第一篇：公司法律事務(wù)管理制度(20170820)

公司法律事務(wù)管理制度

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)公司法律事務(wù)管理，規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)行為，控制公司法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)定，指定本制度。第二條 公司員工要不斷學(xué)習(xí)法律知識(shí)，強(qiáng)化法律意識(shí)，提供法律素質(zhì)，增強(qiáng)以法律手段維護(hù)公司合法權(quán)益的能力。

第三條 公司要在遵守法律前提下開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得違反法律規(guī)定。要自覺遵守法律，探索運(yùn)用法律管理企業(yè)的方法與途徑，最終實(shí)現(xiàn)依法治企的目標(biāo)。

第四條 本制度適用于公司和公司下屬公司（以下合稱為“公司”）。第五條 本制度所稱的法律實(shí)務(wù)包括投資融資、公司重組、資產(chǎn)處置、債權(quán)債務(wù)、訴訟仲裁、合同管理、商務(wù)談判、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、工商管理、招標(biāo)投標(biāo)、外聘律師、法律咨詢等法律實(shí)務(wù)及公司與外部主體之間產(chǎn)生的其他民事、行政、刑事法律關(guān)系而發(fā)生的法律事務(wù)。

第二章 管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)

第六條 公司設(shè)立法務(wù)部，歸口管理本制度項(xiàng)下的法律事務(wù)工作。法務(wù)部對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下管理或承辦法律事務(wù)。

第七條 法務(wù)部人員應(yīng)通過國(guó)家司法考試或持有律師資格證書。第八條 法務(wù)部履行如下法律事務(wù)管理職責(zé)：

（一）研究國(guó)家新頒布的法律法規(guī)，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)提供有關(guān)法律信息及應(yīng)采用的法律對(duì)策，協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)正確理解、執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)。

（二）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策提出法律意見并進(jìn)行法律評(píng)價(jià)，研究公司新業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的法律問題并提出對(duì)策。

（三）參與公司對(duì)外進(jìn)行的業(yè)務(wù)談判，對(duì)協(xié)議、合同的起草提供法律意見。

（四）審查公司各部門對(duì)外簽訂的各類合同、協(xié)議及其他法律文件并出具書面意見。根據(jù)本制度及合同管理制度規(guī)定審查二級(jí)公司的合同、協(xié)議或其他重要法律文件并出具書面意見。

（五）參加公司的合并、分立、破產(chǎn)、投資、租賃資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)及公司改建等涉及公司權(quán)益的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，處理有關(guān)法律事務(wù)。

（六）協(xié)助辦理工商登記以及商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密保護(hù)等專項(xiàng)法律事務(wù)。

（七）統(tǒng)一管理公司的訴訟仲裁事務(wù)，指導(dǎo)下屬公司在當(dāng)?shù)刂苯愚k理的訴訟仲裁活動(dòng)，接受公司法定代表人委托，代理訴訟、仲裁或其他有關(guān)法律事務(wù)。

（八）組織開展法治宣傳、法規(guī)培訓(xùn)工作。

（九）開展與公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的法律咨詢，必要時(shí)出具書面法律意見。

（十）歸口管理外聘律師的選擇、聯(lián)絡(luò)及相關(guān)工作。

及需要法務(wù)部進(jìn)行可行性論證的事項(xiàng)或要求法務(wù)部出具法律意見及建議的，請(qǐng)示部門必須給法務(wù)部留有必要的工作時(shí)間。

第十四條 公司法律事務(wù)管理實(shí)行報(bào)告制度。除按照本制度要求提交訴訟仲裁案件報(bào)表及合同臺(tái)賬外，法務(wù)部應(yīng)于每年1月31日前向總經(jīng)理及董事會(huì)提交上一年度法律事務(wù)工作報(bào)告。法務(wù)部對(duì)日常工作中發(fā)現(xiàn)的存在法律風(fēng)險(xiǎn)的情況和問題，應(yīng)隨時(shí)上報(bào)總經(jīng)理或主管經(jīng)理。前述年度法律事務(wù)工作報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：已發(fā)生訴訟仲裁事項(xiàng)及結(jié)果、有訴訟仲裁事項(xiàng)及結(jié)果預(yù)測(cè)、合同審查情況匯總、公司經(jīng)營(yíng)及投資過程中已發(fā)生或潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)及趨勢(shì)分析、已完成的非訴訟法律事務(wù)情況及下一年度法律事務(wù)管理工作思路及建議等。

第十五條 公司法律事務(wù)管理工作實(shí)行備案制度。法務(wù)部對(duì)下述文件、資料應(yīng)留底備案：

（一）對(duì)有關(guān)合同、協(xié)議或其他法律文件的審查意見。

（二）向總經(jīng)理、法務(wù)部、本單位負(fù)責(zé)人或有關(guān)部門提交的請(qǐng)示、報(bào)告及相應(yīng)的答復(fù)、批復(fù)意見。

（三）代理、參與或指導(dǎo)的訴訟、仲裁案件資料。

（四）就特定事項(xiàng)出具的法律意見書。

留底備案的資料應(yīng)永久保留，任何人不得擅自處置。

第十六條 公司各部門及全體員工對(duì)外接待司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、新聞媒體、業(yè)主等有關(guān)部門或人員涉及法律問題時(shí)，應(yīng)注意與事實(shí)一致、與法律不悖，并與公司已有口徑相統(tǒng)一。涉及公司利益的事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)匯報(bào)并取得授權(quán)，必要時(shí)移交法務(wù)部處理。

第四章 各項(xiàng)法律事務(wù)管理制度 第十七條 訴訟、仲裁管理制度

（一）法務(wù)部負(fù)責(zé)辦理以下案件： 1.涉及公司的各類案件；

2.涉及下屬公司的標(biāo)的額在人民500萬(wàn)元以上的案件或各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院受理的一審案件；

3.在最高人民法院涉訴的二審、再審案件；

4、涉外訴訟、仲裁案件；

5、法務(wù)部認(rèn)為需要由自己辦理的其他案件。法務(wù)部認(rèn)為必要時(shí)，可將前述案件授權(quán)辦理。

（二）法務(wù)部應(yīng)建立訴訟案件臺(tái)賬，詳細(xì)記載訴訟或仲裁各方當(dāng)事人及法律地位、案由、訴訟請(qǐng)求、審理或仲裁機(jī)關(guān)聯(lián)系方式、對(duì)方當(dāng)事人或代理人聯(lián)系方式、進(jìn)展情況等。

（三）法務(wù)部應(yīng)建立案件檔案管理制度：

（四）項(xiàng)目操作主體涉及商品房開發(fā)、銷售或租賃業(yè)務(wù)的，法務(wù)部有權(quán)定期檢查本制度執(zhí)行情況，有關(guān)單位應(yīng)予配合。

（五）項(xiàng)目操作完結(jié)，需要移交項(xiàng)目檔案的，項(xiàng)目檔案移交的監(jiān)督工作由法務(wù)部執(zhí)行。

第二十條 外聘律師管理

公司另行制定《外聘律師管理制度》，與本制度配套實(shí)施。第二十一條 合同管理

公司另行制定《合同管理制度》，與本制度配套實(shí)施。第五章 獎(jiǎng)懲

第二十二條 對(duì)在辦理法律事務(wù)過程中業(yè)績(jī)突出的人員、部門，視其為公司創(chuàng)造效益、挽回?fù)p失情況進(jìn)行物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十三條 公司各部門及全體職員必須嚴(yán)格執(zhí)行本《制度》規(guī)定，積極履行各項(xiàng)職責(zé)，做好法律事務(wù)管理工作，全心全意為公司提供法律服務(wù)。對(duì)嚴(yán)重違反本《制度》的行為或因違反本《制度》規(guī)定給公司造成重大損失的行為，將根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)第一責(zé)任人、直接責(zé)任人及有關(guān)人員予以警告、批評(píng)、通報(bào)批評(píng)、降職降薪直至辭退處理。

凡徇私舞弊、以權(quán)謀私或工作不負(fù)責(zé)任造成嚴(yán)重?fù)p失的，除進(jìn)行上述處罰外，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。

第六章 附則

第二十四條 本制度由公司法務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。第二十五條 本制度自下發(fā)之日起實(shí)施。

第二篇：公司法律事務(wù)管理制度

公司法律事務(wù)管理制度

第一章

總

則

第一條

為加強(qiáng)公司法律事務(wù)管理工作，保障公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，防范和化解經(jīng)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，促進(jìn)公司內(nèi)部控制（風(fēng)險(xiǎn)管理）建設(shè)，根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套應(yīng)用指引、《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》（GB/T

27914-2011）、省國(guó)資委省司法廳省律師協(xié)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步完善省屬國(guó)有企業(yè)外聘法律顧問工作機(jī)制的指導(dǎo)意見》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。

第二條

本制度所稱法律事務(wù)管理，包括建立健全以總法律顧問制度為核心的法律事務(wù)工作規(guī)章制度體系，重要決策、重要經(jīng)濟(jì)合同和協(xié)議、規(guī)章制度的法律審核（包括雙重法律審核），法定代表人授權(quán)委托管理，訴訟（仲裁）案件處理，非訴訟法律事務(wù)處理，商標(biāo)管理，外聘法律顧問管理，法治宣傳教育，法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息收集及風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)管理等，法治建設(shè)的考核管理等。

本制度所稱法律風(fēng)險(xiǎn)是指公司違反法律規(guī)定或運(yùn)用法律不當(dāng)而導(dǎo)致公司承擔(dān)法律責(zé)任或處于其他不利狀況而給公司造成損害的可能性。

本制度所稱的法律風(fēng)險(xiǎn)管理是指公司圍繞總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過在經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)中執(zhí)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，培育良好的法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，為實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)提供合理保證的過程。

本制度所稱的重要決策是指公司“三重一大”決策制度實(shí)施辦法中規(guī)定的重大決策事項(xiàng)和重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)。

本制度所稱的重要經(jīng)濟(jì)合同和協(xié)議，包括公司及分支機(jī)構(gòu)與自然人、法人或其他組織等平等主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的重要經(jīng)濟(jì)合同和協(xié)議。

本制度所稱的規(guī)章制度，是指公司出臺(tái)的對(duì)內(nèi)有普遍約束力的基本管理制度和具體規(guī)章。

本制度所稱的重大事項(xiàng)雙重法律審核是指對(duì)關(guān)系出資人權(quán)益和企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)安全的重大事項(xiàng)，實(shí)行內(nèi)部法律顧問和外聘法律顧問雙重法律審核，并取得一致意見，提交公司履行“三重一大”決策程序表決的一項(xiàng)工作機(jī)制。

第三條

本制度適用于公司各部門、分公司和全資子公司、控股子公司以及其他具有實(shí)際控制權(quán)的子企業(yè)的法律事務(wù)管理工作。

第二章

組織管理體系與職責(zé)分工

第四條

公司法律事務(wù)管理工作實(shí)行決策層為主導(dǎo)、全體員工為主體、總法律顧問和法務(wù)機(jī)構(gòu)為主力的的組織管理體系。

第五條

公司主要負(fù)責(zé)人（指董事長(zhǎng)、總經(jīng)理）是法治建設(shè)的第一責(zé)任人，履行依法治企重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者的職責(zé)，落實(shí)上級(jí)關(guān)于法治建設(shè)的各項(xiàng)要求，自覺運(yùn)用法治思維和法治方式深化改革、推動(dòng)發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定，把各項(xiàng)工作納入法治化軌道。

第六條

公司總法律顧問全面負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，直接對(duì)董事長(zhǎng)和總經(jīng)理負(fù)責(zé)。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理可以授權(quán)公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)具體分管法律工作。

第七條

公司律師事務(wù)部是法律事務(wù)管理的歸口管理主責(zé)部門，履行以下法律事務(wù)管理職責(zé)：

（一）擬訂公司法律事務(wù)管理規(guī)章制度；

（二）開展法治宣傳教育暨普法宣傳工作，增強(qiáng)新入職員工、經(jīng)營(yíng)管理人員及其他員工的守法意識(shí)、責(zé)任意識(shí)與維權(quán)意識(shí)；

（三）對(duì)公司重要經(jīng)濟(jì)合同（協(xié)議）、規(guī)章制度及公司重要決策等進(jìn)行法律審核；

（四）對(duì)公司授權(quán)委托書進(jìn)行審查管理；

（五）對(duì)公司外聘法律顧問及備選執(zhí)業(yè)律師信息庫(kù)進(jìn)行管理；

（六）對(duì)公司訴訟（仲裁）法律糾紛案件進(jìn)行管理；

（七）對(duì)公司非訴訟（仲裁）法律事務(wù)進(jìn)行管理；

（八）對(duì)公司商標(biāo)事務(wù)進(jìn)行管理；

（九）收集公司內(nèi)外部法律環(huán)境信息，并根據(jù)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)狀況變化及管理需要進(jìn)行補(bǔ)充或更新調(diào)整；

（十）根據(jù)公司法律風(fēng)險(xiǎn)狀況變化以及公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的調(diào)整，持續(xù)開展法律風(fēng)險(xiǎn)的辯識(shí)、分析、評(píng)估工作；

（十一）根據(jù)內(nèi)外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境變化對(duì)此前所制定的措施進(jìn)行必要的評(píng)估和調(diào)整，以確保措施的實(shí)時(shí)有效性；

（十二）其他法律事務(wù)管理事務(wù)。

第八條

公司其他各單位是公司法律事務(wù)管理配合協(xié)辦單位，其職責(zé)包括：

（一）為公司律師事務(wù)部工作提供支持，保障公司律師事務(wù)部依法開展工作；

（二）涉及訴訟（仲裁）案件的單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)律師事務(wù)部及外聘法律顧問要求及時(shí)提供案情說明及相關(guān)證據(jù)材料；

（三）負(fù)責(zé)本單位內(nèi)部法律事務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理的具體工作；

（四）其他應(yīng)履行的職責(zé)。

第三章

總法律顧問制度

第九條

公司建立以總法律顧問為核心的法律事務(wù)管理制度體系，充分發(fā)揮總法律顧問在重要決策、重要經(jīng)濟(jì)合同和協(xié)議、規(guī)章制度制定等方面的法律審核把關(guān)作用。

第十條

公司設(shè)立法務(wù)機(jī)構(gòu)，聘請(qǐng)具有法律職業(yè)資格或律師資格的專業(yè)人員擔(dān)任企業(yè)法律顧問，在總法律顧問的領(lǐng)導(dǎo)下開展法律事務(wù)管理工作。

第十一條

公司總經(jīng)理辦公會(huì)制定《總法律顧問制度實(shí)施辦法》，明確總法律顧問與法律顧問的具體工作職責(zé)。

第四章

規(guī)章制度制定的法律審核

第十二條

公司各單位起草的規(guī)章制度征求意見稿，應(yīng)在征求各單位意見后形成送審稿，由律師事務(wù)部、總法律顧問進(jìn)行法律審核（屬于基本管理制度的，還需要外聘法律顧問進(jìn)行雙重法律審核），再按照《公司“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》的規(guī)定履行集體決策程序后，按照審批權(quán)限辦理發(fā)文審批程序。

第十三條

公司各單位起草的規(guī)章制度送審稿涉及員工（勞動(dòng)者）切身利益，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定，再由總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審議或決策。

第十四條

公司應(yīng)當(dāng)通過信息化手段，將法律審核作為不可逾越的環(huán)節(jié)，嵌入規(guī)章制度制定程序與發(fā)文審批流程。

第十五條

公司應(yīng)當(dāng)在《規(guī)章制度制定程序管理制度》中明確制定和發(fā)布規(guī)章制度必須事前通過法律審核。

第五章

重要經(jīng)濟(jì)合同和協(xié)議的法律審核

第十六條

合同承辦單位要求簽訂的重要經(jīng)濟(jì)合同和協(xié)議，應(yīng)當(dāng)在簽約前由合同承辦單位組織公司財(cái)務(wù)部及相關(guān)單位共同評(píng)審，并由律師事務(wù)部進(jìn)行法律審核（屬于雙重法律審核清單事項(xiàng)的，還應(yīng)由外聘法律顧問進(jìn)行同步法律審核）；評(píng)審?fù)ㄟ^的，根據(jù)《公司“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》規(guī)定需要履行集體決策程序已履行相關(guān)程序的，或不需要履行集體決策程序的，按《合同管理辦法》規(guī)定的審批權(quán)限辦理合同審批簽發(fā)手續(xù)。

第十七條

公司應(yīng)當(dāng)通過信息化手段，將法律審核作為不可逾越的環(huán)節(jié)，嵌入合同評(píng)審與簽發(fā)流程。

第十八條

公司總經(jīng)理辦公會(huì)制定《合同管理辦法》，進(jìn)一步明確合同管理的具體事務(wù)性工作。

第六章

重要決策的法律審核

第十九條

公司涉及章程修改、投資、擔(dān)保等重大決策事項(xiàng)或重大投資安排事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由有關(guān)部門組織公司財(cái)務(wù)部及相關(guān)單位共同進(jìn)行評(píng)審，并由律師事務(wù)部進(jìn)行法律審核。

第二十條

按照《公司“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》的規(guī)定履行集體決策程序時(shí)，應(yīng)在法律審核后（屬于雙重法律審核清單事項(xiàng)的，還需要外聘法律顧問進(jìn)行雙重法律審核），報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批前，報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)或公司董事會(huì)決策。

集體決策通過后，需要向省國(guó)資委履行報(bào)批程序的，由有關(guān)部門辦理報(bào)批程序。

第七章

授權(quán)委托的管理

第二十一條

公司對(duì)非法定代表人對(duì)外代表公司開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與管理活動(dòng)的行為，實(shí)行委托授權(quán)管理。

受托人在授權(quán)委托書載明的權(quán)利范圍內(nèi)誠(chéng)實(shí)行使該權(quán)利。

第二十二條

授權(quán)委托書只在載明的代理期間內(nèi)有效。

授權(quán)委托書文本有修改或涂改痕跡的，一律無(wú)效。

第二十三條

授權(quán)委托書應(yīng)載明以下事項(xiàng)：接受委托書的單位名稱，受托人姓名、性別、職務(wù)、身份證號(hào)、聯(lián)系方式，代理事項(xiàng)、代理權(quán)限及代理期間，委托人名稱等內(nèi)容（《授權(quán)委托書》格式詳見附件1）。

接受授權(quán)委托書的外部單位對(duì)授權(quán)委托書的格式有特別要求的，按其要求執(zhí)行。

第二十四條

辦理授權(quán)委托書的，應(yīng)當(dāng)由受托人或其所在單位有關(guān)人員辦理授權(quán)委托管理審批流程（詳見附件2）。

第二十五條

公司各單位辦理業(yè)務(wù)工作需要授權(quán)的，根據(jù)工作性質(zhì)，以一事一辦的方式為主，以授權(quán)為輔。

第二十六條

一事一辦授權(quán)委托的代理期限一般不得超過一個(gè)月。代理期間屆滿后仍未完成委托事項(xiàng)的，需要重新辦理授權(quán)委托手續(xù)。

下列法律事務(wù)的代理期限可實(shí)行授權(quán)或按事項(xiàng)完成期限授權(quán)，不受一個(gè)月期間的限制：

（一）代表公司法定代表人與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同；

（二）代理公司訴訟或仲裁案件；

（三）代表公司多次前往業(yè)務(wù)單位收款；

（四）代表公司參與具體項(xiàng)目的投標(biāo)、合同談判、簽約等；

（五）承包項(xiàng)目中需要多次對(duì)外簽訂承攬合同、買賣合同或施工分包合同等相關(guān)合同的代理。

第八章

外聘法律顧問的管理

第一節(jié)

外聘法律顧問的選擇與管理

第二十七條

具有下列情形之一的，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可以聘請(qǐng)社會(huì)法律中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任法律顧問：

（一）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定必須有社會(huì)法律中介機(jī)構(gòu)介入的。

（二）辦理有關(guān)法律事務(wù)需要社會(huì)法律中介機(jī)構(gòu)提供法律事務(wù)的。

（三）公司經(jīng)營(yíng)管理工作需要聘請(qǐng)社會(huì)法律中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任企業(yè)外聘法律顧問的。

第二十八條

聘請(qǐng)社會(huì)法律中介機(jī)構(gòu)堅(jiān)持能力優(yōu)先、效益優(yōu)先、服務(wù)優(yōu)先的原則，選擇社會(huì)信譽(yù)良好、報(bào)價(jià)公平的機(jī)構(gòu)。

聘請(qǐng)社會(huì)法律中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任法律顧問的，須簽訂《外聘法律顧問服務(wù)合同》。

第二十九條

公司外聘法律顧問的，公司律師事務(wù)部負(fù)責(zé)與其進(jìn)行日常工作聯(lián)系，并負(fù)責(zé)對(duì)其工作情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)定。

第三十條

公司可聘請(qǐng)社會(huì)法律中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任常年法律顧問，提供綜合性法律服務(wù)；也可聘請(qǐng)社會(huì)法律中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任專項(xiàng)法律顧問，為本單位特定項(xiàng)目提供法律服務(wù)。

第三十一條

公司聘請(qǐng)常年法律顧問或?qū)ｍ?xiàng)法律顧問，應(yīng)當(dāng)從《公司備選執(zhí)業(yè)律師信息庫(kù)》中選聘。

第三十二條

常年法律顧問合同一般應(yīng)一年一簽，專項(xiàng)法律顧問合同按照具體事項(xiàng)一事一簽。法律顧問合同聘期屆滿雙方均沒有通知對(duì)方續(xù)簽合同或一方不同意續(xù)簽的，合同自然終止。

第三十三條

外聘法律顧問對(duì)公司委托審核和征求意見、建議的重大事項(xiàng)涉及較為復(fù)雜法律問題的，應(yīng)按時(shí)限要求出具法律意見書。

第三十四條

外聘法律顧問代理訴訟或仲裁的，公司應(yīng)當(dāng)簽署授權(quán)委托書；委托書應(yīng)明確是否給予代理律師變更、放棄、承認(rèn)訴訟請(qǐng)求和進(jìn)行和解、提起反訴和上訴、轉(zhuǎn)委托等特別授權(quán)。

第三十五條

擔(dān)任外聘法律顧問的律師事務(wù)所每年末應(yīng)當(dāng)向公司總法律顧問書面報(bào)告相關(guān)工作。

公司總法律顧問應(yīng)定期聽取外聘法律顧問的工作匯報(bào)，并組織律師事務(wù)部就受聘社會(huì)律師的履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第三十六條

外聘法律顧問在提供服務(wù)過程中嚴(yán)重失職或嚴(yán)重侵害公司利益的，依程序解除聘用合同，直至追究相關(guān)賠償責(zé)任。

第三十七條

公司總經(jīng)理辦公會(huì)根據(jù)本章規(guī)定的原則，制定《外聘法律顧問管理辦法》，進(jìn)一步明確相關(guān)管理要求。

第二節(jié)

重大事項(xiàng)雙重法律審核

第三十八條

公司對(duì)關(guān)系出資人權(quán)益和企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)安全的重大事項(xiàng)，實(shí)行內(nèi)部法律顧問和外聘法律顧問雙重法律審核。

公司總經(jīng)理辦公會(huì)根據(jù)實(shí)際需要，建立《雙重法律審核重大事項(xiàng)清單》，對(duì)列入清單的重大事項(xiàng)由內(nèi)部法律顧問和外聘法律顧問分別行進(jìn)行審核。

第三十九條

公司雙重法律審核重大事項(xiàng)清單可以動(dòng)態(tài)調(diào)整，由總法律顧問提出并按程序報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審定。

第四十條

公司雙重法律審核重大事項(xiàng)清單應(yīng)當(dāng)及時(shí)抄送省國(guó)資委。

第四十一條

對(duì)雙重法律審核的重大事項(xiàng)，公司內(nèi)部法律顧問和外聘法律顧問應(yīng)當(dāng)分別提交書面法律意見；雙方達(dá)成一致意見的，提交公司履行“三重一大”決策程序表決；雙方意見有分歧的，如屬于一般分歧，最終法律審核意見由總法律顧問確定；如屬于重大分歧，總法律顧問應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間報(bào)告決策層和省國(guó)資委。

第九章

訴訟（仲裁）案件的管理

第四十二條

公司發(fā)生訴訟（仲裁）案件的，案發(fā)單位應(yīng)當(dāng)按照公司訴訟（仲裁）案件管理流程填報(bào)案由、對(duì)方當(dāng)事人、涉案標(biāo)的額、受理案件的機(jī)構(gòu)、案發(fā)原因等案件基本情況并提交，經(jīng)律師事務(wù)部分析提出處理意見（屬于雙重法律審核清單事項(xiàng)的，還應(yīng)由外聘法律顧問同步出具法律意見），報(bào)公司分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)、分管法務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)公司總經(jīng)理審批后，由律師事務(wù)部組織應(yīng)對(duì)與處理。

涉案標(biāo)的超過1000萬(wàn)元或者涉及出資人和公司重大權(quán)益和造成重大影響的，律師事務(wù)部應(yīng)當(dāng)自法律糾紛發(fā)生之日起30日內(nèi)，及時(shí)將包括公司律師事務(wù)部法律意見書、主要案情、分析預(yù)測(cè)、處理方案內(nèi)容的專項(xiàng)報(bào)告經(jīng)由總法律顧問簽字、公司主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)后，報(bào)省國(guó)資委備案。

第四十三條

公司發(fā)生的訴訟（仲裁）案件，應(yīng)當(dāng)在公司律師事務(wù)部的統(tǒng)一組織下，與案發(fā)單位(必要時(shí)聘請(qǐng)外聘法律顧問)共同策劃應(yīng)對(duì)。

第四十四條

律師事務(wù)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)案件策劃管理工作，編制《案件策劃書》，《案件策劃書》根據(jù)案件具體情況可能涉及：訴訟（仲裁）目的（意圖）分析；訴訟請(qǐng)求（仲裁申請(qǐng)）的研究；案件事實(shí)和法律關(guān)系的梳理；合同等法律文件和證據(jù)清單準(zhǔn)備；法律依據(jù)、裁判規(guī)則、類似案件審判實(shí)務(wù)研究；訴訟（仲裁）風(fēng)險(xiǎn)、反訴風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和應(yīng)對(duì)；管轄策略、財(cái)產(chǎn)保全及執(zhí)行效果評(píng)估；內(nèi)部相關(guān)部門（單位）和外部法律資源的協(xié)同；案件調(diào)解、和解的可能性和選擇；預(yù)期目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)概率等。

外聘法律顧問編制的《案件策劃書》應(yīng)當(dāng)提交公司律師事務(wù)部。

第四十五條

外聘法律顧問作為案件代理人收到裁判文書后2日內(nèi)應(yīng)當(dāng)將原件交給律師事務(wù)部保管，律師事務(wù)部應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)，向公司分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告案件處理結(jié)果。

第四十六條

案件審理結(jié)束后30日內(nèi)，律師事務(wù)部應(yīng)當(dāng)形成結(jié)案報(bào)告；結(jié)案報(bào)告字?jǐn)?shù)一般不超過2000字。

第十章

非訴訟（仲裁）法律糾紛的處理

第四十七條

外來(lái)法律函件的應(yīng)對(duì)處理，按照下列規(guī)定辦理：

（一）公司各單位收到外來(lái)法律函件，應(yīng)當(dāng)立即提交公司行政事務(wù)部，由行政事務(wù)部轉(zhuǎn)律師事務(wù)部統(tǒng)一審查。

（二）律師事務(wù)部審查后提出處理意見，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，交事發(fā)單位進(jìn)行處理并給予指導(dǎo)。

（三）事發(fā)單位經(jīng)辦人根據(jù)律師事務(wù)部的處理意見進(jìn)行處理，并及時(shí)向律師事務(wù)部反饋處理結(jié)果。

第四十八條

公司發(fā)生可能侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛事件時(shí)，公司有關(guān)單位或個(gè)人應(yīng)及時(shí)向公司律師事務(wù)部提出；公司律師事務(wù)部應(yīng)組織相關(guān)部門及有關(guān)專家等共同商討應(yīng)對(duì)策略，并報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，妥善處理，將風(fēng)險(xiǎn)與不良影響降低到最低程度。

第四十九條

公司各單位或個(gè)人發(fā)現(xiàn)其他外部單位可能有侵犯公司知識(shí)權(quán)產(chǎn)權(quán)行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)向公司研發(fā)中心進(jìn)行報(bào)告；

公司研發(fā)中心進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為需要采取法律措施維權(quán)的，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，應(yīng)及時(shí)向律師事務(wù)部進(jìn)行報(bào)告，由其采取法律措施，維護(hù)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法權(quán)益。

第五十條

以公司名義啟動(dòng)非訴訟（仲裁）法律事務(wù)處理程序的，由公司有關(guān)單位通過請(qǐng)示（報(bào)告）審批流程向律師事務(wù)部提出，經(jīng)公司分管律師事務(wù)部的領(lǐng)導(dǎo)同意，由律師事務(wù)部負(fù)責(zé)處理，或提出處理意見后指導(dǎo)相關(guān)單位進(jìn)行處理。

第十一章

商標(biāo)的管理

第五十一條

律師事務(wù)部對(duì)下列商標(biāo)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行管理：

（一）負(fù)責(zé)商標(biāo)的申請(qǐng)、注冊(cè)、續(xù)展、轉(zhuǎn)讓、評(píng)估、使用許可的審核工作；

（二）指導(dǎo)、監(jiān)督子公司及關(guān)聯(lián)企業(yè)的商標(biāo)管理工作；

（三）負(fù)責(zé)商標(biāo)的檔案管理、信息處理；

（四）負(fù)責(zé)處理公司商標(biāo)被侵權(quán)糾紛案工作，組織應(yīng)對(duì)侵害他人商標(biāo)權(quán)的糾紛案件；

（五）負(fù)責(zé)有關(guān)商標(biāo)的其它事項(xiàng)。

第五十二條

律師事務(wù)部應(yīng)當(dāng)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)中對(duì)商標(biāo)被侵權(quán)及糾紛案工作情況進(jìn)行報(bào)告。

第十二章

日常法律風(fēng)險(xiǎn)的綜合管理

第五十三條

律師事務(wù)部按照《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》的要求，分別收集內(nèi)外部法律環(huán)境信息，編制公司適用的《法律法規(guī)信息庫(kù)》。

第五十四條

律師事務(wù)部按照《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》的要求，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、法律風(fēng)險(xiǎn)分析、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，編制公司法律風(fēng)險(xiǎn)清單。

第五十五條

律師事務(wù)部指導(dǎo)各相關(guān)單位針對(duì)不同的法律風(fēng)險(xiǎn)制定法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略（包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制或降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移或分擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)承受和其他策略等）、制定和實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃（或解決方案），使法律風(fēng)險(xiǎn)處于可控制的狀態(tài)。

第五十六條

律師事務(wù)部應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)跟蹤內(nèi)外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的變化，及時(shí)監(jiān)督和檢查法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程的運(yùn)行狀況和法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題有權(quán)及時(shí)采取措施，以確保法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的有效執(zhí)行，并根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，防止法律糾紛的出現(xiàn)，相關(guān)部門應(yīng)積極配合。

第五十七條

公司對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控和報(bào)告制度。律師事務(wù)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理和董事長(zhǎng)報(bào)告以下法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息：

（一）已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的法律糾紛事項(xiàng)；

（二）法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的專項(xiàng)檢查情況與全面自查情況；

（三）開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作取得的經(jīng)驗(yàn)和做法；

（四）法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)；

（五）與法律風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)的其他信息。

第五十八條

公司在法律事務(wù)決策過程和法律事務(wù)管理執(zhí)行中應(yīng)當(dāng)利用信息化辦公系統(tǒng)、實(shí)名電子郵箱、EMS快遞等多種可追溯的方式與內(nèi)外部利益相關(guān)者進(jìn)行充分溝通，并保存相關(guān)記錄。

第十三章

法治宣傳教育與普法工作

第五十九條

公司律師事務(wù)部制定法治宣傳教育暨普法工作計(jì)劃，經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由律師事務(wù)部組織實(shí)施。

第六十條

公司律師事務(wù)部在人力資源部的支持下，通過知識(shí)競(jìng)賽、法治征文、培訓(xùn)講座、座談會(huì)等多種形式，不斷加強(qiáng)對(duì)新進(jìn)員工、各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員的法治宣傳教育培訓(xùn)工作，促進(jìn)公司全體員工自覺主動(dòng)學(xué)法、守法、用法。

第十四章

法律事務(wù)管理的考評(píng)與獎(jiǎng)罰

第六十一條

公司律師事務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)各單位法律事務(wù)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、檢查、考評(píng)。

第六十二條

法律事務(wù)管理工作應(yīng)當(dāng)作為依法治企的重要方面，納入公司績(jī)效考核獎(jiǎng)懲體系。

第六十三條

公司相關(guān)責(zé)任人員有下列情形之一，造成公司重大損失或者嚴(yán)重不良影響的，應(yīng)當(dāng)按照權(quán)限和有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任：

（一）應(yīng)當(dāng)聽取內(nèi)部法律顧問和外聘法律顧問的法律意見而未聽取的；

（二）應(yīng)當(dāng)交由內(nèi)部法律顧問和外聘法律顧問進(jìn)行法律審核而未落實(shí)的；

（三）應(yīng)當(dāng)采納內(nèi)部法律顧問和外聘法律顧問的法律意見而未采納的。

第六十四條

法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)因法律顧問審查失誤造成經(jīng)濟(jì)損失或其他損失的，應(yīng)當(dāng)追究法律顧問失職責(zé)任。

第六十五條

公司對(duì)在法律事務(wù)管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的有關(guān)人員和外聘法律顧問給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第十五章

附

則

第六十六條

本制度由公司董事會(huì)會(huì)議審議通過，自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第六十七條

本制度由公司律師事務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

第三篇：擔(dān)保公司法律事務(wù)管理制度

法律事務(wù)管理制度

1、目的為適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，依法維護(hù)公司的合法權(quán)益，把公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)納入法制化管理軌道，規(guī)范公司法律事務(wù)管理工作，做到依法治理企業(yè)，根據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)，以及公司發(fā)展的實(shí)際情況，制定本制度。

2、范圍

適用于公司及各級(jí)下屬分公司、子公司，以下簡(jiǎn)稱公司。

3、定義

3.1 訴訟：是指以本公司為一方當(dāng)事人或作為第三人，通過人民法院，采用訴訟方式解決糾紛的法律事務(wù)活動(dòng)。這些訴訟案件包括：民事訴訟案件（包括不服勞動(dòng)仲裁裁決的訴訟）、行政訴訟案件、刑事及刑事附帶民事訴訟案件。

3.2 非訴訟：是指本公司為一方當(dāng)事人，采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁、復(fù)議等方式解決有關(guān)糾紛或爭(zhēng)議的法律事務(wù)活動(dòng)。

4、職責(zé)

4.1集團(tuán)公司設(shè)立法律事務(wù)部負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)管理工作，是公司法律事務(wù)咨詢與涉法事務(wù)的專職處理部門；

4.2協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)正確執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)，對(duì)公司重大經(jīng)營(yíng)決策提供法律上的可行性、合法性、法律風(fēng)險(xiǎn)性分析。

4.3參與風(fēng)控會(huì)議，提出法律意見，出具相關(guān)手續(xù)，并對(duì)業(yè)務(wù)上報(bào)合同進(jìn)行審核；

4.4參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度；

4.5審核企業(yè)合同，參加重大合同的起草、談判工作；

4.6參與企業(yè)的合并、分立、破產(chǎn)、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及投標(biāo)招標(biāo)等重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，提出法律意見，處理有關(guān)法律事務(wù)；

4.7協(xié)助企業(yè)職能部門辦理企業(yè)工商登記、商標(biāo)注冊(cè)、專利申請(qǐng)等有關(guān)法律事務(wù)；

4.8接受企業(yè)法定代表人委托，代理企業(yè)參加訴訟和非訴訟活動(dòng)；

4.9 開展與企業(yè)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的法律咨詢；

4.10配合企業(yè)有關(guān)部門對(duì)員工進(jìn)行法制宣傳教育；

4.11負(fù)責(zé)企業(yè)外聘律師的選擇、聯(lián)絡(luò)及相關(guān)工作；

4.12緊跟國(guó)家立法和地方法的動(dòng)態(tài)，及時(shí)提出針對(duì)性的措施；

4.13辦理企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人交辦的其他法律事務(wù)。

5、程序

5.1 訴訟與非訴訟案件管理

5.1.1 訴訟與非訴訟流程

5.1.1.1公司所有員工在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)公司的利益可能或正在受到損害，有義務(wù)及時(shí)向所在部門、公司的負(fù)責(zé)人反映。部門、公司的負(fù)責(zé)人應(yīng)在得知情況之日起三日內(nèi)上報(bào)法律事務(wù)部，需要采取緊急處置措施的，部門、公司的負(fù)責(zé)人還應(yīng)及時(shí)采取緊急處置措施。

5.1.1.2在公司的經(jīng)營(yíng)、管理或其他活動(dòng)中，被其他組織或個(gè)人起訴而被動(dòng)參與（包括可能涉及）訴訟活動(dòng)的，當(dāng)事人、有關(guān)責(zé)任人和所在部門、單位應(yīng)及時(shí)向其上級(jí)部門和法律事務(wù)部說明案情并提供相關(guān)材料，以備應(yīng)訴工作的順利開展。對(duì)于金額巨大或社會(huì)影響較大的事件，需同時(shí)逐級(jí)上報(bào)至集團(tuán)總裁。

5.1.1.3在案件審結(jié)后，依據(jù)人民法院的生效判決，法律事務(wù)部應(yīng)繼續(xù)做好執(zhí)行階段的工作，對(duì)方當(dāng)事人逾期不履行生效協(xié)議、裁決、判決時(shí)，承辦部門或承辦人應(yīng)及時(shí)向公司負(fù)責(zé)人匯報(bào)，并報(bào)法律事務(wù)部在法定申請(qǐng)執(zhí)行期限內(nèi)，向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。

5.1.1.4 案件知情人應(yīng)堅(jiān)持保密原則，不得泄露案件的信息內(nèi)容。

5.1.1.5 案件處理完畢后，由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)全案情況進(jìn)行總結(jié)，形成材料向總裁匯報(bào)，并向有關(guān)部門、人員酌情通報(bào)，條件允許可作為法制宣傳教育材料加以運(yùn)用。

5.1.1.6 法律事務(wù)部應(yīng)當(dāng)系統(tǒng)全面地對(duì)案件材料進(jìn)行整理并編撰成卷，建立案件歸檔制度，發(fā)揮好信息庫(kù)作用。

5.1.1.7 如需外部律師參與處理的訴訟，原則上先與集團(tuán)法律事務(wù)部進(jìn)行聯(lián)系，征求法律意見和法律方案，各部門推薦律師，最終由法律事務(wù)部確定外聘律師，確定律師后，法律事務(wù)部負(fù)責(zé)配合外聘律師收集和提供存放于公司內(nèi)部的案件原始證據(jù)；

5.1.2 各部門協(xié)助義務(wù)

5.1.2.1凡發(fā)生在本公司涉及公司利益的訴訟與非訴訟案件一律適用本規(guī)定。

5.1.2.2 公司的訴訟與非訴訟案件的處理須遵循有效維護(hù)公司合法權(quán)益和充分協(xié)調(diào)必要關(guān)系相統(tǒng)一的原則。

5.1.2.3 公司負(fù)責(zé)人及案件起因人與起因部門負(fù)責(zé)人負(fù)有配合、協(xié)助法律事務(wù)部處理案件中的相關(guān)問題、收集和提供案件的原始證據(jù)及相關(guān)依據(jù)的責(zé)任。

5.1.2.4 對(duì)于案件處理進(jìn)程中所需要的必要條件和關(guān)系協(xié)調(diào)，案件關(guān)聯(lián)單位及相關(guān)人員應(yīng)積極、主動(dòng)配合法律事務(wù)部開展針對(duì)性工作，保證案件處理的順利進(jìn)行。

5.2 合同管理

5.2.1 參照公司《合同管理制度》的規(guī)定執(zhí)行。

5.3 法律事務(wù)咨詢指導(dǎo)

5.3.1 法律事務(wù)部通過咨詢、指導(dǎo)的方式，協(xié)調(diào)處理總公司各職能部門及各級(jí)下屬公司、子公司涉及的法律事務(wù)，使公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)符合法律法規(guī)的規(guī)定。

5.3.2 公司法律事務(wù)的咨詢、指導(dǎo)以公司各職能部門及公司經(jīng)營(yíng)管理人員主動(dòng)咨詢、法律事務(wù)部及時(shí)解答或主動(dòng)指導(dǎo)相結(jié)合的方式進(jìn)行。

5.3.3 公司法律事務(wù)的咨詢、指導(dǎo)以書面或口頭的形式進(jìn)行。

5.3.4 法律事務(wù)部接到法律事務(wù)咨詢，必須盡快做出解答，針對(duì)所咨詢的事項(xiàng)出具法律意見書。重大疑難法律問題，在特殊情況下可在最短的時(shí)間內(nèi)提供口頭法律意見，并在事后出具法律意見書。

5.3.5 法律事務(wù)部有權(quán)主動(dòng)對(duì)總公司、各職能部門及各級(jí)下屬公司、子公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)提出法律意見，出具法律意見書。

5.4 法律知識(shí)培訓(xùn)

5.4.1 為了提高公司經(jīng)營(yíng)管理人員的法律意識(shí)和法律素質(zhì)，提高防范和減少法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，結(jié)合公司的實(shí)際工作，由所需部門發(fā)起《法律培訓(xùn)申請(qǐng)單》。

5.4.2 法律事務(wù)部根據(jù)現(xiàn)有工作量，做出培訓(xùn)時(shí)間安排，并于2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)培訓(xùn)需求進(jìn)行答復(fù)。

5.5 匯報(bào)

5.5.1法律事務(wù)部每半年應(yīng)當(dāng)向總裁遞交書面報(bào)告一份。

5.5.2定期報(bào)告書中應(yīng)當(dāng)載明該半年內(nèi)本公司所遇到的訴訟及相關(guān)法律問題，法律事務(wù)部的意見和建議，并有相關(guān)人員簽名。

5.5.3 匯報(bào)分為口頭和書面兩種，法律事務(wù)部可以法律意見書、案情簡(jiǎn)介、事務(wù)報(bào)告的形式向總裁匯報(bào)相關(guān)情況。

5.5.4重大案件及緊急情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總裁匯報(bào)。

6、表單

《法律培訓(xùn)申請(qǐng)單》

《法律事務(wù)部上/下總結(jié)報(bào)告》

第四篇：法律事務(wù)管理制度

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第一章 總則

第一條

為建立健全股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱或本公司）法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和法律監(jiān)督機(jī)制，規(guī)范公司法律事務(wù)管理工作，防范和化解公司日常經(jīng)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī)，并結(jié)合本公司的實(shí)際情況，制定本制度。

第二條

本制度所稱法律事務(wù)，是指本公司在企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理中涉及到公司權(quán)利義務(wù)的各種法律事務(wù)工作。

第三條

法律事務(wù)管理工作應(yīng)堅(jiān)持以下原則：

（一）遵循國(guó)家法律法規(guī)的原則；

（二）促進(jìn)企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營(yíng)管理的原則；

（三）堅(jiān)持事前防范和事中監(jiān)督為主、事后彌補(bǔ)為輔的原則。第四條

本制度適用于本公司。

本公司控股、參股子公司應(yīng)參照本制度，制定本公司的法律事務(wù)管理制度。

第二章 法律事務(wù)管理部門及法務(wù)人員

第五條

本公司事務(wù)部（董事會(huì)秘書處）為本公司法律事務(wù)管理部門，負(fù)責(zé)本公司法律事務(wù)的管理，并對(duì)各控股、參股子公司法律事務(wù)管理工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。

第六條 法律事務(wù)管理部門的主要職責(zé)有：

（一）根據(jù)本制度參與起草、審核、修訂本公司的規(guī)章制度、風(fēng)險(xiǎn)/內(nèi)部控制體系；

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（二）參與公司合并、分立、破產(chǎn)、收購(gòu)、投資、租賃、轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)及公司改制重組等重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，辦理相關(guān)的法律事務(wù)，對(duì)本公司上述重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提出法律意見；

（三）開展與本公司日常經(jīng)營(yíng)有關(guān)的法律咨詢；

（四）參與重大合同的談判和起草工作，審核本公司的所有合同及其他書面法律文件；

（五）管理本公司合同專用章；

（六）管理本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律事務(wù)；

（七）管理本公司法律糾紛事務(wù)；

（八）法律宣傳和培訓(xùn)事務(wù)；

（九）協(xié)調(diào)與公司外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)和律師（包括：外聘常年法律顧問和/或?qū)ｍ?xiàng)法律顧問，統(tǒng)稱為“外部法律顧問”）的溝通、聯(lián)系等相關(guān)工作；

（十）辦理本公司管理層交辦的其他法律事務(wù)。

第七條

本公司將在法律事務(wù)管理部門內(nèi)設(shè)立法律專員（或稱內(nèi)部企業(yè)法律顧問）等法律事務(wù)管理崗位。

法律專員必須具備相應(yīng)的崗位執(zhí)業(yè)/職業(yè)資格，其他法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備本公司要求的相應(yīng)崗位的工作能力。

本公司將根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、公司發(fā)展戰(zhàn)略以及人力資源規(guī)劃，積極培養(yǎng)公司法務(wù)人員，不斷提高本公司法務(wù)人員的業(yè)務(wù)能力。

第八條

為更好地維護(hù)本公司的合法權(quán)益，本公司可以根據(jù)法律事務(wù)的性質(zhì)和復(fù)雜程度，聘請(qǐng)外部法律顧問協(xié)助本公司處理相關(guān)法律事務(wù)。

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第三章 合同事務(wù)管理

第九條

本制度所稱合同，是指以本公司名義與平等主體的自然人、法人和其他組織簽署的設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議或安排，包括書面合同以及具有法律性質(zhì)的其他書面法律文件。

其他書面法律文件，是指除書面合同以外的法律文件，包括但不限于以公司名義簽署的意向書、備忘錄、承諾書、授權(quán)委托書、擔(dān)保函、權(quán)利證明、聲明等具有法律效力、可能導(dǎo)致本公司承擔(dān)法律責(zé)任的各種書面文件。

勞動(dòng)合同按照本公司有關(guān)人力資源管理的規(guī)章制度執(zhí)行，不適用于本制度。

第十條

本制度所稱合同事務(wù)管理，包括：制訂和完善本公司合同管理辦法；監(jiān)督、檢查該合同管理辦法的執(zhí)行；合同訂立的審核；合同履行的監(jiān)督；合同檔案及備案管理等合同管理事務(wù)。

本公司合同管理工作的基本原則是：交易安全與經(jīng)營(yíng)效率并重，建立分級(jí)管理和分類管理相結(jié)合的全方位管理體系。

第十一條 本公司實(shí)行合同會(huì)簽審核制度，合同涉及的各業(yè)務(wù)職能部門通過會(huì)簽對(duì)合同中屬于本部門業(yè)務(wù)的內(nèi)容進(jìn)行審核，并簽署意見，各業(yè)務(wù)職能部門對(duì)所簽署的意見負(fù)責(zé)。

第十二條

合同訂立

（一）合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及談判

合同業(yè)務(wù)主辦部門在訂立合同前，應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)合同簽署的必要性、合同履行的可行性，以及締約對(duì)方的資質(zhì)資信、履約能力等業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 3

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進(jìn)行評(píng)審和論證，重大合同還應(yīng)向公司管理層提交可行性報(bào)告。

重大合同簽訂前，業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)該組織法律事務(wù)管理部門共同參與合同談判。

（二）合同草擬

本公司所有合同的訂立，除合同金額低并能立即履行完畢的合同外，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。

合同業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)當(dāng)爭(zhēng)取合同的擬稿權(quán)。有合同示范文本（或標(biāo)準(zhǔn)格式合同）的，業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)當(dāng)盡量采用該文本來(lái)擬定合同條款；沒有合同示范文本的，業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)當(dāng)在先行草擬合同初稿后或收到合同對(duì)方草擬的合同文本后，交由法律事務(wù)管理部門審核。

合同業(yè)務(wù)主辦部門提交法律事務(wù)管理部門審核的合同初稿，必須包括合同的所有附件以及必要的說明。

（三）合同審批

合同業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)合同中的專業(yè)內(nèi)容及條款進(jìn)行審查；法律事務(wù)管理部門應(yīng)對(duì)合同的合法性、真實(shí)性、公平性和周密性進(jìn)行審查。

法律事務(wù)管理部門在審核合同時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤、遺漏時(shí)，應(yīng)在法律審核意見中予以明示并提出修改意見；如果發(fā)現(xiàn)送審合同不全或由于合同業(yè)務(wù)主辦部門因自身審核不嚴(yán)而存在重大缺陷時(shí)，可以直接退還業(yè)務(wù)主辦部門，由其完善后再重新送審。

本公司可以根據(jù)合同的性質(zhì)和復(fù)雜程度，聘請(qǐng)外部法律顧問參與合同的審查工作。

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（四）合同簽署

合同經(jīng)過公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可對(duì)外簽署和蓋章。

第十三條

合同的變更應(yīng)當(dāng)按照合同訂立的審批簽署程序辦理。第十四條

合同履行，是指包括本公司在內(nèi)的合同各方對(duì)已實(shí)際 成立的合同自生效后的全面、及時(shí)和實(shí)際履行。

合同業(yè)務(wù)主辦部門負(fù)責(zé)生效后合同的全面履行，應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促合同對(duì)方按約定履行合同義務(wù)，并配合法律事務(wù)管理部門對(duì)合同履行進(jìn)行監(jiān)督。

合同履行完畢后，合同業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)對(duì)該合同履行進(jìn)行總結(jié)和評(píng)價(jià)，并將結(jié)果匯總到法律事務(wù)管理部門。

第十五條

合同檔案，包括可以有形地表示所載內(nèi)容的公司書面合同以及其他書面法律文件等所有文字材料。

法律事務(wù)管理部門負(fù)責(zé)合同檔案的存檔、整理、借用等保管事務(wù)。第十六條

本公司控股、參股子公司應(yīng)根據(jù)要求，將重大合同報(bào)本公司法律事務(wù)管理部門備案。

第十七條

本公司合同專用章，本公司對(duì)外簽訂合同時(shí)可以加蓋公章或合同專用印章。合同專用章由本公司法律事務(wù)管理部門負(fù)責(zé)刻制和管理。

第十八條

本公司將依據(jù)本制度另行制定合同管理辦法。

第四章 非訴訟法律事務(wù)管理

第十九條 非訴訟法律事務(wù)，主要是指訴訟法律事務(wù)以外的不通 5

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過訴訟或仲裁等方式處理的法律事務(wù)。

本制度所稱非訴訟法律事務(wù)主要包括：本公司規(guī)章制度的制定和修改、公司重大經(jīng)營(yíng)決策以及日常法律咨詢等非糾紛爭(zhēng)議性的法律事務(wù)。

第二十條 本公司規(guī)章制度，是指本公司根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司治理的要求，結(jié)合工作實(shí)際制定并頒發(fā)的具有公司內(nèi)部約束性的規(guī)范性文件。

所有以本公司名義發(fā)布的規(guī)章制度，必須進(jìn)行合法性審查的。業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)將起草好擬報(bào)送公司管理層批準(zhǔn)的規(guī)章制度，先送法律事務(wù)管理部門審核，并根據(jù)要求提供起草說明和有關(guān)背景資料。

第二十一條 公司重大經(jīng)營(yíng)決策，主要是指包括但不限于所有涉及企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、解散、增減資本、修訂章程、重組改制、企業(yè)上市、股權(quán)收購(gòu)/轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)收購(gòu)/轉(zhuǎn)讓/租賃、投融資、對(duì)外擔(dān)保、招投標(biāo)等對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展有重大影響的經(jīng)營(yíng)管理決策。

公司重大經(jīng)營(yíng)決策應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法律審核論證。在發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)決策時(shí)，各相關(guān)業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)于提交公司管理層決策或報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)前，將重大經(jīng)營(yíng)決策基本情況及相關(guān)資料交給法律事務(wù)管理部門，并配合法律事務(wù)管理部門全面深入了解重大經(jīng)營(yíng)決策的相關(guān)情況、開展法律盡職調(diào)查以及法律審核論證。

第二十二條 法律事務(wù)管理部門在日常工作中可以通過口頭或書面形式以咨詢和指導(dǎo)的方式，協(xié)調(diào)處理公司各業(yè)務(wù)職能部門工作中涉及的法律事務(wù)，努力促使公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合合規(guī)要求。

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第二十三條 本公司可以根據(jù)本公司規(guī)章制度、重大經(jīng)營(yíng)決策、日常法律咨詢等法律事務(wù)的性質(zhì)和復(fù)雜程度，聘請(qǐng)外部法律顧問參與相應(yīng)的非訴訟法律事務(wù)工作，并根據(jù)本公司要求出具相應(yīng)的法律意見書。

第五章 法律糾紛事務(wù)管理

第二十四條 本制度所稱法律糾紛，是指本公司因經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而與其他法律主體之間產(chǎn)生權(quán)利義務(wù)方面的爭(zhēng)議，且該爭(zhēng)議無(wú)法通過協(xié)商解決而必須進(jìn)入訴訟、仲裁等司法或準(zhǔn)司法程序，主要包括法院訴訟和仲裁兩大類法律活動(dòng)。

訴訟法律事務(wù)，是指本公司為一方當(dāng)事人或作為第三人，通過法院，采用訴訟方式解決糾紛的法律事務(wù)活動(dòng)。這些訴訟包括：民事訴訟、行政訴訟、刑事及刑事附帶民事訴訟。

調(diào)解仲裁法律事務(wù)，是指本公司為一方當(dāng)事人，采取仲裁、復(fù)議等方式解決有關(guān)糾紛或爭(zhēng)議的法律事務(wù)活動(dòng)。

第二十五條 法律糾紛管理包括法律糾紛的預(yù)防、處理和協(xié)調(diào)等全過程活動(dòng)。

法律糾紛管理應(yīng)當(dāng)遵循“事前防范、事中控制、事后彌補(bǔ)”的原則，也即本公司法律糾紛管理重點(diǎn)建立在公司日常的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的有效運(yùn)作上；當(dāng)法律糾紛的發(fā)生不可避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)以維護(hù)本公司權(quán)益為原則管控相關(guān)法律糾紛案件的辦理；當(dāng)法律糾紛案件辦理完畢后，應(yīng)當(dāng)總結(jié)相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，及時(shí)反饋、彌補(bǔ)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體 7

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系的簿弱環(huán)節(jié)。

第二十六條

本公司各業(yè)務(wù)主辦部門以及法律事務(wù)管理部門應(yīng)積極主動(dòng)化解各種法律爭(zhēng)議，盡量避免法律爭(zhēng)議演變?yōu)樵V訟、仲裁等法律糾紛。

第二十七條

法律糾紛發(fā)生時(shí)，公司應(yīng)成立法律糾紛處理小組，具體負(fù)責(zé)該法律糾紛的協(xié)調(diào)處理工作。

本公司下屬控股、參股子公司發(fā)生重大法律糾紛后，各公司應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)法律糾紛報(bào)告本公司法律事務(wù)管理部門并及時(shí)通報(bào)案件的處理進(jìn)程和結(jié)果。

第二十八條

當(dāng)法律糾紛辦理完畢后，法律事務(wù)管理部門應(yīng)當(dāng)總結(jié)案情，并整理成書面的結(jié)案報(bào)告。該報(bào)告應(yīng)當(dāng)連同法律糾紛的相關(guān)法律文件一同歸檔保存。

法律事務(wù)管理部門每年年底應(yīng)當(dāng)統(tǒng)計(jì)本公司（含本公司下屬控股、參股子公司）當(dāng)?shù)姆杉m紛情況，并按要求歸檔保存。

法律事務(wù)管理部門負(fù)責(zé)法律糾紛案件檔案的存檔、整理、借用等保管事務(wù)。

第二十九條

本公司可以根據(jù)法律糾紛的性質(zhì)和復(fù)雜程度，聘請(qǐng)外部法律顧問參與相應(yīng)的法律糾紛處理工作，并根據(jù)本公司要求出具相應(yīng)的法律意見書。

第三十條

本公司將跟據(jù)本制度另行制定法律糾紛管理辦法。

第六章 法律宣傳和培訓(xùn)

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第三十一條

為增強(qiáng)全體員工法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制能力，本公司應(yīng)根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)并結(jié)合本公司工作實(shí)際，建立起分別針對(duì)普通員工以及法務(wù)人員的法律宣傳培訓(xùn)機(jī)制。

第三十二條

法律事務(wù)管理部門將通過各種形式開展法律知識(shí)宣傳和培訓(xùn)活動(dòng)，不斷提高本公司全體員工的法律意識(shí)、法律素質(zhì)和工作能力。

第七章 附則

第三十三條

本公司以前頒布的規(guī)章制度與本制度不符的，以本制度為準(zhǔn)。

第三十四條

本制度由本公司事務(wù)部（董事會(huì)秘書處）負(fù)責(zé)解釋、修訂。

第三十五條

本制度自本公司頒布之日起生效。

第五篇：公司企業(yè)法律事務(wù)管理制度

公司企業(yè)法律事務(wù)管理制度

第一章 總 則

第一條 為適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，依法保護(hù)公司的合法權(quán)益，把公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)納入法制化管理軌道，規(guī)范公司法律事務(wù)管理工作，做到依法治理企業(yè)，根據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)，以及公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的實(shí)際情況，制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定適用于嶧化公司及各部室車間、子公司，以下簡(jiǎn)稱公司。

第三條 公司設(shè)立法律事務(wù)部負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)管理工作，直屬公司總經(jīng)理和總法律顧問領(lǐng)導(dǎo)，作為公司在法律方面的參謀和助手，是公司的法律事務(wù)咨詢與涉法事務(wù)的專職處理部門，負(fù)責(zé)處理公司的相關(guān)法律事務(wù)，包括辦理訴訟及非訴訟案件，協(xié)助起草和審查合同、規(guī)章制度，法律知識(shí)培訓(xùn)與考核，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理行為提供法律上的可行性、合法性、法律風(fēng)險(xiǎn)性分析。

第四條 公司必須嚴(yán)格執(zhí)行本規(guī)定，積極履行各項(xiàng)職責(zé)，做好法律事務(wù)管理工作，對(duì)違反本規(guī)定造成公司損失的責(zé)任人將依照本規(guī)定進(jìn)行處罰，涉嫌構(gòu)成犯罪的，還將依法追究其刑事責(zé)任。

第二章 規(guī)章制度管理

第五條 公司通過建立和完善規(guī)章制度，加強(qiáng)公司規(guī)章制度的管理工作，建立和完善公司規(guī)章制度體系，規(guī)范公司規(guī)章制度制定程序，推動(dòng)公司法制化管理，促進(jìn)依法治企。

第六條 規(guī)章制度的制定(含修改和廢止，下同)應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)、合理、合法、利于實(shí)施的原則。

第七條 規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序，科學(xué)、合理地規(guī)定公司各部門、各崗位的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任以及公司內(nèi)部的管理秩序。

第八條 公司各職能部門及子公司根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際情況擬定本部門規(guī)章制度項(xiàng)目表，向公司辦公室和法律事務(wù)部備案并負(fù)責(zé)落實(shí)。

第九條 公司辦公室和法律事務(wù)部對(duì)起草部門報(bào)送的擬定公司規(guī)章制度項(xiàng)目表進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)后，填寫公司規(guī)章制度制訂計(jì)劃書，報(bào)請(qǐng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，作為公司規(guī)章制度計(jì)劃。

第十條 對(duì)因情況變化已列入計(jì)劃而無(wú)制定必要的或因工作急需制定而未列入計(jì)劃的，由公司辦公室和法律事務(wù)部與起草部門協(xié)商，經(jīng)公總經(jīng)理批準(zhǔn)后撤消或增加該項(xiàng)目立項(xiàng)。

第十一條 規(guī)章制度草案由其內(nèi)容所涉及專業(yè)的主管部門負(fù)責(zé)起草。對(duì)涉及兩個(gè)以上部門主要業(yè)務(wù)的，由相關(guān)部門組成聯(lián)合起草小組起草。

第十二條 規(guī)章制度起草部門應(yīng)對(duì)其起草項(xiàng)目進(jìn)行深入調(diào)查研究，掌握國(guó)家有關(guān)法律、政策，國(guó)內(nèi)外有關(guān)資料及公司現(xiàn)狀，并應(yīng)對(duì)其所擬定規(guī)章制度草案的作用效果有一定的預(yù)測(cè)。

第十三條 規(guī)章制度草案及修改草案至少應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

(一)規(guī)章制度草案的名稱;

(二)制定規(guī)章制度的必要性;

(三)制定規(guī)章制度的依據(jù)、宗旨;

(四)起草部門和起草責(zé)任人的組成;

(五)規(guī)章制度草案的適用范圍;

(六)負(fù)責(zé)規(guī)章制度實(shí)施的部門;

(七)規(guī)章制度草案及說明書;

(八)擬實(shí)施日期;

第十四條 法律事務(wù)部對(duì)規(guī)章制度草案及說明書就下列主要方面進(jìn)行審查：

(一)規(guī)章制度是否符合法律、法規(guī)的基本原則，是否符合國(guó)家政策;

(二)規(guī)章制度草案與公司現(xiàn)行規(guī)章制度是否協(xié)調(diào)，如果要改變現(xiàn)行規(guī)章制度的，理由和依據(jù)是否充分;

(三)規(guī)章制度草案體例結(jié)構(gòu)、條款、文字等是否符合規(guī)章制度的要求。

第十五條 規(guī)章制度在起草過程中，應(yīng)當(dāng)廣泛聽取員工代表的意見，并應(yīng)組織公司有關(guān)部門就以下內(nèi)容進(jìn)行論證和征求意見：

(一)規(guī)章制度是否符合現(xiàn)行國(guó)家法律法規(guī)和政策的要求;(二)規(guī)章制度是否符合本公司實(shí)際;

(三)規(guī)章制度內(nèi)容所涉及部門是否有不同意見;

(四)對(duì)規(guī)章制度可預(yù)見性效果提出不同意見;

(五)對(duì)規(guī)章制度可行性的意見。

聽取和征求意見可以采取座談會(huì)、論證會(huì)、征詢意見表等多種形式。

第十六條 規(guī)章制度起草部門根據(jù)討論或征求的意見對(duì)規(guī)章制度草案修改后，將規(guī)章制度草案連同征求的意見等資料送法律事務(wù)部出具審查意見，然后，由公司辦公室報(bào)請(qǐng)總經(jīng)理審議批準(zhǔn)后實(shí) 3

施;或由總經(jīng)理組織召開辦公會(huì)議審議批準(zhǔn)后實(shí)施;或由公司總經(jīng)理委托的分管副總經(jīng)理審議批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十七條 經(jīng)審議批準(zhǔn)的規(guī)章制度，由公司辦公室進(jìn)行文字審修，經(jīng)文字審修后印刷、發(fā)布。

第十八條 規(guī)章制度部分條款被文字修改或者廢止的，必須公布新的規(guī)章制度。

第十九條 規(guī)章制度打印成文后，應(yīng)轉(zhuǎn)送一份給法律事務(wù)部登記備案。

第二十條 公司辦公室和法律事務(wù)部必須定期對(duì)公司的規(guī)章制度進(jìn)行整理匯編。

第二十一條 公司制定的規(guī)章制度頒布實(shí)施前，應(yīng)采用公告、相關(guān)人員簽收或傳達(dá)學(xué)習(xí)等方式予以公布。

第三章 合同管理

第二十二條 本規(guī)定所稱合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。第二十三條 公司與其他平等主體(自然人、法人、其他組織)及公司系統(tǒng)內(nèi)相互之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的合同依照本制度進(jìn)行管理。

勞動(dòng)合同的管理制度另行制定。

第二十四條 合同管理實(shí)行會(huì)簽、審核責(zé)任制原則和安全、效益原則。財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門、法律事務(wù)部根據(jù)其職責(zé)權(quán)限對(duì)合同簽訂程序、履行情況及履行結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督。

第一節(jié) 合同的會(huì)簽審核與簽訂

第二十五條 合同標(biāo)的超過人民幣500元的(含500元)，須按照公司的合同會(huì)簽審核制度報(bào)法律事務(wù)部及其他有關(guān)部門會(huì)簽審核后才能簽訂。

禁止將一份合同標(biāo)的超過人民幣500元的合同分解成幾份合同以規(guī)避合同會(huì)簽審核。

第二十六條 公司合同的會(huì)簽審核由法律事務(wù)部和承辦部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)部門負(fù)責(zé)。

第二十七條 在合同簽訂前，承辦部門應(yīng)對(duì)合同另一方當(dāng)事人的主體資格和資信進(jìn)行了解和審查：

1、主體資格合格：具有經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，其核載的內(nèi)容與實(shí)際相符;

2、欲簽合同標(biāo)的符合當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)范圍，涉及專營(yíng)許可證或資質(zhì)的，應(yīng)具備相應(yīng)的許可、等級(jí)、資質(zhì)證書;

3、代簽合同的，應(yīng)出具真實(shí)、有效的法定代表人(負(fù)責(zé)人)身份證明書、授權(quán)委托書、代理人身份證明;

4、具有相應(yīng)的履約能力：具有支付能力或生產(chǎn)能力或運(yùn)輸能力等。必要時(shí)應(yīng)要求其出具資產(chǎn)負(fù)債表、由開戶銀行或會(huì)計(jì)(審計(jì))事務(wù)所出具的資信證明、驗(yàn)資報(bào)告等相關(guān)文件;

5、有擔(dān)保的合同，擔(dān)保人的擔(dān)保能力和擔(dān)保資格。

6、對(duì)于重大合同，還須了解和審查合同另一方當(dāng)事人的履約信用：無(wú)違約事實(shí)，現(xiàn)時(shí)未涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛或重大經(jīng)濟(jì)犯罪案件;承辦部門或承辦人應(yīng)將審查結(jié)果在立項(xiàng)意見書或會(huì)簽表中加以陳述。合同對(duì)方當(dāng)事人履約能力或資信狀況有瑕疵的，不得與其簽訂合同。必須簽訂合同時(shí)，應(yīng)

要求其提供合法、真實(shí)、有效的擔(dān)保。其中，以保證形式做出的擔(dān)保，其擔(dān)保人必須是具有代償能力的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)實(shí)體，并應(yīng)對(duì)擔(dān)保人適用本條規(guī)定進(jìn)行審查。

上述所列各種文件為合同不可或缺的組成部分，其文本為復(fù)印件時(shí)，提交方須加蓋公章，并須加注“與原件核對(duì)無(wú)誤”的字樣，同時(shí)由承辦人簽字確認(rèn)。

第二十八條 承辦部門是公司具體對(duì)外商談合同立項(xiàng)的單位，負(fù)責(zé)對(duì)下列內(nèi)容進(jìn)行審查與管理：

1、從事本項(xiàng)合同業(yè)務(wù)的必要性;

2、從事本項(xiàng)合同業(yè)務(wù)可行性(包括經(jīng)濟(jì)利益、技術(shù)條件與安全保障);

3、從事本項(xiàng)合同業(yè)務(wù)對(duì)我方利益的綜合影響;

4、合同締約方主體、企業(yè)資質(zhì)的時(shí)效與合法性;

5、合同締約方資信、履約能力;

6、合同履行;

7、及時(shí)向法律事務(wù)部通報(bào)合同在履行中發(fā)生的問題，提出解決問題的意見和建議;

8、參與合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟;

9、負(fù)責(zé)將合同文本及與履行、變更、解除合同有關(guān)的文件及時(shí)交送法律事務(wù)部歸檔。

第二十九條 財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同中下列內(nèi)容的會(huì)簽審核：

1、履行合同所需資金或所涉及資產(chǎn)的合法性及資金安排的可行性;

2、合同中有關(guān)價(jià)款、酬金條款及結(jié)算條款的合法性、適當(dāng)性及對(duì)我方的影響;

3、認(rèn)為需要審核的其他內(nèi)容。

第三十條 審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同中下列內(nèi)容的會(huì)簽審核：

1、資金、資產(chǎn)的合法性;

2、公司資金使用和資產(chǎn)動(dòng)用的審批手續(xù)合法;

3、價(jià)款、酬金和結(jié)算的正確、合理性;

4、資金、資產(chǎn)的用途及使用方法的合理性;

5、認(rèn)為必須審查的其他內(nèi)容。

第三十一條 法律事務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)合同中下列內(nèi)容的會(huì)簽審核與管理：

1、合同締約方主體、企業(yè)資質(zhì)的時(shí)效與合法性;

2、合同標(biāo)的合法性;

3、合同條款的合法性、完整性及存在的法律漏洞;

4、與合同業(yè)務(wù)有關(guān)的其他法律問題;

5、公司合同資料的收集、整理、保管和及時(shí)歸檔;

6、需審核的其他內(nèi)容。

第三十二條 承辦部門在合同簽訂過程中須將與本合同有關(guān)的資料作為附件供會(huì)簽審核部門參考。

第三十三條 公司實(shí)行法律事務(wù)部對(duì)重大合同提前參與制度，法律事務(wù)部可以對(duì)重大合同的立項(xiàng)、簽訂、履行、審核進(jìn)行全程參與。

重大合同為合同標(biāo)的超過人民幣10萬(wàn)元，或其他重大復(fù)雜的，對(duì)公司有重大影響的合同。

第三十四條 涉及公司重要的或標(biāo)的額較大的合同談判，應(yīng)有法律事務(wù)部和經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等專業(yè)人員參加。

第三十五條 符合以下情況之一的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂合同：

1.單筆業(yè)務(wù)金額達(dá)人民幣500元的;

2.有保證、抵押或定金等擔(dān)保的;

3.我方先履行合同的;

4.有封樣要求的;

5.合同對(duì)方為外地單位(鄒城地區(qū)以外)的;

凡國(guó)家、行業(yè)或本公司有標(biāo)準(zhǔn)或格式文本的，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先參照適用，所有條款欄目均應(yīng)做出約定。

當(dāng)事人協(xié)商一致的修改、補(bǔ)充合同的文書、電報(bào)、電傳、圖表等是合同的組成部分。計(jì)劃單、調(diào)撥單、任務(wù)單(書)、預(yù)算單(書)等一類文件可以作為合同的組成部分，但不得以其替代書面合同。

第三十六條 合同標(biāo)的為人民幣500元以下并且能夠即時(shí)結(jié)清交付完畢的合同可以不簽訂書面合同。

第三十七條 合同文本的起草應(yīng)力求由己方或以己方為主承擔(dān)，語(yǔ)言應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)、簡(jiǎn)練、準(zhǔn)確。

合同文本中的術(shù)語(yǔ)，特有詞匯、重要概念應(yīng)設(shè)專款解釋。

合同文本中涉及數(shù)字、日期須注明是否包含本數(shù)。

除特殊情況外，合同文本應(yīng)當(dāng)正式打印制作。

第三十八條 書面合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

1、合同各方的法定名稱、地址、郵政編碼、電話、法定代表人(負(fù)責(zé)人)營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào)或代理人姓名、職務(wù)、身份證號(hào)碼，聯(lián)系方式;

2、簽約的目的和依據(jù);

3、標(biāo)的，動(dòng)產(chǎn)應(yīng)標(biāo)明名稱、型號(hào)、規(guī)格、品種、等級(jí)、花色等;不易確定的無(wú)形財(cái)產(chǎn)、勞務(wù)、工作成果等描述要準(zhǔn)確、明白;不動(dòng)產(chǎn)應(yīng)注明名稱和座落地點(diǎn);貨幣應(yīng)注明幣種;

4、數(shù)量和質(zhì)量，包括檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和方式，數(shù)量要準(zhǔn)確，計(jì)量單位、計(jì)量方法和計(jì)量工具符合國(guó)家規(guī)定，國(guó)家有強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)寫明該標(biāo)準(zhǔn)的代號(hào)全稱。如有多種標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)約定與合同標(biāo)的相適用的標(biāo)準(zhǔn)，并寫明質(zhì)量檢驗(yàn)的方法、責(zé)任期限和條件、質(zhì)量異議期限和條件等;

5、價(jià)款和酬金，包括支付方式，合同中應(yīng)明確規(guī)定價(jià)款或報(bào)酬數(shù)額、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算方式和程序;

6、履約期限、地點(diǎn)或方式，履約期限、地點(diǎn)和方式要具體明確，地點(diǎn)應(yīng)冠以省、市、縣名稱，交付標(biāo)的物方式、勞務(wù)提供方式和結(jié)算方式應(yīng)具體;

7、爭(zhēng)議解決方式，約定通過訴訟解決的，應(yīng)寫明約定的有管轄權(quán)法院的名稱，通常應(yīng)約定由我方所在地法院管轄，約定由仲裁機(jī)構(gòu)裁決的，應(yīng)寫明具體的仲裁機(jī)構(gòu)的名稱和具體請(qǐng)求裁決的事項(xiàng)，通常應(yīng)約定由廣州仲裁委員會(huì)仲裁;

8、違約責(zé)任，合同中應(yīng)明確規(guī)定違約責(zé)任或賠償金的計(jì)算方法;

9、合同變更和解除條件;

10、根據(jù)法律或合同性質(zhì)必須具備的條款或雙方當(dāng)事人共同認(rèn)為必須明確的條款;

11、正副本份數(shù)為4份及以上;

12、生效的時(shí)間和條件;

13、約定的聯(lián)系方式;

14、附件名稱;

15、簽約地點(diǎn)、日期;

16、簽約各方開戶銀行及帳號(hào);

17、簽約各方公章或合同專用章;

18、法定代表人(負(fù)責(zé)人)或代理人簽字。

涉外合同的內(nèi)容按照有關(guān)法律規(guī)定確定。

第三十九條 公司授權(quán)委托代理人簽訂合同時(shí)，必須持有法定代表人(負(fù)責(zé)人)簽署的授權(quán)委托書及蓋有授權(quán)單位公章。

授權(quán)委托書必須明確委托權(quán)限和期限，禁止使用“全權(quán)代理”一類的文字。

第四十條 合同簽訂之前，承辦部門或承辦人應(yīng)將合同文本草案、立項(xiàng)意見書或會(huì)簽表及與合同有關(guān)的證明材料，一并提請(qǐng)財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門、法律事務(wù)部順序會(huì)簽審核。財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門、法律事務(wù)部在會(huì)簽審核合同(或草案)時(shí)，可根據(jù)需要，要求承辦部門或承辦人提供與合同有關(guān)的補(bǔ)充證明材料和說明有關(guān)情況。

承辦部門或承辦人應(yīng)對(duì)其提供材料和說明的情況的真實(shí)性負(fù)責(zé)。會(huì)簽審核意見應(yīng)明確、具體，禁止使用“原則同意”、“基本可行”等模糊性語(yǔ)言，一旦使用，視為對(duì)合同草案的不同意。

第四十一條 承辦部門或承辦人向各合同會(huì)簽審核部門提供合同(或草案)時(shí)，應(yīng)預(yù)留至少2個(gè)(含本數(shù))完整工作日供其會(huì)簽審核;自收到之日起算，會(huì)簽審核部門因特殊情況需延長(zhǎng)會(huì)簽審核時(shí)間的，應(yīng)向承辦部門或承辦人申明理由。

各會(huì)簽審核部門應(yīng)在規(guī)定的會(huì)簽審核時(shí)限內(nèi)提交書面會(huì)簽審核意見或法律意見書，逾期未提交書面會(huì)簽審核意見或法律意見又不申明延期理由的，視為完全同意合同草案。

第四十二條 各會(huì)簽審核部門在會(huì)簽審核合同時(shí)，發(fā)現(xiàn)重大錯(cuò)誤、遺漏、不妥時(shí)，應(yīng)在會(huì)簽審核意見或法律意見中予以明示并提出修改意見;需要退改時(shí)，應(yīng)連同全部文件退還承辦部門或承辦人。

第四十三條 公司負(fù)責(zé)人或授權(quán)委托人根據(jù)書面會(huì)簽審核意見和法律意見書決定是否簽約。決定簽約時(shí)，應(yīng)在全部文本上以同一形式簽字;決定不簽約時(shí)，應(yīng)以書面形式明示意見。

第四十四條 對(duì)需要辦理批準(zhǔn)、鑒證、登記、交付，設(shè)立抵押、質(zhì)押等擔(dān)保的合同，承辦人應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定和雙方約定嚴(yán)格履行批準(zhǔn)、鑒證、登記、交付等手續(xù)。

第四十五條 合同承辦人員對(duì)會(huì)簽審核部門提出的意見必須予以采納，但經(jīng)負(fù)責(zé)合同裁定的公司總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理明確書面批示不予采納的除外。合同生效后經(jīng)雙方協(xié)商需要變更合同主體、增減內(nèi)容時(shí)，按本規(guī)定第二十六、二十八、二十九、三十、三十一條規(guī)定的權(quán)限范圍經(jīng)會(huì)簽審核后方可變更、增減。

第四十六條 應(yīng)當(dāng)辦理會(huì)簽審核的合同而未辦理會(huì)簽審核或合同正式文本沒有按照本規(guī)定采納會(huì)簽審核意見的，印章部門不得加蓋印章，簽約代表不得簽字。

第四十七條 合同的校對(duì)由有合同校對(duì)經(jīng)驗(yàn)的專人負(fù)責(zé)，校對(duì)無(wú)誤后，校對(duì)人員須簽字，否則，印章部門不得加蓋印章，簽約代表不得簽字。

第四十八條 單份合同文本達(dá)二頁(yè)以上的須加蓋騎縫章。

第四十九條 合同蓋章前，應(yīng)由公司辦公室對(duì)合同進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)。

第五十條 合同文本原件公司至少應(yīng)持二份，合同文本由公司辦公室、法律事務(wù)部、財(cái)務(wù)部門、具體業(yè)務(wù)部門等各部門分存，公司辦公室、法律事務(wù)部各保管一份合同文本原件。

第二節(jié) 合同檔案管理

第五十一條 合同檔案，是指公司在從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、科技等活動(dòng)中與自然人、法人或其他組織就設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系而形成的合同或意向文書、信件、數(shù)據(jù)電文(包括電報(bào)、傳真、電子數(shù)據(jù)交換的電子郵件)等可以有形地表示所載內(nèi)容歸檔的所有文字材料。

第五十二條 合同資料包括：

(一)有關(guān)合同的項(xiàng)目計(jì)劃文件、可行性報(bào)告、項(xiàng)目建議及上級(jí)有關(guān)批復(fù)文件;

(二)合同談判會(huì)議紀(jì)要;

(三)有關(guān)合同招、投標(biāo)及中標(biāo)通知書等文件資料;

(四)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)、稅務(wù)登記證(復(fù)印件)、法人代表身份證明書、授權(quán)委托書、代理人身份證(復(fù)印件)以及其他有關(guān)文件;

(五)合同項(xiàng)目的增減憑證及我方人員的簽證;

(六)合同糾紛處理的協(xié)議書、調(diào)解書、仲裁書、判決書;

(七)合同履約過程中的催貨函、違約通知書和往來(lái)函件;

(八)合同的變更、解除協(xié)議書;

(九)其它有關(guān)材料。

第五十三條 每一份履行完畢的合同或不再履行的合同，或長(zhǎng)期合同的每一階段完成，各有關(guān)人員應(yīng)及時(shí)將合同資料整理清楚，交承辦人整理清楚，然后交法律事務(wù)部歸檔。合同資料不得隨意擱置、銷毀、遺失。

第五十四條 法律事務(wù)部對(duì)簽訂完畢的合同及承辦部門所送的有關(guān)合同資料，應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)審核完畢，確認(rèn)無(wú)誤后整理、并按機(jī)密程度專門歸檔。送交人在移交合同文本及相關(guān)文件材料的同時(shí),應(yīng)附所交資料清單兩份，送交人和接收人在資料清單上簽名確認(rèn)，移交清單由送交部門和法律事務(wù)部各執(zhí)一份。

第五十五條 法律事務(wù)部審核后如發(fā)現(xiàn)需統(tǒng)一建檔的合同及文件資料有差缺，應(yīng)立即通知送交人核對(duì)、補(bǔ)足，再行歸檔。

第五十六條 公司人員如需借用或復(fù)印合同資料，必須持所在公司或部門的負(fù)責(zé)人書面簽章的借用單，并按照資料的秘密程度報(bào)有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，否則法律事務(wù)部以及公司辦公室檔案室等部門不得辦理。

第五十七條 合同借用人必須對(duì)需借用的合同資料提交書面說明文書：

(一)合同資料的借用用途;

(二)合同資料的借用與返還時(shí)間;

(三)其他須說明的借用情況。

第五十八條 公司的合同資料、合同信息是公司的商業(yè)秘密，任何人不得隨意泄漏。

第三節(jié) 合同的履行、變更和解除

第五十九條 合同履行是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間為實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)目的，對(duì)已實(shí)際成立的合同自生效后的全面履行。

第六十條 合同正式生效前，不得實(shí)際履行合同。

合同生效后，必須全面、及時(shí)、實(shí)際履行合同。除法律另有明文規(guī)定或合同約定外，不得用代替物履行或轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)賣合同。

第六十一條 合同承辦人發(fā)現(xiàn)合同對(duì)方不履行或不全面、不適當(dāng)履行合同，或收到對(duì)方對(duì)我方履行合同提出的異議時(shí)，應(yīng)立即書面報(bào)告部門負(fù)責(zé)人和法律事務(wù)部，并在法定或約定期限內(nèi)，以法定或約定方式向?qū)Ψ教岢霎愖h或予以答復(fù)。

發(fā)出的異議文函或答復(fù)材料需經(jīng)法律事務(wù)部審核、備案。

第六十二條 因合同履行情況發(fā)生變化需變更合同條款，承辦部門或承辦人在征得合同簽約人的同意并經(jīng)法律事務(wù)部審核、備案后，以書面形式向?qū)Ψ教岢鲎兏贤囊蟆嫖募?yīng)以特快專遞的方式郵寄對(duì)方或親自交對(duì)方負(fù)責(zé)人或承辦人簽收。在未得到對(duì)方書面答復(fù)前，除依法可以中止履行外，仍需按合同規(guī)定履行。承辦部門或承辦人不得以對(duì)方的口頭(包括電話)答復(fù)作為合同變更的依據(jù)。

第六十三條 對(duì)方提出變更合同要求的，必須以書面形式提出。對(duì)方口頭(包括電話)提出變更合同要求的，承辦部門或承辦人必須要求對(duì)方提供書面文件，否則仍按原合同規(guī)定履行。

第六十四條 因不可抗力致使合同無(wú)法履行或履行已無(wú)任何意義，必須在不可抗力消除之日起3日內(nèi)，向法律事務(wù)部提出處理意見。需要解除合同的，須立即向?qū)Ψ教岢鰰娼獬?，并提供有關(guān)證明文件。

第六十五條 對(duì)方因不可抗力致使合同無(wú)法履行或履行已無(wú)任何意義，提出書面解除合同要求時(shí)，應(yīng)立即中止合同的履行，并要求對(duì)方提供有關(guān)證明文件。

第六十六條 對(duì)方未能在合同規(guī)定的期限內(nèi)履行義務(wù)，承辦部門或承辦人在發(fā)出書面文函催促履約后仍未能履行合同，則應(yīng)解除該合同，并追究違約責(zé)任。

第六十七條 變更或解除合同的通知或復(fù)函須在法定或約定期限內(nèi)經(jīng)法律事務(wù)部審核、備案后發(fā)出。

第六十八條 合同變更或解除的程序與合同簽訂審核程序相同。

第四節(jié) 合同的履行監(jiān)督和糾紛處理

第六十九條 法律事務(wù)部、審計(jì)部門、財(cái)務(wù)部門等部門為公司合同履行監(jiān)督管理部門，共同實(shí)施公司合同履行監(jiān)督管理。

第七十條 公司合同履行情況的監(jiān)督、檢查采取自動(dòng)報(bào)告與不定期檢查相結(jié)合的方式。

第七十一條 合同的承辦部門或承辦人應(yīng)負(fù)責(zé)生效后合同的全面履行，并負(fù)責(zé)配合法律事務(wù)部、審計(jì)部門、財(cái)務(wù)部門等部門對(duì)合同履行的監(jiān)督。合同的承辦部門或承辦人須在每個(gè)月的30日將合同的履行進(jìn)展情況自動(dòng)報(bào)告法律事務(wù)部、審計(jì)部門、財(cái)務(wù)部門等部門備查或做相應(yīng)準(zhǔn)備工作。

第七十二條 合同承辦部門負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本單位部門合同實(shí)施的監(jiān)管，以保證合同的完全履行及合同締約各方的合法權(quán)益。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)糾正、處理，對(duì)合同在履行過程中所發(fā)生的嚴(yán)重瑕疵應(yīng)立即書面上報(bào)。

第七十三條 財(cái)務(wù)部門依據(jù)合同履行收付款工作，對(duì)具有下列情形的業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)拒絕付款：

(一)應(yīng)當(dāng)訂立書面合同而未訂立書面合同的;

(二)收款單位與合同對(duì)方當(dāng)事人名稱不一致的(有合同對(duì)方當(dāng)事人出具合法有效的委托收款手續(xù)的除外);

(三)對(duì)方履行合同有瑕疵尚未得到法律事務(wù)部書面確認(rèn)已經(jīng)更正或解決的。

付款單位與合同對(duì)方當(dāng)事人名稱不一致的，財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)督促付款單位出具代付款證明。

第七十四條 在合同簽訂或履行中發(fā)生糾紛，應(yīng)首先采取協(xié)商、調(diào)解方式解決，能夠達(dá)成一致意見時(shí)，應(yīng)依合同簽訂程序修改或重新簽訂合同。

第七十五條 協(xié)商、調(diào)解不能達(dá)成協(xié)議時(shí)，承辦人應(yīng)及時(shí)向公司負(fù)責(zé)人或簽約人匯報(bào)，并報(bào)法律事務(wù)部做好仲裁或訴訟準(zhǔn)備。

第七十六條 在合同糾紛處理過程中，未經(jīng)法律事務(wù)部審核和承辦部門負(fù)責(zé)人同意，不得向合同另一方作出實(shí)質(zhì)答復(fù)、提供文件資料。

第四章 訴訟與非訴訟案件管理

第七十七條 訴訟是指以本公司為一方當(dāng)事人或作為第三人，通過人民法院，采用訴訟方式解決糾紛的法律事務(wù)活動(dòng)。這些訴訟案件包括：民事訴訟案件(包括不服勞動(dòng)仲裁裁決的訴訟)、行政訴訟案件、刑事及刑事附帶民事訴訟案件。

第七十八條 非訴訟是指以本公司為一方當(dāng)事人，采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁、復(fù)議等方式解決有關(guān)糾紛或爭(zhēng)議的法律事務(wù)活動(dòng)。

第七十九條 凡發(fā)生在本公司涉及公司利益的訴訟與非訴訟案件一律適用本規(guī)定。

第八十條 公司的訴訟與非訴訟案件的處理須遵循有效維護(hù)公司合法權(quán)益和充分協(xié)調(diào)必要關(guān)系相統(tǒng)一的原則。

第八十一條 公司負(fù)責(zé)人及案件起因人與起因部門負(fù)責(zé)人負(fù)有配合、協(xié)助法律事務(wù)部處理案件中的相關(guān)問題、收集和提供案件的原始證據(jù)及相關(guān)依據(jù)的責(zé)任。

第八十二條 公司所有員工在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)公司的利益可能或正在受到損害，有義務(wù)及時(shí)向所在單位的負(fù)責(zé)人反映;單位的負(fù)責(zé)人應(yīng)在得知情況之日起五日內(nèi)以法律事務(wù)報(bào)告書的形式呈報(bào)法律事務(wù)部，需要采取緊急處置措施的，單位的負(fù)責(zé)人還應(yīng)及時(shí)采取緊急處置措施。

第八十三條 在公司的經(jīng)營(yíng)、管理或其他活動(dòng)中，被其他組織或個(gè)人起訴而被動(dòng)參與(包括可能涉及)訴訟活動(dòng)的，當(dāng)事人、有關(guān)責(zé)任人和所在部門、單位應(yīng)及時(shí)以法律事務(wù)報(bào)告書的形式向法律事務(wù)部說明案情并提供相關(guān)材料，以備應(yīng)訴工作的順利開展。

第八十四條 對(duì)于案件處理進(jìn)程中所需要的必要條件和關(guān)系協(xié)調(diào)，案件關(guān)聯(lián)單位及相關(guān)人員應(yīng)積極、主動(dòng)配合法律事務(wù)部開展針對(duì)性工作，保證案件處理的順利進(jìn)行。

第八十五條 案件知情人應(yīng)堅(jiān)持保密原則，不得泄露案件的信息內(nèi)容。

第八十六條 在案件審結(jié)后，依據(jù)人民法院的生效判決，法律事務(wù)部應(yīng)繼續(xù)作好執(zhí)行階段的工作，對(duì)方當(dāng)事人逾期不履行生效協(xié)議、裁決、判決時(shí)，承辦部門或承辦人應(yīng)及時(shí)向公司負(fù)責(zé)人匯報(bào)，并報(bào)法律事務(wù)部在法定申請(qǐng)執(zhí)行期限內(nèi)，向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。

第八十七條 案件處理完畢后，由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)全案情況進(jìn)行總結(jié)，形成材料向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并向有關(guān)部門、人員酌情通報(bào)，條件允許可作為法制宣傳教育材料加以運(yùn)用。

第八十八條 法律事務(wù)部應(yīng)當(dāng)系統(tǒng)全面地對(duì)案件材料進(jìn)行整理并編撰成卷，建立案件歸檔制度，發(fā)揮好信息庫(kù)作用。

第五章 法律事務(wù)咨詢指導(dǎo)

第八十九條 法律事務(wù)部通過咨詢、指導(dǎo)的方式，協(xié)調(diào)處理公司各職能部門單位涉及的法律事務(wù)，使公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)符合法律法規(guī)的規(guī)定。

第九十條 公司法律事務(wù)的咨詢、指導(dǎo)以公司各職能部門及經(jīng)營(yíng)管理人員主動(dòng)咨詢與法律事務(wù)部及時(shí)解答或主動(dòng)指導(dǎo)相結(jié)合的方式進(jìn)行。

第九十一條 公司法律事務(wù)的咨詢、指導(dǎo)以法律事務(wù)咨詢單和法律意見書的書面形式進(jìn)行。

第九十二條 公司各職能部門及公司經(jīng)營(yíng)管理人員對(duì)在公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中遇到的需要咨詢的事項(xiàng)，應(yīng)主動(dòng)以法律事務(wù)咨詢單的形式向法律事務(wù)部尋求法律咨詢，并認(rèn)真聽取法律事務(wù)部的法律意見。

第九十三條 法律事務(wù)部接到法律事務(wù)咨詢單，必須在合理期限內(nèi)做出解答，針對(duì)所咨詢的事項(xiàng)出具法律意見書。

第九十四條 法律事務(wù)部有權(quán)主動(dòng)公司各職能部門及公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)提出法律意見，出具法律意見書。

第六章 法律知識(shí)培訓(xùn)與考核

第九十五條 為了提高公司管理人員的法律意識(shí)和法律素質(zhì)，提高防范和減少法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，結(jié)合公司的工作實(shí)際，建立法律知識(shí)培訓(xùn)與考核制度。

第九十六條 法律知識(shí)培訓(xùn)考核由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)，由公司人力資源部及相關(guān)部門協(xié)助。

第九十七條 法律知識(shí)培訓(xùn)考核的對(duì)象為公司全體經(jīng)營(yíng)管理人員，以下統(tǒng)稱為培訓(xùn)考核對(duì)象。

第九十八條 法律知識(shí)培訓(xùn)考核的主要內(nèi)容分為通用法律和專業(yè)法律法規(guī)兩大部分，主要包括：

(一)關(guān)于民主法制的論述以及依法治國(guó)、建設(shè)法治國(guó)家的方針政策;

(二)憲法、民法通則、合同法、公司法、擔(dān)保法、刑法、行政處罰法、行政復(fù)議法等基本法律知識(shí);

(三)涉及具體業(yè)務(wù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他與業(yè)務(wù)工作有關(guān)的法律知識(shí)。

第九十九條 法律培訓(xùn)采取集中授課與分散自學(xué)相結(jié)合的方式進(jìn)行。以自學(xué)為主，輔之以講座、專題討論、辦班培訓(xùn)。根據(jù)業(yè)務(wù)工作的實(shí)際需要，重點(diǎn)加強(qiáng)合同法等專業(yè)法律法規(guī)和規(guī)章的學(xué)習(xí)。

第一百條 法律培訓(xùn)應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)工作實(shí)際，進(jìn)行案例分析和工作研討，解決業(yè)務(wù)工作中的重點(diǎn)、熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題;對(duì)新頒布或修訂的和業(yè)務(wù)工作有密切聯(lián)系的法律、法規(guī)、規(guī)章，應(yīng)及時(shí)組織學(xué)習(xí)、培訓(xùn);應(yīng)盡量充分利用網(wǎng)絡(luò)資源，探索開展網(wǎng)上培訓(xùn)

第七章 法律事務(wù)責(zé)任追究及獎(jiǎng)懲

第一百零一條 公司經(jīng)營(yíng)管理人員在經(jīng)營(yíng)管理工作中，違反法律、法規(guī)或本規(guī)定及公司的其他規(guī)章制度，致使公司承擔(dān)民事法律責(zé)任;或者違反本規(guī)定及公司的其他規(guī)章制度，徇私舞弊、玩忽

職守，致使公司名譽(yù)受損或造成經(jīng)濟(jì)利益損失或影響公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)秩序的，按照本規(guī)定予以追究責(zé)任。

第一百零二條 本規(guī)定所稱公司經(jīng)濟(jì)損失的范圍包括：因違法被國(guó)家機(jī)關(guān)處罰而繳納的罰款、滯納金;公司承擔(dān)的違約賠償責(zé)任;處理仲裁、訴訟案件的有關(guān)費(fèi)用及差旅費(fèi)用;公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)受到影響而發(fā)生的損失;其他經(jīng)濟(jì)損失。

第一百零七條 法律事務(wù)部負(fù)責(zé)法律事務(wù)責(zé)任的追究，公司經(jīng)營(yíng)管理人員在經(jīng)營(yíng)管理工作中違反法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度，給公司造成名譽(yù)或經(jīng)濟(jì)損害時(shí)，由法律事務(wù)部依本規(guī)定對(duì)其進(jìn)行查處。法律事務(wù)部的法律事務(wù)責(zé)任由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)追究。

第一百零三條 公司經(jīng)營(yíng)管理人員有下列情況之一的，造成公司損失、擴(kuò)大損失或者造成公司名譽(yù)受損等不良影響的，對(duì)直接或相關(guān)責(zé)任人予以責(zé)任追究及承擔(dān)賠償責(zé)任;涉嫌構(gòu)成犯罪的，還將依法追究其刑事責(zé)任：

1、在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中未及時(shí)尋求法律咨詢或未依照法律事務(wù)部的意見而進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，造成公司損失的;

2、法律事務(wù)部在收到法律咨詢單后拒不提供法律指導(dǎo)或提供錯(cuò)誤的法律指導(dǎo)，給公司造成損失的;

3、不按本規(guī)定簽訂合同，或?qū)贤瑫?huì)簽審核部門提出的意見不按本規(guī)定采納的;

4、將一份合同標(biāo)的超過人民幣500元的合同分解成幾份合同以規(guī)避合同會(huì)簽審核;21

5、沒有公司授權(quán)、超越公司對(duì)其授權(quán)范圍或者濫用公司對(duì)其授權(quán)，以公司名義與他人訂立合同或?yàn)樗擞喠⒑贤峁?dān)保的;

6、合同未經(jīng)簽訂，先期履行并發(fā)生合同糾紛造成公司損失的;

7、丟失、損毀合同資料或?qū)贤募Y料未按期歸檔的;

8、對(duì)已建檔合同因管理不善，造成遺失、被竊和損壞的;

9、合同校對(duì)出現(xiàn)較大失誤，造成公司損失的;

10、違反本規(guī)定，擅自在合同文本上蓋章、簽字的;

11、不按照本規(guī)定簽訂、履行、變更、解除合同或在簽訂、履行、變更、解除合同中無(wú)書面協(xié)議或其他書面憑證，造成公司損失的;

12、簽訂有重大缺陷或者無(wú)效合同，導(dǎo)致公司損失的;

13、簽訂合同被欺詐，導(dǎo)致公司損失的;

14、在業(yè)務(wù)活動(dòng)中與合同對(duì)方當(dāng)事人或者其他人惡意串通，損害公司利益的;

15、偽造、利用公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章、合同專用章、授權(quán)委托書、介紹信、銀行帳號(hào)進(jìn)行合同詐騙的;

16、在明知或應(yīng)知對(duì)方或我方無(wú)實(shí)際履行能力的情況下與對(duì)方訂立合同的;

17、明知或應(yīng)知對(duì)方虛構(gòu)合同主體、盜用、冒用他人名義而與之訂立合同的;22

18、偽造合同的;

19、以公司名義利用虛假信息，誘騙他人簽訂合同，騙取中介費(fèi)、信息費(fèi)等費(fèi)用的;

20、利用合同非法占有公司資產(chǎn)的;

21、簽訂、履行合同中未嚴(yán)格把關(guān)，購(gòu)置有瑕疵、缺陷等不合格產(chǎn)品，引發(fā)事故或造成損失的;

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