第一篇：參與礦產(chǎn)開采項目立項的前期法律文件

參與礦產(chǎn)開采項目立項的前期法律文件（包括可行性研究報告、項目建議書）的起草和準備，出具法律意見書；

1、就采礦權(quán)抵押融資的法律可行性出具法律意見書；

2、辦理礦產(chǎn)勘探、開采項目規(guī)劃、立項審批及其他各種政府批準手續(xù)，并協(xié)助企業(yè)參與采礦權(quán)的招、拍、掛活動；

3、擬定礦產(chǎn)開采項目合作方案；起草礦產(chǎn)開采項目合資、合作合同，選擇合適的投資形式和保險方式，起草、審核項目轉(zhuǎn)讓、收購合同；

4、辦理探礦權(quán)、采礦權(quán)手續(xù)；協(xié)助起草、審核各類合同；

5、就礦產(chǎn)開采項目設(shè)立公司，代理辦理公司設(shè)立審批、工商登記等公司開辦業(yè)務。

采礦許可證申請辦理流程

2007-10-30 關(guān)注率:94

依據(jù)《礦產(chǎn)資源法》和《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》將采礦權(quán)的審批、領(lǐng)取采礦許可證分為以下兩個程序。

一、劃定礦區(qū)范圍。

按《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》第32條的規(guī)定，礦區(qū)范圍是指經(jīng)登記機關(guān)依法劃定的可供開采礦產(chǎn)資源的范圍、井巷工程施工分布范圍或者露天剝離范圍的立體空間區(qū)域。礦區(qū)范圍是采礦權(quán)人從事開采活動、履行法律授予的權(quán)利和義務的空間區(qū)域范圍。因此，礦區(qū)范圍的劃定是申請人從事礦山建設(shè)一切前期工作的前提。

劃定礦區(qū)范圍，作為采礦權(quán)審批程序中的第一個環(huán)節(jié)，須由采礦登記管理機關(guān)進行劃定。具體工作分為以下3個層序。

（1）采礦權(quán)申請人提出劃定礦區(qū)范圍的申請。按開采登記辦法規(guī)定的發(fā)證權(quán)限和地礦主管部門對省（區(qū)、市）地礦主管部門采礦權(quán)審批的授權(quán)，申請人將劃定礦區(qū)范圍的申請資料報采礦登記管理機關(guān)進行審查。

在申請中應說明：1．辦礦必要性；2．地質(zhì)勘查工作概況、地質(zhì)資料取得的方式；3．礦產(chǎn)資源開發(fā)利用初步方案并附申請開采的礦區(qū)范圍（以國家直角坐標標定）；4．礦山建設(shè)投資渠道的計劃安排及其他需要說明的問題等。

（2）礦區(qū)范圍的劃定。采礦登記管理機關(guān)在收到申請人報送的申請資料后，應對申請人地質(zhì)報告的可靠程度和礦產(chǎn)資源開發(fā)利用初步方案的合理性等進行認真審查，作出是否同意開采的決定。同意開采的，在劃定礦區(qū)范圍的同時批準開采的礦種，確定礦區(qū)范圍予以保留的期限。

另外，采礦登記管理機關(guān)還將對礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用方案提出具體的意見和要求，包括對礦山建設(shè)規(guī)模、礦產(chǎn)資源綜合開發(fā)利用、綜合回收等方面的要求。

（3）礦區(qū)范圍的預留。礦區(qū)范圍劃定后，意味著采礦登記管理機關(guān)同意申請人可以在該區(qū)域從事開采礦產(chǎn)資源的準備工作。因此，各級采礦登記管理機關(guān)在該區(qū)域內(nèi)不再受理新的采礦權(quán)申請。礦區(qū)范圍預留期根據(jù)礦山建設(shè)前期工作所需的時間規(guī)定為：大型礦山不得超過3年，中型礦山不得超過2年，小型礦山不得超過1年。

礦區(qū)范圍確定后，申請人應積極從事以下礦山建設(shè)的前期工作，為下一步領(lǐng)取采礦許可證進行必要的準備：

（1）辦理礦山建設(shè)項目立項和企業(yè)設(shè)立的手續(xù)。國有礦山企業(yè)或者由國家開發(fā)銀行貸款建設(shè)的項目和可能影響我國工業(yè)布局的大型外商投資礦山企業(yè)，應按礦山建設(shè)項目的投資額度向相應的計劃管理部門申請立項；無需申請立項的私人投資項目，可直接按《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，到工商登記管理部門進行企業(yè)設(shè)立的審批，注冊登記。

（2）編制可行性研究報告或礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案。礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案可以單獨編寫，也可以在編制可行性研究報告時一并編寫。無論以何種形式編寫，其內(nèi)容應詳細；其工作程度不應低于可行性研究報告規(guī)定的深度，其中應有環(huán)境影響評價。

（3）開辦煤礦企業(yè)的，還應到煤炭主管部門辦理企業(yè)設(shè)立批準手續(xù)。按《中華人民共和國煤炭法》第19條的規(guī)定，“開辦煤礦企業(yè)，必須依法向煤炭管理部門提出申請；依照本辦法規(guī)定的分級管理的權(quán)限審查批準。”因此，在煤炭礦山企業(yè)領(lǐng)取采礦許可證之前，應先到煤炭管理部門獲得設(shè)立企業(yè)的批準。

（4）在申請由國家出資探明礦產(chǎn)地的采礦權(quán)時，申請人應在領(lǐng)取采礦許可證之前，由特定的評估機構(gòu)對采礦權(quán)價款進行評估。

采礦權(quán)申請人，應每半年向采礦登記管理機關(guān)通報礦山建設(shè)項目前期工作的進展情況。在礦區(qū)范圍預留期滿前應當?shù)降怯浌芾頇C關(guān)辦理采礦登記手段，領(lǐng)取采礦許可證。逾期不領(lǐng)證的視為自行放棄，采礦登記管理機關(guān)可以在該礦區(qū)范圍內(nèi)受理其他采礦權(quán)的申請。

二、領(lǐng)取采礦許可證

（1）領(lǐng)取采礦許可證的申請。領(lǐng)取采礦許可證是采礦權(quán)申請的第二步。采礦許可證是擁有采礦權(quán)的唯一法律憑證，因此，采礦權(quán)申請人只有真正持有采礦許可證才意味著成為合法的采礦權(quán)人，才在法律上獲取了相應的權(quán)利。

（2）領(lǐng)取采礦許可證應提交的資料。采礦權(quán)申請人在領(lǐng)取采礦許可證時，應向法定的登記管理機關(guān)提交下列資料。

①采礦權(quán)申請登記書。②礦區(qū)范圍圖。③采礦權(quán)申請人資質(zhì)條件的證明。④可行性研究報告或礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案。⑤申請由國家出資探明礦產(chǎn)地的采礦權(quán)的，應報送采礦權(quán)評估的有關(guān)資料。⑥開辦煤礦企業(yè)，還應出具煤炭主管部門對設(shè)立煤炭礦山企業(yè)的批準意見。⑦環(huán)境影響報告及環(huán)境管理部門的審批文件。⑧國務院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門要求的其他材料。

（3）采礦申請的受理。采礦登記管理機關(guān)在收到采礦權(quán)申請人報送的采礦登記申請資料時，首先應了解該礦區(qū)范圍內(nèi)礦業(yè)權(quán)是否已設(shè)置及有關(guān)情況。這是確保礦區(qū)范圍排他性的重要措施。

采礦登記管理機關(guān)在受理申辦登記資料40日內(nèi)，做出是否同意辦理采礦登記的決定。同意登記的辦理有關(guān)手續(xù)，通知采礦權(quán)申請人交納的有關(guān)費用后，頒發(fā)采礦許可證；不同意登記的說明理由，將申請登記資料退回?！笆芾聿傻V登記”的日期應從收到完整的符合采礦登記要求的資料之日算起。

礦權(quán)審批權(quán)限劃分

2007-10-30 關(guān)注率:54

采礦權(quán)實行分級審批。

依據(jù)《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》第16條的規(guī)定：開采下列礦產(chǎn)資源的，由國務院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門審批，并頒發(fā)采礦許可證：

（一）國家規(guī)劃礦區(qū)和對國民經(jīng)濟具有重要價值的礦區(qū)的礦產(chǎn)資源；

（二）前項規(guī)定區(qū)域以外可供開采的礦產(chǎn)儲量規(guī)模在大型以上的礦產(chǎn)資源；

（三）國家規(guī)定實行保護性開采的特定礦種；

（四）領(lǐng)海及中國管轄的其他海域的礦產(chǎn)資源。

《國土資源部關(guān)于規(guī)范勘查許可證采礦許可證權(quán)限有關(guān)問題的通知》（國土資發(fā)[2005]200號）規(guī)定：

（一）石油、烴類天然氣、煤成（層）氣、放射性礦產(chǎn)由國土資源部頒發(fā)采礦許可證。

（二）煤（煤井田儲量1億噸（含）以上，其中焦煤井田儲量5000萬噸（含）以上）油頁巖礦床儲量規(guī)模為大型（含）以上的，由國土資源部頒發(fā)采礦許可證，其余授權(quán)省級人民政府國土資源主管部門頒發(fā)采礦許可證。

（三）鎢、錫、銻、稀土礦床儲量規(guī)模為中型（含）以上的，由國土資源部頒發(fā)采礦許可證，其余授權(quán)省級人民政府國土資源主管部門頒發(fā)采礦許可證。

（四）金、銀、鉑、錳、鉻、鈷、鐵、銅、鉛、鋅、鋁、鎳、鉬、磷、鉀、鍶、金剛石、鈮、鉭礦床儲量規(guī)模為大型（含）以上的，由國土資源部頒發(fā)采礦許可證，其余授權(quán)省級人民政府國土資源主管部門頒發(fā)采礦許可證。

（五）二氧化碳氣、地熱、硫、石棉、礦泉水的開采，授權(quán)省級人民政府國土資源主管部門頒發(fā)采礦許可證。

（六）海域（含內(nèi)水）跨省、自治區(qū)、直轄市開采礦產(chǎn)資源的，由國土資源部頒發(fā)采礦許可證。

（七）外商投資開采礦產(chǎn)資源，應符合外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄的有關(guān)規(guī)定：按照本通知對內(nèi)資企業(yè)發(fā)證的權(quán)限頒發(fā)采礦許可證。

固體礦產(chǎn)資源儲量核實報告編寫規(guī)定

2007-11-7 關(guān)注率:18

為規(guī)范固體礦產(chǎn)資源儲量核實工作及報告編寫，依照《固體礦產(chǎn)資源/儲量分類》（GB/T17766-1999）、《固體礦產(chǎn)地質(zhì)勘查規(guī)范總則》（GB/T13908-2002）國家標準及《固體礦產(chǎn)勘查/礦山閉坑地質(zhì)報告編寫規(guī)范》（DZ/T0033-2002）等行業(yè)標準的要求，現(xiàn)就核實報告編寫作如下規(guī)定：

一、礦產(chǎn)資源儲量核實適用范圍

凡因礦業(yè)權(quán)設(shè)置、變更、（出）轉(zhuǎn)讓或礦山企業(yè)分立、合并、改制等需對資源儲量進行分割、合并或因改變礦產(chǎn)工業(yè)用途或礦床工業(yè)指標以及工程建設(shè)項目壓覆等，致使礦區(qū)資源儲量發(fā)生變化，需重新估算查明的資源儲量或結(jié)算保有的（剩余、殘留、壓覆的）資源儲量，應進行礦產(chǎn)資源儲量核實，編制礦產(chǎn)資源儲量核實報告。

煤炭礦產(chǎn)資源儲量核實工作及報告編寫適用本技術(shù)要求的基本原則。

二、礦產(chǎn)資源儲量核實工作技術(shù)要求

（一）基本要求

1.核實工作及報告編制委托人應提供全面、真實的核實所需的資料，并對資料的真實性負責。

2.礦產(chǎn)資源儲量核實工作及報告編制應由具有相應地質(zhì)勘查資質(zhì)的單位承擔，并對委托人提供的資料進行必要的現(xiàn)場檢查和核實，對核實報告的真實性、規(guī)范性和科學性負責。

3.核實報告應系統(tǒng)收集、整理礦區(qū)范圍內(nèi)相關(guān)的以往地質(zhì)勘查、礦山開采、選礦、開采技術(shù)條件和礦山經(jīng)營等各項資料，尤其是開采過程中取得的新資料、新認識，能夠反映最新勘查、開發(fā)和技術(shù)經(jīng)濟的研究成果。

4.核實工作一般以現(xiàn)有資料和已有的勘查、采礦工程為基礎(chǔ)，開展必要的地質(zhì)測量、取樣、測試、化驗等工作。如果核實區(qū)的勘查程度達不到核實目的要求的勘查程度，應補充地質(zhì)勘查工程，并提交符合核實目的要求的勘查或補充勘查報告。

（二）具體要求

除收集整理礦區(qū)原有資料外，主要利用礦山現(xiàn)有探、采工程，調(diào)查礦區(qū)地質(zhì)構(gòu)造、礦體特征、礦石特征及開采技術(shù)條件的變化，重點補充礦層厚度、礦石質(zhì)量、開采技術(shù)條件等方面資料，圈定采空區(qū)范圍，核實礦區(qū)資源儲量。視核實工作實際，開展以下主要地質(zhì)工作： 1.地形地質(zhì)圖修測和測量工作

應利用原控制網(wǎng)點坐標成果，對發(fā)生變化的地形和地質(zhì)現(xiàn)象進行修測，用全儀器法對采探工程實測。2.開采（或采空）范圍測量工作

應用儀器或半儀器法實測，以正確圈定范圍。3.編錄與采樣

對新增探、采礦的坑道、鉆孔等工程，均應進行編錄，研究礦層厚度等特征及其變化。按樣品采集要求，用較原勘查工程控制網(wǎng)度加密的間距，對坑、鉆、開采范圍內(nèi)礦層進行采樣，控制礦層厚度及礦石質(zhì)量。4.采空區(qū)、壓覆區(qū)的核實

采空區(qū)必須現(xiàn)場核實和邊界勘定。壓覆資源儲量估算必須有批準文件為依據(jù)，對未經(jīng)批準的事實壓覆，應現(xiàn)場核實和邊界勘定，按有關(guān)規(guī)范估算資源量。5.樣品化驗與質(zhì)量檢查

主礦產(chǎn)、共生礦產(chǎn)均應作基本分析，伴生組分可作組合分析；分析質(zhì)量檢查應按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。對于改變礦床工業(yè)指標或采用不同于規(guī)范推薦的一般工業(yè)指標、改變開采對象、改變礦產(chǎn)工業(yè)用途的礦產(chǎn)資源儲量核實，除開展上述工作外，還應由具有設(shè)計資質(zhì)的單位進行工業(yè)指標論證，并對照相應礦種的行業(yè)標準確定勘查程度，估算資源儲量。已生產(chǎn)礦山，還應按原工業(yè)指標和新工業(yè)指標分別估算資源儲量，列出變化、消長關(guān)系。

對于沒有采礦活動，且未增加新的探礦工程和改變工業(yè)指標，只是進行資源儲量分割、合并的，核實地質(zhì)工作可以適當簡化，以核清資源儲量及消長關(guān)系，滿足核實目的要求為準。6.開采技術(shù)條件評價工作

重點針對礦床開采后開采技術(shù)條件發(fā)生的變化開展工作。（1）水文地質(zhì)

調(diào)查、收集開拓工程和采空區(qū)現(xiàn)狀，礦山排水系統(tǒng)及防、治水設(shè)施情況；觀測對井巷充水的主要含水層、出水點位置、涌水方式及涌水量；對礦井充水有影響的地表水體以及地下水位觀測孔開展動態(tài)觀測；收集歷年各中段水平的涌水量及礦坑總涌水量；研究礦坑涌水量與降雨量、匯水面積、錯動面積、開采深度的關(guān)系，估算降水入滲系數(shù)，建立涌水量計算公式；簡述采礦過程中出現(xiàn)的水文地質(zhì)問題及采取的工程措施及其效果。（2）工程地質(zhì)

調(diào)查、收集采礦系統(tǒng)所揭露的各類工程地質(zhì)巖組的工程地質(zhì)特征及結(jié)構(gòu)面的發(fā)育程度和組合關(guān)系以及對采礦的影響；收集礦山開采過程中出現(xiàn)的各類工程地質(zhì)問題和采取的工程措施及其效果。（3）環(huán)境地質(zhì) 地形地貌已發(fā)生重大變化時，應修測環(huán)境地質(zhì)現(xiàn)狀圖。重點調(diào)查、收集開采過程中發(fā)生的環(huán)境地質(zhì)問題（類型、性質(zhì)、誘發(fā)因素、危害對象及程度等）和地質(zhì)環(huán)境監(jiān)測資料，礦山采取的防、治工程及其效果。（4）瓦斯地質(zhì)和煤自燃趨勢

應充分收集鄰近生產(chǎn)礦井、煤窯瓦斯的對比資料，有條件時應測定煤層瓦斯壓力，預測礦井瓦斯涌出量，預測煤和瓦斯突出的可能性，并估算煤層氣資源量。調(diào)查地表、淺部及礦井內(nèi)煤層自燃情況，收集開采煤層的最短發(fā)火期記錄，評價煤的自燃性。對煤樣進行分析鑒定，評價井田的煤塵爆炸危險性。

三、礦產(chǎn)資源儲量核實報告編寫要求

礦產(chǎn)資源儲量核實報告的編寫應遵循《固體礦產(chǎn)勘查/礦山閉坑地質(zhì)報告編寫規(guī)范》（DZ/T0033-2002）的原則要求。具體補充要求如下：

1．報告名稱統(tǒng)一為：××省（市、自治區(qū)）××縣（市、自治縣、煤田）××礦區(qū)（礦床）××礦段（井田）××礦（礦種）資源儲量核實報告。

核實報告如將原報告范圍分割，則在原報告名稱中的礦區(qū)后增加××礦段或××礦××礦體或××～××勘查線等。并說明分割原因和原則。

2．核實報告的范圍、對象原則上應與原勘查范圍（即礦區(qū)、井田、礦段、塊段）保持一致。若因礦業(yè)權(quán)設(shè)置被分割，或范圍發(fā)生變化，除應對“報告”名稱按前述原則處理外，還應在 “前言”、“資源儲量估算”部分詳細敘述變化范圍、對象，并與原報告對應范圍的資源儲量進行對比。

3.核實工作承擔單位應結(jié)合礦床特征、礦區(qū)實際情況及委托人的具體要求，以“礦產(chǎn)資源儲量核實地質(zhì)報告編寫提綱”為基礎(chǔ)，擬定切合礦山實際的報告編寫提綱，進行報告編寫。因投資人意見而偏離提綱要求的，應在核實報告中說明。

4．核實報告應客觀、準確地反映核實工作成果，內(nèi)容要根據(jù)核實目的，具有針對性、實用性、科學性及資料的繼承性，依據(jù)充分、結(jié)論明確。

5．核實報告應重點闡明目的任務；擬建、在建礦山開發(fā)建設(shè)、開采情況和本次工作情況；礦體特征；新的選冶工藝成果；資源儲量估算和資源儲量變化因素；礦區(qū)水文、工程、環(huán)境地質(zhì)條件的變化新認識；礦山生產(chǎn)中的安全隱患；礦床開采技術(shù)條件變化及新認識；存在問題及預防、治理建議。本次核實工作完成工作量及工作質(zhì)量也應進行評述。

6．對核實范圍內(nèi)具有一定規(guī)模，可以綜合回收、有經(jīng)濟意義的共伴生礦產(chǎn)，應進行綜合回收可能性的研究評價和估算資源儲量。7．關(guān)于資源儲量估算

（1）工業(yè)指標：選取不同于規(guī)范推薦的一般工業(yè)指標或改變工業(yè)指標應提供由具有設(shè)計資質(zhì)單位編寫的工業(yè)指標推薦書或論證報告。涉及向國家交納價款的資源儲量核實，按一般工業(yè)指標估算資源量。（2）開采礦區(qū)，采空區(qū)消耗資源儲量，應以實測的開采范圍、礦層厚度、品位資料為依據(jù)進行估算。（3）在原報告基礎(chǔ)上，按許可證范圍對壓覆礦產(chǎn)資源、采空區(qū)以及保有礦塊范圍等進行塊段劃分，并分塊段進行資源儲量估算。

（4）資源儲量核實工作應結(jié)合礦產(chǎn)勘查開發(fā)實際情況，確定可行性評價程度和地質(zhì)可靠程度。按《固體礦產(chǎn)資源/儲量分類》國家標準（GB/T17766-1999）和各礦種地質(zhì)勘查規(guī)范行業(yè)標準核定保有資源儲量類型，并在核查報告中詳細敘述各類型礦產(chǎn)資源儲量的劃歸條件。

（5）核實報告估算的消耗（開采、損失）、保有資源儲量，應與原報告計算或統(tǒng)計（或分算）的資源儲量進行對比，并陳述變化因素。核實的資源儲量應注明截止時間，并分別按礦體（層）對消耗、保有、累計查明的資源儲量進行統(tǒng)計。設(shè)置礦業(yè)權(quán)的還應按許可證范圍內(nèi)、外分別統(tǒng)計，不得直接用原報告資源儲量減消耗資源儲量求保有資源儲量。礦區(qū)中的各種壓礦，資源儲量估算應有壓覆礦產(chǎn)資源批準文件為依據(jù)，未曾批準的事實壓覆應在本次核實工作中一并核清，以專門章節(jié)敘述。

8.核實報告要求的附圖、附表、附件可根據(jù)礦床（礦種）的特點、工作程度做適當增減

探礦權(quán)，是指在依法取得的勘查許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利。取得勘查許可證的單位或者個人稱為探礦權(quán)人；

采礦權(quán)，是指在依法取得的采礦許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，開采礦產(chǎn)資源和獲得所開采的礦產(chǎn)品的權(quán)利。取得采礦許可證的單位或者個人稱為采礦權(quán)人。

探礦權(quán)和采礦權(quán)統(tǒng)稱為礦業(yè)權(quán)。

礦業(yè)權(quán)是一種什么屬性的權(quán)利呢？至今尚無定論，目前比較普遍的看法是認為礦業(yè)權(quán)是他物權(quán)中的用益物權(quán)。這種認識也有缺陷，首先探礦權(quán)本身并不一定就是財產(chǎn)權(quán)，有的探礦權(quán)可能探不到礦，其次，采礦權(quán)也不同于一般的物權(quán)，和土地使使用權(quán)不相同，因為它是耗竭性的，采完后就沒有價值。

采礦權(quán)是指具有相應資質(zhì)條件的法人、公民或其他組織在法律允許的范圍內(nèi)，對國家所有的礦產(chǎn)資源享有的占有、開采和收益的一種特別法上的物權(quán)，在物權(quán)法概括性規(guī)定基礎(chǔ)上由《礦產(chǎn)資源法》予以具體明確化。

采礦權(quán)客體應包括礦產(chǎn)資源和礦區(qū)，具有復合性，并且礦區(qū)及其所蘊涵的礦藏種類規(guī)模不同對采礦權(quán)的取得及行使有著重要影響。采礦權(quán)可有限制的轉(zhuǎn)讓，法律應明確并完善采礦權(quán)的抵押、出租和承包等流轉(zhuǎn)形式。

湖北省礦產(chǎn)資源開采管理條例

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（1997年12月3日湖北省第八屆人民 代表大會常務委員會第31次會議通過）

????第一條 為加強礦產(chǎn)資源開采管理，保護國家礦產(chǎn)資源,保障采礦權(quán)人的合法權(quán)益,促進礦業(yè)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本條例。

????第二條 凡在本省境內(nèi)從事礦產(chǎn)資源開采活動的單位和個人，必須遵守本條例。

第三條 省人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)部門主管全省礦產(chǎn)資源開采的監(jiān)督管理；市、州、縣

人民政府和地區(qū)行署地質(zhì)礦產(chǎn)部門或者負責地質(zhì)礦產(chǎn)管理工作的部門（以下簡稱縣級以上地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門）負責本行政區(qū)域內(nèi)礦產(chǎn)資源開采的監(jiān)督管理工作。

????省、市、州、縣人民政府和地區(qū)行署有關(guān)部門按規(guī)定的職責協(xié)助同級地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門進行礦產(chǎn)資源開采的監(jiān)督管理。

第四條 各級人民政府應當采取措施，加強礦產(chǎn)資源的保護工作，維護和鞏固本行政區(qū)域內(nèi)的礦業(yè)秩序，保障礦區(qū)的生產(chǎn)、工作秩序不受影響和破壞。

省地質(zhì)礦產(chǎn)部門根據(jù)全國礦產(chǎn)資源開發(fā)規(guī)劃，組織有關(guān)主管部門編制全省礦產(chǎn)資源地區(qū)開發(fā)規(guī)劃，報省人民政府批準實施。

第五條 礦產(chǎn)資源屬國家所有。開采礦產(chǎn)資源，必須申請，經(jīng)批準取得采礦權(quán)，并辦理登記，成為采礦權(quán)人。

采礦權(quán)實行有償取得的制度。有償取得的采礦權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓。

第六條 采礦權(quán)申請人在項目立項前應當持經(jīng)批準的礦產(chǎn)勘查報告或者相應的地質(zhì)資料，到地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門申請劃定礦區(qū)范圍。

已建礦山企業(yè)開辦新項目的，依照前款規(guī)定辦理。

第七條 采礦權(quán)申請人應在礦區(qū)范圍保留期內(nèi)辦理礦山建設(shè)項目立項和企業(yè)設(shè)立手續(xù)，編制可行性研究報告或者礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案。

礦區(qū)范圍保留期：大型礦山為3年，中型礦山為2年，小型礦山為1年。在礦區(qū)范圍保留期內(nèi)不能完成規(guī)定的工作，可在期滿前3個月內(nèi)向地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門申請延長礦區(qū)范圍保留期，保留期延長不得超過1年。

采礦權(quán)申請人逾期不申請延長礦區(qū)范圍保留期，視為自動放棄。

第八條 采礦權(quán)申請人應持下列資料，到地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門辦理采礦登記手續(xù)： ????

（一）申請登記書和經(jīng)地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門劃定的礦區(qū)范圍圖；

（二）與其申請的開采礦種和開采規(guī)模相適應的資金、技術(shù)和設(shè)備的證明文件；

（三）經(jīng)儲量審批機構(gòu)審批的礦產(chǎn)勘查報告；

????

（四）礦山設(shè)計或者礦山建設(shè)項目可行性研究報告及立項等有關(guān)批準文件；

（五）省地質(zhì)礦產(chǎn)部門規(guī)定的其他資料。

?開采零星分散礦產(chǎn)資源和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土等，只需提供前款

（一）、（二）、（五）項規(guī)定的資料和相應的地質(zhì)資料、開采方案及環(huán)境保護措施。

第九條 地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門應收到申請人申請之日起四十日內(nèi)作出決定，并通知申請人。準予登記的，申請人應在收到通知之日起四十日內(nèi)到地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門辦理采礦登記，并按國家規(guī)定繳納采礦權(quán)使用費。有償使用費的收繳標準、用途和管理，按國務院的規(guī)定執(zhí)行。

轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的，按照國務院規(guī)定辦理轉(zhuǎn)讓審批手續(xù)。

第十條 開采下列礦產(chǎn)資源的，由省地質(zhì)礦產(chǎn)部門審批，并頒發(fā)采礦許可證： ????

（一）省級規(guī)劃礦區(qū)和對本省國民經(jīng)濟具有重要價值的礦區(qū)內(nèi)的礦產(chǎn)資源； ????

（二）開采地熱、礦泉水、寶玉石資源；

（三）前兩項規(guī)定區(qū)域以外可供開采的礦產(chǎn)儲量規(guī)模為中型的礦產(chǎn)資源； ????

（四）外商投資開采礦產(chǎn)資源的；

????

（五）國務院地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門委托審批并頒發(fā)采礦許可證的礦產(chǎn)資源。????第十一條 開采第十條規(guī)定以外的礦產(chǎn)資源，其可供開采的礦產(chǎn)儲量規(guī)模為小型的，由市（地區(qū)、州）地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門審批，并頒發(fā)采礦許可證。

????開采零星分散的礦產(chǎn)資源和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土，由縣（市、林區(qū)）地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門審批，并頒發(fā)采礦許可證。

個人自用采挖砂、石、粘土礦產(chǎn)的，可以不辦理采礦許可證?？h級以上地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門在審批發(fā)證后，發(fā)證資料應向上一級地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門備案。????

第十二條 采礦許可證有效期按礦山建設(shè)規(guī)模確定，大型以上的不超過三十年；中型的不超過二十年；小型的不超過十年。

第十三條 采礦權(quán)登記后，由礦區(qū)所在地的地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門按照頒發(fā)采礦許可證的主管部門出具的書面通知和礦區(qū)范圍圖予以公告，并可根據(jù)采礦權(quán)人的申請，組織埋設(shè)界樁或設(shè)置地面標志。

????第十四條 采礦權(quán)人必須按照采礦許可證規(guī)定的礦區(qū)范圍和期限從事開采活動，并遵守國家有關(guān)勞動安全、礦山地質(zhì)災害防治、水土流失、土地復懇、土地占用和文物、環(huán)境保護等法律法規(guī)，有效保護、合理開采、綜合利用礦產(chǎn)資源。

禁止無證開采、亂采濫挖礦產(chǎn)資源。

? 第十五條 采礦權(quán)人在領(lǐng)取采礦許可證后，開采礦產(chǎn)儲量為中型以上的在一年內(nèi)，開采小型和零星分散的在六個月內(nèi)，應當進行建設(shè)或生產(chǎn)。逾期不進行建設(shè)或生產(chǎn)的，采礦許可證自行失效；因特殊情況可申請延期，但必須在期滿前三十日內(nèi)提出申請。????第十六條 采礦權(quán)人應按規(guī)定到地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門接受年檢。年檢的具體辦法由省地質(zhì)礦產(chǎn)部門另行制定。

????第十七條 采礦權(quán)人在采礦許可證有效期內(nèi)，有下列情況之一的，應向地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門申請辦理采礦許可證變更登記手續(xù)：

????

（一）變更礦區(qū)范圍； ????

（二）變更主要開采礦種；

????

（三）變更露天、地下開采方式； ????

（四）變更礦山企業(yè)性質(zhì)、名稱； ????

（五）轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)。

????按基本建設(shè)程序進行的礦山改建、擴建項目，如發(fā)生前款第（一）、二）、（三）項內(nèi)容變更的，應按新建項目進行采礦登記。

????第十八條 采礦權(quán)人在采礦許可證有效期滿需要繼續(xù)采礦的，應在采礦許可證有效期滿前九十日內(nèi)，申請辦理延續(xù)采礦權(quán)登記手續(xù)。

????采礦權(quán)人逾期不辦理延續(xù)登記手續(xù)的，采礦許可證自行廢止，繼續(xù)采礦的，按無證采礦處理。

第十九條 采礦權(quán)人因故需中途歇業(yè)六個月以上的，應向原發(fā)證機關(guān)提出歇業(yè)申請，經(jīng)審查同意后，辦理歇業(yè)手續(xù)。歇業(yè)期間保留采礦權(quán)并承擔保護礦產(chǎn)資源等相應義務。歇業(yè)時間滿一年又不提出開業(yè)申請的按停辦處理。????第二十條 采礦權(quán)人停辦或者關(guān)閉礦山的，按國務院有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)后三十日內(nèi)，到原發(fā)證機關(guān)辦理采礦許可證注銷手續(xù)。

????第二十一條 開采礦產(chǎn)資源，必須采取合理的開采順序、開采方法和選礦工藝，在開采主要礦產(chǎn)的同時，對具有工業(yè)價值的共、伴生礦產(chǎn)應當綜合回收。對暫不能綜合回收的礦產(chǎn)資源，應當采取有效的保護措施。

禁止采取破壞性開采方法開采礦產(chǎn)資源。

????第二十二條 采礦權(quán)人在開采中必須加強對礦石損失、貧化的管理，建立礦產(chǎn)儲量管理臺帳制度。

開采回采率、采礦貧化率和選礦回收率應當達到礦山設(shè)計要求或者省地質(zhì)礦產(chǎn)部門核定的指標。

????地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門和有關(guān)部門應加強對獨立選（洗）礦廠的監(jiān)督管理。

????第二十三條 地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門應會同有關(guān)部門加強對重要礦產(chǎn)品運銷環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，取締違法收購，維護礦產(chǎn)品運銷環(huán)節(jié)的正常秩序。具體辦法由省人民政府制定。

第二十四條 違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門責令停止開采、賠償損失，沒收采出的礦產(chǎn)品和違法所得，（一）、（二）、（三）項可以并處以違法所得20%以上50%以下罰款，（四）項可以并處以違法所得10%以上30%以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

????

（一）未取得采礦許可證擅自進行采礦活動的；

（二）擅自進入國家規(guī)劃礦區(qū)、對國民經(jīng)濟具有重要價值的礦區(qū)或他人礦區(qū)范圍內(nèi)開采的，（三）擅自開采國家規(guī)定實行保護性開采的特定礦種的，（四）超越批準的礦區(qū)范圍采礦的，????第二十五條 違反本條例規(guī)定采取破壞性開采方法開采礦產(chǎn)資源的，由省地質(zhì)礦產(chǎn)部門處以相當于礦產(chǎn)資源損失價值20%以上50%以下罰款，并可由原發(fā)證機關(guān)吊銷采礦許可證；造成礦產(chǎn)資源嚴重破壞，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十六條 違反本條例規(guī)定，開采回采率、采礦貧化率和選礦回收率連續(xù)三年達不到礦山設(shè)計要求或者省地質(zhì)礦產(chǎn)部門核定的指標的，由縣級以上地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門責令限期改正；逾期不改正的，處以相當于礦產(chǎn)資源損失價值10%以上50%以下罰款；情節(jié)嚴重的，由原發(fā)證機關(guān)吊銷采礦許可證。

第二十七條 破壞或者擅自移動礦區(qū)范圍界樁、地面標志的，由縣級以上地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門責令限期恢復；逾期不恢復的可處以一千元以上三千元以下的罰款。

第二十八條 違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門責令停止違法行為，沒收違法所得，并處以逾期不恢復的可處以一千元以上三千元以下的罰款或者吊銷采礦許可證。

（一）擅自印制或者偽造、冒用采礦許可證的；

????

（二）收購、銷售無采礦許可證的單位或者個人開采的礦產(chǎn)品的；??

（三）不辦理采礦許可證變更、注銷登記手續(xù)的；

（四）不接受年檢，拒絕監(jiān)督檢查或者弄虛作假的。???

第二十九條 違反本條例規(guī)定，法律、法規(guī)規(guī)定由有關(guān)部門處罰的，依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定予以處罰。

地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門和有關(guān)執(zhí)法部門的工作人員，濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守的，由其所在單位或者上級主管機關(guān)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。????第三十條 當事人對行政處罰決定不服的，可依法申請復議或者向人民法院起訴；逾期不申請復議，不起訴，又不履行處罰決定的，由作出處罰決定的機關(guān)申請人民法院強制執(zhí)行。?????

????第三十一條 采礦權(quán)權(quán)屬糾紛，由有關(guān)地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門組織當事人協(xié)商解決；協(xié)商不成的，由原發(fā)證機關(guān)的上一級機關(guān)裁定。

第三十二條 本條例應用中的問題由省地質(zhì)礦產(chǎn)部門負責解釋。

????第三十三條 本條例自公布之日起施行。１９８６年１２月１１日公布的《湖北省鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體礦山企業(yè)和個體采礦管理辦法》同時廢止。

探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓應具備的條件

2007-10-29 關(guān)注率:36

探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓是指探礦權(quán)、采礦權(quán)人依法將探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)移的行為，包括出售、作價出資、合作、重組改制等。探礦權(quán)、采礦權(quán)的出租、抵押，按照探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和程序進行管理，由原發(fā)證機關(guān)審查批準。

各種形式的探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓雙方必須向登記管理機關(guān)提出申請，經(jīng)審查批準后辦理變更登記手續(xù)。采礦權(quán)人不得將采礦權(quán)以承包等方式轉(zhuǎn)給他人開采經(jīng)營。

轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)的具體條件

1、時間條件：自頒發(fā)勘查許可證之日起滿一年，或者在勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)發(fā)現(xiàn)可供進一步勘查或者開采的礦產(chǎn)資源。

2、投入條件：完成規(guī)定的最低勘查投入。第一個勘查年度，每平方公里 2000 元；第二個勘查年度，每平方公里 5000 元；第三個勘查年度，每平方公里 10000 元。探礦權(quán)人當年度勘查投入高出規(guī)定額的，高出部分可計入下一個勘查年度的勘查投入。因自然災害等不可抗拒力的原因，致使勘查工作不能正常進行的，探礦權(quán)人可向登記管理機關(guān)提交申請核減相應的最低勘查投入的報告；登記管理機關(guān)在收到報告 30 日內(nèi)批復。

3、權(quán)屬條件：探礦權(quán)屬無爭議。

4、繳費條件：已按照國家有關(guān)規(guī)定繳納了探礦權(quán)使用費、探礦權(quán)價款。

5、其它條件：國務院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的其它條件。

轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的具體條件

1、時間條件：礦山企業(yè)投入采礦滿一年。

2、權(quán)屬條件：采礦權(quán)屬無爭議。

3、繳費條件：已按照國家有關(guān)規(guī)定繳納了采礦權(quán)使用費、采礦權(quán)價款、礦產(chǎn)資源補償費和資源稅。

4、其它條件：國務院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的其它條件。

還應當注意的是，轉(zhuǎn)讓國家出資形成的探礦權(quán)，還應當進行評估，并補交價款才能進行轉(zhuǎn)讓。

探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓流程

2007-10-29 關(guān)注率:47

第一步：探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的申請和受理

1．探礦權(quán)、采礦權(quán)人提出轉(zhuǎn)讓申請前應做好的幾項工作

(1)部分轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的(轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)的部分勘查區(qū)域或采礦權(quán)的部分開采范圍)，必須向原登記管理機關(guān)辦理有關(guān)變更分立登記，在擬轉(zhuǎn)讓的部分設(shè)定獨立的探礦權(quán)或采礦權(quán)。

(2)在原探礦權(quán)、采礦權(quán)法定時效內(nèi)，不足以完成探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批手續(xù)或不足以開展相應勘查、開采工作的，轉(zhuǎn)讓申請人應同時或提前向原登記管理機關(guān)辦理探礦權(quán)、采礦權(quán)延續(xù)登記手續(xù)。

(3)以出售方式轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的，應當與受讓人簽訂轉(zhuǎn)讓合同；以作價出資方式轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的，應當先成立合資、合作企業(yè)或完成企業(yè)股份制改制手續(xù)，并明確原探礦權(quán)、采礦權(quán)人和新企業(yè)之間的權(quán)利義務關(guān)系，簽訂探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。

(4)轉(zhuǎn)讓國家出資形成的探礦權(quán)、采礦權(quán)的，還應當對探礦權(quán)、采礦權(quán)進行評估和確認。(5)根據(jù)有關(guān)規(guī)定準備探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓申請資料。2．探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓應提交的申請資料(1)轉(zhuǎn)讓申請書；

(2)轉(zhuǎn)讓人與受讓人簽訂的礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；(3)受讓人資質(zhì)條件的證明文件；(4)轉(zhuǎn)讓人具備轉(zhuǎn)讓條件的證明文件；(5)礦產(chǎn)資源勘查或開采情況報告；

(6)轉(zhuǎn)讓國家出資形成的探礦權(quán)、采礦權(quán)的，還應提交探礦權(quán)、采礦權(quán)評估結(jié)果和確認書；(7)國有企業(yè)轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的，提交有關(guān)主管部門同意轉(zhuǎn)讓的批準文件；(8)轉(zhuǎn)讓的探礦權(quán)、采礦權(quán)為再次轉(zhuǎn)讓的，提交上一次轉(zhuǎn)讓審批文件的復印件；(9)探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批機關(guān)要求提供的其它有關(guān)資料。3．探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓申請的受理

探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓申請人提交了上述申請資料并符合規(guī)定要求的，審批管理機關(guān)應自收到轉(zhuǎn)讓申請之日起40日內(nèi)作出準予轉(zhuǎn)讓或不準予轉(zhuǎn)讓的決定；申請人提交的申請資料不全或不符合規(guī)定要求，不予受理，資料退回申請人。

第二步：探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的變更登記

探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓人和受讓人應當自收到批準轉(zhuǎn)讓通知之日起60日內(nèi)，到原發(fā)證機關(guān)辦理變更登記手續(xù)；受讓人按照國家有關(guān)規(guī)定繳納有關(guān)費用后，領(lǐng)取新的勘查許可證或采礦許可證。

礦產(chǎn)資源開采登記有關(guān)規(guī)定

一、礦區(qū)范圍的申請和審批

(一)礦區(qū)范圍的申請

采礦權(quán)申請人應按《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》規(guī)定的審批、發(fā)證權(quán)限和地礦部對省(區(qū)、市)地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門采礦權(quán)審批、發(fā)證的授權(quán)，將礦區(qū)范圍申請資料報采礦登記管理機關(guān)進行審查。

(二)應提交的申請資料

1、劃定礦區(qū)范圍的申請報告，包括以下內(nèi)容：

(1)辦礦理由及簡要論證；

(2)地質(zhì)工作概況；

(3)礦產(chǎn)資源開發(fā)利用初步方案，包括以下內(nèi)容：

擬申清開采礦產(chǎn)資源范圍、礦種、位置；擬申請開采礦產(chǎn)資源儲量、質(zhì)量及其可靠程度；擬建礦山生產(chǎn)規(guī)模、服務年限、礦產(chǎn)資源綜合開發(fā)利用方案；當申請范圍為整體礦床中的一部分時，應說明與整體礦床的關(guān)系以及與礦區(qū)總體開發(fā)的銜接；并附申請開采的礦區(qū)范圍圖(以地質(zhì)地形圖或地質(zhì)圖為底圖，以國家直角坐標標定)；

(4)礦山建設(shè)投資安排及資金來源：

(5)其他需要說明的問題。

2、與礦山建設(shè)相適應的地質(zhì)報告

礦山企業(yè)應提交有資格的地勘單位編制的地質(zhì)報告。開采零星分散礦產(chǎn)資源或只能用作普通建筑材料的磚瓦砂石、粘土的，應提交相應的地質(zhì)資料。

3、探礦權(quán)人申請辦礦的，應出具該區(qū)域的勘查許可證影印件；探礦權(quán)經(jīng)轉(zhuǎn)讓取得的，還應出具轉(zhuǎn)讓審批的有關(guān)文件。

（三）劃定礦區(qū)范圍

采礦登記管理機關(guān)在收到申請人報送的申請資料后，應組織對申請的礦區(qū)范圍內(nèi)是否存在礦業(yè)權(quán)交叉重復情況以及礦產(chǎn)資源開發(fā)利用初步方案等進行審查。下一級地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門應協(xié)助登記管理機關(guān)對上述情況進行調(diào)查，并出具書面調(diào)查意見。經(jīng)登記管理機關(guān)審查，同意開采的，劃定礦區(qū)范圍并下發(fā)審批意見；不同意開采的，說明理由，將申請資料退回。

審批機關(guān)在劃定礦區(qū)范圍時，應依據(jù)以下原則確定：

1、對礦產(chǎn)資源開發(fā)實行統(tǒng)一規(guī)劃、合理布局、合理開采和綜合利用；

2、礦山建設(shè)規(guī)模、服務年限要與申請開采的儲量相適應；

3、礦山建設(shè)體現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)、集約化經(jīng)營的方針；

4、保護已有探礦權(quán)、采礦權(quán)人利益。申請人申請劃定的礦區(qū)范圍，其地面投影或地表塌陷區(qū)與已設(shè)立探礦權(quán)、采礦權(quán)的區(qū)塊范圍、礦區(qū)范圍重疊或有其他影響的，采礦登記管理機關(guān)在審批礦區(qū)范圍時應以不影響已有的探礦權(quán)人或采礦權(quán)人權(quán)益為原則。采礦權(quán)申請人應與已有的探礦權(quán)人或采礦權(quán)人就可能造成對探礦權(quán)或采礦權(quán)影響的諸方面簽有協(xié)議。探礦權(quán)人或采礦權(quán)人同意開采的，采礦登記管理機關(guān)可劃定礦區(qū)范圍；探礦權(quán)人或采礦權(quán)人認為為有影響且出具充分證明的，采礦登記管理機關(guān)可以組織技術(shù)論證。論證結(jié)果確有影響且無法進行技術(shù)處理的，不予劃定礦區(qū)范圍。

審批意見應包括下列主要內(nèi)容：

1、同意開采的礦種、儲量及礦區(qū)地理位置；

2、以國家標準坐標標定的礦區(qū)范圍（標明坐標的拐點數(shù)據(jù)及開采深度）；

3、對礦產(chǎn)資源綜合開發(fā)利用的意見和要求（包括礦山建設(shè)規(guī)模、礦山預計服務年限、礦產(chǎn)資源開發(fā)綜合利用、綜合回收等方面的要求）；

4、礦區(qū)范圍預留期限；

5、其他需要說明的問題。

審批意見須及時送申請人，抄送有關(guān)地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門、地方人民政府、其他有關(guān)主管部門等。

(四)礦區(qū)范圍預留期限

礦區(qū)范圍劃定后各級采礦登記管理機關(guān)在該區(qū)域不再受理新的采礦權(quán)申請。礦區(qū)范圍預留期：大型礦山不得超過3年，中型礦山不得超過2年，小型礦山不得超過1年。

二、礦區(qū)范圍劃定后，申請人應做的主要工作

礦區(qū)范圍劃定后，申請人應在礦區(qū)范圍預留期內(nèi)辦理礦山建設(shè)項目的立項和企業(yè)設(shè)立手續(xù)；并編制礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案。

申請由國家出資探明礦產(chǎn)地的采礦權(quán)的，須由合法的評估機構(gòu)對采礦權(quán)價款進行評估，評估結(jié)果由國務院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門確認。但勘查單位與申請開采的國有礦山企業(yè)隸屬于共同上級(部門、企業(yè)、單位)的．可以根據(jù)其共同上級的意見，決定是否評估。但是該項礦業(yè)權(quán)價款應按國家關(guān)于資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的有關(guān)規(guī)定進行處置。

礦區(qū)范圍劃定后，采礦權(quán)申請人，應每半年向采礦登記管理機關(guān)通報礦山建設(shè)項目和企業(yè)設(shè)立的有關(guān)進展情況。采礦權(quán)申請人逾期不辦理采礦登記手續(xù)、未領(lǐng)取采礦許可證的，視為自動放棄采礦權(quán)申請，礦區(qū)范圍不予保留，采礦登記管理機關(guān)町以在該礦區(qū)范圍內(nèi)受理其他采礦權(quán)的申請。

三、采礦登記

(一)采礦權(quán)的申請

采礦權(quán)申請人應按《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》規(guī)定的審批、發(fā)證權(quán)限和地礦部對省(區(qū)、市)地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門審批、發(fā)證的授權(quán)，將采礦氆記申請資料報采礦登記管理機關(guān)進行審查。

(二)應提交的申請資料

l、采礦權(quán)申請登記書；

2、以地質(zhì)地形圖或地質(zhì)圖為底圖的礦區(qū)范圍圖(以拐點標定，并附國家直角坐標和礦區(qū)面積)；

3、有設(shè)計資格的單位編制的礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案。包括以下內(nèi)容：礦山位置、地形、地貌，儲量、質(zhì)量及其可靠程度等；礦區(qū)范圍、開采礦種、設(shè)計利用儲量、礦山生產(chǎn)規(guī)模、服務年限、開采方式、開采方法、綜合開發(fā)、綜合利用等方面的技術(shù)、經(jīng)濟論證及確定的方案。

4、法人營業(yè)執(zhí)照或個體營業(yè)執(zhí)照；

5、具有與礦山建設(shè)規(guī)模相適應的資金、技術(shù)和設(shè)備條件的證明材料；

6、申請由國家出資探明礦產(chǎn)地的采礦權(quán)的，還應報采礦權(quán)評估、確認的有關(guān)資料；

7、環(huán)境影響報告及環(huán)保部門的審批意見。

(三)審批

采礦登記管理機關(guān)在收到采礦權(quán)申請人報送的采礦登記申請資料和下一級登記管理機關(guān)的調(diào)查意見后，應對下列內(nèi)容進行審查：

l、申請范圍和面積與登記管理機關(guān)批準劃定的礦區(qū)范圍和面積是否相一致；

2、礦山生產(chǎn)規(guī)模是否有變化、是否與設(shè)計利用儲量相適應；

3、礦山設(shè)計服務年限是否合理；

4、礦產(chǎn)資源綜合開發(fā)、綜合利用、綜合回收是否合理；

5、采礦權(quán)申請人是否具備必要的資質(zhì)條件；

6、其他需要審查的內(nèi)容。

采礦登記管理機關(guān)應自收到登記資料40日內(nèi)(資料不全或需進行補充和修改的時間除外)，作出是否同意辦理采礦登記的決定。同意登記的，采礦登記管理機關(guān)通知采礦權(quán)申請人交納有關(guān)費用后，頒發(fā)采礦許可證；不同意登記的，說明理由，將申請登記資料退回。

四、通知和公告

采礦登記管理機關(guān)在頒發(fā)采礦許可證后，應通知礦區(qū)范圍所在地的縣級人民政府對礦區(qū)范圍予以公告?？h級人民政府應當自收到通知之日起90日內(nèi)予以公告．并可根據(jù)采礦權(quán)人的申請，組織埋設(shè)界樁或者設(shè)置地面標志。

廣西合浦 廣西合浦縣高嶺土礦簡介

合浦高嶺土礦位于廣西北海市合浦縣清水江一帶，是我國三大優(yōu)質(zhì)高嶺土礦基地之一。經(jīng)十多年詳查和勘探，查明高嶺土礦石資源/儲量約5.71億噸，約占全國高嶺土資源儲量的20％。礦體覆蓋于花崗巖之上，呈近水平似層狀產(chǎn)出。礦石主要為風化殘積型砂質(zhì)高嶺土，少量為沉積型軟質(zhì)高嶺土，質(zhì)量絕大部分達到造紙級和陶瓷級用途，屬優(yōu)質(zhì)高嶺土。

合浦高嶺土礦以十字路礦區(qū)和清水江礦區(qū)為主。十字路礦區(qū)礦體范圍大，沿走向長1000m，平均寬445m，平均厚23.10m，探明礦石儲量2.65億噸(粘土量0.98億噸)。清水江礦區(qū)面積約30 km2，礦體長6955m，寬580-2470m，平均厚13.37m，礦石儲量1.4億噸(粘土量0.54億噸)。上述兩礦區(qū)相連，形成一個特大型礦床。

礦石類型以Ⅰ、Ⅱ級品為主，少部分為Ⅲ級品,質(zhì)量較好。Ⅰ級品達到造紙刮刀涂布級標準。礦石淘洗精礦(-0.045毫米)品級分析結(jié)果：Ⅰ級品Al２O333.77％、Fe2O30.89％、TiO20.12％、白度76.61％，Ⅱ級品Al２O331.68％、Fe2O30.99％、TiO20.13％、白度64.05％，Ⅲ級品Al２O328.80％、Fe2O31.81％、TiO20.15％、白度49.26％。

礦石礦物經(jīng)X衍射圖譜、差熱分析、紅外光譜分析、透射電鏡等系列方法鑒定：高嶺上呈較完整的假六方片狀，片徑2-20μm，結(jié)晶度較好。小、中、擴大及半工業(yè)等系列選礦試驗幾乎一致地表明本礦區(qū)礦石屬選礦加工工藝流程簡單的易選礦石。據(jù)產(chǎn)品應用試驗結(jié)論，選礦產(chǎn)品可用于造紙涂布、填料、高中檔陶瓷和橡膠填料等，尤以造紙涂布試驗效果為優(yōu)，其涂布成紙質(zhì)量在光澤度、平滑度、印刷光澤度、拉毛強度等指標上較為突出，與美國土有很好的可比性，比英國土優(yōu)越。在-2μm土的產(chǎn)率方面,未剝片前為12.25％，剝片后合計達24.31％，說明該土產(chǎn)率高，有良好的工業(yè)應用前景。隨著深加工科技成果的應用，本礦床的工業(yè)利用價值將大大增加。礦區(qū)開采技術(shù)條件較好，地形平緩，水文及工程地質(zhì)均屬簡單類型，礦體厚度大（2－41.17m），礦體蓋層2－15.30m，總剝采率為0.71，埋藏淺，適合大規(guī)模露天開采。

礦山外部建設(shè)條件較佳。礦區(qū)距北海51km,距鐵山港18km,距合浦火車站17km,交通方便，國道325線、湛渝高速公路從礦區(qū)北西側(cè)通過,南部的湖海運河通達北海，距礦區(qū)30km的北海機場有班機通航?？?、廣州、南寧等地。礦區(qū)水、電資源豐富，東側(cè)有一座1.1萬伏高壓變電站。地方引資政策優(yōu)惠，投資建廠環(huán)境優(yōu)越。

礦權(quán)所屬：清水江礦區(qū)等礦權(quán)屬廣西地礦局。

招商意向：合作勘探開發(fā)或探礦權(quán)出讓。縣高嶺土礦簡介

合浦高嶺土礦位于廣西北海市合浦縣清水江一帶，是我國三大優(yōu)質(zhì)高嶺土礦基地之一。經(jīng)十多年詳查和勘探，查明高嶺土礦石資源/儲量約5.71億噸，約占全國高嶺土資源儲量的20％。礦體覆蓋于花崗巖之上，呈近水平似層狀產(chǎn)出。礦石主要為風化殘積型砂質(zhì)高嶺土，少量為沉積型軟質(zhì)高嶺土，質(zhì)量絕大部分達到造紙級和陶瓷級用途，屬優(yōu)質(zhì)高嶺土。

合浦高嶺土礦以十字路礦區(qū)和清水江礦區(qū)為主。十字路礦區(qū)礦體范圍大，沿走向長1000m，平均寬445m，平均厚23.10m，探明礦石儲量2.65億噸(粘土量0.98億噸)。清水江礦區(qū)面積約30 km2，礦體長6955m，寬580-2470m，平均厚13.37m，礦石儲量1.4億噸(粘土量0.54億噸)。上述兩礦區(qū)相連，形成一個特大型礦床。

礦石類型以Ⅰ、Ⅱ級品為主，少部分為Ⅲ級品,質(zhì)量較好。Ⅰ級品達到造紙刮刀涂布級標準。礦石淘洗精礦(-0.045毫米)品級分析結(jié)果：Ⅰ級品Al２O333.77％、Fe2O30.89％、TiO20.12％、白度76.61％，Ⅱ級品Al２O331.68％、Fe2O30.99％、TiO20.13％、白度64.05％，Ⅲ級品Al２O328.80％、Fe2O31.81％、TiO20.15％、白度49.26％。

礦石礦物經(jīng)X衍射圖譜、差熱分析、紅外光譜分析、透射電鏡等系列方法鑒定：高嶺上呈較完整的假六方片狀，片徑2-20μm，結(jié)晶度較好。小、中、擴大及半工業(yè)等系列選礦試驗幾乎一致地表明本礦區(qū)礦石屬選礦加工工藝流程簡單的易選礦石。據(jù)產(chǎn)品應用試驗結(jié)論，選礦產(chǎn)品可用于造紙涂布、填料、高中檔陶瓷和橡膠填料等，尤以造紙涂布試驗效果為優(yōu)，其涂布成紙質(zhì)量在光澤度、平滑度、印刷光澤度、拉毛強度等指標上較為突出，與美國土有很好的可比性，比英國土優(yōu)越。在-2μm土的產(chǎn)率方面,未剝片前為12.25％，剝片后合計達24.31％，說明該土產(chǎn)率高，有良好的工業(yè)應用前景。隨著深加工科技成果的應用，本礦床的工業(yè)利用價值將大大增加。

礦區(qū)開采技術(shù)條件較好，地形平緩，水文及工程地質(zhì)均屬簡單類型，礦體厚度大（2－41.17m），礦體蓋層2－15.30m，總剝采率為0.71，埋藏淺，適合大規(guī)模露天開采。礦山外部建設(shè)條件較佳。礦區(qū)距北海51km,距鐵山港18km,距合浦火車站17km,交通方便，國道325線、湛渝高速公路從礦區(qū)北西側(cè)通過,南部的湖海運河通達北海，距礦區(qū)30km的北海機場有班機通航?？凇V州、南寧等地。礦區(qū)水、電資源豐富，東側(cè)有一座1.1萬伏高壓變電站。地方引資政策優(yōu)惠，投資建廠環(huán)境優(yōu)越。

礦權(quán)所屬：清水江礦區(qū)等礦權(quán)屬廣西地礦局。

招商意向：合作勘探開發(fā)或探礦權(quán)出讓。

第二篇：房地產(chǎn)開發(fā)項目立項所需文件

房地產(chǎn)開發(fā)項目立項所需文件

一、立項申請（市發(fā)改委需甲級資質(zhì)、區(qū)發(fā)改委需有資質(zhì)）

項目申請報告主要包括以下內(nèi)容

1、項目申報單位情況

2、擬建項目情況

3、擬選建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃

4、資源利用和能源耗用分析

5、生態(tài)環(huán)境影響分析

6、經(jīng)濟和社會效果分析

7、有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的其他情況

二、項目申報單位在向項目核準機關(guān)報送項目申請報告時需根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定附送相關(guān)部門出具的如下有效文件

1、市發(fā)改委節(jié)能專篇批復（一式五份）

○1建筑面積在2萬平方米以上（含）的公共建筑項目

○2建筑面積在20萬平方米以上（含）的居住建筑項目。

2、城市規(guī)劃行政主管部門出具的規(guī)劃的意見

3、通過招標拍賣或掛牌方式取得國有土地使用權(quán)的經(jīng)營性項目，需要提供《國有土地使用權(quán)出讓合同》或國有土地使用權(quán)證

4、環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見

5、根據(jù)國家及本市有關(guān)規(guī)定需要進行交通影響分析評價的項目應提供市交通行政主管部門出具的交通影響評價文件的意見邊緣集團、衛(wèi)星城及重點地區(qū)建筑規(guī)模超過5萬平方米的大型公建項目及超過10萬平方米的居住類項目

6、建設(shè)單位房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)批復及資質(zhì)證書

7、資產(chǎn)負債表

8、工程技術(shù)人員名單姓名、性別、技術(shù)職稱、證書、編號

9、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

10、企業(yè)組織機構(gòu)代碼證書

11、企業(yè)稅務登記證書

12、建設(shè)單位出具的固定資產(chǎn)建設(shè)項目招標基本情況表

13、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應提交的其他文件。

第三篇：項目立項需要文件

項目立項需要文件

申請材料

1、具備丙級以上資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)編制的項目申請報告

2、合理用能審核意見書；

3、《國有土地使用證》復印件或《成交確認書》復印件等；

4、《規(guī)劃預審意見》復印件；

5、環(huán)境影響評價文件的審批意見；

6、公司營業(yè)執(zhí)照副本復印件或《企業(yè)名稱預先核準通知書》復印件；

7、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應提交的其他附件。許可程序

1、受理；

2、審查；

3、核準。

需要發(fā)改委立項流程

第一、規(guī)劃局辦理規(guī)劃選址意見；

第二、通過“招拍掛”程序拿地，并簽訂招拍掛合同和土地成交確認書； 第三、準備項目基本情況，委托具有相應資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)編制項目申請報告和節(jié)能報告；

第四、依據(jù)項目申請報告中確定的各項參數(shù)辦理環(huán)評報告及批復、抗震設(shè)防標準、節(jié)能報告批復等手續(xù)；

第五、如有高層建筑，需無線電管理委員會辦理審查意見； 第六、項目單位以紅頭文件形式出具項目立項申請書；

第七、持上述所有資料到發(fā)改委固定資產(chǎn)投資科辦理項目立項手續(xù)。

1、先到規(guī)劃局辦理規(guī)劃選址；

2、走“招拍掛”程序拿地，和國土局簽訂出讓合同和成交確認書；

3、委托具有乙級以上建筑資質(zhì)和節(jié)能評估資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)編制項目申請報告和節(jié)能評估報告；

4、以項目申請報告為基礎(chǔ)辦理環(huán)評批復；

5、到地震局辦理抗震設(shè)防審查意見；

6、如有高層建筑，到無線電管理委員會辦理審查同意意見；

7、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證明文件；

8、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構(gòu)代碼證；

9、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)做出的立項申請文件。上述手續(xù)辦理齊全后，到發(fā)改委固定資產(chǎn)投資科或行政審批科辦理項目立項手續(xù)。

（一）資料準備（每個地方不一樣，但這幾樣是肯定少不了的)

1、環(huán)境影響報告書及光盤。

2、立項申請書。

3、項目可行性分析報告。

4、立項預審意見書。

5、其他文件。

（二）具體流程步驟

1、在招拍掛獲得土地之后，依據(jù)土地成交確認書和土地儲備中心地產(chǎn)經(jīng)營科提供的材料，報行政審批中心發(fā)改委立項預審。預審一般提供營業(yè)執(zhí)照復印件及可行性研究報告即可。

2、公司聘請環(huán)境技術(shù)評估機構(gòu)做出環(huán)境評估意見后形成環(huán)境影響報告書，報環(huán)保局審批，獲得項目“建筑項目環(huán)境影響申報表”審批意見。此步驟完成是在獲得項目備案立項預審之后到環(huán)保局辦理。

3、攜資料至行政服務中心發(fā)改委窗口辦理立項手續(xù)。

申報材料

(一)內(nèi)資企業(yè)投資項目需提供 ①有相應資格的咨詢機構(gòu)編制的申請報告（包括項目申報單位情況、擬建項目情況、建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃、資源利用規(guī)劃和能源耗用分析、生態(tài)環(huán)境影響分析、經(jīng)濟和社會效果分析）②城市規(guī)劃部門出具的選址意見 ③國土部門出具的項目用地預審意見，房地產(chǎn)開發(fā)等經(jīng)營性投資項目需提供土地公開拍賣確認書 ④環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見 ⑤根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應提交的其他文件；(二)外商投資項目需提供 ①有相應資格的咨詢機構(gòu)編制的申請報告（包括項目名稱、經(jīng)營期限、投資方基本情況；項目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及產(chǎn)品，采用的主要技術(shù)和工藝，產(chǎn)品目標市場，計劃用工人數(shù)；項目建設(shè)地點，對土地、水、能源等資源的需求，以及主要原材料的消耗量；環(huán)境影響評價；涉及公共產(chǎn)品或服務的價格；項目總投資、注冊資本及各方出資額、出資方式及融資方案，需要進口設(shè)備及金額）②中外投資各方的企業(yè)注冊證（營業(yè)執(zhí)照）、商務登記證及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務報表、開戶銀行出具的資金信用證明 ③投資意向書，增資、購并項目的公司董事會決議 ④銀行出具的融資意向書 ⑤環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價意見書 ⑥規(guī)劃部門出具的規(guī)劃選址意見書 ⑦國土部門出具的用地預審意見書 ⑧以國有資產(chǎn)或土地使用權(quán)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認文件

房地產(chǎn)項目立項審批流程

房地產(chǎn)項目立項審批流程

一、概述 開發(fā)項目立項，是房地產(chǎn)項目開發(fā)的第一步，即取得的政府主管部門（省市發(fā)展和改革委員會，簡稱：發(fā)改委）對項目的批準文件。

對于房地產(chǎn)商來說，在本階段的主要工作是：起草并向市發(fā)改委或市房地產(chǎn)開發(fā)管理辦公室報送項目建議書,取得批準項目建議書的批復;依據(jù)項目建議書批復,編制可行性研究報告報發(fā)改委審批獲準,并列入本固定資產(chǎn)投資計劃。（國家發(fā)改委已取消了房地產(chǎn)項目立項制度，實行備案制。）房地產(chǎn)項目立項審批流程

二、實施程序 1.工程建設(shè)項目立項審批

（1）承辦部門：所在市發(fā)改委投資處

（2）申報資料：①書面申請(項目立項申請報告書)。②提供資金落實證明（銀行出示的資金證明）。③土地使用權(quán)證明。④由具有相應資質(zhì)的工程咨詢單位編制的可行性研究報告?？尚行匝芯繄蟾鎽哂幸韵赂郊阂?guī)劃部門對項目建設(shè)選址的初審意見；土地管理部門對建設(shè)用地的初審意見；環(huán)保部門的環(huán)評報告；有關(guān)部門對供電、供水、供熱、供氣以及地震的審查意見；依法必須招標項目的招標總體方案。⑤房地產(chǎn)開發(fā)公司的資質(zhì)證明（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件和資質(zhì)證明）.⑥項目地形圖。⑦項目建設(shè)投資預算。

房地產(chǎn)項目立項審批流程（3）申辦程序：有行政主管部門的開發(fā)商，由主管行政部門轉(zhuǎn)報項目立項申報資料；無行政主管部門的開發(fā)商，可直接報市房地產(chǎn)開發(fā)管理辦公室，項目立項申報資料由該辦轉(zhuǎn)報市發(fā)改委。納入土地收購出讓的項目，開發(fā)商在通過招標、拍賣方式取得開發(fā)土地使用權(quán)后，憑《中標確認書》或《拍賣成交確認書》和《國有土地使用權(quán)出讓合同》。與其它申報材料一起上報。市發(fā)改委在收到申報資料后，根據(jù)具體情況，進行現(xiàn)場勘察，對符合條件的，市發(fā)改委予以批復。對屬上級發(fā)展計劃部門審批權(quán)限內(nèi)的項目，由市發(fā)改委負責轉(zhuǎn)報。

（4）辦結(jié)時限：在收到申報資料后，5個工作日內(nèi)予以批復可研報告。

（5）收費標準：如在開發(fā)辦辦理立項，須繳納2元/平方米的開發(fā)管理費。房地產(chǎn)項目立項審批流程 2.建設(shè)項目投資計劃審批

（1）承辦部門：所在市發(fā)改委投資處

（2）申報資料：①書面申請；②國家或省、市發(fā)改委批復項目可行性研究報告；③規(guī)劃部門出具的建設(shè)項目規(guī)劃許可意見；④跨建設(shè)項目，需提供市發(fā)改委上下達的投資計劃。

（3）申辦程序：有行政主管部門的開發(fā)商，由主管行政部門轉(zhuǎn)報申報資料；無行政主管部門的開發(fā)商，可直接上報市房地產(chǎn)開發(fā)管理辦公室，申報資料由該辦轉(zhuǎn)報市發(fā)改委。市發(fā)改委在收到申報資料后進行審查，對符合條件的，市發(fā)改委予以批復。房地產(chǎn)項目立項審批流程

（4）辦結(jié)時限：在收到申報資料后，5個工作日內(nèi)予以批復可研報告。房地產(chǎn)開發(fā)項目申報流程圖

第四篇：礦產(chǎn)資源補償費礦產(chǎn)勘查項目立項申請書編寫提綱

礦產(chǎn)資源補償費礦產(chǎn)勘查項目立項申請書編寫提綱

一、項目名稱

二、項目起止時間及工作范圍（工區(qū)拐點坐標）

三、地質(zhì)背景及立項依據(jù)

四、以往工作程度及綜合分析

五、申請區(qū)礦權(quán)設(shè)置情況

六、目標任務及實現(xiàn)的可行性論述

七、技術(shù)路線、技術(shù)方法、工作標準和具體實施方案

八、預期成果（預獲資源儲量）及預期經(jīng)濟社會效益

九、主要實物工作量

十、經(jīng)費概算及配套資金來源情況

十一、項目的組織管理與質(zhì)量保證措施

十二、承擔單位基本情況及地質(zhì)勘查資格情況

十三、探礦權(quán)登記情況及探礦權(quán)登記機關(guān)證明

十四、其他（需要說明的事項）

十五、附件：包括相關(guān)大、中比例尺地質(zhì)礦產(chǎn)圖件及其他附件，所附圖件應當采用能夠完整、清晰反映圖中所含信息的圖幅。

第五篇：國際項目融資的法律文件

國際項目融資的法律文件

國際項目融資本質(zhì)上是項目融資結(jié)構(gòu)與傳統(tǒng)融資手段的結(jié)合，因而不同項目融資結(jié)構(gòu)中所使用的具體融資方式也不相同。但在通常情況下，項目融資采用國際銀團貸款方式籌集資金，這一方式宜于滿足投資項目資金需求規(guī)模大、周期長的要求；在某些情況下，項目融資也可采用國際債券融資，特別是商業(yè)票據(jù)工具進行融資。為了敘述簡便和統(tǒng)一，本節(jié)僅以銀團貸款方式為典型，對國際項目融資中使用的主要法律文件作一簡要介紹。

一、國際項目融資中的貸款協(xié)議

國際項目融資中使用的貸款協(xié)議與普通的銀團貸款協(xié)議無實質(zhì)區(qū)別，但由于項目融資貸款規(guī)模和貸款期間的原因，其貸款協(xié)議往往更趨于嚴密和復雜。在條款使用上，項目融資中的貸款協(xié)議具有以下特點：(1)貸款協(xié)議中通常設(shè)有分期提款條款，使借款人在按約有效使用貸款的條件下可按期提取項目貸款，以控制項目貸款風險；(2)貸款協(xié)議在約定事項中需規(guī)定資金用途條款，并要求借款入保證將貸款閑于約定的項目；(3)貸款協(xié)議在約定事項中需規(guī)定現(xiàn)金流量專項使用條款，并要求借款入保證將分配的現(xiàn)金流量用于規(guī)定用途；(4)貸款協(xié)議約定?。喉椫型ǔＰ枰?guī)定或援引商業(yè)完工標準、試運營階段的雙方義務、完上驗收的效果和違反商業(yè)完工標準的后果等內(nèi)容；(5)貸款協(xié)議在約定事項和違約事件中通常對項目運營階段的現(xiàn)金流量狀況和債務清償比率 加以約束；(6)貸款協(xié)議在約定事項中通常限制或禁止項日公司在項目融資之外另行借款或進行項目之外的長期投資；(7)貸款協(xié)議須與信托文件、聯(lián)合承包合同、設(shè)備材料供應合同和長期購買合同相銜接，同時須約定可轉(zhuǎn)讓的信托賬戶，使得信托受托人可將約定的貸款部分支付于工程承包人和設(shè)備材料供應商，并將長期購買人支付形成的有效凈現(xiàn)金流量用于償還貸款本息。

國際項目融資中的貸款協(xié)議通常以項目公司借款人取得主體合法文件、營業(yè)合法文件和其他必要的信用保障文件為先決條件，這就是說，項目公司的有關(guān)法律文件應先于貸款協(xié)議而生效。在通常情況下，項目貸款協(xié)議將以項目公司取得以下有效文件為生效的先決條件：

(1)項目投資人簽署的合資合同或股東協(xié)議；(2)項目公司的組織章程和細則；(3)項目所在國政府機構(gòu)批準項目公司成立的文件；(4)項目所在國工商管理機構(gòu)核發(fā)于項目公司的營業(yè)執(zhí)照；(5)項目所在國政府機構(gòu)批準或許可項目公司從事特定營業(yè)的文件或許可證；(6)項目所在國政府機構(gòu)核發(fā)于項目公司為從事其營業(yè)所需的土地使用權(quán)文件；(7)項目公司已取得為簽署和履行貸款協(xié)議所須得到的公司授權(quán)文件和政府批準文件；(8)由項目所在國政府簽署的特許權(quán)協(xié)議或類似文件；(9)由聯(lián)合承包人簽署的工程承包合同；(10)由項目主辦人或投資人簽署的完工擔保文件；(11)由設(shè)備材料供應商簽署的長期供應合同；(12)由產(chǎn)品長期購買人簽署的長期購買合同；(13)由項目公司簽署的信托文件；(14)由保證人簽署的擔保合同或承諾文件；(15)由保險人承保的各種保險文件等等。由此可見，項目融資中貸款協(xié)議的生效足以一系列信用保障文件為基礎(chǔ)的；實踐中往往又將后者稱為貸款協(xié)議的支持文件。

二、國際項目融資中的擔保文件

國際項目融資中所使用的直接擔保文件主要為項目資產(chǎn)擔保協(xié)議、保證人提供的有限信用保證協(xié)議和由項目主辦人或政府機構(gòu)出具的安慰信，它們在法律上往往被作為項目貸款協(xié)議的附件。但由于項目融資的貸款償還主要依賴寸：項目現(xiàn)金流量，而不是依賴于借款人本

身的信用和擔保財產(chǎn)的價值(它們均不足以作為償債保障)，這就使得項目融資中的擔保須追求某些特殊的目的。

項目融資中的項目資產(chǎn)擔保協(xié)議形式上與一般的資產(chǎn)抵押和按揭文件無異，但在內(nèi)容上則具有以下特點：(1)該擔保協(xié)議要求項目公司以全部項目資產(chǎn)(包括未來建成的項目資產(chǎn))作為擔保，實現(xiàn)項目資產(chǎn)的”總擔?；保@在缺乏按揭制度的國家中通常須依意思自治原則作出詳細的合同約定。(2)該擔保協(xié)議通常要求在貸款人的債權(quán)得不到按約清償時，使之可得到對項目資產(chǎn)的物權(quán)性權(quán)利(包括將其委托第三人經(jīng)營的權(quán)利)，而不是僅依其取得”強制性債權(quán)”，按照英美法學者的認識，項目資產(chǎn)作為擔保品的價值是極小的(例如設(shè)有預計油氣流量的輸油管線)，它根本不足以作為貸款償還的保障，因此”項目的貸款人將更重視項目運營方已證實的能力而不是資產(chǎn)的價值，因為是運營方的能力而不是項目資產(chǎn)的價值決定了貸款是否能按時償還”。(3)該擔保協(xié)議須禁止項目公司將項目資產(chǎn)再行提供任何第三人設(shè)為擔保，以保障項目貸款人享有優(yōu)于其他債權(quán)人或追索權(quán)人的物權(quán)性權(quán)利，并在貸款協(xié)議被違反時，使貸款人可以合法地成為項目資產(chǎn)的指定接收人。(4)該擔保協(xié)議需規(guī)定項目公司有責任辦理和取得項目資產(chǎn)權(quán)利的一切法定手續(xù)，并有責任在項目資產(chǎn)建成后辦理所在國法律要求的一切登記手續(xù)。(5)該擔保協(xié)議通常指定由特定的代理機構(gòu)或信托受托人負責對設(shè)為擔保的項目資產(chǎn)進行監(jiān)督和保護，并且須規(guī)定其擔保權(quán)享有人為可以變動的銀團貸款人。

項目融資中的信用保證協(xié)議在形式上與一般的保證文件亦無不同，但在保證協(xié)議的內(nèi)容和目的上也具有自己的特點。首先，此類保證為僅具有附屬擔保意義的有限信用擔保，它實際上是項目貸款信用保障機制的某種補充，因而確定有限擔保額通常須首先明確有效凈現(xiàn)金流量與應償貸額之間的信用差額。其次，此類保證通常以擔保某種具體的信用保障措施為直接目的，并且將在該信用保障措施發(fā)生違約時[(而非在借款人不能償債時)實現(xiàn)該保證之債，其作罔具有復雜性，實踐中經(jīng)常使用的信用保證有現(xiàn)金流量缺額保證、建設(shè)或運營成本超支保證、其他特定的項目風險保證等。除上述擔保形式外，在項目融資中還經(jīng)常使用意向性擔保。其典型形式為”安慰信(Letter of Comfort)”。它是由項目主辦人或政府機構(gòu)向貸款人出具的旨在提供特定信用性保證的葸向表示，其內(nèi)容往往不限于承諾信用之債，還可能是追加投資承諾或者債務主體變更承諾。

由上可見，在項目融資中，財產(chǎn)擔保和信用擔保均僅具有補充手段和附屬手段之意義，它們所起的作用與傳統(tǒng)意義上的抵押與保證并不完全相同。事實上，在項目融資結(jié)構(gòu)中，保障貸款償還的主要手段并不足直接擔保，而是被稱為”間接擔保”的信用保障手段。其中最主要的法律文件就是項目完工擔保協(xié)議、現(xiàn)金流量缺額擔保協(xié)議、設(shè)備與材料長期供應合同、項目產(chǎn)品長期購買合同、信托文件等，此外由項目所在國政府機構(gòu)簽署的特許文件和項目工程承包入簽署的一系列保函也具有項目貸款信用保障作用。下面將公對其中幾種重要的”間接擔保”文件作一介紹。

三、政府特許文件

在國際項目融資中，項目所在國政府對項目的政策支持具有至關(guān)重要的意義，在某些項目(例如BOT)中，此種支持是融資成功所必不可少的。根據(jù)各國的實踐，項目融資中的政府特許文件是指項目所在國政府機構(gòu)向項目公司簽署的對于擬建項目提供政策支持的法律文件的總稱。此類文件可以采取國內(nèi)行政文件方式，也可以采取特許權(quán)協(xié)議方式，這取決于項目所在國政府的接受程度和特許文件內(nèi)容的要求。根據(jù)國際經(jīng)濟法理論的認識，特許權(quán)協(xié)

議如由項目所在國政府與外國法人簽署，則具有國際經(jīng)濟法淵源的意義，它本質(zhì)上既不同于國際協(xié)議，也不同于國內(nèi)私法協(xié)議。在通常情況下，項目所在國政府不希望接受特許文件(包括行政文件)對其自身的約束，尤其不愿意接受合同性約束，因而項目投資人和國際貸款人通常首先要謀求項目所在國法律對擬建項目已經(jīng)提供的支持，并僅將某些對于項目融資至關(guān)重要而又屬于政府機構(gòu)可依法批準的政策事項納入特許文件的內(nèi)容。我國目前關(guān)于境外項目融資的法規(guī)并未對此類文件加以確認，但在實踐中已有使用。

概括地說，項目融資中的政府特許文件或支持文件通常包括以下主要內(nèi)容：(1)項目所在國政府機構(gòu)批準或許可項目公司從事特許營業(yè)、資源開發(fā)的或授予其專營權(quán)的表示或承諾；在多數(shù)情況下，貸款人將要求政府機構(gòu)的此項特許或承諾中包含有在償債期間不再批準或許可第三方在同等地區(qū)內(nèi)從事同等內(nèi)容的競爭性營業(yè)的內(nèi)容，以此來保障所預測的項目現(xiàn)金流量。(2)在實行計劃價格管制的國家中，政府特許文件中通常須包含許可項目公司根據(jù)市場需求或者在優(yōu)惠政策許可的范圍內(nèi)自由確定產(chǎn)品價格的內(nèi)容，此亦為保障預測的項目現(xiàn)金流量所必需。(3)政府機構(gòu)批準給予項目公司稅收財政優(yōu)惠的承諾，其中較為常見的包括一定年限的所得稅減免、土地稅費的優(yōu)惠、地方附加稅費的減免、允許項目資產(chǎn)加速折舊等等，此類優(yōu)惠政策在項目信用風險較大的情況下往往為必需，以提高項目的有效凈現(xiàn)金流量。(4)政府機構(gòu)許可項目公司對其專營權(quán)或特許權(quán)可通過合同方式進行轉(zhuǎn)讓，以及對于該特許權(quán)屆滿后將對其依法續(xù)展的承諾。(5)政府機構(gòu)對于項目公司和項目融資其他有關(guān)待遇的承諾。

(6)政府機構(gòu)關(guān)于不修改特許權(quán)協(xié)議內(nèi)容和排除立法變動影響的承諾，即所謂”穩(wěn)定性條款”。

(7)法律適用與司法管轄條款。(8)除上述之外，政府特許文件通常還包含批準項目公司依法設(shè)立、許可項目公司進行核定之營業(yè)、批準擬建項目的投資計劃、批準項目公司擬進行的項目融資、核準項目公司還貸資金的兌匯等內(nèi)容；在多數(shù)國家中，此類批準或許可內(nèi)容可以通過批準文件、營業(yè)執(zhí)照、許可證件等法定文件來實現(xiàn)。

政府特許文件在項目融資中具有基礎(chǔ)性作用，在采取 BOT或類似方式的項目融資中，其作用尤其重要。從國際融資的實踐來看，BOT類型的項目融資中，政府特許文件的核心內(nèi)容往往采取特許權(quán)協(xié)議形式，其內(nèi)容中不僅包含有政府機構(gòu)對于項目公司特許權(quán)的承諾、對于項目公司定價權(quán)的許可、對于項目公司稅收財政優(yōu)惠的批準，而且還包含有項目投資人將項目資產(chǎn)按一定期限交還于政府機構(gòu)的對等承諾，其內(nèi)容較為復雜。

四、項目完工擔保協(xié)議

項目完工擔保協(xié)議是指完工擔保人(通常由項目主辦人或投資人擔任)向國際貸款人就擬建項目可以按照約定的工期、約定的成本和約定的商業(yè)完工標準實現(xiàn)完工和正式運營提供完全信用保證的協(xié)議；依此保證，在擬建項目不能按約定的工期和成本實現(xiàn)商業(yè)完工標準時，完工擔保人將負有支付賠償金、追加項目股權(quán)投資和提前償還項目貸款的責任。項目完工擔保協(xié)議不同于傳統(tǒng)的信用保證協(xié)議，它是國際項目融資信用保障機制中重要的一環(huán)。其基本特點在于：(1)項目完工擔保是對擬建項目將按照約定的工期和成本實現(xiàn)商業(yè)完工提供保證，而非對借款人按期還貸提供保證；也就是說，引起完工擔保人保證責任的事實僅為協(xié)議所限定的項目拖期、成本超支、不能按商業(yè)完工標準正式運營(包括不符合標準及項目停建)等違約事件，它是一種特定事實保證。(2)違反項目完工擔保所引起的責任具有復雜的構(gòu)成；根據(jù)違約后果的不同，完工擔保人將按約負有支付違約賠償，追加對項目公司的股權(quán)投資，增加對項目公司提供從屬性貸款支持，直至提前獨立償還國際貸款(例如在項目停建的情況下)等責任，這顯然也不同于一般的信用保證。(3)項目完工擔保可以是一種全額信用保證，在違反項目完工擔保的情況下，國際貸款人可以對已經(jīng)投入的全部貸款損失具有完全追索權(quán)；這就是說，只有在建設(shè)項目實現(xiàn)了商業(yè)完工標準而正式運營后，國際貸款人才對貸款擔保人具有有限追索權(quán)，才發(fā)生項目貸款的有限擔保責任或無擔保責任問題。(4)項目完工擔保不僅須采取信用保證協(xié)議形式，而且通常要求完工擔保人向指定的銀行機構(gòu)存入擔保存款，提供以國際貸款人為受益人的備用信用證或者保函；在發(fā)生違反項目完工擔保的事件時，國際貸款人可按約要求以該信用額補足超支或用于填補損失。(5)項目完工擔保人通常由項目主辦入或項目投資人擔任(也可以由項目工程總承包人擔任)，但此項完工擔保與項目工程擔保有著密切的聯(lián)系；因而在通常情況下，完工擔保人在項目工程發(fā)包時亦要求設(shè)計承包人、建設(shè)工程承包人、設(shè)備安裝調(diào)試承包人和項目運營管理入提供相應的完工擔保，以分散其完工擔保風險。

項目完工擔保協(xié)議的主要內(nèi)容通常包括：(1)完工擔保人，該條款不僅須明確全體完工擔保人的主體特征，而且須明確各擔保人的連帶責任或個別責任性質(zhì)。(2)先決條件，該條款通常須明確對完工擔保協(xié)議具有支持和基礎(chǔ)意義的法律文件，特別是有效簽發(fā)的備用信用證或完工擔保存款文件。(3)完工期限條款，該條款須明確建設(shè)項目為實現(xiàn)商業(yè)完工所需的工程完工期限、試運營期限、驗收程序和正式運營期限等。(4)完工成本條款，該條款須明確建設(shè)項目按期實現(xiàn)商業(yè)完工標準時所需的成本限額，包括建設(shè)工程期間成本、設(shè)備安裝期間成本、試運營期間成本等。(5)商業(yè)完工標準，該條款須對商業(yè)完工加以定義性規(guī)定，主要須明確項目運營的具體生產(chǎn)技術(shù)指標(包括單位生產(chǎn)量的能耗、原材料消耗、勞動力消耗等)，項目產(chǎn)品的質(zhì)量指標，項目產(chǎn)品的單位產(chǎn)出量指標，項目在開始試運營后的一定期間內(nèi)穩(wěn)定生產(chǎn)的指標等。(6)試運營與驗收條款，該條款須詳細列舉試運營程序與管理、試運營期間、試運營爭議解決、驗收機構(gòu)、驗收程序、驗收文件等。(7)完工擔保范圍與數(shù)額，該條款須明確完工擔保人承擔的擔保責任范圍、在不同時期的擔保責任限額、是否為完全追索權(quán)擔保等。(8)違反完工擔保的義務，該條款須明確完工擔保人在發(fā)生項目拖期、成本超支或不符合商業(yè)完工標準等事件時所應承擔的基本義務；并應明確規(guī)定完工擔保人負擔追加投資、支付賠償金、增加成本超支貸款、提前償還貸款等責任的具體程序。(9)違約事件，該條款須對不同程度的違反擔保事件加以定義性規(guī)定，并須對違約事件的其他救濟手段(特別是貸款人提前解約權(quán))加以規(guī)定，在許多情況下，貸款人還要求明確累加救濟手段。(10)擔保存款條款，該條款須明確完工擔保人擔保存款的數(shù)額、指定銀行、擔保存款提取條件、備用信用證的簽發(fā)和交付等事項。

在項目主辦人或投資人提供完工擔保的情況下，該完工擔保人通常要求工程承包人及與之關(guān)聯(lián)的工程金融保險機構(gòu)對商業(yè)完工中的可分割內(nèi)容提供部分性擔保，例如工程設(shè)計完工擔保、工程建設(shè)完工擔保、設(shè)備安裝完工擔保等等；此種擔保通常被納入工程承包合同內(nèi)容，并且通常表現(xiàn)為違反完工的索賠條款和押金條款。這一作法可以有效地分散商業(yè)完工擔保風險，故為國際項目融資實踐所廣泛接受。商業(yè)完工擔保人在要求工程承包人提供部分性擔保時，往往按照合同的約定也要求部分性擔保人交納投標押金、履約保證金、預付款保證金等，以確保承包合同的履行。當然，項目完工擔保人不可能以此來完全免除其信用擔保責任。

五、原材料與能源長期供應協(xié)議

原材料與能源長期供應協(xié)議是根據(jù)項目融資結(jié)構(gòu)的要求，由項目公司與原材料供應商和能源供應商簽署的旨在穩(wěn)定項目生產(chǎn)運營成本，分散原材料供應與能源供應價格變動風險的長期供應協(xié)議。其典型形式是國際項目融資中普遍采用的”或供貨或付款協(xié)議(Supply or

Pay Contract)”。或供貨或付款協(xié)議具有以下特點：(1)它是一種長期供應協(xié)議，供貨方依照協(xié)議所承擔的持續(xù)性供應義務和責任至少不應短于項目貸款的還款期間，這與一般的供貨協(xié)議有所不同；(2)該供應協(xié)議以保障項目運營所需原材料或能源的穩(wěn)定供應為主旨，協(xié)議中須含有旨在穩(wěn)定原材料和能源供應量和供應價格(通常包括最高限價)的條款；(3)該供應協(xié)議令供應方負擔市場價格波動風險，即在其所供應的原材料或能源的市場價格發(fā)生波動時，供應方仍須嚴格按照約定的供應量和供應價格履行供貨義務，否則須向項目公司補償支付其另行購買原材料或能源所需的價格差額；(4)該供應協(xié)議通常亦為第三人設(shè)定義務，根據(jù)項目融資結(jié)構(gòu)的要求，對于原材料供應商或能源供應商的價款支付，通常由信托受托人代為履行，以保障項目貸款的正常使用。

應當說明的是，在國際項目融資中，原材料與能源長期供應協(xié)議的使用受到市場條件的限制，在原材料與能源供應市場供不應求的情況下，簽署此類協(xié)議具有一定的難度。在項目融資確需此項安排時，項目主辦人或投資人應在項目融資準備階段即及早與供應商協(xié)商達成協(xié)議意向，在原材料與能源供應價格上可以采取適當?shù)姆€(wěn)定高價政策或者采取最高限價條件下的價格波動條款，以此增強長期供應協(xié)議對供應商的吸引力。當然，擬建項目的實際現(xiàn)金流量或經(jīng)濟強度是決定這一信用保障手段得以奏效的基礎(chǔ)。

原材料與能源長期供應協(xié)議的實質(zhì)性內(nèi)容通常包括以下一些：(1)有效期限條款，該條款須明確供應商承擔長期供應責任的有效期限，該期限通常不短于項目融資的貸款償還期；(2)供應數(shù)量條款，該條款須規(guī)定供應商在項目生產(chǎn)運營的每一周期所應當定期供應的原材料或能源之數(shù)量，這是保障項目穩(wěn)定持續(xù)運營的基礎(chǔ)；(3)供貨質(zhì)量條款，該條款須明確供應商按約提供的原材料或能源的質(zhì)量標準，質(zhì)檢辦法和違約救濟；(4)交貨方式與時間，該條款須明確供應商務，該條款令產(chǎn)品購買人承擔絕對付款義務，即買方無論提貨與否均須按約向指定當事人支付購貨價款；(3)不可抗力條款，該條款主要規(guī)定可引起協(xié)議終止履行的特殊事件及其處理，但項目貸款銀行通常拒絕采用內(nèi)容廣泛的不可抗力，以盡可能排除購買方免除基本義務的情況；(4)價款支付，該條款通常要求購買方定期將購貨價款或其中的指定部分支付于信托受托人，以確保貸款的償還；(5)合同權(quán)益轉(zhuǎn)讓，該條款中須明確該銷售協(xié)議中的合同權(quán)利可以進行抵押、提?；蜣D(zhuǎn)讓，明確該項合同權(quán)利的抵押或轉(zhuǎn)讓無須再得到購買方的另行同意，明確貸款銀行對于該項抵押、擔?；蜣D(zhuǎn)讓具有優(yōu)先權(quán)，明確項目公司在向任何第三人抵押、提?；蜣D(zhuǎn)讓前，須征得貸款銀行同意等內(nèi)容。在實踐中，或提貨或付款協(xié)議的購買方往往即為項目投資人或主辦人自身，其主要作用是某種項目產(chǎn)品購買擔保，然后再由其將項目產(chǎn)品批售于其他商業(yè)當事人。

(二)提貨即付款協(xié)議

提貨即付款協(xié)議(Take and Pay Contract)是由項目公司與項目產(chǎn)品購買人簽署的使買方在提貨取得項目產(chǎn)品條件下即應負擔付款義務的項目產(chǎn)品長期銷售協(xié)議。它也是國際項目融資中被廣泛采用的協(xié)議形式。提貨即付款協(xié)議在本質(zhì)上與”或提貨或付款協(xié)議”具有共同的作用，但又具有其自身的特點：(1)該產(chǎn)品銷售協(xié)議具有長期性，這與或提貨或付款協(xié)議相同；(2)該產(chǎn)品銷售協(xié)議令購買人承擔有條件的付款義務，即只要在項目公司可以按約履行供貨義務的條件下，購買人即應受領(lǐng)所供應的貨物并應按約付款，這不同于或提貨或付款協(xié)議；(3)由于提貨即付款協(xié)議對融資項目所提供的信用保障作用弱于或提貨或付款協(xié)議，貸款銀行要求在采用此類協(xié)議的同時，附加使用現(xiàn)金流量缺額擔保協(xié)議；(4)該產(chǎn)品銷售協(xié)議也以穩(wěn)定項目產(chǎn)品的銷售量和銷售價格為主旨，但此項保障以項目公司可以按要求定期生產(chǎn)

出一定量的項目產(chǎn)品并使之處于可交付狀態(tài)為條件，因而在采用此類協(xié)議的同時，往往還需配合使用有關(guān)項目經(jīng)營管理和風險控制的其他信用保障手段。

提貨即付款協(xié)議的條款內(nèi)容與”或提貨或付款協(xié)議”大體相同，僅對于銷售價格和購買人基本義務的規(guī)定有所不同。在通常情況下，提貨即付款協(xié)議的價格條款也須明確項目產(chǎn)品的銷售單價、定價公式和價格調(diào)整方法，但其中不含有令購買人無條件定期支付保底價款的內(nèi)容，購買人支付約定價款以項目公司可以按約供貨為前提；此類協(xié)議的基本義務條款也僅令購買人負擔在得到約定供貨條件下的提貨付款義務，依此條款，購買人僅分擔項目產(chǎn)品的市場價格變動風險，而不負擔其他含義的項目風險，這與傳統(tǒng)意義上的長期銷售合同已十分類似。

七、現(xiàn)金流量缺額擔保協(xié)議

現(xiàn)金流量缺額擔保協(xié)議是指擔保人(通常由項目主辦人或投資人擔任)向國際貸款人就建設(shè)項目的正常運營將可產(chǎn)生還貸所需的凈現(xiàn)金流量以及就項目正常運營的生產(chǎn)經(jīng)營成本不超過預定標準所提供的持續(xù)性有限信用(缺額)保證。依此項保證，在建設(shè)項目正式運營后，如果由其產(chǎn)生的可還貸凈現(xiàn)金流量不足以，清償項目貸款或者項目運營的成本費用超過了貸款協(xié)議所允許的限額時，擔保人有責任以連帶清償貸款、追加項目股權(quán)投資和向項目公司提供額外貸款的方式補充該現(xiàn)金流量缺額或成本費用超支額。現(xiàn)金流量缺額擔保又稱為資金缺額擔保，是國際項目融資中被普遍采用的一種重要的信用保障手段，它與項目完工擔保具有類似的特點與作用，但其效力持續(xù)于貸款償還的整個期間。

現(xiàn)金流量缺額擔保的基本特征在于：(1)其擔保人通常由項目主辦入或項目投資人擔任，該擔保協(xié)議之簽署一般作為貸款協(xié)議生效的先決條件；(2)該項擔保是一種持續(xù)性擔保，其有效期持續(xù)于項目運營的整個期間，其擔保責任額可依還貸期間的進行而遞減，這不同十完上擔保；(3)該項擔保是一種有限責任擔保，擔保人僅對現(xiàn)金流量缺額承擔信用責任，該缺額可以是因項目運營現(xiàn)金流量不足而形成的還貸缺額，也可以是因項目運營成本超支而形成的還貸缺額，這也不同于完工擔保；(4)其擔保責任形式具有復雜的構(gòu)成，擔保人對于現(xiàn)金流量缺額或資金缺額應按照協(xié)議負擔有限清償責任、追加項目股權(quán)投資責任或者向項目公司額外提供無擔保貸款等，這也不同于一般的信用保證；(5)現(xiàn)金流量缺額擔保不僅要求以信用協(xié)議方式做成，而且要求擔保人向指定銀行機構(gòu)存入約定信用額的擔保資金(留置基金)，或者由擔保人提供以貸款銀行為受益人的等額備用信用證，這與完工擔保相同。

現(xiàn)金流量缺額擔保協(xié)議的主要內(nèi)容通常包括：(1)擔保人條款，該條款須明確擔保人的名稱和主體特征，在有多個擔保人的情況下，還須明確各擔保人的責任形式和性質(zhì)；(2)項目現(xiàn)金流量指標，該條款須明確項目在正式運營階段每一周期的現(xiàn)金流量總額、可用于還貸的凈現(xiàn)金流量額和最低現(xiàn)金流量額標準；(3)項目運營成本與費用指標，該條款須明確項目在正式運營階段的最高成本費用限額及其構(gòu)成，在正常運營情況下，項目運營成本通常應包括生產(chǎn)經(jīng)營成本、維修與大修費用、更新改造投資費用、營業(yè)稅費、管理費用、財務費用等；

(4)擔保信用額，該條款應當根據(jù)可能產(chǎn)生的現(xiàn)金流量缺額或資金缺額確定擔保人負擔的備用擔保額及其計算方法，這通常是按項目現(xiàn)金流量總額的一定比例計算；(5)違約事件及違反擔保的責任，該條款須對造成現(xiàn)金流量缺額的各種情況加以定義，并應當明確不同違約事件的后果，這主要為擔保清償貸款、追加項目股權(quán)投資、向項目公司提供貸款、允許權(quán)利人動用擔保留置金等責任；(6)擔保金條款，該條款須明確擔保人存入擔保金的方式、存款銀

行、信用證安排、擔保金執(zhí)行條件和程序等內(nèi)容。