第一篇：深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則

附件2：

深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則

（1998年3月實(shí)施

2005年12月第一次修訂）

第一章 總 則

第一條

為規(guī)范證券投資基金上市和信息披露行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定本規(guī)則。

第二條

本規(guī)則所稱基金指封閉式基金、上市開放式基金、交易型開放式指數(shù)基金及其他證券投資基金。

第三條

基金在深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則的規(guī)定；本規(guī)則未做規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。

第四條

本所依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本規(guī)則對基金上市和信息披露等活動進(jìn)行監(jiān)管。

第二章 上 市

第五條

基金在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）核準(zhǔn)募集且基金合同生效；

（二）基金合同期限為五年以上；

（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；

（四）基金份額持有人不少于一千人；

（五）本所規(guī)定的其他條件。

第六條

基金管理人申請基金在本所上市，應(yīng)向本所提供下列文件：

（一）上市申請書；

（二）中國證監(jiān)會核準(zhǔn)基金募集的文件；

（三）基金合同；

（四）基金招募說明書；

（五）基金托管協(xié)議；

（六）經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的基金最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告（新募集基金除外）；

（七）中國證監(jiān)會對基金備案的確認(rèn)文件；

（八）上市交易公告書；

（九）基金份額已全部托管的證明文件；

（十）基金管理人聯(lián)系方式及該基金的基金經(jīng)理的姓名和聯(lián)系方式、信息披露負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人的姓名和聯(lián)系方式；

（十一）本所要求的其它文件。

基金管理人申請交易型開放式指數(shù)基金在本所上市的，除了提交上述文件和資料外，還應(yīng)向本所提供代辦基金份額申購、贖回的證券公司名單及代辦委托協(xié)議。

第七條

基金符合上市條件的，本所向基金管理人出具《上市

— 2 — 通知書》，并與基金管理人簽訂上市協(xié)議。

第八條

《上市交易公告書》披露的有關(guān)事宜按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號——〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》辦理。

第九條

基金在本所上市，基金管理人應(yīng)當(dāng)按下列標(biāo)準(zhǔn)向本所繳納上市費(fèi)用：

（一）上市初費(fèi)：3萬元人民幣；

（二）上市月費(fèi)：5000元人民幣；自上市當(dāng)月開始計(jì)算，按年預(yù)繳。

第三章 持續(xù)信息披露

第十條

基金在本所上市后，基金信息披露義務(wù)人（以下簡稱信息披露義務(wù)人）應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》、中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》、《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露所有對基金交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息。

第十一條

信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

第十二條

信息披露義務(wù)人應(yīng)保證基金披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第十三條

基金應(yīng)公開披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，— 3 — 信息披露義務(wù)人披露信息前，應(yīng)當(dāng)按照本所要求在第一時(shí)間將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送本所。

第十四條

本所對基金公開披露的信息進(jìn)行形式審查，對其內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性不承擔(dān)責(zé)任。

本所對定期報(bào)告實(shí)行事前登記、事后審核；對臨時(shí)報(bào)告實(shí)行事先審核，本所另有規(guī)定的除外。

第十五條

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定信息披露負(fù)責(zé)人管理信息披露事務(wù)，辦理與本所之間的信息披露事宜。

第四章 停牌與復(fù)牌

第十六條

基金出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所申請對其例行停牌及復(fù)牌：

（一）于交易日公布收益分配公告或者預(yù)告的，該基金自當(dāng)日上午開市起停牌一小時(shí)，上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。

（二）以現(xiàn)場方式召開基金份額持有人大會，會議時(shí)間為本所交易時(shí)間的，該基金自持有人大會召開當(dāng)日起停牌，直至公布持有人大會決議當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌（如持有人大會決議公布日為非交易日，則公布后首個(gè)交易日開市時(shí)復(fù)牌）。

第十七條

基金于交易日披露臨時(shí)報(bào)告，基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所申請?jiān)摶鹜Ｅ?，本所根?jù)情況決定是否停牌及停、復(fù)牌時(shí)間。

第十八條

在交易時(shí)間內(nèi)，基金管理人申請暫停接受上市開放式基金贖回申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所申請?jiān)摶鹜Ｅ?，本所根?jù)情 — 4 — 況決定是否停牌和停、復(fù)牌時(shí)間；

在交易時(shí)間內(nèi)，基金管理人如申請暫停接受交易型開放式指數(shù)基金申購、贖回申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所申請?jiān)摶鹜Ｅ?，本所根?jù)情況決定是否停牌和停、復(fù)牌時(shí)間。

第十九條

基金出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本所可對其予以停牌及復(fù)牌：

（一）在任何公共媒體出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息，可能對基金的交易價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，本所可對該基金實(shí)施停牌，直至相關(guān)信息披露義務(wù)人披露相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；

（二）信息披露不充分、不完整或者可能誤導(dǎo)公眾，信息披露義務(wù)人不按照本所要求作出修改的，本所可對該基金實(shí)施停牌，直至相關(guān)信息披露義務(wù)人披露補(bǔ)充或者更正公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；

（三）延遲公布年度報(bào)告或者半年度報(bào)告的，本所可對該基金實(shí)施停牌，直至該年度報(bào)告或者半年度報(bào)告公告當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌（如果公告日為非交易日，則于公告后首先個(gè)交易日開市時(shí)復(fù)牌）；

（四）基金管理人在基金運(yùn)作和信息披露方面違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，被有關(guān)部門調(diào)查，可能對基金交易價(jià)格引起較大波動的，本所可對該基金實(shí)施停牌，待有關(guān)處理決定公告后另行決定復(fù)牌時(shí)間；

（五）在交易時(shí)間內(nèi)因出現(xiàn)異常情況、臨時(shí)停市而暫停接受交易型開放式指數(shù)基金的申購、贖回申報(bào)的，本所對交易型開放式指數(shù)基金同時(shí)實(shí)施停牌，至恢復(fù)接受申購、贖回申報(bào)時(shí)復(fù)牌；

（六）在交易時(shí)間內(nèi)因出現(xiàn)異常情況而暫停接受上市開放式基金的贖回申報(bào)的，本所對上市開放式基金同時(shí)實(shí)施停牌，至恢復(fù)接受贖回申報(bào)時(shí)復(fù)牌；

（七）本所認(rèn)定的其它情形。

第二十條

本章未有明確規(guī)定的，基金管理人可以以本所認(rèn)為合理的理由向本所申請對基金停牌與復(fù)牌。

第五章 暫停與終止上市

第二十一條

基金上市期間出現(xiàn)下列情形之一的，本所決定其暫停上市：

（一）不再具備本規(guī)則第五條規(guī)定的上市條件；

（二）違反法律、行政法規(guī)，中國證監(jiān)會決定暫停其上市；

（三）嚴(yán)重違反本規(guī)則的；

（四）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫停上市的其他情形。

第二十二條

前條所述情形消除后，基金管理人可向本所提出恢復(fù)上市申請；經(jīng)本所核準(zhǔn)后，可恢復(fù)該基金上市。

第二十三條

基金出現(xiàn)下列情形之一的，本所決定其終止上市：

（一）自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因的；

（二）基金合同期限屆滿未獲準(zhǔn)續(xù)期的；

（三）基金份額持有人大會決定提前終止上市；

（四）基金合同約定的終止上市的其他情形；

（五）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其它情形。

第六章 罰 則

第二十四條

基金管理人、基金托管人違反本規(guī)則規(guī)定的，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予下列處分：

（一）內(nèi)部通報(bào)批評；

（二）在指定報(bào)刊和本所網(wǎng)站上公開譴責(zé)。

基金管理人、基金托管人違反本規(guī)則規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，本所可報(bào)告中國證監(jiān)會。

第二十五條

基金管理人、基金托管人的信息披露負(fù)責(zé)人違反本規(guī)則規(guī)定的，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予下列處分：

（一）內(nèi)部通報(bào)批評；

（二）在指定報(bào)刊和本所網(wǎng)站上公開譴責(zé)。

信息披露負(fù)責(zé)人違反本規(guī)則規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以建議更換，并報(bào)中國證監(jiān)會。

第七章 附 則

第二十六條

本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條

本規(guī)則經(jīng)本所理事會通過，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。

第二十八條

本規(guī)則自公布之日起施行。

第二篇：深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

甲方：證券交易所

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。

第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）乙方股東大會如對上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。

第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。

第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。

第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實(shí)施日常監(jiān)管。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。

股票上市初費(fèi)為30，000元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費(fèi)增加100元，最高不超過2，500元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費(fèi)增加100元，最高不超過2，000元。

其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。

經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi)；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

第十二條乙方同意以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（深圳分會）按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方： 乙方：

法定代表人： 法定代表人：

年 月 日 年 月 日

.動產(chǎn)贈與合同

贈與人（以下簡稱甲方）、受贈人（以下簡稱乙方），雙方就贈與圖書事宜訂本合同，其條件如下：

第一條 甲方將以下圖書贈與乙方： 全套 卷 冊 出版社發(fā)行

2全套 卷 冊 書店發(fā)行

第二條 甲方于 年 月 日前將上述圖書交付予乙方。

第三條 乙方將受贈的圖書陳設(shè)于乙方協(xié)會的閱覽室，并委托管理員，提供會員閱覽，保管費(fèi)用由乙方負(fù)擔(dān)。

第四條 乙方若未能履約、或善盡保管的義務(wù)時(shí)，甲方可撤銷合同。

第五條 乙方如欲解散協(xié)會，則對所受贈圖書的處理須遵照甲方的指示。

本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份為憑。

贈與人（甲方）：

受贈人（乙方）：

.年 月 日

第三篇：深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

企 業(yè) 合 同 大 全

深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

甲方：深圳證券交易所

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。

第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）乙方股東大會如對上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。

第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起

生效。

第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。

第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。

第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實(shí)施日常監(jiān)管。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。

股票上市初費(fèi)為30，000元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費(fèi)增加100元，最高不超過2，500元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。

上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費(fèi)增加100元，最高不超過2，000元。

其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。

經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi)；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

第十二條乙方同意以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)

首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（深圳分會）按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方： 乙方：

法定代表人： 法定代表人：

年 月 日 年 月 日

第四篇：深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

甲方：深圳證券交易所

法定代表人：_________________

法定地址：___________________

聯(lián)系電話：___________________

乙方：_______________________

法定代表人：_________________

法定地址：___________________

聯(lián)系電話：___________________

第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協(xié)議。

第二條 甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條 乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。

第四條 乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）乙方不對載入公司章程的前項(xiàng)規(guī)定作任何修改。

第五條 乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時(shí)，即代其指定臨時(shí)主辦券商，為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)，相關(guān)費(fèi)用由乙方承擔(dān)。

第六條 乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。

第七條 乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。

第八條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實(shí)施日常監(jiān)管。

第九條 乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。

股票上市初費(fèi)為30，000元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費(fèi)增加100元，最高不超過2，500元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費(fèi)增加100元，最高不超過2，000元。

其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。

經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第十條 上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。

第十一條 乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi)；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

第十二條 乙方同意以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

第十三條 本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條 與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（深圳分會）按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十五條 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條 本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方：_____________________ 法定代表人：_______________ _________年______月______日

乙方：_____________________ 法定代表人：_______________ _________年______月______日

第五篇：深圳證券交易所上市開放式基金上市協(xié)議

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企安寶本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度為注冊用戶提供本協(xié)議模板，企安寶沒有明示或暗示地陳述或保證本模板沒有任何錯(cuò)誤或疏忽。本模板為通用型模板，具有一般的參照價(jià)值。模板下載人有責(zé)任認(rèn)真閱看本模板，并謹(jǐn)慎地運(yùn)用到實(shí)務(wù)中。本模板不具有任何的法律意見作用，模板下載人不應(yīng)依賴本模板作為法律或其他專業(yè)意見的代替品。如因使用本模板導(dǎo)致模板下載人的任何損失，企安寶不承擔(dān)任何直接或間接的責(zé)任

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深圳證券交易所上市開放式基金上市協(xié)議

甲 方：深圳證券交易所（以下簡稱甲方）法定代表人：_________________ 法定地址：_________________ 聯(lián)系電話：_________________

乙 方（基金管理人）：_________________（以下簡稱乙方）法定代表人：_________________ 法定地址：_________________ 聯(lián)系電話：_________________

第一條 鑒于乙方作為基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，且乙方就__________證券投資基金（以下簡稱基金）上市向甲方提出申請，為規(guī)范基金的上市行為，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》以及《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，甲、乙雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂本協(xié)議。

第二條 甲方依據(jù)《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為基金符合上市條件的，同意其上市。

第三條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)定，并履行相關(guān)義務(wù)。

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第四條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》、《深圳證券交易所上市開放式基金主交易商業(yè)務(wù)指引》等規(guī)定對乙方及基金實(shí)施日常監(jiān)管。

第五條 乙方應(yīng)當(dāng)指定兩名授權(quán)代表負(fù)責(zé)基金的信息披露事務(wù)，并將其通訊聯(lián)絡(luò)方式包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址等告知甲方。

乙方更換授權(quán)代表的，應(yīng)當(dāng)在更換后的三個(gè)工作日內(nèi)書面告知甲方。第六條 乙方必須嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

乙方應(yīng)當(dāng)保證披露信息的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

乙方承諾向甲方提供的信息不侵犯任何第三方的權(quán)利。

第七條 當(dāng)基金成交量或交易價(jià)格出現(xiàn)異常波動，或者甲方認(rèn)為有需要向乙方查詢有關(guān)問題時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)如實(shí)答復(fù)甲方，并按照甲方要求辦理公告事宜。

第八條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)定對乙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性不承擔(dān)責(zé)任。

第九條 乙方向其它證券市場或交易所報(bào)告有關(guān)涉及乙方的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向甲方報(bào)告。若乙方向其它證券市場或交易所報(bào)告和對外公開的信息與其向甲方報(bào)告和公開的信息有差異，應(yīng)當(dāng)向甲方說明，并按照甲方要求披露更正或補(bǔ)充公告。

第十條 基金如出現(xiàn)《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》第六章規(guī)定的停牌和復(fù)牌情況，乙方應(yīng)向甲方提交停牌和復(fù)牌申請，申請中要說明理由、計(jì)劃停牌時(shí)間和復(fù)牌時(shí)間，對于不能決定是否申請停牌的情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)點(diǎn)擊免費(fèi)咨詢或官網(wǎng)咨詢004km.cn【企安寶竭誠為您服務(wù)】 3 企安寶——中小企業(yè)避險(xiǎn)專家

報(bào)告甲方。

甲方有權(quán)依照《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》第六章的有關(guān)規(guī)定，亦可以根據(jù)中國證監(jiān)會的決定或自行決定基金的停、復(fù)牌事宜。

第十一條

乙方應(yīng)當(dāng)按期向甲方繳納基金的上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)，上市初費(fèi)為30,000元人民幣，上市月費(fèi)為每月5,000元人民幣。

第十二條

上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日之前的三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)從基金上市后第一個(gè)月起計(jì)算，按年在每年7月5日前一次性繳納。乙方逾期繳納上市費(fèi)的，應(yīng)按每日千分之三的標(biāo)準(zhǔn)向甲方支付逾期付款的違約金。

第十三條

基金暫停上市后恢復(fù)上市的，乙方不再繳納上市初費(fèi)；基金終止上市的，已經(jīng)繳納的上市費(fèi)用不予返還。

第十四條

乙方如有違反法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方有關(guān)規(guī)定和/或本協(xié)議的行為，甲方有權(quán)采取下列一項(xiàng)或多項(xiàng)措施：

1、責(zé)令改正；

2、內(nèi)部批評；

3、公開譴責(zé)；

4、報(bào)中國證監(jiān)會查處。

甲方無須對基金上市交易產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔(dān)責(zé)任。第十五條 凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁。

第十六條 本協(xié)議未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章 及甲方有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十七條 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。若本協(xié)議中規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)點(diǎn)擊免費(fèi)咨詢或官網(wǎng)咨詢004km.cn【企安寶竭誠為您服務(wù)】 4 企安寶——中小企業(yè)避險(xiǎn)專家

生重大變化，雙方可重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部份，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十八條 本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。每份均具有同等法律效力。

甲方（公章）：____________________ 法定代表人（或其授權(quán)代理人）（簽字）：______________ ____________年_________月_______日

乙方（公章）：____________________ 法定代表人（或其授權(quán)代理人）（簽字）：______________ ____________年_________月_______日

合同簽訂地點(diǎn)______________

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