第一篇：CM03 審核員注冊(cè)、資格保持、晉級(jí)、轉(zhuǎn)會(huì)管理規(guī)定-9

上海恩可埃認(rèn)證有限公司

SNQA/CM-03/09

1.目的和適用范圍 審核員注冊(cè)、資格保持、晉級(jí)、轉(zhuǎn)會(huì)管理規(guī)定

1.1 為確保SNQA審核員 滿足CCAA、NQA程序文件的要求，并有效地開展認(rèn)證活動(dòng)，特制定本管理程序。本文件適用于中國(guó)境內(nèi)審核員注冊(cè)、資格保持、晉級(jí)、轉(zhuǎn)會(huì)。

1.2本程序適用于SNQA專、兼職審核員，包括實(shí)習(xí)審核員、審核員在QMS、EMS、OHSMS領(lǐng)域的注冊(cè)資格保持、晉級(jí)、轉(zhuǎn)會(huì)和ISO/TS 16949審核員備案管理。

2.引用文件

2.1《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》

2.2《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》

2.3《關(guān)于認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T注冊(cè)有關(guān)問題的通知》 2.4 GB/T19011《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》 2.5 CCAA-101《管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》 2.6 SNQA《管理體系手冊(cè)》

2.7 CNAS-EC-017《認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理辦法》 2.8 SNQA/B-05《審核員管理程序》

2.9 SNQA/CM-04《審核員/技術(shù)專家專業(yè)能力評(píng)定辦法》 2.10CNAS-CC01：2011 管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求

2.11CCAA-222-2 《境外注冊(cè)資格人員轉(zhuǎn)換CCAA注冊(cè)資格規(guī)則》

2.12《注冊(cè)認(rèn)證人員轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)辦理程序》

2.13《Certification_Body_Communique_2013-009_CCAA_Annual Renewal》

3.管理職責(zé)和要求 3.1 職責(zé)

3.1.1人事負(fù)責(zé)人事管理，包括對(duì)審核人員和技術(shù)專家的聘用、簽約、解聘的手續(xù)辦理，入職資格條件、學(xué)歷真實(shí)性審查、核實(shí)簽訂的培養(yǎng)協(xié)議，人事檔案管理。人事審核員管理員負(fù)責(zé)對(duì)專、兼職審核員的注冊(cè)、資格保持、晉級(jí)審查，評(píng)價(jià)與CCAA注冊(cè)準(zhǔn)則和機(jī)構(gòu)管理制度是否符合并提交協(xié)會(huì);對(duì)申報(bào)信息的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé);并對(duì)口與CCAA的聯(lián)系及將審核員資格登錄到erp 3.1.2 體系認(rèn)證事業(yè)部負(fù)責(zé)QMS、EMS、OHSMS管理體系及TS16949審核員的EMS、OHSMS管理體系級(jí)別審核員注冊(cè)、資格保持和晉級(jí)，協(xié)助人事簽訂培養(yǎng)協(xié)議；體系認(rèn)證事業(yè)部負(fù)責(zé)保存審核員注冊(cè)檔案及見證材料。

3.1.3 汽車航空事業(yè)部負(fù)責(zé)TS16949專、兼職審核員的QMS資格再注冊(cè)和資格保持及有關(guān)的審核經(jīng)歷和現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的安排，保存審核員注冊(cè)檔案，協(xié)助人事簽訂培養(yǎng)協(xié)議。向CCAA進(jìn)行ISO/TS 16949審核員備案，進(jìn)行資格確認(rèn)/年度再確認(rèn)。3.2 要求

3.2.1事業(yè)部審核員管理員應(yīng)按申請(qǐng)人申請(qǐng)的管理體系相應(yīng)的審核員注冊(cè)準(zhǔn)則要求對(duì)申報(bào)資料符合性、齊全性逐一審查，符合要求，并協(xié)助人事簽訂培養(yǎng)協(xié)議，將申報(bào)資料掃描件和培養(yǎng)協(xié)議完整提交人事，人事負(fù)責(zé)按規(guī)定要求對(duì)該申報(bào)人進(jìn)行人事核查，是否簽訂聘用合同，是否簽訂培養(yǎng)協(xié)議，編制：包勇偉

修訂：曹莉青

批準(zhǔn)：陳彤

頒布日期： 2008年4月30日

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負(fù)責(zé)該申報(bào)資料真實(shí)性、符合性、齊全性進(jìn)行核查，核查合格，提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽字。無工作單位的申請(qǐng)人需由其人事檔案管理部門出具證明，已退休的申請(qǐng)人需由其所退休的單位出具證明。當(dāng)無法判定申請(qǐng)人提交的學(xué)歷或相關(guān)學(xué)位是否為國(guó)家教育部門、人事及組織部門承認(rèn)時(shí)，CCAA將要求申請(qǐng)人提供更詳細(xì)的證明。CCAA接受“中國(guó)高等教育學(xué)生信息網(wǎng)”（http://004km.cnCA 批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從與我國(guó)有互認(rèn)協(xié)議關(guān)系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得； b）

第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從 CCAA 承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得。

4.6 主任審核員注冊(cè)申請(qǐng)人資格經(jīng)歷要求

編制：包勇偉

修訂：曹莉青

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a）取得相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍藛T注冊(cè)資格6 年以上；

b）全面掌握管理體系認(rèn)證的基礎(chǔ)理論和專業(yè)技術(shù)知識(shí),并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關(guān)專業(yè)的專業(yè)理論知識(shí)；

c）取得一定數(shù)量的省部級(jí)以上科研技術(shù)成果，至少應(yīng)包括：

1）作為主要起草者，參與制訂國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)2 項(xiàng)以上或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4 項(xiàng)以上；

2）作為負(fù)責(zé)人完成1 項(xiàng)以上或作為主要參與者完成2 項(xiàng)以上國(guó)家、省部級(jí)或全國(guó)性認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)組織的科研課題或項(xiàng)目；

3）在國(guó)家一級(jí)刊物發(fā)表論文2 篇以上，或在行業(yè)核心刊物上發(fā)表論文4 篇以上； 4）其他可以證明具備個(gè)人能力要求的文件和材料（必要時(shí)）。

注：標(biāo)準(zhǔn)參與者前5 名為主要起草者，課題研究參與者前3 名為主要參與者。

4.7 越級(jí)晉升

4.7.1 具有相應(yīng)專業(yè)高級(jí)技術(shù)職稱并滿足以下條件之一的申請(qǐng)人，通過“基礎(chǔ)知識(shí)”和“審核知識(shí)與技能”考試，或綜合面談評(píng)價(jià)考核合格，可直接授予相應(yīng)領(lǐng)域管理體系審核員資格。---在相應(yīng)領(lǐng)域從事專業(yè)工作15 年以上；

---在相應(yīng)領(lǐng)域管理理論和實(shí)踐方面有突出成就（應(yīng)具有省部級(jí)以上主管部門頒發(fā)的證明文件或推薦意見等）。

4.8年度確認(rèn)

4.8.1 實(shí)習(xí)審核員和主任審核員無年度確認(rèn)要求，但在CCAA 有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，應(yīng)按要求完成。

4.8.2 在注冊(cè)證書有效期內(nèi)，審核員應(yīng)在每個(gè)注冊(cè)年度提交一次完成下列活動(dòng)的證明，表明其持續(xù)符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求：

a）至少完成1 次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域管理體系審核；

b)完成至少20 學(xué)時(shí)的繼續(xù)教育，其中應(yīng)至少包括10 學(xué)時(shí)經(jīng)CCAA 確認(rèn)的繼續(xù)教育課程（1 學(xué)時(shí)等于45 分鐘課程時(shí)間）； c）持續(xù)遵守行為規(guī)范要求；

d）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴；

e）當(dāng)CCAA 有指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)時(shí)，已按要求完成。

4.8.3 審核員應(yīng)保留完成年度確認(rèn)的有關(guān)記錄和證明，在CCAA 有要求時(shí)提交CCAA。

4.8.4 年度確認(rèn)從注冊(cè)次年開始實(shí)施，在注冊(cè)日期的對(duì)應(yīng)月份申報(bào)。注冊(cè)當(dāng)年無需年度確認(rèn)。4.8.5 此前已取得高級(jí)審核員注冊(cè)資格的人員，在證書有效期內(nèi)，按照審核員級(jí)別注冊(cè)要求進(jìn)行年度確認(rèn)和資格保持；

4.8.6 年度確認(rèn)啟用V3.0注冊(cè)系統(tǒng)，變?yōu)槿粘Ｉ陥?bào)業(yè)務(wù)，不再集中申報(bào)。年度確認(rèn)以認(rèn)證人員注冊(cè)時(shí)間后移12個(gè)月為周期，在周期屆滿前三個(gè)月到后三個(gè)月可以進(jìn)行年度確認(rèn)，每次年度確認(rèn)系統(tǒng)會(huì)發(fā)郵件提示兩次。在注冊(cè)3年有效期內(nèi)需在系統(tǒng)中進(jìn)行2次年度確認(rèn) 4.8.7 審核經(jīng)歷與年度確認(rèn)時(shí)間段一致，會(huì)跟上報(bào)任務(wù)書的信息進(jìn)行核實(shí)。暫?；謴?fù)直接跟協(xié)會(huì)申請(qǐng)，不在系統(tǒng)中進(jìn)行，要報(bào)告暫停原因。暫停期間不能審核。

4.8.8 年度確認(rèn)審核經(jīng)歷，審核員可以一人成組也可以多人成組，可以擔(dān)任組長(zhǎng)審核員，也可以擔(dān)任組員審核

4.8.9 費(fèi)用100元

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4.9 再注冊(cè)要求

4.9.1 各級(jí)別審核員應(yīng)每3 年進(jìn)行一次再注冊(cè)，以確保持續(xù)符合本準(zhǔn)則相應(yīng)注冊(cè)級(jí)別的各項(xiàng)要求。4.9.2 實(shí)習(xí)審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書到期前 3 個(gè)月內(nèi)，向CCAA 提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成 CCAA 指定的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。4.9.3 審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書到期前 3 個(gè)月內(nèi)，向CCAA 提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c）已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴；

d）完成 CCAA 指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）； e）完成歷年的年度確認(rèn)；

f）注冊(cè)證書有效期內(nèi)，完成至少 4 次相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域完整體系審核或等效的部分體系審核； g）當(dāng)不能滿足再注冊(cè)的審核經(jīng)歷要求時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)通過 2.6.2 規(guī)定的考試。

注：3 次部分體系審核可視為1 次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊(cè)時(shí)審核經(jīng)歷的計(jì)算 4.9.4 主任審核員再注冊(cè)要求

a）注冊(cè)證書到期前 3 個(gè)月內(nèi)，向CCAA 提出再注冊(cè)申請(qǐng)； b）注冊(cè)證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c)已妥善解決任何針對(duì)其審核表現(xiàn)的投訴； d）完成CCAA 指定專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（適用時(shí)）。

4.9.5 如級(jí)別審核員注冊(cè)證有效期過，但再注冊(cè)資格證還未批準(zhǔn)，則不能安排審核任務(wù)。

4.9.6此前已取得高級(jí)審核員注冊(cè)資格的人員，在證書有效期滿時(shí)，將按照審核員再注冊(cè)要求申請(qǐng)換發(fā)審核員級(jí)別注冊(cè)證書

4.9.7 再注冊(cè)審核經(jīng)歷，審核員可以一人成組也可以多人成組，可以擔(dān)任組長(zhǎng)審核員，也可以擔(dān)任組員審核

4.10 境外人員同級(jí)轉(zhuǎn)換

按照CCAA發(fā)布的《境外注冊(cè)資格人員轉(zhuǎn)換CCAA注冊(cè)資格規(guī)則》

4.11擔(dān)保與推薦

4.11.1 實(shí)習(xí)審核員和主任審核員申請(qǐng)人無擔(dān)保要求

4.11.2 每名注冊(cè)申請(qǐng)人應(yīng)由一名我機(jī)構(gòu)注冊(cè)擔(dān)保人擔(dān)保；注冊(cè)擔(dān)保人應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)的適宜性和質(zhì)量管理工作經(jīng)歷的真實(shí)性做出擔(dān)保；擔(dān)保人的選擇由審核員自行負(fù)責(zé)，機(jī)構(gòu)不再為申請(qǐng)人尋找擔(dān)保人。

5.注冊(cè)公告及注冊(cè)證書

5.1對(duì)批準(zhǔn)注冊(cè)/再注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA 將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊(cè)證書，證書有效期3 年。對(duì)不予注冊(cè)的申請(qǐng)人，CCAA 將通知推薦機(jī)構(gòu)或本人。

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5.2 CCAA 秘書長(zhǎng)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)注冊(cè)公告和簽發(fā)注冊(cè)證書。5.3 注冊(cè)公告包含下列信息：----注冊(cè)人員姓名；----注冊(cè)領(lǐng)域；

----注冊(cè)級(jí)別和注冊(cè)證書編號(hào)；----注冊(cè)（批準(zhǔn)）日期或有效期；----推薦機(jī)構(gòu)名稱。

5.4 注冊(cè)證書包含下列信息：----CCAA 的名稱、標(biāo)識(shí)；----注冊(cè)準(zhǔn)則信息；

----注冊(cè)人員姓名和身份識(shí)別信息；----注冊(cè)領(lǐng)域；

----注冊(cè)級(jí)別和注冊(cè)證書編號(hào)；----注冊(cè)（批準(zhǔn)）日期和有效期。

5.5 注冊(cè)人員使用注冊(cè)證書，應(yīng)遵守CCAA《證書及標(biāo)識(shí)使用規(guī)則》，在取得注冊(cè)證書之前應(yīng)簽署《認(rèn)證人員注冊(cè)證書、標(biāo)識(shí)使用承諾》。

5.6 CCAA 擁有頒發(fā)的各類注冊(cè)證書的所有權(quán)。注冊(cè)人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應(yīng)證書。

6．注冊(cè)時(shí)限

對(duì)于符合要求的注冊(cè)申請(qǐng)，CCAA 將在30 個(gè)工作日內(nèi)完成注冊(cè)批準(zhǔn)。因申報(bào)信息和資料不真實(shí)、不 完整或不符合要求，造成注冊(cè)過程延遲的時(shí)間，不計(jì)入注冊(cè)時(shí)限。

7.申訴和投訴 7.1 申訴

7.1.1 CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理注冊(cè)人員的申訴，包括：

----注冊(cè)申請(qǐng)人或注冊(cè)人員對(duì)CCAA 做出的不予注冊(cè)、資格處置等決定提出的申訴；----投訴人因不同意CCAA 的投訴處理決定提出的申訴。

7.1.2 申訴應(yīng)在相關(guān)決定做出后30 天內(nèi)，以書面形式向CCAA 提交。

7.1.3 申訴人可從CCAA 網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，CCAA 也可應(yīng)申訴人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。7.2 投訴

7.2.1 CAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)注冊(cè)人員違反注冊(cè)要求和行為規(guī)范的行為的投訴。

7.2.2 投訴人可從CCAA 網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，CCAA 也可應(yīng)申請(qǐng)人的請(qǐng)求提供該規(guī)則。

8.資格處置

8.1 擔(dān)保人員應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，盡到核實(shí)、審查的責(zé)任。如擔(dān)保意見失實(shí)，造成嚴(yán)重后果的，CCAA 將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》相關(guān)規(guī)定對(duì)擔(dān)保人員進(jìn)行處置。

8.2 對(duì)違反行為規(guī)范、不滿足注冊(cè)準(zhǔn)則要求的各級(jí)別審核員，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，CCAA 將按照《注冊(cè)人員編制：包勇偉

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資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊(cè)資格、降低注冊(cè)級(jí)別，直至撤銷注冊(cè)資格的處置。

8.3 注冊(cè)人員因個(gè)人原因決定不再保持注冊(cè)資格，可自愿申請(qǐng)注銷注冊(cè)資格，申請(qǐng)應(yīng)以書面形式向CCAA提出。

9.轉(zhuǎn)會(huì)

9.1轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)需注冊(cè)認(rèn)證人員本人申請(qǐng)，申請(qǐng)人需是在協(xié)會(huì)注冊(cè)的持有有效資格的審核員，并且在認(rèn)證人員注冊(cè)與管理系統(tǒng)中有可查詢到的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。9.2有下列情況之一者不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)：

（一）在協(xié)會(huì)處罰期內(nèi)的注冊(cè)認(rèn)證人員；

（二）有違紀(jì)行為被原屬機(jī)構(gòu)除名一年內(nèi)的注冊(cè)人員；

（三）未解決合同糾紛的注冊(cè)人員；

（四）不能履行競(jìng)業(yè)限制和保密條款的注冊(cè)人員；

（五）在過去12 個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)換過執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)人員。

9.3僅持有實(shí)習(xí)審核員資格申請(qǐng)人以及暫無執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)人不受12 個(gè)月內(nèi)不能轉(zhuǎn)換的限制。9.4 轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)由申請(qǐng)人本人登錄認(rèn)證人員注冊(cè)與管理系統(tǒng)，點(diǎn)擊功能菜單“轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)”下“申請(qǐng)轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)”，跳轉(zhuǎn)到申請(qǐng)轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)列表頁(yè)面，申請(qǐng)可由個(gè)人發(fā)起、修改和刪 除。轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)人員申請(qǐng)時(shí)，如有檢查員、審核員資格的一同進(jìn)行轉(zhuǎn)換，不需要單獨(dú)申請(qǐng)。9.5申請(qǐng)人隨時(shí)可以提出轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)可以有確定的機(jī)構(gòu)也可以選擇暫無執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。提交轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)未批準(zhǔn)的或者執(zhí)業(yè)狀態(tài)為暫無執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的可隨時(shí)重新提交申請(qǐng)。a)確定轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)

申請(qǐng)人在核實(shí)基本信息后，選定擬轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)，同時(shí)勾選轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)理由，并按要求上傳轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)憑證（附有總部公章的離職證明掃描件，到期的合同復(fù)印件等）。保存申請(qǐng)后由個(gè)人通過在線支 付的方式繳納轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)費(fèi)（50 元），繳費(fèi)成功提交申請(qǐng)，則整個(gè)申請(qǐng)?zhí)峤煌戤叀)暫無執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)

申請(qǐng)人在核實(shí)基本信息后，申請(qǐng)將資格從原機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出，申請(qǐng)變成暫無執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)狀態(tài)，則在系統(tǒng)中轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)勾選“暫無執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)”選項(xiàng)，并上傳轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)憑證（附有總部公章的離職證明掃描件，到期的合同復(fù)印件等）。保存申請(qǐng)后由個(gè)人通過在線支付的方式繳納轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)費(fèi)（50 元），繳費(fèi)成功提交申請(qǐng)，則整個(gè)申請(qǐng)?zhí)峤煌戤叀?/p>

申請(qǐng)人狀態(tài)為暫無執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的，可以直接申請(qǐng)，不需要再提交轉(zhuǎn)會(huì)證明文件 9.6 申請(qǐng)?zhí)峤粎f(xié)會(huì)經(jīng)審核通過后，將從系統(tǒng)分別提交至轉(zhuǎn)出機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人的轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)情況進(jìn)行核實(shí)確認(rèn)。核實(shí)確認(rèn)時(shí)限為10個(gè)自然日，超過10天機(jī)構(gòu)未確認(rèn)的，則系統(tǒng)默認(rèn)為機(jī)構(gòu)同意申請(qǐng)人的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。

9.7 協(xié)會(huì)在收到雙方機(jī)構(gòu)確認(rèn)后，進(jìn)行最終審核。如雙方機(jī)構(gòu)均同意轉(zhuǎn)換申請(qǐng)則審核通過，正式批準(zhǔn)申請(qǐng)人的轉(zhuǎn)會(huì)申請(qǐng)，申請(qǐng)人可通過系統(tǒng)查詢批準(zhǔn)結(jié)果并打印《轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)證明》。

10.過渡期安排

10.1在2015 年3 月之前參加審核員注冊(cè)統(tǒng)一考試，成績(jī)合格并在有效期內(nèi)的申請(qǐng)人，其QMS、EMS、OHSMS領(lǐng)域的“基礎(chǔ)知識(shí)”和“審核知識(shí)”筆試成績(jī)分別視同于新版注冊(cè)準(zhǔn)則相應(yīng)領(lǐng)域的“基礎(chǔ)知識(shí)”和“審核知識(shí)與技能”筆試成績(jī)

10.2具有第二條中QMS、EMS、OHSMS 領(lǐng)域考試成績(jī)且具有大專學(xué)歷的申請(qǐng)人：

10.2.1 2015 年6 月30 日前提交實(shí)習(xí)審核員注冊(cè)申請(qǐng)的，可按新版注冊(cè)準(zhǔn)則具有大學(xué)本科學(xué)歷編制：包勇偉

修訂：曹莉青

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頒布日期： 2008年4月30日

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SNQA/CM-03/09 的申請(qǐng)人條件進(jìn)行評(píng)價(jià)注冊(cè)；

10.2.2 2016 年6 月30 日前提交審核員注冊(cè)申請(qǐng)的，可按新版注冊(cè)準(zhǔn)則具有大學(xué)本科學(xué)歷的申請(qǐng)人條件進(jìn)行評(píng)價(jià)注冊(cè)。

10.2.3 新版注冊(cè)準(zhǔn)則實(shí)施后，已經(jīng)注冊(cè)的具有大專學(xué)歷的實(shí)習(xí)審核員和審核員，可按新版注冊(cè)準(zhǔn)則進(jìn)行同級(jí)別資格保持。

11.審核經(jīng)歷與見證經(jīng)歷的管理 11.1審核經(jīng)歷的管理

審核經(jīng)歷由審核員自行保管。11.2見證經(jīng)歷的管理

11.2.1審核員級(jí)別申請(qǐng)人的見證經(jīng)歷由SNQA體系認(rèn)證事業(yè)部統(tǒng)一負(fù)責(zé)，未經(jīng)體系認(rèn)證事業(yè)部，審核驗(yàn)證/見證經(jīng)歷無效。

11.2.2審核組現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束兩周內(nèi),見證人負(fù)責(zé)將被見證人員的見證經(jīng)歷表寄至或委托審核組長(zhǎng)代交體系認(rèn)證事業(yè)部，除總經(jīng)理、管理者代表、總經(jīng)辦指定的管理人員外，其它人員不得借閱被見證人員的見證經(jīng)歷表。專、兼職審核員的審核經(jīng)歷需外調(diào)時(shí)，需經(jīng)SNQA常務(wù)副總經(jīng)理批準(zhǔn)，由法務(wù)技術(shù)部辦理具體手續(xù)并保存外調(diào)經(jīng)歷的復(fù)印件。11.3審核經(jīng)歷的提取

原則上，只有在本機(jī)構(gòu)同意轉(zhuǎn)會(huì)的前提下，本人書面申請(qǐng)，法務(wù)技術(shù)部給出意見，在主持工作的副總經(jīng)理審批之后，才可以將審核經(jīng)歷加蓋公章提走。

12． 審核員資格信息傳遞

12.1 級(jí)別審核員如果申請(qǐng)注冊(cè)成功（包括再注冊(cè)），協(xié)會(huì)會(huì)在系統(tǒng)上發(fā)郵件和短信的方式發(fā)送審核員電子證書和電子卡片，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上出注冊(cè)公告公布級(jí)別審核員的資格證號(hào)和有效期限。人事審核員管理員將對(duì)公告上本機(jī)構(gòu)的級(jí)別審核員名單核實(shí)有關(guān)人事手續(xù)齊全性，符合即錄入ERP“人力資源”有關(guān)人員信息登記一欄，及時(shí)登錄該級(jí)別審核員資格狀態(tài)，并通知分管的事業(yè)部。

12.2 新轉(zhuǎn)會(huì)的審核員必須在注冊(cè)資格登記中備注欄內(nèi)標(biāo)識(shí)“需首次見證”，同時(shí)實(shí)習(xí)審核員、新轉(zhuǎn) 會(huì)審核員（包括境外）信息也應(yīng)及時(shí)登入“CNCA自愿性認(rèn)證活動(dòng)執(zhí)法監(jiān)管信息系統(tǒng)”。

13．ISO/TS 16949審核員備案管理 13.1 有關(guān)CCAA ISO/TS 16949審核員資格確認(rèn)/年度再確認(rèn),滿足中國(guó)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法中關(guān)于從事ISO/TS 16949審核活動(dòng)的審核員備案管理要求, 適用于在中國(guó)境內(nèi)從事ISO/TS 16949審核活動(dòng)的國(guó)內(nèi)外審核員。只有在CCAA確認(rèn)備案的ISO/TS 16949審核員，方可在國(guó)內(nèi)從事ISO/TS 16949審核活動(dòng)。

13.2 CCAA ISO/TS 16949審核員資格確認(rèn)/年度再確認(rèn)流程如下： 13.2.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦的新/轉(zhuǎn)換審核員的季度資格確認(rèn)

A.每季度本機(jī)構(gòu)將審核員清單以及相關(guān)的申請(qǐng)資料送交到IATF北京代表處。相關(guān)的申請(qǐng)資料包括： 1）CNCA對(duì)本機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證書復(fù)印件 2）填寫完整的CCAA ISO/TS 16949審核員確認(rèn)申請(qǐng)表,每名審核員填寫一份并蓋本機(jī)構(gòu)印章 3）審核員身份證明/護(hù)照的復(fù)印件

4）IATF ISO/TS16949審核員資格證(卡片和證書)的復(fù)印件

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5）質(zhì)量管理體系審核員資格證的復(fù)印件(中國(guó)國(guó)內(nèi)審核員需有CCAA資格證;外籍審核員需有相 關(guān)的ISO9001資格證或認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)其從事ISO9001審核的資格證明文件)B.本機(jī)構(gòu)應(yīng)確保IATF北京代表處在如下日期前收到全部申請(qǐng)資料: 一季度: 二月二十八日(IATF北京代表處在三月十五日前將驗(yàn)證的申請(qǐng)資料提交到CCAA.CCAA將評(píng)審并在四月一日公布批準(zhǔn)結(jié)果)二季度: 五月三十一日(IATF北京代表處在六月十五日前將驗(yàn)證的申請(qǐng)資料提交到CCAA.CCAA將評(píng)審并在七月一日公布批準(zhǔn)結(jié)果)三季度: 八月三十一日(IATF北京代表處在九月十五日前將驗(yàn)證的申請(qǐng)資料提交到CCAA.CCAA將評(píng)審并在十月一日公布批準(zhǔn)結(jié)果)四季度: 十一月一日 與年度再確認(rèn)一起申請(qǐng)(IATF北京代表處在十一月二十日前將驗(yàn)證的申 請(qǐng)資料提交到CCAA.CCAA將評(píng)審并在一月一日公布批準(zhǔn)結(jié)果)◆注: 季度確認(rèn)的有效期僅到當(dāng)年年底

13.2.2 年度資格再確認(rèn)

13.2.2.1本機(jī)構(gòu)評(píng)審并確認(rèn)現(xiàn)行的審核員清單中推薦的審核員, 以及將在中國(guó)聘用的新的和/或轉(zhuǎn)換的ISO/TS16949審核員

13.2.2.2 將更新的CCAA ISO/TS 16949審核員確認(rèn)清單送交相應(yīng)的IATF監(jiān)督辦公室確認(rèn)，并將確認(rèn)認(rèn)清單發(fā)送到IATF北京代表處，IATF北京代表處將驗(yàn)證的申請(qǐng)資料提交到CCAA，CCAA將評(píng)審并在一月一日在CCAA網(wǎng)站上公布批準(zhǔn)結(jié)果

13.2.2.3 年度資格再確認(rèn)需提交如下申請(qǐng)文件: 1）填寫完整的CCAA ISO/TS16949審核員確認(rèn)申請(qǐng)表, 每名審核員填寫一份, 并機(jī)構(gòu)確認(rèn)蓋章。2）機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的審核員CPD培訓(xùn)記錄表, 每名審核員填寫一份, 并認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)蓋章.唯有采用附件的培訓(xùn)記錄表才可接受

3）對(duì)以前資格確認(rèn)的任何變更, 附帶變更前后的資料拷貝, 包括但不限于: 審核員身份證/護(hù)照, 如姓名變更

IATF ISO/TS 16949審核員資格變更, 如4-ADP-? 變到5-ADP-? CCAA QMS審核員級(jí)別變更, 或轉(zhuǎn)換

14．相關(guān)記錄

14.1《CCAA級(jí)別審核員審核經(jīng)歷記錄表》

14.2《CCAA審核經(jīng)歷驗(yàn)證評(píng)價(jià)報(bào)告》/《CCAA審核表現(xiàn)報(bào)告》 14.3《CCAA級(jí)別審核員注冊(cè)申請(qǐng)表》 14.4《CCAA 審核經(jīng)歷匯總表》

以上引用CCAA外來文件記錄表格，以CCAA正式發(fā)布的表樣為準(zhǔn)。14.5 《CCAA ISO/TS 16949審核員確認(rèn)清單》 14.6 《CCAA ISO/TS16949審核員確認(rèn)申請(qǐng)表 》

14.7《 CCAA ISO/TS 16949審核員年度確認(rèn)-審核員CPD培訓(xùn)記錄表》

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附： 注冊(cè)審核員個(gè)人素質(zhì)和審核原則要求

1.1 各級(jí)別審核員應(yīng)具備下列個(gè)人素質(zhì)：

1.1.1 有道德，即公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)實(shí)和謹(jǐn)慎； 1.1.2 思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點(diǎn)； 1.1.3 善于交往，即靈活地與人交往；

1.1.4 善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)； 1.1.5 有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境； 1.1.6 適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況； 1.1.7 堅(jiān)忍不拔，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目的堅(jiān)持不懈；

1.1.8 明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；

1.1.9 自立，即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用；

1.1.10 健康，身體健康狀況良好并無傳染性疾?。‵SMS）。

1.2 各級(jí)別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作：

1.2.1 道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)。對(duì)審核而言，誠(chéng)信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。

1.2.2 公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)。審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)。報(bào)告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。1.2.3 職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力。審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其他相關(guān)方對(duì)自己的信任。具有必要的能力是一個(gè)重要因素。

1.2.4 獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核的活動(dòng)，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的技術(shù)上。

1.2.5 基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。審核證據(jù)應(yīng)是可證實(shí)的，由于審核員是在有限的時(shí)間內(nèi)并在優(yōu)先的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。技能要求

2.1 審核員應(yīng)具備的技能

2.1.1 正確運(yùn)用審核原則、程序和技術(shù)；

2.1.2 根據(jù)審核計(jì)劃的分工對(duì)審核活動(dòng)進(jìn)行有效的策劃和組織，并按商定的時(shí)間表進(jìn)行審核； 2.1.3 優(yōu)先關(guān)注重要問題；

2.1.4 通過有效地面談、傾聽、觀察和對(duì)文件、記錄和數(shù)據(jù)的評(píng)審來收集信息； 2.1.5 驗(yàn)證所收集信息的準(zhǔn)確性； 2.1.6 形成審核發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備審核結(jié)論；

2.1.7 確認(rèn)審核證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論； 2.1.8 評(píng)定影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素； 2.1.9 準(zhǔn)確判定各管理體系（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全和食品安全）的適宜性、充分性和有效性； 2.1.10 使用工作文件記錄審核活動(dòng)；

2.1.11 通過個(gè)人的語(yǔ)言技能或通過翻譯人員有效的溝通。2.2 高級(jí)審核員應(yīng)具備的技能

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2.2.1 對(duì)審核進(jìn)行總體策劃并在審核中有效的利用資源； 2.2.2 代表審核組與審核委托方和受審核方進(jìn)行溝通；

2.2.3 組織和指導(dǎo)審核組成員開展審核工作； 2.2.4 為實(shí)習(xí)審核員提供指導(dǎo)和指南；

2.2.5 領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論；預(yù)防和解決沖突； 2.2.6 編制和完成審核報(bào)告；主持首次、末次會(huì)議。審核員行為規(guī)范

各體系各級(jí)別審核員均應(yīng)遵守CCAA審核員行為規(guī)范。在初次注冊(cè)和再注冊(cè)時(shí)，所有申請(qǐng)人均應(yīng)簽署聲明，表示其遵守行為規(guī)范：

3.1.1 遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠(chéng)信、客觀公正； 3.1.2 努力提高個(gè)人的專業(yè)能力和聲譽(yù)；

3.1.3 幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力； 3.1.4 不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；

3.1.5 不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系； 3.1.6 不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用機(jī)構(gòu)單位的書面證明；

3.1.7 不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其他利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；

3.1.8 不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊(cè)過程的心語(yǔ)的虛假或誤導(dǎo)性信息；

3.1.9 不以任何方式損害CCAA及其人員注冊(cè)過程的聲譽(yù)，對(duì)違背注冊(cè)準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；

3.1.10 不向受審核方提供相關(guān)咨詢。

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