管理信息報(bào)送外匯局，統(tǒng)一申報(bào)在“909050集團(tuán)公司成員間外匯往來(lái)劃轉(zhuǎn)支出”項(xiàng)下；收款方無(wú)需填寫(xiě)?境內(nèi)收入申報(bào)單?，由收款銀行報(bào)送?境內(nèi)收入申報(bào)單?基礎(chǔ)信息。

2.4境內(nèi)居民個(gè)人從其外匯儲(chǔ)蓄賬戶(hù)劃出外匯資金轉(zhuǎn)入券商的B股保證金賬戶(hù)如何報(bào)送相關(guān)信息？ 反之，相關(guān)信息如何報(bào)送？境內(nèi)非居民個(gè)人與券商間B股保證金的劃轉(zhuǎn)，填報(bào)何種憑證，報(bào)送那些相關(guān)信息？

答：境內(nèi)居民個(gè)人從其外匯儲(chǔ)蓄賬戶(hù)劃出外匯資金轉(zhuǎn)入券商的B股保證金賬戶(hù)（第三方托管賬戶(hù)），境內(nèi)居民個(gè)人可不填寫(xiě)?境內(nèi)匯款申請(qǐng)書(shū)?，但付款銀行應(yīng)將境內(nèi)居民個(gè)人的付匯基礎(chǔ)信息和管理信息報(bào)送外匯局，收款人為券商，收款人賬號(hào)為券商B股保證金賬戶(hù)賬號(hào)，交易性質(zhì)申報(bào)在“909040提取保證金”項(xiàng)下；收款人券商可不填寫(xiě)?境內(nèi)收入申報(bào)單?，券商B股保證金 賬戶(hù)所在收款銀行應(yīng)報(bào)送券商境內(nèi)外匯收入基礎(chǔ)信息。反之，外匯資金從券商的B股保證金賬戶(hù)轉(zhuǎn)入境內(nèi)居民個(gè)人的外匯儲(chǔ)蓄賬戶(hù)，券商也可不填寫(xiě)?境內(nèi)匯款申請(qǐng)書(shū)?，但付款銀行應(yīng)將券商的付匯基礎(chǔ)信息和管理信息報(bào)送外匯局；收款的境內(nèi)居民個(gè)人也不填寫(xiě)?境內(nèi)收入申報(bào)單?，但所在收款銀行應(yīng)報(bào)送該筆境內(nèi)居民個(gè)人收入的基礎(chǔ)信息。

境內(nèi)非居民個(gè)人與券商間B股外匯保證金的劃轉(zhuǎn)，實(shí)際是非居民與境內(nèi)券商間的外匯交易，應(yīng)視為跨境交易，按照匯發(fā)[2011]34號(hào)文中關(guān)于境內(nèi)居民與境內(nèi)非居民間收付款的申報(bào)要求進(jìn)行申報(bào)。

2.5境內(nèi)居民之間在同一家境內(nèi)銀行內(nèi)通過(guò)銀行內(nèi)部轉(zhuǎn)賬支付外匯款項(xiàng)或貨物貿(mào)易核查項(xiàng)下人民幣款項(xiàng)，應(yīng)報(bào)送?境內(nèi)匯款申請(qǐng)書(shū)?還是?境內(nèi)付款／承兌通知書(shū)?基礎(chǔ)信息？結(jié)算方式如何選擇？同時(shí)，?境內(nèi)收入申報(bào)單?基礎(chǔ)信息中結(jié)算方式又如何選擇？

答：境內(nèi)居民之間在同一家銀行內(nèi)通過(guò)銀行內(nèi)部轉(zhuǎn)賬方式（非“電匯/票匯/信匯/信用證/托收/保函”結(jié)算方式）支付外匯款項(xiàng)或貨物貿(mào)易核查項(xiàng)下人民幣款項(xiàng)，應(yīng)報(bào)送?境內(nèi)匯款申請(qǐng)書(shū)?基礎(chǔ)信息，結(jié)算方式選擇“電匯”；同時(shí)，?境內(nèi)收入申報(bào)單?基礎(chǔ)信息中結(jié)算方式選擇“其他”。

2.6客戶(hù)以在A銀行開(kāi)立的人民幣賬戶(hù)中資金購(gòu)匯進(jìn)入A銀行的臨時(shí)性賬戶(hù)，然后將外匯從A銀行的臨時(shí)性賬戶(hù)匯入至自身在B銀行開(kāi)立的外匯賬戶(hù)，是否需要報(bào)送外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)售匯信息？如果需要報(bào)送，是A銀行報(bào)送還是B銀行報(bào)送？

答：客戶(hù)在A銀行購(gòu)匯后，通過(guò)A銀行的臨時(shí)性賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)至該客戶(hù)在B銀行的外匯賬戶(hù)，此類(lèi)數(shù)據(jù)不屬于外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)售匯數(shù)據(jù) 報(bào)送范圍。此類(lèi)交易應(yīng)根據(jù)上述第2.2條要求按境內(nèi)居民同名外匯劃轉(zhuǎn)辦理，其中匯出方賬戶(hù)為客戶(hù)在A銀行開(kāi)立的人民幣賬戶(hù)。

2.7境內(nèi)居民個(gè)人外匯資金從歐元現(xiàn)匯戶(hù)劃出后，通過(guò)外匯買(mǎi)賣(mài)換成美元后存入該居民的美元現(xiàn)匯戶(hù)，則?境內(nèi)收入申報(bào)單?中“幣種”應(yīng)如何填報(bào)？

答：若該居民的美元現(xiàn)匯戶(hù)為資本項(xiàng)目賬戶(hù)，則應(yīng)進(jìn)行境內(nèi)收付款報(bào)送。?境內(nèi)收入申報(bào)單?的“基礎(chǔ)信息”中“幣種”以入賬的幣種為準(zhǔn)，即應(yīng)填報(bào)“美元”。

2.8匯發(fā)?2011?49號(hào)中附件1.境內(nèi)銀行涉外收付相關(guān)憑證調(diào)整內(nèi)容中境內(nèi)收付單證所提及的?涉外收支交易代碼表?，銀行印制應(yīng)執(zhí)行哪個(gè)標(biāo)準(zhǔn)？

答：執(zhí)行?國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于發(fā)布?國(guó)家外匯管理局信息系統(tǒng)代碼標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)（第［2010］01版）?的通知?（匯綜發(fā)?2010?59號(hào)）附件?國(guó)家外匯管理局信息系統(tǒng)代碼標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)（第［2010］01版）?中第七部分：代碼標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)-涉外收支交易代碼。2.9從外匯賬戶(hù)中提取外幣現(xiàn)鈔、外幣現(xiàn)鈔存入外匯賬戶(hù)、客戶(hù)持現(xiàn)鈔直接結(jié)匯以及外幣現(xiàn)鈔結(jié)算，需要進(jìn)行境內(nèi)收付款信息報(bào)送嗎？

答：從外匯賬戶(hù)中提取外幣現(xiàn)鈔、外幣現(xiàn)鈔存入外匯賬戶(hù)、客戶(hù)持現(xiàn)鈔直接結(jié)匯以及外幣現(xiàn)鈔結(jié)算，除外匯局另有規(guī)定外，不進(jìn)行境內(nèi)收付款信息報(bào)送，也不進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)間接申報(bào)。但對(duì)于貨物貿(mào)易外幣現(xiàn)鈔結(jié)算的出口收匯信息需要進(jìn)行申報(bào)，根據(jù)“外匯金宏系統(tǒng)疑難問(wèn)題解答”（第三期）和貿(mào)易外匯收支申報(bào)管理規(guī)定的有關(guān)要求，由出口單位填報(bào)?境內(nèi)收入申報(bào)單?，辦理有關(guān)信息的申報(bào)。2.10境內(nèi)收付款憑證中的“管理信息”包括哪些內(nèi)容，在什么情況下填報(bào)和報(bào)送數(shù)據(jù)？

答：境內(nèi)收付款憑證的?境內(nèi)收入申報(bào)單?、?境內(nèi)匯款申請(qǐng)書(shū)?、?境內(nèi)付款/承兌通知書(shū)?三種單證中均包括管理信息。匯發(fā)?2011?49號(hào)附件3的7.3、7.4和7.5節(jié)中明確了管理信息的具體內(nèi)容。

1、管理信息具體項(xiàng)目

（1）?境內(nèi)收入申報(bào)單?的管理信息包括：是否保稅貨物項(xiàng)下收匯（必輸項(xiàng)）、境內(nèi)收入類(lèi)型（必輸項(xiàng)）、收款性質(zhì)（必輸項(xiàng)）、交易編碼1（必輸項(xiàng)）、相應(yīng)金額1（必輸項(xiàng)）、交易附言1（必輸項(xiàng)）、交易編碼2（選輸項(xiàng)）、相應(yīng)金額2（選輸項(xiàng)）、交易附言2（選輸項(xiàng)）、填報(bào)人（必輸項(xiàng)）、填報(bào)人電話(huà)（必輸項(xiàng)）、申報(bào)日期（必輸項(xiàng)）、外匯局批件號(hào)/備案表號(hào)/業(yè)務(wù)編號(hào)（選輸項(xiàng)，資本項(xiàng)目項(xiàng)下交易為必輸項(xiàng)）。

（2）?境內(nèi)匯款申請(qǐng)書(shū)?的管理信息包括：收款人常駐國(guó)家/地區(qū)代碼（必輸項(xiàng)）、是否保稅貨物項(xiàng)下付款（必輸項(xiàng)）、付款類(lèi)型（必輸項(xiàng)）、付匯性質(zhì)（必輸項(xiàng)）、交易編碼1（必輸項(xiàng)）、相應(yīng)金額1（必輸項(xiàng)）、交易編碼2（選輸項(xiàng)）、相應(yīng)金額2（選輸項(xiàng)）、合同號(hào)（必輸項(xiàng)）、發(fā)票號(hào)（必輸項(xiàng)）、外匯局批件號(hào)/備案表號(hào)/業(yè)務(wù)編號(hào)（選輸項(xiàng)，資本項(xiàng)目項(xiàng)下交易為必輸項(xiàng)）、填報(bào)人（必輸項(xiàng)）、填報(bào)人電話(huà)（必輸項(xiàng)）、申報(bào)日期（必輸項(xiàng)）。

（3）?境內(nèi)付款/承兌通知書(shū)?的管理信息包括：收款人常駐國(guó)家/地區(qū)代碼（必輸項(xiàng)）、是否保稅貨物項(xiàng)下付款（必輸項(xiàng)）、付款類(lèi)型（必輸項(xiàng)）、付匯性質(zhì)（必輸項(xiàng)）、交易編碼1（必輸項(xiàng)）、相應(yīng)金額1（必輸項(xiàng)）、交易編碼2（選輸項(xiàng)）、相應(yīng)金額2（選輸項(xiàng)）、合同號(hào)（必輸項(xiàng)）、發(fā)票號(hào)（必輸項(xiàng)）、提運(yùn)單號(hào)（選輸 項(xiàng)）、合同金額（選輸項(xiàng)）、外匯局批件號(hào)/備案表號(hào)/業(yè)務(wù)編號(hào)（選輸項(xiàng)，資本項(xiàng)目項(xiàng)下交易為必輸項(xiàng)）、填報(bào)人（必輸項(xiàng)）、填報(bào)人電話(huà)（必輸項(xiàng)）、申報(bào)日期（必輸項(xiàng)）。

2、管理信息報(bào)送原則

（1）資本項(xiàng)目項(xiàng)下和貨物貿(mào)易核查項(xiàng)下的境內(nèi)收付交易，申報(bào)主體應(yīng)填寫(xiě)相應(yīng)管理信息。對(duì)“合同號(hào)”、“發(fā)票號(hào)”等必輸項(xiàng)，若確無(wú)此項(xiàng)信息，則應(yīng)填寫(xiě)“N/A”（大寫(xiě)英文字符）。

（2）外匯局未規(guī)定需報(bào)送管理信息或按有關(guān)規(guī)定僅需報(bào)送基礎(chǔ)信息的交易，則申報(bào)主體無(wú)需填寫(xiě)相應(yīng)信息，銀行可不報(bào)送管理信息接口文件。

（3）“資本項(xiàng)目項(xiàng)下”是指匯發(fā)?2011?49號(hào)文附件3?國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)與銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口規(guī)范?（1.2版）中10.2.3?資本項(xiàng)目項(xiàng)下交易編碼（收入?及10.2.4?資本項(xiàng)目項(xiàng)下交易編碼（支出?）中的交易項(xiàng)目。

“貨物貿(mào)易核查項(xiàng)下”系指符合?貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則?第十條規(guī)定范圍的收支業(yè)務(wù)。

2.11對(duì)境內(nèi)收付款數(shù)據(jù)中僅需報(bào)送基礎(chǔ)信息的收入數(shù)據(jù)，因申報(bào)規(guī)定無(wú)需報(bào)送管理信息而在外匯金宏系統(tǒng)中體現(xiàn)為逾期數(shù)據(jù)，應(yīng)如何處理？

答：按照匯發(fā) [2011]49號(hào)文和[2012]42號(hào)文中的有關(guān)要求，非貨物貿(mào)易項(xiàng)下境內(nèi)收付款、涉及資本項(xiàng)目賬戶(hù)資金收付的外匯同名劃轉(zhuǎn)等業(yè)務(wù)，境內(nèi)銀行應(yīng)通過(guò)外匯金宏系統(tǒng)報(bào)送收款方的境內(nèi)收入基礎(chǔ)信息，無(wú)需報(bào)送管理信息。由于該部分?jǐn)?shù)據(jù)在外匯金宏系統(tǒng)中體現(xiàn)為逾期數(shù)據(jù)，影響了銀行和企業(yè)對(duì)逾期數(shù)據(jù)的判斷和處理，外匯局計(jì)劃于近期對(duì)外匯金宏系統(tǒng)中境內(nèi)收入申報(bào)單的管理信息維護(hù)有關(guān)功能進(jìn)行改造，提供銀行用戶(hù)和網(wǎng)上申報(bào) 企業(yè)用戶(hù)對(duì)無(wú)需報(bào)送管理信息的境內(nèi)收入數(shù)據(jù)進(jìn)行確認(rèn)的功能，處理后的數(shù)據(jù)將不再體現(xiàn)為逾期數(shù)據(jù)。

三、外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)售匯信息

3.1外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)售匯信息范圍是什么？

答：

1、按照?國(guó)家外匯管理局關(guān)于做好調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付憑證及相關(guān)信息報(bào)送準(zhǔn)備工作的通知?（匯發(fā)?2011?49號(hào)）第三條和附件3?國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)與銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口規(guī)范?（1.2版）2.1.4外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)售匯數(shù)據(jù)采集范圍規(guī)定，外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)售匯數(shù)據(jù)范圍包括：機(jī)構(gòu)將其持有的外匯賬戶(hù)或個(gè)人將其持有的資本項(xiàng)目外匯賬戶(hù)內(nèi)的外匯結(jié)匯成人民幣；用人民幣購(gòu)匯后進(jìn)入機(jī)構(gòu)持有的外匯賬戶(hù)或個(gè)人持有的資本項(xiàng)目外匯賬戶(hù)。

2、按照?國(guó)家外匯管理局關(guān)于做好調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付憑證及相關(guān)信息報(bào)送準(zhǔn)備工作的通知?（匯發(fā)?2011?49號(hào)）附件?3國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)與銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口規(guī)范?（1.2版）2.3 數(shù)據(jù)接口原則“接口數(shù)據(jù)所有金額都只保留到個(gè)位，小數(shù)部分四舍五入”的要求，外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)售匯不足0.5美元，銀行無(wú)需報(bào)送基礎(chǔ)信息和管理信息。

3.2外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)售匯信息報(bào)送主體包括居民和非居民么？

答：?國(guó)家外匯管理局關(guān)于做好調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付憑證及相關(guān)信息報(bào)送準(zhǔn)備工作的通知?（匯發(fā)?2011?49號(hào)）第三條規(guī)定：境內(nèi)銀行應(yīng)規(guī)范機(jī)構(gòu)外匯賬戶(hù)和個(gè)人資本項(xiàng)目外匯賬戶(hù)內(nèi)資金結(jié)匯信息以及購(gòu)匯進(jìn)入機(jī)構(gòu)外匯賬戶(hù)和個(gè)人資本項(xiàng)目外匯賬戶(hù)信息（以下簡(jiǎn)稱(chēng)外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)售匯信息）的采集，并向國(guó)家 外匯管理局報(bào)送上述采集信息。機(jī)構(gòu)和個(gè)人既包括境內(nèi)居民機(jī)構(gòu)和個(gè)人，也包括境內(nèi)非居民機(jī)構(gòu)和個(gè)人。

3.3客戶(hù)以在銀行開(kāi)立的人民幣賬戶(hù)中資金購(gòu)匯進(jìn)入銀行臨時(shí)賬戶(hù)后再對(duì)境外支付、境外外匯資金匯入后直接結(jié)匯進(jìn)入客戶(hù)人民幣賬戶(hù)，是否需要報(bào)送外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)售匯信息？

答：客戶(hù)以在銀行開(kāi)立的人民幣賬戶(hù)中資金購(gòu)匯進(jìn)入銀行臨時(shí)賬戶(hù)后再對(duì)境外支付和境外外匯資金匯入后直接結(jié)匯進(jìn)入客戶(hù)人民幣賬戶(hù)，不屬于外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)售匯數(shù)據(jù)報(bào)送范圍，應(yīng)根據(jù)?通過(guò)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)業(yè)務(wù)操作規(guī)程?（匯發(fā)?2010?22號(hào)）的規(guī)定，進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)間接申報(bào)，結(jié)售匯金額分別申報(bào)在“結(jié)匯金額”和“購(gòu)匯金額”項(xiàng)下。

3.4如果機(jī)構(gòu)和個(gè)人購(gòu)匯后直接支付給境內(nèi)銀行，此類(lèi)數(shù)據(jù)是否需要作為本接口中的外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)售匯數(shù)據(jù)報(bào)送？

答：機(jī)構(gòu)和個(gè)人用人民幣購(gòu)匯后，將外匯直接支付給境內(nèi)銀行，是客戶(hù)與境內(nèi)銀行間的交易，此類(lèi)數(shù)據(jù)既不是外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)售匯要求報(bào)送的數(shù)據(jù)，也不是境內(nèi)收付憑證范圍內(nèi)要求報(bào)送的數(shù)據(jù)，外匯局將進(jìn)一步研究此類(lèi)數(shù)據(jù)報(bào)送的具體要求和渠道，并另行通知。

3.5關(guān)于外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)匯-管理信息中結(jié)匯用途數(shù)據(jù)術(shù)語(yǔ)解釋和數(shù)據(jù)字典不一致，應(yīng)執(zhí)行哪一個(gè)？

答：?國(guó)家外匯管理局關(guān)于做好調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付憑證及相關(guān)信息報(bào)送準(zhǔn)備工作的通知?（匯發(fā)?2011?49號(hào)）附件3?國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)與銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口規(guī)范（1.2版）?第7章管理信息數(shù)據(jù)格式7.6外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)匯管理信息：7.6.1數(shù)據(jù)術(shù)語(yǔ)解釋和7.6.3數(shù)據(jù)字典表述不一致，以7.6.1數(shù)據(jù)術(shù)語(yǔ)解釋為標(biāo)準(zhǔn)。3.6外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)匯-管理信息-數(shù)據(jù)術(shù)語(yǔ)解釋?zhuān)?9號(hào)文7.6.1）中“結(jié)匯用途”015是“個(gè)人”還是“同名劃轉(zhuǎn)”？

答：015是預(yù)留代碼，暫不啟用。

3.7外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)售匯管理信息中填報(bào)人及聯(lián)系電話(huà)是銀行聯(lián)系人還是客戶(hù)信息？

答：客戶(hù)、銀行經(jīng)辦人信息均可。3.8賬戶(hù)內(nèi)結(jié)售匯業(yè)務(wù)發(fā)生沖正如何處理？

答：對(duì)于已經(jīng)報(bào)送的外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)售匯業(yè)務(wù)發(fā)生沖正，銀行應(yīng)當(dāng)刪除已報(bào)送的外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)售匯信息，并說(shuō)明刪除原因。若沖正后的正確結(jié)售匯業(yè)務(wù)屬于外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)售匯信息報(bào)送范圍的，應(yīng)重新報(bào)送。

3.9外幣間的兌換業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的套匯是否應(yīng)進(jìn)行外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)售匯信息報(bào)送？

答：外幣間的兌換業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的套匯是不應(yīng)進(jìn)行外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)售匯信息報(bào)送。同時(shí)，按照?銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)制度?（匯發(fā)?2006?42號(hào)）第二條第四款“銀行結(jié)售匯的統(tǒng)計(jì)范圍為銀行自身及代客結(jié)售匯數(shù)據(jù)，不包括銀行間市場(chǎng)本外幣交易數(shù)據(jù)和外幣間的兌換業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的套匯數(shù)”的規(guī)定，也不進(jìn)行銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)。3.10外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)匯-管理信息-交易編碼如何填報(bào)？

答：外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)匯-管理信息-交易編碼指用于結(jié)匯的外匯資金來(lái)源對(duì)應(yīng)的涉外收支交易代碼（?國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于發(fā)布?國(guó)家外匯管理局信息系統(tǒng)代碼標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)（第［2010］01版）?的通知?（匯綜發(fā)?2010?59號(hào)））。若外匯來(lái)源有兩種以上的交易性質(zhì)，應(yīng)填報(bào)最大金額交易性質(zhì)的交易編碼。3.11銀行因會(huì)計(jì)核算需要將客戶(hù)外匯結(jié)匯人民幣資金先進(jìn)入結(jié)匯申請(qǐng)人人民幣賬戶(hù)，然后次日支付給收款人，則外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié) 匯-基礎(chǔ)信息-人民幣賬戶(hù)賬號(hào)如何填報(bào)？

答：應(yīng)報(bào)送實(shí)際收款人的人民幣賬戶(hù)賬號(hào)。

3.12若客戶(hù)在購(gòu)匯銀行未開(kāi)立人民幣賬戶(hù)，將其他銀行的人民幣資金劃入購(gòu)匯銀行的統(tǒng)一的臨時(shí)賬戶(hù)購(gòu)匯，則外匯賬戶(hù)內(nèi)購(gòu)匯-基礎(chǔ)信息-人民幣賬戶(hù)賬號(hào)如何填報(bào)？

答：外匯賬戶(hù)內(nèi)購(gòu)匯-基礎(chǔ)信息-人民幣賬戶(hù)賬號(hào)，是指購(gòu)匯時(shí)銀行扣款的人民幣賬號(hào)，應(yīng)填報(bào)客戶(hù)劃出人民幣款項(xiàng)的人民幣賬戶(hù)賬號(hào)。

四、單證備案和接口驗(yàn)收聯(lián)調(diào)

4.1涉外收付憑證銀行能根據(jù)自身業(yè)務(wù)需求進(jìn)行調(diào)整么？外匯局有何規(guī)定？

答：

1、銀行應(yīng)按照?國(guó)家外匯管理局關(guān)于做好調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付憑證及相關(guān)信息報(bào)送準(zhǔn)備工作的通知?（匯發(fā)?2011?49號(hào)）和?國(guó)家外匯管理局關(guān)于下發(fā)“境內(nèi)銀行涉外收付相關(guān)憑證管理規(guī)定”的通知?（匯發(fā)?2004?45號(hào)）文件規(guī)定的內(nèi)容、格式、紙張大小及顏色印制相應(yīng)的?境外匯款申請(qǐng)書(shū)?、?對(duì)外付款／承兌通知書(shū)?、?涉外收入申報(bào)單?、?境內(nèi)匯款申請(qǐng)書(shū)?、?境內(nèi)付款／承兌通知書(shū)?和?境內(nèi)收入申報(bào)單?。

2、銀行可根據(jù)?國(guó)家外匯管理局關(guān)于規(guī)范境內(nèi)銀行涉外收付相關(guān)憑證印制工作的通知?（匯發(fā)?2004?65號(hào)）的規(guī)定：

一是根據(jù)其自身業(yè)務(wù)需要，在單證的規(guī)定聯(lián)數(shù)后適當(dāng)增加聯(lián)次；銀行自行增加的聯(lián)次應(yīng)與規(guī)定的紙張大小保持一致，增加聯(lián)次的式樣、條款內(nèi)容、字體等應(yīng)與前面聯(lián)次保持協(xié)調(diào)。

二是銀行可在單證的規(guī)定位臵加印銀行自身標(biāo)識(shí)，該標(biāo)識(shí)應(yīng)與單證的印制風(fēng)格保持協(xié)調(diào)。4.2境內(nèi)銀行如何辦理涉外收付相關(guān)憑證的備案工作？

答：

1、憑證備案工作原則上按照?國(guó)家外匯管理局關(guān)于下發(fā)“境內(nèi)銀行涉外收付相關(guān)憑證管理規(guī)定”的通知?（匯發(fā)?2004?45號(hào)）、?國(guó)家外匯管理局關(guān)于規(guī)范境內(nèi)銀行涉外收付相關(guān)憑證印制工作的通知?（匯發(fā)?2004?65號(hào)）、?國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于境內(nèi)銀行涉外收付相關(guān)憑證備案工作有關(guān)事項(xiàng)的通知?（匯綜發(fā)?2004?140號(hào)）和?國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于明確境內(nèi)銀行涉外收付憑證備案工作有關(guān)問(wèn)題的通知?（匯綜發(fā)?2012?12號(hào)）相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

2、政策性銀行、全國(guó)性商業(yè)銀行應(yīng)由其總行將涉外收付相關(guān)憑證向國(guó)家外匯管理局備案，其分支行無(wú)需再向所在地國(guó)家外匯管理局分支局、外匯管理部進(jìn)行涉外收付相關(guān)憑證的備案工作。

3、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用社、農(nóng)村信用社、村鎮(zhèn)銀行等地方性銀行以及外資銀行（外資商業(yè)銀行、中外合資商業(yè)銀行、外國(guó)商業(yè)銀行分行）應(yīng)由其法人（外國(guó)商業(yè)銀行分行境內(nèi)牽頭行視同法人）向所在地外匯局備案。所在地外匯局負(fù)責(zé)涉外收付相關(guān)憑證的存檔，國(guó)家外匯管理局各分局、外匯管理部無(wú)需再收集后報(bào)送至國(guó)家外匯管理局。4.3新開(kāi)辦外匯業(yè)務(wù)的銀行國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)接口程序如何驗(yàn)收和聯(lián)調(diào)？

答：新開(kāi)辦外匯業(yè)務(wù)的銀行，報(bào)經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)后，可采用全手工方式在國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)（銀行版）錄入數(shù)據(jù)。但該銀行應(yīng)按照?國(guó)家外匯管理局關(guān)于做好調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付憑證及相關(guān)信息報(bào)送準(zhǔn)備工作的通知?（匯發(fā)?2011?49號(hào)）要求開(kāi)發(fā)接口程序。銀行接口程序開(kāi)發(fā)完成后，外匯局分支局應(yīng) 按照?國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于開(kāi)展國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)銀行數(shù)據(jù)接口程序驗(yàn)收和聯(lián)調(diào)工作有關(guān)事項(xiàng)的通知?（匯綜發(fā)?2012?14號(hào)）要求組織對(duì)該銀行的接口程序驗(yàn)收、消息傳輸系統(tǒng)與接口聯(lián)調(diào)測(cè)試及系統(tǒng)上線(xiàn)準(zhǔn)備工作。

第二篇：國(guó)家外匯管理局關(guān)于做好調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付憑證及相關(guān)信息報(bào)送準(zhǔn)備工作的通知

國(guó)家外匯管理局關(guān)于做好調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付憑證及相關(guān)信息報(bào)送準(zhǔn)備工作的通知

匯發(fā)［2011］ 49號(hào)

國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門(mén)、寧波市分局；各全國(guó)性外匯指定銀行：

為促進(jìn)貿(mào)易投資便利化及外匯管理方式的轉(zhuǎn)變，完善外匯收支統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)，國(guó)家外匯管理局決定調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付相關(guān)憑證內(nèi)容、國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)要求以及境內(nèi)收付款憑證使用范圍，并規(guī)范機(jī)構(gòu)外匯賬戶(hù)和個(gè)人資本項(xiàng)目外匯賬戶(hù)結(jié)售匯信息采集?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、境內(nèi)銀行應(yīng)按照涉外收付相關(guān)憑證調(diào)整內(nèi)容（見(jiàn)附件1）及樣式（見(jiàn)附件2）做好新憑證啟用準(zhǔn)備工作，并于2012年3月31日前依據(jù)有關(guān)涉外收付相關(guān)憑證管理規(guī)定的要求完成新憑證備案工作。境內(nèi)銀行涉外收付新憑證啟用時(shí)間將另文通知。

二、自境內(nèi)銀行涉外收付新憑證啟用之日起，調(diào)整國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)要求和境內(nèi)收付款憑證使用范圍。

（一）關(guān)于調(diào)整涉外付款申報(bào)的有關(guān)要求

境內(nèi)申報(bào)主體通過(guò)境內(nèi)銀行辦理涉外付款業(yè)務(wù)，如果境內(nèi)申報(bào)主體向境外支付款項(xiàng)，境內(nèi)付款銀行應(yīng)當(dāng)在基礎(chǔ)信息中的對(duì)方收款人名稱(chēng)前添加“（JW）”字樣；如果境內(nèi)居民向境內(nèi)非居民支付款項(xiàng)，境內(nèi)付款銀行應(yīng)當(dāng)在基礎(chǔ)信息中的對(duì)方收款人名稱(chēng)前添加“（JN）”字樣。

（二）關(guān)于調(diào)整涉外收入申報(bào)的有關(guān)要求

境內(nèi)申報(bào)主體通過(guò)境內(nèi)銀行辦理涉外收入業(yè)務(wù)，如果申報(bào)主體收到來(lái)自境外的款項(xiàng)，境內(nèi)收款銀行應(yīng)當(dāng)在基礎(chǔ)信息中的對(duì)方付款人名稱(chēng)前添加“（JW）”字樣；如果境內(nèi)居民收到來(lái)自境內(nèi)非居民的款項(xiàng)，境內(nèi)收款銀行應(yīng)當(dāng)在基礎(chǔ)信息中的對(duì)方付款人名稱(chēng)前添加“（JN）”字樣。

（三）關(guān)于調(diào)整境內(nèi)收付款憑證使用范圍的有關(guān)要求

境內(nèi)居民（包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人）之間通過(guò)境內(nèi)銀行辦理的外匯收付款以及貨物貿(mào)易核查項(xiàng)下人民幣收付款應(yīng)按要求填報(bào)境內(nèi)收付款憑證。其中，貨物貿(mào)易核查項(xiàng)下外匯和人民幣收付款，收付款雙方均應(yīng)填寫(xiě)境內(nèi)收付款憑證；非貨物貿(mào)易核查項(xiàng)下外匯收付款，由付款方填寫(xiě)《境內(nèi)匯款申請(qǐng)書(shū)》或《境內(nèi)付款／承兌通知書(shū)》，收款方無(wú)需填寫(xiě)《境內(nèi)收入申報(bào)單》。

境內(nèi)銀行應(yīng)向國(guó)家外匯管理局報(bào)送境內(nèi)居民填寫(xiě)的上述境內(nèi)收付款憑證涉及信息，以及無(wú)需填寫(xiě)《境內(nèi)收入申報(bào)單》的境內(nèi)外匯收入基礎(chǔ)信息。

三、境內(nèi)銀行應(yīng)規(guī)范機(jī)構(gòu)外匯賬戶(hù)和個(gè)人資本項(xiàng)目外匯賬戶(hù)內(nèi)資金結(jié)匯信息以及購(gòu)匯進(jìn)入機(jī)構(gòu)外匯賬戶(hù)和個(gè)人資本項(xiàng)目外匯賬戶(hù)信息（以下簡(jiǎn)稱(chēng)外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)售匯信息）的采集，并向國(guó)家外匯管理局報(bào)送上述采集信息。

四、涉外收付相關(guān)憑證調(diào)整和外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)售匯信息采集的接口規(guī)范詳見(jiàn)《國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)與銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口規(guī)范》（1.2版）（見(jiàn)附件3）、《銀行接口錯(cuò)誤反饋類(lèi)型說(shuō)明》（1.2版）（見(jiàn)附件 4）、《國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)向銀行反饋申報(bào)／管理數(shù)據(jù)接口規(guī)范》（1.2版）（見(jiàn)附件5）。

境內(nèi)法人銀行總行及境外銀行境內(nèi)牽頭行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)銀行總行）應(yīng)按照上述規(guī)范和有關(guān)規(guī)定修改接口程序和自身業(yè)務(wù)系統(tǒng)。

其中，銀行總行應(yīng)在2012年2月29日前完成與涉外收付相關(guān)憑證調(diào)整有關(guān)的接口程序和自身業(yè)務(wù)系統(tǒng)的修改工作，并于2012年3月31日前做好與國(guó)家外匯管理局聯(lián)調(diào)測(cè)試等準(zhǔn)備工作；銀行總行應(yīng)在2012年6月30日前做好外匯賬戶(hù)內(nèi)結(jié)售匯信息報(bào)送準(zhǔn)備。

五、國(guó)家外匯管理局各分局、外匯管理部在接到本通知后，應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)至轄內(nèi)中心支局、支局和轄內(nèi)銀行。執(zhí)行中如遇問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)向國(guó)家外匯管理局反饋。

國(guó)家外匯管理局國(guó)際收支司聯(lián)系電話(huà)：010－68402306

國(guó)家外匯管理局經(jīng)常項(xiàng)目管理司聯(lián)系電話(huà)：010－68402450

國(guó)家外匯管理局資本項(xiàng)目管理司聯(lián)系電話(huà)：010－684402336

國(guó)家外匯管理局外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)中心（科技司）聯(lián)系電話(huà)：010-68402047

特此通知。

附件：1．境內(nèi)銀行涉外收付相關(guān)憑證調(diào)整內(nèi)容

2．境內(nèi)銀行涉外收付相關(guān)憑證樣式

3《國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)與銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口規(guī)范》（1.2版）

4．《銀行接口錯(cuò)誤反饋類(lèi)型說(shuō)明》（1.2版）

5．《國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)向銀行反饋申報(bào)／管理數(shù)據(jù)接口規(guī)范》（1.2版）

二O一一年十二月十三日

第三篇：國(guó)家外匯管理局關(guān)于啟用境內(nèi)銀行涉外收付憑證及明確有關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送要求的通知

國(guó)家外匯管理局關(guān)于啟用境內(nèi)銀行涉外收付憑證及明確有關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送要求的通知

發(fā)布時(shí)間:2012-07-20 文號(hào):匯發(fā)[2012]42號(hào)

來(lái)源: 國(guó)家外匯管理

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------------國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門(mén)、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

為配合貨物貿(mào)易外匯管理改革全國(guó)推廣，促進(jìn)貿(mào)易投資便利化及外匯管理方式的轉(zhuǎn)變，根據(jù)《國(guó)家外匯管理局關(guān)于做好調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付憑證及相關(guān)信息報(bào)送準(zhǔn)備工作的通知》（匯發(fā)〔2011〕49號(hào)）和《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)〈國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)操作規(guī)程〉的通知》（匯綜發(fā)〔2010〕122號(hào)）有關(guān)要求，現(xiàn)將啟用境內(nèi)銀行涉外收付憑證及相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送要求通知如下：

一、啟用境內(nèi)銀行涉外收付憑證

（一）從2012年8月1日起，境內(nèi)銀行應(yīng)使用匯發(fā)〔2011〕49號(hào)文規(guī)定的新的涉外和境內(nèi)收付款相關(guān)憑證，辦理收付款業(yè)務(wù)和國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)及管理信息申報(bào)，并通過(guò)新的接口程序向國(guó)家外匯管理局報(bào)送數(shù)據(jù)。

（二）對(duì)于在2012年8月1日之前發(fā)生，但尚未完成全部信息申報(bào)和數(shù)據(jù)報(bào)送或需要進(jìn)行修改操作的業(yè)務(wù)，也應(yīng)使用新憑證繼續(xù)辦理收付款業(yè)務(wù)和國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)及管理信息申報(bào)。

（三）國(guó)家外匯管理局對(duì)已接收的舊格式接口數(shù)據(jù)文件的最后一次導(dǎo)入時(shí)間為2012年8月1日07：00。各銀行應(yīng)充分考慮機(jī)器時(shí)間差異、網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)纫蛩兀侠碓O(shè)置新、舊格式的數(shù)據(jù)報(bào)送時(shí)間和新、舊接口程序切換時(shí)間。

（四）對(duì)未通過(guò)新版銀行接口程序驗(yàn)收和聯(lián)調(diào)或有關(guān)準(zhǔn)備工作未就緒的銀行，應(yīng)按照匯綜發(fā)〔2010〕122號(hào)文中應(yīng)急處理流程和銀行接口方式切換流程，于2012年7月20日前向所在地國(guó)家外匯管理局分支局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)外匯局）申請(qǐng)切換為手工方式，并按照匯綜發(fā)〔2010〕122號(hào)文中的相關(guān)要求上報(bào)切換原因和接口方式恢復(fù)時(shí)間等內(nèi)容，同時(shí)提前做好人員培訓(xùn)、權(quán)限分配以及網(wǎng)絡(luò)、瀏覽器設(shè)置等準(zhǔn)備工作，以便于8月1日起通過(guò)訪(fǎng)問(wèn)國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)銀行版進(jìn)行申報(bào)。國(guó)家外匯管理局各分局、外匯管理部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)各分局）應(yīng)審核轄內(nèi)銀行的申請(qǐng)，于7月25日前將匯總后的申請(qǐng)銀行名單、切換原因和接口方式恢復(fù)時(shí)間等內(nèi)容上報(bào)國(guó)家外匯管理局國(guó)際收支司。

（五）關(guān)于匯綜發(fā)〔2010〕122號(hào)文和更新后的《國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)操作手冊(cè)》，銀行可從網(wǎng)點(diǎn)訪(fǎng)問(wèn)國(guó)家外匯管理局應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)銀行版（http://asone.safe:9101/asone）“常用下載”中“國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)”欄目下查詢(xún)。

二、明確境內(nèi)居民間外匯同名劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的報(bào)送要求

自新憑證啟用之日起，境內(nèi)同一居民（包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人）通過(guò)境內(nèi)銀行辦理的涉及資本項(xiàng)目賬戶(hù)資金收付（定期轉(zhuǎn)活期等外匯存款期限轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)或外匯局另有規(guī)定除外）的行內(nèi)和跨行外匯同名劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)，客戶(hù)可不填寫(xiě)《境內(nèi)匯款申請(qǐng)書(shū)》及《境內(nèi)收入申報(bào)單》，但境內(nèi)銀行應(yīng)報(bào)送相關(guān)信息。其中，付款銀行應(yīng)將基礎(chǔ)信息和管理信息報(bào)送外匯局，交易性質(zhì)申報(bào)在“909010同名賬戶(hù)資金轉(zhuǎn)出”項(xiàng)下；收款銀行應(yīng)報(bào)送境內(nèi)外匯收入基礎(chǔ)信息。

三、通過(guò)境外賬戶(hù)收支余信息申報(bào)子系統(tǒng)報(bào)送有關(guān)數(shù)據(jù)

（一）從2012年8月1日起，根據(jù)出口收入存放境外管理有關(guān)規(guī)定已開(kāi)立境外賬戶(hù)的企業(yè)，應(yīng)登錄國(guó)家外匯管理局網(wǎng)上服務(wù)平臺(tái)（互聯(lián)網(wǎng)址為：Http://asone.safesvc.gov.cn/asone），通過(guò)其中的“境外賬戶(hù)收支余信息申報(bào)子系統(tǒng)”申報(bào)其境外賬戶(hù)的收支和余額信息。有關(guān)使用方法見(jiàn)該網(wǎng)站“常用下載”中“境外賬戶(hù)收支余信息申報(bào)子系統(tǒng)”的操作手冊(cè)。

（二）企業(yè)應(yīng)在月后10個(gè)工作日內(nèi)申報(bào)其境外賬戶(hù)的月末余額和當(dāng)月發(fā)生的逐筆收支信息。

四、各分局在接到本通知后，應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)至轄內(nèi)中心支局、支局和轄內(nèi)銀行，并將相關(guān)要求以適當(dāng)方式通知相關(guān)企業(yè)。執(zhí)行中如遇問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)向國(guó)家外匯管理局反饋。

國(guó)家外匯管理局經(jīng)常項(xiàng)目管理司聯(lián)系電話(huà)：010-68402450。

國(guó)家外匯管理局資本項(xiàng)目管理司聯(lián)系電話(huà)：010-68402366。

國(guó)家外匯管理局國(guó)際收支司聯(lián)系電話(huà)：010-68402434。

國(guó)家外匯管理局外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)中心（科技司）聯(lián)系電話(huà)：010-68402047。

特此通知。

二〇一二年七月十三日