第一篇：商務(wù)部外商投資企業(yè)設(shè)立備案報(bào)告表填表說明

外商投資企業(yè)設(shè)立備案報(bào)告表填表說明

一、外商投資企業(yè)基本信息

（一）注冊地址：填寫注冊地址后，需勾選是否位于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)、國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)內(nèi)。

（二）統(tǒng)一社會信用代碼：系指營業(yè)執(zhí)照上的統(tǒng)一社會信用代碼。

（三）企業(yè)類型：按外商投資企業(yè)性質(zhì)分別填寫“合資”、“合作”、“獨(dú)資”、“股份制”?！肮煞葜啤狈譃樯鲜泄竞头巧鲜泄?，其中非上市公司中的“公眾公司”是指在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司。

（四）成立方式：

1.合并新設(shè)：系指兩個以上公司合并設(shè)立一個新的公司，合并各方解散。

2.分立新設(shè)：系指一個公司分立成兩個以上公司，本公司繼續(xù)存在并設(shè)立一個以上新的公司，或本公司解散并設(shè)立兩個以上新的公司。

3.并購設(shè)立：系指外國投資者購買境內(nèi)非外商投資企業(yè)股東的股權(quán)或認(rèn)購境內(nèi)非外商投資企業(yè)增資，使該境內(nèi)公司變更設(shè)立為外商投資企業(yè)；或者外國投資者設(shè)立外商投資企業(yè)，并通過該企業(yè)協(xié)議購買境內(nèi)非外商投資企業(yè)資產(chǎn)且運(yùn)營該資產(chǎn)，或外國投資者協(xié)議購買境內(nèi)非外商投資企業(yè)資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)投資設(shè)立外商投資企業(yè)運(yùn)營該資產(chǎn)。

4.吸收合并：系指公司接納其他公司加入本公司，接納方繼續(xù)存在，加入方解散。內(nèi)資企業(yè)吸收合并外商投資企業(yè)，作為吸收方的內(nèi)資企業(yè)應(yīng)填寫此表，變更設(shè)立為外商投資企業(yè)，勾選此處的“吸收合并”項(xiàng)，被吸收的原外商投資企業(yè)應(yīng)另行辦理相應(yīng)的解散手續(xù)。

5.外國投資者戰(zhàn)略投資非外商投資上市公司：系指外國投資者通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股（包括非公開發(fā)行股票募集資金和發(fā)行股份購買資產(chǎn)）、要約收購以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其它方式取得上市公司A股股份的行為。首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的百分之十。

（五）投資行業(yè)：先按中華人民共和國《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T4754－2011）中劃分的小類行業(yè)類別代碼勾選填寫涉及的行業(yè)，再從中勾選確認(rèn)一個行業(yè)作為企業(yè)的主營行業(yè)。

（六）業(yè)務(wù)類型：需勾選填寫其中的一項(xiàng)或多項(xiàng)，不涉及各特殊類型的，勾選“不涉及以上各類型”。

1.高新技術(shù)企業(yè)：系指依據(jù)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》的規(guī)定被認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)的外商投資企業(yè)。

2.獨(dú)立法人研發(fā)中心：系指依據(jù)《關(guān)于外商投資設(shè)立研發(fā)中心有關(guān)問題的通知》規(guī)定，外國投資者以中外合資、合 作、獨(dú)資企業(yè)等方式設(shè)立的研發(fā)中心。

3.非獨(dú)立法人研發(fā)中心：系指依據(jù)《關(guān)于外商投資設(shè)立研發(fā)中心有關(guān)問題的通知》規(guī)定，以獨(dú)立部門或分公司形式在外商投資企業(yè)內(nèi)部設(shè)立的研發(fā)中心。

4.功能性機(jī)構(gòu)：系指依照有關(guān)規(guī)定設(shè)立的外商投資采購中心、財(cái)務(wù)管理中心、結(jié)算中心、銷售中心、分撥中心和其他功能性機(jī)構(gòu)，以及商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門認(rèn)定的地區(qū)總部。

5.投資性公司：系指依據(jù)《關(guān)于外商投資舉辦投資性公司的規(guī)定》設(shè)立的外商投資性公司。

6.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)：系指依據(jù)《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

7.創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)：系指依據(jù)《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》設(shè)立從事創(chuàng)業(yè)投資管理服務(wù)的企業(yè)。

8.股權(quán)投資企業(yè)：系指依據(jù)外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)規(guī)定在中國境內(nèi)設(shè)立的從事股權(quán)投資的外商投資企業(yè)。

9.股權(quán)投資管理企業(yè)：系指依據(jù)外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)規(guī)定在中國境內(nèi)設(shè)立的從事股權(quán)投資管理服務(wù)的企業(yè)。

10.金融資產(chǎn)管理公司：系指外商投資設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司和依據(jù)《金融資產(chǎn)管理公司吸收外資參與資產(chǎn)重組與處置的暫行規(guī)定》設(shè)立的外商投資企業(yè)。

11.境內(nèi)居民返程投資：系指根據(jù)國家外匯管理局《關(guān) 于境內(nèi)居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》規(guī)定，境內(nèi)居民通過境外特殊目的公司在境內(nèi)設(shè)立外商投資企業(yè)并開展經(jīng)營活動。

12.投資性公司投資：系指由已設(shè)立的外商投資性公司投資設(shè)立的企業(yè)。

13.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資：系指由已設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所投資設(shè)立的企業(yè)。

14.股權(quán)投資企業(yè)投資:系指由已設(shè)立的外商投資股權(quán)投資企業(yè)所投資設(shè)立的企業(yè)。

（七）經(jīng)營范圍：按企業(yè)合同、章程載明的經(jīng)營范圍進(jìn)行填寫，并勾選承諾該經(jīng)營范圍不涉及國家規(guī)定實(shí)施的外商投資準(zhǔn)入特別管理措施。

（八）是否屬于國家規(guī)定的進(jìn)口設(shè)備減免稅范圍：按照《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》和《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定勾選“國家鼓勵外商投資的產(chǎn)業(yè)”、“中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)”及其具體條目，并填寫項(xiàng)目內(nèi)容、項(xiàng)目投資總額（美元值）。企業(yè)投資經(jīng)營涉及多項(xiàng)鼓勵類產(chǎn)業(yè)政策條目的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)條目分別填報(bào)上述信息。

（九）投資總額、注冊資本：按申請企業(yè)合同、章程中的幣種填寫。股份公司填寫股本總額。

（十）外商投資企業(yè)最終實(shí)際控制人：系指通過股份、合同、信托或其他方式最終直接或間接對外商投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)控制的自然人、企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)或國際組織。實(shí)際控制人是境外的，需追溯至境外上市公司、境外自然人、外國政府機(jī)構(gòu)（含政府基金）、國際組織等；實(shí)際控制人是境內(nèi)的，需追溯至境內(nèi)上市公司、境內(nèi)自然人或國有/集體企業(yè)等。

二、外商投資企業(yè)投資者基本信息

（一）外商投資的上市公司：

1．中國投資者：所有中國投資者信息合并報(bào)告，僅填寫“姓名/名稱”與“認(rèn)繳出資額”兩項(xiàng)。其中“姓名/名稱”項(xiàng)應(yīng)填寫為“中方A股”；“認(rèn)繳出資額”項(xiàng)應(yīng)填寫所有中國投資者合計(jì)持有的A股股份數(shù)量及其所占權(quán)益比例，并標(biāo)明每股價(jià)格。

2.外國投資者：

（1）外國投資者持有的B股、H股以及其他股份（A股除外），應(yīng)分別合并報(bào)告，僅填寫“姓名/名稱”與“認(rèn)繳出資額”兩項(xiàng)。其中“姓名/名稱”項(xiàng)應(yīng)填寫為“B股”、“H股”或“外資其他股份（A股除外）”； “認(rèn)繳出資額”項(xiàng)應(yīng)填寫所有外國投資者合計(jì)持有的B股、H股或外資其他股份（A股除外）的股份數(shù)量及其所占權(quán)益比例，并標(biāo)明每股價(jià)格。

（2）外國投資者持有的A股，應(yīng)按單個投資者分別報(bào)告，填寫“外商投資企業(yè)投資者基本信息”欄下的所有信息。應(yīng)在投資者“姓名/名稱”項(xiàng)中加注“A股”，例如“XXX公 司（A股）”。

（二）外商投資的非上市公眾公司：

外商投資的非上市公眾公司系指在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易的公司。

1.中國投資者：所有中國投資者信息合并報(bào)告，僅填寫“姓名/名稱”與“認(rèn)繳出資額”兩項(xiàng)。其中“姓名/名稱”項(xiàng)應(yīng)填寫為“中方持股”；“認(rèn)繳出資額”項(xiàng)應(yīng)填寫所有中國投資者合計(jì)持有的股份數(shù)量及其所占權(quán)益比例，并標(biāo)明每股價(jià)格。

2.外國投資者：外國投資者應(yīng)按單個投資者分別報(bào)告，填寫“外商投資企業(yè)投資者基本信息”欄下的所有信息。應(yīng)在投資者“姓名/名稱”項(xiàng)中加注“非上市公眾公司股份”，例如“XXX公司（非上市公眾公司股份）”。

（三）證照號碼：填寫護(hù)照號碼或身份證號/商業(yè)登記證明號碼或統(tǒng)一社會信用代碼。

（四）出資方式：可多選，勾選相應(yīng)的出資方式并填寫其對應(yīng)的金額。

（五）投資者類型：

境外投資者：外商投資的投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)視同外國投資者，需在“投資者類型”欄的“境外投資者”項(xiàng)中勾選相應(yīng)選項(xiàng)。

境內(nèi)投資者：存在外商投資企業(yè)境內(nèi)再投資情況，是指 該境內(nèi)投資者為外商投資企業(yè)在中國境內(nèi)投資設(shè)立的企業(yè)，或該境內(nèi)投資者的股東中有外商投資企業(yè)。

（六）投資者最終實(shí)際控制人：系指通過股份、合同、信托或其他方式最終直接或間接對外商投資企業(yè)投資者實(shí)現(xiàn)控制的自然人、企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)或國際組織。實(shí)際控制人是境外的，需追溯至境外上市公司、境外自然人、外國政府機(jī)構(gòu)（含政府基金）或國際組織；實(shí)際控制人是境內(nèi)的，需追溯至境內(nèi)上市公司、境內(nèi)自然人或國有/集體企業(yè)。

三、并購設(shè)立外商投資企業(yè)交易基本情況

（一）被并購方：購買境內(nèi)非外商投資企業(yè)股東的股權(quán)的，應(yīng)填寫股東名稱；認(rèn)購境內(nèi)非外商投資企業(yè)增資的，應(yīng)填寫境內(nèi)非外商投資企業(yè)名稱；協(xié)議購買境內(nèi)非外商投資企業(yè)資產(chǎn)的，應(yīng)填寫出售資產(chǎn)的非外商投資企業(yè)名稱。

（二）不存在關(guān)聯(lián)并購：承諾外國投資者與被并購企業(yè)交易不屬于《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（商務(wù)部令2009年第6號）第11條規(guī)定的關(guān)聯(lián)并購，勾選“本交易不涉及關(guān)聯(lián)并購”。

（三）并購交易金額：系指認(rèn)繳出資額與并購交易溢折價(jià)的總和。如交易金額存在價(jià)格區(qū)間，填寫該區(qū)間最大值。

（四）出資股權(quán)評估情況：并購支付方式為股權(quán)的，需就出資的股權(quán)進(jìn)行評估，并填寫股權(quán)評估值。

（五）被并購股權(quán)/資產(chǎn)價(jià)值評估情況： 1.股權(quán)/資產(chǎn)評估值：系指根據(jù)第三方資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)或擬出售資產(chǎn)的評估結(jié)果，同時(shí)填寫人民幣及已選擇的計(jì)價(jià)幣種金額。填寫兌換后的如并購支付對價(jià)低于評估值的90%，需作出說明。根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國資委、財(cái)政部令2016年第32號）第三十二條，在同一國有企業(yè)內(nèi)部重組整合的情形下，國有企業(yè)可以資產(chǎn)評估報(bào)告或最近一期審計(jì)報(bào)告確認(rèn)的凈資產(chǎn)值作為交易價(jià)格依據(jù)。如因上述情形，無資產(chǎn)評估報(bào)告，應(yīng)填寫審計(jì)報(bào)告中的凈資產(chǎn)值。

2.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告：系指被并購境內(nèi)公司上一財(cái)年年度的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。

3.核準(zhǔn)/備案機(jī)構(gòu)：涉及國有資產(chǎn)交易，應(yīng)填寫相應(yīng)核準(zhǔn)或備案國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的名稱。

（六）被并購企業(yè)所投資企業(yè)情況：被并購企業(yè)所投資企業(yè)的經(jīng)營范圍如涉及外商投資準(zhǔn)入特別管理措施，被并購企業(yè)應(yīng)按照外商投資相關(guān)法律法規(guī)辦理審批手續(xù)。

四、外國投資者戰(zhàn)略投資非外商投資上市公司交易基本情況

（一）屬于《備案辦法》所稱“戰(zhàn)略投資”范圍：勾選承諾報(bào)告的交易屬于《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》（商務(wù)部、證監(jiān)會、稅務(wù)總局、工商總局、外匯局令 評估報(bào)告以人民幣計(jì)價(jià)的，應(yīng)以評估報(bào)告出具時(shí)的當(dāng)月平均匯率自行計(jì)算相應(yīng)的外幣金額。2005年第28號，以下簡稱《戰(zhàn)投辦法》）規(guī)定的外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資。

其中，戰(zhàn)略投資：

1.首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的百分之十；

2.取得的上市公司A股股份三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。其中，戰(zhàn)略投資者為：

1.依法設(shè)立、經(jīng)營的外國法人或其他組織，財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗(yàn)；

2.境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元；或其母公司境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元；

3.有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范；

4.近三年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰（包括其母公司）。

（二）戰(zhàn)略投資階段：戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，如外國投資者首次通過戰(zhàn)略投資方式進(jìn)入上市公司，成為上市公司股東，勾選“投資者首次戰(zhàn)略投資”；如外國投資者已通過戰(zhàn)略投資方式進(jìn)入上市公司，再次對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的，勾選“投資者對其已持有股份的上市公司繼續(xù)進(jìn)行戰(zhàn)略投資”。

（三）持股比例：如外國投資者首次通過戰(zhàn)略投資方式進(jìn)入上市公司，填寫的持股比例低于10%的，不屬于《備案辦法》所稱“戰(zhàn)略投資”范圍。

（四）出資股權(quán)評估情況：外國投資者以股權(quán)作為支付方式的，需就出資的股權(quán)進(jìn)行評估，并填寫股權(quán)評估值。

（五）被投資上市公司所投資企業(yè)情況：被投資上市公司所投資企業(yè)經(jīng)營范圍如涉及外商投資準(zhǔn)入特別管理措施，被投資上市公司應(yīng)按照外商投資相關(guān)法律法規(guī)辦理審批手續(xù)。

（六）投資者承諾持股期：如填寫的承諾持股期低于36個月的，不屬于《備案辦法》所稱“戰(zhàn)略投資”范圍。

（七）投資者資產(chǎn)狀況：如填寫投資者境外實(shí)有資產(chǎn)低于1億美元且管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額低于5億美元；同時(shí)其母公司境外實(shí)有資產(chǎn)總額低于1億美元且管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額低于5億美元，不屬于《備案辦法》所稱“戰(zhàn)略投資”范圍。

第二篇：商務(wù)部外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)材料

附件1 外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)材料

一、在線提交材料

（一）外商投資企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)材料或外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照

（二）外商投資企業(yè)的全體投資者（或外商投資股份有限公司的全體發(fā)起人）或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)承諾書》

（三）全體投資者（或全體發(fā)起人）或外商投資企業(yè)指定代表或者共同委托代理人的證明，包括授權(quán)委托書及被委托人的身份證明

（四）外商投資企業(yè)投資者委托他人簽署相關(guān)文件的證明，包括授權(quán)委托書及被委托人的身份證明（未委托他人簽署相關(guān)文件的，無需提供）

（五）投資者的主體資格證明或自然人身份證明

（六）法定代表人的自然人身份證明

（七）外商投資企業(yè)最終實(shí)際控制人股權(quán)架構(gòu)圖

（八）獲得符合規(guī)定的境外公司股權(quán)的境內(nèi)企業(yè)的《企業(yè)境外投資證書》（涉及外國投資者以境外公司股權(quán)作為支付手段的，需提供）

前述文件原件為外文的，應(yīng)同時(shí)上傳提交中文翻譯件，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)確保中文翻譯件內(nèi)容與外文原 件內(nèi)容保持一致。

二、承諾書

外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)承諾書

根據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)提交***公司（下稱企業(yè)）設(shè)立備案信息并承諾：

一、已知曉備案申報(bào)的各項(xiàng)規(guī)定內(nèi)容。

二、所填報(bào)的備案信息完整、真實(shí)、準(zhǔn)確。

三、所提供的備案書面材料完整、合法、有效。

四、企業(yè)所從事經(jīng)營活動不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施范圍。

五、申報(bào)內(nèi)容是各方投資者或企業(yè)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)真實(shí)意思的表示。

六、遵守中華人民共和國法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，所從事的投資經(jīng)營活動不損害中華人民共和國主權(quán)、國家安全和社會公共利益。

七、不偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《外商投資企業(yè)設(shè)立備案回執(zhí)》。

以上如有違反，將承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

承諾人1名稱：

承諾人/授權(quán)代表簽字、蓋章：

****年**月**日

承諾人應(yīng)包括外商投資企業(yè)全體投資者或外商投資股份有限公司的全體發(fā)起人。

第三篇：外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)表填表說明

外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)表填表說明

一、外商投資企業(yè)變更備案流程

（一）外商投資企業(yè)基本信息變更：勾選需變更的事項(xiàng)后進(jìn)入系統(tǒng)修改設(shè)立申報(bào)表中填寫的相應(yīng)內(nèi)容。外商投資企業(yè)基本信息包括名稱、注冊地址、企業(yè)類型、經(jīng)營期限、投資行業(yè)、業(yè)務(wù)類型、經(jīng)營范圍、是否屬于國家規(guī)定的進(jìn)口設(shè)備減免稅范圍、注冊資本、投資總額、組織機(jī)構(gòu)構(gòu)成、法定代表人、外商投資企業(yè)最終實(shí)際控制人信息、聯(lián)系人及聯(lián)系方式。注意事項(xiàng)：

1.注冊資本計(jì)價(jià)幣種的變化需進(jìn)行備案。

2.企業(yè)類型由外商投資企業(yè)變更為內(nèi)資企業(yè)的，勾選“外商投資企業(yè)基本信息變更欄”的“企業(yè)類型（轉(zhuǎn)內(nèi)資）”事項(xiàng)，將企業(yè)類型申請變更為內(nèi)資。（不需要勾選“外商投資企業(yè)投資者基本信息變更”和“股權(quán)（股份）、合作權(quán)益變更”填報(bào)投資者股權(quán)變更情況，股權(quán)變更情況可在備注欄中說明。）

（二）外商投資企業(yè)投資者基本信息變更：勾選需變更的事項(xiàng)后進(jìn)入系統(tǒng)修改設(shè)立申報(bào)表中填寫的相應(yīng)內(nèi)容。外商投資企業(yè)投資者基本信息包括：姓名/名稱、國籍（地區(qū)）或地址/注冊地或注冊地址、證照類型及號碼、認(rèn)繳出資額、并購交易對價(jià)、并購方式、出資方式、出資期限、資金來源地、投資者類型。

（三）股權(quán)（股份）、合作權(quán)益變更：勾選“股權(quán)（股份）、合作權(quán)益變更”欄，填寫變更信息，包括“變更原因及方式”、“原投資者列表”和“變更后投資者列表”。因股權(quán)變更導(dǎo)致外商投資企業(yè)基本信息、外商投資企業(yè)投資者基本信息等發(fā)生變更的，或因合并、分立導(dǎo)致股權(quán)變更的，應(yīng)根據(jù)變更的實(shí)際情況填寫外商投資企業(yè)、外商投資企業(yè)投資者、合并事項(xiàng)、分立事項(xiàng)、終止事項(xiàng)的相關(guān)信息。注意事項(xiàng)：

1.如股權(quán)受讓或增資交易對價(jià)含溢折價(jià)，應(yīng)填寫“股權(quán)受讓/增資溢折價(jià)”一欄。股權(quán)受讓/增資溢折價(jià)=股權(quán)受讓/增資交易對價(jià)-認(rèn)繳出資額。

2.因投資者股權(quán)發(fā)生變更不涉及增加注冊資本的，在勾選填寫“股權(quán)（股份）、合作權(quán)益變更”欄后，填寫變更原因及方式，并填報(bào)新增投資者的基本信息、修改原投資者的基本信息或刪除已喪失投資者身份者的投資者基本信息。

3.因投資者股權(quán)發(fā)生變更涉及企業(yè)新增注冊資本，在勾選填寫“股權(quán)（股份）、合作權(quán)益變更”欄后，填寫變更原因及方式，并填報(bào)新增投資者的基本信息、修改原投資者的基本信息或刪除已喪失投資者身份者的投資者基本信息。同時(shí)，還應(yīng)勾選“外商投資企業(yè)基本信息變更”填寫相應(yīng)的信息。

（四）合并：勾選“合并”欄，填寫變更內(nèi)容。因合并導(dǎo)致外商投資企業(yè)基本信息、外商投資企業(yè)投資者基本信息、投資者股權(quán)等發(fā)生變動的，還應(yīng)根據(jù)變更的實(shí)際情況勾選并填寫“外商投資企業(yè)基本信息變更”、“外商投資企業(yè)投資者基本信息變更”或“投資者股權(quán)變更”欄。注意事項(xiàng)：

1.新設(shè)合并的，被合并方（此處各方僅指適用備案管理的外商投資企業(yè)，下同）需勾選“新設(shè)合并”項(xiàng)，填寫變更信息，并勾選“終止”項(xiàng)填寫相應(yīng)的信息。新設(shè)立的外商投資企業(yè)辦理相應(yīng)的設(shè)立備案或?qū)徟掷m(xù)。

2.吸收合并的，合并各方需分別辦理變更備案手續(xù)。吸收方應(yīng)勾選“合并”欄中的“吸收合并”及“合并后存續(xù)”項(xiàng)后填寫變更內(nèi)容；被吸收方應(yīng)勾選“合并”欄中的“吸收合并”-“合并后被解散”項(xiàng)后填寫變更內(nèi)容，同時(shí)還應(yīng)勾選“終止”欄填寫相應(yīng)的信息。

吸收方是內(nèi)資企業(yè)，因吸收合并變更設(shè)立為外商投資企業(yè)的，吸收方需辦理設(shè)立備案手續(xù)而非變更備案手續(xù)。

（五）分立：勾選“分立”欄，填寫變更內(nèi)容。因分立導(dǎo)致外商投資企業(yè)基本信息、外商投資企業(yè)投資者基本信息、投資者股權(quán)等發(fā)生變動的，還應(yīng)根據(jù)變更的實(shí)際情況勾選并填寫“外商投資企業(yè)基本信息變更”、“外商投資企業(yè)投資者基本信息變更”或“投資者股權(quán)變更”欄。注意事項(xiàng)：

1.存續(xù)分立的，存續(xù)方需辦理變更備案手續(xù)，勾選“分立”欄中“存續(xù)分立”項(xiàng)；新設(shè)方應(yīng)辦理相應(yīng)的設(shè)立備案或?qū)徟掷m(xù)。

2.解散分立的，被分立方需辦理變更備案手續(xù)，勾選“分立”欄中“解散分立”項(xiàng)。同時(shí)，勾選“終止”欄，填寫相應(yīng)的信息。分立后新設(shè)的公司應(yīng)分別辦理相應(yīng)的設(shè)立備案或?qū)徟掷m(xù)。

（六）終止：根據(jù)解散的原因，勾選填寫“終止”欄中的相應(yīng)選項(xiàng)。

（七）外資企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)益對外抵押轉(zhuǎn)讓：勾選“外資企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)益對外抵押轉(zhuǎn)讓”，并描述相關(guān)情況。

（八）中外合作企業(yè)外國投資者先行收回投資：勾選“中外合作企業(yè)外國投資者先行收回投資”，并描述相關(guān)情況。

（九）中外合作企業(yè)委托經(jīng)營管理：勾選“中外合作企業(yè)委托經(jīng)營管理”，并描述相關(guān)情況。

（十）備注：合并、分立、減資等事項(xiàng)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公告的，應(yīng)當(dāng)在此說明依法辦理公告手續(xù)的情況。

二、相關(guān)名詞說明

（一）外商投資企業(yè)基本信息。

1.注冊地址：填寫注冊地址后，需勾選是否位于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)、國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)內(nèi)。2.統(tǒng)一社會信用代碼：系指營業(yè)執(zhí)照上的統(tǒng)一社會信用代碼。

3.企業(yè)類型：按外商投資企業(yè)性質(zhì)分別填寫“合資”、“合作”、“獨(dú)資”、“股份制”?！肮煞葜啤狈譃樯鲜泄竞头巧鲜泄?，其中非上市公司中的“公眾公司”是指在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司。

4.投資行業(yè)：先按中華人民共和國《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T4754－2011）中劃分的小類行業(yè)類別代碼勾選填寫涉及的行業(yè)，再從中勾選確認(rèn)一個行業(yè)作為企業(yè)的主營行業(yè)。5.業(yè)務(wù)類型：需勾選填寫其中的一項(xiàng)或多項(xiàng)，不涉及各特殊類型的，勾選“不涉及以上各類型”。

（1）高新技術(shù)企業(yè)：系指依據(jù)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》的規(guī)定被認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)的外商投資企業(yè)。

（2）獨(dú)立法人研發(fā)中心：系指依據(jù)《關(guān)于外商投資設(shè)立研發(fā)中心有關(guān)問題的通知》規(guī)定，外國投資者以中外合資、合作、獨(dú)資企業(yè)等方式設(shè)立的研發(fā)中心。

（3）非獨(dú)立法人研發(fā)中心：系指依據(jù)《關(guān)于外商投資設(shè)立研發(fā)中心有關(guān)問題的通知》規(guī)定，以獨(dú)立部門或分公司形式在外商投資企業(yè)內(nèi)部設(shè)立的研發(fā)中心。

（4）功能性機(jī)構(gòu)：系指依照有關(guān)規(guī)定設(shè)立的外商投資采購中心、財(cái)務(wù)管理中心、結(jié)算中心、銷售中心、分撥中心和其他功能性機(jī)構(gòu)，以及商務(wù)部或省級商務(wù)主管部門認(rèn)定的地區(qū)總部。

（5）投資性公司：系指依據(jù)《關(guān)于外商投資舉辦投資性公司的規(guī)定》設(shè)立的外商投資性公司。

（6）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)：系指依據(jù)《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

（7）創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)：系指依據(jù)《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》設(shè)立從事創(chuàng)業(yè)投資管理服務(wù)的企業(yè)。

（8）股權(quán)投資企業(yè)：系指依據(jù)外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)規(guī)定在中國境內(nèi)設(shè)立的從事股權(quán)投資的外商投資企業(yè)。

（9）股權(quán)投資管理企業(yè)：系指依據(jù)外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)規(guī)定在中國境內(nèi)設(shè)立的從事股權(quán)投資管理服務(wù)的企業(yè)。

（10）金融資產(chǎn)管理公司：系指外商投資設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司和依據(jù)《金融資產(chǎn)管理公司吸收外資參與資產(chǎn)重組與處置的暫行規(guī)定》設(shè)立的外商投資企業(yè)。

（11）境內(nèi)居民返程投資：系指根據(jù)國家外匯管理局《關(guān)于境內(nèi)居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》規(guī)定，境內(nèi)居民通過特殊目的公司在境內(nèi)設(shè)立外商投資企業(yè)并開展經(jīng)營活動。

（12）投資性公司投資：系指由已設(shè)立的外商投資性公司投資設(shè)立的企業(yè)。

（13）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資：系指由已設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所投資設(shè)立的企業(yè)。

6.經(jīng)營范圍：按企業(yè)合同、章程載明的經(jīng)營范圍進(jìn)行填寫，并勾選承諾該經(jīng)營范圍不涉及國家規(guī)定實(shí)施的準(zhǔn)入特別管理措施。

7.是否屬于國家規(guī)定的進(jìn)口設(shè)備減免稅范圍：按照《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》和《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定勾選“國家鼓勵外商投資的產(chǎn)業(yè)”、“中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)”及其具體條目。

8.投資總額、注冊資本：按申請企業(yè)合同、章程中的幣種填寫。股份公司填寫股本總額。9.外商投資企業(yè)最終實(shí)際控制人：系指通過股份、合同、信托或其他方式最終直接或間接對外商投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)控制的自然人、企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)或國際組織。實(shí)際控制人是境外的，需追溯至境外上市公司、境外自然人、外國政府機(jī)構(gòu)（含政府基金）或國際組織；實(shí)際控制人是境內(nèi)的，需追溯至境內(nèi)上市公司、境內(nèi)自然人或國有/集體企業(yè)。

（二）外商投資企業(yè)投資者基本信息。

1.外商投資股份有限公司（A股上市<含同時(shí)境外上市>）：

（1）中國投資者：所有中國投資者信息合并申報(bào)，僅填寫“姓名/名稱”與“認(rèn)繳出資額”兩項(xiàng)。其中“姓名/名稱”項(xiàng)應(yīng)填寫為“中方A股”；“認(rèn)繳出資額”項(xiàng)應(yīng)填寫所有中國投資者合計(jì)持有的A股股份數(shù)量及其所占權(quán)益比例，并標(biāo)明每股價(jià)格。（2）外國投資者：

a.外國投資者持有的B股、H股以及其他股份（A股除外），應(yīng)分別合并申報(bào)，僅填寫“姓名/名稱”與“認(rèn)繳出資額”兩項(xiàng)。其中“姓名/名稱”項(xiàng)應(yīng)填寫為“B股”、“H股”或“外資其他股份（A股除外）”； “認(rèn)繳出資額”項(xiàng)應(yīng)填寫所有外國投資者合計(jì)持有的B股、H股或外資其他股份（A股除外）的股份數(shù)量及其所占權(quán)益比例，并標(biāo)明每股價(jià)格。

b.外國投資者持有的A股，應(yīng)按單個投資者分別申報(bào)，填寫“外商投資企業(yè)投資者基本信息”欄下的所有信息。應(yīng)在投資者“姓名/名稱”項(xiàng)中加注“A股”，例如“XXX公司（A股）”。2.外商投資股份有限公司（僅境外上市）：

（1）中國投資者：所有中國投資者信息合并申報(bào)，僅填寫“姓名/名稱”與“認(rèn)繳出資額”兩項(xiàng)。其中“姓名/名稱”項(xiàng)應(yīng)填寫為“中方股份”；“認(rèn)繳出資額”項(xiàng)應(yīng)填寫所有中國投資者的合計(jì)認(rèn)繳出資額。

（2）外國投資者：

a.外國投資者持有的H股以及外資其他股份（A股除外），應(yīng)分別合并申報(bào)，僅填寫“姓名/名稱”與“認(rèn)繳出資額”兩項(xiàng)。其中“姓名/名稱”項(xiàng)應(yīng)填寫為“H股”或“外資其他股份（A股除外）”；“認(rèn)繳出資額”項(xiàng)應(yīng)填寫所有投資者合計(jì)持有的H股或外資其他股份（A股除外）的股份數(shù)量及其所占權(quán)益比例，并標(biāo)明每股價(jià)格。

b.外國投資者持有的外商投資股份有限公司非公眾股，應(yīng)按單個投資者分別申報(bào)，填寫“外商投資企業(yè)投資者基本信息”欄下的所有信息。3.外商投資的非上市公眾公司：

外商投資的非上市公眾公司系指在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易的公司。

（1）中國投資者：所有中國投資者信息合并申報(bào)，僅填寫“姓名/名稱”與“認(rèn)繳出資額”兩項(xiàng)。其中“姓名/名稱”項(xiàng)應(yīng)填寫為“中方持股”；“認(rèn)繳出資額”項(xiàng)應(yīng)填寫所有中國投資者合計(jì)持有的股份數(shù)量及其所占權(quán)益比例，并標(biāo)明每股價(jià)格。

（2）外國投資者：外國投資者應(yīng)按單個投資者分別申報(bào)，填寫“外商投資企業(yè)投資者基本信息”欄下的所有信息。應(yīng)在投資者“姓名/名稱”項(xiàng)中加注“非上市公眾公司股份”，例如“XXX公司（非上市公眾公司股份）”。

4.證照號碼：填寫護(hù)照號碼或身份證號/商業(yè)登記證明號碼或統(tǒng)一社會信用代碼。5.出資方式：可多選，勾選相應(yīng)的出資方式并填寫其對應(yīng)的金額。6.投資者類型：

（1）境外投資者：外商投資的投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)視同外國投資者，需在“投資者類型”欄的“境外投資者”項(xiàng)中勾選相應(yīng)選項(xiàng)。

（2）境內(nèi)投資者：存在外商投資企業(yè)境內(nèi)再投資情況，是指該境內(nèi)投資者為外商投資企業(yè)在中國境內(nèi)投資設(shè)立的企業(yè)，或該境內(nèi)投資者的股東中有外商投資企業(yè)。

注：本表除境外投資者名稱可用英文填寫外，其余內(nèi)容使用中文填寫。

第四篇：(設(shè)立)外商投資企業(yè)備案流程圖

中國（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)南沙新區(qū)片區(qū)

外商投資企業(yè)備案流程圖

辦理企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)（工商局窗口）

↓

←

↓

↑

不屬于備案的轉(zhuǎn)為審批←外資備案網(wǎng)上審核通過→需修改的重新上報(bào)

網(wǎng)上登錄南沙一口受理辦件系統(tǒng)填報(bào)

↓

打印外商投資備案申報(bào)表和承諾書，根據(jù)一口受理材料清單整理齊相關(guān)文件，到南沙政務(wù)中心一口受理窗口遞交書面材料

↓

收到辦結(jié)通知，到南沙政務(wù)中心一口受理窗口

領(lǐng)取外資備案證明和營業(yè)執(zhí)照等證照

備注：

一、南沙“一口受理”系統(tǒng)網(wǎng)址：

http://61.144.53.67:7009/OuterNetWeb/appMain?service=union&func=toChoiceCompanyPage

二、領(lǐng)取外商投資備案證明時(shí)須提交的材料清單： 1.企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書（復(fù)印件）；

2.外國投資者或其授權(quán)代表簽章的《設(shè)立申報(bào)表》，或外商投資企業(yè)或其授權(quán)代表簽章的《變更申報(bào)表》；

3.外國投資者、實(shí)際控制人主體資格證明或身份證明（復(fù)印件一份）。

第五篇：外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)承諾書

外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)承諾書

根據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)提交威海市晟弘生物科技有限公司（下稱企業(yè)）設(shè)立備案信息并承諾：

一、已知曉備案申報(bào)的各項(xiàng)規(guī)定內(nèi)容。

二、所填報(bào)的備案信息完整、真實(shí)、準(zhǔn)確。

三、所提供的備案書面材料完整、合法、有效。

四、企業(yè)所從事經(jīng)營活動不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施范圍。

五、申報(bào)內(nèi)容是各方投資者或企業(yè)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)真實(shí)意思的表示。

六、遵守中華人民共和國法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，所從事的投資經(jīng)營活動不損害中華人民共和國主權(quán)、國家安全和社會公共利益。

七、不偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《外商投資企業(yè)設(shè)立備案回執(zhí)》。

以上如有違反，將承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。承諾人名稱： 承諾人/授權(quán)代表簽字、蓋章：

年

月 日