第一篇：蘭州海紅通信設(shè)備有限責(zé)任公司控股子公司管理辦法

蘭州海紅通信設(shè)備有限責(zé)任公司

控股子公司管理辦法

第一章

總則

第一條

為了公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，加強(qiáng)對蘭州海紅通信設(shè)備有限責(zé)任公司(以下簡稱公司)控股子公司的監(jiān)督管理,指導(dǎo)控股子公司管理活動,促進(jìn)控股子公司規(guī)范運(yùn)作,降低控股子公司經(jīng)營風(fēng)險,優(yōu)化公司的資源配置,依照《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)以及公司《章程》,結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱控股子公司是指公司根據(jù)總體戰(zhàn)略規(guī)劃及業(yè)務(wù)發(fā)展需要依法設(shè)立具有獨(dú)立法人資格的公司。其設(shè)立形式包括：(一)公司獨(dú)資設(shè)立的全資控股子公司；(二)公司與其他單位或自然人共同出資設(shè)立的,公司持有其50%以上股份,或者能夠決定其董事會半數(shù)以上成員組成，或者通過協(xié)議或其他安排能夠?qū)嶋H控制的企業(yè)。

第三條

公司依據(jù)對控股子公司資產(chǎn)控制和規(guī)范運(yùn)作要求,通過向控股子公司委派財務(wù)、經(jīng)營管理人員和實(shí)施日常持續(xù)動態(tài)監(jiān)管等兩條途徑行使股東權(quán)利,并負(fù)有對控股子公司指導(dǎo)、監(jiān)督和相關(guān)服務(wù)的義務(wù)。公司支持控股子公司依法自主經(jīng)營,除履行控股股東權(quán)利和職責(zé)外,不干預(yù)企業(yè)的日常生產(chǎn)經(jīng)營活動。

第四條

控股子公司應(yīng)遵循本辦法,結(jié)合控股子公司實(shí)際情況制定具體的實(shí)施細(xì)則,以保證本辦法的貫徹和執(zhí)行?？毓勺庸就瑫r控股其他公司的,應(yīng)參照本辦法的要求,逐層建立對其下屬控股子公司的管理控制制度。公司各職能部門應(yīng)依照本辦法及時、有效地對控股子公司做好管理、指導(dǎo)、監(jiān)督等工作。

第五條

公司除了遵照《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)與規(guī)范性文件要求外還將對控股子公司主要從人力資源、財務(wù)、經(jīng)營決策、信息管理、檢查與考核、激勵約束制度的執(zhí)行及包括對外投資、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大事項在內(nèi)的專項事務(wù)最終審核與報備等方面進(jìn)行統(tǒng)籌管理,控股子公司應(yīng)嚴(yán)格配合與遵照公司統(tǒng)籌管理制度的要求。

第六條

本辦法適用于公司及控股子公司,董事、監(jiān)事、高級管理人員(除《公司法》約定的高管外還包括財務(wù)總監(jiān)及總經(jīng)理助理崗位人員,下同)對本辦法的有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。第二章

控股子公司管理基本原則

第七條

公司作為出資人,依據(jù)法人治理結(jié)構(gòu)的要求,以股東或控制人的身份行使對控股子公司的重大事項監(jiān)督管理,對投資企業(yè)依法享有投資收益、重大事項決策的權(quán)力,控股子公司必須遵循公司的相關(guān)規(guī)定。

第八條

公司對控股子公司建立有效的管理流程制度。

第九條

控股子公司應(yīng)依據(jù)公司的經(jīng)營策略建立相應(yīng)的經(jīng)營計劃。第十條

控股子公司應(yīng)建立重大事項報告制度和審議程序,及時將重大經(jīng)營事項報公司董事會或股東大會審議。

第三章

控股子公司的治理結(jié)構(gòu)

第十一條

在公司總體目標(biāo)框架下,控股子公司依據(jù)《公司法》等法律、法規(guī)以及控股子公司章程的規(guī)定,獨(dú)立經(jīng)營和自主管理,合法有效地運(yùn)作企業(yè)法人財產(chǎn),并接受公司的監(jiān)督管理。

第十二條

控股子公司應(yīng)遵照本辦法的規(guī)定,與股東積極協(xié)商并促成制定其公司章程。

第十三條

公司推薦的董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)嚴(yán)格履行保護(hù)股東利益的職責(zé)。

第十四條

控股子公司股東會是控股子公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),依照《公司法》等法律、法規(guī)以及控股子公司章程的規(guī)定行使職權(quán)。公司通過控股子公司股東會對控股子公司行使職權(quán)?？毓勺庸菊匍_股東會會議時,由公司授權(quán)委托指定人員(包括公司推薦的董事、監(jiān)事或高級管理人員)作為股東代表參加會議,股東代表在會議結(jié)束后將會議相關(guān)情況在第一時間向公司董事會匯報。

第十五條

控股子公司董事由其股東推薦,經(jīng)控股子公司股東會選舉和更換。第十六條

控股子公司董事會或執(zhí)行董事對控股子公司股東會負(fù)責(zé),依照《公司法》等法律、法規(guī)以及控股子公司章程的規(guī)定行使職權(quán)。

第十七條

公司推薦的董事應(yīng)按《公司法》等法律、法規(guī)以及控股子公司章程的規(guī)定履行以下職責(zé)：

(一)應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利,向公司負(fù)責(zé),加強(qiáng)對控股子公司的科學(xué)管理。

(二)出席控股子公司董事會會議,參與董事會決策,促成董事會貫徹執(zhí)行公司合理的決定和要求。

1、公司推薦的董事在接到控股子公司召開董事會、股東會或其他重大會議的通知后,將會議議題及時送交公司董事會。

2、在控股子公司董事會會議或其他重大會議議事過程中,公司推薦的董事應(yīng)按照公司的意見進(jìn)行表決或發(fā)表意見。

3、在相關(guān)會議結(jié)束后五個工作日內(nèi),公司推薦的董事向公司董事會匯報會議情況,并將會議決議或會議紀(jì)要交公司綜合部備案。

第十八條

控股子公司可設(shè)1-2名監(jiān)事或設(shè)立監(jiān)事會;如設(shè)立監(jiān)事會,其成員一般為三人,監(jiān)事會主席由公司推薦的監(jiān)事?lián)?并由控股子公司監(jiān)事會選舉產(chǎn)生。

第十九條

控股子公司監(jiān)事會依照《公司法》等法律、法規(guī)以及控股子公司章程的規(guī)定行使職權(quán)。

第二十條

公司推薦的監(jiān)事應(yīng)按《公司法》等法律、法規(guī)以及控股子公司章程的規(guī)定履行以下職責(zé):(一)檢查控股子公司財務(wù),當(dāng)董事或經(jīng)理的行為損害公司利益時,要求董事或經(jīng)理予以糾正,并及時向公司匯報;(二)對董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督;(三)出席控股子公司監(jiān)事會會議,列席控股子公司董事會會議和股東會會議；(四)控股子公司章程及公司規(guī)定的其他職責(zé)。

第二十一條

控股子公司設(shè)經(jīng)理一人,由控股子公司董事長或執(zhí)行董事提名,經(jīng)控股子公司董事會或執(zhí)行董事決定聘任或者解聘,經(jīng)理對董事會或執(zhí)行董事負(fù)責(zé),依照《公司法》及《公司章程》規(guī)定行使職權(quán)。控股子公司設(shè)財務(wù)負(fù)責(zé)人一人,由公司推薦的人員擔(dān)任,由控股子公司經(jīng)理提名,控股子公司董事會或執(zhí)行董事決定聘任或解聘。根據(jù)實(shí)際需要,控股子公司可設(shè)副經(jīng)理、經(jīng)理助理若干名。公司可以推薦控股子公司經(jīng)理、副經(jīng)理候選人,由經(jīng)理提名,經(jīng)控股子公司董事會或執(zhí)行董事決定聘任或解聘。副經(jīng)理、經(jīng)理助理協(xié)助經(jīng)理工作。

第二十二條

公司推薦擔(dān)任控股子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員是公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員或相關(guān)骨干人員。控股子公司董事、高級管理人員不得兼任同一控股子公司監(jiān)事。第四章

控股子公司人力資源管理

第二十三條

公司按出資比例向控股子公司委派董事、監(jiān)事,控股子公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置應(yīng)報備公司董事會。

第二十四條

公司向控股子公司派出董事、監(jiān)事及高級管理人員屬于公司外派人員,應(yīng)遵循以下規(guī)定：

1、對控股子公司推薦董事、監(jiān)事候選人,經(jīng)公司股東會選舉產(chǎn)生;

2、由公司派出的董事、監(jiān)事人數(shù)應(yīng)占控股子公司董事會、監(jiān)事會成員的二分之一以上;

3、控股子公司董事長(或不設(shè)董事會的執(zhí)行董事)應(yīng)由公司委派或推薦的人選擔(dān)任,特殊情況由公司辦公會集體研究決定;

4、公司可以推薦控股子公司經(jīng)理、副經(jīng)理候選人;

5、控股子公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的聘任和解聘,需事先報經(jīng)公司批準(zhǔn)方可履行必要的法定程序。其任職期間接受公司財務(wù)部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和公司監(jiān)督;

6、控股子公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任期按控股子公司《章程》規(guī)定執(zhí)行。

7、公司可根據(jù)需要對任期內(nèi)委派或推薦的董事、監(jiān)事及高級管理人員人選提出調(diào)整要求。外派人員不得有《公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)或規(guī)范性文件規(guī)定的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員的情形及與派駐企業(yè)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或有妨礙其獨(dú)立履行職責(zé)情形存在。

第二十五條

控股子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和章程,對公司和任職控股子公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù),不得利用職權(quán)為自己謀取私利,不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占任職控股子公司的財產(chǎn),未經(jīng)公司同意,不得與任職控股子公司訂立合同或者進(jìn)行交易。

第二十六條

公司委派到控股子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間,應(yīng)于每年度結(jié)束后一個月內(nèi),向公司總經(jīng)理提交年度述職報告,在此基礎(chǔ)上按公司考核制度進(jìn)行年度考核,連續(xù)兩年考核不符合公司要求者,公司有權(quán)重新推薦其他人員提請控股子公司董事會、股東(大)會按其章程規(guī)定予以改選并更換出任。

第二十七條

控股子公司應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況制定人力資源管理制度,報備公司綜合部。第五章

控股子公司財務(wù)管理

第二十八條

控股子公司應(yīng)遵守公司統(tǒng)一的財務(wù)管理規(guī)定,與公司實(shí)行統(tǒng)一的會計制度。公司財務(wù)部對控股子公司的會計核算和財務(wù)管理進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督。

第二十九條

控股子公司不得違反其章程規(guī)定的程序更換財務(wù)負(fù)責(zé)人,如確需更換,應(yīng)及時向公司報告批準(zhǔn)后并由其董事會按照其章程規(guī)定聘任或解聘財務(wù)負(fù)責(zé)人。

第三十條

控股子公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《企業(yè)會計制度》、《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和公司章程規(guī)定,參照公司財務(wù)管理制度的有關(guān)規(guī)定,制定其財務(wù)管理制度并報公司財務(wù)部備案。

第三十一條

控股子公司財務(wù)部門根據(jù)其財務(wù)管理制度和會計準(zhǔn)則建立會計賬簿,登記會計憑證。

第三十二條

控股子公司財務(wù)部門應(yīng)按照其財務(wù)管理制度的規(guī)定,做好財務(wù)管理基礎(chǔ)工作,負(fù)責(zé)編制全面預(yù)算,對經(jīng)營業(yè)務(wù)進(jìn)行核算、監(jiān)督和控制,加強(qiáng)成本、費(fèi)用、資金等管理。

第三十三條

控股子公司日常會計核算和財務(wù)管理中采用的會計政策及會計估計、變更等應(yīng)遵循公司財務(wù)管理制度、會計準(zhǔn)則及有關(guān)規(guī)定。

第三十四條

公司計提各項資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的財務(wù)管理制度適用于控股子公司對各項資產(chǎn)減值準(zhǔn)備事項的管理,公司將通過行使股東權(quán)利等促使前述目標(biāo)的達(dá)成。

第三十五條

控股子公司應(yīng)當(dāng)按照公司編制會計報表的要求及公司財務(wù)部對報送內(nèi)容和時間的要求,及時報送財務(wù)報表和提供會計資料,其財務(wù)報表同時接受公司委托的會計師事務(wù)所的審計。

第三十六條

控股子公司應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)營特征,按公司財務(wù)部的要求定期報送相關(guān)報表及報告：

(一)月度終了10日內(nèi)上報“資產(chǎn)負(fù)債表”、“損益表”、“費(fèi)用明細(xì)表”、“應(yīng)上交款項情況表”；

(二)季度終了15日內(nèi)上報“資產(chǎn)負(fù)債表”、“損益表”、“現(xiàn)金流量表”、“資產(chǎn)減值準(zhǔn)備明細(xì)表”、“股東權(quán)益增減變動表”、“費(fèi)用明細(xì)表”、“應(yīng)上交款項情況表”,并附編報說明；

(三)半年度報表在季度報表的基礎(chǔ)上,增報上半年財務(wù)分析,并于每年7月20日前送達(dá)；

(四)上報年度報表時,應(yīng)同時報送上年終決算報告,報告應(yīng)包括:預(yù)算執(zhí)行情況、產(chǎn)生差異的原因;并于每年1月31日前送達(dá)。

第三十七條

由公司委派或提名的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)主動督促所任職控股子公司財務(wù)負(fù)責(zé)人向公司報送該季度的財務(wù)報表和財務(wù)分析報告等,或應(yīng)公司臨時要求及時報送最近一期財務(wù)報表。控股子公司財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)定期向公司總經(jīng)理和財務(wù)部報告資金變動情況。

第三十八條

控股子公司董事會或執(zhí)行董事根據(jù)其公司章程和公司財務(wù)管理制度的規(guī)定,督促控股子公司經(jīng)理制定控股子公司《重大費(fèi)用審批管理制度》,并提交其董事會審議通過,控股子公司管理層應(yīng)審慎安排使用資金,比照每一年度的財務(wù)預(yù)算,積極認(rèn)真地實(shí)施各項經(jīng)營計劃,認(rèn)真完成目標(biāo)任務(wù),嚴(yán)格控制包括管理費(fèi)用在內(nèi)的非生產(chǎn)性支出?？毓勺庸静坏眠`反規(guī)定對外投資、對外借款或挪作私用,不得越權(quán)進(jìn)行費(fèi)用簽批,對于上述行為,控股子公司財務(wù)人員有權(quán)制止并拒絕付款,制止無效的可以直接向公司財務(wù)部或控股子公司董事會(執(zhí)行董事)或監(jiān)事報告。

第三十九條

控股子公司應(yīng)根據(jù)公司財務(wù)管理制度規(guī)定,統(tǒng)一開設(shè)銀行賬戶,并將所有銀行賬戶報公司財務(wù)部備案,在經(jīng)營活動中嚴(yán)禁隱瞞其收入和利潤,嚴(yán)禁私自設(shè)立帳外帳或小金庫。

第四十條

控股子公司從事的各項財務(wù)活動不得違背《企業(yè)會計制度》、《企業(yè)會計準(zhǔn)則》等國家政策、法規(guī)的要求,對控股子公司存在違反國家有關(guān)政策法規(guī)、公司和控股子公司財務(wù)管理制度及其公司章程情形的,應(yīng)追究有關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任,并按國家財經(jīng)法規(guī)、公司和控股子公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

第四十一條

控股子公司應(yīng)當(dāng)妥善保管財務(wù)檔案,保存年限按國家有關(guān)財務(wù)會計檔案管理規(guī)定執(zhí)行。

第六章

控股子公司經(jīng)營決策及投資管理

第四十二條

控股子公司的各項經(jīng)營活動必須遵守國家各項法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,并應(yīng)根據(jù)本公司總體發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營計劃,制定和不斷修訂自身經(jīng)營管理目標(biāo),建立科學(xué)的計劃管理體系,確保有計劃地完成年度經(jīng)營目標(biāo),確保本公司及其他股東的投資收益。

第四十三條

控股子公司經(jīng)理應(yīng)于每個會計年度結(jié)束前組織編制本年度工作報告及下一年度的經(jīng)營計劃,且最遲不得超過2月底報控股子公司董事會審議后,提交控股子公司股東大會批準(zhǔn)。

第四十四條

控股子公司年度工作報告及下一年度經(jīng)營計劃主要包括以下內(nèi)容：

(一)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)計劃,包括當(dāng)年執(zhí)行情況及下一年度計劃指標(biāo);(二)本年度產(chǎn)品銷售實(shí)際情況、與計劃差異的說明,下一年度經(jīng)營計劃及市場營銷策略;(三)本年度經(jīng)營成本費(fèi)用的實(shí)際支出情況

(四)本年度資金使用及投資項目進(jìn)展情況及下一年度資金使用和投資計劃;(五)股東要求說明或者控股子公司認(rèn)為有必要列明的其他事項。

第四十五條

控股子公司的經(jīng)營情況報告必須能真實(shí)反映其經(jīng)營及管理狀況,報告內(nèi)容除了本公司采購及銷售情況外,還應(yīng)包括產(chǎn)品市場變化情況,有關(guān)協(xié)議的履行情況、重點(diǎn)項目的建設(shè)情況、重大訴訟及仲裁事件的進(jìn)展情況,以及其他重大事項的相關(guān)情況?？毓勺庸窘?jīng)理應(yīng)在報告上簽字,對報告所載內(nèi)容的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。

第四十六條

控股子公司對外投資、對外融資、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易及其重大事項由公司統(tǒng)一管理,前述事項均需控股子公司董事會或股東會認(rèn)真審議,將有關(guān)情況報公司總經(jīng)理或董事會的審核通過后方可實(shí)施。涉及關(guān)聯(lián)交易和對外擔(dān)保(包括對其下屬控股子公司擔(dān)保,下同)的事項,控股子公司在參照本公司相應(yīng)的制度權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的同時必須報備公司董事會,如未經(jīng)公司審核,控股子公司擅自實(shí)施,給公司和控股子公司造成損失或惡劣影響的,公司委派到控股子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員負(fù)全部責(zé)任,公司應(yīng)對責(zé)任人給予批評、警告、直至解除其職務(wù)的處分,并保留依法要求其承擔(dān)賠償責(zé)任的權(quán)利,必要時公司將依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。

第四十七條

控股子公司投資項目的決策審批程序?yàn)?

1、控股子公司對擬投資項目進(jìn)行可行性論證;

2、控股子公司經(jīng)理辦公會討論研究;

3、控股子公司報公司審核同意;

4、控股子公司履行相應(yīng)的審批程序后方可實(shí)施。

第四十八條

控股子公司發(fā)起對外投資項目后,公司必須指定高層管理人員聯(lián)系審批事宜,并設(shè)有專門的項目人員負(fù)責(zé)跟蹤。

第四十九條

各責(zé)任人必須對控股子公司對外投資項目負(fù)責(zé),保證控股子公司的對外投資流程規(guī)范,做到對外投資項目的科學(xué)、合理,降低投資風(fēng)險,必須上報公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

第七章

控股子公司行政事務(wù)與檔案管理

第五十條

控股子公司行政事務(wù)由公司綜合部歸口管理、指導(dǎo),控股子公司行政人事專員為行政事務(wù)管理責(zé)任人,應(yīng)根據(jù)綜合部的要求完成相關(guān)行政事務(wù)。

第五十一條

控股子公司及其控股的其他公司可以按照公司的行政管理文件逐層制訂各自的行政管理細(xì)則規(guī)定,報公司綜合部備案。

第五十二條

控股子公司涉及對外投資等重大事項所簽署的相關(guān)協(xié)議、文件以及其它重大合同、重要文件和資料等,應(yīng)及時向公司綜合部報備。

第五十三條

控股子公司召開董事會或股東會的,應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后及時將會議形成的決議報送公司綜合部。

第五十四條

控股子公司應(yīng)加強(qiáng)印章管理,按照公司《印章管理辦法》建立用印審批及登記制度,并按綜合部要求報送相關(guān)資料。

第五十五條

控股子公司未經(jīng)公司授權(quán)同意不得擅自對外使用公司的商標(biāo)及圖形標(biāo)記。

第五十六條

控股子公司的企業(yè)視覺識別系統(tǒng)和企業(yè)文化應(yīng)與公司保持協(xié)調(diào)一致。在總體精神和風(fēng)格不相悖的前提下,可以具有自身的特點(diǎn)。

第五十七條

控股子公司做形象或產(chǎn)品宣傳時如涉及公司名稱或介紹,應(yīng)交由公司相關(guān)職能部門審稿。

第五十八條

控股子公司應(yīng)按時辦理工商注冊、年審等工作,控股子公司年審的相關(guān)文件復(fù)印件應(yīng)及時交公司綜合部存檔。

第五十九條

控股子公司有需要法律審核的事務(wù)時,可請求公司法律顧問協(xié)助審查。第八章

控股子公司資產(chǎn)管理

第六十條

控股子公司確需向銀行融資,且需要公司提供擔(dān)保的,須提前報送擔(dān)保申請、財務(wù)報表、貸款用途等相關(guān)材料給公司財務(wù)部,由公司財務(wù)部進(jìn)行報表、貸款投資可行性審核并提出審核意見,經(jīng)公司同意后,控股子公司方可聯(lián)系有關(guān)銀行辦理相關(guān)手續(xù)。同時將擔(dān)保貸款的有關(guān)資料報送董事會。為切實(shí)防范擔(dān)保風(fēng)險,在公司提供擔(dān)保的同時,控股子公司應(yīng)提供反擔(dān)保,除非該筆融資由公司統(tǒng)一調(diào)配。

第六十一條

除非公司董事會或股東大會審議批準(zhǔn),控股子公司不得為其他公司提供擔(dān)?；蚧ケ?。

第六十二條

控股子公司應(yīng)嚴(yán)格按照其經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動,并將主業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)。

第六十三條

依據(jù)公司章程的相關(guān)規(guī)定,凡涉及到投資、資產(chǎn)出售、租賃、核銷等事項的,控股子公司董事會(或不設(shè)董事會的執(zhí)行董事)的權(quán)限不得高于公司董事會的權(quán)限。控股子公司章程應(yīng)明確其董事會和經(jīng)營班子的權(quán)限范圍,超出權(quán)限范圍的事項,控股子公司須報送公司并根據(jù)公司權(quán)限范圍經(jīng)公司總經(jīng)理、董事會或股東大會審議同意后再由控股子公司組織實(shí)施。

第九章

控股子公司內(nèi)部審計與檢查制度

第六十四條

公司定期或不定期實(shí)施對控股子公司的審計監(jiān)督,由公司根據(jù)內(nèi)部審計工作制度開展內(nèi)部審計工作。

第六十五條

內(nèi)部審計內(nèi)容主要包括:對國家有關(guān)法律、法規(guī)等的執(zhí)行情況;對公司的各項管理制度的執(zhí)行情況、控股子公司的內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況、財務(wù)收支情況、經(jīng)營管理情況、控股子公司的經(jīng)營業(yè)績及其他專項審計。

第六十六條

控股子公司在接到審計通知后,應(yīng)當(dāng)做好接受審計的準(zhǔn)備,并在審計過程中給予主動配合?？毓勺庸径麻L、經(jīng)理和財務(wù)負(fù)責(zé)人各相關(guān)部門人員必須全力配合公司對其進(jìn)行的審計工作,全面提供審計所需資料,不得敷衍和阻撓。

第六十七條

經(jīng)公司批準(zhǔn)的審計意見書和審計決定送達(dá)控股子公司后,控股子公司必須認(rèn)真執(zhí)行。

第六十八條

控股子公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人等高級管理人員調(diào)離控股子公司時,應(yīng)依照相關(guān)規(guī)定實(shí)行離任審計,并由被審計當(dāng)事人在審計報告上簽字確認(rèn)。

第六十九條

公司對控股子公司的經(jīng)營管理實(shí)施檢查制度,具體工作由公司董事會牽頭會同公司各相關(guān)職能部門統(tǒng)一負(fù)責(zé)落實(shí)。

第七十條

檢查方法分為例行檢查和專項檢查:(一)例行檢查主要檢查控股子公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范性、獨(dú)立性、財務(wù)管理和會計核算制度的合規(guī)性、各業(yè)務(wù)板塊對口管理的執(zhí)行情況和經(jīng)營的規(guī)范性檢查。

(二)專項檢查是針對控股子公司存在問題進(jìn)行的調(diào)查核實(shí),主要核查重大資產(chǎn)重組情況、章程履行的情況、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)置情況、董事會、監(jiān)事會、股東會會議記錄及相關(guān)文件、債務(wù)情況及對外投資、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易情況、會計報表有無虛假記載等。

第十章

績效考核和激勵約束制度

第七十一條

為更好地貫徹落實(shí)公司發(fā)展戰(zhàn)略,逐步完善控股子公司的激勵約束機(jī)制,有效調(diào)動控股子公司高層管理人員的積極性,促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展,公司建立對控股子公司的績效考核和激勵約束制度。

第七十二條

公司及控股子公司董事會制定績效考核與獎勵辦法并組織實(shí)施?？毓勺庸究冃Э己伺c獎勵應(yīng)遵循以下原則:(一)績效獎勵與風(fēng)險、責(zé)任相一致,與經(jīng)營業(yè)績掛鉤,促進(jìn)公司資本保值增值;(二)短期激勵與長期激勵相結(jié)合,促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展;(三)激勵與約束相統(tǒng)一,促進(jìn)收入分配透明,行為規(guī)范;(四)效率優(yōu)先、兼顧平衡。

第七十三條

年度經(jīng)營績效考核采取由控股子公司董事會與經(jīng)營班子(包括控股子公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其他核心骨干人員,具體由其董事會認(rèn)定)簽訂年度《經(jīng)營績效責(zé)任書》的方式進(jìn)行。年度經(jīng)營經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和工作任務(wù)、獎勵確定辦法、獎勵兌現(xiàn)辦法等事項在《經(jīng)營績效責(zé)任書》中明確。

第七十四條

年度終了,由公司對控股子公司當(dāng)年經(jīng)營成果進(jìn)行審計,根據(jù)審計結(jié)果計算確定應(yīng)得績效獎勵。

第七十五條

績效獎勵的分配方案,由控股子公司經(jīng)理根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定擬定并上報公司綜合部后提交公司董事會審核實(shí)施;對不符合規(guī)定執(zhí)行的控股子公司,公司有權(quán)對其進(jìn)行相應(yīng)的處罰。第七十六條

績效獎勵為稅前收入,相關(guān)稅費(fèi)由獎勵領(lǐng)受人本人承擔(dān)。第七十七條

如在執(zhí)行績效考核和獎勵辦法過程中存在下列情況,將依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策,視情節(jié)輕重予以處理:(一)對超過核定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放公司績效獎勵的,由控股子公司董事會責(zé)令控股子公司負(fù)責(zé)人收回超標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放部分,并對控股子公司主要負(fù)責(zé)人和責(zé)任人給予處罰。

(二)對于違反國家有關(guān)法律法規(guī)的,按照相關(guān)規(guī)定處理,并酌情扣減控股子公司主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人的績效獎勵。

(三)對于發(fā)生重大決策失誤或重大違紀(jì)事件、重大安全與質(zhì)量事故等嚴(yán)重事故,給公司造成不良影響或造成經(jīng)濟(jì)損失的,酌情扣減控股子公司主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人的績效獎勵。

(四)對于通過各種手段弄虛作假的,對控股子公司主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人予以重罰,處罰措施包括但不限于經(jīng)濟(jì)賠償、行政處罰,直至追究法律責(zé)任。

第七十八條

對未完成績效考核任務(wù)的經(jīng)營班子成員,控股子公司董事會將視其情節(jié),采取批評、降職、降薪、不續(xù)聘、調(diào)整經(jīng)營班子直至撤職等行政措施。

第七十九條

控股子公司應(yīng)根據(jù)本企業(yè)實(shí)際情況制訂本公司的薪酬管理制度,并根據(jù)考核結(jié)果實(shí)施獎懲。建立能夠充分調(diào)動經(jīng)營層和全體職工積極性、創(chuàng)造性,責(zé)、權(quán)、利相一致的激勵約束機(jī)制。

第八十條 控股子公司應(yīng)樹立維護(hù)公司整體利益的思想,規(guī)范執(zhí)行各項規(guī)章制度,力爭創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)效益。公司可以對有突出貢獻(xiàn)的控股子公司和個人分別視情況予以額外獎勵。

第八十一條

公司委派至控股子公司的董事、監(jiān)事和選任的高級管理人員凡事業(yè)心不強(qiáng)、業(yè)務(wù)能力差或道德素質(zhì)不高,不能履行其相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù),給公司經(jīng)營活動和經(jīng)濟(jì)利益造成不良影響的,公司將按照法定程序提出給當(dāng)事者相應(yīng)的處分、處罰、解聘等建議。

第八十二條

公司委派至控股子公司的董事、監(jiān)事以及高級管理人員在執(zhí)行公務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或控股子公司《章程》的規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任和法律責(zé)任。

第十一章

附則

第八十三條

本辦法未盡事宜,按有關(guān)法律、法規(guī)和公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第八十四條

本辦法由公司董事會負(fù)責(zé)解釋、修改。第八十五條

本辦法自公司董事會審議通過之日起施行。

蘭州海紅通信設(shè)備有限責(zé)任公司

二○一○年五月十八日

第二篇：公司參控股子公司及區(qū)域內(nèi)民營公司安全管理辦法

湖北東方化工有限公司

HUBEI DONGFANG CHEMICAL INDUSTRY CO.,LTD.參控股子公司及區(qū)域內(nèi)民營公司安全管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范公司的各參控股子公司和生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)民營公司的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等國家法律法規(guī)有關(guān)要求特制訂本辦法。

第二條 本辦法適用于公司的所有參控股子公司和區(qū)域內(nèi)的民營公司。第三條 公司安全管理部門負(fù)責(zé)對所有參控股子公司和區(qū)域內(nèi)的民營公司進(jìn)行分類監(jiān)管。

第二章 區(qū)域內(nèi)民營公司的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理

第四條 區(qū)域內(nèi)民營公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真履行安全生產(chǎn)主體責(zé)任。

第五條 公司每年與區(qū)域內(nèi)民營公司簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確雙方責(zé)任和義務(wù)，嚴(yán)格按協(xié)議執(zhí)行。

第六條 區(qū)域內(nèi)民營公司應(yīng)自覺接受東方公司的監(jiān)督管理，在發(fā)生異常情況時應(yīng)及時通知東方公司，并迅速采取果斷有效的處置措施，防止事態(tài)擴(kuò)大。區(qū)域內(nèi)民營公司的生產(chǎn)安全事故應(yīng)及時報告地方安監(jiān)部門，并同時通報東方公司。

第三章 控股并負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的子公司的安全生產(chǎn)監(jiān)管

第七條 各子公司應(yīng)嚴(yán)格貫徹執(zhí)行國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)及上級有關(guān)安全生產(chǎn)要求，認(rèn)真履行安全生產(chǎn)主體責(zé)任。子公司經(jīng)理（或法人代表）是本單位的安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對本單位安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)。建立健全各級各類人員安全生產(chǎn)責(zé)任制。

第八條 各子公司應(yīng)建立安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，每季（或每月）召開一次會議。設(shè)置與單位生產(chǎn)經(jīng)營相適應(yīng)的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（獨(dú)立職能部門或負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)管理工作的職能部門），按規(guī)定配備相應(yīng)的專（兼）職安全生產(chǎn)管理人員。

第九條 各子公司應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度。

第十條 各子公司經(jīng)理層和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)取得安全資格證書。應(yīng)加強(qiáng)湖北東方化工有限公司

HUBEI DONGFANG CHEMICAL INDUSTRY CO.,LTD.對從業(yè)人員的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，各類人員培訓(xùn)學(xué)時和培訓(xùn)內(nèi)容等要求應(yīng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并保證從業(yè)人員持證上崗。各種教育培訓(xùn)應(yīng)建立完整的教育培訓(xùn)檔案。

第十一條 各子公司新建、改建、擴(kuò)建工程項目應(yīng)根據(jù)國家、地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、消防部門、職業(yè)病防治部門、環(huán)保管理部門、氣象管理部門的有關(guān)規(guī)定，執(zhí)行安全預(yù)評價、初步設(shè)計審查、安全驗(yàn)收評價等程序，及時辦理建設(shè)項目安全、消防、職業(yè)衛(wèi)生、環(huán)保、防雷等“三同時”手續(xù)。

第十二條 各子公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國家和上級的有關(guān)規(guī)定，足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用。安全生產(chǎn)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)專戶核算并編制使用計劃，建立財務(wù)分類專帳。

第十三條 各子公司應(yīng)當(dāng)建立健全企業(yè)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理體系，編制事故應(yīng)急救援預(yù)案，每年至少組織一次應(yīng)急演練。

第十四條 各子公司應(yīng)按國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定對轄區(qū)內(nèi)的重大危險源進(jìn)行調(diào)查與登記建檔，落實(shí)相應(yīng)的安全監(jiān)控措施，并定期進(jìn)行檢測、評估。按照國家有關(guān)規(guī)定將本單位重大危險源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報有關(guān)地方人民政府負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門和有關(guān)部門備案。

第十五條 各子公司使用的特種設(shè)備及危險物品運(yùn)輸工具，必須按照國家有關(guān)規(guī)定，由專業(yè)生產(chǎn)單位生產(chǎn)，并經(jīng)取得專業(yè)資質(zhì)的檢測、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢測、檢驗(yàn)合格，取得安全使用證或者安全標(biāo)志，方可投入使用。并按國家有關(guān)規(guī)定定期進(jìn)行復(fù)檢。

第十六條 各子公司必須對安全、消防、防雷防靜電與職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，并定期檢測，保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)。維護(hù)、保養(yǎng)與檢測應(yīng)做好記錄，相關(guān)人員應(yīng)簽字。

第十七條 各子公司應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)隱患排查與治理工作機(jī)制，定期開展隱患排查活動，對排查出的隱患做到“五落實(shí)”。

第十八條 各子公司應(yīng)認(rèn)真開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作，按照國家有關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，認(rèn)真規(guī)范單位安全生產(chǎn)活動，并積極參加地方安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建活動。從事危險化學(xué)品生產(chǎn)的子公司應(yīng)按照國家有關(guān)要求，辦理危險化學(xué)品登記證和安全生產(chǎn)許可證，依法從事生產(chǎn)活動。

第十九條 各子公司必須為從業(yè)人員提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護(hù)用品，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員按照使用規(guī)則佩戴、使用。

第二十條 各子公司應(yīng)于每年的1月15日前將上安全生產(chǎn)工作總結(jié)與本湖北東方化工有限公司

HUBEI DONGFANG CHEMICAL INDUSTRY CO.,LTD.安全生產(chǎn)安排報送公司安全管理部門備案。

第四章 控股但不負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的子公司的安全生產(chǎn)監(jiān)管

第二十一條 控股但不負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的子公司應(yīng)嚴(yán)格貫徹執(zhí)行國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)及上級有關(guān)安全生產(chǎn)要求，認(rèn)真履行安全生產(chǎn)主體責(zé)任。子公司經(jīng)理（或法人代表）是本單位的安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對本單位安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)。建立健全各級各類人員安全生產(chǎn)責(zé)任制。

第二十二條 控股但不負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的子公司應(yīng)建立安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，每季（或每月）召開一次會議。設(shè)置與單位生產(chǎn)經(jīng)營相適應(yīng)的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（獨(dú)立職能部門或負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)管理工作的職能部門），按規(guī)定配備相應(yīng)的專（兼）職安全生產(chǎn)管理人員。

第二十三條 控股但不負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的子公司應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度。第二十四條 控股但不負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的子公司經(jīng)理層和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)取得安全資格證書。應(yīng)加強(qiáng)對從業(yè)人員的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，各類人員培訓(xùn)學(xué)時和培訓(xùn)內(nèi)容等要求應(yīng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并保證從業(yè)人員持證上崗。各種教育培訓(xùn)應(yīng)建立完整的教育培訓(xùn)檔案。

第二十五條 控股但不負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的子公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國家和上級的有關(guān)規(guī)定，足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用。安全生產(chǎn)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)專戶核算并編制使用計劃，建立財務(wù)專帳。

第二十六條 控股但不負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的子公司應(yīng)當(dāng)建立健全企業(yè)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理體系，編制事故應(yīng)急救援預(yù)案，每年至少組織一次應(yīng)急演練。

第二十七條 控股但不負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的子公司應(yīng)認(rèn)真開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作，按照國家有關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，認(rèn)真規(guī)范單位安全生產(chǎn)活動，并積極參加地方安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建活動。從事危險化學(xué)品生產(chǎn)的子公司應(yīng)按照國家有關(guān)要求，辦理危險化學(xué)品登記證和安全生產(chǎn)許可證，依法從事生產(chǎn)活動。

第二十八條 控股但不負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的子公司應(yīng)自覺接受地方安全生產(chǎn)管理部門和東方公司的安全監(jiān)管。

第二十九條 控股但不負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的子公司應(yīng)于每年的1月15日前將上安全生產(chǎn)工作總結(jié)與本安全生產(chǎn)安排報送公司安全管理部門備案。第五章 控股并負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的子公司生產(chǎn)安全事故統(tǒng)計、報告及調(diào)查處理 湖北東方化工有限公司

HUBEI DONGFANG CHEMICAL INDUSTRY CO.,LTD.第三十條 控股并負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的子公司發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，事故現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)立即報告本單位負(fù)責(zé)人。單位負(fù)責(zé)人接到事故報告后，應(yīng)當(dāng)立即啟動相應(yīng)事故應(yīng)急預(yù)案，或者采取有效措施，組織搶救，防止事故擴(kuò)大，減少人員傷亡和財產(chǎn)損失。不論何種情形，發(fā)生生產(chǎn)安全事故后都應(yīng)第一時間報告公司安全管理部門和公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，不得隱瞞不報、謊報或者拖延不報。

第三十一條 控股并負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的子公司生產(chǎn)安全事故，按照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務(wù)院令493號）的規(guī)定進(jìn)行事故報告和調(diào)查處理。

第三十二條 控股并負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的子公司生產(chǎn)安全事故作為公司事故統(tǒng)計管理范疇。

第三十三條 公司對控股并負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的子公司發(fā)生的事故，將根據(jù)事故調(diào)查報告的責(zé)任認(rèn)定，按照“四不放過”的原則，對負(fù)有事故責(zé)任的人員進(jìn)行處理。

第六章 控股但不負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的子公司生產(chǎn)安全事故統(tǒng)計、報告及調(diào)查處理

第三十四條 控股但不負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的子公司發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，事故現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)立即報告本單位負(fù)責(zé)人。單位負(fù)責(zé)人接到事故報告后，應(yīng)當(dāng)立即啟動相應(yīng)事故應(yīng)急預(yù)案，或者采取有效措施，組織搶救，防止事故擴(kuò)大，減少人員傷亡和財產(chǎn)損失。不論何種情形，發(fā)生生產(chǎn)安全事故后都應(yīng)第一時間報告公司安全管理部門和公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，不得隱瞞不報、謊報或者拖延不報。

第三十五條 控股但不負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的子公司生產(chǎn)安全事故，按照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務(wù)院令493號）的規(guī)定進(jìn)行事故報告和調(diào)查處理。

第三十六條 控股但不負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的子公司生產(chǎn)安全事故按屬地管理原則納入當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管理部門事故統(tǒng)計與管理范圍，不作為公司事故統(tǒng)計范疇，但應(yīng)報公司進(jìn)行備案。

第三十七條 公司對控股但不負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的子公司發(fā)生的事故，將根據(jù)事故調(diào)查報告的責(zé)任認(rèn)定，按照“四不放過”的原則，對負(fù)有事故責(zé)任的人員提出處理建議。

第七章 監(jiān)督檢查與考核

第三十八條 公司與控股但不負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的子公司簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議湖北東方化工有限公司

HUBEI DONGFANG CHEMICAL INDUSTRY CO.,LTD.明確雙方管理責(zé)任。公司每年與控股并負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的子公司簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書，公司年底對其安全生產(chǎn)責(zé)任目標(biāo)完成情況進(jìn)行考核。

第三十九條 公司將對區(qū)域內(nèi)民營公司開展不定期監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)不遵守公司相關(guān)規(guī)定或危及公司人員財產(chǎn)安全的行為進(jìn)行處罰?？己颂幜P的形式、處罰額度和繳納方式等將在每年的安全生產(chǎn)管理協(xié)議中進(jìn)行明確。

第四十條 公司安全管理部門將組織對控股并負(fù)責(zé)管理的子公司進(jìn)行季度、檢查考核，考核方式和處罰額度按每年公司績效考核規(guī)定和責(zé)任追究辦法執(zhí)行。

第四十一條 公司安全管理部門將組織對控股但不負(fù)責(zé)管理的子公司進(jìn)行不定期的監(jiān)督檢查，提出管理建議，規(guī)范和促進(jìn)其安全管理。對嚴(yán)重違規(guī)行為將進(jìn)行處理和處罰，具體處理處罰形式和方式將在安全生產(chǎn)管理協(xié)議中明確。

第八章 附 則

第四十二條 本辦法由公司安全管理部門起草、修訂并負(fù)責(zé)解釋。第四十三條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

湖北東方化工有限公司

HUBEI DONGFANG CHEMICAL INDUSTRY CO.,LTD.

第三篇：廣東移動通信有限責(zé)任公司通信機(jī)房和設(shè)備安全管理規(guī)定

廣東移動通信有限責(zé)任公司通信機(jī)房和設(shè)備安全管理規(guī)定

第一節(jié) 總則

1、為加強(qiáng)對通信機(jī)房的安全管理，杜絕人為因素對通信機(jī)房造成影響，為通

信設(shè)備提供安全的運(yùn)行環(huán)境，保證機(jī)房內(nèi)設(shè)備處于最佳運(yùn)行狀態(tài)，特制定本規(guī)定。

2、本規(guī)定中所指通信機(jī)房包括移動通信網(wǎng)絡(luò)機(jī)房（包括OMC機(jī)房）、傳輸網(wǎng)絡(luò)

機(jī)房及配套設(shè)備（如：動力、空調(diào)等）機(jī)房、基站機(jī)房和企業(yè)信息網(wǎng)機(jī)房。

3、省公司黨群事務(wù)部是通信機(jī)房安全的職能管理部門，網(wǎng)絡(luò)部是通信機(jī)房設(shè)

備電氣性能安全的職能管理部門，共同負(fù)責(zé)督促檢查本規(guī)定的執(zhí)行情況。市公司安全保衛(wèi)工作主管部門和網(wǎng)絡(luò)部作為市一級安全管理責(zé)任部門，負(fù)責(zé)落實(shí)本規(guī)定的相關(guān)工作。

4、各級網(wǎng)絡(luò)部作為全網(wǎng)設(shè)備的管理部門，負(fù)責(zé)新設(shè)備、擴(kuò)容設(shè)備的入網(wǎng)把關(guān)

工作。

5、本規(guī)定的解釋權(quán)和修改權(quán)歸省公司。

第二節(jié) 機(jī)房設(shè)備管理

1、機(jī)房內(nèi)設(shè)備必須按照相關(guān)規(guī)定放置，并有明確設(shè)備標(biāo)識。未經(jīng)當(dāng)?shù)鼐W(wǎng)絡(luò)部

允許，任何部門不可以放置任何設(shè)備于機(jī)房內(nèi)。

2、任何設(shè)備與現(xiàn)網(wǎng)設(shè)備進(jìn)行聯(lián)調(diào)前，須由省公司網(wǎng)絡(luò)部根據(jù)集團(tuán)公司下發(fā)的《設(shè)備入網(wǎng)管理規(guī)定》，頒發(fā)設(shè)備入網(wǎng)許可證。

3、設(shè)備的維護(hù)必須由專人負(fù)責(zé)，他人不可隨意操作；設(shè)備需要停機(jī)檢查時，須經(jīng)當(dāng)?shù)鼐W(wǎng)絡(luò)部批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行；關(guān)閉通信設(shè)備時，須經(jīng)當(dāng)?shù)鼐W(wǎng)絡(luò)部同意。

4、市公司根據(jù)省公司制定的有關(guān)交換機(jī)房動力環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)指導(dǎo)原則，開展動力環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)。

5、入網(wǎng)設(shè)備必須接入動力環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)，新設(shè)備、擴(kuò)容設(shè)備必須接入動力環(huán)

境監(jiān)控系統(tǒng)后方能割接。

第三節(jié) 機(jī)房環(huán)境管理

1、機(jī)房（基站機(jī)房除外）應(yīng)建立防塵緩沖帶，備有工作服和工作鞋。

2、所有人員進(jìn)機(jī)房操作時應(yīng)穿工作鞋。

3、機(jī)房應(yīng)防塵，窗戶必須全密封、遮光(不準(zhǔn)使用布質(zhì)、木制等材料的窗簾、臺椅)。環(huán)境要整潔、設(shè)施擺放整齊。

4、機(jī)房內(nèi)的溫度、濕度應(yīng)符合維護(hù)技術(shù)指標(biāo)要求，保持正常通風(fēng)。

5、機(jī)房應(yīng)有良好防靜電措施。

6、機(jī)房照明設(shè)施工作正常，機(jī)房照明與設(shè)備用電分開。機(jī)房照明應(yīng)有應(yīng)急備

用，各類照明設(shè)備要由專人負(fù)責(zé)，定期檢修。

7、機(jī)房應(yīng)做好防水、防火、防爆、防盜、防雷、防凍、防潮等工作。

8、基站室外設(shè)備（如微蜂窩、直放站、變壓器、鐵塔、天饋線系統(tǒng)等）要裝

有資產(chǎn)牌和警示牌。

第四節(jié) 機(jī)房設(shè)備維護(hù)管理

1、機(jī)房內(nèi)嚴(yán)禁從事與工作無關(guān)的各項工作，嚴(yán)禁飲食、睡覺、閑談。各種與

工作無關(guān)的書刊、報紙不準(zhǔn)帶入機(jī)房。施工余料必須每天清理，無關(guān)物品不許放置在機(jī)房內(nèi)。

2、存放運(yùn)輸各種計費(fèi)帶、后備帶、軟盤等應(yīng)有防磁屏蔽保護(hù)設(shè)施并存放在鐵

皮柜。

3、機(jī)房維護(hù)終端不可安裝各種與設(shè)備維護(hù)無關(guān)的應(yīng)用程序，不可使用外來磁

盤進(jìn)行數(shù)據(jù)拷貝。維護(hù)終端應(yīng)該有明確的防病毒措施，定期進(jìn)行檢查。

4、機(jī)房內(nèi)各種圖紙、文件、工具、儀表未經(jīng)允許不準(zhǔn)擅自帶出機(jī)房，使用后

歸還原處。

5、無人值守機(jī)房必須安裝環(huán)境監(jiān)視告警裝置，告警裝置要與監(jiān)控中心相連，使?jié)穸取囟?、煙霧、門鈴、電源、空調(diào)等告警信號得以重復(fù)顯示。

6、定期派人對機(jī)房及設(shè)施進(jìn)行巡視檢查。在狂風(fēng)雷雨等惡劣天氣前后應(yīng)加強(qiáng)

巡視檢查，以確保通信機(jī)房內(nèi)外環(huán)境的良好與安全。

7、搶修車輛應(yīng)定期檢查，如有損壞應(yīng)及時維修，確保搶修需要。

第五節(jié) 機(jī)房安全管理

1、本公司維護(hù)人員進(jìn)出機(jī)房使用“機(jī)房門禁卡”，“機(jī)房門禁卡”的辦理需要

由使用人所在部門提出申請，由所在部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批，提交安全主管部門審核同意后發(fā)放。

2、安全主管部門每月需要對機(jī)房進(jìn)出日志進(jìn)行審核，發(fā)現(xiàn)異常情況及時通報

有關(guān)部門，并采取可行的對應(yīng)措施。

3、安全保衛(wèi)部門每季度需要打印進(jìn)出機(jī)房的人員名單，交由申請部門進(jìn)行復(fù)

核，發(fā)現(xiàn)不符合條件的進(jìn)出人員，立即取消門禁卡或采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。

4、外單位人員進(jìn)入機(jī)房需申請“機(jī)房出入證”，一人一證，原則上需由當(dāng)?shù)毓?/p>

司相關(guān)部門人員陪同，相關(guān)部門須對外單位人員在通信機(jī)房的行為負(fù)全責(zé)。安全主管部門負(fù)責(zé)審核機(jī)房的出入人員的資格，管理“機(jī)房出入證”。

5、代維公司辦理的機(jī)房出入證有效期最長不可超過三個月。其代維人員若因

故離職，代維公司必須將有關(guān)證件（代維資格證、機(jī)房出入證等）交還發(fā)證部門，并每月通報代維人員變動情況。

6、機(jī)房及基站內(nèi)禁止吸煙，嚴(yán)禁存放和使用易燃易爆、劇毒及腐蝕性物品。

7、維護(hù)人員應(yīng)切實(shí)遵守安全制度，認(rèn)真執(zhí)行用電、防火的規(guī)定，做好防水、防火、防爆、防盜、防雷、防凍、防潮等工作，確保人身和設(shè)備的安全。

8、機(jī)房值班人員和維護(hù)人員應(yīng)加強(qiáng)防火安全學(xué)習(xí)，并進(jìn)行防火救火操作演習(xí)，定期進(jìn)行安全防火檢查。一旦發(fā)生火情，應(yīng)按規(guī)定流程進(jìn)行處理，并立即報告。

9、機(jī)房必須配備一定數(shù)量的合適消防器材、應(yīng)急燈和防毒防煙面具。各種消

防器材和防護(hù)用具應(yīng)按規(guī)定定點(diǎn)放置，隨時保持有效。機(jī)房值班保安人員和維護(hù)人員應(yīng)掌握滅火常識和消防器材的使用。

10、各類機(jī)房應(yīng)有可靠避雷裝置, 雷雨季節(jié)應(yīng)加強(qiáng)對機(jī)房內(nèi)部安全設(shè)備、地線

及防護(hù)電路的檢修。

11、在維護(hù)、測試、磁帶更換、裝載、故障處理、日常操作以及工程施工等工

作中, 應(yīng)采取預(yù)防措施, 防止造成工傷和通信事故。

12、機(jī)房附近施工應(yīng)遵守用火管理制度。機(jī)房及基站內(nèi)非特殊需要, 嚴(yán)禁使用

明火。若確實(shí)必要,須經(jīng)安全主管部門批準(zhǔn), 領(lǐng)取動火許可證后，并采取相應(yīng)的嚴(yán)密保護(hù)措施, 方可在通信機(jī)房或基站外面動用明火。（機(jī)房內(nèi)各橫豎

孔洞應(yīng)使用防火封堵專用材料嚴(yán)密封堵，由機(jī)房管理部門派專人監(jiān)管封堵情況，臨時施工后孔洞必須復(fù)原）

13、持有電氣資格證的人員方可安裝相應(yīng)的電氣設(shè)備和電氣線路。測試電氣設(shè)

備的電源是否正常應(yīng)使用相應(yīng)的測量工具，禁止用手觸及電氣設(shè)備的帶電部分和使用短路的方法進(jìn)行試驗(yàn)。

14、所有維護(hù)人員，均應(yīng)熟悉并嚴(yán)格執(zhí)行安全規(guī)定。凡進(jìn)行危險性較大、操作

復(fù)雜的工作時, 必須事先擬定技術(shù)安全措施。操作前檢查操作命令、操作程序、涉及的設(shè)備、工具和防護(hù)用具, 當(dāng)確實(shí)安全可靠時, 方可進(jìn)行工作。

15、各種測試儀表和電器設(shè)備的外殼，要接地良好，插撥電路盤應(yīng)使用抗靜電

手環(huán)。高壓操作時應(yīng)使用絕緣防護(hù)工具，注意人身和設(shè)備安全。不同種類的電源應(yīng)使用不同的插座。

16、各機(jī)房應(yīng)在顯眼處張貼消防逃生示意圖和機(jī)房問題處理流程。

17、機(jī)房用電須經(jīng)當(dāng)?shù)鼐W(wǎng)絡(luò)部批準(zhǔn), 指定用電接點(diǎn)后, 方可接電。機(jī)房及基站

內(nèi)須注意用電安全，嚴(yán)禁使用與生產(chǎn)無關(guān)的電器。

18、機(jī)房（基站機(jī)房除外）應(yīng)該具備移動電話和固定電話兩種緊急通信手段，保證緊急情況下的通信正常。

19、各設(shè)備應(yīng)有明確的安全管理責(zé)任人。

第六節(jié) 機(jī)房保密管理

1、嚴(yán)格遵守通信紀(jì)律,增強(qiáng)保密觀念,不得隨意監(jiān)測用戶通信。增強(qiáng)法制觀念,保守通信秘密,不得隨意增刪、泄漏有關(guān)資料。

2、未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自抄錄、復(fù)制機(jī)線及設(shè)備圖紙、電路和網(wǎng)絡(luò)組織資料、機(jī)

密文件、軟件版本、技術(shù)檔案、用戶資料、內(nèi)部資料等，或?qū)⑵鋽y帶出機(jī)房。借閱者應(yīng)認(rèn)真履行清退和登記簽收手續(xù)，并不得對外泄密。

3、外部人員進(jìn)入機(jī)房必須遵守機(jī)房管理規(guī)定和機(jī)房安全規(guī)定。非經(jīng)同意, 外

來人員不得觸摸設(shè)備及終端, 不得翻閱圖紙資料。

4、所有維護(hù)和管理人員，均應(yīng)熟悉并嚴(yán)格執(zhí)行安全保密規(guī)定。各級領(lǐng)導(dǎo)必須

經(jīng)常對維護(hù)和管理人員進(jìn)行安全、保密和消防教育。定期檢查安全保密規(guī)則的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題隱患及時處理。

5、各級網(wǎng)管維護(hù)中心負(fù)責(zé)對用戶口令、操作權(quán)限的管理，各類設(shè)備與系統(tǒng)應(yīng)

設(shè)定各級操作權(quán)限和口令，操作人員只可使用權(quán)限內(nèi)的操作，用戶賬號及口令不可泄露給無關(guān)人員。

第四篇：大慶油田有限責(zé)任公司設(shè)備修理、機(jī)械加工管理辦法

大慶油田有限責(zé)任公司

設(shè)備修理、機(jī)械加工管理暫行辦法

第一章 總

則

第一條 為加強(qiáng)大慶油田有限責(zé)任公司（以下簡稱油田公司）設(shè)備修理、機(jī)械加工管理工作，規(guī)范設(shè)備修理和機(jī)械加工管理行為，提高設(shè)備修理、機(jī)械加工管理水平，根據(jù)中國石油天然氣集團(tuán)公司、中國石油天然氣股份有限公司設(shè)備修理與機(jī)械加工管理有關(guān)規(guī)定，結(jié)合油田公司實(shí)際，制定本辦法。

第二條 設(shè)備修理是指機(jī)械設(shè)備出現(xiàn)故障或技術(shù)狀況劣化到臨界狀態(tài)時，為恢復(fù)其規(guī)定的技術(shù)性能和完好的工作狀態(tài)而進(jìn)行的一切技術(shù)活動。是保證機(jī)械設(shè)備的可使用性和可靠性，提高設(shè)備的使用壽命和使用效能的有效途徑，是保障設(shè)備安全運(yùn)行的重要措施。

第三條 設(shè)備修理要執(zhí)行日常維護(hù)與計劃檢修相結(jié)合、預(yù)防維修和狀態(tài)檢測相結(jié)合、修理與改造、更新相結(jié)合的原則，堅持推行定期檢測、按需修理，既要防止設(shè)備失修，又要避免過剩修理，確保在用設(shè)備完好。

第四條 油田公司設(shè)備修理業(yè)務(wù)分為自修、內(nèi)修和外修三種方式：

（一）自修：是指在油田公司所屬單位內(nèi)部維修、保養(yǎng)場(站、隊、班)開展的設(shè)備修理，由所屬單位自行安排，內(nèi)部核算；

（二）內(nèi)修：即設(shè)備內(nèi)部修理，是指由油田公司準(zhǔn)入的設(shè)備修理企業(yè)名錄內(nèi)企業(yè)進(jìn)行的設(shè)備修理；

（三）外修：即設(shè)備外委修理，是指在油田公司準(zhǔn)入的設(shè)備修理企業(yè)以外的企業(yè)進(jìn)行的設(shè)備修理。

第五條 本辦法適用于油田公司機(jī)關(guān)及所屬單位。包括全資子公司和控股子公司。

第二章

管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第六條 油田公司資產(chǎn)設(shè)備管理部是油田公司設(shè)備修理、機(jī)械加工的歸口管理部門，其職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)油田公司設(shè)備修理企業(yè)和機(jī)械加工企業(yè)的資質(zhì)審核工作；

（二）負(fù)責(zé)油田公司設(shè)備外委修理和機(jī)械加工的審批，及油田公司所屬單位設(shè)備外委修理和機(jī)械加工招標(biāo)過程的監(jiān)督管理；

（三）負(fù)責(zé)設(shè)備修理項目及結(jié)算的審核；

（四）負(fù)責(zé)對油田公司所屬單位設(shè)備修理管理的監(jiān)督檢查；

（五）負(fù)責(zé)對油田公司入網(wǎng)設(shè)備修理企業(yè)和機(jī)械加工企業(yè)的監(jiān)督檢查；

（六）負(fù)責(zé)組織對油田公司入網(wǎng)設(shè)備修理企業(yè)和機(jī)械加工企業(yè)的評議工作。

第七條 油田公司所屬單位資產(chǎn)設(shè)備管理部門是本單位設(shè)備修 2 理的歸口管理部門，其職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)本單位設(shè)備修理和機(jī)械加工費(fèi)用計劃的制訂與上報、以及合同的簽訂工作；

(二）負(fù)責(zé)本單位設(shè)備修理和機(jī)械加工在名錄內(nèi)選廠定點(diǎn)工作；(三）負(fù)責(zé)本單位設(shè)備外委修理和機(jī)械加工企業(yè)資質(zhì)初審、項目申報及組織招標(biāo)工作；

(四）負(fù)責(zé)本單位設(shè)備修理的修前鑒定、修中監(jiān)督與修后驗(yàn)收工作；

(五）負(fù)責(zé)本單位設(shè)備修理和機(jī)械加工結(jié)算的初審工作；(六）負(fù)責(zé)本單位設(shè)備修理和機(jī)械加工的統(tǒng)計與分析工作；(七）負(fù)責(zé)本單位自修管理及自修廠點(diǎn)管理工作；

(八）負(fù)責(zé)開展對油田公司設(shè)備修理、機(jī)械加工市場準(zhǔn)入企業(yè)的評議工作。

第三章

市場準(zhǔn)入管理

第八條 為保證設(shè)備修理、機(jī)械加工產(chǎn)品質(zhì)量，油田公司設(shè)備修理、機(jī)械加工實(shí)行市場準(zhǔn)入制。

第九條 油田公司設(shè)備修理、機(jī)械加工市場準(zhǔn)入資質(zhì)審查：(一）油田公司設(shè)備修理、機(jī)械加工市場準(zhǔn)入資質(zhì)按照優(yōu)勝劣汰的原則實(shí)行動態(tài)管理；

(二）設(shè)備修理、機(jī)械加工企業(yè)填報資質(zhì)審查表并提供相關(guān)資料；

3(三）油田公司所屬單位設(shè)備管理部門初審?fù)ㄟ^后上報油田公司資產(chǎn)設(shè)備管理部審核；

(四）油田公司資產(chǎn)設(shè)備管理部組織現(xiàn)場審查，對審查合格的企業(yè)，經(jīng)油田公司設(shè)備管理委員會批準(zhǔn)后形成《大慶油田有限責(zé)任公司設(shè)備修理企業(yè)名錄》和《大慶油田有限責(zé)任公司機(jī)械加工企業(yè)名錄》（簡稱名錄），并頒發(fā)資質(zhì)證書；

（五）油田公司設(shè)備修理、機(jī)械加工市場準(zhǔn)入資質(zhì)實(shí)行年審制。年審工作參照《大慶油田有限責(zé)任公司工程技術(shù)服務(wù)市場管理辦法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

（六）名錄內(nèi)修理企業(yè)不得超準(zhǔn)入資質(zhì)承攬修理業(yè)務(wù)。第十條 油田公司設(shè)備修理企業(yè)入網(wǎng)必須提供以下資質(zhì)資料：

（一）有效的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件；

（二）有效的企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證副本原件及復(fù)印件；

（三）稅務(wù)登記證副本原件及復(fù)印件；

（四）開戶許可證原件及復(fù)印件；

（五）企業(yè)簡介；

（六）廠家信息表；

（七）修理廠家生產(chǎn)技術(shù)條件與生產(chǎn)經(jīng)營狀況表；

（八）設(shè)備修理廠家修理、檢測、試驗(yàn)設(shè)備、儀器、工具調(diào)查表；

（九）其他各種許可證、認(rèn)證證書、授權(quán)證書的原件及復(fù)印件。第十一條 油田公司機(jī)械加工企業(yè)入網(wǎng)必須提供以下資質(zhì)資 4 料：

（一）有效的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件；

（二）有效的企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證副本原件及復(fù)印件；

（三）稅務(wù)登記證副本原件及復(fù)印件；

（四）開戶許可證原件及復(fù)印件；

（五）企業(yè)簡介；

（六）廠家信息表；

（七）企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證原件及復(fù)印件；

（八）質(zhì)量體系管理證書（持續(xù)認(rèn)證通知書）原件及復(fù)印件（無證書提供質(zhì)量保證手冊）；

（九）企業(yè)產(chǎn)品執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)目錄；

（十）企業(yè)質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、質(zhì)量檢驗(yàn)人員名單、檢驗(yàn)證原件及復(fù)印件；

（十一）企業(yè)設(shè)備明細(xì)表臺賬；

（十二）企業(yè)特殊工種操作證原件及復(fù)印件。

第十二條 油田公司設(shè)備修理、機(jī)械加工市場準(zhǔn)入企業(yè)原則上應(yīng)是油田公司所屬企業(yè)。

第十三條 凡從事油田公司鍋爐、壓力容器、高壓管匯、起重設(shè)備、高壓電器、電梯等特種設(shè)備修理的專業(yè)企業(yè)應(yīng)取得國家、省、市相應(yīng)專業(yè)特種設(shè)備維修許可證。

第十四條 對已取得油田公司設(shè)備修理、機(jī)械加工資質(zhì)的企業(yè)實(shí)行動態(tài)管理，發(fā)生下列行為之一，取消其準(zhǔn)入資格：

（一）修理質(zhì)量、加工質(zhì)量不合格，導(dǎo)致事故；

（二）售后服務(wù)不及時；

（三）合同約定的主要項目轉(zhuǎn)包第三方；

（四）超準(zhǔn)入資質(zhì)范圍承接業(yè)務(wù)；

（五）設(shè)備修理、機(jī)械加工準(zhǔn)入資質(zhì)證書轉(zhuǎn)借他人；

（六）弄虛作假，為他人開具假發(fā)票；

（七）不按期年審及年審不合格。

第四章

自修管理

第十五條 油田公司所屬單位應(yīng)按設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程、設(shè)備實(shí)際技術(shù)狀況、設(shè)備的使用情況每年制定單臺（套）設(shè)備的自行維護(hù)保養(yǎng)計劃，并納入設(shè)備使用單位自修計劃管理，嚴(yán)格按計劃實(shí)施。

第十六條 設(shè)備使用單位應(yīng)及時填寫設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)和檢修記錄。第十七條 在本單位保養(yǎng)場（站）、點(diǎn)進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)的設(shè)備要有進(jìn)廠記錄和出廠驗(yàn)收。設(shè)備修保過程嚴(yán)格執(zhí)行自檢、互檢、專職檢驗(yàn)。

第十八條 油田公司所屬單位每季度要檢查指導(dǎo)本單位的自行維護(hù)保養(yǎng)和檢修情況，并有檢查記錄。

第五章

內(nèi)修管理

第十九條 油田公司所屬單位應(yīng)根據(jù)設(shè)備技術(shù)狀況和設(shè)備使用情況，每年年初編制《大慶油田有限責(zé)任公司設(shè)備修理計劃》，上報油田公司資產(chǎn)設(shè)備管理部備案，納入本單位計劃管理，并組織實(shí)施。根據(jù)本單位生產(chǎn)經(jīng)營情況變化，每季度可調(diào)整計劃一次。

第二十條 油田公司所屬單位設(shè)備內(nèi)部修理由設(shè)備使用單位填寫設(shè)備修理申請單，報油田公司所屬單位設(shè)備管理部門審批后實(shí)施。

第二十一條 應(yīng)由保險索賠支付費(fèi)用的事故車輛，嚴(yán)禁用修理費(fèi)用修理。

第二十二條 油田公司所屬單位營運(yùn)車輛、危貨車輛與特種車輛二級維護(hù)保養(yǎng)應(yīng)到具備營運(yùn)車輛、危貨車輛與特種車輛二級維護(hù)保養(yǎng)資質(zhì)的油田公司設(shè)備修理市場準(zhǔn)入企業(yè)進(jìn)行二級維護(hù)保養(yǎng)。

第二十三條 鍋爐、壓力容器、高壓管匯、電梯、起重設(shè)備、儀器儀表、高壓電器等維修應(yīng)到具備相應(yīng)資質(zhì)的入網(wǎng)企業(yè)進(jìn)行。

第六章

外委修理與機(jī)械加工管理

第二十四條 油田公司所屬單位提出設(shè)備外委修理、機(jī)械加工項目申請，并對擬外委承攬企業(yè)資質(zhì)進(jìn)行初審，填制《大慶油田有限責(zé)任公司設(shè)備外委修理審批單》、《大慶油田有限責(zé)任公司機(jī)械加工審批單》，上報油田公司資產(chǎn)設(shè)備管理部審批。

第二十五條 油田公司所屬單位設(shè)備外委修理廠家的選擇，原則上除返廠或選擇廠家授權(quán)的售后維修企業(yè)外，采用招標(biāo)方式選擇 7 承修廠家；機(jī)械加工業(yè)務(wù)出現(xiàn)名錄內(nèi)企業(yè)無能力承攬的需外委時，應(yīng)采取招標(biāo)的方式選擇承攬廠家。油田公司資產(chǎn)設(shè)備管理部對所屬單位組織的招標(biāo)進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督。

第二十六條 外埠施工的設(shè)備修理管理：

（一）在外施工6個月以內(nèi)的設(shè)備修理，可根據(jù)工作需要在當(dāng)?shù)剡x擇有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)承修，并報油田公司備案；

（二）在外施工6個月以上的設(shè)備修理，應(yīng)根據(jù)設(shè)備情況在當(dāng)?shù)剡x擇有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)，報油田公司審批通過后，再進(jìn)行修理；

（三）人民幣5萬元以下即時清結(jié)的設(shè)備修理、機(jī)械加工項目參照油田公司合同管理辦法執(zhí)行。

第七章

修理廠點(diǎn)管理

第二十七條 設(shè)備修理廠點(diǎn)應(yīng)達(dá)到以下要求：

（一）修理廠房安全設(shè)施符合要求；

（二）有安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案；

（三）工裝、機(jī)具實(shí)行定置管理；

（四）備品、配件存放合理、規(guī)格化，賬、卡、物相符；

（五）廠容廠貌整潔、文明；維修所留廢物妥善處理，符合環(huán)保要求；

（六）維修人員應(yīng)文明生產(chǎn)，做到“兩不見天，三不落地”；

（七）設(shè)備修保過程嚴(yán)格執(zhí)行“三檢制”，做到 “三滿意”，8 堅持“四個一次成功”；

（八）車輛維修竣工后必須由質(zhì)檢員做最終檢驗(yàn)；

（九）制度、標(biāo)準(zhǔn)健全，并嚴(yán)格執(zhí)行，資料歸集及時、齊全、規(guī)范。

第二十八條 設(shè)備的操作及維護(hù)人員要按期做好設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)工作，嚴(yán)格執(zhí)行“十字作業(yè)法”，即：清潔、潤滑、緊固、調(diào)整、防腐。

第二十九條 在維修配件使用上應(yīng)堅持修舊利廢原則，堅持設(shè)備 “十二字”修舊方針 ,即焊、補(bǔ)、噴、鍍、鉚、鑲、配、漲、縮、校、改、粘，更換新配件原則上應(yīng)到油田公司指定的配件超市采購。

第八章

合同與付款的管理

第三十條 簽訂設(shè)備修理、機(jī)械加工合同應(yīng)按照《大慶油田有限責(zé)任公司合同管理辦法》執(zhí)行。

第三十一條 油田公司所屬單位設(shè)備內(nèi)部修理可根據(jù)年初制定的《大慶油田有限責(zé)任公司設(shè)備修理計劃》，通過合同管理系統(tǒng)申報審批后自行簽訂合同；外委修理和機(jī)械加工依據(jù)油田公司資產(chǎn)設(shè)備管理部批復(fù)的《大慶油田有限責(zé)任公司外委設(shè)備修理審批單》、《大慶油田有限責(zé)任公司機(jī)械加工審批單》簽訂設(shè)備外委修理、機(jī)械加工合同，油田公司資產(chǎn)設(shè)備管理部通過合同管理信息系統(tǒng)對合同進(jìn)行技術(shù)審核。

第三十二條 油田公司設(shè)備修理、機(jī)械加工價格，由所屬單位設(shè)備管理部門招標(biāo)或與承攬企業(yè)協(xié)商，并經(jīng)所屬單位價格小組審核確定。

第三十三條 設(shè)備修理付款：

（一）油田公司所屬單位設(shè)備管理部門應(yīng)由專人負(fù)責(zé)辦理付款手續(xù)，凡驗(yàn)收合格的應(yīng)及時辦理付款；

（二）油田公司設(shè)備修理合同的付款，須提供設(shè)備修理合同、《大慶油田有限責(zé)任公司設(shè)備修理驗(yàn)收單》及價格審定結(jié)果資料，經(jīng)油田公司資產(chǎn)設(shè)備管理部審核；

（三）油田公司所屬單位每月25日之前上報本單位下一月度設(shè)備修理付款申請；

（四）油田公司資產(chǎn)設(shè)備管理部每月匯總、編制設(shè)備修理付款計劃，并于月底之前提交油田公司資金結(jié)算中心；

（五）油田公司資金結(jié)算中心以公司資產(chǎn)設(shè)備管理部提交的月度設(shè)備修理付款計劃作為付款控制依據(jù)；

（六）油田公司所屬單位要及時填報季度設(shè)備修理報表。第三十四條 機(jī)械加工付款：油田公司所屬單位提供機(jī)械加工合同、《大慶油田有限責(zé)任公司機(jī)械加工驗(yàn)收單》、價格審定結(jié)果資料及結(jié)算單，直接到油田公司所屬單位財務(wù)部門辦理結(jié)算付款。

第三十五條 凡外委設(shè)備修理、機(jī)械加工業(yè)務(wù)，付款時應(yīng)預(yù)留合同金額的5%-10%作為質(zhì)量保證金，質(zhì)保期滿后，方可支付質(zhì)量保證金。

第三十六條 車輛更換車架和發(fā)動機(jī)總承，需到公安交警部門辦理變更手續(xù)后，方可辦理結(jié)算手續(xù)。

第九章

監(jiān)督與統(tǒng)計管理

第三十七條 所屬單位設(shè)備管理部門應(yīng)對設(shè)備修理實(shí)行修前鑒定，并做好設(shè)備修理過程的質(zhì)量監(jiān)督與竣修設(shè)備的質(zhì)量驗(yàn)收工作：

(一）設(shè)備使用單位在送修設(shè)備前，應(yīng)組織進(jìn)行修前鑒定，確定修理級別和修理內(nèi)容，對修理費(fèi)用超過原值30%的設(shè)備修理項目，應(yīng)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)技術(shù)論證，并上報油田公司資產(chǎn)設(shè)備管理部備案；

(二）設(shè)備修理過程中應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督抽查，如發(fā)現(xiàn)問題，及時整改，以保證修理質(zhì)量；

(三）竣工后應(yīng)組織有關(guān)人員按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，填寫《大慶油田有限責(zé)任公司設(shè)備修理驗(yàn)收單》或《大慶油田有限責(zé)任公司機(jī)械加工驗(yàn)收單》，使用單位應(yīng)索取試驗(yàn)報告、合格證書、設(shè)備修理檔案（設(shè)備點(diǎn)交單、零件更換明細(xì)單、總承件更換檢驗(yàn)記錄單、出廠驗(yàn)收報告單）；

（四）設(shè)備使用單位將維修中更換的設(shè)備總承件及主要部件交到指定的庫房；

（五）所屬單位設(shè)備管理部門要對設(shè)備修理、機(jī)械加工產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行抽查，及時整改存在的問題。

第三十八條 油田公司所屬單位設(shè)備管理部門應(yīng)做好設(shè)備修理 11 與機(jī)械加工各項相關(guān)資料的歸集工作，做好信息數(shù)據(jù)的動態(tài)維護(hù)管理工作。

第三十九條 送修單位應(yīng)妥善保存設(shè)備修理的相關(guān)資料，并認(rèn)真填寫記錄、登記臺賬、錄入設(shè)備修理信息。

第四十條 油田公司所屬單位設(shè)備管理部門應(yīng)做好設(shè)備修理統(tǒng)計分析工作。

第十章

罰

則

第四十一條 對違反本辦法規(guī)定的，油田公司資產(chǎn)設(shè)備管理部將下達(dá)整改通知，發(fā)生違紀(jì)的按照《大慶油田有限責(zé)任公司責(zé)任追究暫行規(guī)定》（慶油發(fā)?2002?35號）予以追究。

第十一章

附

則

第四十二條 本辦法自下發(fā)之日起施行。

第四十三條 本辦法由油田公司資產(chǎn)設(shè)備管理部負(fù)責(zé)解釋。