第一篇：山東省2015年基金從業(yè)資格：期貨合約的要素考試題

山東省2015年基金從業(yè)資格：期貨合約的要素考試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、關于風險調整后收益衡量指標，下列說法錯誤的是__。A．通常特雷諾指數越大，基金的績效表現越好 B．當夏普指數同為正值時，夏普指數越高越好

C．當詹森指數大于零時，說明基金經理通過主動管理戰(zhàn)勝了市場

D．特雷諾指數、夏普指數和詹森指數給出的都是單位風險的超額收益率

2、資本證券__。

A．是由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券 B．持有人有一定的收入請求權 C．是有價證券的主要形式 D．是狹義有價證券

3、小李觀察到最近股票市場由于全球經濟局勢價格發(fā)生波動，于是他將手中股票拋出并購買了債券，這是因為股票的__增大。A．流動性 B．期限性 C．風險性 D．收益性

4、根據現行規(guī)定，開放式基金的認購費率不得超過認購金額的（）。A．1%? B．3%? C．5%? D．10%

5、下列關于非交易過戶主要類型的說法，正確的有__。

A．繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承 B．捐贈是指基金管理人將其合法管理的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形

C．司法強制執(zhí)行是指司法機構依據生效司法文書，將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織

D．任何情況下，接受劃轉的主體應符合相關法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的可持有本基金份額的投資者的條件

6、證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A．產品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售

7、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的發(fā)行人，上市前已嚴格按照股份公司的要求運行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設立滿____年后方可申請發(fā)行上市。A：1 B：2 C：3 D：5

8、以下關于公司型基金的正確表述是____ A：基金公司是獨立的法人機構 B：基金公司不是獨立的法人機構 C：在國際上一定不是上市基金 D：肯定是封閉基金

9、從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托

10、分離交易的可轉換公司債券的購買者可以按預先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權，其預先規(guī)定的條件主要是指股票的__。A．購買方式 B．購買價格 C．認購比例 D．認購期間

11、”馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一只__基金。A．封閉式 B．開放式 C．公司型 D．契約型

12、關于可轉換債券，下列敘述錯誤的是__。A．可轉換債券具有雙重選擇權的特征

B．可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券

C．投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權 D．可轉換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險，對發(fā)行人的風險、投資者的收益卻沒有限制

13、下列__不屬于基金的運作相關環(huán)節(jié)。A．基金收益分配 B．基金募集

C．基金投資運作 D．基金前臺管理

14、根據定量分析指標，得出的基金分析評價的綜合結論可能不盡相同的原因有__。

A．各類數據的采樣不同 B．其分析更多基于預測數據

C．對各單項指標進行歸納分析過程中所采用的邏輯和算法不同 D．對量化指標經濟意義的理解和重視程度可能不盡一致

15、按不同的付息方式，利率在償付期限內發(fā)生變化的是__。A．零息債券 B．附息債券

C．息票累計債券 D．浮動利率債券

16、以下關于定期定額投資說法，不正確的有__。

A．是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式 B．能規(guī)避基金投資所固有的風險 C．能保證投資人獲得收益

D．是替代儲蓄的等效理財方式 17、2004年6月1日__的實施；推動基金業(yè)迎來健康發(fā)展時期。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《開放式證券投資基金試點辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》

18、基金產品風險等級應當至少包括__。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級

19、合規(guī)情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．5 B．10 C．15 D．20 20、基金銷售機構內部控制的目標是__。

A．防范和化解經營風險，保證托管資產的安全完整

B．保證基金銷售機構經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 C．防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和投資人資金的安全

D．利于查錯防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務穩(wěn)健運行

21、下列各項中，不屬于封閉式基金交易規(guī)則的是__。A．報價單位為每份基金價格

B．基金的交易遵從“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的原則 C．買賣份額申報數量應當為100份或其整數倍 D．申報價格最小變動單位為0.01元

22、機構從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時，對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間不得少于__個月。A．2 B．3 C．4 D．5

23、基金對所投資的上市公司的__變動，必須進行基金會計核算。A．資產 B．利益 C．凈資產 D．負債

24、基金定期定額投資計劃的優(yōu)點有__。A．免去投資者多次申購的煩瑣手續(xù) B．風險控制效應 C．成本效應 D．復利效應

25、從____看，基金份額持有人分兩類一是公眾或個人投資者，二是機構投資者。A：投資規(guī)模 B：投資方式上 C：投資目標 D：投資組合

26、封閉式基金分配后，基金份額應當__。A．低于面值 B．等于面值

C．低于或等于面值 D．高于或等于面值

27、下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。A．募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠

B．股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格 C．股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請

D．貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定

28、銷售機構的自助式前臺系統(tǒng)應當符合的規(guī)定有__。

A．基金銷售機構要為基金投資人提供核實自助式前臺系統(tǒng)真實身份和資質的方法

B．為基金投資人披露基金銷售機構情況

C．采取等效實名制的方式核實基金投資人身份

D．設定投資人單筆和每日累計可以認購、申購和贖回的最大金額

29、在基金合同生效的____，基金管理人在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。A：當日 B：次日 C：第三日 D：第五日

30、因委托人死亡、喪失民事行為能力或者破產，致使委托合同終止將損害委托人利益的，在委托人的繼承人、法定代理人或者清算組織承受委托事務之前，受托人應當____ A：繼續(xù)處理委托事務 B：終止處理委托事務 C：暫停處理委托事務 D：解除委托合同

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額要達到核準規(guī)模的____以上。A：50% B：60% C：70% D：80%

32、在基金業(yè)績相仿的情況下，基金公司的__往往決定其資產管理規(guī)模的大小。A．營銷能力 B．研究能力 C．投資能力

D．風險控制能力

33、在申請基金代銷業(yè)務資格時，申請機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應當自變化發(fā)生之日起__個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新材料。A．15 B．10 C．3 D．5

34、我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票要以詢價方式確定股票的__。A．票面價格 B．開盤價格 C．發(fā)行價格 D．票面價值

35、投資者申購、贖回基金成功后，注冊登記機構一般在____日為投資者辦理增加權益或減少權益的登記手續(xù)____ A：T+0 B：T+1 C：T+2 D：T+3

36、目前，對同類基金進行評價，常用的等級評價主要根據指標的排序范圍設置為（）個等級。A．3? B．5? C．6? D．10

37、股票基金和債券基金的申購、贖回原則是__。A．金額申購，金額贖回 B．金額申購，份額贖回 C．份額申購，金額贖回 D．份額申購，份額贖回

38、下列不屬于證券服務機構的是__。A．證券交易所

B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所

39、優(yōu)先股票和普通股票是按__所進行的分類。A．股票的價值 B．股票的格式 C．股東享有的權利 D．股東的風險和收益

40、基金托管人對會計核算進行復核的主要內容包括__。A．基金賬務的復核 B．基金頭寸的復核 C．基金財務報表的復核 D．基金資產凈值的復核

41、平衡型基金追求資本的成長和當期收入，最能體現其特點是____ A：將資金分散投資于股票和債券 B：取得現金收益 C：資本的長期增值

D：將資金分散投資于股票

42、以下關于債券型基金的常用分析指標，說法正確的有__。A．常用的分析指標有久期和債券持倉的信用等級兩種

B．衡量利率變動對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉的信用等級在計算上比較復雜，但其應用卻比較簡單 D．利率變動幅度較大時，用久期衡量外，還需參考別的指標

43、我國封閉式基金的募集期限一般為____個月。A：2 B：3 C：4 D：6

44、《證券投資基金銷售管理辦法》對于基金宣傳推介材料作了明確規(guī)定，下列說法不正確的有__。

A．基金代銷機構只要在基金募集前向監(jiān)管部門報送基金宣傳推介材料的報告材料即可

B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的，應當同時提供基金業(yè)績比較基準的表現

C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關風險提示和警示性文字應淡化處理 D．基金銷售機構不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構提供的基金評價結果

45、下列不屬于基金銷售基本業(yè)務規(guī)范的有__。

A．基金銷售機構應在交易被拒絕或確認失敗時主動通知投資人

B．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致

C．基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策 D．嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應當作為異常交易處理

46、基金管理人應當自收到核準文件之日起____個月內進行封閉式基金的發(fā)售。A：2 B：3 C：4 D：6

47、證券發(fā)行人可以分為__。A．個體戶 B．公司(企業(yè))C．政府和政府機構 D．金融機構

48、可轉換債券在轉換前后體現的分別是__。A．債權債務關系，所有權關系 B．債權債務關系，債權債務關系 C．所有權關系，所有權關系 D．所有權關系，債權債務關系

49、基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書，定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內披露臨時報告，體現了基金信息披露的____原則。A：真實性原則 B：準確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則

50、基金在運作過程中發(fā)生可能對基金份額持有人權益或基金單位交易價格產生重大影響的事項時，應按照有關規(guī)定及時報告并公告。以下不屬于對基金份額持有人權益及基金單位交易價格產生重大影響的事項是____ A：基金份額持有人大會決議 B：基金管理人或基金托管人變更

C：基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變更 D：基金管理人或基金托管人主要業(yè)務人員1年內變更達20%以上

51、前端收取認購、申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

52、關于機構投資基金的稅收，正確的說法是__。A．對金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅 B．對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅 C．對機構買賣基金份額征收印花稅

D．對機構從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅

53、下列投資者，應推薦考慮參與基金首次發(fā)行的有__。A．偏好購買新基金產品的 B．希望享受手續(xù)費優(yōu)惠的

C．注重基金業(yè)績表現，有一定分析判斷能力的 D．短期市場趨勢不明朗時有投資需求的

54、以下屬于我國證券投資基金交易費的是__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經手費

55、申請募集基金時，基金管理人應向監(jiān)管機構提交的相關文件主要有__。A．募集基金的申請報告 B．基金合同草案

C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案

56、下列可以從基金財產中列支的費用有__。A．基金管理人的管理費 B．基金托管人的托管費 C．基金份額持有人大會費用

D．基金合同生效后的信息披露費用

57、當基金管理公司高級管理人員__時，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

A．直系親屬擬移居境外或者已在境外定居 B．喪失民事行為能力

C．涉嫌違法違紀被有關機關調查 D．擬因私出境15天

58、一只基金在收益分配前的份額凈值是1.3400元，假設每份基金分配0.0500元收益，不考慮其他因素，在進行分配后基金的份額凈值__。A．不會有變化

B．將會上升至1.3900元 C．將會下降至1.2900元 D．不確定

59、《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的____擔任。

A：證券公司 B：商業(yè)銀行

C：信托投資公司

D：非基金管理人的其他基金管理公司

60、下列關于滬深300指數、上證綜合指數的說法，正確的有__。A．滬深300指數的計算中包含了300個樣本公司的股票和債券價格

B．滬深300指數的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股 C．上證綜合指數包含了上海證券交易所掛牌的全部股票，并以其發(fā)行量為權數 D．上證綜合指數的基期指數為1000點

第二篇：上?；饛臉I(yè)資格：期貨合約的要素考試題

上海基金從業(yè)資格：期貨合約的要素考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.配股與轉增股本的表述正確的有__。

A．增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 B．轉增股本使得股東權益總量發(fā)生變化

C．配股是面向原有股東，按持股數量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權 D．轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本

2.申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 3.資產證券化是以特定的__為基礎發(fā)行證券。A．資產池 B．投資組合 C．償債資產 D．債務池

4.首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網競價方式 D．市價折扣方式

5.目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A．資產結構化理財產品 B．利率結構化理財產品 C．股權結構化理財產品

D．掛鉤不同標的資產的理財產品 6.基金宣傳推介材料可以__。A．違規(guī)承諾收益或者承擔損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業(yè)績

D．登載單位或者個人的推薦性文字

7.下列關于基金促銷手段的說法，正確的是__。

A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通

B．一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果

C．基金廣告主要用于基金產品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣 D．公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構之間的關系 8.金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性 D．高風險性

9.下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監(jiān)督

C．公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導

10.根據運作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

11.基金管理公司的股東均應具備的條件有__。

A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄

B．注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣

C．持續(xù)經營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 12.下列不屬于基金市場服務機構的是__。A．基金銷售機構 B．基金注冊登記機構

C．律師事務所和會計師事務所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

13.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10% B．30% C．50% D．60% 14.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明

C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件

15.關于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有__。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行價格受交易價格影響 C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) D．發(fā)行市場是流通市場的基礎

16.關于現金比例變化法的說法，錯誤的是__。

A．通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力 B．較為直觀

C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好 17.下列金融產品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金

D．券商集合計劃

18.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為__。A．機構證券 B．商業(yè)票據 C．金融證券 D．貨幣證券

19.關于基金管理人，下列認識錯誤的是__。

A．在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔 B．設立基金管理公司必須經國務院批準

C．基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責 D．基金管理人是基金的募集者和管理者

20.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。A．基金的強制信息披露制度 B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C．基金管理人員較高的道德水準 D．基金管理人設立了內部流程控制

21.從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．《證券市場基礎知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎知識》

22.下列關于基金分類的說法，正確的有__。

A．根據運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金

C．特殊類型基金包括交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D．根據組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金 23.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶提供有用的信息服務

C．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務和產品

24.基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括__。A．家庭規(guī)模 B．社會階層

C．家庭生命周期 D．交通通信條件

25.關于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有__。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行價格受交易價格影響 C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) D．發(fā)行市場是流通市場的基礎

26.投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 27.下列屬于我國基金交易費用的有__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經手費

28.小李有30萬元人民幣，根據(公司法)，他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。A．1 B．2 C．3 D．4 29.為保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款

30.下列__屬于機構從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月

C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月

D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月 31.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

32.股票具有的特征有__。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性

33.公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值

34.基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費 C．經手費 D．證管費

35.上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．10 B．15 C．20 D．30 36.下列債券中，__的利率在償付期限內可能會發(fā)生變化。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計債券 D．浮動利率債券

37.__是用來分析貨幣市場基金的指標。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔保人

38.目前，我國基金管理的主管機關是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．證券交易所

39.下列關于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有__。

A．我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天 B．除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產凈值的20% C．貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券 D．貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高

40.__是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金

41.目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構類型包括__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司

C．證券投資咨詢機構 D．專業(yè)基金銷售機構 42.國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。A．公開管理原則 B．實質管理原則 C．成本控制原則 D．質量控制原則

43.贖回主要原則包括__。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則

44.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達投資者資金賬戶。A．劃出當天 B．劃出后一天 C．劃出后兩天 D．劃出后三天

45.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．資產價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值

46.衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．現金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．夏普指數法

47.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務 B．承諾利用基金資產進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔

48.下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務

B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認

C．基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性

D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議

49.基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產 B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督

C．保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產進行會計復核和審查 50.行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監(jiān)察稽核部

第三篇：2016年上半年浙江省基金從業(yè)資格：期貨合約的要素考試題

2016年上半年浙江省基金從業(yè)資格：期貨合約的要素考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據《證券投資基金法》的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件，其中包括__。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案

2.基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告

3.契約型基金和公司型基金的劃分依據是__。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對象不同 D．投資目標不同

4.我國目前只能由__擔任基金管理人。A．商業(yè)銀行 B．基金管理公司 C．基金注冊登記機構 D．證券公司

5.基金銷售業(yè)務的風險主要包括__。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術風險

D．不可抗力風險

6.基金宣傳推介材料可以__。A．違規(guī)承諾收益或者承擔損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業(yè)績

D．登載單位或者個人的推薦性文字

7.根據運作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

8.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率平均將超過20% B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預計但不保證年收益率為10% C．基金過往業(yè)績不預示未來表現；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率肯定超過15% 9.貨幣市場基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加

10.下列各項中，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

11.基金產品的風險等級一般不包括__。A．高風險等級 B．中風險等級 C．低風險等級 D．無風險等級

12.制定和執(zhí)行交易計劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部

13.投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 14.關于現金比例變化法的說法，錯誤的是__。

A．通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力 B．較為直觀

C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好

15.投資者預計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80 16.客戶流失的__指客戶為了購買合適的基金產品而轉移購買。A．價格原因 B．產品原因 C．技術原因 D．服務原因 17.下列關于基金的信息披露，說法不正確的是__。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率

18.下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓

D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構

19.根據(證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 20.下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內部公告 D．營業(yè)推廣

21.代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 22.基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費 C．經手費 D．證管費

23.證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價格。A．拍賣 B．協(xié)商 C．公開招標 D．公開競價

24.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

25.投資者預計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80 26.我國股票價格指數不包括__。A．滬深300指數 B．香港恒生指數 C．日經指數

D．金融時報指數

27.對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A．基金產品的未來收益 B．新產品、新服務

C．銷售機構的營銷和服務 D．基金產品的外在表現形式

28.《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構信息管理平臺應__。A．具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制

C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用

29.因為信息的不對稱性等原因導致基金管理人制定出錯誤的投資策略，由此引發(fā)的風險是__。

A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業(yè)道德風險 D．公司治理風險

30.公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值

31.甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。A．乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續(xù)履行建設工程合同 B．甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任 C．只有經乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任

32.下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構

33.下列金融產品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金

D．券商集合計劃

34.基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金公允價值 D．基金資產估值? 35.申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 36.上市公司公積金的來源有__。

A．股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金 B．依據《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會決議后提取的任意公積金

D．公司經過若干年經營以后資產重估增值部分

37.目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A．資產結構化理財產品 B．利率結構化理財產品 C．股權結構化理財產品

D．掛鉤不同標的資產的理財產品

38.目前，我國基金管理的主管機關是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．證券交易所

39.基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。

A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金公允價值 D．基金資產估值 40.以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內容的有__。A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構日常經營活動的監(jiān)管 C．對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管 41.贖回主要原則包括__。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則

42.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．股息 B．等額資產 C．等額資金 D．紅利

43.某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金

44.下列關于基金分類的說法，正確的有__。

A．根據運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金

C．特殊類型基金包括交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D．根據組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金 45.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現

B．債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權 46.場外認購LOF份額，應使用__。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶

C．中國結算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結算公司深圳開放式基金賬戶 47.以下屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票

48.下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。

A．基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要

B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任

C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發(fā)售基金份額，進行基金資產的投資管理

D．基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來 49.基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括__。A．家庭規(guī)模 B．社會階層

C．家庭生命周期 D．交通通信條件

50.當前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．合格境內機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產品的申請及核準 C．經營外匯業(yè)務資格申請，D．基金份額發(fā)售

第四篇：2016年上半年山東省期貨從業(yè)資格：期貨合約考試題

2016年上半年山東省期貨從業(yè)資格：期貨合約考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經營的機構

2、某投資者以267美分/蒲式耳的權利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為__。A．6.375美分/蒲式耳 B．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．6.875美分/蒲式耳

3、__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

4、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明

C．應當按照分類和流動性進行風險調整 D．應當相應調減凈資本

5、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

6、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產生

7、期貨交易和交割的時間順序是__。A．同步進行

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序

8、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令

9、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監(jiān)會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

10、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．資產 B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債

11、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據上述資料，請回答以下問題。] 甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是__。A．凈資產不低于人民幣100萬元

B．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C．不存在不良誠信記錄

D．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄

12、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

13、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶

D．期貨交易所會員

14、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

15、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖 合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現這一事件，即提出索賠。假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據證明自己的主張，法官應當（）。A．支持丁某的主張 B．支持期貨公司的主張 C．親自重新調取證據 D．根據現有材料綜合判斷

16、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到結算報告的當天 D．期貨經紀合同約定的時間

17、期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留（）年。A．3 B．5 C．10 D．20

18、在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會

19、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A．期貨公司

B．期貨公司營業(yè)部 C．小王

D．期貨公司和小王

20、如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A．利息 B．基差 C．現貨價格 D．期貨價格

21、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據上述資料，請回答以下問題。] 有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是__。A．期貨公司會員 B．期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會

22、申請設立期貨公司，以期貨公司經營必需的非貨幣財產出資的，非貨幣財產出資占注冊資本的比例（）。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%

23、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。A．10 B．15 C．30 D．60

24、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．風險較低 B．成本較低 C．收益較高

D．保證金要求較低

25、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。A．中國證監(jiān)會

B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 C．財政部 D．地方財政局

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、交易所對會員結算完成后，將向會員發(fā)放結算單據或電子傳輸當日的結算數據，包括__，期貨經紀公司會員以此作為對客戶結算的依據。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結算表

2、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席

D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

3、美國期貨投資基金的聯邦監(jiān)管機構包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會

4、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

5、商品投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

6、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

7、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

8、下列選項中，關于股票期貨的說法，正確的有__。

A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數作為標的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現于20世紀80年代后期

D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易

9、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A．向協(xié)會申訴

B．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映 C．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D．可以向仲裁機構提起仲裁

10、風險管理的基本流程包括__。A．風險識別

B．風險的預測和度量 C．風險控制 D．風險消除

11、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的 行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．給予警告

B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

12、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

13、下列關于成交量的說法，正確的是__。

A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數或賣出的合約總數

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數必然與全體賣方賣出的合約總數相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數

C．在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算

D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高

14、下列關于基差的說法，正確的有__。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價格-現貨價格

C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場中，基差為正值

15、在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有__。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

16、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者

17、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據有（）。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》

18、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點

B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

19、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立健全的風險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度

D．當日無負債結算制度

20、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序

21、期貨從業(yè)人員應當具備（）。A．投資經驗 B．專業(yè)知識 C．職業(yè)道德 D．專業(yè)技能

22、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。A．成交量 B．成交價 C．持倉量

D．最高價與最低價、開盤價與收盤價

23、期貨公司辦理（）等事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務范圍

C．參股境外期貨類經營機構 D．控股股東發(fā)生變化

24、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)

25、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

第五篇：貴州2015年基金從業(yè)資格：期貨合約的要素試題

貴州2015年基金從業(yè)資格：期貨合約的要素試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.根據(證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 2.下列情況中，有利于公司股票價格上升的有__。A．貨幣供應量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高

3.行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監(jiān)察稽核部

4.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明

C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件

5.證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A．產品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售

6.某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金

7.配股與轉增股本的表述正確的有__。

A．增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 B．轉增股本使得股東權益總量發(fā)生變化

C．配股是面向原有股東，按持股數量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權 D．轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本 8.下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。

A．開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的 余額數量計算

B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換

C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格

D．基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認

9.代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 10.__是用來分析貨幣市場基金的指標。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔保人

11.基金托管人是（）權益的代表。A．基金管理人 B．基金公司

C．基金份額持有人 D．證券公司

12.基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內容

B．基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇 13.下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓

D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構

14.假定某基金的總資產為65億元，總負債為5億元，基金份額總數為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 15.債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權利性質的不同 16.場外認購LOF份額，應使用__。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶

C．中國結算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結算公司深圳開放式基金賬戶 17.下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內部公告 D．營業(yè)推廣

18.下列金融產品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金

D．券商集合計劃

19.缺鐵性貧血早期最可靠的依據是（）。A．血清鐵減少 B．血清鐵蛋白降低 C．血清總鐵結合力增高 D．運鐵蛋白飽和度降低 E．紅細胞內原卟啉增高

20.國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。A．公開管理原則 B．實質管理原則 C．成本控制原則 D．質量控制原則

21.目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A．資產結構化理財產品 B．利率結構化理財產品 C．股權結構化理財產品

D．掛鉤不同標的資產的理財產品

22.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現

B．債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權 23.下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監(jiān)督

C．公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導

24.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議 D．基金審計報告

25.債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權利性質的不同

26.根據現行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應當符合的條件之一是最近3個會計的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。A．1 B．5 C．10 D．20 27.以下屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票

28.資產證券化是以特定的__為基礎發(fā)行證券。A．資產池 B．投資組合 C．償債資產 D．債務池

29.基金報告應該在會計結束后（）日內經過審計后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 30.首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網競價方式 D．市價折扣方式

31.深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 32.基金宣傳推介材料可以__。A．違規(guī)承諾收益或者承擔損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業(yè)績

D．登載單位或者個人的推薦性文字

33.關于基金管理人，下列認識錯誤的是__。A．在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔 B．設立基金管理公司必須經國務院批準

C．基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責 D．基金管理人是基金的募集者和管理者

34.下列關于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有__。

A．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節(jié)假日除外

B．封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制 35.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關 C．個人擔保該基金會盈利

D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易 36.有價證券的特征包括__。A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．期限性

37.__可能導致交易型開放式指數基金(ETF)的收益率與跟蹤指數的收益率之間存在跟蹤誤差。A．抽樣復制 B．現金留存 C．完全復制 D．基金費用

38.基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。

A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金公允價值 D．基金資產估值 39.下列機構可以參與證券投資的有__。A．證券經營機構 B．商業(yè)銀行 C．保險公司

D．證券投資基金

40.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指__。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉讓期限 D．債券有效期限

41.下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是__。A．經營風險 B．管理水平風險 C．職業(yè)道德風險 D．合規(guī)風險

42.下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是__。A．高久期高信用債券基金 B．高久期低信用債券基金 C．低久期高信用債券基金 D．低久期低信用債券基金

43.某基金50%的資產投資于股票，30%的資產投資于債券，20%的資產投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金

44.基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產 B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督

C．保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產進行會計復核和審查

45.按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為稱為__。A．清算 B．結算 C．交收 D．結賬

46.基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則

47.對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A．基金產品的未來收益 B．新產品、新服務

C．銷售機構的營銷和服務 D．基金產品的外在表現形式

48.根據我國的相關規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A．證券公司的資產管理產品 B．基金管理公司的專戶理財產品

C．發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券

49.下列債券中，__的利率在償付期限內可能會發(fā)生變化。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計債券 D．浮動利率債券

50.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續(xù)服務。A．產品 B．費率 C．渠道 D．促銷