第一篇：投資銀行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法

質(zhì)量管理體系文件

文件名稱： 投資銀行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

管理辦法

文件編號(hào)： 實(shí)施日期：

XBZQ WD8.5.5/01-03 2009年12月3日

西部證券股份有限公司 發(fā)布

投資銀行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法

XBZQ WD8.5.5/01-03

西部證券股份有限公司

投資銀行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法

第一章 總則

第一條、為確保公司代辦股份轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目工作質(zhì)量，提高業(yè)務(wù)實(shí)施、管理水平及風(fēng)險(xiǎn)控制，根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》和公司《投資銀行業(yè)務(wù)管理制度》、《投資銀行項(xiàng)目管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條、本辦法適用于公司對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的管理。第三條、本辦法所稱“新三板”，系指目前由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）進(jìn)行自律性管理，已在北京市中關(guān)村科技園區(qū)推行并即將在全國(guó)其他高新技術(shù)園區(qū)逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，并納入統(tǒng)一監(jiān)管的證券公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。本管理辦法所稱“新三板業(yè)務(wù)”，系指公司作為主辦報(bào)價(jià)券商，在對(duì)擬掛牌企業(yè)的盡職調(diào)查、推薦掛牌和對(duì)掛牌企業(yè)的信息披露督導(dǎo)等方面提供專業(yè)服務(wù)的投資銀行業(yè)務(wù)。

第四條、根據(jù)新三板業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，公司對(duì)新三板項(xiàng)目實(shí)行集中統(tǒng)一管理基礎(chǔ)上的分層管理體系，投資銀行總部、代辦股份轉(zhuǎn)讓部、項(xiàng)目組分層負(fù)責(zé)項(xiàng)目的實(shí)施，責(zé)任人分別為投資銀行總部負(fù)責(zé)人、代辦股份轉(zhuǎn)讓部負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

第五條、新三板業(yè)務(wù)的審核體制目前實(shí)行備案制。作為主辦報(bào)價(jià)券商，必須做到盡職調(diào)查的勤勉盡責(zé)和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)貫穿項(xiàng)目承辦、內(nèi)核及持續(xù)督導(dǎo)的全過(guò)程。

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XBZQ WD8.5.5/01-03 第九條、質(zhì)量控制小組負(fù)責(zé)新三板項(xiàng)目全套申報(bào)備案文件的初步審核，主要包括下述事項(xiàng)：

一、項(xiàng)目組是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求對(duì)擬推薦掛牌企業(yè)進(jìn)行了盡職調(diào)查；

二、掛牌企業(yè)擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；

三、是否同意推薦該掛牌企業(yè)掛牌。

第十條、質(zhì)量控制小組成員由兩人組成，質(zhì)量控制小組組長(zhǎng)和質(zhì)量控制員由部門(mén)總經(jīng)理任命。最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得聘請(qǐng)為質(zhì)量控制小組成員；

同時(shí)，部門(mén)總經(jīng)理可根據(jù)業(yè)務(wù)量實(shí)際情況，任命有專業(yè)特長(zhǎng)的助理質(zhì)量控制員，以協(xié)助質(zhì)量控制小組的材料審核工作。

第四章 項(xiàng)目立項(xiàng)

第十一條、代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)部對(duì)擬承接的新三板項(xiàng)目須進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)。公司確定擬新三板立項(xiàng)的掛牌企業(yè)應(yīng)滿足以下條件：

一、設(shè)立滿三年（或經(jīng)過(guò)改制后滿三年）；

二、屬于地方政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)；

三、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄；

四、公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；

五、協(xié)會(huì)要求的其他條件。

第十二條、投資銀行總部負(fù)責(zé)項(xiàng)目的立項(xiàng)工作，項(xiàng)目經(jīng)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)部考察并與客戶達(dá)成合作意向后，由代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)部向投資銀行總部提交立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告。立項(xiàng)批準(zhǔn)后方可對(duì)外簽署相關(guān)協(xié)議，協(xié)議簽訂后

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XBZQ WD8.5.5/01-03 時(shí)審慎組織信息披露中的專業(yè)分析；

五、如企業(yè)尚需改制或資產(chǎn)重組，則參與方案討論；如企業(yè)存在歷史遺留問(wèn)題或某些障礙，則提出盡可能的規(guī)范方案，同時(shí)組織專業(yè)分析意見(jiàn)以供信息披露；

六、及時(shí)發(fā)現(xiàn)擬掛牌企業(yè)的重大問(wèn)題或障礙，并對(duì)此展開(kāi)潛在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，直至根據(jù)本管理辦法第六章的規(guī)定提出項(xiàng)目中止的建議；

七、列席內(nèi)核會(huì)議，向內(nèi)核會(huì)議匯報(bào)盡職調(diào)查情況和需提請(qǐng)關(guān)注的事項(xiàng)并回答質(zhì)詢；

八、項(xiàng)目具體承辦中的其他工作。

第十八條、代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)部對(duì)新三板項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控和日常管理，并對(duì)項(xiàng)目需要對(duì)外出具或上報(bào)的材料進(jìn)行審核。

第十九條、擬掛牌的新三板項(xiàng)目由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織全套申請(qǐng)材料的制作，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)工作，并將項(xiàng)目進(jìn)度、存在問(wèn)題及問(wèn)題解決方案等情況及時(shí)向部門(mén)負(fù)責(zé)人匯報(bào)。

第二十條、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)有現(xiàn)場(chǎng)工作指導(dǎo)和協(xié)調(diào)責(zé)任，按照有關(guān)法規(guī)政策規(guī)定對(duì)申請(qǐng)材料嚴(yán)格把關(guān)，如發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)及時(shí)向代辦股份轉(zhuǎn)讓部總經(jīng)理匯報(bào)。項(xiàng)目中的重大工作方案和處理措施應(yīng)事先取得代辦股份轉(zhuǎn)讓部總經(jīng)理同意。

第二十一條、擬掛牌企業(yè)在申報(bào)公司內(nèi)核前，應(yīng)與公司簽訂《擬掛牌企業(yè)信息披露承諾書(shū)》。

第六章 項(xiàng)目終止

第二十二條、新三板項(xiàng)目如出現(xiàn)下述情形，該項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)終止：

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XBZQ WD8.5.5/01-03 項(xiàng)目考核的重要依據(jù)。

第二十五條、企業(yè)掛牌成功后，公司對(duì)該項(xiàng)目的持續(xù)督導(dǎo)集中為指導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)真實(shí)、及時(shí)地進(jìn)行信息披露。代辦股份轉(zhuǎn)讓部應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的原則，從服務(wù)和監(jiān)督兩個(gè)方面安排對(duì)掛牌企業(yè)進(jìn)行密切持續(xù)跟蹤，做好日常信息收集、咨詢、審核驗(yàn)證等工作，指導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)真實(shí)、及時(shí)地進(jìn)行持續(xù)性的信息披露。根據(jù)新三板信息披露規(guī)則，項(xiàng)目應(yīng)持續(xù)性披露的信息包括年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

第二十六條、代辦股份轉(zhuǎn)讓部應(yīng)至少配備兩名具有財(cái)務(wù)或法律專業(yè)知識(shí)的專職信息披露人員，指導(dǎo)和督促所推薦掛牌企業(yè)真實(shí)、及時(shí)披露信息，并負(fù)責(zé)對(duì)所推薦掛牌企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)揭示公告的編制和發(fā)布。公司在任免專職信息披露人員時(shí)，應(yīng)將相關(guān)人員名單及簡(jiǎn)歷報(bào)協(xié)會(huì)備案。

第二十七條、專職信息披露人員對(duì)所推薦掛牌企業(yè)的信息披露文件進(jìn)行形式審查，對(duì)擬披露或已披露信息的真實(shí)性提出合理性懷疑，必要時(shí)協(xié)商注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師及行業(yè)分析師的意見(jiàn)，對(duì)掛牌企業(yè)進(jìn)行相應(yīng)的督導(dǎo)和協(xié)調(diào)，促使被推薦的企業(yè)規(guī)范披露信息，必要時(shí)采取專項(xiàng)調(diào)查等措施。代辦股份轉(zhuǎn)讓部對(duì)持續(xù)督導(dǎo)工作進(jìn)行日常動(dòng)態(tài)管理。

第二十八條、專職信息披露人員應(yīng)督導(dǎo)掛牌企業(yè)按照新三板信息披露規(guī)則的要求履行信息披露義務(wù)。發(fā)現(xiàn)披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，或者發(fā)現(xiàn)存在應(yīng)披露而未披露事項(xiàng)的，專職信息披露人員應(yīng)要求掛牌企業(yè)進(jìn)行更正或補(bǔ)充。掛牌企業(yè)拒不更正或補(bǔ)充的，提請(qǐng)公司在兩個(gè)報(bào)價(jià)日內(nèi)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)揭示公告。

第二十九條、如發(fā)現(xiàn)掛牌企業(yè)存在任何未曾披露的重大事項(xiàng)，或掛牌企業(yè)的實(shí)際情況與已披露的信息不符，或掛牌企業(yè)在經(jīng)營(yíng)和管理等方面已

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XBZQ WD8.5.5/01-03 料、審核意見(jiàn)、會(huì)議記錄、協(xié)議文件、總結(jié)報(bào)告等及時(shí)收集與整理，形成項(xiàng)目檔案后同時(shí)報(bào)投行質(zhì)量控制部存檔。

第九章 附 則

第三十六條、本辦法由公司投資銀行總部負(fù)責(zé)解釋。第三十七條、本辦法自發(fā)布之日起施行。

附錄

一、相關(guān)流程 投資銀行項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)流程 2 代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)工作流程

二、相關(guān)文件 2 3 中華人民共和國(guó)證券法 中華人民共和國(guó)公司法

XBZQ BP8.5.5/01 XBZQ WP8.5.5/01-03 公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披 露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào) 公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披 露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào) 6 7 上海交易所股票上市規(guī)則 深圳交易所股票上市規(guī)則

證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù) 業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法 股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露實(shí)施 細(xì)則

XBZQ PD8.5.5/01 XBZQ WD8.5.5/01-01

XBZQ WD8.5.5/01-03 F-01

三、相關(guān)記錄

投資銀行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法

XBZQ WD8.5.5/01-03 XBZQ

WD8.5.5/01-03 F-01

XXXX股份有限公司信息披露承諾書(shū)

西部證券股份有限公司：

我公司是XX省XX市高新區(qū)非上市股份有限公司，屬于經(jīng)XX市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)。我公司已設(shè)立滿三年，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄，公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范。且貴公司已經(jīng)對(duì)我公司按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了盡職調(diào)查?，F(xiàn)向貴公司申請(qǐng)進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓掛牌前的內(nèi)核工作，特向貴公司承諾如下：

一、保證申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)資格時(shí)所提交的文件均真實(shí)、有效。

二、積極配合XX市人民政府相關(guān)部門(mén)對(duì)我公司的監(jiān)管。

三、積極配合貴公司對(duì)我公司的盡職調(diào)查，保證向貴公司提供的文件不存在虛假記載和重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

四、積極配合貴公司對(duì)我公司信息披露的督導(dǎo)工作，按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，保證及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息。

五、出現(xiàn)違反信息披露規(guī)則的行為，我公司自愿接受主辦報(bào)價(jià)券商的處罰，并承擔(dān)因此給主辦報(bào)價(jià)券商、副主辦報(bào)價(jià)券商以及投資人造成的損失。

第二篇：證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法

關(guān)于發(fā)布《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓

主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）》的通知

中證協(xié)發(fā)[2002]194號(hào)

各會(huì)員證券公司：

為方便投資者轉(zhuǎn)讓退市公司股份，我會(huì)擬適當(dāng)增加主辦券商數(shù)量，為此制定了《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)，現(xiàn)予發(fā)布。

結(jié)合退市公司數(shù)量和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的發(fā)展?fàn)顩r，我會(huì)將從2002年11月30日前提交從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，且符合《辦法》規(guī)定條件的綜合類證券公司中，選取2001凈資產(chǎn)與凈資本之和排序在前12名的申請(qǐng)人，給予從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。另外，我會(huì)將按照《辦法》的要求，對(duì)現(xiàn)有6家主辦券商進(jìn)行規(guī)范。

同時(shí)，為規(guī)范代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，我會(huì)編制了主辦券商開(kāi)展代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的文件標(biāo)準(zhǔn)文本(見(jiàn)附件)，請(qǐng)主辦券商參照?qǐng)?zhí)行。

特此通知

證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范證券公司從事代辦非上市股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“股份轉(zhuǎn)讓公司”）股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)，促進(jìn)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）申請(qǐng)證券公司從事代辦股份 轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格（以下簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)資格”）。未取得業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

第三條本辦法所稱代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主辦券商（以下簡(jiǎn)稱“主辦券商”），是指取得從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司。



第二章 業(yè)務(wù)范圍

第四條 主辦券商業(yè)務(wù)分為主辦業(yè)務(wù)和代辦業(yè)務(wù)。

第五條 主辦業(yè)務(wù)包括：

（一）對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律、法 規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌前，主辦券商應(yīng)完成初次輔導(dǎo)；

（二）辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜，包括向協(xié)會(huì)提 交推薦文件，辦理所推薦公司股權(quán)確認(rèn)，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉(zhuǎn)讓方式等；

（三）發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括在 掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告，以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重 大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)；

（四）指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和 協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息；

（五）對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案，重大事項(xiàng)應(yīng) 立即報(bào)告協(xié)會(huì)；

（六）根據(jù)協(xié)會(huì)要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)；

（七）協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

第六條 代辦業(yè)務(wù)包括：

（一）開(kāi)立非上市股份 有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶；

（二）受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜；

（三）向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū) 受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；

（四）根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)；

（五）協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

第三章 業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)條件

第七條 證券公司申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件：

（一）具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)；

（二）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司后運(yùn)營(yíng)一年以上；

（三）同時(shí)具 備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格；

（四）最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元；

（五）經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，財(cái)務(wù)狀況正常，不存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（六）最近兩年內(nèi)不存在重大違法、違規(guī)行為；

（七）最近財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意 見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)；

（八）設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門(mén)，由公司副總經(jīng)理以上的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的日常管理，至少配備兩名有 資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員，專門(mén)負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)人員須有證券從業(yè)資格；

（九）具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理；

（十）具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制；

（十一）具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)；

（十二）協(xié)會(huì) 要求的其他條件。

第四章 業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)程序

第八條 申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的證券公司（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”）應(yīng)向協(xié)會(huì)提交下列文件：

（一）代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)；

（二）證 券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格基本情況申報(bào)表；

（三）證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)；

（四）《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù) 許可證》復(fù)印件；

（五）《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格證書(shū)》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)》復(fù)印件、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資 格的批文復(fù)印件；

（六）協(xié)會(huì)會(huì)員證書(shū)復(fù)印件；

（七）最近經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告原件；

（八）公司章程；

（九）公司前十名股東情況說(shuō)明；

（十）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度說(shuō)明；

（十一）營(yíng)業(yè)部家數(shù)和布局的說(shuō)明；

（十二）公司網(wǎng)上證券交易的情況說(shuō)明；

（十三）公司代辦股份轉(zhuǎn) 讓業(yè)務(wù)管理部門(mén)設(shè)置及人員配備方案；

（十四）具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的公司級(jí)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的說(shuō)明；

（十五）協(xié)會(huì)要求的其他文件。上述所提交材料中的有關(guān)復(fù)印件應(yīng)加蓋公司公章。

第九條 協(xié)會(huì)自受理申請(qǐng)文件之日起，根據(jù)本辦法對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行復(fù)核。如協(xié)會(huì)在20個(gè)工作日內(nèi)未提出異議，則申請(qǐng)人自動(dòng)取得從事代辦股 份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)預(yù)備資格（以下簡(jiǎn)稱“預(yù)備資格”）。如協(xié)會(huì)認(rèn)為申請(qǐng)文件內(nèi)容不完整，申請(qǐng)人應(yīng)提交補(bǔ)充材料，受理文件時(shí)間自協(xié)會(huì)收 到補(bǔ)充材料的下一個(gè)工作日起重新計(jì)算。

第十條 取得預(yù)備資格的申請(qǐng)人，應(yīng)根據(jù)要求做好機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、代辦股份轉(zhuǎn)讓專用席位申請(qǐng)、股份登記結(jié)算安排以及技 術(shù)系統(tǒng)測(cè)試等準(zhǔn)備工作。

第十一條 申請(qǐng)人應(yīng)逐項(xiàng)落實(shí)前條所列事項(xiàng)，完成準(zhǔn)備工作后，向協(xié)會(huì)提交報(bào)告。協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的準(zhǔn)備工作進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格的，授予業(yè) 務(wù)資格，向其頒發(fā)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證書(shū)（以下簡(jiǎn)稱“資格證書(shū)”）。

第十二條 協(xié)會(huì)對(duì)獲得業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)人在協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告后，申請(qǐng)人方可開(kāi)展代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

第五章業(yè)務(wù)資格管理

第十三條 資格證書(shū)有效期為兩年。主辦券商需要維持其從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)在資格證書(shū)失效前三個(gè)月內(nèi)，向協(xié)會(huì)提出申請(qǐng) 并報(bào)送最近會(huì)計(jì)的審計(jì)報(bào)告、代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)開(kāi)展情況和協(xié)會(huì)要求的其他文件，經(jīng)協(xié)會(huì)復(fù)核通過(guò)后換發(fā)資格證書(shū)。

第十四條 主辦券商由于公司經(jīng)營(yíng)狀況變化不再具備從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格條件，但不影響正常經(jīng)營(yíng)的，協(xié)會(huì)給予六個(gè)月的寬限期，寬限期 內(nèi)主辦券商應(yīng)不再推薦公司掛牌、不再為投資者開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。主辦券商在寬限期內(nèi)如重新具備從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè) 務(wù)資格條件的，可向協(xié)會(huì)提出申請(qǐng)，核準(zhǔn)后可恢復(fù)全部業(yè)務(wù)。

第十五條 協(xié)會(huì)建立對(duì)主辦券商的考核制度，對(duì)主辦券商代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)進(jìn)行連續(xù)記錄、定期和不定期檢查，依據(jù)記錄和檢查結(jié)果評(píng)定主 辦券商信譽(yù)等級(jí)，評(píng)級(jí)結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。

第十六條 主辦券商存在下列情形之一的，協(xié)會(huì)終止其業(yè)務(wù)資格：

（一）申請(qǐng)文件存在虛假內(nèi)容；

（二）依法被停業(yè)整頓、撤銷、解散或宣告破產(chǎn)；

（三）喪失本辦法第七條規(guī)定的條件，但本辦法第十四條規(guī)定情形除外；

（四）寬限期內(nèi)未能具備業(yè)務(wù)資格條件；

（五）存在重大違 法、違規(guī)或違反自律規(guī)則且情節(jié)嚴(yán)重的行為；

（六）協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。主辦券商因存在上述第（一）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)所列情形而被取消業(yè) 務(wù)資格的，協(xié)會(huì)將在其被取消業(yè)務(wù)資格之日起的12個(gè)月內(nèi)不再受理其申請(qǐng)。

第十七條 為保證代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，主辦券商應(yīng)與另一家具備業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂協(xié)議，約定其為副主辦券商。當(dāng)出現(xiàn)前條 規(guī)定的情形時(shí)，主辦券商代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移至副主辦券商。

第十八條 主辦券商向副主辦券商轉(zhuǎn)移代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)在出現(xiàn)本辦法

第十六條規(guī)定的情形后三個(gè)月內(nèi)完成，特殊情況應(yīng)在協(xié)會(huì)指定的 時(shí)間內(nèi)完成。第十九條 主辦券商存在下列情形之一的，不得從事該股份轉(zhuǎn)讓公司的主辦業(yè)務(wù)：

（一）主辦券商持有股份轉(zhuǎn)讓公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一；

（二）股份轉(zhuǎn)讓公司持有主辦券商百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一；

（三）主辦券商前十名股東中任 何一名股東為股份轉(zhuǎn)讓公司前三名股東之一；

（四）主辦券商與股份轉(zhuǎn)讓公司之間存在其他有重大影響的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第五章 附則

第二十條 本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條本辦法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第二十二條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

附件一：《證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格基本情況申報(bào)表》 附件二：《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)》

附件三：《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》

附件四：《股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》

附件五：《股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)》

第三篇：上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理規(guī)則

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上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理規(guī)則

第一條為規(guī)范上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)資源的優(yōu)化配置，根據(jù)《公司法》、《證券法》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條上市公司股份轉(zhuǎn)讓必須在證券交易所進(jìn)行，由上海證券交易所、深圳證券交易所(以下統(tǒng)一簡(jiǎn)稱證券交易所)和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱結(jié)算公司)集中統(tǒng)一辦理。嚴(yán)禁進(jìn)行場(chǎng)外非法股票交易活動(dòng)。

第三條證券交易所負(fù)責(zé)對(duì)股份轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人提出的股份轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)進(jìn)行合規(guī)性確認(rèn)，審核與股份轉(zhuǎn)讓有關(guān)的信息披露內(nèi)容，提供公開(kāi)股份轉(zhuǎn)讓信息等服務(wù)。

結(jié)算公司負(fù)責(zé)辦理與股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)的股份查詢、臨時(shí)保管和登記過(guò)戶

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贏了網(wǎng)s.yingle.com 等業(yè)務(wù)。結(jié)算公司對(duì)臨時(shí)保管的相關(guān)股份采取鎖定方式處理。

第四條股份轉(zhuǎn)讓雙方可以通過(guò)公開(kāi)股份轉(zhuǎn)讓信息方式達(dá)成非流通股股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，也可以通過(guò)非公開(kāi)方式達(dá)成協(xié)議，并按照本規(guī)則的規(guī)定辦理股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)。

股份轉(zhuǎn)讓雙方委托證券公司代為辦理股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)的，受托的證券公司還應(yīng)當(dāng)分別向證券交易所和結(jié)算公司提交以下文件：

(一)委托人出具的授權(quán)委托書(shū);

(二)加蓋公司印章的證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

(三)證券公司出具的授權(quán)委托書(shū);

(四)經(jīng)辦人身份證件原件及復(fù)印件。

第五條 股份持有人在轉(zhuǎn)讓其持有的非流通股前，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算公司提出查詢擬轉(zhuǎn)讓股份的申請(qǐng)，并提交以下文件：

(一)股份查詢申請(qǐng)表;

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贏了網(wǎng)s.yingle.com(二)股份持有人證券帳戶卡原件及復(fù)印件;

(三)股份持有人有效身份證明文件原件及復(fù)印件。股份持有人為法人的，需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件、對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)、經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件;

(四)結(jié)算公司要求提交的其它文件。

涉及上市公司收購(gòu)及股份持有人通過(guò)公開(kāi)股份轉(zhuǎn)讓信息方式轉(zhuǎn)讓股份的，股份持有人還應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)將擬轉(zhuǎn)讓的股份予以臨時(shí)保管。

第六條結(jié)算公司對(duì)前述股份查詢及臨時(shí)保管的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，符合要求的，對(duì)相應(yīng)股份予以查詢和臨時(shí)保管(臨時(shí)保管期間發(fā)生的孳息不包括在內(nèi))，并出具股份證明文件和臨時(shí)保管確認(rèn)函。

在股份臨時(shí)保管期間，結(jié)算公司不再受理股份持有人將臨時(shí)保管股份進(jìn)行質(zhì)押或者用作其它用途的業(yè)務(wù)申請(qǐng)。

司法機(jī)關(guān)對(duì)臨時(shí)保管的全部或者部分股份采取司法強(qiáng)制執(zhí)行措施的，結(jié)算公司依據(jù)相關(guān)司法執(zhí)行文書(shū)的要求，解除相應(yīng)股份的臨時(shí)保管，并通知證券交易所。

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第四篇：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第2.1條規(guī)定：“股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制?！币虼耍蠗l件的境內(nèi)外資企業(yè)可以申請(qǐng)新三板掛牌。

所謂外資企業(yè)全稱為外商投資企業(yè)，是指依據(jù)中國(guó)法律設(shè)立的中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)和外商獨(dú)資企業(yè)。外資企業(yè)在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)首先適用《公司法》，法律對(duì)外資企業(yè)另有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)適用外資企業(yè)有關(guān)法律規(guī)定。本文依據(jù)外資企業(yè)法律的特殊規(guī)定來(lái)分析新三板企業(yè)中外資問(wèn)題，包括以外資企業(yè)身份新三板掛牌和曾經(jīng)具有外資企業(yè)身份的內(nèi)資企業(yè)的新三板掛牌。

新三板掛牌中的外資審查主要涉及以下問(wèn)題：

一、公司設(shè)立和變更需要審批

主辦券商和律師應(yīng)當(dāng)對(duì)外資企業(yè)設(shè)立的合規(guī)性進(jìn)行審查。目前，大多數(shù)內(nèi)資的有限責(zé)任公司和股份公司的設(shè)立無(wú)需審批，但是外資企業(yè)的設(shè)立必須經(jīng)過(guò)審批，取得外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)方能設(shè)立。需要審批的事項(xiàng)，包括中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)的中外各方間的合資合同、合作合同和公司章程，外商獨(dú)資企業(yè)的章程。如果合同或章程未經(jīng)外商投資管理部門(mén)批準(zhǔn)，即使該外資企業(yè)取得了營(yíng)業(yè)執(zhí)照，仍應(yīng)當(dāng)判定該外資企業(yè)屬于違法設(shè)立。

外資企業(yè)設(shè)立后，凡是涉及合同和章程內(nèi)容的變更事項(xiàng)均需經(jīng)外商投資管理部門(mén)批準(zhǔn)，否則該變更屬于無(wú)效行為。主要包括:

1、合營(yíng)企業(yè)注冊(cè)資本的增加、減少;

2、合營(yíng)一方向第三者轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)的;

3、外資企業(yè)變更為內(nèi)資企業(yè)。

主辦券商和律師應(yīng)就外資企業(yè)的歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓包括內(nèi)資變更為外資企業(yè)，或由外資企業(yè)變更為內(nèi)資企業(yè)，審查其變更程序是否符合當(dāng)時(shí)外商投資管理部門(mén)制定的規(guī)章及規(guī)范文件的規(guī)定并發(fā)表意見(jiàn)。

二、投資領(lǐng)域應(yīng)合規(guī)

在審查外資企業(yè)是否符合新三板掛牌條件時(shí)，要依據(jù)國(guó)家對(duì)于外資企業(yè)投資領(lǐng)域的有關(guān)管理規(guī)定——《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄(2015年修訂)》對(duì)該企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行審查，該目錄中列出了國(guó)家鼓勵(lì)、限制和禁止設(shè)立合營(yíng)企業(yè)的行業(yè)。

三、外匯管理應(yīng)合規(guī)

外資企業(yè)的外匯來(lái)源及使用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯規(guī)定。具體審查包括：

1、外方出資者以外幣出資的，應(yīng)當(dāng)檢查外商投資企業(yè)的外匯登記證，以確定外幣是否匯入經(jīng)國(guó)家外匯管理局各分支局、外匯管理部(以下簡(jiǎn)稱“外匯局”)核準(zhǔn)的資本金賬戶。

2、有下列情形的，應(yīng)當(dāng)檢查企業(yè)提供的“國(guó)家外匯管理局資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件”原件，以確定其行為是否與外匯局核準(zhǔn)的相一致：

(1)外方出資者以其來(lái)源于中國(guó)境內(nèi)舉辦的其他外商投資企業(yè)凈利潤(rùn)和因清算、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、先行收回投資、減資等所得的貨幣資金在境內(nèi)再投資的;(2)外商投資企業(yè)以資本公積、盈余公積、未分配利潤(rùn)、已登記外債和應(yīng)付股利轉(zhuǎn)增資本的;(3)外方出資者減少出資的;(4)國(guó)家規(guī)定的其他出資方式須經(jīng)外匯局核準(zhǔn)的。

3、外方出資者以實(shí)物出資的，應(yīng)當(dāng)獲取企業(yè)進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單據(jù)，檢查實(shí)物是否來(lái)源于境外。

4、著重審查外方出資的驗(yàn)資報(bào)告。驗(yàn)資過(guò)程中，驗(yàn)資的注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)向外匯局核準(zhǔn)的外資企業(yè)資本金賬戶的開(kāi)戶銀行的函證。注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)在收到外方出資情況詢證函回函后，以注明外資外匯登記編號(hào)的回函作為出具驗(yàn)資報(bào)告的依據(jù)，并將其復(fù)印件交企業(yè)留存?zhèn)洳?注冊(cè)會(huì)計(jì)師還應(yīng)當(dāng)向企業(yè)注冊(cè)地外匯局發(fā)出外方出資情況詢證函，并根據(jù)外方出資者的出資方式附送銀行詢證函回函、資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件及進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單等文件的復(fù)印件，以詢證上述文件內(nèi)容的真實(shí)性、合規(guī)性。

對(duì)于中國(guó)投資者以境外特殊目的公司返程投資，需要審查其是否適用《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過(guò)特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》，該特殊目的公司的設(shè)立是否符合我國(guó)外匯管理部門(mén)的監(jiān)管規(guī)定。

四、特殊的公司治理機(jī)構(gòu)

與內(nèi)資的有限責(zé)任公司不同，有限責(zé)任公司形式的中外合資企業(yè)不設(shè)股東會(huì)，董事會(huì)是合營(yíng)企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定合營(yíng)企業(yè)的一切重大問(wèn)題。合營(yíng)企業(yè)董事會(huì)的組成、董事名額的分配是合營(yíng)企業(yè)合同主要內(nèi)容之一。

中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)不設(shè)股東會(huì)，設(shè)董事會(huì)或者聯(lián)合管理委員會(huì)。董事會(huì)或者聯(lián)合管理委員會(huì)是合作企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，按照合作企業(yè)章程的規(guī)定，決定合作企業(yè)的重大問(wèn)題。

以上兩點(diǎn)是我們?cè)谛氯鍢I(yè)務(wù)中審查外資企業(yè)和曾經(jīng)是外資企業(yè)的內(nèi)資企業(yè)必須注意的，因其涉及到外資企業(yè)重大決策的程序合法性。

五、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)的特殊性

中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)不同與其他外資企業(yè)的地方主要有兩點(diǎn)：

1、中外合作者可以在合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同中約定合作期滿時(shí)合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)的全部固定資產(chǎn)歸中國(guó)合作者所有的，可以在合作企業(yè)合同中約定外國(guó)合作者在合作期限內(nèi)先行回收投資的辦法。

2、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)的各方投資者可以采用分配利潤(rùn)、分配產(chǎn)品或者合作各方共同商定的其他方式分配收益。

中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)和曾是中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)的內(nèi)資企業(yè)，如果其歷史上存在上述情況，券商和律師應(yīng)當(dāng)對(duì)其合規(guī)性進(jìn)行審查。

六、外資企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

對(duì)于外資企業(yè)仍在使用的來(lái)自外方股東的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)審查其合法性、有效性和所有權(quán);審查其所有權(quán)或使用權(quán)是否受到限制，外資企業(yè)是否需要對(duì)使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)向外方股東支付使用費(fèi)用，或使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前提是否是必須使用外方股東掌握的與該知識(shí)產(chǎn)權(quán)有技術(shù)上下游關(guān)系知識(shí)產(chǎn)權(quán);該知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否受中國(guó)法律保護(hù)。

七、外資企業(yè)曾享受的稅收優(yōu)惠是否合規(guī)

根據(jù)股轉(zhuǎn)公司的反饋意見(jiàn)，券商和律師至少要從以下兩個(gè)方面來(lái)審查外資企業(yè)曾享受的稅收優(yōu)惠：

1、外資企業(yè)曾經(jīng)享受的稅收優(yōu)惠是否符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

2、在公司由外資轉(zhuǎn)為內(nèi)資的情況下是否涉及稅收優(yōu)惠補(bǔ)繳問(wèn)題。我國(guó)關(guān)于外商投資企業(yè)的稅收優(yōu)惠政策主要源于1991年7月1日實(shí)施的《中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)和外國(guó)企業(yè)所得稅法》和《中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)和外國(guó)企業(yè)所得稅法實(shí)施細(xì)則》。2008年1月 1日《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法》和《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》生效后，《中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)和外國(guó)企業(yè)所得稅法》和《中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)和外國(guó)企業(yè)所得稅法實(shí)施細(xì)則》被廢止，2008年2月27日國(guó)家稅務(wù)總局發(fā)布《關(guān)于外商投資企業(yè)和外國(guó)企業(yè)原有若干稅收優(yōu)惠政策取消后有關(guān)事項(xiàng)處理的通知》(國(guó)稅發(fā)[2008]23號(hào))規(guī)定：“外商投資企業(yè)按照《中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)和外國(guó)企業(yè)所得稅法》規(guī)定享受定期減免稅優(yōu)惠，2008年后，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)性質(zhì)或經(jīng)營(yíng)期發(fā)生變化，導(dǎo)致其不符合《中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)和外國(guó)企業(yè)所得稅法》規(guī)定條件的，仍應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)和外國(guó)企業(yè)所得稅法》規(guī)定補(bǔ)繳其此前(包括在優(yōu)惠過(guò)渡期內(nèi))已經(jīng)享受的定期減免稅稅款?！?/p>

《中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)和外國(guó)企業(yè)所得稅法》第八條第一款規(guī)定：“對(duì)生產(chǎn)性外商投資企業(yè)，經(jīng)營(yíng)期在十年以上的，從開(kāi)始獲利的起，第一年和第二年免征企業(yè)所得稅，第三年至第五年減半征收企業(yè)所得稅，但是屬于石油、天然氣、稀有金屬、貴重金屬等資源開(kāi)采項(xiàng)目的，由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定。外商投資企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)期不滿十年的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)繳已免征、減征的企業(yè)所得稅稅款?！?/p>

以上法律規(guī)定是我們審查外資企業(yè)曾享受的稅收優(yōu)惠的法律依據(jù)。

八、勞動(dòng)用工

外企企業(yè)聘用的外籍員工應(yīng)當(dāng)符合《外國(guó)人在中國(guó)就業(yè)管理規(guī)定》外資企業(yè)聘用外國(guó)人須為該外國(guó)人申請(qǐng)就業(yè)許可，經(jīng)獲準(zhǔn)并取得《中華人民共和國(guó)外國(guó)人就業(yè)許可證書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱許可證書(shū))后方可聘用。

在中國(guó)就業(yè)的外國(guó)人應(yīng)持職業(yè)簽證入境(有互免簽證協(xié)議的，按協(xié)議辦理)，入境后取得《外國(guó)人就業(yè)證》(以下簡(jiǎn)稱就業(yè)證)和外國(guó)人居留證件，方可在中國(guó)境內(nèi)就業(yè)。

未取得居留證件的外國(guó)人(即持F、L、C、G字簽證者)、在中國(guó)留學(xué)、實(shí)習(xí)的外國(guó)人及持職業(yè)簽證外國(guó)人的隨行家屬不得在中國(guó)就業(yè)。

注：本文參考了股轉(zhuǎn)公司對(duì)申請(qǐng)掛牌公司的反饋意見(jiàn)和相關(guān)的律師補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)。

第五篇：股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)

股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)

楊旦、鄭文江（以下簡(jiǎn)稱甲方）

王全友（以下簡(jiǎn)稱乙方）

樊建國(guó)（以下簡(jiǎn)稱丙方）

經(jīng)三方友好協(xié)商，本著平等、互利、互惠的原則，就三方合作開(kāi)發(fā)老干部局家屬平房，乙方、丙方撤出股份。三方達(dá)成如下協(xié)議，望三方共同遵守。

一、甲方經(jīng)多方努力，已尋求到新的投資合作伙伴，乙方、丙方退出合作開(kāi)發(fā)項(xiàng)目。

二、三方合作開(kāi)發(fā)老干部局家屬院平房，乙方、丙方做前期拆遷動(dòng)員工作，做了很大貢獻(xiàn)，并且前期投入費(fèi)用30多萬(wàn)元。

三、經(jīng)三方協(xié)商，原三方合作協(xié)議內(nèi)規(guī)定，其中乙方占股份39%，丙方占股份14%，乙方、丙方同意一次性將股份轉(zhuǎn)讓給甲方開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)，轉(zhuǎn)讓費(fèi)為人民幣260萬(wàn)元。

四、三方簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議滿一個(gè)月，由甲方付給乙方、丙方轉(zhuǎn)讓費(fèi)100萬(wàn)元，股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議滿6個(gè)月由甲方付給乙方、丙方轉(zhuǎn)讓費(fèi)160萬(wàn)元。

五、此協(xié)議由三方共同遵守，如有一方違約，由違約方承擔(dān)100萬(wàn)元違約金支付給守約方。

六、此協(xié)議與樊建國(guó)平方開(kāi)發(fā)拆遷無(wú)任何關(guān)系。

七、此協(xié)議共四份，甲方兩份，乙方一份，丙方一份。

八、三方簽字后生效。

甲方代表人：

乙方代表人：

丙方代表人：

年月日