第一篇：風(fēng)險投資盡職調(diào)查報告清單

盡職調(diào)查清單(DueDiligence)

說明：企業(yè)盡職調(diào)查是企業(yè)獲得風(fēng)險投資和企業(yè)上市的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，直接影響到企業(yè)價值評估和項目的運作，請務(wù)必保證提供所有資料的準(zhǔn)確性和可靠性；同時盡職調(diào)查涉及企業(yè)各方面內(nèi)部信息，是企業(yè)最高級的調(diào)查，請相關(guān)參與人員嚴(yán)格保守企業(yè)機密。

第一部分基本情況調(diào)查(BasicInformation)

1.公司背景(Company Description)1.1.公司成立

1.1.1.請?zhí)峁┕景l(fā)起人協(xié)議、股東協(xié)議、批準(zhǔn)證書以及與成立、組建及改組有關(guān)的政府批文，包括任何對該文件進行修改的文件；

1.1.2.請?zhí)峁┕境闪⒌尿炠Y報告、出資證明和資產(chǎn)評估證明及/或產(chǎn)權(quán)登記證，公司現(xiàn)有注冊資本及歷次變更的驗資報告、相關(guān)證明文件和工商變更登記證明；

1.1.3.請?zhí)峁┕镜恼鲁?，和合資、合營企業(yè)的協(xié)議/合同； 1.1.4.請?zhí)峁┕镜臓I業(yè)執(zhí)照（正、副本）。1.2.公司簡介

1.2.1.請?zhí)峁┕緦ν獾恼降墓窘榻B資料，包括企業(yè)經(jīng)營宗旨、企業(yè)愿景、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃/構(gòu)想等等；

1.2.2.請?zhí)峁┕景l(fā)展沿革資料及相關(guān)證明文件。1.3.部門設(shè)置

1.3.1.請說明公司目前部門設(shè)置及人力資源的配置；

1.3.2.請?zhí)峁┕靖髦饕獦I(yè)務(wù)部門的職責(zé)描述、核心業(yè)務(wù)介紹和經(jīng)營目標(biāo)。1.4.公司管理

1.4.1.請?zhí)峁┕菊降慕M織架構(gòu)圖；

1.4.2.請?zhí)峁┕竟蓶|會、董事會主要成員背景資料（股東出資、股權(quán)占有情況及股東、董事簡歷/背景介紹）；

1.4.3.請?zhí)峁┕竞诵慕?jīng)營管理人員的背景資料（簡歷、經(jīng)營業(yè)績/評價）；

1.4.4.請?zhí)峁┕粳F(xiàn)有的外部支持（法律顧問/財務(wù)顧問/健康顧問/投資顧問……）。2.產(chǎn)品/服務(wù)(Product/Service)

2.1.請?zhí)峁┕粳F(xiàn)有產(chǎn)品/服務(wù)項目的介紹資料（名稱、介紹、服務(wù)對象、價格）； 2.2.請說明公司現(xiàn)有核心產(chǎn)品/服務(wù)的優(yōu)勢、特點，以及經(jīng)營成績；

2.3.請?zhí)峁┕菊陂_發(fā)的產(chǎn)品/服務(wù)項目的介紹資料，以及這些產(chǎn)品/服務(wù)項目的開發(fā)時間計劃表；

2.4.請說明公司現(xiàn)在是否有知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)，如有，請具體說明； 2.5.請?zhí)峁┕粳F(xiàn)有無形資產(chǎn)資料（商標(biāo)/知識產(chǎn)權(quán)/專利……）。3.市場分析(Market Analysis)

3.1.請說明公司經(jīng)營產(chǎn)品/服務(wù)屬于哪一種行業(yè)，國家、地方對此行業(yè)的政策是鼓勵的還是限制的，有無相關(guān)的文件或資料說明？

3.2.請說明公司目前經(jīng)營產(chǎn)品/服務(wù)的市場規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)與劃分，并請注明資料的出處或來源；

3.3.請說明公司是根據(jù)什么，如何設(shè)定目標(biāo)市場的？

3.4.請說明公司提供產(chǎn)品/服務(wù)的經(jīng)營是否受消費群體、消費方式、消費習(xí)慣的影響？其主要影響因素是甚么？

3.5.請說明目前公司產(chǎn)品市場狀況，產(chǎn)品所處的發(fā)展階段，產(chǎn)品的市場占有率、排名及品牌狀況，并請注明相關(guān)的數(shù)據(jù)、信息來源；

3.6.請對公司產(chǎn)品/服務(wù)市場趨勢和市場機會進行預(yù)測說明。4.競爭分析(Competition Analysis)

4.1.請說明公司所在行業(yè)有無行業(yè)壟斷性；

4.2.請分別從公司提供的產(chǎn)品/服務(wù)的市場細(xì)分說明競爭者的市場份額；

4.3.請列表說明公司現(xiàn)有的主要競爭對手情況：公司實力、產(chǎn)品情況（種類、價位、特點、營銷、市場占有率等）；

4.4.請說明公司現(xiàn)有的潛在競爭對手情況和市場變化分析；

4.5.請具體說明公司產(chǎn)品競爭優(yōu)勢（規(guī)模、成本、商業(yè)模式、管理、人才、其他）。5.市場營銷(Marketing &Sales)5.1.請?zhí)峁┕粳F(xiàn)行的銷售政策；

5.2.請分別從銷售渠道、方式、行銷環(huán)節(jié)和售后服務(wù)等方面說明公司市場營銷模式；

5.3.請列表說明公司現(xiàn)有的前5位重要客戶情況（客戶名稱、地區(qū)、合作時間、本期累計金額、占銷售總額的百分比），以及對這些重要客戶采取的特殊政策，如折扣、套餐服務(wù)等等；

5.4.請?zhí)峁┕臼袌龃黉N和市場滲透的方式、安排及預(yù)算方案（包括主要促銷方式和策略）5.5.請?zhí)峁┕井a(chǎn)品價格方案（包括定價依據(jù)和價格結(jié)構(gòu)、影響價格變化的因素和對策）； 5.6.請說明公司銷售資料統(tǒng)計和銷售紀(jì)錄方式，銷售周期的計算；

5.7.請?zhí)峁┕臼袌鲩_發(fā)規(guī)劃，銷售目標(biāo)（近期、中期），銷售預(yù)估（3-5 年）銷售額、占有率及計算依據(jù)。6.投資說明(Investment)6.1.請說明公司資金需求；

6.2.請說明公司資金使用計劃及進度；

6.3.請說明公司需求的投資形式（貸款 / 利率 / 利率支付條件 / 轉(zhuǎn)股-普通股、優(yōu)先股、任股權(quán) / 對應(yīng)價格等）； 6.4.請說明公司目前的資本結(jié)構(gòu)；

6.5.請說明公司的投資回報 / 償還計劃；

6.6.請說明公司資本原負(fù)債結(jié)構(gòu)（每筆債務(wù)的時間 / 條件 / 抵押 / 利息等）； 6.7.請說明公司是否有投資抵押？如有，請?zhí)峁┑盅浩穬r值證明及定價依據(jù)； 6.8.請說明公司是否有投資擔(dān)保？如有，請?zhí)峁?dān)保者財務(wù)報告； 6.9.請說明公司吸納投資后股權(quán)結(jié)構(gòu)；

6.10.請說明公司因投資而愿意付出的股權(quán)成本； 6.11.請說明公司希望投資者介入公司管理之程度；

6.12.請說明公司是否定期向投資者提供相關(guān)報告和資金支出預(yù)算？ 7.風(fēng)險分析(Risk Analysis)

請貴公司分別從以下幾個方面說明存在的風(fēng)險 7.1.資源風(fēng)險

7.2.市場不確定性風(fēng)險 7.3.項目開發(fā)風(fēng)險 7.4.競爭風(fēng)險 7.5.政策風(fēng)險 7.6.財務(wù)風(fēng)險 7.7.管理風(fēng)險 7.8.破產(chǎn)風(fēng)險

8.管理(Management)8.1.請說明目前公司治理情況

8.2.請?zhí)峁┕鞠嚓P(guān)的內(nèi)部管理制度及勞動合同

8.3.請?zhí)峁┕救耸掠媱潱ㄅ鋫?/ 招聘 / 培訓(xùn) / 考核）8.4.請?zhí)峁┕粳F(xiàn)行的薪資、福利方案 8.5.請?zhí)峁┕竟蓹?quán)分配和認(rèn)股計劃

第二部分財務(wù)狀況調(diào)查(Financial Status)

1.企業(yè)財務(wù)會計制度(Accounting policy)

1.1.請說明企業(yè)目前執(zhí)行會計核算制度、內(nèi)部控制制度； 1.2.請說明企業(yè)近三年執(zhí)行的主要會計政策，重點包括： 1.2.1.壞帳

（1）壞帳損失核算方法（2）壞帳損失的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)

（3）壞帳準(zhǔn)備的計提方法和比例 1.2.2.存貨核算

（1）存貨范圍

（2）計價方法：分類介紹

（3）存貨跌價準(zhǔn)備的計提（若未計提，請按照會計制度預(yù)估計提后的影響）1.2.3.短期投資

（1）短期投資計價方法

（2）短期投資跌價損失準(zhǔn)備計提（若未計提，請按照會計制度預(yù)估計提后的影響）1.2.4.長期投資

（1）長期股權(quán)投資計價（成本法和權(quán)益法）（2）長期投資減值準(zhǔn)備的核算方法（3）長期債權(quán)投資的計價 1.2.5.固定資產(chǎn)及折舊

（1）固定資產(chǎn)范圍：（2）固定資產(chǎn)的計價：

（3）各類固定資產(chǎn)的折舊方法： 1.2.6.無形資產(chǎn)

（1）無形資產(chǎn)的計價（2）無形資產(chǎn)的攤銷方法（3）無形資產(chǎn)的減值準(zhǔn)備 1.2.7.開辦費、長期待攤費用攤銷 1.2.8.收入確認(rèn)

（1）收入確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)

（2）是否存在提前確認(rèn)或虛計收入的情況

1.2.9.如果期間以上會計政策若發(fā)生變更，變更內(nèi)容為： 2.主要財務(wù)狀況(Finance Status)

2.1.請?zhí)峁v年審計報告（至少最近二年）

2.2.請對當(dāng)前資產(chǎn)負(fù)債進行分析（資產(chǎn)狀況、負(fù)債狀況、所有者權(quán)益狀況）2.2.1.請說明目前公司貨幣資金情況 2.2.2.請對公司目前應(yīng)收賬款進行分析

（1）應(yīng)收賬款的收款政策（2）應(yīng)收賬款明細(xì)表（3）應(yīng)收賬款賬齡分析

2.2.3.請對公司目前短期投資及長期投資進行說明

（1）短期投資詳細(xì)明細(xì)資料（2）長期投資的基本情況說明 2.2.4.請?zhí)峁┕竟潭ㄙY產(chǎn)有關(guān)資料

（1）固定資產(chǎn)清單

（2）大額固定資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件（房產(chǎn)證、車輛行駛證等）（3）固定資產(chǎn)原值的取得的發(fā)票及入賬依據(jù)（4）固定資產(chǎn)的折舊政策（5）固定資產(chǎn)的抵押情況

2.2.5.請?zhí)峁┕緹o形資產(chǎn)明細(xì)表并對其進行說明

（1）土地使用權(quán)的取得時間、可使用年限、取得的代價（2）商標(biāo)使用權(quán)的注冊文件、授權(quán)使用協(xié)議、可使用年限（3）專利使用權(quán)的專利證書、有效年限（4）其它知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)證明文件 2.2.6.請說明公司其它資產(chǎn)情況 2.2.7.請說明公司資產(chǎn)的投保情況

2.2.8.請?zhí)峁?說明公司銀行借款的情況

（1）銀行借款統(tǒng)計表

（2）銀行借款合同及抵押擔(dān)保合同

（3）逾期借款的處理及涉及訴訟情況說明 2.2.9.請說明公司其它負(fù)債情況

2.3.請對公司歷年經(jīng)營狀況進行分析，重點包括： 2.3.1.銷售收入

（1）銷售收入的構(gòu)成（2）增減變動的原因 2.3.2.銷售毛利

（1）銷售成本的構(gòu)成

（2）各銷售收入明細(xì)項目的毛利情況（3）增減變動的原因 2.3.3.經(jīng)營管理費用

（1）經(jīng)營管理費用的主要項目及所占比例（2）固定性項目的金額及相關(guān)合同協(xié)議（3）增減變動的原因 2.3.4.公司投資收益

（1）短期投資收益（2）長期投資收益

2.3.5.其它非經(jīng)常性項目及異常項目

（1）補貼收入

（2）營業(yè)外收入及支出（3）非經(jīng)常性項目及異常項目的形成原因及占凈利潤的比例 2.3.6.稅賦情況

（1）公司承擔(dān)的主要稅賦及稅率

（2）公司享受的稅收優(yōu)惠政策及相關(guān)文件（3）最近三年的完稅證明文件

（4）有無違反相關(guān)規(guī)定而遭受處理的情況 2.4.未來3-5年公司財務(wù)預(yù)測

（1）未來三年的銷售收入預(yù)測（2）預(yù)計損益表（分季度）（3）預(yù)計現(xiàn)金流量表（4）預(yù)計資產(chǎn)負(fù)債表（5）盈利預(yù)測的編制基礎(chǔ)

3.財務(wù)指標(biāo)異常狀況(Abnormity of Finance Status)請對財務(wù)報表縱向比較變動超過30％以上的指標(biāo)簡要說明原因 4.重要大合同(Importance Contact)（1）公司近三年是否發(fā)生重大擔(dān)保合同，是否存在為大股東擔(dān)保？如有，請?zhí)峁?。?）請?zhí)峁┕酒渌卮筚Y產(chǎn)抵押貸款合同

（3）請?zhí)峁┕酒渌卮蠛贤ê贤瑯?biāo)的占公司總資產(chǎn)30％以上，或由此帶來的收益占公司凈利潤的30％以上，如土地出讓金合同、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)購買合同等）（4）公司與其他非金融機構(gòu)發(fā)生的資金往來（貸款合同和借款合同等）5.公司對外投資情況(Company Investment)（1）公司累計投資額占公司凈資產(chǎn)的比例為____（2）公司的控股子公司、參股公司、合營企業(yè)情況

（3）公司在這些公司的投資數(shù)額、所占比例、是否具有實際控制權(quán)、采用核算方式（權(quán)益法和成本法）？

6.重大債權(quán)、債務(wù)關(guān)系(Creditor’s Rights and Liability)（1）請?zhí)峁┢髽I(yè)將要或正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同；（2）發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間是否存在重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系及相互提供擔(dān)保的情況？（3）發(fā)行人金額較大的其他應(yīng)收、應(yīng)付款是否因正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動發(fā)生，是否合法有效？（4）或有事項：是否有因環(huán)境保護、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債？

第三部分其他關(guān)注的問題(OtherAttention)

1.環(huán)保問題

2.正在履行的重大合同

3.歷史上及正在進行的重大訴訟 4.主要關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況

第二篇：盡職調(diào)查報告清單范文

20XX 報 告 匯 編 Compilation of reports

報告文檔·借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯·實用文檔

目錄

第一部分

組織性文件

..............................................................1 第二部分

公司股東及實際控制人

....................................................1 第三部分

公司的對外投資

..........................................................2 第四部分

公司資產(chǎn)

................................................................3 第五部分

公司（含控股子公司）正在履行的重大合同

...................................4 第六部分

關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭

......................................................5 第七部分

財務(wù)及內(nèi)部控制

..........................................................6 第八部分

募集資金

................................................................7 第九部分

勞動與社會保險

..........................................................8 第十部分

業(yè)務(wù)與技術(shù)

..............................................................9 第十一部分

業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)

.........................................................第十二部分

重大訴訟、仲裁和行政處罰

.............................................11

報告文檔·借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯·實用文檔 盡職調(diào)查清單正文

第一部分

組織性文件

1-1 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（現(xiàn)行有效并通過年檢）； 1-2 公司自設(shè)立至今的工商登記全套文件及檔案機讀信息（注：請公司在工商登記機關(guān)打印后，加蓋工商登記機關(guān)公章后提供給我們）； 1-3 公司現(xiàn)行章程，最近三年歷次章程修正案及批準(zhǔn)文件； 1-4 公司最近三年股東大會、董事會、監(jiān)事會的通知、議案、決議； 1-5 公司現(xiàn)時有效的企業(yè)法人組織機構(gòu)代碼證與內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖（請說明公司設(shè)立的職能部門及各職能部門的職責(zé)）及公司現(xiàn)行有效的其他證照，包括但不限于開戶許可證、稅務(wù)登記證、社保登記證等； 1-6 請?zhí)峁┕境鲁桃酝獾钠渌M織文件，如股東大會、董事會與監(jiān)事會議事規(guī)則、各專門委員會議事規(guī)則及其他相關(guān)的內(nèi)部規(guī)則； 1-7 請?zhí)峁┕咀钚碌膬?nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖； 1-8 請?zhí)峁┕径拢òí毩⒍拢?、監(jiān)事（包括外部監(jiān)事）和高級管理人員名單，其中需包括姓名、年齡、委任機構(gòu)/提名機構(gòu)、委任日期、任期、變動以及兼職等情況，并請董事、監(jiān)事、高級管理人員填寫本清單附件問卷； 1-9 請?zhí)峁┣笆鋈藛T的身份證復(fù)印件和個人簡歷（其中工作履歷須至少含近五年工作經(jīng)歷）； 1-10 公司董事、監(jiān)事（包括外部監(jiān)事）和高級管理人員近三年發(fā)生變化的，請?zhí)峁┡c該等變化相關(guān)的股東大會、董事會、監(jiān)事會決議文件； 1-11 公司合規(guī)性管理制度、內(nèi)部監(jiān)控政策及程序說明以及內(nèi)部規(guī)章管理制度（電子版）等資料。

第二部分

公司股東及實際控制人

2-1 公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（追溯至最終控制人），需同時說明股東名稱、持股數(shù)量及比例、股份性質(zhì)；

報告文檔·借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯·實用文檔 2-2 公司各股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系（包括各股東相互持股或相互兼任高管人員），如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)說明并提供相關(guān)文件； 2-3 請確認(rèn)公司控股股東所持有的公司股份是否設(shè)置質(zhì)押；如設(shè)置，請?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文件； 2-4 請確認(rèn)公司控股股東所持有的公司股權(quán)是否存在被司法凍結(jié)、權(quán)屬爭議等其他限制其轉(zhuǎn)讓的情形，如存在，請?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿?xì)書面說明和相關(guān)材料； 2-5 請確認(rèn)公司控股股東最近三年的承諾履行情況。

第三部分

公司的對外投資

3-1 公司對外投資結(jié)構(gòu)圖，包括公司所有的控股子公司、參股子公司、分支機構(gòu)等（請注明該等控股子公司及參股子公司的其他投資者及該等控股子公司及參股子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)）； 3-2 控股公司主要資料（企業(yè)最新年檢營業(yè)執(zhí)照、現(xiàn)行章程、歷次驗資報告、最近三年報告和財務(wù)報告）； 3-3 各參股公司的：

（1）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（現(xiàn)行有效并通過年檢）；（2）設(shè)立及注冊資本變更后的驗資報告；（3）公司與各參股公司其他投資者簽訂的合資/合作/聯(lián)營合同；（4）現(xiàn)行章程；（5）最近一年及一期審計報告和財務(wù)報告；（6）政府及行業(yè)主管部門批準(zhǔn)其成立及變更的批文（如有）。

3-4 分支機構(gòu)（如有）：

（1）請?zhí)峁┓种C構(gòu)現(xiàn)行有效的全部經(jīng)營證照，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證照等；（2）請?zhí)峁┓种C構(gòu)成立時、歷次變更時的公司文件、政府批準(zhǔn)文件、工商登記資料、營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證件、評估報告、驗資報告、審計報告、稅務(wù)登記證、各類資質(zhì)證明等（如有）；（3）分支機構(gòu)高級管理人員的名單、公司內(nèi)部任命決策文件及監(jiān)管部門對其任職資質(zhì)的核準(zhǔn)或備案文件（如有）；

報告文檔·借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯·實用文檔（4）請?zhí)峁┕緦Ψ种C構(gòu)管理的有關(guān)規(guī)章制度和授權(quán)文件。

第四部分

公司資產(chǎn)

4-1 土地和房屋：

（1）公司所擁有和占有的土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)清單；（2）公司（含控股子公司）擁有土地使用權(quán)的法律文件，包括全部國有土地使用權(quán)證、土地使用權(quán)出讓合同、有關(guān)政府機關(guān)關(guān)于土地處置方案的批復(fù)、土地出讓金繳納情況說明及出讓金繳納憑證；（3）公司租賃的土地：土地使用權(quán)租賃協(xié)議，出租方的土地使用權(quán)證，出租方有權(quán)出租的證明，租賃備案登記相關(guān)文件；（4）公司擁有的房產(chǎn)：房屋所有權(quán)證；未取得房屋所有權(quán)證的，請?zhí)峁┑怯泜浒傅纳唐贩抠I賣合同、稅款繳納證明、付款憑證等；（5）公司租賃的房產(chǎn)：租賃房產(chǎn)清單及對應(yīng)的房產(chǎn)租賃合同，出租方的房屋產(chǎn)權(quán)證書，房屋租賃備案文件，如果實際租用房產(chǎn)而無法提供（或不具備）上述文件，請予以說明，并請?zhí)顚?附表 1 1；（6）在建工程（如有）：請?zhí)峁┰诮椖壳闆r說明和立項批復(fù)、環(huán)評批復(fù)、土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證、建設(shè)承包合同、監(jiān)理合同、勘查及設(shè)計合同、環(huán)評報告、竣工驗收文件（包括規(guī)劃、環(huán)保、消防、工程質(zhì)量驗收等）、在建工程的最新評估報告等；（7）抵押、擔(dān)保情況：公司的土地、房產(chǎn)之上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如設(shè)定，請?zhí)峁┑盅?擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同；（8）使用的其他土地和房屋所有權(quán)及其使用權(quán)證明。

4-2 無形資產(chǎn)（除土地使用權(quán)）：

（1）商標(biāo)：公司擁有和使用以及正在申請（如適用）的商標(biāo)清單，商標(biāo)證書，商標(biāo)圖案原圖；商標(biāo)使用許可/轉(zhuǎn)讓合同，商標(biāo)使用許可備案文件，并填寫下表； 序號

商標(biāo)樣式圖片

核定使用商標(biāo)類別

有效期限

注冊證號

所有人

（2）公司擁有的特許經(jīng)營權(quán)的有關(guān)證明文件；（3）公司擁有的軟件著作權(quán)登記證書和軟件產(chǎn)品登記證書；

報告文檔·借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯·實用文檔（4）公司許可他人使用或?qū)嵤┕緭碛械闹R產(chǎn)權(quán)（包括但不限于注冊商標(biāo)、專利等）所簽訂的許可合同及相應(yīng)的登記、備案文件；（5）他人許可公司使用或?qū)嵤┲R產(chǎn)權(quán)所簽訂的許可合同及相應(yīng)的登記、備案文件；（6）公司已簽訂或待簽訂的專利、商標(biāo)、技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（7）域名登記證書；（8）公司已簽訂或待簽訂的所有保密、不透露、不競爭協(xié)議；（9）公司的無形資產(chǎn)之上是否設(shè)定了任何抵押、質(zhì)押、擔(dān)保，如設(shè)定了抵押、質(zhì)押、擔(dān)保，請?zhí)峁┑盅?擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同。

4-3 重大設(shè)備：

（1）請分別按照合并報表口徑和母公司口徑提供最新一期固定資產(chǎn)清單，應(yīng)載明固定資產(chǎn)原值、凈值、購置時間及折舊年限；（2）主要的生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備的購置合同、發(fā)票或其他權(quán)屬證明；對于公司擁有的車輛，請?zhí)峁┯嘘P(guān)的車輛行駛證（包括最新的年檢信息）、處于有效期的機動車商業(yè)險和第三者強制責(zé)任險保險單、車輛購買發(fā)票；（3）公司如有進口免稅設(shè)備，請?zhí)峁┫嚓P(guān)情況（包括但不限于相應(yīng)的政府批文、海關(guān)登記備案文件、免稅設(shè)備清單、報關(guān)單等）。

（4）如有公司或子公司存在出租或承租上述固定資產(chǎn)的情況，請?zhí)峁┏鲎饣虺凶夂贤?；?）公司及各子公司正在履行之中的保險合同、保險單的清單，包括：保險合同編號、保險人、投保人、受益人、險種、保險標(biāo)的、保險期限、保險金額、保險費，并相應(yīng)提供保險單和/或保險合同。

第五部分

公司（含控股子公司）正在履行的重大合同

注：以下合同如短期難以復(fù)印完畢，可先提供清單。

5-1 公司正在履行的或已簽署但尚未履行的所有業(yè)務(wù)合同清單，并提供金額前 20 大的業(yè)務(wù)合同；

報告文檔·借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯·實用文檔 5-2 請按照下表提供公司目前所有債務(wù)融資工具（包括但不限于銀行貸款、公司債、企業(yè)債、中票、短融、金融債等）的使用情況并提供相應(yīng)的借款合同或募集說明書；同時，請?zhí)峁┡c公司各項融資相關(guān)的擔(dān)保協(xié)議（包括相關(guān)的反擔(dān)保文件）； 序號

債務(wù)總額

未償還余額

債務(wù)類型（如公司）

債、銀行貸款等）

債權(quán)人

債務(wù)合同及附屬合同（如抵押合同）文號

債務(wù)期限

5-3 公司是當(dāng)事方的所有合資、合作、聯(lián)營、合伙或分享利益安排的或協(xié)議或其他重要的管理、經(jīng)營或咨詢協(xié)議； 5-4 公司簽訂的所有重大的保密和禁止披露信息的合同； 5-5 公司最近三年簽訂的所有涉及資產(chǎn)變化及收購兼并的合同，及與該等資產(chǎn)變化和收購兼并相關(guān)的文件，包括但不限于內(nèi)部決議文件、交易對方身份證明文件、交易所涉及的政府批復(fù)文件等； 5-6 公司最近三年存在委托理財?shù)?，請?zhí)峁┪泻贤?、?nèi)部批準(zhǔn)文件、并說明收益情況及是否收回；已收回的，請?zhí)峁┵Y金收回的相應(yīng)憑證； 5-7 所有未包括于前述的其它任何重大合同。

第六部分

關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭

6-1 公司關(guān)聯(lián)方清單（包括關(guān)聯(lián)關(guān)系說明）及關(guān)聯(lián)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、關(guān)聯(lián)自然人身份證； 6-2 請以表格列出公司 2012 年以來發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易種類、交易內(nèi)容和交易金額； 6-3 最近三年公司、公司控股子公司與公司關(guān)聯(lián)方簽訂的所有合同、協(xié)議及其他交易文件，包括但不限于股權(quán)收購與轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保、房屋租賃等； 6-4 請說明公司與關(guān)聯(lián)方之間是否存在同業(yè)競爭；如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)說明文件，說明存在同業(yè)競爭的關(guān)聯(lián)企業(yè)名稱、競爭領(lǐng)域、該等競爭的性質(zhì)以及該等競爭對公司的客觀影響； 6-5 關(guān)聯(lián)方為避免與公司進行同業(yè)競爭而采取的措施，如作出放棄競爭和利益沖突的協(xié)議或承諾，請?zhí)峁┯嘘P(guān)文件。

報告文檔·借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯·實用文檔 第七部分

財務(wù)及內(nèi)部控制

7-1 最近三年的財務(wù)資料：

（1）公司及控股子公司最近三年以來經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告；參股子公司最近一年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告；（2）公司及控股、參股子公司最近一期財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動表（包括合并及母公司）；（3）公司最近三年主要資產(chǎn)及負(fù)債科目的科目余額表及變化分析（分合并口徑和母公司口徑）；（4）公司（分合并口徑和母公司口徑）最近三年利潤表逐項分析，包括營業(yè)收入的構(gòu)成及變化原因、營業(yè)成本的構(gòu)成及變化原因、最近三年享受的稅收優(yōu)惠或財政補貼情況說明及相關(guān)批文、政策依據(jù)等；（5）公司（分合并口徑和母公司口徑）最近三年現(xiàn)金流量表變化分析；（6）公司（分母公司和各控股子公司）資金管理制度等資料；（7）公司（分母公司和各控股子公司）貸款卡查詢資料；（8）公司（分母公司和各控股子公司）表外負(fù)債情況說明。

7-2 有關(guān)內(nèi)部控制情況：

（1）請介紹公司內(nèi)部控制流程、決策程序?qū)蛹墑澐值惹闆r，并提供與內(nèi)部控制相關(guān)的全部制度文件；（2）公司管理層對內(nèi)部控制完整性、合理性及有效性的自我評估；（3）注冊會計師對內(nèi)部控制的鑒證意見；注冊會計師關(guān)于內(nèi)部控制的整改建議及企業(yè)的整改措施（如有）；（4）請?zhí)峁┕咀罱甑幕藞蟾妗?nèi)部審計報告、內(nèi)部控制自我評價報告等；（5）請?zhí)峁┕咀罱杲邮芡獠繉徲嫏C構(gòu)審計報告，如審計署等的審計總結(jié)報告（如有）。

7-3 擔(dān)保：

（1）請?zhí)峁┕镜膶ν鈸?dān)保制度；（2）公司最近一年末存在對外擔(dān)保的，請?zhí)峁?dān)保合同、擔(dān)保前的內(nèi)部決策文件、被擔(dān)保方最近一年的財務(wù)報表；

報告文檔·借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯·實用文檔（3）公司（包括各控股子公司）是否以公司信譽和/或資產(chǎn)為公司股東、股東的關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）；如有，請?zhí)峁┙杩詈贤?、協(xié)議、有關(guān)擔(dān)保協(xié)議和/或其他有關(guān)文件（包括公司履行對外擔(dān)保審議程序的相關(guān)文件）；（4）公司股東或其他方為公司債務(wù)提供的擔(dān)保的，請?zhí)峁?dān)保協(xié)議、主債務(wù)合同及其他相關(guān)文件；（5）請說明公司（包括各控股子公司）的資金、資產(chǎn)是否存在被對公司具有實際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)情況說明。

7-4 稅務(wù)：

（1）稅種和稅率（包括如下：公司及各子公司目前所執(zhí)行的稅種、稅率一覽表；公司的稅務(wù)登記證）；（2）公司及各子公司目前享受的稅收優(yōu)惠待遇、財政補貼（如有）及其批準(zhǔn)或證明文件（如有）；（3）公司（包括各控股子公司）最近三年納稅申報表及相關(guān)完稅憑證。

7-5 處罰：

（1）公司（包括各控股子公司）是否存在未清償?shù)募{稅義務(wù)；（2）公司（包括各控股子公司）是否因稅收問題而受到稅收征管部門的處罰，如有，請?zhí)峁┱f明文件以及包括各地稅務(wù)局發(fā)出的繳款/處罰通知書在內(nèi)的一切有關(guān)文件。

7-6 財政補貼：

請列出公司最近三年來取得的財政補貼明細(xì)，提供相關(guān)的合同和政府批文、轉(zhuǎn)賬憑證、銀行進賬單等，并說明相關(guān)款項的會計處理方式； 7-7 最近三年證券監(jiān)管機構(gòu)（中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)）、證券交易所等向公司出具的年報問詢函、監(jiān)管意見函（書）以及公司就前述事項提交的回復(fù)、整改措施、整改報告等。

第八部分

募集資金

8-1 歷次募集資金驗資、使用情況的相關(guān)資料：

報告文檔·借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯·實用文檔（1）公司關(guān)于歷次募集資金運用情況的說明；（2）會計師出具的專項報告以及募集資金運用項目的核算資料；（3）歷次募集資金投向變更的相關(guān)決策文件；（4）變更后項目的核準(zhǔn)或備案文件；（5）歷次募集資金的驗資報告。

8-2 關(guān)于建立募集資金專項存儲、使用的文件：

（1）關(guān)于募集資金專項管理的相關(guān)制度文件；（2）募集資金專項賬戶的開戶證明、使用情況的說明。

8-3 本次募集資金使用計劃：

（1）計劃償還的銀行貸款列表；（2）銀行同意公司提前償還貸款的通知。

第九部分

勞動與社會保險

9-1 最近三年期末合并報表口徑（包括各控股子公司）員工基本情況（包括人員數(shù)量，人員專業(yè)結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)比例等）； 9-2 請?zhí)峁┕居嘘P(guān)人事方面的制度政策及內(nèi)部規(guī)章； 9-3 請說明公司（包括各控股子公司）各類別員工（包括但不限于在職職工、待崗職工、內(nèi)退職工、離退休職工、停薪留職人員、借調(diào)借用職工、臨時工）的人數(shù)； 9-4 請書面說明公司及各子公司為員工繳納保險情況（即公司為員工繳納社會保險的種類、繳納比例及人數(shù)、是否按照法律、法規(guī)繳納等）； 9-5 公司及各子公司主要福利政策說明； 9-6 公司及各子公司退休人員及退休金安排； 9-7 請書面說明住房政策、公司及各子公司為員工繳納住房公積金情況（即公司為員工繳納住房公積金的繳納比例及人數(shù)、是否按照法律、法規(guī)繳納等）； 9-8 請按照 附表 2 2 格式填寫公司及各子公司的社保公積金繳納情況； 9-9 請書面說明公司及各子公司是否與員工之間存在勞動合同爭議或其他糾紛，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)文件；

報告文檔·借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯·實用文檔 9-10 公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書等高級管理人員持有公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)股權(quán)的情況，包括持股數(shù)量、持股比例，以及有關(guān)的承諾和協(xié)議； 9-11 公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書等高級管理人員如存在在公司關(guān)聯(lián)企業(yè)兼職的情況，請?zhí)峁┯嘘P(guān)人員最近三年從兼職企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇、退休金計劃等； 9-12 公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書等高級管理人員與公司訂立的勞動合同、聘用協(xié)議、競業(yè)禁止協(xié)議、保密協(xié)議等協(xié)議，如有作出過任何承諾文件，也請一并提供。

第十部分

業(yè)務(wù)與技術(shù)

10-1 行業(yè)情況及競爭狀況：

（1）行業(yè)相關(guān)資料：主管部門制定的行業(yè)發(fā)展規(guī)劃；行業(yè)管理方面的法律法規(guī)；行業(yè)規(guī)范性文件；行業(yè)競爭格局；行業(yè)進入壁壘；影響行業(yè)發(fā)展的主要因素（有利因素與不利因素）；（2）行業(yè)第三方意見（包括行業(yè)專家、協(xié)會、主要競爭對手等）；（3）國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展綱要；公司經(jīng)營是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策的說明；（4）公司的競爭優(yōu)勢和劣勢；公司與競爭對手的主要區(qū)別有哪些（例如，客戶基礎(chǔ)、產(chǎn)品等）。

10-2 業(yè)務(wù)概況：

（1）與公司及各子公司生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的許可證書、認(rèn)證證書、批準(zhǔn)文件及備案文件；（2）行業(yè)與公司主要業(yè)務(wù)經(jīng)營模式及公司主要業(yè)務(wù)經(jīng)營周期的說明；（3）公司關(guān)于主要業(yè)務(wù)或服務(wù)水平主要特點的說明，以及在行業(yè)中領(lǐng)先程度的說明；（4）質(zhì)量控制制度文件；（5）獲得的相關(guān)獎項；（6）請?zhí)峁┕鹃_展所有業(yè)務(wù)的合同模板；（7）請?zhí)峁┕舅_展業(yè)務(wù)的規(guī)章制度，包括但不限于業(yè)務(wù)制度及操作規(guī)程。

10-3 采購情況：

報告文檔·借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯·實用文檔（1）原材料的采購模式，采購價格的確定，采購具體流程及貨款支付情況；（2）主要原材料的供應(yīng)情況，報告期對主要供應(yīng)商（至少前 10 名）的采購額占采購總額的比例及付款情況，與主要供應(yīng)商（至少前 10 名）的長期采購合同；（3）委外加工情況（如有）；（4）報告期重大關(guān)聯(lián)銷售情況的說明及關(guān)聯(lián)銷售合同；（5）高管人員、主要關(guān)聯(lián)方或公司控股股東在主要客戶中所占權(quán)益的說明；（6）采購存貨管理及采購質(zhì)量控制制度。

10-4 生產(chǎn)和服務(wù)情況：

（1）主要業(yè)務(wù)或服務(wù)基本情況，包括主要業(yè)務(wù)或服務(wù)的內(nèi)容、經(jīng)營情況、管理體系、銷售服務(wù)模式等；（2）主要生產(chǎn)工藝或服務(wù)的流程圖；（3）主要產(chǎn)品的產(chǎn)能利用及其利用情況；（4）產(chǎn)品研發(fā)情況，包括核心技術(shù)來源、研發(fā)人員配備情況、研發(fā)費用占銷售收入的比例、技術(shù)創(chuàng)新機制、研發(fā)水平及實力在行業(yè)中所處的位置、正在進行的研發(fā)項目及進展情況等；（5）安全生產(chǎn)及環(huán)保情況。

10-5 銷售情況：

（1）權(quán)威市場調(diào)研機構(gòu)公司關(guān)于主要業(yè)務(wù)市場銷售情況的報告（如市場整體需求與供給狀況、市場的地域分布和市場占有率的資料等）；（2）主要業(yè)務(wù)市場的地域分布和市場占有率的資料；（3）報告期公司主要業(yè)務(wù)按區(qū)域分布的銷售記錄；（4）行業(yè)與公司銷售模式及公司銷售結(jié)算模式說明；（5）報告期對主要客戶（至少前 10 名）的銷售額占銷售總額的比例及回款情況；（6）與主要客戶（至少前 10 名）的長期銷售合同（如為框架協(xié)議，還應(yīng)提供具體定單）；（7）會計期末銷售收入異常增長情況的收入確認(rèn)憑證；（8）報告期重大關(guān)聯(lián)銷售情況的說明及關(guān)聯(lián)銷售合同；（9）高管人員、主要關(guān)聯(lián)方或公司控股股東在主要客戶中所占權(quán)益的說明。

報告文檔·借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯·實用文檔 第十一部分

業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)

11-1 發(fā)展戰(zhàn)略：

（1）中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃資料；（2）戰(zhàn)略委員會會議紀(jì)要；（3）獨立董事意見；（4）有關(guān)公司發(fā)展戰(zhàn)略的三會文件；（5）公司計劃通過怎樣的戰(zhàn)略來實現(xiàn)持續(xù)增長？（6）介紹公司如何應(yīng)對未來可能的不利市場環(huán)境。

11-2 歷年發(fā)展計劃及報告； 11-3 業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)：

（1）未來二至三年的發(fā)展計劃；（2）業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)相關(guān)文件；（3）制定業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)的依據(jù)性文件；（4）業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)與現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系。

第十二部分

重大訴訟、仲裁和行政處罰

12-1 公司及各子公司目前如存在尚未了結(jié)的重大訴訟、仲裁案件，請說明其在案件中的地位（原告、被告、第三人）、對方當(dāng)事人、爭議事由及管轄機構(gòu)，并提供與案件有關(guān)的文件； 12-2 公司及各子公司目前如涉及任何政府調(diào)查程序，請說明有關(guān)情況并提供相關(guān)文件； 12-3 公司的控股股東、實際控制人、執(zhí)行董事及經(jīng)理目前如存在尚未了結(jié)的訴訟、仲裁案件，請說明有關(guān)情況并提供相關(guān)文件； 12-4 公司及各子公司所知道的任何有可能在未來引起訴訟或仲裁并對公司有重大不利影響的事實或潛在的爭議的說明； 12-5 除已經(jīng)問及的稅務(wù)等方面外，公司及子公司最近三年來在業(yè)務(wù)運作的其他方面如存在被主管機關(guān)作出處罰的情形，請說明有關(guān)情況并提供相關(guān)文件。

報告文檔·借鑒學(xué)習(xí)word 可編輯·實用文檔 附表 1：租賃情況列表 序號

承租人

出租人

位置

面積（m m2 2））

租賃期限

租賃用途

租金

是否具有房產(chǎn)證書

房屋所有權(quán)人

是否有轉(zhuǎn)租授權(quán)

附表 2：社保公積金統(tǒng)計表 序號

單位

繳費人數(shù)

養(yǎng)老

醫(yī)療

失業(yè)保險

生育保險

工傷

住房公積金

員工

人數(shù)

勞動合同簽約人數(shù)

繳費基數(shù)

繳納比例

繳費基數(shù)

繳納比例

繳費基數(shù)

繳納比例

繳費基數(shù)

繳納比例

繳費基數(shù)

繳納比例

繳費基數(shù)

繳費比例

公司

個人

公司

個人

公司

個人

公司

個人

公司

個人

公司

個人

示例

69 69 2,089 20.00% 8.00% 3,134 10.00% 2%+3 2,089 1.00% 0.20% 3,134 0.80% 0.00% 3,134 0.30% 0.00%

第三篇：房地產(chǎn)盡職調(diào)查報告清單

房地產(chǎn)盡職調(diào)查報告清單

一、房地產(chǎn)資產(chǎn)方面：

（一）資產(chǎn)權(quán)益

1、不動產(chǎn)權(quán)利在與當(dāng)?shù)赝恋毓芾聿块T的注冊登記情況(查詢結(jié)果復(fù)印件由有關(guān)檔案部門蓋章)。

2、當(dāng)?shù)赝恋毓芾砭趾灦ǖ耐恋厥褂脵?quán)出讓合同或與原土地使用權(quán)人簽定的土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，相應(yīng)地塊的宗地紅線圖。

3、土地出讓金付款憑證，例如當(dāng)?shù)赝凉芫职l(fā)出的，表明國有土地使用權(quán)出讓金已支付的憑證，例如發(fā)票和 / 或收據(jù)的復(fù)印件。

4、有關(guān)稅務(wù)部門發(fā)出的土地契稅的納稅收據(jù)復(fù)印件。

5、目標(biāo)公司名下的由當(dāng)?shù)赝凉芫诸C發(fā)的房地產(chǎn)權(quán)證。

6、其他所有與土地使用權(quán)有關(guān)的文件和報告等文件。

（二）權(quán)益負(fù)擔(dān)：

1、任何關(guān)于物業(yè)的公共記錄查詢結(jié)果的資料，包括但不限于，關(guān)于土地和房屋產(chǎn)權(quán)、轉(zhuǎn)讓和抵押，權(quán)利證件質(zhì)押，及租賃登記(查詢結(jié)果復(fù)印件由有關(guān)記錄保存部門蓋章)。

2、所有就物業(yè)或其權(quán)利文件設(shè)定的留置、質(zhì)押、抵押以及其他擔(dān)保利益的文件。

3、所有就物業(yè)或其權(quán)利文件設(shè)定的抵押、質(zhì)押以及其他擔(dān)保利益的登記證。

4、所有關(guān)于影響本物業(yè)的地役權(quán)及約定文件，包括影響本物業(yè)但為其他物業(yè)帶來利益的地役權(quán)和約定，及加之于其他物業(yè)之上，但為本物業(yè)帶來利益的地役權(quán)和約定。

二、工程建設(shè)審批事項：

1、《企業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)》。

2、項目立項批復(fù)及相關(guān)批復(fù)文件。

3、規(guī)劃意見書和審定設(shè)計方案通知書。

4、建設(shè)用地規(guī)劃許可證。

5、用地批準(zhǔn)書。

6、土地出讓合同或者土地轉(zhuǎn)讓合同，以及所需的上級部門批準(zhǔn)文件。

7、土地出讓金繳納憑證。

8、土地補償協(xié)議。

9、國有土地使用權(quán)證書。

10、建設(shè)用地釘樁通知。

11、建設(shè)工程規(guī)劃許可證。

12、交通影響評審意見和環(huán)境影響報告表批復(fù)。

13、綠化補償、交通規(guī)劃設(shè)計、人防工程、消防工程等批復(fù)。

14、房屋拆遷許可證。

15、施工許可證、工程施工協(xié)議及補充協(xié)議、市政施工協(xié)議。

16、商品房預(yù)售許可證

三、非房地產(chǎn)資產(chǎn)方面：

（一）有形資產(chǎn)

1、房屋、設(shè)備、辦公用品等所有非房地產(chǎn)有形資產(chǎn)的詳細(xì)清單。

2、所有原始發(fā)票、買賣合同或其他與非房地重大有形資產(chǎn)有關(guān)的重要合同的復(fù)印件。

（二）無形資產(chǎn)（不作為調(diào)查重點）

1、目標(biāo)公司所擁有的商標(biāo)、專利、著作權(quán)的權(quán)利文件的復(fù)印件。

2、許可使用和/或轉(zhuǎn)讓合同的復(fù)印件。

3、所涉及的任何侵權(quán)訴訟或其他任何已知的侵權(quán)索賠的文件資料。

4、非房地產(chǎn)資產(chǎn)的評估報告（如有）的復(fù)印件。

四、目標(biāo)公司基本情況：

1、目標(biāo)公司最初設(shè)立時的主管部門批準(zhǔn)文件（如有）、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正本和副本、房地產(chǎn)資質(zhì)證書等。

2、工商行政管理機關(guān)核發(fā)的經(jīng)過2008年年檢的最新的營業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證書等。

3、目標(biāo)公司章程和股東出資設(shè)立目標(biāo)公司的協(xié)議（如有）及有關(guān)目標(biāo)公司章程及股東出資設(shè)立目標(biāo)公司的協(xié)議的任何修訂、補充和更改。

4、目標(biāo)公司注冊資本到位的所有驗資報告以及與固定資產(chǎn)出資相關(guān)的評估報告、集體資產(chǎn)管理部門對評估報告的批準(zhǔn)或備案文件（如有）。

5、目標(biāo)公司的股東名冊以及各股東的出資比例；目標(biāo)公司股東變動的情況和所有有關(guān)股東變動的法律文件（包括但不限于政府批準(zhǔn)文件和股權(quán)交易文件）。

6、目標(biāo)公司自然人股東的身份證明。

7、目標(biāo)公司股東會的全部決議。

8、目標(biāo)公司現(xiàn)任董事會成員名單及所有董事會決議。

9、目標(biāo)公司目前的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。

10、目標(biāo)公司在有關(guān)政府部門的所有登記和證明，包括但不限于稅務(wù)登記（包括國稅登記證和地稅登記證）、外匯登記、海關(guān)登記等及目標(biāo)公司從有關(guān)政府主管部門所獲得的所有特許權(quán)、特許經(jīng)營及其他許可文件。

11、目標(biāo)公司是否設(shè)立過任何子目標(biāo)公司、分目標(biāo)公司、辦事處或其他經(jīng)營實體；若有，請?zhí)峁┥鲜鲎幽繕?biāo)公司、分目標(biāo)公司、辦事處或經(jīng)營實體的名單及其最新營業(yè)執(zhí)照。

12、目標(biāo)公司股東是否在其擁有的目標(biāo)公司之股權(quán)上設(shè)置任何質(zhì)押或第三者權(quán)利，若有，請?zhí)峁┡c質(zhì)押有關(guān)的批準(zhǔn)/登記文件及質(zhì)押合同。

13、目標(biāo)公司現(xiàn)有股東個人的高額負(fù)債及為他人借款提供擔(dān)保的所

有文件。

14、目標(biāo)公司現(xiàn)股東及其家庭成員（包括本人及其配偶的父母、兄弟姐妹）持有其他目標(biāo)公司股權(quán)的情況（目標(biāo)公司或名稱、經(jīng)營范圍、持股比例及所認(rèn)職務(wù)）。

15、目標(biāo)公司現(xiàn)有職工的人數(shù)、勞動合同簽定、工資支付以及是否存在勞動爭議方面的資料。

五、目標(biāo)公司債權(quán)債務(wù)、財務(wù)狀況

1、目標(biāo)公司最新的財務(wù)報表（包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及利潤分配表）。

2、目標(biāo)公司融資情況和有關(guān)文件，包括但不限于所有的尚未全部履行完畢的貸款合同、融資合同及其他形式的資金融通合同和其他形式的文件，將要或者準(zhǔn)備簽訂的貸款合同、融資合同及其他形式的資金融通合同的描述（包括但不限于金額、發(fā)生的時間、資金融通的形式、債權(quán)人等）。

3、目標(biāo)公司向第三人所提供的任何形式的擔(dān)保情況及文件，包括但不限于保證、抵押、質(zhì)押、留置等；前述文件包括但不限于擔(dān)保之所有合同、文件、抵押和質(zhì)押證明等（如有）。

4、目標(biāo)公司是否存在重大違約行為，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)合同、協(xié)議及違約事宜，前述違約行為包括但不限于逾期債務(wù)等。

六、目標(biāo)公司稅務(wù)狀況

1、目標(biāo)公司的稅務(wù)登記證（包括國稅和地稅稅務(wù)登記證）。

2、目標(biāo)公司設(shè)立至今的納稅結(jié)算表（如有）。

3、目標(biāo)公司持有的所有減免稅批文或證明（如有）。

4、目標(biāo)公司在對外采購及銷售過程中是否有未開立或索取發(fā)票的情況，若有，請?zhí)峁┌l(fā)生時間、金額、財務(wù)處理方法，以及相關(guān)收據(jù)或收條的復(fù)印件。

5、目標(biāo)公司任何時期所接到的所有稅務(wù)部門簽發(fā)的有關(guān)目標(biāo)公司的所得稅、營業(yè)稅、增值稅或消費稅的欠稅通知、欠稅罰單。

6、稅務(wù)部門或政府主管部門任何時期對目標(biāo)公司所進行的所有稅務(wù)審計調(diào)查和與該審計有關(guān)的文件。

七、目標(biāo)公司的重要合同

1、尚未履行完畢的土地、工程、借款、出售、租賃等重要合同。

2、抵押、質(zhì)押、保證等擔(dān)保合同。

3、公司與關(guān)聯(lián)人之間、公司內(nèi)部的重要合同、各類協(xié)議。

4、可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其它合同。

八、涉及目標(biāo)公司的訴訟、爭議及處罰

1、已經(jīng)發(fā)生的訴訟、仲裁、行政處罰等方面的資料。

2、所有正在進行的訴訟和判決（或裁決）后未執(zhí)行完畢的訴訟案件相關(guān)的文件和資料，如：裁判書、執(zhí)行裁定等。

3、有關(guān)行政處罰的文件和資料，如：行政處罰決定書、行政復(fù)議決定書等。

4、可能引起訴訟和爭議的事項資料。

5、是否存在因訴訟、仲裁或者行政處罰導(dǎo)致其財產(chǎn)被有關(guān)機關(guān)采取查封、凍結(jié)、扣押等強制措施的情況。

九、目標(biāo)公司的保險及環(huán)境保護

1、是否辦理了保險，各項投保資料及繳費憑證。

2、建設(shè)項目的環(huán)境影響評價報告（如適用）及其批復(fù)（如有）。

3、與環(huán)境污染有關(guān)的重大事故情況，與環(huán)保有關(guān)的處罰 / 費用的詳情。

十、其它與并購企業(yè)相關(guān)并且在并購前需要調(diào)查的事項

第四篇：風(fēng)險投資盡職調(diào)查

風(fēng)險投資盡職調(diào)查四大模塊

更新日期：2009-8-3 9:29:58 人氣：382 標(biāo)簽：風(fēng)險投資導(dǎo)讀：風(fēng)險投資盡職調(diào)查所涉及的主要是以下四大模塊：第一塊是財務(wù)信息調(diào)查(FinancialDueDiligence，F(xiàn)DD)；第二塊是法律信息調(diào)查(LegalDueDiligence，LDD)；第三塊是業(yè)務(wù)信息調(diào)查(BusinessDueDiligence，BDD)；第四塊就是人的信息調(diào)查(PeopleD

風(fēng)險投資盡職調(diào)查所涉及的主要是以下四大模塊：第一塊是財務(wù)信息調(diào)查(Financial Due Diligence，F(xiàn)DD)；第二塊是法律信息調(diào)查(Legal Due Diligence，LDD)；第三塊是業(yè)務(wù)信息調(diào)查(Business Due Diligence，BDD)；第四塊就是人的信息調(diào)查(People Due Diligence，PDD)。

一、FDD就是說調(diào)查公司提供的財務(wù)報表是否真實。風(fēng)投商一般會選擇一家 會計師事務(wù)所，對賬務(wù)進行審閱。就是在一個相對比較高的層次上，來驗證公司的賬務(wù)。

這個過程，一般就是一幫人來到公司，在里面待四到五天，把賬本翻一遍，然后出具一個報告，主要涉及公司收入的確認(rèn)原則、折舊原則、稅務(wù)、財務(wù)風(fēng)險等。

二、LDD就是要了解公司整個法律結(jié)構(gòu)和法律風(fēng)險。這在目前特別重要，因為中國過去一年(2005-2006)出臺了不少相關(guān)法律和政策。

其中涉及的內(nèi)容包括：公司是否合法成立；外匯有沒有得到審批；所處行業(yè)是國家鼓勵類、限制類，還是禁止類；土地產(chǎn)權(quán)是否完整；環(huán)保是否達標(biāo)；還有員工政策，以及公司章程等。

三、BDD這一塊，不同的公司有不同的做法。有的是自己做，有的是雇外面的咨詢公司做，還有的是兩種情況都有。可能的方式包括到公司來，與公司管理層、團隊談，以及與客戶、合作伙伴談。其中，就有風(fēng)投商專門派人在工廠門口等著數(shù)公司運貨車的情況。

四、最后是PDD。對于我們來說，在達成意向書之前，就要進行人的盡職調(diào)查。這個調(diào)查不結(jié)束，我們根本不會投資。這種調(diào)查包括成長經(jīng)歷、名聲、個人財務(wù)、個人品質(zhì)，以及是否有犯罪記錄等。

總之，風(fēng)險投資是一種充分必要的過程，某種程度上講任何一個條件都是必要條件，不是充分條件；但是如果某一個充分條件不存在了，同樣也做不了。

第五篇：風(fēng)險投資項目一盡職調(diào)查

融信租賃股份有限公司與財和融資租賃（上海）有限公司

股權(quán)收購盡職調(diào)查之保密協(xié)議

保密協(xié)議

本協(xié)議由，一家根據(jù)中國法律成立的公司（以下簡稱“甲方’’），和XX資產(chǎn)管理有限公司（以下

簡稱“甲方’’），一家根據(jù)中國法律成立的公司（以下合稱“雙方’’，單獨稱“一方”或“披露方”“接受方”“甲方”“乙方”），在簽署。

鑒于：

1、雙方正在進行項目合作洽談；

2、協(xié)議約定項目的洽談過程中，一方向?qū)Ψ教峁┯嘘P(guān)保密信 息，且該保密信息屬提供方合法所有；

3、雙方均希望對本協(xié)議所述保密信息予以有效保護。

經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議條款：

一、定義

“保密信息’’指接收方從披露方獲得的與洽談項目有關(guān)或因 該項目產(chǎn)生的任何商業(yè)、營銷、技術(shù)、運營數(shù)據(jù)或其他信息資料，無論以何種形式或載于何種載體，無論在披露時是否以口頭、圖

像或以書面方式表明其具有保密性，也無論這些信息是披露方在過去、現(xiàn)在或?qū)砼督o接受方的。

二、保密義務(wù)

對披露方的保密信息，接受方在此同意：

1、保護保密信息，采取所有保密措施和制度保護該保密信

息，包括但不限于接受方為保護其自有保密信息所采用的措施和

制度；

2、不泄露任何保密信息給第三方（接受方從事該項目的負(fù)

責(zé)人和雇員以及聘用的中介顧問除外）；

3、除用于履行與對方的合同之外，任何時候均不得利用該

保密信息；

4、不復(fù)制或通過其他非正常途徑使用該保密信息。接受方

應(yīng)當(dāng)與能接觸該保密信息的員工、代理等簽訂一份實質(zhì)內(nèi)容與本

協(xié)議相似的保密協(xié)議。

三、例外約定

保密信息披露方同意上述條款不適用于下述情形：

1、該保密信息已經(jīng)或正在變成普通大眾可以獲取的資料；

2、能書面證明接受方從披露方收到的技術(shù)資料之前已經(jīng)熟

知該資料；

3、由不負(fù)保密義務(wù)的第三方合法提供的資料；

4、未使用披露方的技術(shù)資料，由接受方獨立開發(fā)出來的技

術(shù)；

5、應(yīng)法律規(guī)定和政府監(jiān)管部門的要求。

四、信息返還

保密信息應(yīng)始終為披露方所擁有的財產(chǎn)。任何時候，只要收 到保密信息披露方的書面要求，接受方應(yīng)立即歸還全部保密信息 資料和文件，包含該保密信息資料的媒體及其任何或全部復(fù)印件 或摘要。如果該技術(shù)資料屬于不能歸還的形式、或已經(jīng)復(fù)制或轉(zhuǎn) 錄到其他資料或載體中，則應(yīng)銷毀或刪除。

五、保密期限

自雙方簽訂本協(xié)議之日起兩年內(nèi)。

六、責(zé)任承擔(dān)

一方應(yīng)對于因違反本協(xié)議泄露保密信息而給另一方造成的 全部直接損失、公司價值的貶損，承擔(dān)賠償責(zé)任。

七、披露方提供的保密信息，如涉及侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)或 違反與第三方保密義務(wù)的情況，接受方不對此侵權(quán)行為負(fù)責(zé)，且 免于由此產(chǎn)生的索賠。

八、爭議解決

本協(xié)議受中國法律管轄并按照中國的法律進行解釋。由于本 協(xié)議的履行或解釋而產(chǎn)生的或與之有關(guān)的任何爭議，如雙方無法 協(xié)商解決，在被告所在地的法院進行訴訟。

九、其他約定

1、任何一方在任何時間任何期限里沒有行使其本協(xié)議項下 的權(quán)利，并不能解釋為他已經(jīng)放棄了該權(quán)利。

2、如果本協(xié)議的任何部分、條款或規(guī)定是不合法的或者是 不可執(zhí)行的，協(xié)議其他部分的有效性和可執(zhí)行性不受影響。

3、未經(jīng)另一方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項下的 全部或任何部分權(quán)利。未經(jīng)雙方事先書面達成一致意見，本協(xié)議 不得以任何其他理由而更改。

有鑒于此，雙方與200年月日正式簽署本協(xié)議，本 協(xié)議一式四份，雙方各保留兩份，具有同等法律效力。本協(xié)議自 簽訂之日起生效。

甲方：

法定代表人（授權(quán)代表）：

時間：

乙方：

法定代表人（授權(quán)代表）：

時間：