第一篇：大連商品交易所雞蛋指定車板交割場所管理工作辦法試行

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大連商品交易所雞蛋指定車板交割場所管理

工作辦法(試行)

第一章 總則

第一條 本工作辦法為保證大連商品交易所（以下簡稱交易所）雞蛋期貨交割業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，規(guī)范實(shí)物交割行為，根據(jù)《大連商品交易所交割細(xì)則》、《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本管理工作辦法。

第二條 指定車板交割場所是指經(jīng)交易所認(rèn)可，為車板交割提供交割服務(wù)的指定交割地點(diǎn)。

第三條 交易所依據(jù)本工作辦法對指定車板交割場所進(jìn)行管理，車板交割場所及其有關(guān)工作人員必須遵守本工作辦法。

第二章 車板交割場所的設(shè)立條件

第四條 指定車板交割場所申請人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）申請人應(yīng)為在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人；

（二）申請人的注冊資本和凈資產(chǎn)均不得低于100萬元；

（三）財(cái)務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；

（四）具有良好的商業(yè)信譽(yù)，近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記

— 1 — 錄和被取消指定車板交割場所資格的記錄；

（五）企業(yè)注冊時(shí)間不低于兩年；

（六）承諾遵守交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（七）具有一定規(guī)模的貨物交收場地、完好的計(jì)量設(shè)施以及良好的交通運(yùn)輸條件；

（八）交易所規(guī)定的其他條件。

第五條 作為車板交割場所的地點(diǎn)應(yīng)滿足以下要求：

（一）具備良好的物流條件，有一定規(guī)模的貨物交收場地，至少滿足載重25噸以上的重型卡車出入；

（二）具備進(jìn)行裝卸作業(yè)的場地、設(shè)施和人員；

（三）具備雞蛋車板交割、檢驗(yàn)需要的計(jì)量、網(wǎng)絡(luò)、水電、倉儲設(shè)施；

（四）交易所規(guī)定的其他條件。

處于主要雞蛋集散地的批發(fā)市場優(yōu)先考慮。

第三章 車板交割場所的設(shè)立程序

第六條 交易所擬設(shè)立指定車板交割場所時(shí)，可根據(jù)市場需要，在交易所網(wǎng)站、期貨行業(yè)媒體等渠道公開發(fā)布征求信息。

第七條 符合條件的申請人可向交易所提交申請報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括但不限于本工作辦法第二章的要求。

第八條 提交申請后，交易所將對申請報(bào)告進(jìn)行初審，根據(jù)初審結(jié)果派出人員對申請單位進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和評估。

— 2 — 第九條 通過初審和評估后，申請人須提供以下材料：

（一）申請成為指定車板交割場所的函和申請報(bào)告；

（二）工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）申請單位上級主管部門或董事會(huì)出具的同意申請指定車板交割場所的批準(zhǔn)文件；

（四）申請人土地、房產(chǎn)等相關(guān)證明材料的復(fù)印件；

（五）計(jì)量檢驗(yàn)部門頒發(fā)的檢重設(shè)備年檢合格證書的復(fù)印件或保證計(jì)量準(zhǔn)確的證明；

（六）車板交割場所內(nèi)平面圖、貨位圖，并在其中標(biāo)注擬作為車板交割的地點(diǎn)和倉儲區(qū)域；

（七）管理人員現(xiàn)貨貿(mào)易、倉儲管理經(jīng)驗(yàn)的證明材料；

（八）車板交割場所的管理制度；

（九）最近兩年的業(yè)務(wù)開展情況的說明，包括但不限于主要客戶名稱和中轉(zhuǎn)量；

（十）交易所要求提供的其他文件。

第十條 由交易所對申請機(jī)構(gòu)的高級管理人員進(jìn)行考察。第十一條 經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)后，指定車板交割場所應(yīng)辦理以下事宜：

（一）簽署大連商品交易所指定車板交割場所協(xié)議書；

（二）指定車板交割場所所需各種印章須到交易所備案，并辦理數(shù)字證書；

（三）期貨交割業(yè)務(wù)指定專人授權(quán)書及專人簽字須到交易

— 3 — 所備案；

（四）交割管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（五）提供結(jié)算銀行及賬號的書面材料；

（六）交易所規(guī)定的其他事宜。

第十二條 指定車板交割場所完成辦理第十一條規(guī)定的事宜后，交易所正式發(fā)布設(shè)立通知，并開展相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十三條 交易所可根據(jù)市場情況將現(xiàn)有的交割倉庫直接設(shè)立為車板交割場所。

第四章 指定車板交割場所重大事項(xiàng)變更

第一節(jié) 申報(bào)材料

第十四條 本工作辦法所稱指定車板交割場所重大事項(xiàng)包括：

（一）指定車板交割場所變更名稱；

（二）指定車板交割場所變更注冊資本；

（三）指定車板交割場所變更股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)變化超過15%的；

（四）指定車板交割場所變更法人的；

（五）指定車板交割場所變更交貨地點(diǎn)的；

（六）交易所認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

第十五條 指定車板交割場所變更名稱的，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：

（一）變更情況說明；

（二）工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱變更的相關(guān)證明；

（三）債權(quán)、債務(wù)承繼關(guān)系說明，加蓋變更名稱后的指定車板交割場所公章；

（四）維持變更名稱前相關(guān)收費(fèi)水平的說明，加蓋變更名稱后的指定車板交割場所公章；

（五）董事會(huì)或上級主管部門出具的同意繼續(xù)開展交割業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)文件；

（六）按照第九條的（一）、（二）款提供相關(guān)的證明材料。第十六條 指定車板交割場所的注冊資本、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)15%以上重大變更的，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：

（一）變更情況說明；

（二）按照第十五條規(guī)定提供相關(guān)的證明材料。

第十七條 指定車板交割場所的法定代表人出現(xiàn)變更的，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：

（一）變更情況說明；

（二）工商行政管理部門出具的變更相關(guān)證明。

第十八條 指定車板交割場所變更交貨地點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：

（一）調(diào)整交貨地點(diǎn)的申請；

（二）調(diào)整后的交貨地點(diǎn)的情況介紹：包括新地點(diǎn)的地址、與原地點(diǎn)的距離、交割相關(guān)設(shè)施、人員情況、每日交割服務(wù)最

— 5 — 低限量及調(diào)整理由等；

（三）參照本辦法第九條的（四）、（五）、（六）提供擬調(diào)整的交貨地點(diǎn)的相關(guān)材料；

（四）交易所要求的其他文件。

第二節(jié) 變更程序

第十九條 指定車板交割場所發(fā)生重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告。

指定車板交割場所變更交貨地點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)提前三個(gè)月向交易所提交申請，由交易所相關(guān)職能部門對擬調(diào)整的交貨地點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場考察。

第二十條 交易所認(rèn)為指定車板交割場所重大事項(xiàng)變更可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可視情況采取臨時(shí)性措施暫緩辦理相關(guān)交割業(yè)務(wù)。

第二十一條 交易所對發(fā)生重大事項(xiàng)變更的指定車板交割場所提交的相關(guān)材料進(jìn)行審核后，指定車板交割場所仍符合設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)的，交易所正式發(fā)布車板交割場所重大事項(xiàng)變更通知。不符合標(biāo)準(zhǔn)的則取消該車板交割場所，并發(fā)布通知。

第二十二條 交易所正式發(fā)布指定車板交割場所重大事項(xiàng)變更通知后，指定車板交割場所應(yīng)當(dāng)參照第十一條規(guī)定辦理相關(guān)事宜。

— 6 — 第五章 指定車板交割場所的暫停、取消和恢復(fù) 第二十三條 指定車板交割場所發(fā)生下列情形的，交易所可以暫停該指定車板交割場所的交割業(yè)務(wù)：

（一）發(fā)生重大事項(xiàng)變更，且交易所認(rèn)為存在較大風(fēng)險(xiǎn)的；

（二）指定車板交割場所及周邊發(fā)生包括市政改造、惡劣天氣等影響運(yùn)輸、交割作業(yè)的情況；

（三）發(fā)生重大安全生產(chǎn)事故的；

（四）發(fā)生可能影響交割業(yè)務(wù)的法律糾紛的；

（五）受到較多投訴，經(jīng)查實(shí)確為指定車板交割場所責(zé)任的；

（六）交易所認(rèn)定的其他情形。

第二十四條 指定車板交割場所發(fā)生下列情形的，交易所可以取消該指定車板交割場所的資格：

（一）在車板交割業(yè)務(wù)中存在違規(guī)、違約行為的；

（二）發(fā)生重大事項(xiàng)變更，且交易所認(rèn)為存在重大風(fēng)險(xiǎn)的；

（三）被暫停交割業(yè)務(wù)后，未能如期按照要求完成整改的；

（四）主動(dòng)放棄指定車板交割場所資格的；

（五）相應(yīng)品種現(xiàn)貨市場格局發(fā)生改變的；

（六）交易所認(rèn)定的其他情形。

第二十五條 指定車板交割場所被暫停交割業(yè)務(wù)后，如期按照要求完成整改的，交易所恢復(fù)其交割業(yè)務(wù)的正常辦理。

第六章 權(quán)利和義務(wù)

第二十六條 指定車板交割場所的權(quán)利：

（一）按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用；

（二）對交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；

（三）向交易所推薦車板交割客戶；

（四）交易所交割細(xì)則和《指定車板交割場所協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利。

第二十七條 指定車板交割場所的義務(wù)：

（一）遵守交易所的交割細(xì)則和其他有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時(shí)向交易所提供有關(guān)情況；

（二）根據(jù)期貨合約及相關(guān)規(guī)定要求，對期貨交割的商品到貨情況進(jìn)行查驗(yàn)；

（三）配合交易所或委托的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)開展交割貨物的質(zhì)量檢驗(yàn)；

（四）保留交割業(yè)務(wù)相關(guān)的單證，并轉(zhuǎn)交給交易所長期保管；

（五）積極協(xié)助貨主安排交割商品的運(yùn)輸；

（六）保守與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；

（七）變更法定代表人、注冊資本、股東或股本結(jié)構(gòu)、交割場地等事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向交易所報(bào)告；

（八）及時(shí)向交易所報(bào)告可能影響交割的疫情、重大事故、— 8 — 市政改造、自然災(zāi)害等情況；

（九）出現(xiàn)可能影響交割業(yè)務(wù)的法律糾紛時(shí)，在三個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)向交易所報(bào)告；

（十）交易所交割細(xì)則和《指定車板交割場所協(xié)議書》規(guī)定的其他義務(wù)。

第七章 監(jiān)督管理

第二十八條 為保證和提高交易所指定車板交割場所為會(huì)員、客戶的服務(wù)質(zhì)量，切實(shí)改進(jìn)管理水平，交易所對指定車板交割場所實(shí)行自查、交易所抽查制度。

第二十九條 自查制度。各指定車板交割場所根據(jù)本工作辦法、交割細(xì)則的實(shí)際情況，定期選擇對交割設(shè)施、交割相關(guān)記錄、業(yè)務(wù)能力等一項(xiàng)或幾項(xiàng)工作內(nèi)容進(jìn)行檢查。

交易所抽查制度。交易所根據(jù)掌握的情況或會(huì)員、客戶的反映，隨時(shí)對各指定車板交割場所交割設(shè)施、業(yè)務(wù)能力、業(yè)務(wù)實(shí)績、交割相關(guān)記錄、客戶滿意程度等進(jìn)行一項(xiàng)或多項(xiàng)抽查，并保存好記錄，以檢查指定車板交割場所在日常工作中對交易所的各項(xiàng)規(guī)定的執(zhí)行情況。指定車板交割場所應(yīng)予以積極配合。

第三十條 交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整指定車板交割場所每日交割限量。

第三十一條 對于推薦的客戶出現(xiàn)違規(guī)、違約的，交易所可以暫?；蛘呷∠渫扑]車板交割客戶的資格。

第八章 附則

第三十二條 違反本工作辦法規(guī)定的，交易所按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第三十三條 第三十四條

本工作辦法解釋權(quán)屬于大連商品交易所。本工作辦法自公布之日起實(shí)施。

第二篇：大連商品交易所指定交割倉庫管理辦法

大連商品交易所指定交割倉庫管理辦法

（經(jīng)大連商品交易所第二屆理事會(huì)第二十六次會(huì)議審議批準(zhǔn)，自2012年5月17日起

施行）第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)大連商品交易所（以下簡稱交易所）指定交割倉庫的管理，規(guī)范交割行為，保證交割正常進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《大連商品交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 指定交割倉庫是指經(jīng)交易所審定注冊的，為期貨合約履行實(shí)物交割的指定交割地點(diǎn)。

第三條 交易所依據(jù)本辦法對指定交割倉庫進(jìn)行管理，指定交割倉庫及其有關(guān)工作人員必須遵守本辦法。

第二章 申請和審批

第四條 申請指定交割倉庫必須具備以下條件：

（一）具有工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；

（二）凈資產(chǎn)和注冊資本須達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)額；

（三）財(cái)務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；

（四）具有良好的商業(yè)信譽(yù),完善的倉儲管理規(guī)章制度;近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄；

（五）承認(rèn)交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等；

（六）倉庫主要管理人員應(yīng)當(dāng)具有倉儲管理經(jīng)驗(yàn)；

（七）堆場、庫房有一定規(guī)模,有儲存交易所上市商品的條件、設(shè)備完好、齊全、計(jì)量符合規(guī)定要求以及良好的交通運(yùn)輸條件;

（八）有嚴(yán)格、完善的商品檢化驗(yàn)制度、商品出入庫制度、庫存商品管理制度等；

（九）交易所要求的其他條件。

第五條 申請成為指定交割倉庫，須提供下列材料：

（一）申請書；

（二）工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）注冊會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的近兩年審計(jì)報(bào)告原件或加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所印章的復(fù)印件；

（四）申請單位倉庫土地使用證復(fù)印件及相關(guān)文件；

（五）申請單位上級主管部門或董事會(huì)出具的同意申請指定交割倉庫的批準(zhǔn)文件

及有關(guān)單位出具的擔(dān)保函；

（六）倉庫管理制度及簡介；

（七）交易所要求提供的其他文件。

第六條 指定交割倉庫的審批程序：

（一）交易所根據(jù)前條所列材料進(jìn)行初審；

（二）交易所根據(jù)初審結(jié)果派員對申請單位進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和評估；

（三）指定交割倉庫需根據(jù)本辦法，制定相應(yīng)的操作規(guī)程或細(xì)則，經(jīng)交易所審定后方可開展有關(guān)期貨合約的實(shí)物交割業(yè)務(wù)；

（四）交易所根據(jù)實(shí)地調(diào)查和評估結(jié)果擇優(yōu)選用物流企業(yè)或生產(chǎn)加工企業(yè)，并與之簽訂《指定交割倉庫協(xié)議書》。

第七條 指定交割倉庫經(jīng)交易所核定批準(zhǔn)后須辦理以下事宜：

（一）指定交割倉庫簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單所需各種印章須到交易所備案；

（二）期貨交割業(yè)務(wù)指定專人授權(quán)書及專人簽字須到交易所備案；

（三）繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金；

（四）指定交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（五）交易所規(guī)定的其他事宜。

第八條 指定交割倉庫申請放棄指定交割倉庫資格, 應(yīng)向交易所遞交《放棄指定交割倉庫資格申請書》，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。

第九條 指定交割倉庫放棄或被取消資格的，應(yīng)辦理以下事項(xiàng)：

（一）交割商品全部出庫或者全部變成現(xiàn)貨，或者按交易所認(rèn)可的其他方式處理；

（二）結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)；

（三）按交易所規(guī)定清退風(fēng)險(xiǎn)抵押金。

第十條 指定交割倉庫資格的確認(rèn)、放棄或取消，交易所應(yīng)及時(shí)通告會(huì)員及指定交割倉庫，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

第三章 權(quán)利和義務(wù)

第十一條 指定交割倉庫的權(quán)利：

（一）按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單；

（二）按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用；

（三）對交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；

（四）交易所交割細(xì)則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利。

第十二條 指定交割倉庫的義務(wù)：

（一）遵守交易所的交割細(xì)則和其它有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時(shí)向交易所提供有關(guān)情況；

（二）根據(jù)期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，對用于期貨交割的商品進(jìn)行驗(yàn)收入庫；

（三）按規(guī)定保管好庫內(nèi)的商品，確保商品安全；

（四）按標(biāo)準(zhǔn)倉單要求提供商品，積極協(xié)助貨主安排交割商品的運(yùn)輸；

（五）保守與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；

（六）參加交易所組織的年審；

（七）繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金；

（八）變更法定代表人、注冊資本、股東或股本結(jié)構(gòu)、倉儲場地等事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向交易所報(bào)告；

（九）每年四月底之前，向交易所提交經(jīng)審計(jì)的上年財(cái)務(wù)報(bào)告等年審材料；

（十）出現(xiàn)法律糾紛時(shí)，在三個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)向交易所報(bào)告；

（十一）對外出具有關(guān)貨物所有權(quán)證明函件時(shí)，應(yīng)在證明函件落款日期的前三個(gè)工作日內(nèi)向交易所報(bào)告；

（十二）交易所交割細(xì)則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他義務(wù)。

第四章 日常業(yè)務(wù)

第十三條 指定交割倉庫的日常業(yè)務(wù)分為三個(gè)階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。

第十四條 指定交割倉庫應(yīng)保證期貨交割商品優(yōu)先辦理入、出庫。

第十五條 經(jīng)交割預(yù)報(bào)的商品在入庫過程中，指定交割倉庫應(yīng)及時(shí)進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)或者驗(yàn)收，并將入庫數(shù)量、檢驗(yàn)結(jié)果及時(shí)錄入計(jì)算機(jī)。

第十六條 指定交割倉庫對期貨交割業(yè)務(wù)進(jìn)行計(jì)算機(jī)管理，期貨帳目及有關(guān)單據(jù)須按交易所規(guī)定的統(tǒng)一格式進(jìn)行處理，并定期發(fā)送至交易所。

第十七條 指定交割倉庫對檢驗(yàn)后的樣品應(yīng)設(shè)專門地點(diǎn)存放，以備查驗(yàn)。第十八條 期貨貨物須合理堆放。

第十九條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時(shí)，應(yīng)對保管的期貨商品進(jìn)行定期檢測，檢測內(nèi)容包括：水分、溫度、蟲情、鼠情等，并做好記錄以備查驗(yàn)。

第二十條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時(shí)，對水分較大或水分不均的期貨商品，指定交割倉庫應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)的保管措施，確保商品質(zhì)量。

第二十一條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時(shí)，在高溫季節(jié)

（5月1日～10月31日），各指定交割倉庫必須對露天保管的商品采取加蓋頂席、葦席兜底的保管措施。

第二十二條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時(shí)，在高溫季節(jié)應(yīng)及時(shí)對期貨商品進(jìn)行熏蒸。

第二十三條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時(shí)，應(yīng)定期滅鼠，減少期貨商品損耗。

第二十四條 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯時(shí)、聚氯乙烯，應(yīng)遠(yuǎn)離火種和熱源，禁止陽光直接照射，禁止露天堆放。

第二十五條 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時(shí),應(yīng)配備托盤，防止垛位底部受潮。

第二十六條 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時(shí),應(yīng)與氧化劑、酸堿類物品分開存放。

第二十七條 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時(shí),應(yīng)將不同生產(chǎn)廠家、不同牌號商品分開存放。

第二十八條 線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯指定交割倉庫應(yīng)保持庫房通風(fēng)、干燥、清潔，消防設(shè)施良好。

第二十九條 指定交割倉庫必須積極配合貨主發(fā)運(yùn)商品，不得故意拖延。第三十條 指定交割倉庫應(yīng)及時(shí)將出庫商品的進(jìn)度、垛位及發(fā)運(yùn)方向等情況反饋到交易所。

第五章 監(jiān)督管理

第三十一條 指定交割倉庫必須對庫存交割商品投保財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)。第三十二條 指定交割倉庫必須對期貨交割商品單獨(dú)設(shè)帳管理。

第三十三條 指定交割倉庫必須確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，指定專人負(fù)責(zé)交割商品的管理和辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)。

第三十四條 為保證和提高交易所指定交割倉庫為會(huì)員、客戶的服務(wù)質(zhì)量，切實(shí)改進(jìn)倉庫管理水平，交易所對指定交割倉庫實(shí)行倉庫自查、交易所抽查和年審制度。

自查制度。各指定交割倉庫根據(jù)本辦法、交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法和倉庫的實(shí)際情況，每月選擇一項(xiàng)或幾項(xiàng)工作內(nèi)容進(jìn)行檢查，并將檢查結(jié)果送交易所。

交易所抽查制度。交易所根據(jù)掌握的情況或會(huì)員、客戶的反映，隨時(shí)對各指定交割倉庫的一項(xiàng)或多項(xiàng)工作進(jìn)行抽查，并做好詳細(xì)記錄，以檢查指定交割倉庫在日常工作中對交易所的各項(xiàng)規(guī)定的執(zhí)行情況。

年審制度。交易所每一對指定交割倉庫的工作做一次檢查和評比。交易所將根據(jù)審核評比結(jié)果，調(diào)整交割倉庫的配貨量和交割限量。對確不符合指定交割倉庫要求又不能做改進(jìn)的倉庫，交易所將取消其指定交割倉庫資格。

交易所審查的內(nèi)容包括倉儲設(shè)施、庫容庫貌、業(yè)務(wù)能力、業(yè)務(wù)實(shí)績、帳目管理、會(huì)員滿意程度以及交易所認(rèn)為必要的其它內(nèi)容。

第三十五條 交易所有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整指定交割倉庫的交割限量。第三十六條 指定交割倉庫應(yīng)向交易所繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金作為倉庫履行義務(wù)的保證。若未發(fā)生經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模灰姿鶎⑵淅⒎颠€給倉庫，利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計(jì)算；若發(fā)生經(jīng)濟(jì)賠償?shù)?，交易所首先用其所繳納的風(fēng)險(xiǎn)抵押金賠償，抵押金不足以賠償?shù)模灰姿袡?quán)向指定交割倉庫追索。

風(fēng)險(xiǎn)抵押金的具體數(shù)額和繳納方式在指定交割倉庫的協(xié)議書上明確。

第六章 附則

第三十七條 本辦法第十九條、第二十一條、第二十二條、第二十三條不適用于焦炭指定交割倉庫。

第三十八條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第三十九條 本辦法解釋權(quán)屬于大連商品交易所。第四十條 本辦法自公布之日起實(shí)施。

第三篇：大連商品交易所指定交割倉庫現(xiàn)場檢查工作辦法修正案

《大連商品交易所指定交割倉庫現(xiàn)場檢查工作辦法》修正案

第八條 ……

交易所對交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查前，應(yīng)當(dāng)提前3個(gè)工作日通知檢查對象，檢查對象應(yīng)當(dāng)提前準(zhǔn)備下列單證和資料：……

（八）消防安全證明（無法提供消防安全證明的雞蛋廠庫應(yīng)提供加蓋公章的消防安全承諾書）；

……

注：陰影部分為新增內(nèi)容，雙劃線部分為刪除內(nèi)容，“……”（省略號）含義為該條款未修改的其他內(nèi)容；出現(xiàn)條款增刪的，其他條款順序依次順延。

第四篇：《上海期貨交易所指定鋼材廠庫交割辦法(試行)》(2009年

《上海期貨交易所指定鋼材廠庫交割辦法（試行）》

(2009年3月)第一章總則

第一條為保證上海期貨交易所（以下簡稱交易所）鋼材期貨交割業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，規(guī)范廠庫交割行為，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》和有關(guān)實(shí)施細(xì)則，制定本辦法。

第二條交易所指定鋼材廠庫（以下簡稱廠庫）交割業(yè)務(wù)按本規(guī)定進(jìn)行，交易所、會(huì)員、客戶及指定鋼材廠庫必須遵守本規(guī)定。

第三條廠庫是指鋼材生產(chǎn)企業(yè)的倉庫經(jīng)交易所批準(zhǔn)并指定為鋼材期貨履行實(shí)物交割的地點(diǎn)。

第四條廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單是指經(jīng)過交易所批準(zhǔn)的指定廠庫按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的在交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)生成的實(shí)物提貨憑證。

第二章廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單的生成

第五條申請

廠庫簽發(fā)廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單前，須向交易所提交簽發(fā)申請。申請內(nèi)容包括品種、牌號、商標(biāo)、會(huì)員單位、貨主名稱、擬申請簽發(fā)倉單數(shù)量等。

第六條廠庫提供擔(dān)保

廠庫在提交簽發(fā)廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單申請之前或同時(shí)，須按有關(guān)規(guī)定向交易所提供經(jīng)交易所認(rèn)可的與核定庫容相對應(yīng)的擔(dān)保。

當(dāng)鋼材價(jià)格發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，交易所可根據(jù)市場變化情況要求指定廠庫調(diào)整先前確定的擔(dān)保。

第七條交易所審核

交易所在核定庫容允許并且廠庫提供了符合規(guī)定的擔(dān)保情況下，在三個(gè)交易日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)廠庫簽發(fā)廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單。

廠庫核定庫容是指廠庫可以簽發(fā)（含已簽發(fā)且尚未注銷）的廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單的最大數(shù)量。

每一廠庫核定庫容的確定和調(diào)整，需經(jīng)交易所批準(zhǔn)并予以公布。

第八條簽發(fā)

廠庫接到交易所批準(zhǔn)簽發(fā)廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單指令后，在標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)中簽發(fā)廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單。

第三章廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單的流轉(zhuǎn)

第九條廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單可用于交割、轉(zhuǎn)讓、提貨以及交易所規(guī)定的其他用途。但廠庫以自己作為貨主簽發(fā)的廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單不得充抵保證金使用。

第十條廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單用于交割的流程，與上海期貨交易所交割細(xì)則中有關(guān)交割流程相同。

第十一條廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單的合法持有人在倉單持有期間，須向廠庫支付倉儲費(fèi)；在貨物出庫時(shí)，須向廠庫支付出庫費(fèi)。具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所另行公布和調(diào)整。

第四章廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單的注銷

第十二條廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單注銷是指廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單合法持有人通過上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)向廠庫申請?zhí)嶝浕蜣D(zhuǎn)為一般現(xiàn)貨提單，并由廠庫辦理廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單退出流通手續(xù)的過程。

第十三條日發(fā)貨量的規(guī)定

廠庫的日發(fā)貨量是指廠庫在24時(shí)之內(nèi)安排期貨商品發(fā)貨的最低數(shù)量。廠庫日發(fā)貨量的確定和調(diào)整，需經(jīng)交易所批準(zhǔn)并予以公布。

第十四條提貨申請

（一）貨主應(yīng)在擬提貨日七個(gè)工作日前通過標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)向廠庫提交提貨申請，申請內(nèi)容包括規(guī)格、數(shù)量、擬提貨日、提貨方式、提貨計(jì)劃（每日提貨量）、提貨人身份證號碼、聯(lián)系電話等相關(guān)內(nèi)容。

（二）廠庫在貨主提交提貨申請后的三個(gè)工作日內(nèi)、參照貨主提交的提貨日、規(guī)格及企業(yè)的生產(chǎn)計(jì)劃等，確認(rèn)貨主的提貨申請。

如果貨主提交的擬提貨日有多個(gè)持有廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單的貨主同時(shí)申請?zhí)嶝?，且日提貨總量超出廠庫的日發(fā)貨量時(shí)，廠庫可參照各個(gè)貨主申請?zhí)嶝浫盏南群?、提貨?jì)劃及生產(chǎn)計(jì)劃等統(tǒng)籌安排發(fā)貨，并在貨主提交提貨申請后的三個(gè)工作日內(nèi)，向貨主提供一個(gè)可供選擇的提貨時(shí)間范圍和發(fā)貨計(jì)劃（每日發(fā)貨量）。貨主如無異議，可選擇并確定其中一天為提貨日，并確定發(fā)貨計(jì)劃。如有異議，可重新和廠庫協(xié)商直至雙方確定一致的提貨日和發(fā)貨計(jì)劃。

（三）由上款所述多個(gè)貨主同時(shí)申請?zhí)嶝浂斐韶浿魈嶝洉r(shí)間的延遲，廠庫不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。但廠庫應(yīng)及時(shí)報(bào)交易所書面?zhèn)浒福U明原因。

第十五條出庫商品生產(chǎn)日期的規(guī)定

出庫商品的生產(chǎn)日期應(yīng)在貨主和廠庫之間已經(jīng)確定的提貨日之前的四十五天之內(nèi)。

第十六條溢短結(jié)算

出庫商品重量以廠庫檢重為準(zhǔn)。商品出庫時(shí)發(fā)生的溢短由廠庫按照商品出庫當(dāng)日前一交易日交易所掛牌交易的最近月份對應(yīng)期貨合約的結(jié)算價(jià)與貨主進(jìn)行結(jié)算。

第十七條貨主可自行到庫提貨或委托廠庫代為發(fā)運(yùn)，委托廠庫代為發(fā)運(yùn)時(shí)貨主應(yīng)到庫監(jiān)發(fā)。貨主不到庫監(jiān)發(fā)，視為認(rèn)可廠庫發(fā)貨無誤。

第十八條貨主提貨時(shí)，應(yīng)與廠庫結(jié)清有關(guān)費(fèi)用。

第十九條廠庫應(yīng)保證出庫鋼材的質(zhì)量符合交易所鋼材合約規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

第二十條廠庫應(yīng)將每天向各貨主發(fā)出的期貨商品數(shù)量上報(bào)交易所，以備核查。

第二十一條廠庫和貨主應(yīng)妥善保管商品發(fā)貨和提貨的單據(jù)，作為解決糾紛的依據(jù)。

第二十二條貨主應(yīng)按約定的提貨日和發(fā)貨計(jì)劃到廠庫提貨。過了提貨日但在約定的提貨日后15日內(nèi)（含第十五日）到廠庫提貨，或因非廠庫過錯(cuò)的原因而無法按約定的日發(fā)貨計(jì)劃提貨，廠庫仍應(yīng)按期貨標(biāo)準(zhǔn)承擔(dān)有關(guān)商品質(zhì)量的責(zé)任，并按當(dāng)時(shí)各貨主的提貨情況統(tǒng)一安排發(fā)貨計(jì)劃，直至全部發(fā)完。貨主應(yīng)向廠庫支付滯納金。

滯納金金額=2元/噸?天×應(yīng)提而未提的商品數(shù)量×該批商品的滯留天數(shù)

對因貨主原因而造成發(fā)貨延遲的處理，如雙方約定另行協(xié)商處理，則按雙方協(xié)商而定。

第二十三條貨主未在約定的提貨日后15日內(nèi)（含第十五日）到廠庫提貨，廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單被注銷，貨主須向廠庫支付滯納金，對應(yīng)商品轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨，具體提貨事宜由雙方自行協(xié)商。

滯納金金額=35元/噸×應(yīng)提而未提的商品數(shù)量

第二十四條貨主在提貨日到庫提貨，廠庫未按約定的發(fā)貨計(jì)劃發(fā)貨，但在約定的提貨日后15日內(nèi)（含第十五日）完成了相應(yīng)商品的發(fā)貨，廠庫應(yīng)向貨主支付賠償金。

賠償金金額=50元/噸×按日發(fā)貨計(jì)劃應(yīng)發(fā)而未發(fā)的商品數(shù)量

第二十五條廠庫在約定的提貨日后15日（含第十五日）內(nèi)未完成按日發(fā)貨計(jì)劃相應(yīng)商品的發(fā)貨，貨主可做如下選擇：

（一）貨主在約定提貨日后的第15日向廠庫提出自約定提貨日后的第16日起，終止接受廠庫應(yīng)發(fā)而未發(fā)的剩余商品，廠庫須向貨主返還貨款并支付追加賠償金。

返還貨款和追加賠償金的金額=賠償結(jié)算價(jià)×應(yīng)發(fā)而未發(fā)的商品數(shù)量×130%

賠償結(jié)算價(jià)為約定提貨日后的第16日前一交易日交易所掛牌交易的最近月份對應(yīng)期貨合約的結(jié)算價(jià)。

（二）貨主在約定提貨日后的第15日未向廠庫提出終止接受廠庫應(yīng)發(fā)而未發(fā)的剩余商品，則剩余商品具體提貨事宜由雙方自行協(xié)商。

第二十六條當(dāng)廠庫發(fā)生第二十四條、第二十五條中的違約行為時(shí)，首先由廠庫直接向貨主支付賠償金。廠庫未支付的或支付數(shù)額不足的，交易所按照以下步驟向貨主支付賠償金：

（一）動(dòng)用廠庫提供的保證方式支付；

（二）交易所代為墊付，并通過包括法律程序在內(nèi)的其他手段向廠庫追索。

第二十七條當(dāng)貨主發(fā)生第二十二條、第二十三條中的違約行為時(shí)，首先由貨主直接向廠庫支付賠償金。貨主未支付的或支付數(shù)額不足的，廠庫可通過包括法律程序在內(nèi)的其他手段向貨主追索。

第二十八條當(dāng)發(fā)生第二十二條、第二十三條、第二十四條、第二十五條所述情況而給廠庫或貨主其中一方造成損失，如雙方約定另行協(xié)商處理，則按雙方協(xié)議而定，書面協(xié)議報(bào)交易所備案。

第二十九條因不可抗力導(dǎo)致無法發(fā)貨或提貨時(shí)，廠庫和貨主無需支付滯納金或賠償金。

第三十條廠庫和貨主經(jīng)雙方協(xié)商同意，可以在提交提貨申請的時(shí)候選擇協(xié)商提貨的方式，由雙方另行確定發(fā)貨時(shí)間和發(fā)貨計(jì)劃，廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單被注銷，視同轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨，不再按本辦法中的有關(guān)規(guī)定辦理。但雙方應(yīng)保留好相關(guān)協(xié)議。

第三十一條廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單交割有效期的規(guī)定

廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單的交割有效期為廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單生成之日起六個(gè)月，廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單超過交割有效期即失效，不得用于期貨交割，貨主提交提貨申請的時(shí)候應(yīng)選擇協(xié)商提貨的方式，由貨主和廠庫雙方另行確定發(fā)貨時(shí)間和發(fā)貨計(jì)劃，貨主到庫提貨同時(shí)，廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單被注銷，對應(yīng)商品轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨，不再要求按本辦法的有關(guān)規(guī)定辦理。

第三十二條廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單被注銷后，廠庫可向交易所申請調(diào)整擔(dān)保數(shù)額。

第三十三條質(zhì)量爭議處理

若提貨方對交割商品的質(zhì)量有異議的，須在實(shí)物交收完成后二十個(gè)工作日內(nèi)，向交易所提出書面申請，并須同時(shí)提供交易所指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。逾期未提出申請的，視為提貨方對所交割商品無異議，交易所不再受理交割商品有異議的申請。

第五章附則

第三十四條本規(guī)定的解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

第三十五條本規(guī)定未盡事宜，參照上海期貨交易所倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單和交割相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條本規(guī)定自2009年3月27日起實(shí)施。